（西方经济学专业论文）影响湖南产业集聚形成与发展的因素研究.pdf

硕士学位论文 摘要 产业集聚是对某些相近或相似产业的企业在地理上趋于集中这样一种经济现 象的理论描述。经济的全球化和信息化也正导致要素、资源和分工在不同层次上 迅速地变化着，并日益集聚于某些地区。世界产业组织的基本特征之一，是相似或 相关的产业在相同的区位集聚，并变得日益相互依赖。产业集聚现象是区域产业 组织的一种形式，无论是传统产业还是高新技术产业的空间集聚对产业创新和产 业竞争力的提升都起到了至关重要的作用。产业集聚由于其在技术创新、区域产 业结构调整及区域聚集经济形成中的特殊作用，使之成为区域技术创新和组织制 度创新的主体，因此，地区经济竞争力的提升必须重视发挥产业集聚发展效应。 既然产业集聚对于实现区域产业合理布局和区域产业优化丹级进而提升地 区经济竞争力具有非常重要的现实意义，而改革开放以来，我国产业集聚多在沿 海地带发生，中西部则少有集聚中心。与沿海发达省份相比，湖南省的产业集聚 现象屈指可数，因此，研究影响湖南产业集聚形成与发展的各种因素成为必要。 本论文尝试构建一个研究产业集聚形成与发展影响因素的基础框架。在借鉴 前人的工作成果的基础上，把产业分工与专业化因素、产业链与价值链因素和制 度创新因素作为影响产业集聚形成与发展的主要因素。然后具体对湖南产业集聚 形成与发展的影响因素进行分析。首先对湖南产业集聚的现状予以分析，并以长 沙经济技术开发区为例具体研究湖南园区产业集聚。认为湖南省产业结构层次较 低，结构效益较差，工业基础薄弱，缺乏强有力的带动作用的主导产业和龙头企业， 专业化程度低，难以形成集聚效益和规模效益。然后对湖南产业分工及产业专业化 程度用产业的区域配置系数( s ) 和地方专业化指数( 区位商) ( 1 3 ) 来进行评价。在 此基础之上比较分析国内几个典型产业集聚区形成与发展的经验与启示来加深对 湖南产业集聚形成与发展影响因素的认识。最后在前面分析的基础上提出促进湖 南产业集聚形成和发展的对策建议。 关键词：产业集聚；影响因素；分工与专业化；制度创新；对策建议 a b s t r a c t t h ei n d u s t r ya g g l o m e r a t i o nd e s c r i b e st h ep h e n o m e n o nt h a ts o m es i m i l a r i n d u s t r i a le n t e r p r i s e st e n dt oc o n v e r g eg e o g r a p h i c a l l y t h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o ni s l e a d i n gt h ee s s e n t i a lf a c t o r s ，t h er e s o u r c e sa n dt h ea l l o c a t i o no fl a b o rt oc h a n g er a p i d l y i nd i f f e r e n tl e v e l sa n dc o n v e r g eg r a d u a l l yt ot h ec h a r a c t e r i s t i ca r e a s o n eo ft h eb a s i c c h a r a c t e r so ft h ew o r l di n d u s t r yo r g a n i z a t i o ni st h a tt h es i m i l a ro rc o r r e l a t i v ei n d u s t r i e s c e n t r a l i z ei nt h es a m el o c a t i o n s ，a n dt h e ya r em o r ea n dm o r ed e p e n d e n tt oe a c ho t h e r t h ei n d u s t r ya g g l o m e r a t i o ni so n eo ft h ef o r m so ft h er e g i o n a li n d u s t r yo r g a n i z a t i o n ， r e g a r d l e s s o ft h et r a d i t i o n a li n d u s t r i e so rt h e h i g ht e c h n o l o g yo n e s ，t h es p a c e a g g l o m e r a t i o np l a y sav e r yi m p o r t a n tr o l ei na d v a n c i n gt h ei n d u s t r i a li n n o v a t i o na n d t h ei n d u s t r i a lc o m p e t i t i v ep o w e r f o rt h ev e r yf u n c t i o n si nt