（产业经济学专业论文）排污权交易问题研究.pdf

摘要 摘要 随着经济的发展，环境污染日益严重，环境问题与经济发展的矛盾日益突 出。各闭政府开始认识到环境污染的严重性，逐步投入人力、物力和财力，加 强环境规制，积极采取各种措施，以期遏制环境污染及其恶化问题。排污权交 易就是一种为各国目益认同的用于解决环境污染问题的环境规制手段。它将市 场机制充分地运用于环境资源的配置，在总量控制的基础上通过排污权的交 易，实现低成本污染治理，有利于环境保护和经济的可持续发展。与直接管制 和排污收费制度相比较，排污权交易制度更能保证控制排污总量，实现最优的 环境质量水平。排污权交易于1 9 6 8 年由美国经济学家戴尔斯提出，首先被美 国国家环保局( e p a ) 用于大气污染源及河流污染治理，取得了巨大的成功， 而后德国、澳大利亚、英国等国家相继进行了排污权交易的实践。中国也针对 排污权交易进行了广泛的实践，在科学研究、试点、管理等方面做了大量的工 作，对于利用排污权交易这一经济手段实际解决环境问题、优化配置环境资源、 有效控制环境污染等积累r 有益的经验。但是中国当前的排污权交易总体还很 4 i 成熟，存在着不少问题，系统地研究排污权交易问题就显得十分必要。本文 正是基于这一背景，试图运用理论分析、比较分析和经验研究等研究方法，对 排污权交易这一环境经济手段进行深入的研究，通过对排污权交易的理论分 析、同外实践情况的总结以及中国当前排污权交易现状的分析，以期能对中国 今后的排污权交易实践有一定的借鉴作用。 本文共分为四章。 第1 章，导言。介绍了排污权交易的有关背景，并总结了目前国内外关于 排污权交易的相关研究。 第2 章，排污权交易的理论分析。首先分析了排污权交易的经济学基础， 即环境资源稀缺性、外部性理论和科斯定理。接着分析了其经济效应，包括基 本原理、微观效应和宏观效应。然后将几种典型环境政策进行比较，指出排污 权交易存保证控制排污总量，实现最优的环境质量水平方面具有更佳的效果。 最后提出了排污权交易的政策体系。 摘要 第3 章，国外排污权交易的实践。主要总结了美国、欧盟及日本的排污权 交易实践情况。 第4 章，中国排污权交易的现状分析及政策建议。首先总结了中国过去十 多年的排污权交易发展历程，然后对其特征作了分析，最后根据中国目前的国 情，提出了如何构建中国的排污权交易体系。 关键词：环境污染，环境规制，排污权交易，总量控制 a b s t i r a c t a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to l e c o n o m y , e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o ni sg e t t i n gn l o r ea n d m o r es e r i o u s t h ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e ne n v i r o n m e n ta n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t h a sb e c o m ea ni n c r e a s i n g l yp r o m i n e n ti s s u eg o v e r n m e n t sb e g a nt ou n d e r s t a n dt h e s e r i o u s n e s so fe n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n a n dt h e yg r a d u a l l yi n v e s t e di nh u m a n r e s o u r c e s ，m a t e r i a l sa n df i n a n c i a lr e s o u r c e st os t r e n g t h e ne n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n a n dt o o ka c t i v em e a s u r e st oc u r be n v i r o n m e n t a l p o l l u t i o n a n d d e g r a d a t i o n ， e m i s s i o n st r a d i n gi st h ee n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o nm e a n so fs o l v i n gt h ep r o b l e m so f e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n ，w h i c hh a sb e e ni n c r e a s i n g l yr e c o g n i z e db yg o v e r n m e n t s i t r d l ya p p l i e sm a r k e tm e c h a n i s m si nt h ea l l o c