（统计学专业论文）地方科技计划项目绩效评估研究.pdf

一 0 、 卜 一 本人郑重声明 立进行研究工作所 文不包含任何其他 的研究做出重要贡 人完全意识到本声 j 1 卜 入 地方科技计划项目绩效评估研究 r e s e a r c ho np e r f o r m a n c ee v a l u a t i o no fd i s t r i c t s c i e n c ea n d t e c h n o l o g yp l a np r o j e c t s 2 0 0 6 年1o 月 卜j 夺 、 一 卜 t 序 亡。 江苏大学硕士学位论文 摘要 地方科技计划项目是根据地方经济社会发展的需要而由地方政府组织实施的 计划项目，绩效评估是绩效管理的前提和基础，科技计划项目绩效评估通过对科 技计划项目各主体的能力和绩效进行科学的评估，对于实现科技资源的合理配置， 提高科技计划项目的组织管理水平，进一步发挥科技计划的功能有着重要的作用 和意义。 本文以现代经济管理理论、现代统计理论和方法为指导，综合运用科学技术 统计学、计量经济学、数理统计学等有关理论与方法，融规范分析与实证分析于 一体，在广泛调查研究的基础上，汲取国内外该领域研究的前沿成果，对科技计 划项目绩效评估进行理论和实证研究，提出了具有科学性、可操作性和推广应用 价值的地方科技计划项目绩效评估体系，并进行了实证分析。主要研究内容：( 1 ) 对绩效、绩效评估、地方科技计划项目绩效的内涵、地方科技计划项目分类体系 和计划定位进行了系统分析，构建了地方科技计划项目绩效评估指标体系；( 2 ) 探讨了地方科技计划项目绩效评估的理论和方法基础，比较了各评估方法的特性： ( 3 ) 系统地探讨了地方科技计划项目绩效评估的规范和程式；( 4 ) 依据2 0 0 3 2 0 0 4 年江苏省科技计划结题验收项目数据库，对江苏省科技计划结题验收项目绩效行 了实证分析，并提出了实现地方科技计划绩效最优化目标的对策体系。 研究表明，江苏省科技计划项目绩效水平与其自身定位密切相关；基础研究 相对薄弱，源头创新亟待加强；创新团队培养效果不显著，难以实现人才的可持 续发展。对此，我们认为，要促进地方科技计划项目绩效的提高，应引导社会资 金对科技计划项目投入的力度；建立完善科技计划项目的筛选机制和经费管理机 制；重视发挥中介机构的作用；建立健全科技评估体系，严格执行奖惩结合制度； 同时，进一步完善科技计划项目的数据管理。 关键词：科技计划项目 绩效评价与分析对策体系 1 ， 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a c t d i s t r i c ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp l a np r o j e c t sa r ee s t a b l i s h e db yt h ed i s t r i c t g o v e r n m e n tt om e e tt h en e e do fd e v e l o p m e n to fe c o n o m ya n ds o c i e t y p e r f o r m a n c e e v a l u a t i o ni st h ef o u n d a t i o na n dp r e c o n d i t i o no fm o n i t o r i n gp l a np r o j e c t s a c t u a l i z a t i o n e f f e c t i v e l y , s op e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ni si m p o r t a n tt or e a l i z et h eo p t i m a lc o l l o c a t i o no f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e s o u r c e ，t oi m p r o v et h em o n i t o ra n dm a n a g e m e n tl e v e lo fp l a n p r o je c t s ，t ob r i n gs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp l a ni n t of u r t h e rp l a y g u i d e db ym o d e m e c o n o m ya n dm a n a g e m e n tt h e o r ya n dm o d e ms t a t i s t i c a lt h e o r y a n dm e t h o d ，c o m p r e s s i v ea p p l i c a t i o ns o m ec o