（西方经济学专业论文）河南省科技型企业的成长研究.pdf

中文摘要 中文摘要 河南省科技型企业作为一个独特的群体，在促进河南经济发展和科技进步方 面发挥着重要的作用。很多科技型企业在度过初创期后，快速成长起来，但是部 分企业却陷入了成长困境，持续成长乏力。本文以企业成长的平衡思想为研究框 架，通过实证分析，提出河南省科技型企业获取持续成长动力的建议。 本论文对河南省2 0 世纪8 0 年代以来的科技型企业的发展现进行状分析，发 现河南是科技型企业在行业和地域上相对集中，具有高成长性，集群化和专业化 的成长特点，但是整体上还存在许多问题，诸如企业家的能力与科技型企业的高 成长性不相适应，核心优势不突出，创新水平偏低，在当今经济全球化的背景下， 能够进行国际化成长的科技型企业数目偏少，且国际化程度普遍不高等。 针对河南省科技型企业在成长过程中所面临的主要问题，论文主体部分从科 技型企业成长与企业家、技术创新、国际化三个角度，在理论和实证分析的基础 上，试图找出相应的对策和解决问题的思路。首先，通过实证分析，总结河南省 科技型企业成长过程中的企业家成长问题，这些问题的存在，说明企业家能力成 长的缺乏，阻碍了企业成长，因此，为了促进企业健康成长，企业家要不断提升 自身能力，适时地转变自己在企业成长中的角色和行为。其次，企业内部的持续 技术创新水平和企业外部的创新环境共同作用于企业成长的过程，通过分析河南 省科技型企业成长过程中的技术创新问题和外部制约因素，本文提出两种促进企 业成长的思路：关联性技术创新和企业技术等知识的积累和学习，能够促进企业 的稳定成长。再次，以国际化为视角，初步探讨了河南省科技型企业的国际化成 长历程。国际化有利于科技型企业进入良性循环。如何实施国际化战略，以促进 企业成长，本文在归纳总结河南省科技型企业国际化成长方式的基础上，提出了 五种国际化成长模式。论文最后是结论部分，对论文不足之处加以总结，并提出 后续研究的方向。 关键词：科技型企业企业成长平衡 a b s t r a c t t h eh e n a np r o v i n c es c i e n c ea n d t e c h n o l o g ye n t e r p r i s et o o k u n i q u e c o m u n i t y ，i sp r o m o t i n gt h eh e n a ne c o n o m yd e v e l o p m e n ta n d t h e a d v a n c e i nt e c h n o l o g ya s p e c ti sp l a y i n gt h ev i t a lr o l e t h ev e r ym a n y s c i e n c e a n d t e c h n o l o g ye n t e r p r i s ea f t e rp a s s e dt h en e w l ye s t a b l i s h e d t i m e ，f a s tg r o w s ，b u tt h ep a r t i a le n t e r p r i s e sa c t u a l l yf e l l i n t ot h e g r o w t h d i f f i c u l tp o s i t i o n ，c o n t i n u e st og r o wf e e l sw e a k t h i sa r t i c l et h e b a l a n c e dt h o u g h tw h i c ht ot h ee n t e r p r i s eg r o w si st h e r e s e a r c hf r a m e t h r o u g ht h er e a ld i a g n o s i sa n a l y s i s ，p r o p o s e dt h e h e n a np r o v i n c es c i e n c e a n dt e c h n o l o g ye n t e r p r i s eg a i n sc o n t i n u e st o g r o wt h ep o w e rs u g g e s t i o n s i n c et h ep r e s e n t p a p e rp r e s e n t l yh a se n t e r e dt h eb i o g r a p h i c a l s k e t c h a n a l y s i s t oh e n a np r o v i n e e1 9 8 0 ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g y e n t e r p r i s e 7s d e v e l o d m e n t ， w ed i s c o v e r e dh e n a ni st h es c i e n c ea n d t e c h n o l o g ye n t e r p r i s ei s p h o t o g e n i ci nt h