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我国高等教育产权问题探析 课程与教学论专业 研究生：高薇指导教师：曾令秋教授 产权理论是现代经济学的前沿理论之一。虽然理论界对产权的内涵和外延 有许多不同的表述，但产权的重要作用在经济领域特别是企业的经营活动中得 到了深刻的论证，也对社会其他领域产生了深远的影响。 从理论上讲，资源的稀缺性质是产权理论得以建立的基础，正是为了有效 率地使用有限的资源，才有必要对经济活动主体围绕资源进行的一系列活动作 出规定和镥4 约。据有关统计显示，我国对教育领域尤其是高等教育领域的投入 占国内生产总值的比例是很小的，这说明教育资源特别是高等教育资源同样具 有稀缺性的特点，由此在我国高等教育领域中引入产权概念、形成完整的高等 教育产权体系是必要和可行的。本文将高等教育产权概念界定为是围绕高等教 育的“三大财产”即“硬财产”、“软财产”和“人财产”的归属权、占有 权、支配权和使用权等形成的一组权利柬，在此基础之上探讨了高等教育产权 自身的性质、特点以及主要的研究内容，为下一部分的论述做好了铺垫。 随着社会主义市场经济体制的建立和高等教育改革的深入进行，高等教育 领域中的产权问题导致了许多低效率现象的出现和蔓延。就现阶段我国高等教 育领域主要存在的三种办学性质的高等学校来讲，教育产权不清晰和无效率的 问题普遍地存在于它们之中，带来的一系列后果严重制约了它们的发展。本文 站在高等教育“硬财产”、“软财产”和“人财产”的角度，分别就公办高校、 民办高校和民办公助二级学院的产权现状问题做了分析和阐述，突出了建立现 代产权制度的紧迫要求。 现实决定了我国高等教育仍然需要建立起现代产权制度。这种产权制度不 仅要在结构上明晰合理，更要在运作过程中显示出它的有效，这才是现代高等 教育产权制度建立的标准所在。以这两点标准做指针，我们要不断积极探索如 何针对三类高校的不同情况来建立高等教育产权制度。对公办高校而言，进行 产权的重组，实现产权结构多元化、继续推进人事制度改革、加强对无形资产 的保护力度是必然的选择：民办高校要在明确产权归属的前提下采取多种方式 来保护投资者的合法收益权，建立起完善合理的管理体制，努力减小教师人力 资本产权的缺失现象：对民办公助二级学院来讲，要主动从对母体高校多方面 的过度依赖中走出来，以建立教育股份合作制为契机来实现学校各方面的良性 发展。 关键词：高等教育产权公办高校民办高校民办公助二级学院 现代高等教育产权制度 r e s e a r c ho nt h ep r o p e r t y - r i g h t so fc h i n a sh i g h e r ， e d u c a t i o n m a j o r ：c u r r i c u l u ma n di n s t r u c t i o nt h e o r y p o s t g r a d u a t e ：g a ow e i t u t o r ：p r o f e s s o rz c n gi a n g q i u t h et h e o r yo fp r o p e r t y r i g h t si so n eo ft h ef o r w a r dt h e o r i e so fm o d e m e c o n o m i c s t h o u g ht h e r eh a v eb e e nv a r i o u si n t e r p r e t a t i o n sa b o u ti t sc o n n o t a t i o n s a n de x t e n s i o n si nt h et h e o r yf i e l d ，t h ei m p o r t a n tf u n c t i o no fp r o p e r t y - r i g h t si nt h e e c o n o m i cr e a l me s p e c i a l l yi nt h em a n a g e m e n ta c t i v i t i e so fe n t e r p r i s e sh a sb e e n d e e p l yp r o v e d s p e a k i n gf r o mt h et h e o r yp e r s p e c t i v e ，t h es p a r s i t yo fr e s o u r c e s i st h e f o u n d a t i o no ft h et h e o r yo fp r o p e r t y r i g h t st ob u i l d i no r d e rt ou s et h el i m i t e d r e s o u r c e se f f i c i e n t l y , i ti sv e r yn e c e s s a r yt om a k er e g u l a t i o n sa n dr e s t r i c t i o n st ot h e s u b j e c t ss e r i e so fe c o n o