a t i o no f e n v i r o n m e n t a lr e s o u r c e s b a s e d o nt o t a le m i s s i o nc o n t r o l ，e m i s s i o n st r a d i n gc a na c h i e v el o w - c o s tp o l l u t i o nc o n t r o l ， e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na n ds u s t a i n a b l ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t c o m p a r e dw i t h d i r e c tc o n t r o la n dc o l l e c t i o no fp o l l u t i o nd i s c h a r g ef e e ，e m i s s i o n st r a d i n gc a nb e t t e r e n s u r et o t a le m i s s i o nc o n t r o la n dt h e o p t i m a l l e v e lo fe n v i r o n m e n t a l q u a l i t y e m i s s i o n st r a d i n gw a sp u tf o r w a r d e db yt h ea m e r i c a ne c o n o m i s td a l e s jh i 1 1 1 9 6 8 t h eu s e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na g e n c y 住! p a 、f i r s t l ya p p l i e de m i s s i o n s t r a d i n g i n a t m o s p h e r i cp o l l u t i o na n dr i v e rp o l l u t i o nc o n t r o la n da c h i e v e dg r e a t s u c c e s st h e ng e r m a n y a u s t r a l i a ，b r i t a i na n do t h e rc o u n t r i e sc a r r i e do u tt h e p r a c t i c eo fe m i s s i o n st r a d i n go n ea f t e rt h eo t h e lc h i n a h a sc a r r i e do u tt h ep r a c t i c eo f e m i s s i o n st r a d i n gw i d e l yc h i n ah a sd o n eal o to fw o r ka n da c c u m u l a t e du s e f u l e x p e r i e n c e s b u ta saw h o l ec h i n a 。sc u r r e n te r n i s s i o n st r a d i n gi ss t i l li m m a t u r e ，a n d t h e r ea r em a n yp r o b l e m s f h e ni ti s v e r yn e c e s s a r yt os t u d ye m i s s i o n st r a d i n g s y s t e m a t i c a l l y t h i s p a p e r i sb a s e do nt h i s b a c k g r o u n d a n da t t e m p t st ou s e t h e o r e t i c a la n a l y s i s ，c o m p a r a t i v ea n a l y s i sa n de x p e r i e n c er e s e a r c ht og od e e pi nt h e e c o n o m i cm e a n so fe n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n t h r o u g ht h e o r e t i c a l a n a l y s i s o f e m i s s i o n st r a d i n g ，s u m m a r i z a t i o no fl b r e i g nc o u n t r i e s p r a c t i c ea n da n a l y s i so f a b s t r a c t c h i n a sc u r r e n tp r a c t i c e ，i tm a yp r o v i d eac e r t a i nr e f e r e n c et oc h i n a sl