（西方经济学专业论文）我国产业结构升级与外贸发展战略.pdf

学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：美 专 日期：弘哜i 月 o 日日期：年月日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 醐：1 引2 月7 日 我国产业结构升级与外贸发展战略 专业：西方经济学 硕士生：吴伟 指导教师：杨永福教授 摘要 改革开放三十年以来，中国经济在出口导向型的外贸发展战略下以令世界瞩 目的速度在增长，但这种发展模式也使得我国的产业结构非常不合理，而这已成 为制约我国经济持续增长的瓶颈，特别是在当今世界性的经济危机的恶劣环境下 这种问题就显得更为突出。因此，在当前探讨外贸发展战略与一国产业结构的相 互关系，并由此探寻中国产业结构升级的有效途径具有十分重要的现实意义。基 于此，笔者在本文中采用文献研究法、比较研究法、个案分析法、回归分析等方 法对此问题进行了尝试性的研究和探讨。 首先，本文依据国内外有关文献，对产业结构与外贸发展战略的涵义进行界 定并综述了相关的理论。 其次，结合中国的对外贸易实践，回顾了我国外贸发展战略的历史变迁，在 此基础上详细讨论了产业结构升级与外贸发展战略之间的相互关系：不同的外贸 发展战略，会对一国的产业结构升级起到不同的作用，进口替代战略通过影响资 源要素禀赋从供给方面促进产业结构升级；出口导向战略通过影响市场需求而诱 发产业结构升级。一国产业结构升级的同时也会体现在贸易政策和外贸发展战略 中。 第三，根据有关产业结构升级与外贸发展战略的理论研究和中国的经济实 践，指出目前我国产业结构与外贸发展战略存在的问题。这些问题体现在：我国 不同外贸发展战略之间缺乏协调；我国市场经济体制仍不完善阻碍了产业结构与 外贸发展之间的相互作用。 最后，针对中国产业结构与外贸发展存在的问题，本文提出了以下四个方面 的对策：政府出台相应的政策以完善市场经济体制；外贸发展战略的制定要注意 相互协调；转变我国的经济增长方式；外贸发展战略的实施要配合相关的产业政 策。 本文附录部分，给出了产业结构与外贸发展之间相关性的实证分析。 关键词：产业结构出口导向战略进口替代战略 c h i n e s eu p g r a d i s i n c et h er e f o r ma n do p e np o l i c y3 0y e a r s ，t h ec h i n e s ee c o n o m yi sg r o w i n g u n d e rt h ee x p o r t a t i o ng u i d a n c e f o r e i g nt r a d ed e v e l o p m e n t a ls t r a t e g yt h ew o r l d a t t e n t i o ns p e e d ，b u tt h i sk i n do fd e v e l o p m e n tp a t t e r na l s oc a u s e so u ri n d u s t r i a l s t m c t u r en o tt ob ee x t r e m e l yu n r e a s o n a b l e ，b u tt h i sh a sb e c o m er e s t r i c t st h e b o t t l e n e c kw h i c ho u rc o u n t r ye c o n o m yg r o w sc o n t i n u a l l y , s p e c i a l l yt h i sk i n do f q u e s t i o na p p e a r s a tn o wu n d e rt h ew o r l d w i d eb a s i se c o n o m i cc r i s i sa d v e r s e c i r c u m s t a n c e p r o m i n e n t l y t h e r e f o r e ，i nt h e c u r r e n td i s c u s s i o n f o r e i g n t r a d e d e v e l o p m e n t a ls t r a t e g yw i t hac o u n t r yi n d u s t r i a ls t m c t u r er e c i p r o c i t y , a n di n q u i r e d a b o u tf r o mt h i st h ec h i n ai n d u s t r i a ls t r u c t u r ep r o m o t e st h ee f f e c t i v ew a yh a st h e e x t r e m e l yv i t a lp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e ，b a s e do nt h i s ，t h ea u t h o rh a sc o n d u c t e dt h e e x p e r i m e n t a lr e s e a r c ha n dt h ed i s c u s s i o nt ot h i sq u e s t i o nw i t hl i t e r a t u r em e t h o d o l o g y , c o m p a r i s o nm e t h o d o l o g y , c 缎ea n a l y t i cm e t h o d ，r e g r e s s i o na n a l y s i sa n ds oo ni nt h i s t h ea r t i c l e f i r s t ，b a s e do nt h el i t e r a t u r ea th o m ea n da b r o a d ，t h ea r t i c l eg i v e sad e f i n i t i o no f t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n df o r e i g nt r a d ed e v e l o p m e n t s t r a t e g y , a n dm a k e sa l l o v e r v i e wo f t h er e l e v a n tt h e o r y s e c o n d ，t h ea r t i c l er e v i e w e dt h eh i s t o r yo fc h i n a sf o r e i g nt r a d ed e v e l o p m e n t s t r a t e g yc h a n g e sa tt h ec o m b i n a t i o no fc h i n a sf o r e i g nt r a d ep r a c t i c e ，a n do nt h i sb a s i s ， m a k e sad e t a i l e dd i s c u s s i o no nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eu p g r a d i n go fi n d u s t r i a l s t r u c t u r ea n d f o r e i g nt r a d ed e v e l o p m e n ts t r a t e g i e s t h i sa r t i c l ea l s op o i n t e do u tt h a t ： d i f f e r e n tf o r e i g nt r a d ed e v e l o p m e n ts t r a t e g yw i l lp l a yad i f f e r e n tr o l ef o rac o u n t r y s i n d u s t r i a ls t r u c t u r eu p g r a d i n g i m p o r ts u b s t i t u t i o ns t r a t e g yp r o m o t e su p g r a d i n gt h e i i i i n d u s t r i a ls t r u c t u r eb yi n f l u e n c i n gf a c t o re n d o w m e n to f r e s o u r c e sf r o mt h es u p p l ys i d e e x p o r t - o r i e n t e ds t r a t e g yb ya f f e c t i n g m a r k e td e m a n d ，i n d u c e st h eu p g r a d i n go f i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ac o u n t r y si n d u s t r i a ls t r u c t u r eu p g r a d i n gw i l la l s oe m b o d i e di n t r a d ep o l i c ya n df o r e i g nt r a d ed e v e l o p m e n ts t r a t e g i e s t h i r d l y , a c c o r d i n gt ot h eu p g r a d i n go fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e a n df o r e i g nt r a d