h ea d j u s t m e n to fr e g i o n a l i n d u s t r ys t r u c t u r ea n dt h ef o r m a t i o no ft h er e g i o n a lc o n v e r g e n te c o n o m y , t h ei n d u s t r y a g g l o m e r a t i o nb e c o m e st h em a i np a r to ft h er e g i o n a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dt h e o r g a n i z a t i o ns y s t e mi n n o v a t i o n t h e r e f o r e ，w em u s tp a ya t t e n t i o nt ot h ee f f e c to ft h e i n d u s t r ya g g l o m e r a t i o ni no r d e r t op r o m o t et h el o c a le c o n o m i cc o m p e t i t i v ep o w e r t h ei n d u s t r ya g g l o m e r a t i o ns h o w sg r e a ts i g n i f i c a n c ei nr e a l i z i n gt h er e g i o n a l i n d u s t r y sr e a s o n a b l el a y o u ta n dt h eo p t i m i z a t i o na n dp r o m o t i o no fr e g i o n a li n d u s t r y t h e nt h ep r o m o t i o no ft h ec o m p e t i t i v ep o w e ro fl o c a le c o n o m y h o w e v e r , s i n c e c h i n e s ep o l i c yo fr e f o r m a t i o na n do p e n i n gu pb r o u g h ti n t oe f f e c t ，t h ei n d u s t r y a g g l o m e r a t i o no c c u r r e dm a i n l yi n t h el i t t o r a lc i t i e s ，a n dt h e r ea r ef e wi n d u s t r y c o n v e r g e n tc e n t e r si nt h em i d d l ep a r t sa n dw e s t w a r do fc h i n a c o m p a r e dw i t ht h e d e v e l o p e d c o a s t a l p r o v i n c e s ，t h e r e i sa l m o s tn o n ep h e n o m e n o no f i n d u s t r y a g g l o m e r a t i o n i nh u n a np r o v i n c e t h e r e f o r e ，i ti s a b s o l u t e l yn e c e s s a r yt o t a k e r e s e a r c ho nt h ev a r i o u sf a c t o r sw h i c hi n f l u e n c et h ef o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to f i n d u s t r ya g g l o m e r a t i o no f h u n a np r o v i n c e t h i st h e s i sa t t e m p t st oc o n s t r u c taf u n d a m e n t a lf r a m e w o r kw h i c hr e s e a r c h e st h e f a c t o r sa f f e c t i n gt h ef o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r ya g g l o m e r a t i o n b a s e d o nt h ep r e d e c e s s o r sr e s e a r c hp r o d u c t ，t h ea u t h o rt a k e st h et r a n s a c t i o ne x p e n s e ，t h e i n d u s t r ya l l o c a t i o no fl a