m i ca c t i v i t i e sa r o u n di s o u r c c s a c c o r d i n gt or e l a t e d s t a t i s t i c s ，0 1 1 1 - c o u n t r y si n p u ti ne d u c a t i o ne s p e c i a l l yh i g h e re d u c a t i o no c c u p i e sa v e r ys m a l lp r o p o r t i o ni nt h eg d p , w h i c hp m v e st h a te d u c a t i o nr e s o u r c e s p a r t i c u l a r l yh i g h e re d u c a t i o nr e s o u r c e sa l s oh a v et h ec h a r a c t e r i s t i co fs p a r s i t y t h e r e f o r e ，i ti sv e r ye s s e n t i a la n df e a s i b l et oi n t r o d u c et h ei d e ao fp r o p e r t y - r i g h t st o c h i n a sh i g h e re d u c a t i o n ，a n df o r mp e r f e c tp r o p e r t y r i g h t ss y s t e mo fh i g h e r e d u c a t i o n t h et h e s i sd e f i n e st h ec o n c e p to fh i g h e re d u c a t i o np r o p e r t y r i g h t sa sa g r o u po fr i g h tb u n c h e so fo w n e r s h i p ，p o s s e s s i o n ，a l l o c a t i o n ，a n du s a g ea r o u n dt h e “t h r e ep r o p e r t i e s _ h a r dp m p e r t y ，s o f tp m p e r t y a n ds t a f fp r o p e r t y i td i s c u s s e si t s o w nn a t u r e ，c h a r a c t e r i s t i c s ，a n dm a i nr e s e a r c hc o n t e n t so fh i g h e re d u c a t i o n p r o p e r t y - r i g h t so nt h eb a s i so ft h ed e f i n i t i o nw h i c hf o r e s h a d o w st h ef o l l o w i n g d i s c u s s i o n s w i t ht h ef o u n d a t i o no ft h es y s t e mo fs o c i a l i s tm a r k e te c o n o m ya n dt h e p r a c t i c eo ft h er e f o r mo fh i g h e re d u c a t i o n ，t h ei s s u eo fp r o p e r t y r i g h t si nt h er e a l m h a sl e dt ot h ee m e 唱e n c ea n de x t e n s i o no fm a n yp h e n o m e n ao fl o we f f i c i e n c y f o r t h e a v a i l a b l et h r e ek i n d so fh i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t e s ，t h e p r o b l e m st h a tt h e e d u c a t i o np r o p e r t y r i g i sn o tc l e a ra n de f f i c i e n tc o m m o n l ye x i s ti nt h e m 。