e d e v e l o p m e n ts t r a t e g yo ft h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n dp r a c t i c eo ft h ec h i n e s ee c o n o m y , t h i sa r t i c l ep o i n t so u tt h ec u r r e n tp r o b l e m so fc h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n d f o r e i g nt r a d ed e v e l o p m e n ts t r a t e g y t h e s ei s s u e sr e f l e c t e di n ：d i f f e r e n tf o r e i g nt r a d e d e v e l o p m e n ts t r a t e g i e sl a c k c o o r d i n a t i o n ；t h em a r k e te c o n o m ys y s t e mi sn o tt o o g o o de n o u g ht oh i n d e rt h e i n t e r a c t i o nb e t w e e nt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dt h e d e v e l o p m e n to ff o r e i g nt r a d e f i n a l l y , t h ea r t i c l ep r o p o s e st h ef o l l o w i n gf o u r - p r o n g e da p p r o a c ht os o l v et h e i s s u e sa b o u tt h e u p g r a d i n go fc h i n a s i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n d f o r e i g n t r a d e d e v e l o p m e n ts t r a t e g y ：t h ep o l i c ya p p e a r i n gp e r s o n a h ya c t i n gi nr e s p o n s e s 嫩st h e g o v e r n m e n tp e r f e c tm a r k e te c o n o m ys y s t e m ；f o r e i g nt r a d ed e v e l o p m e n ts t r a t e g y w o r k i n go u tn e e d st op a ya t t e n t i o nt ob e i n gi nh a r m o n ym u t u a l l y ；c h a n g em o d eo f e c o n o m i cg r o w t ho fo u rc o u n t r y ；f o r e i g nt r a d ed e v e l o p m e n ts t r a t e g yp u t t i n gi n t o e f f e c tn e e d st oc o o r d i n a t et h er e l e v a n t t h i sa p p e n d i xg i v e st h ee m p i r i c a la n a l y s i so ft h ec o r r e l a t i o nb e t w e e ni n d u s t r i a l s t r u c t u r ea n df o r e i g nt r a d ed e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：i n d u s t r i a ls t r u c t u r ee x p o r t - o r i e n t e ds t r a t e g y i m p o r ts u b s t i t u t i o ns t r a t e g y i v 1 2 选题的意义2 1 3 研究思路与方法6 1 4 本文的结构6 第二章文献综述l i 2 1 外贸发展战略的相关理论8 2 2 产业结构升级的相关理论1 4 2 3 国内研究现状18 第三章产业结构升级与外贸发展战略的历史回顾及其相关关系2 l 3 1 我国外贸发展战略和产业结构的历史回顾2 1 3 2 外贸发展战略与产业结构升级的相关关系2 5 第四章我国产业结构升级与外贸发展战略存在的问题3 6 4 1 对外贸易的发展增加了我国经济增长的对外依赖性3 6 4 2 出口导向战略加剧了我国区域经济的不平衡从而不利于产业结构升级3 8 4 3 出口导向战略的实施使我国贸易环境不断恶化，阻碍了产业结构升级3 9 4 4 产业结构水平低，出口商品结构得不到优化4 l 4 5 产业政策和不同外贸发展战略不协调阻碍了我国产业结构升级。