h t u r e e m i s s i o n st r a d i n gp r a c t i c e h i sp a p e ri sd i v i d e di n t of o u rc h a p t e r s c h a p t e rl i st h ei n t r o d u c t i o n t h i sc h a p t e ri n t r o d u c e st h er e l a t e db a c k g r o u n do f e m i s s i o n st r a d i n ga n ds u m m a r i z e st h ec u r r e n tr e s e a r c ho i le m i s s i o n st r a d i n g c h a p t e r2i st h et h e o r e t i c a la n a l y s i so fe m i s s i o n st r a d i n g f i r s t l y ，i ta n a l y z e st h c e c o n o m i cb a s e so fe m i s s i o n st r a d i n g ，w h i c ha r e s c a r c ee n v i r o n m e n t a lr e s o u r c e s ， e x t e r n a lt h e o r ym a dc o a s et h e o r e m t h e n ，i ta n a l y z e st h ee c o n o m i ce f f e c t s ， i n c l u d i n g b a s i c p r i n c i p l e ，m i c r o e f f e c t a n dm a c r o - e f f e c t b e s i d e s ，i tc o m p a r e s e m i s s i o n st r a d i n gw i t hd i r e c tc o n t r o la n dc o l l e c t i o no fp o l l u t i o nd i s c h a r g ef e e ，a n d p o i n t so u tt h a te m i s s i o n st r a d i n gc a nb e t t e re n s u r et o t a le m i s s i o nc o n t r o la n dt h e o p t i m a ll e v e lo fe n v i r o n m e n t a lq u a l i t y f i n a l l y , i tb r i n g sf o r w a r dt h ep o l i c ys y s t e m o fe m i s s i o n st r a d i n g c h a p t e r3 i sa b o u tt h ep r a c t i c eo fe m i s s i o n st r a d i n gi nf o r e i g nc o u n t r i e s i h i s p a r tc h i e f l ys u m m a r i z e se m i s s i o n st r a d i n gp r a c t i c ei nu s a ，e u a n dj a p a n c h a p t e r4i sa b o u te m i s s i o n st r a d i n ga t t e m p t si nc h i n af i r s t l y ，i ts u m m a r i z e s t h ed e v e l o p m e n lo fe m i s s i o n st r a d i n gi nc h i n at h e n ，i ta n a l y z e st h ec h a r a c t e r i s t i c f i n a l l y ，a c c o r d i n g t oc h i n a sc u r r e n tc o n d i t i o n s ，i t p u t s f o r w a r dt h ep o l i c y r e c o m m e n d a t i o n so nh o wt ob u i l dc h i n a se m i s s i o n st r a d i n gs y s t e m k e yw o r d s ：e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n ，e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n ，e m i s s i o n s t r a d i n g ，t o t a le m i s s i o nc o n t r o l 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的博士硕士学位论文 睇弗眵权专坳i 崤趣童辛彦b ，是本人在导师指导下，在 东北财经大学攻锲博士硕士学位期间独立进行研究所取得的成 果。