r r e l a t i v et h e o r i e sa n dm e t h o d so fs c i e n c e a n dt e c h n o l o g ys t a t i s t i c s ，e c o n o m e t r i c s ，m a t h e m a t i c a ls t a t i s t i c s ，i n c o r p o r a t i n gc r i t e r i o n a n de m p i r i c a la n a l y z e ，b a s e do nc o m p r e h e n s i v ei n v e s t i g a t i o no fr e l a t i v ew o r l d w i d e p r o d u c t i o n ，t h e t h e o r e t i c a l s t u d y a n d e m p i r i c a la n a l y z e o fd i s t r i c ts c i e n c ea n d t e c h n o l o g yp l a np r o j e c t sa r ec a r r i e d ，a n das c i e n t i f i ce x e r c i s a b l ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n s y s t e mo fd i s t r i c ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp l a np r o j e c t si sb r o u g h tf o r w a r d t h es y s t e m h a sah i g h e rv a l u et og e n e r a l i z ea n di su s e dt oa n a l y z et h ep e r f o r m a n c eo fj i a n g s u s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp l a n sp r o je c t s t h ef o l l o w i n g sa r et h em a i nc o n t e n to ft h i sp a p e r ： ( 1 ) t h ec o n n o t a t i o no fp e r f o r m a n c e ，p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n ， a n dp e r f o r m a n c e e v a l u a t i o no fd i s t r i c ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp l a np r o je c t sa n dt h ec l a s s i f i c a t i o na n d o r i e n t a t i o no fd i s t r i c ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp l a np r o j e c t sa r ea n a l y z e dr o u n d l y t h e n p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo f d i s t r i c ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp l a np r o je c t si s s e tu p ( 2 ) t h eb a s i ct h e o r i z e da n dm e t h o d so nd i s t r i c ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp l a n p r o j e c t sa r ep r o b e da n dt h ec h a r a c t e r i s t i co fd i f f e r e n tm e t h o d si ss u m m a r i z e d ( 3 ) t h e c r i t e r i o na n dp r o c e s so fp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o no fd i s t r i c ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp l a n p r o j e c t sa r ee s t a b