ep r o f e s s i o na n dt h er e g i o nt o t h ec e n t r a l i s m ，h a s t h e h i g hg r o w t h ，c o l o n ya n ds p e c i a l i z e dg r o w t h c h a r a c t e r i s t i c ，b u ti nt h ew h o l ea l s oh a sm a n yp r o b l e m s ，s u c ha s e n t r e p r e n e u r s a b i l i t ya n dt h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g ye n t e r p r i s e sh i g h g r o w t h d i s c o n f o r m i t ys h o u l d ，t h ec o r es u p e r i o r i t yn o tb ep r o m i n e n t ， t h e i n n o v a t i o nl e v e li ss o m e w h a tl o w ，i nn o wu n d e rt h ee c o n o m i c a l g l o b a l i z a t i o nb a c k g r o u n d ， c a n c a r r y o nt h e s c i e n c ea n d t e c h n o l o g y e n t e r p r i s en u m b e rw h i c ht h e i n t e r n a t i o n a l i z a t i o ng r o w st ob ef e w a l s o i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n d e g r e eg e n e r a l l yn o th i g h e r i nv i e wo ft h eh e n a np r o v i n c es c i e n c ea n dt e c h n o l o g y e n t e r p r i s e t h e m a i nq u e s t i o nw h i c hf a c e si nt h eg r o w t hp r o c e s s ，t h ep a p e rm a i n b o d y p a r t i a l l yf r o mt h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g y e n t e r p r i s eg r o w t ha n d t h e e n t r e p r e n e u r ，t h et e c h n i c a li n n o v a t i o n ，t h ei n t e r n a t i o n a li z a t i o n t h r e e a n g l e s ， i nt h et h e o r ya n di nt h er e a l d i a g n o s i sa n a l y s i s f o u n d a t i o n ，a t t e m p t st od i s c o v e rt h ec o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r ea n dt o s o l v et h e q u e s t i o nm e n t a l i t y f i r s t ，t h r o u g ht h er e a ld i a g n o s i sa n a l y s i s ， s u m a r i z e si nt h eh e n a n p r o v i n c es c i e n c ea n dt e c h n o l o g ye n t e r p r i s eg r o w t h p r o c e s se n t r e p r e n e u r t og r o wt h eq u e s t i o n ，t h e s eq u e s t i o n se x i s t e n c e s ， s h o w e dt h e e n t r e p r e n e u ra b i l i t yg r o w s l a c k i n g ，h a sh i n d e r e dt h e e n t e r p r i s e g r o w t h ，t h e r e f o r e ，i no r d e rt op r o m o t et h ee n t e r p r i s eh e a l t h g r o w t h ，t h ee n t r e p r e n e u rw a n t su n c e a s i n g l yt op r o m