（西方经济学专业论文）公共池塘资源管理的制度分析——以水资源管理为例.pdf

摘要 自然资源是人类生产生活的物质基础，是实现可持续发展的根本条件，然而 由于它的公共池塘资源属性，即人们共同使用整个资源整体，但分别享用资源单 位，理性的个人行动往往会导致资源使用的拥挤或退化，这是我们目前存在的资 源环境问题的根源所在，而且随着经济的发展，自然资源与经济、环境之间的矛 盾越来越加剧，由于经济发展对自然资源的大量耗竭，自然资源已经由对经济发 展支撑的作用变成了限制、约束因素，而且人类生存的生态环境也随之被破坏。 因此，如何合理地开发利用自然资源，维持自然生态与人类经济发展的均衡，促 进人类社会的可持续发展是我们目前面临的严重问题。 基于此，本文从制度分析的视角出发，着重探索具有公共池塘资源属性的自 然资源管理的有效制度安排。文章共分五个部分： 第一部分是导言，首先介绍了论文的研究背景和意义，即自然资源问题的现 实严重性以及理论上对于解决公共池塘资源管理问题的局限性；其次对于目前国 内外在公共池塘资源管理方面的文献作了简单综述；最后介绍了文章的分析方法 和思路，即公共政策与制度分析的研究方法，从自然资源的物的属性出发，分别 探讨了它与经济增长的关系，以水资源为例的自然资源产权制度，以及政府作为 主体在自然资源管理中的作用和存在的问题的分析思路。 第二部分介绍了自然资源与经济增长的关系，首先概述了自然资源的概念、 分类、特征以及属性，其次从两个方面论述了自然资源与经济增长的关系：1 ， 为经济增长提供物质和能量的支持；2 ，从资源的诅咒( c u r s e o f n a t u r a l r e s o u r c e s ) 角度论述了自然资源与经济增长的负向相关关系。 第三部分着重探讨了自然资源产权制度的确立问题，首先从产权、自然资源 产权、自然资源产权的特殊性，以及我国自然资源产权制度变迁的角度对自然资 源产权制度进行了概述，其次以水资源为例，详细地从水资源产权的界定( 界定 的必要性、界定前提、界定方案的设计和实施) 以及水权市场的建立两个方面探 讨了水权制度的确立问题。 h i 第四部分讨论了政府部门在自然资源管理中的作用，从其管理自然资源的比 较优势出发，探讨了它在自然资源管理、自然资源产权界定中的重要作用，并且 通过主客观两方面因素的制约以及c d 差距模型着重分析了在自然资源管理中 的政府失灵问题，最后通过奥斯特罗姆的多中心治理理论为改进政府自然资源管 理效率提供了建议。 第五部分是对全文的总结，文章得出结论对于具有公共池塘资源属性的自然 资源的管理而言，应该继续加强完善我国的资源产权制度，建立资源产权流转市 场，在政府主导作用的前提下积极引入社会公众的参与，建立自然资源管理的多 中心体铝0 带0 度。 【关键词】公共池塘资源自然资源产权制度分析 【研究类型】应用研究 i v a b s t r a c t n a t u r a lr e s o u r c e s ，t h eo n ew o r k sa st h em a t e r i a lb a s i so ft h ep r o d u c t i o na c t i v i t i e s a n dd a i l yl i f ef o rh u m a nb e i n g s ，i sa l s ot h ee s s e n t i a lr e q u i r e m e n tt oa c h i e v e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t w h i l ed u et ot h ec o m m o n p o o lr e s o u r c e sa t t r i b u t e si t p o s s e s s e s ，s a yp e o p l es h a r et h ee n t i r er e s o u r c e s ，b u ta d o p tt h er e s o u r c e u n i t s r e s p e c t i v e l y , t h er a t i o n a li n d i v i d u a la c t i v i t i e sa l w a y sl e a dt ot h ei n v a s i o na n d o b s o l e s c e n c ei nt h en a t u r a lr e s o u r c e s t h i si st h er o o tw h yt h ec u r r e n tr e s o u r c e sa n d e n v i r o n m e n tp r o b l e m se x i s t ，a n dw i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h e e c o n o m gt h e i n c o n s i s t e n c yb e t w e e nn a t u r a lr f s o n r c , 宅s ，e c o n o m y , a n de n v i r o n m e n tb e c o m e si n