l i s h e d ( 4 ) b ye m p i r i c a la n a l y s i s o fj i a n g s ue n d e ds c i e n c ea n d t e c h n o l o g yp l a np r o j e c t su s i n gt h ed a t a b a s eo f2 0 0 3 2 0 0 4j i a n g s ue n d e ds c i e n c ea n d t e c h n o l o g yp l a np r o je c t s ，c o u n t e r m e a s u r e st or e a l i z eo p t i m i z a t i o no f d i s t r i c ts c i e n c ea n d t e c h n o l o g yp l a np r o je c t sa r ep u tf o r w a r d t h r o u g ht h er e s e a r c h ，w ec a nk n o wt h e s e ：t h ep e r f o r m a n c eo fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g yp l a np r o je c t st i e su pt h e i ro w no r i e n t a t i o na n d ；t h eb a s i cr e s e a r c hi sr e l a t i v e w e a ka n di ti sv e r yn e c e s s a r yt oi m p r o v et h el e v e lo fp r o je c t si n n o v a t i o n ；t h er e l a t i v e w e a k n e s si nc u l t i v a t i n gt h eg r o u p si n n o v a t i o ni sr e s t r i c t i n gt h ec o n t i n u a li m p r o v e m e n t o fp e r s o n s s o ，t oi n c r e a s et h ep e r f o r m a n c eo fj i a n g s us c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp l a n i i 江苏大学硕士学位论文 p r o j e c t s ，t h ef o l l o w i n g ss h o u l db ed o n e ：m a k em e a s u r e st o i n d u c ts o c i e t yc a p i t a lp u t i n t os c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp l a np r o je c t s ；s o tu pa n dc o n s u m m a t et h es e l e c t i o na n d o u t l a ym e c h a n i s mo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp l a np r o je c t s ；b r i n ga g e n c yi n t op l a y ； e s t a b l i s ha n de n h a n c em e a s u r es y s t e mo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp l a np r o je c t s ；p e r f e c t t h ed a t ac o l l e c t i o nw o r ko fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ye n d e dp r o je c t s k e y w o r d s ：s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp l a np r o j e c t s ，p e r f o r m a n c e ，e v a l u a t i o na n da n a l y s i s ， c o u n t e r m e a s u r e s 卜 一 江苏大学硕士学位论丈 目录 第一章绪论。1 1 1 选题的背景、意义1 1 1 1 研究问题产生的背景1 1 1 2 研究的意义j 2 1 2国内外研究现状3 1 2 1国外研究现状。