o t eo w na b i l i t y ，a t t h e r i g h tm o m e n tt r a n s f o r m so n e s e l fg r o w st h er o l ei nt h ee n t e r p r i s ea n d t h e b e h a v i o r n e x t ，t h ee n t e r p r i s e i n t e r i o r c o n t i n u e so u t s i d et h e t e c h n i c a l i n n o v a t i o nl e v e la n de n t e r p r i s e si n n o v a t i o ne n v i r o n m e n td o e s t o g e t h e r u s e si nt h ep r o c e s sw h i c ht h ee n t e r p r i s eg r o w s ，t h r o u g ha n a l y z e s i n t h eh e n a np r o v i n c es c i e n c ea n dt e c h n o l o g ye n t e r p r i s eg r o w t hp r o c e s s t h e t e c h n i c a li n n o v a t i o n q u e s t i o na n de x t e r i o rr e s t r i c t i o nf a c t o r ，t h i s a r t i c l ep r o p o s e dt w ok i n do fp r o m o t i o n s e n t e r p r i s e sg r o w m e n t a l i t y ： c o n n e c t i o nk n o w l e d g et h ea n ds oo nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a n de n t e r p r i s e t e c h n o l o g ya c c u m u l a t i o na n dt h es t u d y ， c a np r o m o t e e n t e r p r i s e ss t a b l e g r o w t h o n c em o r e ，t oi n t e r n a t i o n a lc h a n g e si n t ot h ea n g l eo fv i e w ， i n i t i a l l y h a sd i s c u s s e dt h eh e n a np r o v i n c es c i e n c ea n dt e c h n o l o g y e n t e r p r i s e s i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n g r o w t hc o u r s e t h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o n i s a d v a n t a g e o u st o t h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g y e n t e r p r i s ee n t e r s t h e p o s i t i v ee y e l e h o wi m p l e m e n t s t h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o n s t r a t e g y ，p r o m o t e st h ee n t e r p r i s et og r o w ，t h i sa r t i c l es u m m a r i z e si nt h e h e n a n p r o v i n c es c i e n c ea n dt e c h n o l o g ye n t e r p r i s ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o n g r o w t h w a y f o u n d a t i o ni nt h e i n d u c t i o n ，p r o p o s e d f i v ek i n d o f i n t e r n a t i o n a l i z a t i o ng r o w t hp a t t e r n i nt h i ss e c i t i o n ， w eg i v ea s u m n r yo ft h ew h o l ee s s a y ，p o i n to u tm yi n s u f f i c i e n c i e s 。 