（西方经济学专业论文）环境污染与经济可持续增长分析.pdf

摘要 随着全球经济的发展，人们的生活质量越来越高。然而在人们越来越奢侈的 物质享受的背后，却是生态的失调、环境的恶化。到处可见的水污染、大气污染、 固体污染、水土流失等一系列严峻的问题正在威胁着人们的正常生活，同时也严 重影响着经济的发展，人类社会的可持续发展正面临着严峻的挑战。 本文讨论了环境污染与经济可持续增长的相关理论，在已有相关研究的基础 上，综合分析了带有环境污染约束的经济增长模型，探讨了环境污染对个体福利 的负面效应、对生产的促进作用以及环境阀值的限制问题，对环境污染与经济可 持续增长的问题展开了深入探讨。 特别是，本文通过引入政府环保投入这一因素，对可持续增长理论模型的最 优增长路径进行了拓展分析，重点讨论了环境保护以及政府环保投入对经济可持 续发展的作用。分析表明，在一定的条件设定下，经济可以达到最优的可持续均 衡增长路径。政府的环保投入在改善环境质量，维护可持续发展方面发挥着重要 的作用，关键在于环保投入对环境质量改善的边际贡献率在长期能否大于一个临 界值。我们可以通过加大对环境保护产业的投入，普及国民的环境保护意识和可 持续发展意识、提升我国的人力资本水平、提高生产率水平来达到改善环境状况， 维护经济可持续发展这一战略目标。 关键词：环境质量；可持续增长；环保投入 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fc o s m o p o l i t a ne c o n o m y , t h el i v i n gq u a l i t yo fh u m a nb e i n g s b e c o m e sh i g h e ra n dh i g h e r w h e nw ee n j o yt h el u x u r yc r e a t u r ec o m f o r t , t h ez o o l o g y i sf a c i n gt h ep a r t l yi m b a l a n c ea n dt h ee n v i r o n m e n ti sb e c o m i n gd e t e r i o r a t i o na tt h e s a m et i m e t h ep r o b l e m so fw a t e rp o l l u t i o n ，a i rp o l l u t i o n ，s o l i dw a s t ep o l l u t i o n , s o i l a n dw a t e rl o s sa r et h r e a t e n i n gt h en o r m a ll i v i n go fh u m a nb e i n g s m e a n w h i l e ，i ta l s o s e r i o u s l ya f f e c t st h ef u r t h e re c o n o m i cg r o w t h t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fh u m a n s o c i e t yi sf a c i n gas e v e r ec h a l l e n g e i m p r o v i n go u re n v i r o n m e n t a lq u a l i t yi sn e c e s s a r y t h ep a p e ri n t r o d u c e st h ec o n c e p ta n dc h a r a c t e r i s t i c so fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t , d i s c u s s i n gt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n v i r o n m e n ta n de c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt h e s t r a t e g i cc h o i c eo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti nc h i n a e c o n o m i ca c t i v i t yd e p e n d so n t h ee x t r a c t i v eu s eo ft h en a t u r a le n v i r o n m e n t ，t l l e yi n t e r p l a yw i t he a c ho t h e r ：o no n e h a n dt h ee n v i r o n m e n ti n f l u e n c e sp r o d u c t i o np o s s i b i l i t i e sa n dw e l f a r e ，w h i l eo