据本人所知，论文中除己注明部分外不包含他人已发表或撰 写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体 均已注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：f 可帚专蠢 日期：州年，月珈 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 铡e 晦权灾易i 叼趄研塬，) 系本人在东北财经 大学攻读博士硕士学位期间在导师指导下完成的博士硕士学位 论文。本论文的研究成果归东北财经大学所有，本论文的研究内 容不褥以其他单位的名义发表。本人完全了解东北财经大学关于 保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论 文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北 财经大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以 公布论文的全部或部分内容。 作者签名 导师签名 4 卵毛杰 镄髟，蔓、 t 一二一 目期：少影年，f 月砧曰 日期：。一湃er 月二绸 第1 章导言 i i i 1 1 相关背景介绍 1 1 1 环境和经济发展的关系 第1 章导言 经济合作与发展组织在1 9 7 4 年将环境污染定义为：被人们利用的物质或 者能量直接或间接地进入环境，导致对自然的有害影响，以至于危及人类健康、 危害生命资源和牛态系统，以及损害或者妨害舒适和环境的其他合法用途。一 园的环境状况与其经济发展有着密切联系。可能出现四种，如表1 1 所示。 表1 1环境污染和经济发展的可能组合 经济指标经济增k 速度 环境指标 低 a ( 高增k ，高污染)c ( 低增k ，高污染) 环境污染羁渡 低b ( 高增长，低污染)d ( 低增k ，低污染) a 模式表明，经济是一种粗放型、掠夺式、浪费式增长，特点为高资源投 入、高经济产出、高环境污染；b 模式表明，经济增长与环境变迁实现了良性 循环，即优质的环境或有效的环境保护为经济增长提供良好的物质基础，高速 经济增长又为环境保护提供强有力的经济支持；c 模式表明，经济增长与环境 变迁走上了恶性循环之路，即环境高度污染大大减弱了对经济增长的支撑作 用，经济低速增长又无力投资于生态建设与环境保护，从而进入了环境与经济 相互促退的“怪圈”；d 模式表明，经济的低速增长并没有造成环境侵害，环 境与经济处于低水平循环。 关于环境利经济发展的关系，最著名的为环境库兹涅茨曲线( e k c ) 。该 排污杈亚易州趣研冤 曲线假设：当经济发展处于低水平时，环境退化的数量和程度受生存活动对基 础资源及有限的生物降解废弃物数量的影响。当经济发展加速，伴随着农业和 其他资源开发的加强和工业化的崛起，资源消耗速率开始超过资源的再生速 率，产生的废弃物的数量和毒性增长。在经济发展到更高的水s f ，产业结构向 信息密集的产业和服务转变，加上环境意识的增强、环境法规的执行、更好的 技术和更多的环境投入，使环境退化现象逐步消失和逐步减缓。该假说是对各 国经济发展过程中出现的环境污染问题的客观总结。 e k c 曲线的政策含义是：一个国家的发展过程，尤其是在工业化的起飞 阶段，彳i 可避免地会出现一定程度的环境恶化；在人均收入达到一定水平后， 经济发展会有利于环境质量的改善。但是如果政府针对环境恶化采取的对簧不 同，环境保护和经济发展也可能会出现不同的情况，如图】一1 所示。 经济拨胜 图1 1 经济发展与环境质量的变化 曲线a c d e f 是典型的e k c 曲线，随着经济的发展，环境退化到一定程 度( 一般为点c 附近的不可逆阀值水平) ，开始重视环境保护；曲线a c g 是 不可持续发展曲线，环境退化到一定程度后，仍不采取环境保护措施，导致环 境急剧恶化，经济发展倒退；曲线a b e f 是可持续发展曲线，在经济发展初期 就采取积极的环境保护措施，实现环境、经济、社会的可持续发展。 剥于政府的环境规制而言，曲线a b e f 是最理想的状况，应该是其追求的 目标。 第1 章导言 1 1 1 2 环境规制的主要类型1 政府的环境规制按照其对经济宅体排污行为的不同约束方式宅要分为命 令控制型环境规制( c o m m a n da n dc o n t r o l ，简称c a c ) 和以市场为基础的激 励性环境规制( m a r k e t b a s e di n c e n t i v e s ，简称m b i ) 。 命令控制型规制是旨在直接影响排污者环境绩效的制度措施，其具体手段 是通过建立和实施法律或行政命令来规定企业必须遵守的排污目标、标准和技 术。这种规制模式的主要特征是污染者几乎没有选择权，主要是机械地遵守规 制制度，否则将面临通过法律或行政渠道所施行的处罚。其主要管理方式是污 染控制标准制定、能源或废弃物削减目标、产品标准。 以市场为基础的激励性环境规制也被称为环境规制的经济工具，其制度设 计紧密利用市场机制，借助市场信号来引导企业的排污行为，而不是制定明确 的污染控制水平或方法米规范人们的行动。