a n da s e r i e so f - c o n s e q u e n c e ss e r i o u s l yr e s t r a i nt h e i rd e v e l o p m e n t o nt h eb a s i so fh a r d p r o p e r t y , s o f tp r o p e r t y , a n ds t a f fp r o p e r t yo fh i g h e re d u c a t i o n ，t h et h e s i sa n a l y z e s a n de x p l a i n st h ep r e s e n ts i t u a t i o n sa n dp r o b l e m si np u b l i ch i g h e ri n s t i t u t i o n s , p r i v a t ec o l l e g e sa n dp r i v a t e - p u b l i cj o i n tc o l l e g e sr e s p e c t i v e l y , t h u ss 畸s i n gt h e u r g e n td e m a n do fe s t a b l i s h i n gm o d e mp r o p e r t y - r i g h t ss y s t e m t h er e a l i t yd e t e r m i n e st h a tm o d e m p r o p e r t y - r i g h t ss y s t e mi sa l s on e e d e di n o u rc o u n t r y sh i g h e re d u c a t i o n t h ep r o p e r t y i i g h t ss y s t e mr e q u i r e st h a ti tn o to n l y i sc l e a ra n dr e a s o n a b l ei ns t r u c t u r e ，b u ta l s or e v e a li t se f f i c i e n c yi nt h eo p e r a t i o n ， w h i c ha r et h es t a n d a r d sf o r t h ef o u n d a t i o no fm o d e mh i g h e re d u c a t i o n p r o p e r t y - r i g h t ss y s t e m i na c c o r d a n c ew i 血t h ea b o v et w on o r m s w eh a v et o e x p l o r eh o wt oe s t a b l i s ht h ep r o p e r t y - r i g h t ss y s t e mf o rt h et h r e ed i f f e r e n th i g h e r i n s t i t u t e s f o rp u b l i cc o l l e g e s ，r e c o n s t r u c t i n gt h ep r o p e r t y , r e a l j z i n gt h ed i v e r s i t yo f p r o p e r t ys t r u c t u r e ，c o n t i n u i n gt oa d v a n c et h er e f o r mo fp e r s o n n e ls y s t e m ，a n d e n f o r c i n gt h ep r o t e c t i o no fi n v i s i b l ep r o p e n i e sa r en e c e s s a r yc h o i c e s p r i v a t e c o l l e g e sh a v et on s ev a r i o u sm e t h o d st op r o t e c tt h el e g a lp m f i t so fi n v e s t o r su n d e r c l e a ro w n e r s h i po fp r o p e r t i e s ，e s t a b l i s har e a s o n a b l em a n a g i n gs y s t e m ，a n dm a k e e f f o r t st or e d u c et h ep h e n o m e n ao fl a c ko ft e a c h i n gs t a f f f o rt h o s ej o i n tc o l l e g e s ， t h e ys h o u l da c t i v e l yw a l k o u to ft h ee x c e s s i v ed e p e n d e n c eo nm o t h e rc o l l e g e ss oa s t oe s t a b l i s ht h es t o c kc o o p e r a t i v es y s t e mt or e a l i z et h ev i r t u o u sd e v e l o p m e n to ft h e c o l l e g e s k e yw o r d s ：h i g h e re d u c a t i o np r o p e r t y - r i g h t sp u b l i ci n s t i t u t e sp r i v a t ec o l l e g e s p r i v a t e - p u b l i c j o i n tc o l l e g e s p r o p e r t y - r i g h t ss y s t e m 四川师范大学学位论文独创性及使用授权声明 本人声明：所呈交学位论文，是本人在导师萱金熬熬援指导下，独立进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不舍任何其他 个人或集体已经发表或撰写过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本人承诺：已提交的学位论文电子版与论文纸本的内容一致。