o r e a n dm o r es e v e r e b e c a u s et h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m yd e p l e t e sg r e a ta m o u n to f n a t u r a lr e s o u r c e s ，t h e s u p p o a e f f e c t sf r o mn a t u r a lr e s o u r c e st o e c o n o m y d e v e l o p m e n t sh a v eb e c o m et h el i m i t a t i o nf a c t o r s ，a n dt h ee n v i r o n m e n tp e o p l el i v eh a s a l s ob e e nd e s t r o y e ds i m u l t a n e i t y s o , h o wt oe x p l o i tn a t u r a lr e s o u r c e sa p p r o p r i a t e l y , k e e pt h ec o n s i s t e n c yb e t w e e nn a t u r a lr e s o u r c e sa n dt h ee c o n o m yd e v e l o p m e n t a n d a l s oi m p r o v et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta r et h es e r i o u sp r o b l e m sw eh a v et of a c e n o w f o rt h ea f o r e m e n t i o n e dr e a s o n s , t h i sd i s s e r t a t i o ns t a r t sf r o mt h ei n s t i t u t i o n a l a n a l y s i s ，t r y t oe x p l o r et h ee f f e c t i v ei n s t i t u t i o n sf o rt h en a t u r a lr e s o u r c e sm a n a g e m e n t t h ef i r s tp a r to ft h i sd i s s e r t a t i o ni si n t r o d u c t i o n , w h i c hf i r s t l yi n t r o d u c e dt h e a n a l y s i sb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c e ，t h ea c t u a lp o n d e r a n c eo ft h en a t u r a lr e s o u r c e s p r o b l e m sa n dt h et h e o r e t i c a ll i m i t a t i o n so ns o l v i n gt h i sp r o b l e m ；a n dt h ew e n tt ot h e l i t e r a t u r er e v i e w so nt h i st o p i c ；f i n a l l yt h ea n a l y t i c a lm e t h o da n dl o g i cw e r e i n t r o d u c e da sw e l l ，s a yt h ei a p pm e t h o d , s t a r t e df r o mt h ea t t r i b u t e so fn a t u r a l r e s o u r c e s , r e s p e c t i v e l yd i s c u s s e dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nn a t u r a lr e s o u r c e sa n d e c o n o m yg r o w t h ；s e tw a t e rr e s o u r c e sa st h ee x a m p l et oi n v e s t i g a t et h ep r o p e r t yr i g h t o fn a t u r a lr e s o u r c e s ；t h ep r i n c i p a lr o l et h eg o v e r n m e n tp l a yi nn a t u r a lr e s o u r c e s m a n a g e m e n ta n di t sp r o b l e m s t h es e c o n dp a r ti n t r o d u c e dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nn