以市场为基础的规制的主要特征在 于为经济主体提供了选择和采取行动的自由，可以使排污者通过选择对其自身 来说最为经济有效的解决方式来实现企业目标。激励性环境规制主要包括排污 收费、环境税及排污权交易等，通常被描述为“借助市场的力量”，如果它们 被很好地设计并加以实施的话，将促成经济主体在追求自身利益的同时，客观 七导致污染控制目标的实现。 除上述两种正式的环境规制模式之外，还存在着非正式的环境规制。与前 两者不同，后者通常不具有强制性的执行要求，很多_ 1 ：具属于道义劝告性质的。 这种非正式规制主要通过直接或问接地施加压力或劝说的方式将环境意识或 责任内化到个体的决策制定之中，且通常和前两种方式配合使用。非正式的环 境规制主要方法包括环境管理认证与审计、生态标签、环境协议等。 1 1 3 排污权交易的提出及其背景 排污权交易是当前受到各国关注的环境经济政策之。所谓排污权交易 ( e m i s s i o n st r a d i n g ) ，又称可交易的许可证( t r a d a b l ep e r m i t s ) 、可交易的排 污权( t r a d a b l er i 曲t s ) 、排污许可交易( a l l o w a n c et r a d i n g ) 、可交易的许可 排 权夏易问题计冤 证与排放权( t r a d a b l ep e r m i t sa n dr i g h t s ) 等，是人们试图通过明确污染权或 环境使用权等产权结构，并允许这些产权在特别建立的市场上进行交易，以达 到有效分配稀缺的环境容量之目的的一种环境经济手段。它由美国经济学家戴 尔斯( d a l e s ，j h ) 于1 9 6 8 年在污染、财富和价格中首次提出。排污权交 易首先被美国国家环保局( e p a ) 用于大气污染源及河流污染源管理，而后德 国、意大利、英国等国家相继进行了排污权交易政策的实践。 排污权交易的一般做法是首先由政府部门确定出一定区域的环境质量目 标，并据此评估该区域的环境容量。然后推算出污染物的最大允许排放量，并 将最大允许排放量分割成若干规定的排放量，即若干排污权。政府可以选择不 同的方式分配这些权利，如公开竟价拍卖、定价出售或无偿分配等，并通过建 立排污权交易市场使这种权利能合法地买卖。在排污权市场上，排污者从其利 益出发，自主决定其污染治理程度，从而买入或卖出排污权。 排污权交易是科斯理论在环境问题上的典型应用，但今天的排污权交易实 践已经超越了科斯原来的理论，吸收应用了庇古理论关于政府干预的部分思 想，因此现在所说的排污权交易机制，是科斯理论与庇古理论的有机结合物。 排污权交易是在人类大气环境保护的实践中不断建立和发展起来的一种 环境经济手段。1 8 世纪末至2 0 世纪中期，随着工业的发展，大气污染问题逐 渐对人类产生影响。当时的大气污染主要是“煤烟型”污染，部分人士对此有 所关注并进行了研究，但是污染问题并没有引起各国政府和民众的充分重视， 从而使大气污染问题一直任其发展。2 0 世纪中期至7 0 年代，发达国家工业快 速发展，石油燃料消耗量剧增，大气“石油型”污染日趋严重。温室效应、越 境酸雨等，逐渐成为国际社会普遍关注的环境问题。于是，各国政府开始认识 到环境污染的严重性，逐步投入人力和财力，加强环境法规，积极采取各种措 施，以期遏制环境污染及其恶化问题。 这一时期，世界各国为控制环境污染所采取的办法大多是( 或类似于) “命 令与控制”手段。其特征是强调行政命令和政府控制。这个时期各国所设立的 大多数环境保护法律和相关措施都追求实行圜家许可和国家监督。 经过一段时期的实践，这些国家发现，尽管命令与控制手段在许多情况下 产生了有益的效果，较快地遏制了环境污染的恶化趋势，但是存在着许多问题， 第1 章导言 即通过命令控制手段推行环境保护措施的成本远远高于预期的水平，在某些地 方还有有碍社会经济的发展，并且在有些方面还难以达到所预期的目标。如美 同虽然制定了空气清洁法，认真采取了“命令与控制”( c a c ) 办法，但是 时至1 9 7 5 年，尽管空气质量有了改善，而很多地区却无法在规定的最后期限 之前达到美国环保局制定的有关环境标准，使得在1 9 7 7 年对清洁空气法 的修正案中，圈会不得不把达到所有主要( 与健康有关的) 环境标准的日期推 迟到了1 9 8 2 年。 于是，人们积极地寻求既可避免有碍经济发展而又能实现环境保护目标并 且更有成本效率的其他环境管理手段。不少发达国家的有关人上以福利经济 学、制度经济学、环境经济学等理沦为指导，秘极地寻找通过经济手段达到改 善环境问题的途径，寻求以成本更低和更有效率的经济措施实现环境与经济的 协凋发展。随着不断的研究和发展，经济手段在环境保护领域的应用逐步得到 越来越多的国家的重视，各国的研究者、决策者以及相关部门开始把注意力转 移到设计和实施经济手段上面来，从而促进了系列环境经济政策和经济手段 的产生。2 0 世纪7 0 年代中期，美国采纳戴尔斯的构想提出了“排污权交易” 的环境经济措施，并进行了成功实践。随后，排污权交易政策逐步为世界各国 所关注，并在部分国家逐步得到了应用。 