（西方经济学专业论文）FDI对江西省收入分配差距的影响.pdf

摘要 二十世纪九十年代来，f d i 的快速增长对中国经济的发展起到了举足轻重的作 用，但与此同时中国的收入分配差距也呈现出快速拉大的趋势，这一现象引发了 很多学者的思考。究竟f d i 的大量流入会不会拉大收入分配差距呢? 在这种背景 下，在前人的研究基础上，本文把研究范围缩小到单个省份，并以江西省为例， 研究江西省f d i 对收入分配差距的影响以及影响路径。 在介绍了f d i 对收入分配差距影响的现有研究成果及相关理论的基础上，本 文首先从总体、地区和行业三个角度分析了江西省f d i 的分布状况以及收入分配 差距状况，从而提出江西省f d i 与收入分配差距内在联系的思考，并通过实证检 验验证两者之间的关系。实证结果表明f d i 与江西省收入分配差距之间的确存在 着联系，随着f d i 规模的不断扩大，收入分配差距也不断扩大。其次，在验证得 出江西省f d i 对收入分配差距产生影响的基础上，具体分析f d i 对收入分配差距 的影响路径，也即是f d i 是通过何种方式影响收入分配差距的。主要是从直接和 间接两条路径来分析，直接路径是通过影响居民工资来影响收入差距；间接路径 主要是通过f d i 的技术外溢，外贸效应以及f d i 对不动要素价格的影响来影响收 入分配差距。对于f d i 的技术外溢本文首先对江西省的技术外溢进行实证检验， 得出江西省f d i 的引进确实产生了技术外溢，然后从技术偏向性技术进步和中性 技术进步以及技术外溢导致的工资差异三个角度分析f d i 对收入分配差距的影响 路径。从技术偏向性技术进步和中性技术进步两个方面来看，f d i 的技术外溢在短 期内会拉大技术工人与非技术工人之间的收入差距，在长期内，技术外溢与工资 差距之间可能存在着类似于库兹涅茨倒u 型曲线的关系。对于f d i 的外贸效应， 由计量回归表明f d i 对江西省的对外贸易增长有很显着的促进作用，而对外贸易 额的增长又会拉大不同技能工人以及不同区域之间的收入差距，使江西省的收入 分配不均的状况进一步恶化。对于f d i 对不动要素价格的影响方面，分析得出f d i 的大量流入，使得南昌、赣州和九江等f d i 流入多的地区的不可流动要素土 地价格加速上升，从而在提高工资收入的同时，又降低了这些地区工薪阶层的福 利效应，扩大了城镇收入差距。最后，作者结合江西省的实际情况，提出了相关 的政策建议来优化f d i 的引进以降低f d i 对江西省收入分配差距的影响程度。本 文的创新点在于从单个省份而不是整个经济层面分析f d i 对收入分配差距的影响， 并从直接和间接两条路径来分析f d i 对收入分配差距的影响。 关键词：f d i ；收入分配差距；技术外溢；工资 a b s t r a c t a f t e rt h e19 9 0 so f21s tc e n t u r y , t h ef a s ti n c r e a s i n go ff d ip l a y e dav e r yi m p o r t a n t r o l et ot h ed e v e l o p m e n to fc 1 1 i i l a i se c o n o m y , a tt h es a m et i m et h ei n c o m ed i s t r i b u t i o n i n e q u a l i t yo fc h i n ad e m o n s t r a t e dt h et r e n do fr a p i dw i d e n i n g ，t h ep h e n o m e n o no fw h i c h c a u s e dm a n ys c h o l a r st ot 1 1 i n ka b o u tw h e t h e ri n f l o wo ff d lw i l lo ne a r t hw i d e ni n c o m e d i s t r i b u t i o ni n e q u a l i t yo rn o t u n d e rt h eb a c k g r o u n d ，o nt h eb a s i so ff o r e f a t h e r s r e s e a r c h ， t h i st e x tl e s s e n st h er a n g eo fr e s e a r c ht ot h ei n d i v i d u a lp r o v i n c e ，a n dt a k e sj i a n g x i p r o v i n c ea sa ne x a m p l et os t u d yt h ei m p a c to ff d io ni n c o m ed i s t r i b u t i o ni n e q u a l i t yi n j i a n g x ip r o v i n c ea n dt h er o u t eo f i n f l u e n c e o nt h eb a s i so ft h ei n t r o d u c t i o no fe x i s t i n gr e s e a r c h i n gr e s u l t sa n dr e l a t e dt h e o r y a b o u tt h ei m p a c to ff d io ni n c o m ed i s t r i b u t i o n ，t h i st e x th a sa n a l y s e dt h es i t u a t i o no f t h ed i s t r i b u t i o no ff d ia n dt h es i t u a t i o no fi n c o m ed i s t r i b u t i o ni n e q u a l i t yi nj i a n g x i p r o v i n c ef r o mt h r e ea n g l e so fo v e r a l l ，r e g i o na n di n d u s t r ya tf i r s t ，a n dp u ti nt h et h o u g h t o ft h ei n t e r a lr e l a t i o n so ff d ia n di n c o m ed i s t r i b u t i o nd i s p a t i r yi nj i a n g x ip r o v i e n c e ，h a s a l s ov e r i f e dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h et w ot h r o u g he m p i r i c a lt e s t i n g n l