a t u r a lr e s o u r c e sa n d e c o n o m yg r o w t h ，f i r s t l y t h e c o n c e p t o fn a t u r a l r e s o u r c e s ，i t sc l a s s i f i c a t i o n ， c h a r a c t e r i s t i c sa n da t t r i b u t e sw e r ed e s c r i b e d ；s e c o n d l y , t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e m w a sd i s c u s s e df r o mt w oa s p e c t s ：1 ，n a t u r a lr e s o u r c e ss u p p o r te c o n o m yg r o w t ht h e v m a t e r i a l sa n de n e r g i c s 2 ，b a s e do l lt h et h e o r yo f “c u r s eo fn a t u r a lr c $ o u l c e $ ，t h e n e g a t i v er e l a t i o n s h i pb e t w e e n t h e mw a sc x p l a i n e d t h et h i r dp a r to ft h i sd i s s e r t a t i o nw a sm o v e do i lt ot h ed i s c u s s i o no fp r o p e r t y r i o l t so fn a t u r a lr c s o u l c e $ ，f i r s t l yt h ec o n c e p to fp r o p e r t yr i g h t ，t h ep r o p e r t yr i g h to f n a t u r a ll c s o u r c ：e $ ，t h ep a r t i c u l a r i t yo fn a t u r a ll r e s o l l l r c , l 。$ p r o p e r t yr i g h t , a n dt h e t r a n s i t i o no ft h en a t u r a ll r e s o l t l l c , e $ p r o p e r t yr i g h ti n s t i t u t i o n sw c i ei n t r o d u c e d ；t h e nt h e w a r e l r c s o u l c c $ w a su s e da sac a s et od i s c u s st h ee s t a b l i s h m e n to fw a t e rp r o p e r t y i n s t i t u t i o n sf r o mb o t ho ft h ed e f i n eo fw a t e rr c s o l l l c l ：$ p r o p e r t y ( t h en e c e s s i t y , t h e p r e m i s e ，t h ed e s i g na n di m p l e m e n to ft h es c h e m e ) a n dt h ee s t a b l i s h m e n to fw a t e r m a r k e t t h ef o u r t hp a r te m p h a s i z e dt l a cr o l e st h eg o v e r n m e n tp l a y si nt h en a t u r a l 1 e s o u l c e $ m a n a g e m e n t ，s t a r t e df r o mi t sc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e si nm a n a g i n gn a t u r a l r e s o u r c e s ，i t si m p o r t a n tr o l ei nn a t u r a lr c s o u l c 船m a n a g e m e n ta n dp r o p e r t yr i g h t s d e f i n ep r o c e s sw e r ed i s c u s s c d ，a n df r o mb o t ho ft h es u b j e c t i v ea n do b j e c t i v ea s p e c t s ， a n dt h ec - dd i f f e r e n c em o d e lt h e “g o v e r n m e n tf a i l u r e ”p r o b l e m