1 2 国内外相关研究综述 1 2 1 国外的相关研究综述 1 9 6 6 年，克罗克( c r o c k e r ) 提出产权手段在空气污染控制方面应用的可 能性，奠定了排污权交易的理论基础，重点指出这体系在实践方面导致的信 息负担的变化：“污染控制当局的责任虽然不只是建立产权和保护产权那么简 单，但也不再需要了解有关成本和损害函数的信息了”。2 1 9 6 8 年，戴尔斯( d a l e s ) 在上地、水和所有权中进一步给出了产权 手段在水污染控制方面应用的方案。3 戴尔斯认识到，现有的法律体系事实上已 排污权交易问题研究 经创造出一系列有价值的产权，与科斯所描述的产权体系不同的是，这种产权 缺乏效率，因为产权不允许交易。这些论述已经暗示出一种可能的方案，即将 现有产权体系改进成可交易的产权体系。戴尔斯在1 9 6 8 年出版的污染、财 富和价格中则明确提出了排污权交易思想。 鲍莫尔和奥茨( b a u m o la n do a t e s ) 首次从理论上严格证明了戴尔斯和克 罗克所设想的结果。4 虽然当时并不是针对交易体系所做的研究，而是针对收费 体系的，但由于这两个体系在理论上的相似性，由收费体系得出的结论在理论 上同样适用于许可证交易体系：预定目标所对应的费用有效的税率是惟一的， 通过交易许可证形成的统一价格也能达到同样费用有效的结果。但是，在税和 标准的体系下，如何确定统一的税率，是一个现实的困难，只能通过反复试错 的办法逐步趋近这个有效税率。在许可证交易体系下，则通过许可证市场上供 给与需求的相互作用来自动完成。 这一结论只适用于一种情况，即所有污染者的排放对环境目标的影响是相 同的，与污染源的位置无关，即“均匀混合污染物”的情况。但在许多情况下， 排放产生的影响却不能不考虑排放位置的影响。对这种情况来说，单一的税率 或许可证价格是不够的，而应该随污染源不同而异。对此，蒙特格莫里 ( m o n t g o m e r y ) 提出了问题的解决办法，即建立不同的许可市场均衡，使得 对环境目标影响较大的污染源排放单位污染物的价格也较高。这种思想后来被 泰格博格( t i e t e n b e r g ) 进一步具体化，他提出针对每个受体( 或接收点) 位 置建立相互独立的许可证。o 当环境目标用环境中污染物浓度定义时( 大多数例 家都是这种情况) ，许可证就可以以允许的浓度单位来表达。尽管每单位许可 证对相应接收点的浓度影响相同，每个许可证实际允许的排放量却根据排放点 相对于接收点位置的不同而不同。对接收点影响较大的排放者来说，每单位许 可证实际允许的排放量较小。 排污权交易的基本理论成型于2 0 世纪7 0 年代，以克罗克( 1 9 6 6 ) 、戴尔 斯( 1 9 6 8 ) 、鲍莫尔和奥茨( 1 9 7 1 ) 、蒙特格莫里( 1 9 7 2 ) 、泰格博格( 1 9 7 4 ) 等一系列经典文献为代表。到8 0 年代，排污权交易的理论已经基本成熟和定 型，并逐步开始用于解释现实问题。以泰格博格的排污权交易污染控制 政策的改革( 1 9 8 4 ) 一书为代表，在全面阐述排污权交易的基本理论的基础 第1 章导言 上，对美国的排污权交易计划及其发展过程作出评述。 近年来，国外理论界对排污权交易的研究主要集中在对该政策的环境、经 济影响的实证分析。内容涉及对排污权交易实践效果和影响凶素的分析，对未 来环境效果和经济影响的预期，以及对环境政策设计方案的讨论，研究具体而 深入，为排污权交易的政策推广和政策改进提供支持。研究主题主要有：1 关 于排污权市场中市场势力f 】可题的研究，例如h a h n ( 1 9 8 4 ) 和t i e t c n b e r g ( 1 9 9 1 ) 的研究；2 关于排污权交易中的交易成本问题研究，以k o h n ( 1 9 9 1 ) 和s t a v i n s ( 1 9 9 5 ) 的研究为代表；3 关于排污权交易中的激励机制问题，例如j u n g ( 1 9 9 6 ) 和k r u t i l l a ( 1 9 9 6 ) 的研究：4 排污权交易中的企业监督问题的研究，如m a l i k ( 1 9 9 0 ) 和s t r a n l u n d ( 1 9 9 9 ) 的研究；5 排污权拍卖的问题研究，如h a h n ( 1 9 8 4 ) ，c r a m t o n 和k e r r ( 2 0 0 2 ) 的研究。 1 2 2 国内的相关研究综述 国内的排污权交易理论研究，多从基础理论方面进行可行性论述，如陈安 国的排污权交易的经济分析，而胡平生的对排污权交易理论的反思提 出了该理论前提条件方面的缺陷，主要对交易中的交易成本等问题提出了疑 问，认为在实施过程中不可避免地会产生交易费用，这划交易的数量和市场的 活跃程度都会产牛较大影响。 排污权交易政策的应用实践研究，集中研究方向为政策制定及其实践的可 行性。主要有排污权交易在中国的可行性研究( 庞淑萍) ；中国排污权交易制 度的应用研究( 张颖、王勇) ；排污权的初始分配和定价( 李寿德) ；大气排污 权交易政策及在中国电力工业发展中的应用( 刘兰芬等) 。 也有研究者从交易成本与排污权交易的体系设计上分析排污权交易问题。 如排污权交易思想及其初始分配与定价问题探悉( 李寿德) ；交易成本与排污 权交易体系的设计( 徐瑾) ；排污权初始分配的有偿性研究( 李爱年、胡春冬) 。 由于初始排污权的分配和定价在计划模式下主要靠行政手段实施，在市场模式 f 的首次分配和定价在现阶段还未能有一个大家比较能接受的方案。 