a n do f f e r i n s i g h t si n t op r o m i s i n gd i r e c t i o nf o rt h ef o l l o w i n gr e s e a r c h k e yw o r d s ：s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ye n t e r p r i s e ，e n t e r p r i s eg r o w t h ， e p u i l i b r i u m 郑州大学硕士学位论文 河南省科技型企业的成长研究 第一章导论 1 1 问题背景 河南省科技型企业起步于2 0 世纪8 0 年代，1 9 8 5 年中共中央关于科技体 制改革的决定出台后，鼓励科技人员投入科技创新、创业的大潮中，由此也带 来了河南省科技型企业的迅速发展，科技型企业成为河南省新兴工业中的一支生 力军，就河南省上市公司中的科技型企业而言，成长性良好的有思达高科、安彩 高科和天方药业2 4 。企业的成长性不仅关系到企业自身的竞争能力，也影响到该 地区经济的发展和国家竞争力。但是，河南省科技型企业在成长过程中存在诸多 问题，如持续技术创新能力相对低下，国际化程度不高，大部分科技型企业处于 出口阶段等，致使企业在经历了快速成长之后，陷入成长停滞和成长不平衡的困 境，持续成长乏力。科技型企业独特的成长现象和问题，使我们觉得有必要对科 技型企业的成长问题进行深入的探讨。 科技型企业成长的受到了国内外学者和企业的高度关注，如斋藤优、蒂斯、 皮萨洛、王西麟、杨德林、雷家骗等从不同角度深入研究了科技型企业的成长。 但是，这些研究大多以理论上的论证为主，也有的只是从企业成长因素角度进行 研究，很少从实证分析角度分析。本文试图以河南省科技型企业的成长资料为依 据，以孙学敏教授的平衡思想为理论框架，结合企业的成长阶段理论和成长因素， 研究河南省科技型企业的成长。 1 2 企业成长的研究综述 企业成长理论在研究过程中，形成了丰富的成果。笔者通过对各个角度的企 业成长理论的综述分析，发现大体分为两大方向的成果：一是成长阶段理论，如 企业成长生命周期理论等，二是企业成长的主要影响因素，如企业家、创新、企 业社会网络等理论，通过综述，以获取企业成长理论上的支持和借鉴。本文把企 业成长的阶段理论和企业成长因素结合起来，来研究科技型企业的成长问题。 1 2 1 企业成长的一般理论 1 2 1 1 企业生命周期理论 企业成生命周期理论将企业视为一个生命体，其生命周期就是企业诞生、成 2 4 资料来源：房汉廷，郭戎上市公司科技板块分析报告( 2 0 0 4 ) 【m 】北京：经济管理出版社，2 0 0 4 l 郑州大学硕士学位论文 河南省科技型企业的成长研究 长、壮大、衰退、甚至死亡的过程。企业成长的方式分为三种：欠发育型、正常 发育型和超常发育型。欠发育型，即企业经过多年的成长，虽然实力有所增强， 但始终没有成长为大中型企业；正常发育型，即成长过程中，不但实力增强，而 且素质提高，成长为大中型企业；超常发育型，即诞生时即为大中型企业，成长 的起点高，实力强，成长过程中成为超级大企业或跨国公司。该理论不仅揭示了 企业成长在经历不同阶段是，所具有的不同特征，并且针对这些特征，采取针对 性措施，保持企业成长的不同阶段与企业家的能力水平、创新能力和国际化程度 等要素相匹配，才能促使企业健康成长。 1 2 1 2 基于资源基础观的企业成长理论 彭罗斯把企业定义为一个行政管理框架并限定边界的资源集合，企业使用自 己所拥有的生产资源所产生的服务是企业成长的原动力，而生产性服务发挥作用 的过程则是推动知识的增加这是理解彭罗斯企业成长理论的关键。 其核心思想是，企业内部由于下述原因总存在未被利用的资源：一是资源的 不可分割性，即资源由于物理特性而难以被分割，人力资源尤其如此，这一点在 科技企业体现的突出。二是资源间的永不平衡。企业总会存在一些资源仅被部分 利用的情形。三是理性和能力的有限性。企业资源利用的可能性和效率依赖于企 业成员尤其是经营者的知识，但是他们的知识是不完全的，对资源的利用也不可 能是完全的，因此企业必须扩大生产规模或实行多元化。这两者都将导致企业成 长，并因此获得“成长经济”。但是，企业成长后，不仅不可能完全消除资源未 被充分利用的情形，还会产生新的未被利用的资源，从而导致企业新的成长过程。 企业成长便是不断地挖掘未被利用的资源的无限过程，至于规模不过是成长的结 果而已。 彭罗斯把全部注意力集中于单个企业内部成长过程的研究，她认为在分析企 业成长过程中，要特别重视知识积累和企业可能性边界扩张的内在联系。因为企 业的管理资源具有专用性，是企业内部知识和能力长期积累的结果，企业扩张的 前提是增加相应的管理资源。在现有管理资源约束下，企业的过度扩张导致企业 生产效率的降低，企业内部决策活动的惯例化和程序化是缓解管理资源稀缺的主 要途径。彭罗斯把企业内部决策活动的程序化看成外部知识内部化的知识积累过 程，随着知识的积累，一方面稳定了企业组织成员之间的行为预期，另一方面提 2 郑州大学硕士学位论文 河南省科技型企业的成长研究 高了企业成员的决策效率，这使组织可以释放出部分管理资源解决企业扩张中的 非程序化决策问题，推动了企业的成长和发展。 