如因不符而 引起的学术声誉上的损失由本人自负。 本人同意所撰写学位论文的使用授权遵照学校的管理规定： 学校作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者须授权所在大学拥 有学位论文的部分使用权，即：1 ) 已获学位的研究生必须按学校规定提交印 刷版和电子版学位论文，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索：2 ) 为教学和科研目的，学校可以将公开的学位论文或解密后韵学位 论文作为资料在图书馆、资料室等场所或在校园网上供校内师生阅读、浏览。 论文作者签名： 离疋 珥年f 月万日 前言 一、本文的研究目的和意义 我国经济领域特别是国有企业的产权改革对教育领域产生了巨大的影响。 随着社会主义市场经济与教育改革的深入进行，教育领域中的许多现象也都涉 及到了产权问题。因此，引入教育产权概念，进行教育产权的分解和重组，建 立多元化的教育产权制度已越来越具有必要性和紧迫性。而事实上，“产权不 清”的现象在我国高等教育领域内比比皆是，一系列问题的症结也在于此。本 文的研究目的一方面在于强调将产权问题引入我国高等教育领域是十分恰当 和必要的；另一方面在于说明高等教育内许多低效率现象与教育产权不清有着 必然的和本质的联系，建立现代教育产权制度将是解决这些问题的必然途径。 明晰的教育产权不仅能界定教育资产所有者的财产权利，并且能在产权 的实现和交易过程中严格判定不同权利主体的责、权、利关系，所以教育产权 的明晰在调动各主体的积极性和充分利用有限的教育资源等方面具有十分重 要的现实意义。另外，不论在我国哪一种类型的高等院校中，建立现代高等教 育产权制度都将会有力地推进高校办学体制和管理体制的改革进程，并将是解 决高等教育投入不足的根本性战略。 二、国内外研究现状和发展趋势 随着我国改革开放政策的逐步深入，产权问题直到党的十四大确立了建立 社会主义市场经济的改革目标，并对国有企业进二步改革和发展提出基本思路 以后，才在我国引起充分的重视。在传统的计划经济时代，教育作为一个福利 事业，是块福利蛋糕，教育产权无从谈起。因为有了国有企业的产权改革对教 育领域的空前影响，才使教育领域特别是高等教育领域的产权问题得到重视。 国内学者一般是从高校资产的权利角度来探讨教育产权的。对于教育产权的定 义和内容，不同学者的观点有不同的见地和侧重，还没有形成统一的界定：同 时对我国高等教育领域中的公办高校和民办高校的产权问题研究得相对较多； 由于受理论和实践准备的制约，虽然也有不少学者提出了现代高校产权制度改 革和创新的方向，但是对于高校产权改革的具体方向和着眼点却不十分清楚， 在某种程度上还存在着一些模糊和片面的观点。随着这一领域研究的不断深入 和扩展，越来越多的研究已经涉及到了教育产权问题的具体方面，高校内部产 权结构的多元化成为高等教育产权改革的方向。 就国外来说，产权问题是产权经济学或新制度经济学涉及的主要内容。以 科斯、威廉姆森等人为代表的经济学家从产权结构或产权制度的角度研究资源 配置效率，研究如何通过界定、变更产权安排，创造或维持一个交易费用较低、 效率高的产权制度。产权经济学所包含的内容十分丰富，研究也相对成熟。但 是目前对于高等教育方面的产权问题研究得不是太多。 三、本文主要的研究内容 本文主要对我国高等教育产权方面的问题进行分析与思考。由于教育产权 概念是由经济学中的产权理论和我国教育的实际情况相结合而产生的，所以很 有必要在本文第一、二大部分集中论述“产权”和“教育产权”的相关概念、 特点、内容和两者之间的联系，为以下的内容阐述做好理论上的铺垫。 现阶段我国高等教育领域主要存在公办高校、民办高校和民办公助二级学 院等三种类型的院校。教育产权不清的问题普遍地存在于它们之中，成为制约 其发展的主要因素。本文第三大部分分别考察了这三种类型院校教育产权的现 状及存在的问题，同时也充分关注了无形资产和人力资本产权在这三类高校中 的现状，突出了建立明晰、有效的现代高等教育产权制度的迫切要求。 本文第四个部分也是文章的重点和难点。明晰且有效的教育产权是建立现代高 等教育产权制度的标准。接着又分别针对三种不同类型高校的具体情况试探性 提出构建现代高等教育产权制度的具体措施，以求实现高等教育资源的有效率 运作，促进各类高等学校的良性发展。 2 一、有关产权的若干理论问题 ( 一) 产权的基本概念 对产权问题的研究在不同的时期有着不同的内容，众多经济学家都从不同 的立场或角度提出过他们的产权理论，但是直到现代产权经济学的建立才使其 成为一个比较完整的理论体系。