b o ra n ds p e c i a l i z a t i o n , t h ei n d u s t r yc h a i n sa n dt h ev a l u ec h a i n s ， t h ei n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o na st h em a i nf a c t o r sw h i c hs t r o n g l yi n f l u e n c et h ef o r m a t i o n a n dd e v e l o p m e n to fi n d u s t r ya g g l o m e r a t i o n t h e nt h et h e s i sd e m o n s t r a t e sc o n c r e t e l y t h e s ei n f l u e n c i n gf a c t o r s f i r s t l y , i ta n a l y s e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no ft h ei n d u s t r y s t r u c t u r e sa n dq u a l i t i e so fh u n a np r o v i n c e t h er e s u l ti n d i c a t e st h a tt h e1 e v e lo f i n d u s t r ys t r u c t u r e so fh u n a np r o v i n c ei sb e l o wt h eg e n e r a ll e v e l ，t h es t r u c t u r e b e n e f i tm i s s e s ，i n d u s t r yf o u n d a t i o ni sw e a ka n dl a c k i n gt h ep o w e r f u ll e a d i n gi n d u s t r y a n dt h em a i ni t e me n t e r p r i s eh a v i n gi m p e t u sf u n c t i o n t h es p e c i a l i z e dd e g r e s si ss ol o w t h a td i f f i c u l ti nf o r m i n gt h ee f f e c to fg a t h e r sa n ds c a l eb e n e f i t s e c o n d l y , t h er e s e a r c h a p p r a i s et h ei n d u s t r yd i v i s i o na n dt h ed e g r e eo ft h ei n d u s t r i a ls p e c i a l i z a t i o no f h u n a np r o v i c ew i t ht h ei n d u s t r y sd i s p o s ec o e f f i c i e n ti nt h ep o s i t i o n ( s ) a n dt h e i n d e xo fr e g i o n a ls p e c i a l i z a t i o n ( 1 3 ) ，a n dt h e nt h r o u g hc o m p a r a t i v e l ya n a l y z i n gt h e f o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n tp r o c e d u r eo fd o m e s t i cs e v e r a lt y p i c a li n d u s t r i a lc l u s t e r s ， t h i sw o r ki n t e n s i f yt h ek n o w l e d g ea b o u tt h ef a c t o r sa f f e c t i n gt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r s f o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to fh u n a n f i n a l l y , b a s e do nf o r m e ra n a l y s i s ，t h i sp a p e r p r o p o s e t h e s u g g e s t i o n o n p r o m o t i n g t h ei n d u s t r i a lc l u s t e r sf o r m a t i o na n d d e v e l o p m e n to fh u n a n k e