3 1 2 2 国内研究现状4 1 3 地方科技计划项目绩效评估的指导思想5 1 4 本文的研究框架：7 第二章地方科技计划项目绩效评估指标体系1 0 2 1 地方科技计划项目绩效评估的理论基础1 0 2 1 1 绩效、绩效评估及地方科技计划项目绩效评估的内涵1 0 2 1 2 地方科技计划项目分类体系及计划定位1 2 2 2 地方科技计划项目绩效评估指标体系的构建一17 2 2 1 地方科技计划项目绩效评估指标体系建立的原则1 7 2 2 2 地方科技计划项目绩效评估指标体系的构建18 第三章地方科技计划项目绩效评估方法选择2 3 3 1 地方科技计划项目绩效评估方法概述2 3 3 2 地方科技计划项目绩效评估方法选择t 3 0 3 2 1 绩效评估方法的确定3 0 3 2 2 绩效评估方法的实施3 2 第四章地方科技计划项目绩效评估工作规范3 3 4 1 地方科技计划项目绩效评估工作组织流程及步骤3 3 4 1 1 绩效评估工作的组织流程3 3 4 1 2 绩效评估的步骤3 4 4 2 地方科技计划项目绩效评估工作人员及职业道德3 6 4 2 1地方科技计划项目绩效评估工作的人员及其构成3 6 4 2 2 地方科技计划项目绩效评估工作人员的职业道德3 7 i v 江苏大学硕士学位论文 4 3 地方科技计划项目绩效评估的数据质量控制3 7 第五章地方科技计划项目绩效的实证分析3 9 5 1 江苏省科技计划项目实施概况3 9 5 2 基于项目计划类型的江苏省科技计划项目绩效评估4 4 5 2 1 江苏科技计划项目绩效评估指标体系4 4 5 2 2 按项目类型的绩效分析4 8 5 2 3 科技计划项目的作用分析5 6 5 2 4 江苏省科技计划项目实施中的问题6 1 5 3 实现地方科技计划项目绩效最优化目标的对策建议6 2 第六章结论与展望6 5 6 1 结论6 5 6 2 创新点6 6 6 3 展望6 6 参考文献6 7 附录6 9 致谢7 6 在读学位期间参与科研工作及发表论文。7 7 v 4 飞 卜 寸 江苏大学硕士学位论文 1 1 选题的背景、意义 第一章绪论 1 1 1 研究问题产生的背景 随着经济全球化的进一步推进和知识经济时代的到来，人们越来越认识到科 学技术在经济和社会发展中的巨大作用。科学技术是第一生产力的理念正日益为 人们所理解和接受，科技计划整体绩效及计划项目绩效评估，已成为发达国家科 技创新政策的重点之一。当前科教兴国业已成为我国国民经济和社会发展的主导 战略，我国政府科技投入的不断加大，科技计划项目绩效的问题已引起决策者的 广泛关注，成为一个共性的亟待研究的课题。同时科技计划项目绩效评估也是科 技计划管理的内在要求，对于加强计划控制，完善地方科技资源的合理配置，。保 证科技计划的效率和“十一五”政府科技投入的效果，提高科技计划项目的组织 管理水平，进而促进区域社会经济发展具有重要的意义。 1 、建立科学合理的绩效评估制度是科技发展的必然要求 科学技术活动具有探索性、不确定性和风险性，尤其是政府有组织科技活动 具有公共物品的特征，其风险更大。因而必然要求建立科学合理的绩效评估制度， 以保证科技活动的效率和政府科技投入的效果n 1 。 2 、建立科学合理的绩效评估制度，是政府公共管理和政务公开的要求 科学合理的绩效评估制度在一定程度上保障政府科技经费的安全，提高其使 用效率；有利于规范管理，提高科技管理水平；有利于建立激励机制，促进科技 创新：有利于强化监督，倡导实事求是的学风，减少学术腐败。 3 、建立科学合理的绩效评估制度，是实现地方科技计划项目绩效最优化目标 的战略和策略 针对地方科技计划项目实施与管理中存在的问题及其成因，根据区域社会经 济发展的目标要求，遵循科学技术自身发展的规律，综合区域科技计划项目实施 的内外部条件，提出实现地方科技计划项目绩效最优化目标的战略以及具有针对 性、可操作性的对策建议。 l 一 江苏大学硕士学位论文 1 1 2 研究的意义 绩效评估是绩效管理的前提和基础，科技计划项目绩效评估制度通过对科技 计划项目各主体的能力和绩效进行科学的评估，对于实现科技资源的合理配置， 提高科技计划项目的组织管理水平，进一步发挥科技计划的功能有着重要的作用。 地方科技计划项目是根据地方经济社会发展的需要而由地方政府组织实施的 计划项目。地方科技主管部门通过实施基础研究计划、高技术研究计划、科技攻 关计划、软科学计划等各种类型的计划项目，有力地推动了地方企业、科研机构 和高等院校科技创新能力的提高，增强了地方整体科技实力，加快了区域经济发 展。为了进一步提高地方科技计划项目组织管理水平和实施成效，有必要对各种 计划项目的绩效进行系统科学地评估。 地方科技计划项目绩效评估是政府部门安排科技项目、调整科技投入方向、确保 财政资金使用效果的手段，是政府加强财政支出管理，推动科学研究进步的有力措施， 具有多重意义。其总的目的在于优化资金分配，调整科技计划和研究机构的方向，提 高对科技计划的管理水平和科学研究的效率。具体体现在以下方面： 1 、为科学决策和管理服务 地方科技计划项目绩效评估具有为科技计划项目管理提供咨询服务的功能。 通过后评估，项目管理部门可以及时发现项目实施过程中出现的问题，总结经验 教训，以改善今后的立项决策和管理乜3 。