4 4 第五章我国产业结构升级与外贸发展战略存在问题的原因分析4 7 5 1 从出口导向战略对产业结构升级的限定条件来解释我产业结构升级存在 v 的问题4 7 5 2 从经济增长方式和总需求的角度解释我国产业结构升级与外贸发展战略 互动存在的问题5 1 第六章开放条件下我国产业结构升级的对策分析5 5 6 1 完善市场经济体制为产业升级与外贸发展提供制度保证5 5 6 2 转变经济增长方式以减少我国经济增长对出口的依赖性5 5 6 3 通过政府政策的倾斜，使我国各地区经济平衡发展5 6 6 4 外贸发展战略要配合使用，并逐渐走向外贸政策的中性化5 7 6 5 外贸发展战略对产业结构升级的带动作用须配合相应的产业政策5 8 结束语 参考文献 附录案例分析：来自长江三角洲地区的分析 6 1 1 长江三角洲的外贸发展状况6 4 2 长江三角洲地区产业结构的变化6 6 3 长江三角洲对外贸易发展水平与产业结构升级关联性的实证分析6 7 后记 v i 1 1概念界定 1 1 1 产业结构升级 第一章导论 产业结构升级其本质是指产业结构从技术层次低的结构形态转向技术层次 高的结构形态，从生产率低的产业占主体转向生产率高的产业占主体的结构形 态。因此，产业结构升级或战略性调整对于加快经济增长方式转变、推动产业结 构优化、提高本国产品的国际竞争力、促进经济发展都具有重要的意义。一国的 产业结构状况是决定其经济增长方式的重要因素，是衡量经济发展水平和体现国 民经济整体素质的重要标志。 但是，产业结构是一个开放的系统，随着一国经济的市场化、全球化，产业 结构的转型和升级既有来自国内经济社会发展的迫切要求，也不可避免的受到国 际经济环境的影响。产业结构的调整不是简单地等同于盲目追求一、二、三次产 业产值( 或劳动就业) 比重主要地位的转化，而是要面向国际竞争，真正提高各 产业的发展水平和发展素质。 1 1 2 外贸发展战略 外贸发展战略是一国对外贸易总方针和总规划，它是一国关于对外贸易如何 带动经济增长方式的整体认识和看法，一旦确定了采取何种外贸发展战略，也就 确定了这个国家的对外贸易政策的总方向，以及相应的外贸管理体制。因此，外 贸发展战略是一国对外贸易总政策的集中体现，而一国的国际贸易政策则是其外 贸发展战略的具体化，并且体现了其外贸发展战略的意图。通常一国对外贸易发 展战略表现为两种形式： 1 进口替代战略 进口替代是指采用本国生产的制成品替代进口的外国制成品。进口替代战略 主张通过对本国相关产业的保护，利用各种贸易政策对进口加以限制，以建立和 发展本国的产业、实现对进口制成品的替代，并加快工业化进程和减少对国外的 经济依附。 进口替代战略的目标是要提高本国生产能力来替代进口和保护本国幼稚工 业的发展，在这个基础上，促进本国的工业化。在进口替代体制下，相当大量的 资本品进口用于建立新的工厂、企业，而且还常常进口大量中间产品和原材料以 适应加速的工业扩张。从历史的经验看，包括高关税、严格的进口限制以及高估 的本国汇率在内的贸易保护政策措施是发展中国家进口替代战略的特征。这些贸 易政策措施通过影响资源配置从出口部门转向竞争部门来推动本国工业化。按照 国际贸易理论的标准说法，进口替代战略实现的经济增长是一种“进口偏向型增 长”。由于国际经济运行中的各种因素作用，特别是长期将资源用于生产进口替 代产品最终将减少用于生产出口产品的投入，进口的长期减少通常都会使出口随 之减少。进口替代的经济增长将降低一国的对外贸易依存度，从而是一种比较内 向型的经济发展。 2 出口导向战略 出口导向是指采取各种鼓励出口的贸易政策来发展国内制造业，使国内工业 生产面向世界市场，用制成品的出口来代替传统初级产品的出口。出i = 1 导向战略 主张优先发展出口产业，通过扩大出口增加资金积累，扩大市场和实现规模经济， 带动整个国民经济的增长。 国际贸易理论把这样实现的经济增长称之为“出口偏向型增长”。一国出口长 期的大幅度增加也必将导致进口最终增加，仅是为了避免资源的浪费也会如此。 这样一来，出口带动的经济增长必然提高一国的对外贸易依存度，从而造成一种 名副其实的外向型经济增长。 1 2 选题的意义 近几年来，中国经济每年都保持1 0 9 6 左右的增长速度，2 0 0 8 年我国的人均 g d p 已达3 3 0 0 多美元。但是，这种经济增长的背后也面临着诸如能源危机、环 境污染等种种阻碍经济可持续发展的不利因素。特别是进入2 0 0 8 年以来，从出 口需求角度看，美国、欧元区和日本经济增速放缓，中国出口退税政策的调整、 人民币升值、劳动力成本提高等因素的变化，又增加了出口行业的成本，这都将 2 抑制出口快速增长，进而影响到中国的经济增长。2 0 0 8 年的中国经济增长速度 已经比2 0 0 7 年下降了4 个百分点为9 ，如下图1 - 1 所示。