与此同时，有关产权的基本理论研究也随之活 跃，并且还在继续蓬勃地发展。这种发展趋势必将会对整个产权理论体系产生 深远持久的影响。 1 、“产权”基本概念的几种表述 由于对“产权”概念的内涵及外延的界定没有一个相对统一的标准，再加 上国内学者在引述或翻译国外文献时的不同方法，因此“产权”的概念不是唯 一的，主要有以下几种代表性观点。 德姆塞茨是较早地对产权基本理论问题进行专门研究的经济学家。他在其 代表作关于产权的理论中将产权定义为：“所谓产权，意指使自己或他人 受益或受损的权利”、“产权是社会的工具，其意义来自于这样一个事实：在一 个人与他人做交易时，产权有助于他形成那些他可以合理持有的预期。”。著名 产权经济学家诺思也从相似的角度给产权定义作了解释，他认为产权在本质上 是一种排他性的权利。这两种表述既突出了产权的行为性，又强调了产权的社 会性，即它本质上是一种产权主体与他人之间的社会关系，并且这一社会关系 具有鲜明的排他性质。 e 富鲁普顿和s 佩杰威齐在产权与经济理论：近期文献概览一文 中将产权经济学家的各种产权定义归结成如下表述：“产权不是关于人与物之 间的关系，而是指由于物的存在和使用而引起的人们之间一些被认可的行为性 关系社会中盛行的产权制度便可以描述为界定每个在稀缺资源利用方面 的地位的一组经济和社会关系。”这一定义涵盖了现代产权经济学家从多个角 度对产权下的定义，在内容上是比较全面和科学的。 马克思的所有制理论中对“财产”或“所有制关系”的定义实际上就是对 。德姆塞茨关于产权的理论社会经济体制比较，1 9 9 0 ( 6 ) ：4 9 。科斯财产权利与制度变迁上海：三联书店，1 9 9 1 2 0 4 3 产权或产权关系的定义。他强调财产或所有制是建立在物的基础上的人与人之 间的经济权利关系，并且从来认为它们只能在一定的人与人关系中才能存在。 所以马克思对产权的行为性和社会性是认可的。但他通过重点考察资本主义私 有制前提下的私人产权制度后，发现现代西方产权经济学家将产权关系仅仅限 定在私人个体之间狭小范围内的局限性，从而证明了私人产权并不是唯一合理 或有效的产权，历史地看待了不同形态的产权及产权制度。 2 、本文中“产权”的定义 综观上述的几种表述，笔者将本文范围内的“产权”筒略地定义为；产权 是对财产的权利，是主体围绕客体形成的主体之间的排他性经济权利关系，是 归属权、占有权、支配权和使用权的有机统一体。 ( 二) 产权的内容界定 1 、所有权和产权 这两个概念比较相近，时常被混淆，所以在阐述产权内容之前应该给两者 做一个明确的区分。马克思认为，所有权是财产归谁所有的法律制度，是所有 制的法律表现形式，表现的是人与人之间的权利关系。一定的所有权是一定的 所有制的反映，所有权也反过来作用于所有制。 所有权和产权的区别在于：第一，出发点不一致。所有权是从占有主体( 也 就是人) 出发的，强调财产归谁所有以及所有者财产利益如何实现，而产权是 从占有客体( 也就是财产) 出发，强调的是财产在运营过程中的主体行为关系 和财产的运营状况；第二，涵盖的范围不一致。所有权反映的只是所有者的经 济利益，产权反映的是与财产有关的一切当事人的经济利益；第三，是否具有 可分割性。所有权是不具有分割性的，而产权则可以进行一般意义上的分割和 重组；第四，所有权的转移一定会导致财产归属关系和利益关系的改变，而产 权的可分割性决定了产权的转移不一定会改变财产的归属和所有者的财产权 益。 在区 l i j - - 者的过程中我们也可以看出它们之间的紧密联系。所有权有狭义 和广义之分。狭义的所有权着重说明财产归谁所有的问题，和产权体系中的归 4 属权所要说明的内容一致，因此狭义的所有权也就是归属权，它是整个产权体 系的基点和核心i 而当主体对特定财产所拥有的归属权、占有权、支配权和使 用权等“四权”处于完整或不分离的状态时，则称之为广义的所有权，也就是 本文定义下的产权内容。在这里需要强调一点，为了行文的需要，本文以下部 分中提及的所有权均是狭义意义上的所有权，也就是财产的归属权。 2 、产权的构成 在英文中，产权是一个复数名词，即p r o p e r t y r i g h t s ，意味着对特定财 产客体完整的产权是由多种权利相加而成的；德姆塞茨等经济学家在论及产权 时，也都是这样表述的，如“两组产权就发生交换”、“一组产权常附着于一项 物品或劳务”等；从本文对产权的定义中更可以直观地看出，完整的产权是 集所有权、占有权、支配权和使用权为一体的，因而其本身是一个体系，我们 称之为“权利束”。 从理论上讲，构成产权的这一组权利可以分为狭义的所有权、占有权、支 配权和使用权四项。其中，所有权是这一权利束的核心和根本，财产归谁所有 决定着整个产权关系的性质，而产权关系的性质是特定所有制性质在具体的产 权关系中的体现。所以，有什么样的所有权，就会有什么样的产权制度与它相 适应。但是，虽然狭义的所有权从性质上决定了其他三项产权，但却不能够取 代或包含它们。 对财产的任何权利都是由权能和利益两部分基本内容构成的，产权是权能 和利益的统一。权能就是产权主体对财产的权乖和职能，回答的是产权主体必 须做什么和能做什么的问题，带有十分鲜明的主体意志。