由于科技型企业属于知识密集型企业，所以该理论对于我们分析科技型企业 的成长具有极大的理论上的支持和借鉴意义。 1 2 1 3 演化主义的企业理论 演化主义的企业理论，是当代经济学在新制度经济学现代企业理论之后的一 大进展，这一新的企业理论尚处于起步阶段。其代表人物是温特和尼尔森( 1 9 8 2 ) 在研究经济变迁的演化理论时提出的一种基于“惯例”的企业理论。( 1 ) 企业的 能力与惯例。企业能力集合的“技术知识”边界是模糊的，若假设技术进步是企 业内在的，科研开发投入自我实旌，能力集合将会是演化的，企业决策实施能力 是能力集合的要素，企业固有的做事方式，称为“惯例”，企业的生产、经营、 销售和科研等一切运转都离不开惯例的支配，企业的惯例就像人的技巧一样，可 以“继承”和“传递( 2 ) 搜寻与创新演化论认为企业有时会偏离惯例。企 业的“搜寻”行为是不断地评价、修改或取代惯例，企业在市场竞争中要不断地 搜寻新的技术知识和惯例。通过研究开发去寻找原来没有的技术和惯例，这就 叫做“创新”。搜寻一致技术和惯例中适合自己需要的，这叫做“模仿”。它偏离 惯例的风险小，取得成功的代价低。( 3 ) 环境选择。选择环境和模型由四要素构 成：创新受益；是否有利于对象群体调整方式；利润对其他组织的影响；机制的 性质对传播的影响。 1 2 2 科技型企业成长理论研究 1 2 2 1 科技型企业与一般企业的成长特点比较 ， 与一般企业相比，科技型企业是典型的知识密集型企业，高科技设备、高科 技人才、技术等无一不是知识的凝聚，产品通常具有高知识附加值；以技术研发 为主要的经营手段，创新的动力要比普通企业商出许多倍；由于其高风险性，收 益远远高于一般企业。因此科技型企业的成长通常具有以下特点：一，产品快速 更新的成长：二，需要持续技术创新的成长；三，成长具有路径依赖性。 1 2 2 2 国外学者关于科技型企业成长的研究综述 l 扁科技企业的技术战略与成长 郑州大学硕士学位论文河南省科技型企业的成长研究 斋藤优2 5 ( 1 9 8 4 ) 从技术战略角度，深入分析了日本中小型高科技企业在成 长过程中，如何进行技术开发、技术引进、申报专利和搜集情报的。就技术开发 而言，斋藤优认为要使技术开发取得成功，企业应“从规模的经济性走向机能的 经济性”。中小企业虽然没有“大规模经营”的优势，但是“现在不是只追求规 模的时代，而是活力或技能竞争的时代”，因此它们可以通过“巧手和好的机能 去追求各种优势”，发挥其他公司不具备的优异机能等。而建立技术开发战略的 方法有三种：一是新领域开拓型战略，企业要把力量集中在某一专门领域，采取 见缝扎针的战术，并创造出“不亚于任何人的技术”；二是适用马拉松法则。企 业下决心提高本公司的能力，之后选择有比较优势的产品，靠技术革新在竞争中 胜出；三是代替输入战略，企业通过仿造和改进，生产出进口替代产品。在技术 创新这一过程中，为了使新产品开发取得成功，必须具有大量有用的情报。在新 产品开发的不同阶段，情报的重要程度也随之发生相应的变化，越是高级技术， 就更涉及专利权问题，专利情报更为重要。并且他认为，越是优秀企业，越十分 注重国家和地方的技术政策情报，并有效加以利用。 2 企业成长的动态能力理论 蒂斯、皮萨洛和舒恩2 6 ( t e e c e 、p i s a n oa n ds h u e n ，1 9 9 0 ) 对2 0 世纪8 0 年代 以来高科技企业发展的实证分析表明，对外部环境变化的反应能力是解释企业成 功发展的关键。国际市场上的优胜者是那些能够适时反应技术和市场环境变化， 通过对企业内部和外部资源进行有效整合进行快速和灵活的产品创新的企业。蒂 斯等人把企业对外部环境变化的反应能力成为企业的动态能力。因而，在后福特 制生产条件下，面对外部市场条件的快速变化，动态能力成为企业持续竞争优势 的重要来源。实际上这些学者的动态能力理论，告诉我们：科技型企业的成长实 际上就是不同阶段，应匹配不同的能力，如企业家的能力、技术创新的持续性、 不过阶段的国际化战略等，都要随着企业成长的不同而提高或改变自身的能力， 只有这样才能避免阻碍企业的成长，才能真正做到促进企业的良性成长。 1 2 2 3 国内学者关于科技型企业成长的研究综述 1 企业成长的平衡思想 孙学敏认为，企业成长是以一定的时间范围为考察周期的长期管理问题；其 嚣斋藤优日本企业成长的技术战略一怎样引进尖端技术 m 北京：科学技术文献出版社，1 9 8 6 拍杨瑞龙企业理论：现代观点 射北京：中国人民大学出版社，2 0 0 5 4 郑州大学硕士学位论文 河南省科技型企业的成长研究 次，企业成长是一个平衡过程，是一个企业内外各种复杂关系的平衡过程。再者， 企业成长是一种动态平衡过程，是一个由不平衡到平衡，由低一级平衡到高一级 平衡的动态过程，或者说是一个不断纠偏的过程。最后，作为一个管理问题，成 长管理关注的深层对象并不是其表现出的一系列的量( 结果) 本身，而是实现这个 量的背后的一组平衡关系及其调整。企业的成长过程可以认为是实现平衡的过 程，是由一个阶段性的平衡到另一个阶段性的平衡的过程。没有不平衡对原有平 衡的打破，就没有新的平衡过程的出现。孙学敏教授对企业成长实质和成长路径 的研究揭示了企业成长的动态平衡规律，不仅从理论上为我们探讨企业成长提供 了新的观察视角和分析工具，而且对科技型企业实现持续成长具有实践指导意 义。 