同时，后评估报告中的结论也可作为资源 调整和优化配置的依据。因此，后评估结论可能对决策的形成产生重要影响，但 评估不可能代替决策，因为决策是一个复杂的过程，往往涉及众多因素，例如科 技产业政策、院所改制、单位资信情况等。 2 、加强对项目执行单位的监督，提高科技资源的利用效率 后评估虽然带有事后监督的性质，但它作为项目执行整个过程监督的一个环 节，可以对项目执行单位形成外部约束乜3 。监督的内容主要包括项目有无按原计划 进行，技术方案有无重大调整，资金使用是否符合规定用途，借款能否按期偿还， 是否达到了预期效果等等。 3 、地方科技计划项目绩效评估的过程也是一个学习的过程 对计划项目的评估虽然是一种后评估，但通过对项目的目的、执行过程、效 益、作用和影响进行的分析，总结正反两方面的经验教训，使科技计划项目的决 2 一 协 一 江苏大学硕士学位论文 策者、管理者、参与者和评估者学习到更加科学的方法和策略，提高决策管理水 平。对促进形成以政府为引导、以高等院校和科研院所为依托、以企业为主体的 科技创新体系，提高地方的区域科技创新能力具有重要的理论和实际意义 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 科技项目绩效评估，正逐渐从尝试阶段走向成熟推广阶段，从局部应用向整 体应用，从表层应用向深层应用推进。但由于科技劳动及其成果表达形式的复杂 性和无形资产的多变性，至今未形成较为公认的评估体系。为评估、监控和预测 科技投入产出水平，许多国家和地区形成了自己独特的科技评估指标体系。经济 合作与发展组织( o e c d ) 在与欧盟统计局和欧共体统计办公室的密切合作下，指 定了收集与解释科技统计活动数据时需要的定义与概念口1 。美国国会在1 9 9 3 年通 过“g o v e r n m e n tp e r f o r m a n c ea n dr e s u l t sa c t ”( g p r a ) ，成为美国当前科技计划 及政府部门绩效评估的重要政策。根据g p r a 的规定，多数的美国联邦政府所属 机构都必须定期提出三种报告：长期策略规划( s t r a t e g i cp l a n s ) 、年度绩效规划 ( a n n u a lp e r f o r m a n c ep l a n s ) 以及年度绩效成果报告( a n n u a lp e r f o r m a n c er e p o r t s ) h 1 。美 国联邦政府对科技项目进行评估时，将项目分为基础研究和应用研究两大类，并 针对不同类型研究项目的特点、评估的时间范围、评估的对象及重点来测评。英 国国家统计局成立调查控制处负责管理英国政府统计调查管理和评估，即政府各 部门提出的每一项新的统计调查项目，必须报国家统计局调查处评审瞄1 。在加拿大， 指标主要是用于检测与目标指定，有时也用于评估，在早期，政府主要的关注点 是在各经济部门进行更多的r & d 活动以及对那些预期需要增加的指标进行评估， 在近期，政府关注的问题是，政府各种计划对r & d 投资的回报情况以及将要发展 的优先领域情况。在法国，有一个公共组织联合会，用科学技术观察收集科 技指标，并且每两年发布一次。在德国，联邦教育科研部每思念发布一次有关科 研的联邦报告，在期间的年份，对数据会有一次更新。数据来源于统计机关、部 委以及非政府组织。戴维金( 2 0 0 4 ) 发表的有关国家的科学影响力的论文，他对 援引自t h o m p s o n 美国科学信息研究所( i s i ) 数据库的科学论文及其引文的出版 级别进行了研究，他研究了3 1 个国家，被频繁引用论文中的9 8 都来自这些国家， 江苏大学硕士学位论文 他还注意到剩下的2 来自于没有被考虑在内的1 6 0 多个国家h 3 。无论使用什么指 标，世界上的科学技术活动都是高度集中的，当然这种情况可能会发生改变。 1 2 - 2 国内研究现状 近年来，国内学者对科技项目的绩效评估也进行了相关的研究。任西桄( 1 9 9 8 ) 在省级科技攻关项目立项评价指标体系研究一文中提出了科技攻关项目立项 评估指标体系，为科技攻关计划项目的绩效评估提供一定的依据1 。韩静轩、马力、 苗丽安( 1 9 9 9 ) 在科研机构科技活动绩效的模糊综合评价一文中运用层次分 析和模糊综合评估方法对科研机构科技活动的绩效进行了综合分析，为综合评估 科技活动和对不同科研机构科技活动进行排序提供了一种科学实用的方法口1 。科技 部( 2 0 0 2 ) 在全国科技成果统计表中，所列举的统计项目，也为地方科技计 划项目指标体系的建立提供了有效的参考依据随1 。魏和清( 2 0 0 2 ) 在从科技投入 与产出看我国科技发展的绩效一文中通过对我国科技投入和产出的现状分析与 国际比较，认为影响我国科技发展绩效的主要原因在于科技投入不足、资源配置 不合理以及科技投入产出效率不高等；并指出提高我国科技活动的绩效，必须首 先深化科技体制改革，优化科技发展环境，加快科技成果转化为现实生产力的步 伐呻3 。