少数学者研究了中国排污权交易法律保障。排污权交易涉及到排污权的产 7 排污权交易问题研究 权问题，在国外的实践中首先以立法的方式提出，而中国的国情不同，所以中 国对排污权的立法工作相当滞后，这也成为排污权交易未能市场化推。的原因 之一。如排污权交易及其规范( 邢晓军) ；中国排污权交易的法律保障( 邓文 莉) 。 在学者中，中国人大的马中对总量控制和排污权交易的研究起步较早，通 过与美国的杜丹德教授合作，对总量控制和排污权交易研究比较系统广泛。他 俩合著的总量控制与排污权交易( 1 9 9 9 ) 是国内最全面的关于排污权交易 理论与实践总结的书，该书立足于中国的环境、经济、政策背景，比较全面地 探讨了中国现有政策体系与排污权交易的关系和合作的可能性。 参见张熳：环境规制约束下的企业行为，经济科学出版社，2 0 0 6 年，2 4 - - 2 5 页。 2 c r o c k e r , 1 2d t h es t r u c t u r i n go fa t m o s p h e r i cp o l l u t 】o nc o n t r o ls y s t e m s ，t h ee c o n o m i c so fa l l p o u t i o n 6i - - 8 8 jhw o l o z i n jn e w j d r k ，w 弭in o o n c oj ，9 6 6 3 d a l e s ，jh l a n d ，w a t e ra n d o w n e r s h i p c a n a d i a nj o u r n a lo f e c o n o m i c s 1 9 6 8 ，1 4 b a u m o lwja n dweo a t e s i h eu s eo fs t a n d a r d s a n dp r i c e sf o rp r o t e c t i o n0 1 t h ee n v i r o n m e n t s w e d is hl o u m a o f e c or l o l l 2 i o s 、】9 7i ，7 3 5 m o n t g o m e l ywd ，m a r k e t si nl i c e n s e sa n de f f i c i e n tp o l l u t i o nc o n t r o lp r o g r a m s j o u r n a lo f e c o n o m i c jh e o r y1 9 7 2 、5 ( 3 1 6 t i e l e n b e r g ， 1 2h ，t h e l ) e s i g no f p r o p e r t 3 r i g h t s f o r a i rp o l l u t i o nc o n t r 0 1 p u b l i cp o l i c y ；19 7 42 7 ( 3 ) 第2 章排污权交易的理论分析 第2 章排污权交易的理论分析 2 1 排污权交易的经济学基础 2 1 1 环境姿源稀缺性 环境资源稀缺性的显现，以及由此而产牛的环境资源的分配和利，| = j 问题是 环境经济学理论研究的出发点，也是排污权交易制度产生的经济原因。“资源 稀缺”是经济学研究的出发点，美国著名经济学家萨缪尔森曾将经济学定义为 它“研究的是社会如何利用稀缺资源以生产有价值的产品，并将它分配给不同 的个人”。1 但是必须认识到，稀缺资源是一个相对的概念，存不同的社会发展 阶段对它有着十分不同的认识。在地理大发现时代，拥有丰富的自然资源对于 一个国家来说，那是国家实力和财富的象征。工业革命以后，一些原本十分丰 裕的自然资源( 例如，上地、森林) 和一些新发现的自然资源( 例如，矿石、 石油) ，由于社会需求的迅速增长而变得丑益稀缺。然而到了今天，我们发现， 即使是清洁的空气和水体等这些传统的自由取用的物品，也曰益变得稀缺。这 剥传统经济学理论是一个挑战。因为传统经济理论的研究仅仅限于环境作为工 业原材料和能源输入的功能，而忽略了环境在经济活动中所起的包括生产和生 活废弃物容纳场所以及牛活支持与服务的功能。到了2 0 世纪5 0 6 0 年代，伴 随着发达国家经济的迅猛发展，日益严重的环境污染问题也同时困扰着人类， 环境质量的下降问题构成了对生态平衡和人类生活的严重威胁。环境污染这一 问题对传统资源稀缺理论提出了挑战，现在人们已经普遍认识到，稀缺的环境 资源除了具备提供工业所需的材料和能源这一经济功能，还具备吸收、容纳、 降解废弃物的功能，环境有限的承载力表明了这一功能也具有稀缺性，即环境 容量资源也具有稀缺性。 过去由于环境容量资源十分丰富，不具有稀缺性，因而并没有进入经济分 析系统，导致各种技术创新都是朝着如何利用更多的环境容量资源来满足人们 排污梗蔓易州越研冤 的欲望和需求的方向发展，节约环境容量资源以及增加环境容量资源的供给的 技术创新没有显现市场需求。需求与供给的尖锐矛盾导致了环境容量资源稀缺 程度的不断提升，并给人类的生存和发展带来巨大压力。因此，对稀缺的环境 容量资源进行合理配置以有效利用环境容量资源就成为各国政府、国际组织和 学术界广泛关注的问题，排污权交易制度正是在这样的经济背景下产生出来 的。 