yw o r d s ：t h ei n d u s t r ya g g l o m e r a t i o n ；i n f l u e n c ef a c t o r ； d i v i s i o no f l a b o ra n ds p e c i a l i z a t i o n ；s y s t e mi n n o v a t i o n ； m e a s u r e m e n ta n ds u g g e s t i o n i i i 插图索弓 图3 11 9 7 8 2 0 0 3 年湖南省地区生产总值( g d p ) 构成折线图 图3 21 9 7 8 2 0 0 3 年湖南省按三次产业分历年劳动力构成折线图 2 2 2 3 硕士学位论文 附表索引 表3 1 长沙市各产业集聚状况分析( 2 0 0 4 年数据) 一1 7 表3 21 9 7 8 2 0 0 3 年湖南省地区生产总值( g d p ) 构成2 1 表3 - 3 湖南省部分年份g d p 产业结构与三次产业就业结构及偏离度2 3 表3 4 中部六省及广东产业结构比较( 2 0 0 4 年数据) 一2 5 表3 5 湖南与中部五省及东部部分省市专且强的产业比较2 5 表3 , 6 湖南省2 0 0 0 2 0 0 3 年各工业产业的区域配置系数( s ) 及专业化指数值( 1 3 ) 表3 7 中联重科零部件配套产业供货距离一 表3 8l g 飞利浦曙光零部件配套产业供货距离 v 2 7 3 0 3 0 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名：青如b 矿 日期：刎年7 月龆日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇 编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 作者签名：黄如矗厂7 日期：力醇獐，月荔日 聊躲帮蚀日期妙婢7 j 月窍日 硕士学位论文 第1 章导论 经济的全球化和信息化正导致要素、资源和分工在不同层次上迅速地变化着， 并日益集聚于某些地区。世界产业组织的基本特征之一，就是相似或相关的产业在 相同的区位集聚，并变得日益相互依赖。产业集聚开始成为经济发展的主流。产业 集聚现象是区域产业组织的一种形式，产业的空间集聚对产业创新和产业竞争力 的提升起到了至关重要的作用。因为产业空间集聚为创新提供了更多容易捕捉的 机会，企业能够更方便地接近市场，了解顾客的消费倾向，减少企业的学习成本，强化 企业问的技术溢出效应，促进技术进步，加速企业的产品创新。世界上各具特色的产 业聚集区实际上是各具特色的产业创新区。从国际大背景看，经济全球化使我国地 区产业发展面临的国际竞争压力增大，新的科技革命加速了世界产业结构的调整， 特别是高新技术和知识经济的快速发展将引发一场新的产业革命，使发达国家产 业升级转移扩散加快，我国地区发展将面临着大的调整。从国内形势看，结构性过剩 矛盾将继续存在 经济运行机制进一步市场化。我国经济发展将进入一个新的阶段， 这客观要求我国各地区必须按国内经济形势的新要求和新变化，适应全球经济一 体化发展和国际经济结构加速重组的趋势，必须尽快进行地区产业组织的创新，形 成独具特色的产业体系。鉴于地区产业集聚作为地区产业组织创新的重要形式，产 业集聚研究对于我省产业竞争力的提升和地区产业的有序协调发展具有重要的现 实意义。 1 1 选题背景 产业集聚又称产业地理集中，是指某些产业在特定地域范围内相互集中的现 象。产业集聚是市场经济条件下工业化进行到一定阶段的必然产物，是现阶段产 业竞争力的重要来源和集中体现。从国际范围看，产业集聚是工业化进程中的普 遍现象。如美国的高科技公司集中在像硅谷这样的地方，波士顿1 2 8 号公路的迷 你电脑业集聚，英国剑桥到伦敦一带的高保真器材业集聚。近年来，随着经济全 球化的加快和我国经济的快速发展，产业集聚已经成为世界经济生活中的普遍现 象，我国的产业集聚现象也在不断推进。从国内一些产业集聚区的历史看，在起 步阶段也曾经历过“村村点火、处处冒烟”到一定阶段后才向特定区域集中，分工 协作体系逐步深化。从2 0 世纪8 0 年代开始，在浙江、广东和江苏的南部，通过 市场的力量，逐步出现了产业集聚现象，并表现出较强的产业竞争力和地区竞争 力如浙江义乌的小商品、温州的服装。目前已经观察到这样的趋势：就同类产品 而言，采取产业集聚方式的那些地方的竞争力显著地强于没有采取这种方式的地 方，而且出现了其他地区的企业向产业集聚地区转移的势头，产业集聚成为区域 经济发展的重要模式。如果说以前产业集聚与产业竞争力相关度都还不高的话， 现在和今后一个时期，这种关联度已经并将进一步增强。而且我国总体上仍处在 经济的较快增长时期，相当多的产业仍有很大的增长空间，但这种增长机会是否 会属于某个特定区域，尤其是那些历史上和目前具有一定生产基础的区域，具有 很大的不确定性，较大程度上将取决于这些区域是否具备相关产业集聚的条件， 集聚的进程是否开始，已经达到了何种水平等。