nt h e o t h e rh a n dp r o d u c t i o nd i m i n i s h e st h eq u a l i t yo fe n v i r o n m e n t a lr e s o u r c e s ，b yt h eu s e o fr e s o u r c e sa n dt h r o u g hp o l l u t i o n w ei n t r o d u c et h eg e n e r a lt h e o r yo fe n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na n ds u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tf i r s t l y o nt h eb a s i so ft h ee x i s t i n gr e s e a r c ha n dt h ec o r r e l a t e dl i t e r a t u r e ， w ec o m p r e h e n s i v e l ya n a l y z eag r o w t hm o d e lw i t ht h er e s t r a i n t so fe n v i r o n m e n t a l p o l l u t i o na n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h i sp a p e rp r e s e n t sa m o d e lw i me n v i r o n m e n t t h r e s h o l d i ta l s om a i n l yc o n s i d e r st h eb a da f f e c t i o nt ou t i l i t yo fe n v i r o n m e n tp o l l u t i o n a n dt h eg o o da f f e c t i o nt op r o d u c t i o nf u n c t i o n b yi n t r o d u c i n gt h ee n v i r o n m e n t a lq u a l i t yi n t op r o d u c t i o nf u n c t i o na n du t i l i t yf u n c t i o n , w es y s t e m i c a l l ya n a l y z et h ei n v e s t m e n ti ne n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nt os u s t a i n a b l e e c o n o m i cg r o w t h w eg e tt h er e s u l to fu n d e rc e r t a i nc o n d i t i o n s ( w i t hr e s p e c tt oa s e t t i n gp r o d u c t i o nf u n c t i o n ) ，t h e r ee x i s t saf e a s i b l ea n do p t i m a ls u s t a i n a b l eb a l a n c e d g r o w t hp a t ho nw h i c ht h ee c o n o m yg r o w sa tac o n s t a n tp o s i t i v eg r o w t hr a t e ，t h e e n v i r o n m e n t a lq u a l i t yi m p r o v e sb e t t e r , t o o g r o w t hi na c t i v i t i e so fi n v e s t m e n ti n e n v i r o n m e n tp r o t e c t i o nn o wc o m p e n s a t ef o rt h eg r o w i n gu s eo f n a t u r a lr e s o u r c e si n p r o d u c t i o n o u rc o n c l u s i o nd e m o n s t r a t e st h a t ：t h er a t i oo fm a r g i n a lc o n t r i b u t i o no f i n v e s t m e n ti ne n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ne x c e e d st h ec r i t i c a lv a l u eo rn o ti nt h el o n g t e r mw i l lb et h ek e yp o i n tt ot h es u