产权的利益是指产权 能给产权主体带来的财富和效用，具体表现为实物或劳务的收入及精神方面的 满足，回答的是产权主体必须和能够得到什么的问题。权能和利益相互依存并 统一在产权体系中，权能是实现利益的前提和基础，利益是行使权能的目的和 归宿。在产权包含的“四权”中，每一个“权”及其具体形式都有各自的权能 和利益，也就是说每一项产权的持有者都需要在财产客体上对象化自己的意 志，并将这种意志转化为一种特定的行为，从而依靠这种行为来取得相应的利 。德姆塞茨关于产权的理论社会经济体制比较，1 9 9 0 ，( 6 ) ：娼 5 益。狭义所有者、占有者、支配者和使用者都有相应的意志和行为，并凭这种 行为获得利益。在此需要指出一点，在一些产权经济学文献中常常出现的“收 益权”及类似的表述是不确切的。“收益权”并不是一项独立的产权，而是任 何二项产权中天生包含的内容，所以不能与其他权项相提并论。 ( 三) 产权的基本功能 产权在经济活动中之所以必不可少，是因为明晰的产权在经济运行过程中 具有重要的作用，主要体现在以下五个方面： 第一可以有效解决由于外部性或权利界定不清而产生的低效率，降低交 易费用。产权是在资源稀缺的条件下出现的制度，也可以理解成资源稀缺条件 下人们使用资源的权利，是主体围绕财产客体形成的特定的经济关系。但在现 实生活中存在着大量产权主体权利和责任划分不清的状况，某些产品和服务还 具有外部性，因此，明晰和确定的产权可以排除财产所有和财产运营过程中的 非经济因素的干扰，有效避免“搭便车”等低效率行为结果，节约了成本，使 资源得到有效的利用。 第二，能有效地激励经济活动的主体。这一激励作用是通过剩余索取权和 剩余控制权来实现的。简单来说，在市场经济条件下，剩余索取权就是在各方 按照契约获取其相应的收益后，剩余的收益由所有者索取的一种权利；剩余控 制权是指契约中没有特别说明的情况发生后的决策权。有了明确的产权就应该 有明确的剩余索取权和控制权与之对应。一方面，产权关系归根结底是一种物 质利益关系，主体依据这种关系在相应的范畴内追求尽可能多的收益，明确的 剩余索取权便成为了促使主体积极运营财产的强大内在动力；另一方面，剩余 控制权赋予主体对不确定事件拥有最终处置或控制的权利，因此主体能够灵活 地根据实际情况进行具体的操作，从而保证其各项权益得到最大限度的实现。 所以说，在明确的产权界定下，剩余索取权和剩余控制权的紧密结合能够起到 有效激励主体的作用，也能使财产的运作交得更有效率。 第三，明晰的产权对经济活动主体具有约束功能。产权的激励和约束功能 是相互联系的。权能有区间。利益有限度。主体只能在特定产权的范围内行使 权能和获取收益，因此产权的有限性决定了产权的约束功能。 6 第四，产权制度形成的稳定预期有利于产权主体从长远利益考虑，避免短 期化行为。任何一种稳定的产权格局或结构都基本上形成一种稳定的资源配置 状态，产权主体可以从长远着眼，用战略的眼光高瞻远瞩，有效避免短期化行 为带来的资源浪费等不良影响。 第五，产权的分解重组有利于优化资源配置，提高资源利用效率。产权在 一般意义上可以进行分解和组合，这一特点可以充分适应现代社会瞬息万变的 经济形势，适时改变资源在不同主体之间的配置，直接引导资源的流向、流量 和使用分布，减少浪费，实现产权格局的优化。 7 二、教育产权和高等教育产权 ( 一) 引入教育产权的理论依据 这是一个如何认识教育产权必要性的问题。我们还是需要从产权理论入手 进行分析。从理论层面上讲，无论是新制度经济学还是马克思主义经济学，都 认为产权的起源是和资源的稀缺性密切相关的。“由于资源的稀缺才出现了产 权制度”，“只有资源从丰富变得稀缺时，才需法庭来决定它的使用权”o ，“在 只有一个人或资源无限供给这两种情况下，都不可能出现产权问题。”o 众所周 知，由于资源的稀缺性和人类需求的无限性之间的矛盾，为了避免人们在争夺 稀缺资源的竞争和斗争中破坏甚至浪费资源，实现有限资源的充分利用，就十 分有必要对这种冲突进行归制，对人们使用资源的权限进行明确地划分和界 定，确立资源使用中受益及受损的边界和补偿原则。因此，产权的出现顺应了 这样的经济和社会要求，是历史发展的必然。 同理，应用在教育领域中的资源也是一种稀缺资源。教育部门虽然不直接 进行物质资料的生产，但是由于它承担着教书育人和为社会生产提供重要生产 要素的重大使命，世界各国对于教育的重视和积极投入一直不遗余力，所以教 育领域要消耗大量的国民经济资源。就我国来说，在生产力整体水平还不高的 情况下，尽管国家正在不断加大对教育的投入力度，但教育领域的资源仍然显 得相对稀缺，特别是作为我国实旌科教兴国战略重要阵地的高等教育领域，教 育资源的投入量更是相对有限的。以下的一些数据可以让我们更直观地了解这 个问题。 我国国内生产总值、财政性教育经费及高等学校财政性经费对照表 ( 单位：亿元) 、 1 9 9 7 盆1 9 9 8 篮1 9 9 9 仨2 0 0 0 拒 国内生产总值( g d p ) 7 4 4 6 2 6 7 8 3 4 5 2 8 2 0 6 7 5 8 9 4 0 3 6 国家财政性教育经费 1 8 6 2 5 42 0 3 2 4 52 2 8 7 1 8 2 5 6 2 6 1 高等学校财政性经费3 3 3 7 83 8 3 7 84 7 2 8 34 6 6 2 4 资料来源： 中国统计年鉴1 9 9 8 - 2 0 0 1 姆赛茨先生答与会者的提闯国有资产产权理论探索北京：经济科学出版社1 9 9 2 6 0 。