孙学敏“中小企业成长八大平衡关系”理论。孙学敏( 2 0 0 4 ) 在“中小企业成 长的实质和成长路径”基础上，进一步指出：资源利用的不平衡性和企业管理能 力的有限性是企业出现不平衡的根本原因，具体表现在企业成长因素之间的发展 不同步和不协调。成长的理想状态是让这些成长因素平衡发展从而使得企业获得 快速、稳定的成长。而现实中，由于管理能力的不足，企业往往不能发现这些需 要平衡的复杂关系，往往是顾此失彼，片面关注单方面因素，最终结果导致成长 失衡。因此企业成长中需要平衡各种成长关系，这些成长关系涉及到规模、市场、 行业、区域、企业家、组织能力等决定成长的各个方面。本文从孙学敏教授的平 衡思想中得到启发，从三方面论述科技型企业的平衡成长：企业家成长与企业成 长的平衡；持续技术创新与企业成长平衡；国际化水平与企业成长的平衡。 2 基于矛盾视角的高技术企业成长 王西麟( 1 9 9 6 ，2 0 0 5 ) 从矛盾这一崭新视角，分析了高技术企业成长。任何 事物的发展都是向自身矛盾运动的结果，企业也是在矛盾运动中成长的，矛盾运 动过程就是企业得以成长的过程，其核心思想：( 1 ) 保持技术创新持续性中的矛 盾运动，首先是研究开发与成长的矛盾，主要有两方面：一是研究开发与产品更 新的矛盾运动，二是研究开发的持续性受到破坏而导致的矛盾表现形式，解决的 办法之一是建立技术联盟；其次是高技术人才与成长的矛盾运动，表现为人才短 缺和人才成本上升问题，可以通过企业内部培养和与外部写作解决；三是资本投 入与成长的矛盾运动，如企业规模扩大、研发投入等对资金的需求与企业成长的 5 郑州大学硕士学位论文河南省科技型企业的成长研究 矛盾，可以通过外部融资或合资等形式解决。( 2 ) 管理与成长的矛盾运动，表现 为：管理者与成长的矛盾、组织结构与成长的矛盾、战略与成长的矛盾、高技术 集聚经济与成长的矛盾。王西麟对高新技术企业的成长研究，视角比较独特，但 是由于科技型企业的大多数是由科研工作者所创立的，创立初期甚至成长期，这 些创业家往往亲自参与技术研发，这样的企业家对科技型企业的成长具有比一般 企业更为重要的领导作用，王西麟在企业家能力成长与企业方面并没有作深入探 讨；以及由于科技型企业一旦度过初创期，就会成长下去，并且有的科技型企业 的成长性高，就会产生到海外开拓市场等需求，因此，对科技型国际化成长的研 究同样是有必要的。 3 科技型创业家与企业成长 杨德林( 2 0 0 5 ) 从企业家的角色行为分析了科技型创业家与企业成长。杨德 林通过实证研究指出，高技术企业成长是创业者追求的目标之一，但企业的高速 成长也带来了管理者复杂性的增加，这是要求创业者不断变化经营管理角色的根 本原因。创业企业在有小变大、不断成长的过程中，其面对的不确定性和企业管 理的复杂性也随之增大，因此要实现企业的健康发展和良性壮大，在企业成长过 程中企业的经营管理者至少要扮演4 个明显区别的角色：创业者角色、师傅型管 理者角色、组织建立者角色和导师型角色。创业家只有与高技术成长的阶段相适 应，恰当地担当自己应担当的角色，并随着企业的成长适时地转换自己担当的角 色，才能领导企业不断地健康成长，对本文的研究具有重大的借鉴意义。但是， 杨德林教授只是从创业家的角度研究与企业成长的关系，这种研究实际上是不全 面的。因为，还有一部分企业家，一开始就不是创业家的角色，他们大多数是由 本企业内部提拔上去的，或者由外部招聘而来的，他们对企业的成长具有极其重 要的引导作用，研究科技型企业家能力成长与企业成长是有必要的。 1 3 论文设计 1 3 1 论文相关概念界定 1 3 1 1 科技型企业的界定 首先，科技型企业的技术范围：电子信息技术( 含计算机、通讯设备、网络 设备、办公设备和机电控制设备、安防、监控、检测仪表等技术) ；生物工程和 新医药技术；新材料及应用技术；先进制造技术和信息化改造系统产业技术；航 6 郑州大学硕士学位论文 河南省科技型企业的成长研究 空航天技术；现代农业技术；新能源与高效节能技术；环境保护新技术；海洋工 程技术；核应用技术；软件技术；高新技术产品目录范围内的其他技术。 其次，科技型企业必须具备以下条件：从事本细则第一条规定范围内的一种 或多种科学技术及其产品的研究开发、生产和技术服务；具有企业法人资格，在 区内纳税；具有大专以上学历的科技人员占企业职工总数的3 0 以上，其中从事 科技产品研究开发的科技人员应占企业职工总数的1 0 以上。从事科技产品或服 务为主的劳动密集型科技企业，具有大专以上学历的科技人员应占企业职工总数 的1 0 9 6 以上；企业每年用于科技及其产品研究开发的经费应占本企业当年总销售 额的4 以上；企业的技术性收入与科技产品销售收入的总和应占本企业当年总 收入的3 0 以上；新办企业当年在科技领域的收入占总投入3 0 以上；企业的主 要负责人应是熟悉本企业产品研究、开发、生产和经营，并重视技术创新的本企 业专职人员。 1 3 1 2 科技型企业的成长 科技型企业的成长概念是对企业成长的具体化，科技型企业成长包括质的成 长和量的成长，它们是企业成长过程中统一的两个方面。量和规模的扩张只是成 长的结果，而质的成长才是成长的中心。