s t a i n a b l eg r o w t h i ta n a l y s e sh o wi n v e s t m e n t a f f e c t i n gt h ee q u i l i b r i u mg r o w t hr a t ea n ds o c i e t yw e l f a r e w ec o u l db r i n gt h e e c o n o m yo n t oa no p t i m a la n ds u s t a i n a b l eg r o w t ht r a j e c t o r yb yb o o s t i n gt h ef i n a n c i a l i n v e s t m e n tf r o mt h eg o v a n m e n t ，i m p r o v i n gt h ec o n s c i o u so fe n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o na n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，p r o m o t i n gt h el e v e lo f h u m a nc a p i t a l k e yw o r d s ：e n v i r o n m e n t a lq u a l i t y ；s u s t a i n a b l eg r o w t h ；i n v e s t m e n ti n e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：责辞务 年月 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电 子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学 校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适 用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打c ”) 作者签名：覆僻壤日期： 导师签名期： 年月日 年月 目 第一章绪论 第一章绪论 2 0 世纪后半叶以来，随着工业化进程造成的环境污染和环境破坏的加剧以 及发达国家对于环境问题的重新认识和反思，环境问题逐渐成为全世界的社会焦 点问题之一。思考和解决环境问题既招致了生态学、生物学、化学、社会学、经 济学等多学科的研究力量，又引起了世界范围内特别是发达国家中人们环境保护 意识的觉醒和各种环境保护组织的成立。与此同时，经济学家们在研究经济增长 理论问题中开始强调经济增长与资源、环境的既对立又统一的关系，成为经济增 长理论中的一个分支。不过，和大部分绿色组织对环境问题的热诚相反，也和诸 多学科的学者对环境问题前景的担忧不同，主流经济学家对环境问题的判断依然 是理性、谨慎但乐观的。环境，无论是作为一种能够使人们产生正效用的物品， 还是作为一种能够用于生产其他物品的资源，无非是满足人类需要的手段。只要 承认这一点，环境问题，就依然是一个权衡问题，基于理性人的最大化行为假设 的主流经济学对分析环境问题就依然适用。于是，经济发展和环境保护的矛盾关 系从经济学角度来看并非如极端环境主义者所言是非此即彼的对立选择，这种更 为理性和现实的视角最终促成了可持续发展理念的提出。 第一节选题背景及意义 1 9 7 2 年，由米都斯( m e a d o w s ) 等人组成的罗马俱乐部向联合国提交的增 长的极限报告中，将全球性问题归结为世界人口、粮食供应、工业增长、环境 污染、不可再生资源五大方面。其中，环境污染已成为全球经济发展中的一个 重要突出问题。同样的，中国经济在高速发展的同时，其经济发展的制约因素已 经从以前的资金短缺约束转变为环境、市场、资源、国际竞争的约束，环境资 源的有限性与经济需求不断增长之间的矛盾日益尖锐化。这种现状决定了我们必 须走出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源得到 充分发挥的新型工业化道路。可见，目前研究环境污染与中国经济增长的关系符 。丹尼斯米都斯增长的极嘲m 】吉林人民 h 版社，1 9 9 7 。敬东城市经济增长与土地利用控制的相关性研究【j 】城市规划，2 0 0 4 ，( 4 ) ：6 0 环境污染j 经济可持续增长分析 合可持续发展的要求，将有助于加强对环境污染的经济增长的认识，对制定合理 的经济发展和环境保护战略具有积极的指导意义。 同在1 9 7 0 年代，剑桥大学的经济学教授达斯古普塔( d a s g u p t a ，1 9 7 4 ) 就 运用新古典增长理论对可耗竭性资源的最优开采路径进行了分析，并且得出了相 对乐观的结论。到了1 9 8 0 年代术期，随着罗默( r o m e r ，1 9 8 6 ) 知识外溢模型 和卢卡斯( l u e a s ，1 9 8 8 ) 人力资本外部性模型的出现，内生增长理论开始崛起， 格鲁斯曼和赫尔普曼( g r o s s m a n h d p m a n ，1 9 9 1 ) 在此基础上进行了新的假设， 规定了环境质量有一个下限，低于该下限则环境质量将遭到毁灭性影响。