同时，产业集聚由于其在技术创 新、区域产业结构调整及区域聚集经济形成中的特殊作用，使之成为区域技术创 新和组织制度创新的主体，因此，地区经济竞争力的提升必须重视发挥产业集聚 发展效应。改革开放以来，产业集聚多在沿海地带发生，中西部则少有集聚中心。 与沿海发达省份相比，湖南省的产业集聚现象屈指可数，尤其是传统产业而言。 而且，对于湖南产业集聚现象的研究目前还很少见到，缺少对影响产业在特定地 区集聚的各种因素的研究。因此，面对全球范围内新一轮产业结构调整和沿海地 区产业升级这一机遇，立足于泛珠三角经济区这一大环境从湖南省的实际出发比 较分析影响湖南产业集聚形成的各种因素，从而创造条件逐步形成能够体现和发 挥自己优势的产业集聚在理论和实践上都具有重要意义。 1 2 文献综述 1 2 1 国外有关产业集聚形成的研究文献 1 、马歇尔( a m a r s h a l l ) 在经济学原理( 1 8 9 0 ) 中首先提出了外部经济 理论的概念，并且解释了基于外部经济的企业在同一区位集中的现象。他发现了 外部经济与产业集聚的密切关系，认为产业集聚是外部性导致的。原因有三个， 第一促进专业化和服务的发展；第二为具有专业化技能的工人提供了共享的市场； 第三使公司从技术溢出中获益【。而韦伯( a f r e dw e b e r l 9 0 4 ) 则从工业区位理论 的角度阐释了产业集聚现象，认为产业集聚分为两个阶段。第一阶段仅通过企业 自身的扩大而产生集聚优势，这是产业集聚的低级阶段。第二阶段是各个企业通 过互相联系的组织而形成地方工业化，这是最重要的高级阶段。韦伯还把产业集 聚归结为四个方面的因素：技术设备的发展、劳动力组织的发展、市场化因素、 经常性开支成本2 1 。阿林杨格在马歇尔理论的基础上对劳动分工经济进行了进 一步的研究，从劳动分工和生产专业化角度讨论了产业集聚。认为企业间的劳动 分工可产生报酬递增效应，产业间劳动分工的不断扩大会影响企业的区位选择， 比如企业力争靠近某种原料或劳动力供应地、其他产业集聚地、交通枢纽或人口 密集区。其中通过分工生产获得的迂回经济是企业在进行区位选择时所考虑的最 坎士学位论文 重要因素p j 。马歇尔的研究是开创性的。他提出了产业集聚的内涵、外延，并探讨 了产业集聚产生的基本原因。但他的研究是初步的、不完全的。对产业集聚的功 能、度量和效应等问题均未能触及。韦伯的产业集聚理论有一定的创新性。马歇 尔是从新古典经济学的角度，通过研究工业组织这种生产要素，间接表明了企业为 追求外部规模经济而集聚；韦伯则从微观企业的区位选择角度，阐明了企业是否互 相靠近取决于集聚的好处与成本的对比。 2 、“新工业区”研究者们的观点：2 0 世纪七八十年代以后，在美国、法国、英 国、德国以及意大利等许多国家和地区产生了一批飞速发展的产业集聚区，这些 新的经济集聚现象，特别是同类产业的空间集聚引起了学者的广泛关注。这些产业 集聚涵盖了电子信息、机械制造和包括鞋和针织品等在内的多种领域。研究发现， 这些被称为新产业区的地区都是以大量中小型企业为主体的、具有分工协作关系 的产业活动的集聚体。在这些地区，生产同种类型产品的企业集聚在一起，共同发 展。新兴起的新产业空间理论将这些地区迅速发展的原因归结为网络式合作中不 断产生的创新动力，认为这些中小企业之间既竞争又合作，合作的形式不仅有正式 的战略联盟、合同契约和投入产出联系，还包括非正式的交流、沟通、接触和面对 面的谈话。正是中小企业之间的这种有效的合作网络，产生了一种内生力，使当地经 济迅速增长。新工业区的相关文献主要用于解释位于发达国家或是发展中国家边 境地区的一些集聚得以成功的原因。有三点原因可以解释：【4 】( 1 ) 新技术的引入 使得生产柔性化。相关的信息技术可以更快更准确地转换设计规格和机器设置， 降低了产业专用资产性，提高了资产灵活性。( 2 ) 集聚促进了劳动分工，使得不 同的公司可以专业化生产产品链上的某个环节，并提供给其他公司。这就产生了 外部经济。集聚地企业间协作程度高专业化程度强。集聚还可以提供多样性而产 生范围经济。( 3 ) 集聚的公司可以通过域内合作和共同的行动来获取额外的好处。 s c h m i t z ( 19 9 9 ) 称之为“集体效率”( c o l l e c t i v ee f f i c i e n c y ) 。集体效率有两个来源： 一是外部经济，另一个就是共同行动1 5 j 。 3 、保罗克鲁格曼的产业集聚理论是建立在规模报酬递增和不完全竞争的市 场结构假设前提基础之上的，2 0 世纪9 0 年代以克鲁格曼为代表的新经济地理学 理论为产业集聚的产生提供了较好的解释。他认为产业集聚是由企业报酬递增、 中等水平的运输成本和生产要素的自由流动三大要素相互作用而产生的【6 】。由于 存在报酬递增，企业生产的专业程度加深，企业之间出现了劳动分工，中间投入 品市场也日趋扩大。为减少运输成本，企业将区位选择在距离市场需求大的地方， 而其他企业也面临着相似的区位选择。将区位选择在市场需求大的地方，但大的市 场需求又取决于所有其他企业的区位选择。以制造业为例：一方面，只有制造业大集 中的区位才有较大的当地市场需求，这就产生一种向心力驱使新企业的加盟；另一 方面。