si nn a t u r a l r c s o u i c e $ m a n a g e m e n tw e r ea n a l y z e d ；f i n a l l yt h ew a y t oi m p r o v et h eg o v e r n m e n t e f f i c i e n c yi nn a t u r a lr c , s o u l r c l 翳m a n a g e m e n tw a sp r o p o s e db yt h e “p o l y c e n t r i e t h e o r y f r o mo s t r o m ， t h ep a r tf i v ei st h ec o n c l u s i o no ft h ed i s s e r t a t i o n , t h ec o n c l u s i o n sw c i i ：a s f o l l o w s ：f o rt h en a t u r a lr e s o u r c e sm a n a g c m e t , w es h o u l ds t r e n g t h e na n dp e r f e c tt h e p r o p e r t yr i g h t o fn a t u r a ll r e s o u l c l 。$ c o n t i n u o u s l y , a n dt r yt oe s t a b l i s ht h en a t u r a l i c s o i i r c c p r o p e r t yr i g h te x c h a n g em a r k e t ，a n d a l s oo i lt h eb a s i so fg o v e r n m e n t s i n s t r u c t i o n , j o i nt h ep u b l i c , e s t a b l i s ht h ep o l y c e n t r i ci n s t i t u t i o n so fn a t u r a lt e s o l t l l * c c s m a n a g e m e n t 【k e yw o r d s1c o m m o n - p o o lr e s o u r c e s n a t u r a lr e s o u r c e s p r o p e r t y r i g h t s i n s t i t u t i o n a la n a l y s i s v i 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻 读学位期间论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被 查阅和借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。同时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文 章一律注明作者单位为西北大学。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：辱宣指导教师签名：聋乏星 砷年f 月弓e t 训1 年i 月厶日 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，本论文不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确 的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：辱谴 纠年f 月，日 1 导言 1 1 研究背景和意义 1 1 1 概念的解释 奥斯特罗姆教授认为公共池塘资源( c o m m o n p o o lr e s o u r c e s ) 是一种人们共 同使用整个资源系统但分别享用资源单位的公共资源，即难以排他，但分别享用 的资源。在这种资源环境中，理性的个人可能导致资源使用的拥挤或者退化，它 不同于不可排他，且共同享用的公益物品；也不同于可以排他、个人享用的私益 物品以及可以排他、共同享用的收费物品或俱乐部物品( c l u b g o o d s ) 。本文主要 以自然资源为研究对象，之所以使用公共池塘资源这个概念是由于自然资源的特 殊属性使其属于公共池塘资源这个范畴，更重要的是本文的分析视角锦i 度分 析的视角是以该对象的公共属性为基础的，公共池塘资源这一概念能更确切的诠 释本文研究对象的这一属性。 1 1 2 现实意义 自然资源作为人类社会生态系统中的重要组成部分是国民经济与社会发展 的重要物质基础。随着工业化和人口的发展，人类对自然资源的巨大需求和大 规模的开采消耗已经导致了资源基础的削弱、退化、甚至枯竭，我们所面对的是 资源短缺与浪费并存的尴尬现实，资源问题的存在也直接导致了环境污染、恶化 等一系列问题的出现。