在这个 假设下，随着资本k 无限积累，污染指数z 在长期必须趋近无穷小，这将导致消 费的增长率变成负值，增长无法长期维持。但是，在新熊彼特模型中，由于区分 了有形资本和无形资本，可以用更“绿色”的无形资本即知识生产和内生技术进 步来抵消社会资本边际报酬递减，可持续发展将得到保证。以上众多文献分析的 均是在考虑了环境质量问题之后可持续发展能否维持以及如何维持? 本文延续 了这条路子考虑了环境污染对可持续发展的不同影响，并在此基础上考虑了 我国的政府投入在这最优发展战略中的重要作用。 第二节本文的研究方法 本文主要进行理论分析，介绍了环境污染与经济可持续增长的相关理论，将 环境污染引入到经济增长理论中来，利用现代经济学数理模型，深入探讨了环境 污染与经济可持续增长的问题。 本文涉及的模型主要采用古典的拉姆齐最优增长框架，利用最优控制理论中 的动态最优化方法，通过对代表性消费者或社会计划者的跨期效用最大化的分 析，探讨具有“最优消费 性质的经济增长路径的特征，分析考察了相关经济参 数对于经济增长和均衡的影响。 第三节本文的创新与不足 本文的创新之处：本文综合分析了带有环境约束的经济增长模型，在此基础 上，加入了政府环保投入对环境的改善因素，分析了环保投入与经济可持续发展 的内在关系及其必要性条件的经济学意义。其中，本文引入的政府环保投入这一 2 第一章绪论 因素，使得本文的模型更加符合我国“十五 规划乃至“十一五要求不断加 大环保投入、保证环保投入增加幅度高于经济增长速度的现实情况。文章重点分 析了在面临严峻的环境问题的情况下，环保投入对于维持经济长期可持续发展的 重要性，指出了环保投入对环境质量的边际贡献率必须在长期满足一定的条件， 这为我国不断加大环保投入这一新举措提供了理论依据。 本文的不足之处：首先，本文只是考虑到流量性( f l o w ) 的环境污染问题。 ( 自然界中的环境污染现象依据污染物的累积与否可区分为流量性的污染物与 存量性的污染物。举例说来，如噪音、烟雾及空气污染等，这些污染物只有在污 染产生时会对环境质量产生伤害，一旦环境污染源消失之后，环境质量又回复原 有的水准。这用经济学的术语来说就是流量的概念，我们称之为流量性的环境污 染。) 本文第四章的环境质量运动方程式也是据此来制定的。然而，现实环境中 亦存在诸多的存量性( s t o c k ) 环境污染问题。( 如工业废水、有毒物质、由工厂 产生的废弃物在排放之后，虽然有一部分会自然分解掉，但大部分的污染会累积 在自然界之中，长期将危害环境质量。这种污染现象我们统称为存量性的环境污 染。) 此时，大自然体系下的污染就变成一个存量变数，它具有累积的性质。存 量性的环境污染与流量性的环境污染对于经济体系的影响到底有何差异，这应是 另一个值得探讨的问题。其次，公共经济学中一向强调面对污染这种外部性问题， 其最好的解决方式就是让污染者的外部成本内部化，更明确的说，就是透过排污 税、污染排放许可权管制等政策，让厂商对于自己所制造出来的污染付出“代价 ， 这应该是今后值得探讨的重点之一。 o 陈智华萧文宗，谢智源内生化劳动休闲下决策下污染0 经济成长的关系 j 经济研究，2 0 0 3 ； 1 4 7 - 1 7 2 3 环境污染经济口持续增长分析 第二章经济增长理论综述 经济增长理论作为本文的理论基础，有必要先对其做一个系统的回顾与梳 理，以便在一个清晰的理论框架下分析带有环境约束的经济增长模型，并从中得 出正确的判断与思考。 根据西蒙库兹涅茨( s i m o nk u z n e t s ) 的定义，一国的经济增长就是指为 居民提供种类日益繁多的经济产品的能力长期上升，这种不断增长的能力是建立 在先进技术以及所需要的制度和思想意识的相应调整基础上的。也就是说，经 济增长是物质产品生产能力的提高，或者是国民生产总值能力的提高；经济增长 是以技术进步为基础和源泉的；经济增长是以制度和思想意识的不断调整为必要 条件的。经济增长理论就是研究一定时期( 通常为一年) 决定国民生产总值的因 素，研究这些因素与国民生产总值的相关性，以及随着时间的推移人均国民生产 总值水平演进的路径或趋势的一门学科。 第一节新古典经济增长理论 一、早期的增长理论 关于经济增长原因的研究，古典经济学家非常重视。亚当斯密圆( a d a m s m i t h ，1 9 7 6 ) 在国富论申将经济增长的原因归于三个方面：自由市场、劳 动分工和新机器形式的技术进步，即“三大定理 。对于亚当斯密而言，市场 竞争在资源配置时能将社会福利最大化，劳动分工、技术进步对提高生产率有重 要的进步作用，三个方面是经济增长中缺一不可的。实际上，在亚当斯密( a d a m s m i t h ) 所处的年代，经济学与经济增长几乎为同义语。从国富论的书名就 可以看出，他关心的首要问题是经济增长。 随后，众多的经济学家对现代经济增长理论的形成奠定了重要的基础。