只有较大市场需求的区位才有更大规模的制造业部门，有较大制造业部门的 影响湖南产业集聚形成与发展的因素研究 区位有较低的制造品价格指数，从而有能力支付工人一个较高的实际工资，这就产 生了对劳动力的吸引。两方面结合就增强了产业集聚的程度。市场需求大、制造 业集中的地区工业品价格指数较低，工人的实际工资较高，从而形成对劳动力的 吸引。所以，只有实现以劳动力为代表的生产要素在区域内的自由流动才可能发 生集聚。但即使在这种情况下产业集聚能否持续的一个关键因素仍旧是运输成本 j 。克鲁格曼将贸易理论和区位理论相结合，用模型化的方法通过严密的数学论证 从深层次上揭示了产业集聚发生的机制，弥补了马歇尔和韦伯观点的不足。但是， 他比较强调大型公司的内部增长和组织间能量化的市场联系，而忽视了公司活动 所产生的难以量化的非物质联系( 如信息、技术联系) 和非正式联系( 如人际关系间 基于信任的联系) 。 4 、以保罗罗默为代表的新经济增长理论将技术内生化【”。在柯布道格拉斯 生产函数y = a 心l 1 _ “中，c c 是介于0 与1 之间的一个参数。如果将a 视为给定的 技术水平，总生产函数中的k 和l 的规模报酬不变：如果将创新a 视为生产投入 要素，即内生化，总生产函数的产出就存在规模报酬递增，即两倍的资本、劳动 力和创新存量的投入，会得到多于两倍的产出。而这种规模收益递增正是厂商所 追求的。这就使得厂商将其厂址尽可能地聚集在创新活跃的地区。创新的地理集 中就会形成相应的产业集聚。 5 、迈克尔波特( m i c h a e l e p o r t e r ) 从产业竞争优势的角度来研究产业集群， 提出了独特的“钻石模型理论”来阐述具有国家竞争优势产业的形成，并以此解释 产业集聚。他在国家竞争优势一书中认为，一国的竞争力取决于产业创新与 升级的能力，竞争优势是通过高度本地化过程而产生并持续发展的。产业集聚得 以形成或有竞争力的优势产业能持续创新与升级受四个决定因素所支配，分别是 要素条件、需求状况、相关或支撑产业、企业战略结构与竞争。这四种因素中一 个决定因素的实现同时依赖其他因素的增进。并且由于地理上的集中，四种因素 的相互作用增强，以至最终形成具有竞争力的产业集群 s 】。就其实质，该理论是 将外部经济理论与区位理论有机地结合，从产业空间布局、外部经济、区域创新 等方面对产业集聚进行研究。波特最主要的贡献在于从企业竞争力角度来说明产 业集聚现象，认为产业集聚能提高企业的竞争力，并对产业集聚为何能影响企业的 竞争力进行说明。 6 、杨小凯用分工理论，从专业化和经济组织的角度来解释工业化的实现过程。 他把工业化看作是一个分工和专业化组织的成长过程，认为“工业化的特点是分工 演进、商业化和贸易依存度的上升、新机器的出现、每个人专业化水平上升、结 构多样化及企业制度、劳动市场发展等现象同时出现。【9 】 用超边际分析模型对产 业集聚的形成进行分析。超边际基础模型建立前提是，在产业演进过程中有无数 个生产者和消费者，产业延伸的链条环节有许多个。超边际结构模式是一个人至 4 坝士掌位论文 多卖一种产品，不买和卖或自给同一种产品，如果他不自给最终产品或卖最终产 品的话，他就不自给中间产品。由此得到两个命题。其一学习费用是制约产业分 工进一步深化的重要变量。如果学习费用大于人们生产产品的专业生产水平，在 产业分工中不会出现中间环节，这制约着产业分工的进一步深化。而学习费用的 高低与参与产业分工中工人的素质、经验积累、学习氛围、学习条件有极大的关 系。如果一个地方存在大量的同类生产企业，则非常有利于降低产业工人的学习 费用，进而促进产业演进的进一步深入发展。其二一个地方或者是某个产业演迸 发展主要是以产业内企业数量扩张式发展还是主要以企业规模扩张式发展，取决 于中间产品交易效率与劳动力交易效率之间的大小。中间产品交易效率的大小取 决于多方面因素。例如，中间产品市场发达程度、中介机构状况、中间产品生产 企业和消费企业的地理积聚程度、中间性产品标准化程度、中间性产品交易双方 信用状况及制度环境状况等。而劳动力交易效率取决于一个地区劳动力市场的发 达程度和劳动力努力水平的可测程度。总之一个地方若中间产品交易效率或劳动 力交易效率上越有优势，就越容易形成相关的产业集聚。 1 2 2 国内有关研究成果综述 l 、国内从国际经济学角度研究产业集聚的学者以梁琦为代表。梁琦在其产 业集聚论( 2 0 0 4 ) 中认为由于地区间经济条件不同，要素价格有差异，生产要 素有从价格较低地区流向价格较高地区的倾向。如果生产要素是不可流动的，集 聚不可能发生。当生产要素可流动时，如果仅是作为贸易替代的要素流动也不足 以发生集聚 4 。从而认为，历史和偶然事件是产业区位的源头，而循环累积过程 有滚雪球般的效果，导致产业长期的锁定在某个地区。但是，预期和自我实现机 制可以使得产业集聚中心转移或产生新的中心。对影响产业集聚形成的因素划分 为三个层面来进行分析。第一层面是基本因素包括运输成本、规模经济和马歇尔 的外在性。作者认为，运输成本的下降也不一定导致在发达地区和国家的产业向 不发达地区分散。如果规模经济效应大于成本节约效应，制造业更趋向于集中而 不是分散。第二层面考察市场因素，包括地方需求、产品差别化、市场关联和贸 易成本。作者认为，一个地区的产业基础对集聚有重要影响。较强的产业基础能 支撑一个地方的相对较高的工资率，也增强此地对公司的吸引力。