赵红光( 2 0 0 3 ) 在建立我国政府有组织科技活动绩效评估制度初探一文 中分析了我国政府有组织科技活动的现状和特点，强调建立绩效评估制度是提高 我国政府有组织科技活动效率和产出的重要手段，并提出建立我国政府有组织科 技活动绩效评估制度的初步框架。陈养发、王从众( 2 0 0 4 ) 在( ( 2 0 0 3 年天津市 基础研究计划执行情况分析一文中对2 0 0 3 年天津基础研究计划的绩效进行了描 述性统计，对基础研究计划项目的指标体系的建立提供了很好的参考依据n 0 1 。谈 毅、仝允桓( 2 0 0 4 ) 在政府科技计划绩效评价理论基础与模式比较一文中指 出科技计划整体绩效评估已成为越来越多国家科技创新政策的重点之一，通过绩 效评估，科技政策的制定也会趋向于权责相符、透明化和减少扭曲性干预h 1 。惠红 旗、王蕾、李婷( 2 0 0 4 ) 在河北省科技攻关计划运营绩效评估体系的建立与分 析一文中建立了一套科学合理的科技攻关计划运营绩效评估体系，借鉴生命周 期理论对运营绩效影响因素进行了分析并建立了指标体系，采用综合集成方法确 立了指标体系权重值并对河北省科技攻关计划的运营绩效进行了数量分析n 。余 振乾，余小方( 2 0 0 5 ) 在地方财政科技支出绩效评价指标体系构建及其实施一 4 江苏大学硕士学位论文 文中从地方财政科技支出绩效目标出发，把握地方财政科技支出绩效评价指标取 向定位，从系统理论观点设计该绩效评价系统模型，围绕地方财政科技支出项目 特征确定基本原则，在此基础上构建三类评价指标体系，并对指标体系的实施从 系统的构成和流程进行设置n 羽。葛朝阳，宋建元，陈劲( 2 0 0 5 ) 在基础研究源头创新 绩效评价及政策建议一文中明确界定了基础研究源头创新的内涵，深入剖析了 基础研究源头创新绩效评价存在的问题，并提出了改善我国基础研究源头创新绩 效评价的若干政策建议n 副。赵喜仓，陈海波，杨道建等( 2 0 0 5 ) 在( 2 0 0 3 2 0 0 4 年江 苏省科技计划结题验收项目绩效分析研究( b r 2 0 0 5 0 1 4 ) 江苏省软科学研究项目 课题中以江苏省科技计划项目分类为对象，分别对每一类科技计划项目设立指标 评价体系，通过德尔菲法确定指标权重，对江苏省2 0 0 3 2 0 0 4 年结题验收项目进行 了评价n 们。长青，吉格迪，李长青( 2 0 0 6 ) 在项目绩效评价中挣值分析方法的优化 研究一文中提出了一种结合施工计划进度网络图对工程项目绩效进行分析的方 j i 法二级挣值分析方法，该方法能改进传统挣值法在预测工期、成本方面产生 的偏差，并且与传统挣值方法相比，增加了更多的原因分析信息n5 | 。与此同时， ： 许多国内专家学者也探讨了基础研究人员的绩效、高校科研机构科技活动的绩效 以及企业科技活动的绩效等评估体系，并进行了实证分析。 但就国内该领域研究总体而言，模仿移植f 生研究成果多、创新性研究成果少卜专 l 题性研究成果多、系统性研究成果少，表象研究成果多、深度研究和可操作性研究成 果少，难以满足现实科技评估与管理的要求。同时，由于各国各地区在经济、政治、 文化、社会发展水平方面差异很大，完全照搬国外或其他省市的科技评估指标体系， 难以有效发挥其评估、监控和预测功能。因此，针对地方科技计划项目的特点，建立 地方科技计划项目绩效评估体系并使评估工作规范化势在必行。 1 3 地方科技计划项目绩效评估的指导思想 所谓指导思想，是指对事物的运动变化所持的全局性、根本性，具有左右事 物发展力量的思想价值观念n 剖。对地方科技计划项目进行科学全面的评估，首先 要确立正确的指导思想，只有在正确的思想指导下，评估活动才能达到预期的目 的，取得显著的成效。通过对地方科技计划项目绩效评估内涵、目的意义的分析， 认为在绩效评估过程中，应贯彻以下指导思想。 江苏大学硕士学位论文 1 、提高资源配置效率的思想 伴随现代科技发展综合化、一体化的新特点和新趋势，地方科技要实现重大 发展，就必须具备整合各类型科技资源的能力，具备促进重大技术成果的集成创 新的能力。科技资源整合不足，就难以充分发挥科技创新潜力。通过科技计划项 目的有效实施，建立起企业间、企业与大专院校、科研院所间的战略联盟，创新 产学研结合的机制，提升企业技术创新能力和加速科技成果向现实生产力转化， 同时为了实现共同拥有市场、共同使用资源的战略目标，要做到优势技术互补， 共享信息与人才，共同开拓市场，推进技术创新。在进行地方科技计划项目绩效 评估时，要重点评估项目的集成创新能力和科技成果向现实生产力的转化能力。 2 、促进经济社会发展的思想 科学技术已经广泛渗透进社会生产力的各要素之中，并成为凝聚各要素的核 心力量，引起生产力各要素及其系统结构、经济增长方式、经济结构等方面的变 革，从而极大地提高了社会生产力。科学技术已经成为名符其实的“第一生产力”。 科技活动不断开拓新的经济增长点，带动整个经济的发展科技活动改变了经济增 长方式，提升区域经济竞争能力n7 1 ；科技活动带来技术进步，促进产业结构升级、 换代【3 1 。