2 1 2 外部性理论 在西方经济学中，解释环境问题产生的基本理论是经济活动的外部性理 论，简称外部性理论。据萨缪尔森的理解，“生产和消费过程中当有人被强加 了非自愿的成本或利润时，外部性就会产生。更为精确地说，外部性是一个经 济机构对他人福利施加的一种未在市场交易中反映出来的影响”。2 按照一般说 法，外部性指的是私人收益与社会收益、私人成本与社会成本不一致的现象。 外部性有正的外部性和负的外部性两个方面。正的外部性也称之为外部经济， 指一个经济主体对其他经济主体产生积极影响，无偿为他人带来利益。如一个 养蜂的人和栽种果树的农场主之间相互施加了正的影响，他们的行为为典型的 外部经济，农场主为蜜蜂提供了蜂源，提高了养蜂生产者的产量。同时，峰蜜 采蜜过程中加速果树的授粉，提高水果的产量。负的外部性也称为外部不经济， 指给其他经济单位带来消极影响，对他人【加了成本。例如，化工、钢铁、炼 油等污染严重行业的企业，在生产过程中排放的废水、废气、废渣等污染物会 给其他生产者与消费者造成不利影响，但是污染物的排放者却没有对这些不利 影响承担任何责任。外部不经济性是经济主体不愿意在环境保护方面投资的内 在原因，或者说，包括资源开发利用活动在内的经济活动的外部不经济性，是 造成环境污染和环境破坏的基本原因。外部性问题的奠基者是英国剑桥大学教 授马歇尔，他在1 8 9 0 年首创“外部经济”和“内部经济”概念。1 9 2 0 年，英 国著名经济学家庇古在其福利经济学中补充了“外部不经济”和“外部经 济”概念，并从社会资源最优配置的角度出发，应用边际分析方法，提出了解 决外部性问题的方法，即“庇古税”方法。 第2 苹排污权交易的理论分析 庇古、认为，在经济活动中，如果某厂商给其他厂商或整个社会造成不需付 出代价的损失，那就是外部不经济，这时，厂商的边际私人成本小于边际社会 成奉。当出现这种情况时，依靠市场是不能解决这种损害的，即所谓市场失灵， 需要引入政府进行适当f 预。既然在边际私人收益与边际社会收益、边际私人 成本j _ j 边际社会成本相背离的情况下，依靠自由竞争是不可能达到社会福利最 火的，那么就应当由政府采取适当的经济政策，来消除这种背离。政府应采取 的经济政策是：对边际私人成本小1 二边际社会成本的部门实施征税，即存在外 部不经济效应时，向企业征税；对边际私人收益大于边际社会收益的部门实行 奖励和津贴，即存在外部经济效应时，给企、世补贴。庇古认为，通过这种征税 和补贴，就可以实现外部效应的内部化。庇古这一关于外部成本通过征税而使 之内部化的设想，构成了环境污染经济分析的基本框架。即通过政府对排污企 业征收税费，使污染成本内部化，以消除由环境污染所引起的私人成本与社会 成本的差异。 经过半个世纪之后，随着环境污染的加剧，庇占税的构想才得到重视和实 施。今天，许多国家通过价格、税收、抵押金、补助金、保险、信贷和收费等 手段迫使生产者和消费者把他们产生的外部费用纳入其经济决策之中就是“庇 古税”的具体体现。 2 1 3 科斯定理 1 9 6 0 年，芝加哥大学教授科斯发表了著名的论文社会成本问题。他在 该文中证明，在交易费用为零的条件下，庇古是完全错误的，因为无论初始的 权利如何分配，最终资源都会得到最有价值的使用，理性的主体总会将外溢成 本和收益考虑在内，社会成本问题从而不复存在。科斯认为，外部性的产生并 不是市场制度的必然结果，而是由于产权没有界定清晰，即产权模糊导致外部 性问题，由于环境资源等属于公共物品的范畴，公共品具有非排他性和非竞争 性消费的特征，即产权通常是不明晰的，私人对其的损耗和破坏带来的后果皆 由社会分担，因而会刺激单个利益主体对其的过度利用，以谋求自身利益的最 大化导致外部不经济性的产生。有效的产权可以降低甚至消除外部性，而且科 排污权夏易问题研究 斯将其进一步发挥成为所谓的科斯定理，即在产权界定明确且可以自由交易的 前提下，如果交易费用为零，那么无论法律如何判决最初产权属谁都不影响资 源配置效率，资源配置将达到最优( 此为科斯第一定理) ；在存在交易费用为 正的情况下，不同的权利界定会带来不同效率的资源配置( 此为科斯第二定 理) 。这种理论将外部不经济性与所有权联系起来，强调通过或依靠私人行为 来解决外部不经济性问题。也就是说，在存在外部性的场合，并不一定需要政 府干预，只要权利界定清楚，市场机制自身同样可以解决外部性问题，达到资 源优化配置。此理论在环境保护领域的运用就是“自由市场环境主义”的提出， 其主张解决环境外部不经济性的关键在于建立一套界定完善的自然资源产权 制度，这里的产权不仅仅局限于传统的财产所有权或物的所有权，还包括各种 涉及环境资源的其他权利，如环境权、排污权和排污权的转让权、水和土地的 所有权、使用权、转让权等。这种理论认为：市场能够决定资源的最优使用， 而要建立有效率的市场、充分发挥市场机制的作用，关键在于确立界定清晰、 可以执行而可以市场转让的产权制度，如果产权界定不清或得不到有力地保 障，就会出现过度开发资源或浪费、破坏、污染资源的现象；公有的环境资源 管理的最大问题在于资源的公用财产制度，即所有者与管理者分开，权责不一： 如果资源权利明确而可以转让，资源所有者和利用者必然会详细评估资源的成 本和价值，并有效分配资源。 排污权交易制度是新制度经济学的一个经典案例。其思想源于科斯定理。 交易成本为零只是一种理想状态，现实中的任何交易都会产生成本，解决环境 问题这一