但如果一个地 区原来很少有产业，则此地对劳动的需求很低且工资率也很低，这也对公司有吸 引力。当贸易成本处于低水平时，这种吸引力的效果最强。同时，有一些产业本 身或许担当不起地方产业支拄的重任，但是它对于吸引上游或下游产业的公司却 有很重要的作用，具有很强的向心力，这样的产业对于地方产业化无疑具有独特 的战略意义，可以称之为中枢产业。认识并着意培育这种中枢产业对于我国各地 的地方产业化发展是有利的。地方需求效果越强，产品多样性和消费偏好多样化 越大、市场关联越显著，越易发生集聚。第三层面探讨由于知识溢出和技术扩散 具有某种地域性使得以高技术为纽带的产业集聚得以形成。 2 、国内从产业组织角度研究产业集聚的主要学者为朱英明。他在其著作产 业集聚论( 2 0 0 3 ) 中对产业集聚的影响因素从产业组织、产业流动性和生命周 期、区位成本、服务企业四个方面入手阐述了产业集聚的形成机制【1 0 l 。作者认为 在产业发展的历史进程中形成的垂直一体化、垂直分离和灵活的专业化这三种不 同类型的产业组织形式中，公司垂直一体化趋势的加强不利于公司的空间集聚。 而灵活的专业化客观上要求集聚的趋势从而产生集聚现象。产业的流动性和工厂 生命周期在产业集聚的动态变化方面具有极为重要的作用。在区位成本的四种基 本类型中因公司主要考虑的成本类型的不同而对产业集聚发挥不同的作用。如假 如距离交易成本或具体区位要素效率成本是公司关注的主要成本，那么假定他们 从相同的供应商购买商品并将产品销售给相同的市场，则在同一产业部门中具有 相似地位的所有公司将在同一空问点上定位。对于企业服务公司与其他企业相比 而言具有更高的地方化和群聚特征，在促进区域产业集聚方面具有特别重要的作 用。 3 、国内其他学者具体对影响我国区域性的产业集聚形成因素分析方面主要观 点有：国务院发展研究中心课题组的报告( 2 0 0 3 ) 认为：在浙江，基本上是市场 与产业互动的方式，基本上是在市场力量的作用下形成的。而在珠江三角洲，产 业集聚的形成有着多种机制。一种是加工贸易带动，另一种是内源型品牌企业带 动。刘乃全( 2 0 0 4 ) 则认为我国沿海地区产业集聚形成的原因主要是：首先区域 发展非均衡发展战略实施的引警效应。第二，企业区位选择的聚集动因。第三， 劳动力的自由流动使得劳动力的转移替代了产业的转移。第四，外商直接投资导 致沿海地区产业集聚加速效应。魏守华( 2 0 0 2 ) 对产业集聚形成的几种动力进行 了整合。基于社会资本的地域分工、外部经济、合作效率、技术创新和扩散，以 图形的方式构造出产业集聚的动力机制，并以浙江嵊州领带产业集群为例，对动 力机制的作用进行了实证。刘军国( 2 0 0 1 ) 认为产业集聚是报酬递增的加速器， 集聚降低了交易费用，促进了企业协作，形成了报酬递增和分工不断深化的机制， 因而使集群业有不断自我完善的机制。杨咣( 1 9 9 6 ) 认为，集聚经济是创新集群 形成的内在依据，他阐述了集聚经济和外部性对创新集群形成的作用。仇保兴 ( 1 9 9 8 ) 从专业化分工的角度，分析了企业集群的形成机制。叶建亮( 2 0 0 1 ) 是 从知识溢出角度分析集聚现象的。他认为知识溢出是导致集群的重要原因。 4 、有关产业集聚经济效应实证研究方面，国内学者唐杰( 1 9 8 9 ) 推导出可用 于规模经济度量的c e s 形式的函数( 不变替代弹性生产函数) p = a q s k y ，并成功地 对天津市进行集聚效果分析【l “。其中 p 某行业某年份的实现利润 6 硕士学位论文 q 某行业某年份工业总产值 k 某行业某年份固定资产净值 6 产出利润弹性 t 一固定资产占用的利润弹性 唐杰( 1 9 8 9 3 推导出集聚经济效果h = ( t + 1 ) ( 1 1 3 ) 。这样，只要能收集 到时间序列p 、q 、k 的数据，通过计量经济学进行回归分析就可求得值，进而可 求得h 值。通过移动平均法求出一系列的h 值，则可得出h 值的变化趋势，从而 判断该种集聚经济所处的水平。 近期汪炜、史晋川、孙福国( 2 0 0 1 ) 利用唐杰的模型对杭州市进行了集聚经 济效益分析。 综上所述，到目前为止，在理论上，有关学者已对产业集聚现象进行了较为成熟 的研究。中外经济学家、学者早已意识到产业集聚对企业发展、区域经济发展的 重要性，并从各种不同的角度对产业集聚进行了理论探讨、分析，如分析产业集聚产 生的原因，产业集聚如何提高企业的竞争力、创新能力、推动区域经济的发展，以及 对产业集聚的类型、形成途径、定义、新特点进行归纳总结等。不过，有关影响某 一特定地区产业集聚形成与发展因素的系统性、实证性的研究却进行得很少。本 文认为，只有把产业集聚理论运用于区域政策的制定，才能使得区域产业合理布局， 最终实现区域产业升级。这就需要对区域的产业集聚现状做实证考察，对其进行深 入具体的分析，也才能针对区域的实际情况作出合理的产业集聚方面的决策实现 区域的合理布局。 1 2 3 国内有关湖南产业集聚的研究 由于湖南的产业集聚现象屈指可数，尤其是传统产业而言。而且，对于湖南 产业集聚现象的研究也不是很多，缺少对影响产业在湖南特定地区集聚的各种因 素的具体研究。