如何以较低的资源代价和环境代价取得较高的经济发展水 平，并保持持续增长，已经成为了当代所有国家在经济、社会发展过程中所面临 的一大难题，否则，即便我们获得了短期的增长，这也将是一种无未来的增长 ( f u t u r e l e s sg r o w t h ，以资源耗竭、环境污染、生态破坏为代价) 1 。 经济发展对资源的依赖程度取决于不同的增长模式，在传统的资源导向型的 1 转引自任保平，经济发展成本、经济主体行为与制度安捧对可持续发展理论的一种解释框架，陕 西师范大学学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 7 年1 月第3 6 卷第1 期 增长模式下，经济发展水平在很大程度上取决于资源的禀赋状况，而根据发展经 济学中的“资源的诅咒”( c u r s eo f r e s o u r c e s ) 1 理论，资源丰裕的经济体更易陷 入资源依赖型的增长陷阱，从而阻碍技术和制度创新的步伐，导致经济增长速度 慢于资源贫乏的经济体，由此，对于正处在快速工业化、城市化过程中的中国而 言，面对人口多、底子薄、资源相对不足和人均国民生产总值仍居世界后列的基 本国情，以单纯消耗资源和追求经济数量增长为特征的传统发展模式正在严重地 威胁着自然资源的可持续利用。目前，我国在一些重要的自然资源可持续利用和 保护方面正面临着严竣的挑战。这种挑战表现在两个方面，一是人均资源占有量 相对较小，1 9 8 9 年人均淡水、耕地、森林和草地资源分别只占世界平均水平的 2 8 1 、3 2 3 、1 4 3 和3 2 3 ，而且人均资源数量和生态质量仍在继续下 降或恶化；二是随着人口的大量增长和经济发展对资源需求的过分依赖，自然资 源的日益短缺将成为我国社会经济持续、快速、健康发展的重要制约因素，这即 是本文研究的现实起点， 1 1 3 理论意义 资源问题的存在表面上看是由人口增长、经济发展与资源稀缺性之间的矛盾 引起的，而其深层次的原因则在于制度安排。一个好的制度安排将有助予社会、 经济以较低的成本运行。制度经济学着眼于通过建立产权制度来解决问题，对于 自然资源而言，则是要建立自然资源产权制度来约束经济主体的最大化行为，以 保障自然资源的可持续利用。尽管“一般而言，产权界定越明确，财富被无偿占 有的可能性就越小，因此产权的价值就越大”2 ，由于自然资源属于公共物品范 畴，在这里更明确地将其归为“公共池塘资源”，它们特殊的物理属性以及使用 上的非排他性使得这类资源产权的界定将会比一般意义上的物品更加复杂。基于 此，自然资源产权市场的建立也往往存在着很多客观困难，表现为由于自然资源 产权界定不清晰，资源价格过低、甚至为零，从而导致了自然资源开发利用的低 成本、低效率，自然资源难以通过产权市场有效地流转起来，达到最有效的配置 和利用，最终造成了资源的浪费以及环境的恶化，从根本上讲这是由于我们目前 1 徐康宁、韩剑，中国区域经济的。资源诅咒”效应；地区差距的另一种解释，经济学家，2 0 0 5 ，6 2 【美1 巴泽尔，产权的经济分析，上海人民出版社，1 9 9 7 年版 2 的自然资源产权制度不完善所造成的，因此从制度分析的角度去探讨如何有效的 管理具有公共池塘资源性质的自然资源正是本文研究的理论起点。 本文主要着眼于公共池塘资源管理的制度分析，以期从政府公共政策制定、 制度供给的角度对已有的自然资源管理制度进行分析评价，并对未来自然资源的 管理探索出一种有效的制度安排。之所以选择以水资源为例一方面在于水资源问 题的代表性，据统计，我国全国缺水城市达3 0 0 多个，曰缺水量1 6 0 0 万吨以上， 农业每年因灌溉水不足减产粮食2 5 0 多万吨，水资源闯题的存在直接影响到工农 业生产和居民的生活，因此，对于水资源管理的制度分析和探讨对于其他自然资 源闯题的解决来说很具有代表性：另一方面，水资源除了具有一般自然资源的共 同特征外，同时还具有流动性这一特殊性质，这就意味着水资源的管理将更复杂， 因此我们对水资源管理方面的探索对于其他自然资源的管理来说将不失一般性 的借鉴意义。 1 2 文献述评 在经济学领域，主流经济学与非主流经济学都对自然资源的管理、有效配置、 可持续利用等问题进行过研究。主流经济学研究在制度既定的前提下市场价格如 何高效地、最大化地引导现有稀缺性资源的配置，它认为资本、资源和人力资本 三者之间存在着可替代性，从而未从源头上关心是否有足够的稀缺性资源可供配 置和利用。与此不同，非主流的资源经济学、环境经济学、生态经济学等都以经 济学的研究方法对自然资源目前存在的耗竭、污染、浪费等问题进行了不同角度 的分析。其中资源经济学从资源的稀缺性出发来研究资源的定价、租等问题，从 而求得资源的永续利用；环境经济学从理性、最优化、均衡等基本假定出发，构 筑环境资源的供求曲线和均衡价格，对资源核算和定价进行研究，同时还将市场 化理论应用于环境保护和环境管理方面，并结合资源产权理论对环境问题进行了 深入的探讨；生态经济学则以生态经济阈值和人类福利为基本问题，它的核心在 于研究如何实现人类的精神收益与满足这种收益所消耗自然资本损失之间的平 衡，即研究如何达到生态与经济的平衡以实现生态经济效益；而目前对于自然资 源管理方面研究更为深入的则是制度经济学，由于制度经济学比新古典方法分析 3 的范围更广、包含的变量更多，更侧重于整体性和演化性，它在对资源、环境问 题的分析方面更加丰富和更富有解释力，因此制度经济学方法也被应用的更为广 泛( 任保平，2 0 0 3 ) 。 