另外，有数据表明， 中国经济三大发达地区之一的“珠三角 正在经历一场前所未有的转移之痛：上 千家鞋厂倒闭，万余港企面临关闭潮，更多数量庞大的中小企业计划迁离这里囝。 并且，美国次贷金融风暴，进而引发的全球性的经济危机，在未来的相当一段时 间内，必然会引起海外需求的持续低迷，中国经济增长的驱动力也被迫面临由依 靠海外需求来拉动转向依靠国内需求来拉动这一重大变化。 2 0 0 42 0 0 52 0 0 6 2 0 0 7 2 0 0 8 图1 12 0 0 牛2 0 0 8 年国内生产总值及其增长速度 图片来源：中华人民共和国2 0 0 8 年国民经济和社会发展统计公报 1 6 0 1 5 0 1 4 0 1 3 0 1 2 0 l1 0 1 0 0 9 0 8 0 种种迹象表明，中国经济原来的那种粗放式的、靠大量投入的增长方式遭 遇到了发展瓶颈，具有不可持续性。我国的经济增长在一定程度上，是以牺牲环 境，浪费资源，经济效益低下为代价的。即使没有全球性的经济危机，中国经济 的增长与发展也已经到了一个关键的转折点。因此，改变经济增长方式，由原来 的中国经济粗放式的增长转向集约式的经济增长，是当务之急。而一国的经济增 长方式则取决于其产业结构水平，经济增长方式的转变，必须以产业结构升级为 前提，因此，提升产业结构发展水平进而优化出口商品结构时时被一些人提及。 他们认为：我国的产业结构已经到了一个必须调整的时候，如果仍然鼓励并延用 原来的那种依靠大量的劳动密集型、低附加值、环境污染严重、资源浪费量大的 ( p h t t p e p a p e r n d d a i l y c o m a h t m l 2 0 0 8 - 0 1 2 2 n o d e _ 5 2 3 h t m 南方都市报，2 0 0 8 年1 月2 2 日报道。 3 产品出口，来带动中国经济增长，随着出口成本的上升及海外需求的减少，加上 类似劳动力丰富国家的竞争，这必将导致我国出口的下降，进而致使产业转移、 工厂倒闭、失业增加，这将会影响到我国的经济增长。产业结构升级已经到了一 个刻不容缓的时候了。 在我国第十一个五年计划中，政府已经明确提出了加快工业产业升级的战略 部署。我国“十一五 中对产业升级的表述为：“按照走新型工业化道路要求， 坚持以市场为导向、企业为主体，把增强自主创新能力作为中心环节，继续发挥 劳动密集型产业的竞争优势，调整优化产品结构、企业组织结构和产业布局，提 升整体技术水平和综合竞争力，促进工业由大变强 。 在世界经济日益全球化的今天，任何一个国家或地区都不可能游离于世界经 济体系之外。中国产业结构的调整，已不再是着眼于本国、本地区范围，而应在 全球范围内来考虑。在中国参与世界经济日益深入的今天，我国无论是贸易、投 资或是金融都已经和其他国家的经济发展紧密的联系在一起。这可以用一系列数 据来说明： 在贸易方面，2 0 0 8 年全年货物进出口总额2 5 6 1 6 亿美元，比上年增长1 7 8 。 其中，货物出口1 4 2 8 5 亿美元，增长1 7 2 ；货物进口1 1 3 3 1 亿美元，增长1 8 5 。 进出口差额( 出口减进口) 2 9 5 5 亿美元，比上年增加3 2 8 亿美元。如图1 - 2 所 示。年末国家外汇储备1 9 4 6 0 亿美元，比上年末增加4 1 7 8 亿美元。年末人民币 汇率为1 美元兑6 8 3 4 6 元人民币，比上年末升值6 9 。o 在对外投资方面，全年非金融领域新批外商直接投资企业2 7 5 1 4 家，比上年 减少2 7 3 。实际使用外商直接投资金额9 2 4 亿美元，增长2 3 6 。全年非金融 领域对外直接投资额4 0 7 亿美元，比上年增长6 3 6 。 。中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要 。中华人民共和国2 0 0 8 年国民经济和社会发展统计公报 4 亿美元 r - - - 1 货物出口额 口货物进口额 + 货物进出口总额比上年增长 2 0 0 6 图1 1 - 22 0 0 4 - 2 僻货物进出口总额及其增长速度 图片来源：中华人民共和国2 0 0 8 年国民经济和社会发展统计公报 加入世贸组织以来，尤其是近两三年来，我国对外贸易的国内环境和国际环 境发生了很大的变化，贸易顺差的大量产生、贸易摩擦的加剧、贸易壁垒的增多、 欧盟对华普惠制待遇的减少以及人民币的不断升值等，这些都使我国企业经历了 前所未有的竞争和挑战。 由此，中国经济已经是世界经济密不可分的一个组成部分，中国的产业结 构调整已经离不开世界经济这个大舞台，产业结构的调整与升级必然在世界经济 不断融合这一大背景下来进行。在国内和国外经济环境日趋严峻的情况下，我国 的对外贸易发展战略也应该与此对应而进行调整，以与我国的宏观经济政策和改 变经济增长方式相适应。无论是从理论上还是从实践上都表明：一国的外贸发展 战略对本国对外贸易的发展及进出口商品结构都有重大影响。随着一国的进出口 商品结构的改变，这也会使本国的产业结构随之发生调整。在开放的条件下，一 国的产业结构会随着外贸发展战略的变化而调整。 