这些 先驱者们包括古典经济学家托马斯马尔萨斯( m a l t h u s ，1 7 9 8 ) 、大卫李嘉图 ( d a v i dr i c a r d o ，1 8 1 7 ) 以及2 0 世纪初期的弗兰克拉姆齐( r a m s e y ，1 9 2 8 ) 、 西两蒙库兹涅茨现代经济增长 m 】北京经济学院 丑版社，1 9 8 9 。亚当斯密国民财富的性质和原因的研究【m 】郭人力、王弧南译商务印书馆2 0 0 2 4 第二章经济增长理论综述 扬格( y o u n g ，1 9 2 8 ) 和约瑟夫熊彼特( s c h u m p e t e r ，1 9 3 4 ) 。 他们的主要思想和观点包括经济主体的竞争性行为和均衡动态的分析方法， 收益递减与物质和人力资本积累的关系，人均收入与人口增长率之间的互动性， 以日益增长的专业化分工以及以新产品和新的生产方法为形式的技术进步的作 用，以及垄断力量作为一种激励对技术进步的作用等。 通常认为，现代经济增长理论的起点是哈罗德多马模型的出现。如果从 研究的内容上看，哈罗德多马模型确实可以作为现代经济增长理论的起点。 因为哈罗德多马模型是将凯恩斯的思想动态化的典型例子，它试图在凯恩斯 的短期分析中整合进经济增长的长期因素，并强调资本积累在经济增长中的重要 性。 但是，如果从方法上具备了研究动态问题的角度来说，那么，现代经济增长 理论的真正起点开始于1 9 2 8 年的拉姆齐( r a m s e y ) 。这一年，英国经济学家弗 兰克拉姆齐在经济学期刊上发表了一篇题为“储蓄的一个数理理论 的经 典论文。所以，新古典方法论上的起点最早可以前推到拉姆齐。在这篇论文中， 拉姆齐提出的问题为：对于一个具有无限期界的家庭来说，如何分配它的储蓄和 消费，以此来确定跨时的最优资源配置。拉姆齐的跨时家庭最优化的动态均衡分 析方法在新古典增长理论的卡斯库普曼斯模型( c a s s - - k o o p m a n s ，1 9 6 5 ) 和 几乎所有的新增长理论模型中的到了应用。此外，拉姆齐最优性条件还强有力地 影响着消费理论、资产定价理论以及商业周期理论。现在拉姆齐的跨期效用函数 已经像柯布道格拉斯( c o b b - - - d o u g l a s ) 生产函数一样得到了广泛应用。 二、索洛一斯旺( s o l o w - s w a n ) 模型 继拉姆齐之后，更为重要的贡献是由索洛圆( s o l o w ，1 9 5 6 ) 和斯旺 ( s w a n ， 1 9 5 6 ) 作出的。索洛斯旺的增长理论包含了许多重要的经济内涵，它放弃了 固定技术系数生产函数，改用要素之间可以彼此平滑替代的新古典生产函数，它 认为经济在多数情况下都存在一个稳定状态。在这个稳定状态，人均资本和人均 产出的总量则以外生的人口增长速率增长。 在索洛斯旺模型中，在长期稳定状态下，产出的增长是由有效的劳动力 西r a m s e y , f p ，“am a t h e m a t i c a lt h e o r yo fs a v i n g 【j 】，e c o n o m i cj o u r n a l ，19 2 8 ，3 8 ：5 4 3 5 5 9 。s o l o w , 凡m ，“a c o n t r i b u t i o nt o t h e t h e o r y o f e c o n o m i cg r o w t h ”【j 】，q u a r t e r l yj o u r n a lo f e c o n o m i c s ，1 9 5 6 ， 7 0 ：6 5 - 9 4 。s w a n , t w ，“e c o n o m i cg r o w t ha n dc a p i t a la c c u m u l a t i o n ”【j 】，e c o n o m i cr e c o r d , 1 9 5 6 ，3 2 ：3 3 4 - 3 6 1 5 环境污染j 经济町持续增长分析 增长率，即由劳动力增长率加上技术进步率所决定的，而与储蓄率和投资率无关。 因为更高的储蓄或投资比率被更高的资本产出比所抵消了，而这是由于新古典模 型假定资本报酬递减所决定的。也就是说，从长期来看，入均收入的增长不是一 个持续的过程。为了解释经济增长的长期持续性，索洛首先在生产函数中引入了 技术水平变量。他假设技术是一种外生变量，并且保持一种固定的增长速度，即 技术进步率，或称为全要素生产率( 或称为索罗余值) 。由于技术进步的存在， 即使资本劳动比率不变，资本的边际收益也会不断提高。因此，技术进步可 以抵消资本边际收益随人均收入增加而递减的倾向，保证人均资本积累过程在较 长时间内不会停下来。这样一来，人均收入的增长将保持持续的势头。从这一增 长过程可以看出，技术进步决定了经济的长期增长。 三、卡斯库普曼斯( c a s s k o o p m a n s ) 模型 索洛斯旺模型存在着两个缺陷：一是它假定储蓄率是外生的并且是不变 的；二是在趋向稳态的转移过程中，由于假定储蓄率固定不变，会导致无效的过 渡储蓄问题。2 0 世纪6 0 、7 0 年代卡斯和库普曼斯的工作主要是运用拉姆齐的思 想对索洛模型进行新古典式的改造，他们把拉姆齐的消费者最优化分析引入到新 古典增长理论中，并且假定消费和储蓄率的路径由竞争性市场中的效用最大化家 庭和企业决定，从而提供了对储蓄率的一种内生决定。