制度经济学家认为经济社会发展中的外部性导致资源、环境问题的出现，而 产权制度缺损又是导致外部性问题的根源。因此，一个社会可以通过建立合理的 资源产权制度来从根本上解决资源、环境问题。针对财产权利的合理界定并与特 定社会政治文化因素的结合，西方学者在水权制度、林地产权制度、农地制度等 资源产权制度方面都迸行了有益的探索和实证研究。 英国伦敦大学的戴维皮尔斯等人认为，如果土地所有权( l a n d t e n u r e ) 能 够得到保障，那么土地的拥有者或使用者就会对价格刺激做出积极的反应。如果 没有这种土地所有权或使用权的保证，就会出现财产权失效或体制失效的现象。 布罗姆利( b r o m l e y ) 和塞尔诺( c e m e a u ) 区分了4 种独立类型的财产制度，它们 分别是政府的、私人的、公共的和自由进入的财产制度，认为在第4 种情况下财 产概念失去了意义，前两种情况下资源的所有权和使用权可通过所有人与使用人 之间的承租协议方式实现分离。假若协议得到执行，那么土地使用就会受制于有 关环境保护的协议。c 万初普( c i f i a c yw a n t r u p ) 和毕晓普( b i s h o p ) 、布罗姆 利和塞尔诺等人强调公共财产制度不是土地过度使用的单一原因，正如朗格 ( i _ l l n g e ) 研究的那样，集体中所有个人都独立行动使自己利益最大化的假设是不 恰当的。许多经典案例表明，公共财产制度能够而且确实显示了持续存在的能力 和良好的环境管理能力。然而，它们也像其他财产制度那样容易受到外部压力( 诸 如技术进步、与其他集体新的社会经济关系或自然灾害等) 的干扰而偏离方向， 公共财产制度需要建立在一种强有力的集体行动理论之上。有些学者强调，混淆 公共财产与自由进入，从而假定在公共财产制度上可能看到“公地悲剧”是一个 重大错误。如果这个集体不能加强自己的权利来排除外人，那么情况可能是这样 的。私有化能够为改善土地和资源提供不断的刺激，但它也与最优资源退化和拥 有者之间外部性的存在相一致。由于自由进入被定义为没有财产的状况，那里授 权从来不存在，或者以前的权利不能或已无法得到加强，那么“公地悲剧”就有 可能发生。美国著名学者埃莉诺奥斯特罗姆提出了公共池塘资源( c o m m o n p o o l 4 r e s o u r c e ) 的概念，在大量的实证案例研究的基础上，她开发了自主组织和治理 公共事物的制度理论，从而在企业理论和国家理论的基础上进一步发展了集体行 动理论，同时也为面临公共选择悲剧的人们开辟了新的路径，为避免公共事物的 退化，保护公共事物，可持续地利用公共事物，从而增进人类福利提供了自主治 理的资源产权制度基础。 在经济体制改革的市场化方向的背景下，我国学者对自然资源产权制度的研 究基本上分为两大部分：其一是自然资源使用制度，即自然资源开发利用过程中 涉及资源保护和产权诸方面的经济政策、法律制度和行政管理制度等方面的研 究，其核心内容就是以自然资源有偿化使用和自然资源市场化为方向的制度变迁 分析；其二便是对自然资源产权市场建设的研究。 2 0 世纪8 0 年代进行的资源产权制度改革大大地降低了监督成本，但资源的维 持成本以及流转交易成本很高。9 0 年代，新制度经济学传人国内，同时，社会主 义经济体制改革得到了进一步深化，在指导思想上也明确了社会主义市场经济体 制的改革目标。在这样的理论和实践背景条件下，自然资源经济研究集中于利用 现代西方新制度经济理论尤其是产权理论对我国自然资源的传统管理制度进行 分析，并提出了各自的产权制度模式。随着我国向市场经济渐进步伐的加快，我 国自然资源产权制度也发生了从计划经济向市场经济的制度变迁。这种渐进的变 迁可以分为三个历史阶段，即公有产权“完全”所有阶段、开发利用产权无偿授 予阶段、开发利用产权有偿获得和可交易阶段。其中每一个历史阶段都有特定的 产权制度安排。但总体上制度变迁在向着有利于自然资源合理配置的方向渐进。 无论从资源配置效率，还是从制度变迁角度进行分析，其结论都表明市场化是我 国自然资源产权制度改革的方向。 在我国自然资源产权市场化改革方向已成共识的情况下，理论界对自然资源 产权市场具体模式、机制的分析研究逐步展开。对于资源产权市场的性质，主流 的观点认为应该是使用权交易市场。在我国，资源属于国家所有，使用权交易市 场的性质是符合这一所有制前提的。关于资源产权市场的结构，考虑到我国资源 和经济发展的实际情况，应是一个多层次的权力关系体系：包括国家有偿出让资 源经营权给资源经营者，资源经营权在经营者之间的流转等层次。王万t h ( 2 0 0 3 ) 5 从自然资源产权市场交易的三个层次，即初始产权界定、交易权规定和交易制度 安排上综合研究了我国资源产权市场的制度优化建设途径，提出了三步连续而渐 进的制度改变策略。根据自然资源产权多样化特征，应分门别类建立起多样的所 有权体系，建立和健全具有权威性的自然资源管理机构，利用产权制度规范自然 资源产权市场的建立和运行。对于产权界限比较清晰的自然资源，应在平衡公共 利益和所有者与使用者利益前提下，根据其使用、经营的公共性和外部性大小， 将自然资源的所有权分配或拍卖给不同的产权主体；对于产权边界模糊而难以界 定、外部性很大的自然资源，应继续以公共产权主体为所有者，但需要改变目前 政出多门的所有权结构，由统一的政府机构组织作为单一的所有者来管理，以减 少相互危害的外部性。