不同的外贸发展战略如何影响本国的产业结构升级? 又有哪些局限性? 产 业结构的升级会带来国际贸易的规模和结构变化，这种变化又对外贸发展战略产 生怎样的影响? 我国应该采取何种措施以促进外贸发展战略对产业结构升级的 带动作用? 对这些问题的研究具有非常重要的现实意义。 5 0 0 0 m 坡 加 如 己 0 l、l_ill，_l 里 料 0 0 0 0 0 0 0 0 0 o 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 6 4 2 0 8 6 4 2 _i- 1 3 研究思路与方法 本文通过对国际贸易与产业结构的理论剖析和探索为基础，首先概述在开放 条件下的产业结构升级和外贸发展战略的内涵，国际贸易对产业结构升级作用的 理论依据及国际贸易对产业结构升级作用机理；其次，分析比较了不同外贸发展 战略对产业结构的推动作用和其局限性，指出中国外贸发展战略和产业结构存在 的问题；第三，结合目前我国的经济发展现状，分析我国外贸发展战略和产业结 构需要调整的根本原因，并提出相应的对策；最后，采用经济数据，建立计量经 济模型，验证外贸发展与产业结构的关系。 本文主要采用文献研究法、比较研究法、个案分析法、理论分析和经验分析 相结合的方法。 1 4 本文的结构 本文分六章内容，第一章介绍选题的意义及研究的思路和方法；第二章是从 理论上分析一国的产业结构与对外贸易的相互关系，介绍了我国学者对产业结构 与外贸发展战略之间关系的研究成果，为以后的分析提供理论支撑；第三章则是 结合我国的实际情况，回顾了中国外贸发展战略的历史变迁，利用第二章所分析 的理论，详细探讨对外贸易与产业结构升级的相互关系；第四章主要是结合第二 章的理论与第三章中国外贸发展的经历，提出中国目前产业结构升级与外贸发展 战略存在的问题；第五章，针对我国产业结构与外贸发展战略的问题，做出了具 体的解释；第六章，结合问题提出相应的建议。最后，总结本文的主要观点和有 待进一步研究的问题。 本文的结构图，如图1 3 6 结合 扭出问题 田1 - s 本文的结构 7 应用第四童第五童 魂点第六章 第二章文献综述 一国的对外贸易发展战略就是一国对外贸易发展的总路线、总方针、总的规 划。它确定了一国对外贸易总的指导思想。与此对应，一国的对外贸易政策，诸 如关税、配额、补贴、反倾销政策等，总是围绕着对外贸易发展战略这一主导思 想来制定并实施。并且，外贸发展战略的提出和确定并不是凭空而出的，它不仅 要以当前宏观经济环境和形势为依据，也要以相关的贸易理论为支撑。因此，讨 论外贸发展战略对一国产业结构的影响，必须从理论上探讨贸易与产业结构升级 的关系。所以本章拟从理论上对贸易与产业结构的关系作一个简要的梳理，为后 面的分析提供理论依据。 2 1外贸发展战略的相关理论 2 1 1比较优势理论下的产业结构升级与外贸发展 在开放的条件下，一国与他国发生着国际贸易和跨国的资本流动，遵循比较 优势开展对外贸易，国际贸易的发展将会对一国的产业结构升级起到推动作用。 如图2 1 所示，假设本国的要素禀赋状况为劳动丰裕而资本稀缺，在没有参 与国际贸易时，本国在点a 生产并消费。在这种情况下，本国使用丰富的劳动 力资源生产较多的劳动密集型产品x ，由于资本相对稀缺，生产的资本密集型产 品y 则较少。而在开放条件下，由于本国的要素禀赋中，劳动力资源比较丰裕， 而资本稀缺，因此本国相对于外国来说劳动密集型产品有很大的优势，资本密集 型产品则相对具有劣势。由要素禀赋理论，本国出口x 而进口y 。在自由贸易 下，本国生产并且出口的商品x 价格将会上升，而x 商品的产出也会扩大；原 来只能靠自己生产的资本密集型产品y ，现在却可以通过进口而导致价格的下 降，从而y 商品的产出则会下降。这样，本国出口商品x 的相对价格会提高， 价格线( p x p y ) 的比值变大( 绝对值) 。结果这导致本国的生产点由原来的a 点，转向了现在的b 点。而消费点则在社会无差异曲线的e 点，本国出口b c 数量的x ，而进口c e 数量的y 。 8 进行国 的比较优势 的扩大会带 有优势。本 表现为生产 达到了更高 0 x 2 - - 出口x 劳动密集型产品x 图2 - 1要素禀赋理论出口示意图 由于贸易有效扩张了本国的比较优势行业，而压缩了本国比较劣势行业，因 此，自由贸易使本国的经济增长加快，并且也使本国由于参与国际贸易，即用本 国生产成本低的产品，换取了在本国生产成本比较高而在国外生产成本比较低的 产品，这样使本国获得了贸易利益。基于此，各国按比较优势或要素禀赋各自生 产和发展自己的比较优势产业，减少或放弃自己的比较劣势产业，这样两国的产 业结构就会变化。随着本国具有优势的产业由于贸易的原因，比封闭经济条件下 更加快速的扩张，这样经济剩余或利润积累的更快，本国的资本积累将会快于劳 动力的增加。在这种情况下，本国的要素、资源禀赋随之发生改变，本国具有比 较优势的产业也由原来的劳动密集型转向资本和技术密集型产业。因此，产业结 构就会在原来的基础上得以升级和优化。 