显然，卡斯库普曼斯 模型是索洛斯旺模型的扩展，或者说后者仅仅是前者的一个特例。该模型从 两个方面修正了索洛斯旺模型：第一，储蓄率的平均水平受到约束；第二， 它决定了随着经济的发展，储蓄率是上升还是下降。然而，储蓄的内生性也并没 有消除长期人均增长率对外生技术进步的依赖。从这一点来看，两个模型的基本 结论是一致的。 四、新古典理论的意义和尚存的缺陷 新古典增长具有重要的理论价值和历史意义，尽管目前新古典增长理论长期 占据的正统地位正逐步被新增长理论所取代，这一理论仍然对我们认识经济增长 问题具有一定的指导作用。 首先，新古典增长理论对一些经济增长事实提供了一种解释。根据新古典增 长理论，储蓄率的上升只有在其能带来资本边际产品增加的前提下，才能促进经 济增长。新古典增长理论家认为，储蓄率上升能使产出增加，但是由于资本的边 6 第二章经济增长理论综述 际产品最终将无限降低，因此经济的长期均衡增长率并不改变。即储蓄率的变化 不具有增长效应。这对众多的发展中国家制定经济政策具有重要的指导价值。它 说明发展中国家在增加储蓄和引进外资时不应只重视资本数量的积累，而更应关 注资本质量的提高，将资本积累与技术创新、技术改造、技术引进结合起来。 其次，新古典增长理论认为技术进步是经济增长最为重要的源泉。索洛等人 虽然没有将技术进步视为内生变量并进而解释这一经济增长的最重要源泉，但是 他们无疑明确地提出了这一问题，从而为以后的经济学家指明了进一步研究的方 向。 最后，新古典增长理论的提出激发了经济学家研究经济增长问题的热情。众 多的经济学者运用新古典增长模型的分析框架考察各国的经济增长，这些广泛的 研究深化了人们对经济增长问题的认识。新古典增长理论家还将动态一般均衡分 析方法引入经济增长的研究之中，从而为以后的经济学家研究经济增长问题提供 了一个有力的分析工具，并且这一分析方法已被广泛的应用于各类新增长模型。 然而，新古典增长理论仍存在一些严重的不足，主要表现在： 第一，技术进步被视为产量增长减去要素投入增长的余值。不过，对什么构 成了这一余值，它促进增长的机制是什么? 新古典增长理论并未给予回答。 第二，新古典增长理论认为各国政府的经济政策对经济的长期增长没有影 响。但是在现实中，一些发展中国家在政府的积极干预下，经济取得了迅速发展； 而与此形成鲜明对照的是，另外一些初始条件类似于前者的发展中国家长期处于 停滞之中。这样的情况至少说明了某些经济政策是具有增长效应的。相同的，库 兹涅茨( k u z n e t s ，1 9 8 1 ) 等人在对各国的经济增长进行研究后却发现，政府在 经济增长中的作用十分重要。 第三，由于资本积累服从于收益递减，一旦没有外生的技术进步，人均产量 的稳定增长将不可避免地停下来。但是，收益递减并没有在诸如美国和日本等资 本有机构成较高的发达国家中发生。 第二节新增长理论 任何新理论的诞生都来自于现实对旧的理论范式的挑战。内生经济增长理 西朱保华新经济增长理论【m 】上海财经大学出版社，1 9 9 9 7 环境污染经济町持续增艮分析 论的提出是因为，以依赖外生力量推动才能维持长期增长为特征的增长理论无法 很好解释增长问题。如尽管新古典增长理论能够解释卡多尔所列举的大部分典型 增长事实，但它却无力回答根据现实经验所提出的其它问题，具体表现为伊斯特 利和列文所概括的新的五个方面的典型事实( e a s t e r l y & l e v i n e ，2 0 0 0 ) ： ( 1 ) 解释大部分国家收入与增长差异的是索洛余值而不是要素积累； ( 2 ) 在长时期中，国家间的收入是趋异的； ( 3 ) 要素积累是持续进行的，增长则不然； ( 4 ) 随着大量的生产要素流入富裕的地区，经济活动将高度集中在这些地 区： ( 5 )国家政策对长期增长率有着重大影响。 新增长理论( n e wg r o w t ht h e o r y ) 或称内生增长理论( e n d o g e n o u sg r o w t h t h e o r y ) 是产生于2 0 世纪8 0 年代中期的增长理论。所谓的“内生经济增长是 指不依赖经济外部的力量( 如外生的技术进步、外资等) 的推动，主要由经济的 内在力量( 如内生的技术变化、资本积累等) 推动的长期经济增长。 在对新古典增长理论进行批判性思考的基础上，新增长理论的开拓者们从新 的角度和观点来探索经济增长之谜。他们的理论的突出之处是强调经济增长不是 外部力量( 如外生技术变化、入口增长) ，而是经济体系内部力量( 如内生技术 变化) 的产物。我们可以将各种新增长模型按研究思路分为三种：知识外溢和收 益递增模型、内生技术变化增长模型以及凸性技术增长模型。 一、知识外溢和收益递增内生增长模型 1 9 8 6 年罗默发表了收益递增和长期增长一文，对阿罗( a r r o w ，1 9 6 2 ) 的“干中学 模式做了重大扩展和修正，提出了一个由外部性、产出生产中的收 益递减和新知识生产中的收益三个要素共同构成的竞争性均衡模型，开辟了知识 外溢和收益递增的内生增长研究思路。 为了说明经济增长，罗默模型假定：首先，新知识是研究部门的产品，新知 识给研究厂商带来递减收益。其次，由于知识不能得到完全的专利保护或者保密， 因此单个厂商生产的新知识具有j 下的外部性，新知识的出现使整个社会都从中得 益。