其间可考虑建立政府监督管理和委托代理制度，从而实现 对各类型自然资源的有效管理。这一研究的意义在于为我国自然资源政府管制与 市场对接的混合市场安排提供了理论依据，对我国至今仍然保持强大“计划”惯 性的自然资源管理体制如何引入市场机制以建立政府一市场一企业( 农户) 相融 合的中国自然资源“混合市场”制度具有重要参考价值。与上述观点不同，有学 者认为我国资源产权市场属性应是所有权交易市场。其理由主要有：( 1 ) 自然资 源所有权交易是自然资源成为商品，最终成为资本和资产的前提；( 2 ) 自然资源 所有权交易是厂商实现利益最大化、政府代表公共选择的保证。这一观点提出了 两个重要的理论问题：所有权经济上的实现与市场的关系，公有制与市场经济的 相容问题。从国际资源利用的制度主流来看，大多数国家还是建立以资源国有为 基础的产权市场。 当前，我国学者将产权理论分析框架应用于环境与资源管理方面的研究中还 取得了其他的一些进展，如对于土地流转制度的研究、对水资源产权的研究和林 地产权制度安排等方面，这些方面的理论研究进展正在推动着资源管理实践的不 断发展。 1 3 分析方法和思路 1 3 1 分析方法 本文采用公共政策与制度分析( i a p p ：i n s t i t u t i o n a la n a l y s i sa n dp u b l i c 6 p o l i c y ) 的研究框架，对公共池塘资源的管理进行制度分析和研究。根据i a p p 分析框架，首先要注重人和物( 服务) 的属性的研究：任何政策选择以及这种政 策能产生何种激励效果等都与人有关，一种物品或服务的属性直接关系到现实中 该种物品或服务的政策选择和制度安排；然后要分析在人和物的属性的规定下的 制度选择，并通过运用制度设计和评价理论，对现实中的政府公共政策和制度安 排进行分析和评价，为公共物品( 服务) 的生产或供给提供一种有效的替代选择。 1 3 2 文章内容和思路 文章贯彻i a p p 的分析框架，首先从自然资源的属性及其与经济增长的关系 出发，概述了自然资源问题存在的事实和解决的必要性；然后从制度层次对解决 自然资源问题的方式进行了探讨，其中以水资源产权为例，着重对自然资源产权 的界定问题进行了深入研究。自然资源产权的界定问题可以说是自然资源产权制 度建设的根本，也是其中最复杂的一步，产权由谁界定，界定的依据是什么，如 何协调不同的利益主体，界定方案如何设计，如何监督、如何有效实施等可以说 是一个系统而又极其复杂的工程，而且方案的设计能否有效的应对现实中的种种 不确定因素以及预期之外的因素对于政策制定者来说都将是一个巨大的考验。然 而难有将产权问题解决清楚了，才谈得上对自然资源的有效管理、最优配置，所 以其中也用了相当的篇幄对政府及其公共政策进行了分析。政府制定的公共政策 或者进行的制度供给对于自然资源的管理和经济主体行为的导向而言具有着基 础而关键性的影响，然而政府的运行，实际公共政策的制定都源于能够发挥主观 能动性的政府官员，由此回到了人的属性。自然资源的属性和人的属性共同决定 了特定制度的选择，本文所进行的公共池塘资源管理制度的分析、评价，甚至对 可行制度的进一步探讨都是以该类资源的公共属性以及人的有限理性、冲动性为 基础的。 文章以水资源管理制度为例。做到了理论与现实、抽象与具体的结合。全文 没有将目标定在得出一种具体的结论上来，只是想通过运用i a p p 分析框架对公 共池塘资源的管理进行制度上的分析，分析各种制度安排的优与劣，探讨现实中 各种制度安排的改进与完善。本文坚信，现实中不存在一种唯一的、最优的公共 池塘资源管理的制度安排，各种制度安排都有其有效限度和空间，通过合理综合 7 运用各种制度安排，可以改进公共池塘资源的有效配置。 2 自然资源与经济增长 2 1 自然资源及其特征、属性 2 1 1 自然资源的定义和分类 自然资源是指自然界中能被人类用于生产和生活的物质和能量的总称，包括 土壤、水、生物、矿产、气候、能源等。联合国环境规划署( u 咂p ) 指出：“所 谓资源，特别是自然资源，是指在一定时间条件下，能够产生经济价值以提高人 类当前和未来福利的自然环境因素的总和”；不列颠国际大百科事典将自然资 源定义为：“人类可以利用的自然生成物，以及形成这些成分的源泉的环境功能。 前者如土地、水、大气、岩石、矿物、生物及其群集的森林、草原、矿藏、陆地、 海洋等：后者如太阳能、环境的地球物理机能( 气象、海洋现象、水文地理现象) ， 环境的生态学机能( 植物的光合作用、生物的食物链、微生物的腐蚀分解作用等) ， 地球化学循环机能( 地熟现象、化石燃料、非金属矿物的生成作用等) 一；辞海 对自然资源的定义是“一般天然存在的自然物( 不包括人类加工制造的原材料) ， 如土地资源、矿藏资源、水利资源、生物资源、海洋资源等，是生产的原料来源 和布局场所。随着社会生产力的提高和科学技术的发展，人类开发利用自然资源 的广度和深度也在不断增加”。 自然资源可以分为可再生资源和不可再生资源。