因此，我们从科技型企业成长的实质出 发，研究企业家、持续的技术创新和国际化与企业成长的相互作用和动态平衡能 力。这三个主要作用力可以促进企业的成长，也可以阻碍企业的成长，当这些作 用力能够和企业成长的关系是相对平衡时，会促进企业的稳定成长，这些关系不 平衡或者落后于企业的成长的需要时，企业就会出现成长的不稳定，抑或是成为 企业成长的绊脚石。 1 3 2 研究方法 本文以企业成长理论为基础，对河南省科技型企业的成长进行了深入研究， 主要通过实证分析和比较分析等方法，结合案例展开研究。通过企业调研、网站 搜集和报刊杂志等多种渠道获取河南省科技型企业的主要资料，以保证资料的有 效性和可行性。 一是实证分析法。本文通过对河南科技型企业的资料进行归纳梳理和研究， 着重从三个方面总结出科技型企业成长的一般性规律。二是比较分析法。本文主 要采取纵向比较的方法，对河南省科技型企业的不同成长性就行总结和归纳。 7 郑州大学硕士学位论文河南省科技型企业的成长研究 1 3 3 结构安排 本文首先回顾了企业成长的一般理论，把企业成长的阶段理论和影响企业成 长的主要因素结合起来分析，研究科技型企业成长过程中的三大平衡关系，为后 文的实证分析奠定了坚实的理论基础。本文以河南省主要的科技型企业为研究对 象，从企业家与企业成长的关系，技术创新与企业成长的关系，以及国际化与企 业成长的关系三个方面，对河南省科技型企业的成长状况进行分析，总结科技型 企业成长过程中的经验，并且指出成长过程中存在的问题。 郑州大学硕士学位论文 河南省科技型企业的成长研究 第二章河南省科技型企业发展的总体状况分析 2 1 河南省科技型企业的发展现状2 7 近年来，河南科技事业有了较快发展，企业的科技水平普遍提高，部分专业 领域科技水平达到国内乃至世界领先水平，科技成果转化步伐加快。 2 1 1 科技成果稳步增长 2 0 0 3 年科技进步对全省经济社会发展的贡献率达到4 3 ，省属科研机构共 取得省级以上奖励成果8 8 项，同比增长1 0 ，全省专利申请量达到5 2 6 1 项，获 授权2 9 6 1 项，比2 0 0 2 年增长1 8 4 6 和1 4 3 2 。2 0 0 4 年上半年，全省专利申请 量达到3 1 9 6 项，比2 0 0 2 年增长3 5 2 ，比全国平均水平高出1 7 个百分点，获 授权1 3 1 6 项，比2 0 0 2 年增长o 5 ，专利申请量与授权量保持了稳步增长的势 头。高新技术产业快速发展，2 0 0 3 年全省组织实施高新技术产业化重点项目5 7 项，项目实现产值1 6 3 2 亿元。2 0 0 3 年全省高新技术产业总产值达1 3 2 0 亿元， 比2 0 0 2 年增长2 0 ：增加值达5 4 0 亿元，比2 0 0 2 年增长1 8 5 ；高新技术增加 值占全省工业增加值的比重达到1 8 ，高新技术产业已成为全省新的经济增长 点。 2 1 2 中介机构和科研基础设施发展较快 2 0 0 3 年全省各类技术贸易机构达到6 3 0 0 多家，技术合同成交额达到2 l 亿 元；生产力促进中心机构达5 4 家，比2 0 0 2 年增长3 1 5 ；科技型企业孵化器达 到1 6 家，在孵企业数达到1 5 0 1 个。全省已建设国家级工程技术研究中心7 个， 省级工程技术研究中心2 2 个，国家重点实验室培育基地1 个，省级重点实验室 1 4 个，促进了科技成果向生产力转化。 2 1 3 科技活动投资主体多元化格局形成 2 0 0 3 年全省科技活动筹集经费总额为8 4 2 7 亿元，比2 0 0 2 年增长2 7 2 ， 其中企业筹集科技活动经费5 6 8 2 亿元，占全省科技活动筹集经费总额的 6 7 4 3 ：大中型工业企业r & d 资金投入1 9 2 4 亿元，占全省r & d 资金投入3 4 1 9 亿元的5 6 2 7 ，企业科研投入已成为全省科研投入的主体。同时河南对外交流 2 7 本章的数据资料主要来源：中国科技发展小组中国区域创新能力报告( 2 0 0 4 - 2 0 0 5 ) 可南省企业调查队， 扣j 南省科技年鉴) ，2 0 0 5 年；笔者根据河南省科技厅嘲站数据资料整理而来。 9 7 郑州大学硕士学位论文河南省科技型企业的成长研究 进一步扩大，重点面向独联体、欧盟、日本等发达国家组织实施了8 项重大科技 合作项目，并与世界上6 0 多个国家和地区建立了比较稳定的科技合作关系，为 科技成果的开发和转化奠定了良好的基础。 2 2 河南省科技型企业的发展特征 2 2 1 规模迅速扩大，成长性高 根据河南省科技厅对全省民营科技企业的统计结果( 1 9 9 8 - - 2 0 0 4 年) 显示： ( 1 ) 民营科技企业数量迅速增加，总收入大幅增长。1 9 9 8 年全省民营科技企业 总数为4 6 7 4 家，技工贸总收入为1 5 9 亿元，超过亿元的企业有2 4 家，2 0 0 4 年 全省民营科技企业总数1 1 0 2 2 家，是1 9 9 8 年的2 4 倍，实现技工贸总收入1 6 8 2 5 亿元，是1 9 9 8 年的1 3 倍。2 0 0 4 年超过亿元的科技企业为2 1 6 家，相当于1 9 9 8 年的9 倍其中郑州、洛阳、安阳三个省辖市技工贸总收入均超过百亿元。( 2 ) 民 营科技企业增长质量明显提高。