最后，由于存在知识的外部效应，消费品生产是知识的收益递增函数，并且 。w i l l i a me a s t e r l ya n dr o s sl e v i n e “i t sn o tf a c t o ra c c u m u l a t i o n ：s t y l i z e df a c t sa n dg r o w t hm o d e l s j ， w o r l db a n ke c o n o m i cr e v i e w , 2 0 0 0 。1 5 ( 1 5 ) ：i 7 7 - 2 1 9 8 第二章经济增长理论综述 经济中的所有厂商都是价格的接受者，因而可以采用完全竞争的分析框架考察经 济增长的过程。据此，罗默认为，决定经济增长的技术进步是经济系统内生变量， 是厂商追求利润最大化的结果。 1 9 8 8 年，卢卡斯发表了论经济发展的机制一文，主要讨论了人力资本 在整个经济范围内的外部性影响，以及物质资本和人力资本的相互作用关系。随 后，斯托基( s t o k e y ，1 9 8 8 ) 和巴罗( b a r r o ，1 9 9 0 ) 相继扩展和完善了这一研究 思路。 这一内生增长模型的特点和重要性主要表现在： 第一，这些模型都强调“外部性 在经济增长过程中的重要作用。他们认为， 知识和人力资本本身就是“增长的发动机”，知识和人力资本本身就是生产投入 要素。一方面，它是投资的副产品，每一个厂商的资本存量的增加都会相应地提 高其知识存量；另一方面，知识和人力资本具有外溢效应，个人或厂商的新的资 本积累对其他人或其他厂商的资本生产率也有贡献。因此，每一个厂商的知识水 平与整个经济中的学习过程，进而与全行业积累的总投资成比例。 第二，外部性的存在使总量生产函数呈规模收益递增。通过知识和人力资本 的外溢作用，广义资本( 包括物质和人力资本) 的私人边际产品就会持久地高于 贴现率，使得产出产生递增收益。因此，随着知识和人力资本投入的不断积累， 增长就会从知识的扩散和人力资本的外部收益中获得了持续下去的动力。 第三，外部性条件下的内生增长模型能够较好地解释一些经济增长事实。新 古典增长理论无法解释各国经济增长和收入水平的广泛差异。而在内生增长模型 中，由于被积累的生产要素不再服从于收益递减，因而稳态增长率将受到生产要 素积累率的影响。若各国的积累率不同，稳态增长率也不相同，各国的增长率就 可能存在持久的差异。 第四，在外部性条件下的内生增长模型中，整个经济的基本技术水平能影响 到长期人均增长率；而政府的政策和经济活动，如提供基础设施、保护产权和对 经济活动征税等，都会影响技术水平，进而影响长期增长率。 下面，我们可以用一个简单的a k 模型来描述内生增长理论。 a k 模型的生产函数为： y = a k( 1 ) 9 环境污染经济可持续增长分析 在这里，y 是产出，k 是资本存量，a 是反映生产技术水平的正的常数。 a k 模型的生产函数没有反映出资本收益递减的性质，这也是它与索洛斯旺 模型的关键区别。该生产函数的意义就是总产出是资本存量的线性函数。因为资 本边际产出和平均产出都是正常数a ，所以不存在资本边际报酬递减。完全不存 在资本报酬递减的生产函数是不大符合现实情况的，但是如果我们将生产函数中 的资本k 看作是既包括物质资本，也包括人力资本的广义资本，则不存在报酬 递减的生产函数就可以接受了，因为人力资本的存在可能抵消物质资本最终必然 会出现的边际生产力下降，从而使总体资本报酬率不会下降。 假设收入中的一个比例s 用于储蓄和投资，则资本积累过程可以用下面的方 程来描述： j k = j 】，一万k( 2 ) 上式表明，资本存量的变动a k 等于投资减去折旧8 k 。将这个方程与生产 函数方程】，= a k 相结合，调整之后我们可以得到： 】厂y = k k = 鲥一万( 3 ) 从上式可以看出，只要s a 万，即便没有外生技术进步的假设，经济增长也 仍将持续。因此，我们可以通过提高储蓄率( 用s 表示) 和生产技术水平( 用a 表示) 来导致较高的经济长期增长率。 二、内生技术变化增长模型 外部性条件下的内生增长模型完全将技术进步或经济增长归结于外溢效应 是不完全符合经济现实的，况且仅仅依靠资本积累( 即便是包括了知识和人力资 本的广义资本) 最终必然要面对收益率降低的现实，仍不足以支撑长期的经济增 长。这暗示着，为了摆脱长期的收益递减，我们必须求助于技术进步。 内生技术变化模型的主要贡献者包括罗默( r o m e r , 1 9 9 0 ) 、阿洪和哈维特 ( a g h i o n & h o w i r ，1 9 9 2 ) 、格鲁斯曼和赫尔普曼( c - r o s s m a n & h e l p m a n ，1 9 9 1 ) 等。他们的主要研究结论是： 第一，保证经济增长、避免资本积累过程中的收益递减，关键在于生产过程 中的新生产方法的不断引入、产品种类的增加和产品质量的提高。这里的新的创 新和发明表明新知识在被投入生产过程之前需要由研发部门生产。 。