刘世锦经济体制效率分析导论上海：上海人民出版社，1 9 9 4 1 6 2 8 根据上面的数据我们不难计算出，从1 9 9 7 年至2 0 0 0 年，国家对教育领域 的财政性投入分别只占当年国内生产总值的2 5 、2 6 、2 8 和2 9 ，而对 高等教育领域的投入比例更是只占0 4 5 、0 4 9 9 6 、0 5 8 和0 5 2 。虽然我国 正在不断加大对教育领域的财政倾斜，但是目前对教育领域特别是高等教育领 域的投入在总量上确实是不大的。在这种状况下，只有将产权理论科学地移植 到我国的教育特别是高等教育领域中来，形成完整的教育产权的相关理论和体 系，才能把有限的教育资源进行充分的有效率的配置使用，防止各种形式的教 育财产的流失，做到物尽其用。 ( 二) 教育产权的概念 1 、国内学者的几种不同定义 一些学者认为，教育产权是一个全新的概念范畴，它既不是政治概念，也 非泛泛的教育学概念，而是“教育范畴中的经济学概念”。所谓教育产权，就 是拥有教育机构财产的权利，即人们围绕特定的教育财产而结成的权利关系。 这里所指的教育机构很宽泛，既包括各阶段和各层次的学校，又包含非学历教 育的培训机构。教育财产不仅包括教育机构的物质资料，还包括教育机构在办 学过程中形成的教学经验和思想、学校作风、教育特色以及良好的社会声誉等 内容。 另一些学者认为，教育产权既包括教育机构的产权，又包括教育的主权及 学生的人权。这种观点认为，教育产权不仅包括教育机构的资产的权利，还应 包括教育的主权以及受教育者由于对教育资产的投入、生产和消费而形成的与 资产法人或他人之间的权利关系即受教育者的教育产权。4 这种定义在一定程 度上将教育产权等同于了教育权，而且是比较抽象和宽泛的，在这里不再做深 入分析。 还有学者认为，教育产权不能笼统地谈，应该有狭义和广义之分。狭义的 教育产权指围绕教育财产而形成的学校产权，即对特定学校的财产拥有的权 利，指参与学校投资、经营、管理的各个活动主体围绕学校的教育财产而形成 。张铁明深化教育改革也需要产权多元化广州日报，1 9 9 5 年4 月1 3 日 。崔玉平高等教育制度创新的新制度经济学分析北师大博士论文，2 0 t ( 5 ) ：3 1 3 4 9 的所有权、占有权、使用权、处分权、收益权等权利关系和结构。这里的学校 财产可以区分为有形资产和无形资产两类。广义的教育产权在狭义的基础上还 应该包括劳动力产权，也就是说劳动者对劳动力这个特殊的财产形式的权利也 应该是教育产权内容中的一部分。这样定义的依据在于强调教育活动的本质 是实现劳动力的生产和再生产，教育是教师作为一种现实的劳动力来培养学生 潜在的劳动力的一系列行为过程的总和，教育和人密不可分。 2 、本文所定义的“教育产权”和“高等教育产权” 由于对教育产权的研究在理论上尚处于发展阶段，因此对它概念上的表述 还没有一个统一的界定。以上几种对“教育产权”的界定在理论上都各有角度 和侧重点，在现实中也有其各自的依据。笔者认为，要科学地解释教育产权， 首先要明确教育领域中的财产存在着哪些不同形态，也就是要全面的涵盖各种 形式的教育财产：其次要明确产权主体对教育财产都拥有哪些权利，即能行使 哪些权能并获得哪些利益。就这个标准而言，笔者比较赞同上文第三种教育产 权观点，并在这个基础上，进一步将本文论及的教育产权界定为：教育产权是 对教育“硬财产”、“软财产”和“人财产”所拥有的一组权利，是紧密围绕这 三大教育财产的所有权、占有权、支配权和使用权而形成的排他性的权利组合。 这里所讲的“硬财产”是指学校办学的物质基础，包括各种物质投入和硬件设 施：“软财产”是指学校具有的良好的学术声誉和社会形象；“人财产”则是强 调学校中以教师为主体的、以劳动力形式展现的财富，也就是教师人力资本的 产权。这三大教育财产的紧密结合才能完整地概括出教育领域中资源存在着的 各种形态。同样的道理，高等教育产权就是高等教育中的产权，套用上面的界 定标准我们就可以把它定义为：高等教育产权是对高等教育领域的“硬财产”、 “软财产”和“人财产”所拥有的一组权利，是围绕这三大财产的所有权、占 有权、支配权和使用权形成的排他性的权利组合。 在这里需要说明两点：其一，笔者对教育产权的定义是以学校所拥有的教 育财产为出发点的，将学校拥有的财产看作是教育财产，当然这里所讲的“学 校”也是泛指所有类型的教育和培训机构，因此也可将它们称之为“学校财产”： 。杨丽娟关于教育产权若干问题的探讨教育与经济2 0 0 4 ) ，( 1 ) ：1 2 1 6 1 0 同理，本文对高等教育产权的研究也是以从事高等教育的学校所拥有的财产出 发的，它们拥有的三大教育财产也就是高等教育产权所要囊括的客体对象。其 二是一个范围界定的问题，本文从以下部分开始的论述是就我国高等教育范围 而言的，其他教育层次中的产权问题这里将不再涉及。 ( 三) 高等教育产权的性质 1 、它具有法律上的权威性和鲜明的排他性 产权是反映和实现所有制的法权形式，高等教育产权也不例外。所以必须 由上升刘国家意志高度的法律来加以规范、制约和保护，才能维护产权主体的 台法权利不被侵犯。