同时，科技发展促进社会向前发展，促进环境问题的不断改善，为人类打 造舒适的居住环境，促进劳动力素质的提高，在一定程度上可以解决人口数量过 多、人口老龄化以及严重威胁人民健康的各种重大疾病等社会问题，不断改善人 民生存条件和提高人民生活质量，促进社会和谐发展；促进人类智力和精神的革 命性变化，提高整个社会的文明程度。 这就决定在进行地方科技计划项目进行评估时，要从经济绩效、社会绩效多 个角度进行评估，既要看项目的经济贡献率，又要看对科技人员的培养和对社会 发展的推动作用。 3 、指导政府科技计划项目有效管理的思想 绩效评估是绩效管理的前提和基础，对地方科技计划项目绩效的评估的目的， 一方面是对某一时期实施的已经完成的项目各主体的能力和绩效进行整体科学的 评估，全面了解地方科技计划项目的实施情况；更为重要的是通过对已验收项目 的绩效分析，总结前一阶段科技计划实施过程中存在的问题，为下一阶段政府部 门加强对科技项目的有效管理，促进科技资源的合理配置，进一步发挥科技计划 6 户 ， 江苏大学硕士学位论文 的功能，提高地方科技计划项目的组织管理水平提供具体指导。 因此，在进行地方科技计划项目绩效评估时，既要做好项目的经济绩效、社 会绩效、人员绩效和学术绩效的分析，更要对数据进行深层次的挖掘，透过数据 找出科技计划项目管理、实施过程中的不到位的地方和存在的问题，并能针对问 题提出具体的指导建议。 4 、其它指导思想 系统性思想：科技计划项目本身是一个大系统，由多方面要素组成。为此，在进 行地方科技计划项目绩效评估时必须将其作为一个系统进行综合考虑和层次剖析，充 分利用多学科手段系统评估，准确全面地反映科技计划项目的实施价值n 8 1 。 区域性思想：每个区域都有自己的特点，经济社会发展背景、科技水平、人 文素质都各不相同，科技计划项目实施资源、条件、环境差异很大。因此，在进 行地方科技计划项目绩效评估时要考虑不同区域的特点与实际情况，评估的内容、 重点及对评估结果的分析都要考虑不同的区域特征。 动态发展思想：科技计划项目实施的社会经济条件、科技政策、社会科技水 平是在不断变化和发展的。这就要求绩效评估工作不能一尘不变、陷入僵化和形 而上学，必须坚持动态发展观点，用发展和进步的眼光看待变化趋势，不断完善 评估内容、更新评估方法，从而对地方科技计划项目绩效作出积极和全面正确的 评估n 引。 1 4 本文的研究框架 本文以现代经济管理理论、现代统计理论和方法为指导，综合运用科学技术 统计学、计量经济学、数理统计学等有关理论与方法，融规范分析与实证分析于 一体，在广泛调查研究的基础上，汲取国内外该领域研究的前沿成果，对科技计 划项目绩效评估进行理论和实证研究，提出了具有科学性、可操作性和推广应用 价值的地方科技计划项目绩效评估体系，并进行了实证分析。按照“绩效评估理 论分析绩效评估方法体系分析绩效评估规范体系实证分析”这一研 究路径展开。重要内容包括： ( 1 ) 地方科技计划项目绩效评估指标体系，包括地方科技计划项目绩效评估 的理论基础；地方科技计划项目绩效评估指标体系的构建。 _ _ ， 一 夏芒 基皋瑚 辎装蒜 藻骤耋 r 皿世 舞罾h 夏芒 基皋 辎获垛 痞娃 长皿燃 舞馨椒 交芒 基皋 塔凝帕 藻骤迁 恹皿运 舞罾靼 袋 豁 捌罄 舞仅藻蜊本霸馨血骤较拳芒纂骧峰删裂磊 舞椒碡辎皋覆肾皿螺按皋芒 0 ；a 0 = l a j i ：a i i = l ； ( 3 ) 将判断矩阵彳的各列作归一化处理：一a t j = a 墨口勾( f ，产1 ，2 ，n ) ； j = i ( 4 ) 求判断矩阵a 各行元素之和石：可= 量i ( 卢1 ，2 ，n ) ； 2 5 江苏大学硕士学位论文 ( 5 ) 对百进行归一化处理得到w ，：w i = 瓦兰石 ( 卢1 ，2 ，n ) ； l = i ( 6 ) 根据a w = k w 求出最大特征根和其特征向量； ( 7 ) 一致性检验：计算一致性指标c i ：旯n m _ x - - n ， 刀一l 找出相应的平均随机一致性指标尺， 计算一致性比例c r = c ，尺， 当c r o 1 时，可接受一致性检验，否则对么进行修正。 5 、密切值法 密切值法的基本思想：补选决策方案及其技术经济指标，找出关于方案集( 决 策点集) 的最优点和最劣点，然后找出尽可能接近最优点而远离最劣点的决策点， 便是寻找的满意方案乜8 1 。有关步骤简述如下： ( 1 ) 建立指标( 目标) 矩阵 设某一多目标决策问题有几个目标( 指标等) g x ，g ：，g 。，拟定了m 个决策 方案a i ，a 2 ，爿。，方案4 ( f = 1 , 2 ，m ) 在目标g j ( _ ，= 1 ，2 ，九) 下取值为。数据组 成指标矩阵么： g lg 2 g 。 4 ， 4 ：么2 以 a l la 1 2 a 1 “ a 2 ta 2 2 a 2 “ a o a m la m 2 a 眦 = ( a i j ) ( 2 ) 建立规范化指标矩阵 通常，目标有正向和逆向之分，且量纲各不相同。为便于分析比较，将逆向 目标化为正向目标，将有量纲数值化为无量纲数值。