根据上述分析，按照目前的要素禀赋和技术在发达国家与发展中国家的分布 9 情况，发展中国家一般具有劳动力资源比较丰富而资本比较稀缺，发达国家则是 相反。因此，发展中国家进行原料、燃料、矿产品和食品的专业化生产和出口， 以换取发达国家的制造品；而发达国家生产具有高资本、高技术含量的制成品， 以换取发展中国家的原料、劳动密集产品。按照比较优势原则来进行贸易，可以 使发达国家和发展中国家在短期内福利最大化，并且带来本国经济的增长。 但是，许多学者认为，这种专业化的生产和贸易方式把发展中国家降低到仅 仅从属于发达国家的位置，并使它们在长期中与产业的动态利益和福利最大化无 缘。伴随着发展中国家初级产品生产的专业化和发达国家制成品生产的专业化， 所有或大部分产业和贸易中的动态利益都被发达国家得到了，留给发展中国家的 只是贫穷、不发达、从属于他人。而且，在发展中国家坚持用比较利益原则进行 贸易的时候，在传统的大卫李嘉图比较优势理论中，在基于比较优势理论而拓 展的h o 理论中，是采用比较静态分析的。从这些理论模型中，我们只能得出 贸易可以增进社会福利，扩大分工和专业化，使原来具有比较优势的产业得到进 一步的发展，改变一国的产业结构，并且带来本国经济的增长。至于基于比较优 势理论而进行的国际贸易又怎样带来本国经济的发展，进而优化产业结构，使本 国的产业发展水平由低级逐步发展到高级，在传统的贸易理论中没有这样的论 述。 正是理论当中的这种缺陷或局限性，在以后的贸易理论中，以及近年来的文 献中，已有大量的学者提出了这个问题，例如，“略论比较利益陷阱一张小蒂， 李晓钟( 2 0 0 1 ) 认为：传统的贸易格局会使发展中国家的贸易条件恶化，落入“比 较利益陷阱 。洪银兴“从比较优势到竞争优势兼论国际贸易的比较利益理 论的缺陷 ( 1 9 9 7 ) 也持类似的观点。洪银兴认为：以本国拥有资源的相对优势 来确定自己的国际贸易结构，虽然能获得贸易利益，但不能缩短自己与发达国家 的经济差距，以劳动密集型产品出口为主的贸易战略无力带动国内产业结构的升 级。并且强调一国应该将本国的比较优势转化为竞争优势。 o 国际经济学( 第9 版) 美多米尼克萨尔瓦多第3 0 9 页，区别于比较优势产生的静态收益，生产的动 态利益是指更多训练有素的劳动力、更多的创新、更高且更稳定的出口产品价格以及人民更高的收入水 平 1 0 2 1 2 如果说 来贸易利益并改变其产业结构的话，那么，基于不完全竞争、规模经济与战略性 贸易政策的理论则给政府干预贸易，进而调整和优化产业结构提供了理论依据。 以当代美国经济学家诺贝尔经济学奖获得者保罗克鲁格曼为代表的贸易理 论家，创立了所谓“新贸易理论 。新贸易理论分析、解释了一国经济在收入增 长、不完竞争、规模经济条件下对国际贸易的影响。由于传统国际贸易理论的局 限，克鲁格曼的新贸易理论强调了不完全竞争和报酬递增在现实国际贸易中的作 用。由于存在不完全竞争的市场结构，国际贸易会带来市场规模的扩大，市场规 模扩大使平均成本曲线右移，降低了平均成本与市场价格。因此，克鲁格曼等人 从市场结构的角度揭示了国际贸易的利益所在：消费者能够以更低的价格获得商 品。 不完全竞争和规模经济理论建立了一个相互倾销的数学模型，证明了在规模 收益递增的情况下，国际贸易会因为不完全竞争企业追求最大限度的利润而产 生。克鲁格曼还认为，除了企业内部生产规模扩大所导致的规模经济效益以外， 由部门或产业的整体发展所产生的外部规模经济同样会导致国际贸易的产生。 该理论区分了产业间贸易与产业内贸易的动因是有本质的不同，并认为：产 业间贸易反映出各国的比较优势，比较优势是国际贸易的主要动因。而产业内贸 易不反映各国的比较优势，此时规模经济是国际贸易的主要动因。产业内贸易的 模式具有不可预测性，产业间贸易与产业内贸易的相对重要性取决于国家之间的 相似性。 战略性贸易政策是2 0 世纪8 0 年代由布兰德( j a b r a n d e r ) 、斯潘塞 ( b j s p e n c e r ) 、克鲁格曼( e r k r u g m a n ) 等人发展起来的一种新的贸易政策理 论。它是建立在不完全竞争、规模收益递增基础上的新贸易理论的重要组成部分。 战略性贸易政策从本质上说并不是关于战略性产业的贸易政策，但却是一种有利 于促进战略性产业发展的、政府有效干预的对外贸易政策。自产生之初，就由于 它为政府干预对外贸易提供理论依据而倍受关注。支持实施战略性贸易政策的理 论观点有两个：其一是利润转移；其二是外部经济。 对于利润转移的观点，其基本思想是由于在寡占行业中存在着超额垄断利润 或租金，一国政府可以通过贸易干预来影响本国企业及其国外竞争对手的行动， 以改变竞争格局，从而达到从国外寡头企业抽取租金或向本国企业转移利润来提 高本国福利的目的。 对于外部经济，其观点是：某些产业( 例如知识技术密集的高新技术产业) 或企业能产生积极的外部经济效应产业，由于它们的私人成本与社会成本、私人 收益与社会收益相偏离，如果政府不对其采取适当的补偿或扶植措施，它们便不 会发展到社会最佳状态。在这里，产业政策与贸易干预的要旨就在于从国家的整 体利益出发，保护和促进这类行业的发展。 