2 0 0 4 年全省科技企业上缴税金、出口创汇、总 资产分别是1 9 9 8 年的5 4 、1 0 、1 2 倍( 3 ) 民营科技企业体制创新取得新突破。 2 0 0 4 年已有3 3 9 5 家民营科技企业按照现代化企业制度进行了股份制改造，建立 了法人治理机构，实现了股权多元化。股份制企业比2 0 0 3 年新增4 5 9 家，增长 1 5 6 ，占全省民营科技企业总数的3 0 8 。 2 2 2 行业相对集中 从高技术产业行业结构来看，医药和电子及通信设备制造业是高技术产业的 龙头，两者经济总量占全省高技术产业的8 5 以上。在高技术产业增加值中，医 药制造业为2 5 2 2 亿元，航空航天制造业为4 3 7 亿元，电子及通信设备制造业为 1 8 6 5 亿元，电子计算机及办公设备制造业为o 0 7 亿元，医疗设备及仪器仪表制 造业为3 0 8 亿元，分别占全部高技术产业的4 9 1 、8 5 、3 6 3 、0 1 、6 o 。 增加值率除电子计算机及办公设备制造业外均在3 0 以上，高于整个制造业2 9 的水平。2 0 0 2 年高技术产业利税额为1 4 7 5 亿元，医药制造业在我省高技术产业 利税额最大，为7 7 5 亿元，占高技术产业利税总额的5 2 5 4 。电子及通信设备 制造业的利税额占第二，为4 8 7 亿元，占高技术产业利税总额的3 3 0 2 。然后， 依次是医疗设备及仪器仪表制造业、航空航天制造业和电子计算机及办公设备制 造业，利税额分别为1 0 7 亿元、1 0 2 亿元和o 0 4 亿元，占高技术产业利税总额 1 0 郑州大学硕士学位论文河南省科技型企业的成氏研究 的7 2 5 、6 9 2 和0 2 7 。2 0 0 2 年高技术产业产值利税率为9 2 ，其中：医药、 医疗器械及仪器仪表制造业产值利税率在1 0 以上，高于整个制造业9 的水平。 2 2 3 地域集中性 河南省5 0 家成长型高新技术企业，体现出了明显的地域集中性的特征。其 中，郑州2 2 家，洛阳1 1 家，占据总数的一半以上，这和正在建设的“郑洛高新 技术产业带”相吻合，也是充分尊重产业集聚发展规律的结果。除此之外，南阳、 新乡均为3 家，周口、漯河、许昌各2 家。从2 0 0 4 年河南省各地区的民营企业 的总收入来看，排在前6 位的依次是：郑州、洛阳、安阳、周口、许昌、南阳； 郑州的总收入高达5 6 2 2 3 亿元，洛阳的总收入为3 0 7 7 5 亿元，占河南省民营科 技企业总收入的5 1 7 1 ；安阳、周口、许昌、南阳的总收入也在1 0 0 亿元左右， 这四地的总收入差异不大，但是把其余地市远远抛在后面。这六地市的总收入为 1 2 7 9 7 7 亿元，在全省总收入( 1 6 8 2 5 亿元) 中占到7 6 0 6 。 2 2 4 专业化、集群化和多元化成长方式突出，集团化成长实力薄弱 ( 1 ) 专业化成长。许多民营科技企业依靠“将小产品做大”的专业化成长 模式实现了企业的快速增长，其共同特点是：在资金匮乏和技术基础差的发展初 期，依靠深入细致的市场调查、市场分析和市场预测，获取充分的需求信息，在 市场中寻找“补缺基点”，选择竞争者认为利润不高、技术复杂而不愿做或不值 得做的产品，将其做的“精、专、新、特”。( 2 ) 集群成长。集群成长需要三方 面条件：地理空间相对集中，专业性市场，以专业化分工为基础的专业化产品。 河南省的洛阳、郑州、许昌、新乡市具有良好的产业基础，形成了优势产品突出、 配套体系完善、规模效益明显的产业集聚区，并且在郑州、洛阳新乡、许昌、安 阳、鹤壁等市形成了六个高新技术产业集群，逐步发展为郑州一洛阳和安阳许 昌两个高新技术产业带。如河南超硬材料产业基地，主要由郑州超硬材料产业园、 长葛地区黄河金刚石城两大相对集中区以及南阳中南金刚石公司、三门峡金渠集 团等中小企业群体组成，已形成了由骨干企业及中小科技企业组成的较为集中的 产业发展群体，该集群具备研发、人才、产业、工程技术、检测、信息、标准化 中心、市场和行业服务管理等一系列优势，形成了全国超硬材料研发、工程技术、 检测、信息、标准化中心，国内超硬材料行业的8 个国家级中心均设在基地内。 该基地的原辅材料、金刚石、立方氮化硼单晶、金刚石微粉、制品专用设备及标 郑州大学硕士学位论文 河南省科技型企业豹成长研究 准检测器等在全国市场的占有率为别为3 0 、4 0 、8 0 、6 0 、8 0 。( 3 ) 多 元化成长如宛西制药，目前有中药制药、汽车配件、妇女卫生用品、药用包装 和中药零售等五大产业。( 4 ) 集团化成长。如河南天方医药集团有目前河南省内 最大的药品生产企业河南天方医药股份有限公司控股，河南医药公司等3 家企业参股，组建为股份制医药企业集团，涵盖医药研发、生产与流通的基本环 节。在生产环节上，天方将几家在国内市场上占有一定份额的企业整合，快速形 成自己的核心产品优势。按照河南省规划，天方、辅仁、羚锐、太龙药业四大巨 头将被分成四大集团，将天方组建成医药工商业集团，辅仁组建成医药、食品工 商业集团，羚锐组建成以中药贴剂和西药贴剂未注意到产品的医药工商业集团， 太龙组建为中药企业集团。 2 3 河南科技型企业存在的主要问题 2 3 1 企业科研投入逐年增长，投入量不足，技术创新能力有待提升 2 0 0 4 年全省高技术产业基本建设投资和更新改造投