张国富论技术进步与经济增长m 北京大学学报( 哲学社会科学版) ，1 9 9 7 ，( 3 ) ：7 2 7 8 1 0 第二章经济增长理论综述 第二，知识的作用体现在两个方面，一方面它催生了新技术，另一方面它促 进了知识积累。 第三，垄断在一定程度上推动了技术创新，因为企业为获取垄断利润，必须 重视研发活动，不断地进行创新和发明。 内生技术变化增长模型的主要贡献在于它将外生技术进步率鲋彳内生化， 并将技术进步视为企业有目的地进行研究与开发( r & d ) 的结果。另外，内生 技术变化理论也有很强的政策含义：若政府采取某些旨在促进知识创新和新技术 发明的政策，如税收优惠和财政补贴政策，将提高长期增长率。不过，模型本身 也存在着这样的缺陷：它们不能很好地解释各国的技术进步率为何不同。例如， 内生技术变化理论隐含着人均增长上的“规模效应”( s c a l ee f f e c t ) ，即国家越大， 经济增长的业绩越好。这是因为大国承担得起更多的固定创新的成本。但是，实 证经验分析却难以证明“规模效应”的存在。 三、凸性技术增长模型 这类模型是对新古典增长模型的继承和扩展。因此，这类模型又称为“扩展 的新古典的内生增长模型”。它的突出特点是生产函数的凸性技术( c o n v e x t e c h n o l o g y ) 产出是资本存量的线性函数。它撇开了技术进步对经济的作用， 单纯用资本( 包括物质资本和人力资本) 积累说明经济的内生增长。 凸性技术增长模型对经济增长问题提出了一些颇具启发性的见解，是新增长 理论中的一类重要模型。凸性增长模型具有以下的优点：第一，凸性增长模型都 具有明确的政策含义，为政府制定经济增长政策提供了重要的理论依据。琼斯一 一真野惠里模型就认为，各国实施的经济政策的不同是导致增长率存在国际差异 的主要原因。为推动本国经济增长，政府应制定一些促进资本积累的税收政策和 贸易政策等。第二，凸性技术增长模型可以解释一些经济增长的事实。在琼斯一 一真野惠里模型中，各国经济增长率呈现出有条件的趋同倾向，这一结论得到了 一些经验研究的证实，此外，假定资本品种包括人力资本，琼斯真野惠里模 型还可以说明资本和有效劳动的收入份额在长期中保持稳定的事实。第三，由于 凸性增长理论普遍在新古典增长理论的收益不变下考察经济增长，因此这类模型 具有结构比较简单的优点。这一优点给计量分析提供了极大的便利。因此，凸性 增长模型为经济学家进行经验分析提供了一个极为便利的可操作框架。 环境污染o j 经济可持续增长分析 不过，凸性增长模型也存在一些缺陷，主要表现在： 第一，凸性增长模型过分强调了资本积累对经济增长的影响，在不同程度上 忽视了技术进步的作用。事实上，技术进步在经济增长中的关键作用已经得到了 众多经验研究的证实，忽视技术进步因素的作用不可避免地削弱了凸性技术增长 模型的解释力和适用性。 第二，凸性增长模型赖以建立的假设条件过于严格。模型的许多结论都基于 资本边际产品不会无限递减的假设，而模型却没有在这一地方做出解释。这也大 大地削弱了模型的说服力。 四、对新增长理论的基本总结和评价 新增长理论的产生，在理论上和现实上都具有重大的意义。一方面新增长理 论唤起了经济理论界对经济增长这个古老的经济学命题的热情，使得关于经济增 长内生机制的探讨成为理论经济学的时尚；另一方面，新增长理论是伴随着知识 经济的出现而产生的，它不仅解释了知识经济这个传统经济学不能解释的问题， 而且为一个国家的持续发展提供了许多详细的药方，具有一定的理论价值和借鉴 价值，主要体现在以下几个方面： 首先，新增长理论着重于探讨了知识社会中最重要的要素：知识，并着重分 析了技术创新、人力资本积累、知识溢出对经济增长的影响，该理论构成了“知 识经济 的理论基础。并且，新增长理论关于知识特征和内生知识积累推动经济 增长的说明，有助于我们更为清楚地认识到只是在现代经济中所具有的至关重要 的作用。 第二，尽管几乎所有的新增长理论模型都采取了比较抽象的表达式，对现实 的经济情况作了大量的简化，该理论仍然具有相当的解释力。它认为：各国政府 实施的财政政策、产业政策与贸易政策对一国的长期经济增长具有重要影响。经 济政策的不同会导致各国经济增长率之间存在着广泛的差异。 第三，经济增长理论具有比较丰富的政策内涵，因而对各国政府制定增长政 策具有一定的参考价值。新增长理论的主流思路认为自由竞争将不能保证经济沿 着最优增长路径增长，这就从理论层次上说明了政府对经济进行干预的必要性。 新增长理论家的研究成果对于政府应该采取的增长政策提供了大量的药方。 西朱勇，徐广军现代增长理论与政策选择【m 】 中国经济出版社，2 0 0 0 ( 1 ) ：2 卜3 3 1 2 第二章经济增长理论综述 当然，新增长理论也不可避免的存在着缺陷，主要表现在以下两个方面： 第一，各类新增长模型都采用了一些过于严峻的假设条件，这些严峻的假设 在一定程度上损害了新增长模型的普遍适应性和对现实的解释力。 第二，新增长理论忽视了制度在增长过程中的作用，将制度视为外生的、已 知的和给定的常量，而不是内生的、与增长互动的变量，但从实际情况来看，制 度的作用非常关键。 新增长理论存在的这些缺陷说明，新增长理论仍然像新古典增长一样，是对 经济现实的一种“寓言 式说明。当然，这种说明对于我们理解经济增长过程仍 是十分重要的。 第三节小结 本章分别对新古典增长理论和新增长理论做了