同时，由于资源的有限性，同一教育财产不能既属于甲， 又属于乙( 这里的甲和乙是泛指没有建立起某种契约的相互独立的主体) 。砥 个没有任何关联的主体不能同时拥有对同一教育资源的产权。这种排他性的性 质既是产权的突出特征，放在我们的高等教育领域也同样适用。只有真正的产 权主体才能行使对高等教育中三大财产的各项权利。 2 、它是整体性和可分性的统一体 这里的整体性是指高等教育产权是一组权利组合，包括了高等教育财产的 所有权、占有权、支配权和使用权，其中所有权是核心和基础，其他三项权利 是它的派生和补充，它们紧密联系，构成一个完整的体系。可分性是指所有权 与其派生的三种权利是可以相互分离的，三种派生权利之间也是可以分开的， 这四项权利都可以分别属于不同的产权主体所有。这就为进行高等教育领域内 的产权重组和建立多元化的高等教育产权制度作好了理论上的铺垫。 3 、它是自由性和有限性相结合的有机体 所谓自由性，是指产权主体对自己享有的教育产权有完全充分的占有、支 配和使用的权利，这是由法律赋予产权主体的。这样相对宽松的权利空间更能 激发主体从实现自身利益出发，有效率地配置和使用资源。当然这种自由是 在相应政策法规允许的范围之内的。而有限性则包含两个含义：一是不同独立 主体占有的高等教育产权之间必须有清晰的界限，不能“你中有我，我中有你”； 二是任何教育产权都必须有相应的限度，只有在一定范围内的教育产权才是有 效的。因此，自由是在有限范围内的自由，超出了这一范围，自由也就不存在 了。 4 、它具有权责对等性 高等教育产权是依法占有和使用教育财产的权利束，产权的主体关注的不 仅是自己享有哪些权能，更重要的是由这些权能可以带来哪些利益或效用。在 高等教育中，产权主体在拥有对教育资源各项权利的同时，也要担负起发展高 等教育，为社会培养更多优秀人才的重大使命。可见，拥有一定权利的同时必 然会承担相应的责任，权责是对等的。 ( 四) 与企业产权相比高等教育产权的特点 从上面的性质分析中我们不难发现，源于经济学的企业产权和高等教育产 权具有若干相似性，以上的四点都是它们共同的性质特征。但是，教育领域毕 竟不同于一般的社会经济生产部门，教育产品和财产也不同于企业的产品和财 产，我们界定和运作高等教育产权就必须以它自身的性质作为出发点，这样才 能使我们对高等教育产权有更深入地了解。下面就以企业产权作为参照物来看 看高等教育产权的特点。 1 、它们追求的目标不同 企业的目标是追求利润的最大化，因此进行的界定和行使企业产权的活动 都是为了实现个人或企业的利益最大化。而教育领域则不同，为社会经济的发 展奠定知识、技能、道德等方面的基础，努力地为社会产生出更多正面的“溢 出效应”才是其追求的目标。 2 、它们重组的方式不同 这包括两层含义：一是对国家所有的高等学校进行产权重组的方式与国有 企业不同。由于教育特殊的地位和作用，国家和政府理应掌握所有权。最好的 重组方式是吸引融资，而不能像国有企业那样实行转让或出卖：二是企业可以 1 2 分割、租赁和变卖各种财产进行产权重组，而教育财产却不能，因为某一教育 财产的缺失很可能带来整个教育环节的残缺和中断，因此不能一味仿照企业重 组产权时的一般做法。 3 、它们的委托代理制度不同 任何国有的产权都是归“人民”所有。但任何个人或抽象的“国家”都不 能完全行使权利，所以必须寻找和委托恰当的“代理人”。国有企业的生产活 动能方便计算出投入与产出，采用多层委托代理办法可以对经营行为进行最大 限度的分解，对责权和利益也能做到细致划分，从而获取最大的经济效益。但 是在教育领域中的投入和产出很难用数字精确衡量，国有教育产权宣采取“一 级委托代理制”。即国家和政府直接把教育产权委托给某一团体或个人，这样 才能加强对代理者活动的集中监督和约束。 4 、高等教育产权要求更强的稳定性和持续性 产权制度的相对稳定有利于产权主体行为的长期化，降低不稳定预期带来 的不良后果。就这一点来说，企业和教育都是一样的。但就企业而言，为了获 得最大限度的利润，企业产权会以资源的合理配置为指针，适时地进行产权的 交易、重组和转让。相比之下，由于教育具有更长的周期性和滞后性，因此在 对产权的稳定性和持续性方面有着相对更高的要求，稳定并且持续的教育产权 才能保证教育思想和教育方法的连贯，才能实现教育的价值目标。 ( 五) 高等教育产权的内容 在上文中我们把高等教育的财产划分为“硬财产”、“软财产”及“人财产” 三类，也将高等教育产权定义为围绕这三类财产的“四权”而形成的权利组合， 因此围绕这三类财产的实际运营情况而产生的主体之间的各种利益关系就成 为了高等教育产权研究的主要内容。下面先概括地谈谈这三类财产在运营过程 中都会引发哪些产权问题，为文章第三大部分的详细论述做好铺垫。 1 、由“硬财产”引发的产权问题 “硬财产”概括来说是指投入到高等学校之中的各种有形的物质资源，包 括资金、土地、建筑设施、设备等许多方面的内容。研究财产本身的意义并不 大，重要的是围绕着这些“硬财产”会衍生出许多不同的产权主体和利益关系， 这才是产权问题研究的关键所在。比如，那些出资而使“硬财产”得以形成的 人是出资人，出资人对财产拥有狭义的所有权( 即出资人所有权) ，但他们又 由于各种原因不直接占有及支配这些财产，财产的所有权与其他三权发生分 裂；高等学校作为法律意义上的法人应该享有对财产充分的自主权利，也就是 要