令： b ：j a o考g ，誊墨苎望錾 , 一j 1 。当g j 为逆向指标( 3 - 1 ) a 勺= ( b y 2 ) 17 2 ( i = 1 ，2 ，m ；j = l ，2 ，1 1 ) ( 3 - 2 ) t = l 式中，正向指标数值，勺无量纲指标数值 由( 3 ) 式可得数值化矩阵b g lg 2g 。 2 6 江苏大学硕士学位论文 么1 b ：= a 2 4 ， = ( b o ) 正负转换的根本原则由指标g ，的物理意义来决定。 g ，为正向指标时，指标数值越大，评估结果越好；q 为逆向指标时，指标数 值越大，评估结果越差。 引入负号的意义，在于保持矩阵彳与b 评估结果一致，又不使矩阵b 失去原 有的物理意义。 由( 3 2 ) 式可得规范化指标矩阵尺： 这里么。= ( 。，2 ，) ， ( i _ 1 , 2 ，m ) ，称为一个决策点。 g lg 2 g i 4 p 一么2 么肼 r l lr 1 2 r l n r 2 1r 2 2 r 2 “ r m lr m r m = ( 0 ) ( 3 ) 求决策点集( 方案集) 的最优点和最劣点 “最优点”和“最劣点”分别为所有决策点集各评估指标的极端情况( 最好 或最差) 虚拟点的集合，求出各决策点集与这些虚拟的最优劣点的距离，即可为 方案的综合评估提供一个定量的依据。 最优点的选择原则为：m a ) ( b j = r j + ( j = 1 , 2 ，n ) 。 l s l , f o r t 则相对于决策点a i ( i = 1 , 2 ，肌) 的最优点a + = ( ，i + ，2 + ，+ ) 。 同理，最劣点的选择原则为：一m i n 也 = o 一( i = 1 , 2 ，n ) 。 则相对于决策点4 ( f = 1 , 2 ，肌) 的最劣点a 一= ( ，l 一，r 2 一, - - , r 一) 。 ( 4 ) 求各决策点( 方案) 密切值g 计算公式为：c f = t + i d + 一d i i d 一 ( i = 1 , 2 ，m ) ， c f 一密切值，反映决策点( 方案) a ，接近最优点爿+ 而远离最劣点a 一的程度， 因而称c f 为决策点( 方案) a f 的密切值。 d i + 与斫一分别表示决策点a f 与a + 、a 一之间的欧氏距离，d + 与d 一分别表示m 个“最优点距”的最小值和m 个“最劣点距 的最大值。 2 7 n 抽 啦 h b _ ：b 一一 眩 趋 以 b b b 孔 m b b b 江苏大学硕士学位论文 矾+ ，d 。一，d + ，d 一由下列公式给出： d ，一= 国2 ( 勺一。一) 2 2 = l d + ：m a x 臼j + l i m 、。7 d 一：m i n l i d 时，4 f 偏离最优点，c ，值越大，彳，越偏离最优点。可见，根据方案的密切值c f 的大小进 行优劣排序，最小的g 值对应的方案a 。即为最满意方案。 6 、神经网络评估方法 人工神经网络是发展极为迅速的一门边缘科学，是一种诸如知识表达、推理 学习、联想记忆乃至复杂社会现象的统一模型幽1 。人工神经网络评估法啪1 ( a n n ， a r t i f i c i a ln e u r a ln e t w o r k ) 是在现代神经生物学和认知科学对人类信息处理研 究的基础上发展起来的，其独特的网络结构使它具有大规模并行信息处理( 存贮 和操作) 及很强的自适应学习能力，从而可以模拟大脑许多基本功能和简单的思 维方式。因此，与其它数据聚类或模拟识别方法相比，a n n 可以快速处理多指标、 大样本的聚类和辩识。可以学习并模拟专家的定量、定性评估工作；进行数据聚 类，且有较强的容错和推理能力。 a n n 用于综合评估的基本原理是：将描述待评估系统的基础指标的属性值作为 a n n 的输入向量，将代表综合评估目标的结果作为a n n 的输出值，这样a n n 所具有 的那组权系数值便是网络经过自适应学习所得到的正确内部表示。训练好的a n n 便可以作为一种定性与定量相结合的有效工具，对系统进行综合评估，神经网络 评估方法的工作流程如下： ( 1 ) 评估指标属性值的量化 在系统的综合评估中，各指标间具有不可共度性，即各指标没有统一的度量 2 1 j 2 、j + 0 一 勺 l 2 ， 缈 。一 ，。l i l + d 江苏大学硕士学位论文 标准，难于进行比较。因此，在综合评估前必须把这些不同指标按某种隶属度函 数将其归一化到某一无量纲区间。应该注意的是在进行评估指标无量纲化时，对 于效益型指标、成本型指标及区间型指标应按不同的方法进行量化。 ( 2 ) 综合评估b p 网络的结构设计 b p 网络是当前应用最为广泛的一种人工神经网络，它是典型的多层网络，有 输入层、隐含层和输出层，层间为全互连方式，同层单元之间不存在相互连接。 前人研究与应用经验表明，合理确定网络层数与各层的神经元数，是成功应用b p 的网络模型的关键之一。在实际运用中一般采用具有输入单元、单隐层单元和单 输出单元的三层b p 神经网络