可再生资源是可以用自然力 保持或增加蕴藏量的自然资源，可再生资源在合理使用的前提下可以自我生产； 不可再生资源又称可耗竭资源，是指不能运用自然力增加蕴藏量的自然资源，它 的初始禀赋是固定的，并且不具备自我繁殖能力，不可再生资源又可根据能否回 收性细分为可回收的不可再生资源，如金属，和不可回收的不可再生资源，如煤、 石油、天然气等能源资源( 张帆，1 9 9 9 ) 。可再生资源和不可再生资源具有不同 特点，因此在对自然资源进行管理时，应该针对不同特征制定不同政策。 2 1 2 自然资源的基本特征 自然资源的基本特征可以从四个方面来概括：有限性、区域性、整体性和多 用性： ( 1 ) 有限性，指自然资源在数量和可替代品上都是有限的。有限性是自然 资源最本质的特征。在如何看待资源的有限性方面，人们持有不同的看法：乐观 主义者认为科技的发展会帮助人们在未来不断发掘出新的资源或新的替代资源， 所以不用担心资源会耗尽；而悲观主义者则持相反的观点，认为资源是有限的， 如果不加以保护和合理使用，总有一天会面i | 缶枯竭的。 ( 2 ) 区域性，指自然资源分布不平衡，存在的数量和质量上呈现显著的地 域差异，并有其特殊分布规律。自然资源区域性的特点要求人类在开发利用自然 资源时应以因地制宜为原则，充分考虑区域、自然环境和社会经济特点。 ( 3 ) 整体性，自然生态系统是由各种自然资源要素形成的彼此相互联系， 相互制约的一个整体，自然资源要素有机的组合在一起，彼此间不断地进行物质 和能量的交换，表现出明显的整体性，如果触动其中一个要素，就可能引起其他 要素的改变，影响到整个自然资源系统的变化。资源的这一特性决定了对资源合 理利用管理的综合性。 ( 4 ) 多用性，无论是单项自然资源还是复合性自然资源，都具有多功能、 多用途和多效益的特征，可以满足多种投入和消费( 刘成武、杨志荣，2 0 0 2 ) ， 该特点带来了自然资源利用的复杂性。因此，在自然资源开发、区域规划和地区 发展战略研究时，就需要全面权衡利弊，特别是面对社会多种需求时，自然资源 的多用性功能抉择就更显得重要。自然资源的多用性要求在对自然资源开发利用 时，必须根据其可供利用的广度和深度，实行综合开发、综合利用和综合治理。 2 1 3 自然资源的属性 ( 1 ) 自然属性 9 从自然属性来看，具有可再生性与不可再生性。可再生资源虽然具有自我再 生机能，但若过度使用，也会陷入不可逆转的资源退化；不可再生资源具有明显 的耗竭特性，过度开发利用会加速其耗竭。 ( 2 ) 社会文化属性 从社会文化属性来看，自然资源不但具有重要的经济价值，是人类生产生活 的物质基础，它还具有很强的生态、环境价值。对自然资源合理的开发利用有利 于为现时，甚至于子孙后代创造良好的生存环境，而过度的攫取、污染和浪费则 会对环境产生极大的危害，因此，从这个意义上说，自然资源的使用通常具有很 强的公共性、外部性。 2 2 自然资源和经济增长的关系 2 2 1 自然资源对经济增长的支持作用 自然资源是人类赖以生存的物质条件和经济社会发展的物质基础，无论哪种 社会制度，或哪个发展阶段，自然资源都为经济的增长提供着必要的物质和能量 的支撑。经济增长需要建立在自然资源的数量、质量基础上：丰富优质的自然资 源是经济持续、稳定增长的保证，是社会经济发展的基础，而贫乏的自然资源往 往会成为经济发展的约束，这种约束表现为对经济发展速度和规模的限制，尽管 从长期看，经济结构的调整和资源的替代选择会减少对某种短缺资源的依赖，但 是至少在短期内资源的短缺会对经济的发展形成制约：不但自然资源的质和量会 对经济发展的规模和速度产生影响，它的结构还会制约经济发展的格局，影响产 业结构在时间上的演进和空间方面的形成和分布( 李丽华，2 0 0 4 ) ，( 姜丹，2 0 0 4 ) 。 自然资源为一国或地区的经济增长方式提供了可供选择的基础，一国的自然 资源开发利用状况通常与它的经济要素禀赋及所处的发展阶段相联系，在经济相 对落后的条件下，自然资源开发利用往往是粗放型的，经济增长方式表现为对 资源的严重依赖。随着经济的不断增长，一国的科技水平得到提高，为经济发展 注入新的源泉；同时经济的增长也加速了自然资源的耗竭，资源获取成本上升， 自然资源同经济增长的矛盾变得突出起来，此时无论从技术角度还是现实资源 约束角度，集约型的发展道路便会成为选择。作为最重要的环境要素，自然资源 的开发利用状况与经济发展阶段及生态环境状况的关系可以用“环境库兹涅茨曲 线”来描述。“环境痒兹涅茨鲢线”描述了巧境质量与经济发展之间的“倒u 型” 关系，即在经济发展初期，由于经济规模扩大，对资源利用过度，废弃物排放增 加，导致环境恶化，而当人均收入达到一定水平的时候，在许多因素的综合作用 下，环境质量将改善。 如上所述，自然资源静质、量和结构扶不同方面影响着经济的发展，然而在 主流经济学里，它只被视作一种生产要素，可以相互替代或者为其他生产要素所 替代，成为经济增长的影响因素，而不是关键因素，这一点可以从经济增长理论 来看。经济增长理论在历史上经历了三次大的发展，从不同角度探讨了经济增长 的源泉和机制：哈罗德一多玛经济增长模式假设全社会只有两种生产要素：资本 和劳动，这两者按照一个固定的比例投入生产，不能相互替代，该模型提出储蓄 和资本的不断形成是经济增长的决定性变量；新古典经济增长理论假设资本和劳 动之间具有可替代性，产出的增长主要由资本和劳动两种生产要素推动，该理论 强调技术进步是一国经济增长的决定性因素：新增长理论( 内生增长理论