由此可以看出，基于不完全竞争、规模经济与战略性贸易政策的理论，为国 际贸易对产业结构的相互影响方面，提供了强有力的支撑。古典贸易理论，即比 较优势理论和要素禀赋理论的重点是强调贸易的互利性，由于贸易的互利性而带 来国家产业结构的升级和优化。而不完全竞争、规模经济与战略性贸易政策理论 则首先强调的是国家的竞争或者说国家间产业的竞争。由于市场是不完全的，企 业在全世界范围内也处于寡头垄断的地位，如何保持这种地位，如何解决外部性 或者说市场失灵的问题，这需要国家通过产业政策或贸易政策来扶持。 2 1 3 国家竞争优势与产业结构升级 对国家竞争优势进行最为系统研究的是美国哈佛大学教授迈克尔波特 ( m i c h a e l e p o t e r ) ，1 9 9 0 年他在 国家竞争优势一书中提出了著名的国家竞争 优势理论。波特在传统的国际贸易理论的基础上，提出了解释国家在国际市场上 取得竞争优势的菱形模型，也称为“钻石模型”，如图2 2 。 在波特的“钻石模型一中，包括4 种主要因素，它们分别是： 1 、生产要素，包括初级的生产要素、一般的人力资源、天然资源和被创造出来 的生产要素( 包括知识资源、资本资源和基础设施) ： 2 、需求条件，包括国内需求的结构、市场大小和成长速度、需求的质量、需求 国际化的程度等各个方面； 3 、相关及支持产业，包括纵向的支持( 企业的上游产业在设备、零部件等方面 的支持) 和横向的支持( 相似的企业在生产合作、信息共享等方面的支持) ； 4 、企业战略、结构和同业竞争，包括企业的经营理念、经营目标、员工的工作 动机、同行业中竞争对手的状况等方面。 图2 2 钻石模型 波特认为，这四个要素具有相互作用，产品差异型竞争优势的建立则需 要钻石体系中的各种因素相互配合才能够形成。 首先，对于生产要素来说高级生产要素对获得竞争优势具有不容置疑的 重要性。但仅有高级生产要素是不够的，需要配合本国相关的上游下游产业 的发展，世界一流的供货商，同行业的信息的互通。这样才可保证具有先进 的生产条件；其次，国内市场内行而挑剔的客户会激发出该国企业的竞争压 力，从而形成竞争优势。这个道理很简单，如果能满足最难缠的顾客，其它 的客户要求就不在话下。第三，国内存在着适当数量的同行业的竞争对手， 这样会迫使企业面临激烈的竞争，进而推进企业走向国际化。 钻石体系在四大要素之外还存在两大变数：政府与机会。机会是无法控 制的，政府政策的影响是不可漠视的。机会也会对企业竞争优势的形成发生 重大影响，但机会是不可控的量，比如，基础科技的发明创造；传统技术出 现断层；外因导致生产成本突然提高( 如石油危机) ；金融市场或汇率的重 大变化；市场需求的剧增；政府的重大决策；战争。有时机会可以给某些落 后的企业带来追赶先进企业的时机，但也可能会使某些原来具有竞争优势的 企业丧失了其地位。 国家竞争优势理论认为：政府能做的只是提供企业所需要的资源，创造产业 发展的环境。政府只有扮演好自己的角色，才能成为扩大钻石体系的力量，政府 可以创造新的机会和压力，政府直接投入的应该是企业无法行动的领域，也就是 外部成本，如发展基础设施、开放资本渠道、培养信息整合能力等。 从政府对四大要素的影响看，在形成产业集群方面，政府并不能无中生有， 但是可以强化它。政府在产业发展中最重要的角色莫过于保证国内市场处于活泼 的竞争状态，制定竞争规范，避免托拉斯状态。波特也认为，保护会延缓产业竞 争优势的形成，使企业停留在缺乏竞争的状态。 通过其“钻石体系 模型，波特解释了一个国家的企业或行业如何取得持久 的国际竞争能力。在此之后，波特将这一企业竞争力理论发展成为一种经济发展 理论。 2 2 产业结构升级的相关理论 2 2 1 配第一克拉克定律 英国古典经济学家威廉配第( w i l l i a mp e t t y ) 在其 政治算术中发现： 从事制造业比从事农业，进而从事商业比从事制造业能得到更多的收入，因此。 劳动力会从农业向制造业和商业转移。 2 0 世纪4 0 年代，英国经济学家科林克拉克( c g 克拉克) 在经济 进步的条件( 1 9 4 0 ) 一文中，根据一些国家的历史资料分析，认为：在一定的 发展阶段，劳动力就业结构可能会因国家不同而呈现较大差异，但随着经济的发 展，劳动力会从第一产业即农业向第二，第三产业等非农业部门转移的现象。 由于配第的发现与克拉克的研究都是揭示人均国民收入变化对产业结构变 化的影响规律，故被人们合称为“配第一克拉克定律一 2 2 2 李斯特产业结构阶段论 德国历史学派的先驱者弗里德里希李斯特( 1 7 8 9 - - 1 8 4 6 年) 在其主要著作 政治经济学的国民体系( 1 8 4 1 年) 中，提出了产业结构演进阶段或经济发展阶 。【英】威廉配第：政治算术 ，商务印书馆，1 9 6 0 ，第1 9 页 1 4 段的理论。他将社会发展划分为五个时期：原始未开化时期，畜牧时期，农业时 期，农工业时期，农工商业时期。又将前三个时期归并为第一发展阶段，农工业 时期为第二阶段，农工商业时期为第三阶段。第一、三阶段不需要关税保护。而 在农工业时期，国家虽然已经初步实现了工业化，但国内工业