现有的文献中主要是基于三个方面来分析湖南的产业集聚。 ( 1 ) 从一般层面探讨湖南产业集群形成现状、问题及对策主要有李松龄教授主持、农 工民主党湖南省委资助课题：湖南省产业集群发展现状及对策研究( 2 0 0 4 ，6 一1 2 ) 。 ( 2 ) 从产业集群竞争优势形成机理与湖南的发展战略的角度来研究，汪文明认为 湖南应优先在普通机械制造业、电子及通信设备制造业、生物医药制造业、交通 运输设备制造业、文化出版业、旅游业等产业领域实施集群发展战略。( 3 ) 从案 例角度研究湖南产业集聚的有戴卫明在其论文“产业集群形成和发展规律研究” 中，对浏阳市花炮产业集聚的形成过程、现状特点、影响因素等进行了实证研究， 文中认为成员企业间的相互关系、支撑性机构的完善程度、知识溢出程度、根植 性等因素是影响产业集聚的主要因素；肖光华等对湖南浏阳生物医药园的成功经 验进行了分析，说明了如何通过培育和发展产业集群来促进工业园区发展【1 2 】；张 7 坝士学位论文 q 某行业某年份工业总产值 k 某行业某年份固定资产净值 b 产出利润弹性 t 固定资产占用的利润弹性 唐杰( 1 9 8 9 ) 推导出集聚经济效果h = ( t + 1 ) ( 1 b ) 。这样，只要能收集 到时间序列p 、q 、k 的数据，通过计量经济学进行回归分析就可墩得值，进而可 求得h 值。通过移动平均法求出一系列的h 值，则可得 hh 值的变化趋势，从而 判断该种集聚经济所处的水平。 近期汪炜、史晋川、孙福国( 2 0 0 1 ) 利用唐杰的模型对杭州市进行了集聚经 济效益分析。 综上所述，到目前为止，在理论上，有关学者已对产业集聚现象进行了较为成熟 的研究。中外经济学家、学者早已意识到产业集聚对企业发展、区域经济发展的 重要性，并从各种不同的角度对产业集聚进行了理论探讨、分析，如分析产业集聚产 生的原因，产业集聚如何提高企业的竞争力、创新能力、推动区域经济的发展，以及 对产业集聚的类型、形成途径、定义、新特点进行归纳总结等。不过，有关影响某 特定地区产业集聚形成与发展因素的系统性、实证性的研究却进行得很少。本 文认为，只有把产业集聚理论运用于区域政策的制定，才能使得区域产业合理布局， 最终实现区域产业升级。这就需要对区域的产业集聚现状做实证考察，对其进行深 入具体的分析，也才能针对区域的实际情况作出合理的产业集聚方面的决策，实现 区域的合理布局。 1 2 3 国内有关湖南产业集聚的研究 由于湖南的产业集聚现象屈指可数，尤其是传统产业而言。而且，对于湖南 产业集聚现象的研究也不是很多，缺少对影响产业在湖南特定地区集聚的各种因 素的具体研究。现有的文献中主要是基于三个方面来分析湖南的产业集聚。 ( 1 ) 从一般层面探讨湖南产业集群形成现状、问题及对策主要有李松龄教授主持、农 上民主党湖南省委资助课题：湖南省产业集群发展现状及对策研究( 2 0 0 4 ，6 1 2 ) 。 ( 2 ) 从产业集群竞争优势形成机理与湖南的发展战略的角度来研究，汪文明认为 湖南应优先在普通机械制造业、电子及通信设备制造业、生物医药制造业、变通 运输设备制造业、文化出版业、旅游业等产业领域实施集群发展战略。( 3 ) 从案 例角度研究湖南产业集聚的有戴卫明在其论文“产、世集群形成和发展规律研究” 中，对浏阳市花炮产业集聚的形成过程、现状特点、影响因素等进行了实证研究， 文中认为成员企业问的相互关系、支撑性机构的完善程度、知识溢出程度、根植 性等因素是影响产业集聚的主要因素；肖光华等对湖南浏阳生物医药园的成功经 验进行了分析，说明了如何通过培育和发展产业集群来促进工业园区发展1 1 2 ) ；张 验进行了分析，说明了如何通过培育和发展产业集群来促进工业园区发展1 1 2 l ：张 影响湖南产业集聚形成与发展的因素研究 小红等认为湖南省高新技术产业集群具有三个特征：一是产业的空间集聚性和外 部经济效应较强，但创新能力较弱；二是产业专业化较为显著，产业集聚优势初 现：三是优势产业链初步形成，产业关联性较强【1 3 】。 以上文献从三个方面研究了湖南产业集聚问题，有一般层面的也有具体的案 例分析。但没有对影响湖南产业集聚形成与发展的具体因素的研究，也就是缺乏 在分析影响产业集聚形成与发展的一般因素的基础上具体结合湖南的实际情况的 研究。 1 3 本文研究内容和方法 既然产业集聚对于实现区域产业合理布局和区域产业优化升级具有非常重要 的现实意义，而湖南省的产业集聚现象屈指可数，因此，研究影响湖南产业集聚 形成与发展的各种因素成为必要。本论文尝试构建一个研究产业集聚形成与发展 影响因素的基础框架。在借鉴前人的工作成果的基础上，把产业分工与专业化因 素、产业链与价值链因素和制度创新因素作为影响产业集聚形成与发展的主要因 素。 从理论和实证的角度研究影响湖南产业集聚形成与发展的具体因素。本论文 共分为四章，其研究内容安排如下： 第一章是导论。在本章中，主要是阐述本论文的研究背景与现实意义，综述 国内外研究影响产业集聚形成与发展因素的相关文献，以及目前具体研究湖南产 业集聚问题的文献，明确论文的研究内容、方法和创新点。 第二章是产业集聚形成与发展的影响因素分析。首先基本界定了产业集聚的 内涵，然后具体将影响产业集聚形成与发展的因素分为产业分工与专业化因素、 产