ee m p i r i c a l r e s u l t ss h o wt h a tt h e r ei st u r e l yal i n kb e t w e e nf d ia n dt h ei n c o m ed i s t r i b u t i o n i n e q u a l i t yi nj i a n g x ip r o v i n c e ，w i t ht h ec o n t i n u o u se x p a n s i o no ft h es i z eo ff d i ，t h e i n c o m ed i s t r i b u t i o ni n e q u a l i t yh a sb e c o m ei n c r e a s i n g l yp o l a r i z e d s e c o n d l y , o nt h e b a s i so fv e r i f y i n gt h ei m p a c to ff d io nt h ei n c o m ed i s t r i b u t i o ni n e q u a l i t yi nj i a n g x i p r o v i n c et h i st e x tm a k e sad e t a i l e da n a l y s i so ft h ep a t ho ft h ei m p a c to ff d io ni n c o m e d i s t r i b u t i o ni n e q u a l i t y , t h a ti st h em a n n e rt h r o u g hw h i c hf d ii m p a c t st h ei n c o m e d i s t r i b u t i o ni n e q u a l i t y i tm a i n l ya n a l y s e sf r o mt w op a t h so fd i r e c ta n di n d i r e c t ，t h e d i r e c tp a t hi st h a tf d ii n f l u e n c ei n c o m ed i s t r i b u t i o ni n e q u a l i t yt h r o u g hi n f l u e n c i n gt h e w a g ei n c o m eo fr e s i d e n t s ；i n d i r e c tp a t hi s t h a tf d ii i m u e n c ei n c o m ed i s t r i b u t i o n i n e q u a l i t yt h r o u g ht h es p i l l o v e ro ft e c h n o l o g y , t r a d ea n dt h ee f f e c to ff d i o np r i c eo f t h en o n m o b i l ee l e m e n t s f o rt h es p i l l o v e ro ft e c h n o l o g yo ff d i ，t h i sa r t i c l ef i r s t l y c a r r y so u te m p i r i c a lt e s t so fs p i l l o v e ro ft e c h n o l o g yo fj i a n g x ip r o v i n c e ，t h er e s u l t s s h o wt h a ti n f l o w so ff d io fj i a n g x i p r o v i e n c er e a l l y h a v eh a das p i l l o v e ro f t e c h n o l o g y , a n dt h e n i t a n a l y s e s t h e p a t h sf r o m w h i c hf d ii n f l u e n c e si n c o m e d i s t r i b u t i o ni n e q u a l i t yf r o mt h r e ea n g l e so ft e c h n i c a lb i a s e dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa n d n e u t r a lt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ，a sw e l la s t h ed i f f e r e n c eb e t w e e nw a g ec a u s e db y s p i l l o v e ro ft e c h n o l o g y f r o mt h ev i e wo ft e c h n i c a lb i a s e dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa n d n e u t r a lt e c h n o l o g i c a l ，s p i l l o v e ro ft e c h n o l o g yo ff d ih a se n l a r g e dt h eg a po fi n c o m e 2 b e t w e e ns k i l l e dw o r k e r sa n du n s k i l l e dw o r k e r si nt h es h o r tt e r m ，i nt h el o n gt e r m ， m a y b et h e r ei sar e l a t i o n s h i pb e t w e e ns p i l l o v e ro ft e c h n o l o g ya n dt h eg a po fw a g e s i m i l a rt ot h ei n v e r t e d uc u r v eo fk u z n e t s f o rt h ee x t e r n a lt r a d ee f f e c t so ff d i ，t h e r e s u l t so fm e s a u r e ss h o wt h a tf d ih a sas i g n i f i c a n tr o l ei nt h ep r o m o t i o no ft h eg r o w t h o fe x t e r n a lt r a d ei nj i a n g x ip r o v i n c e ，w h i l et h eg r o w t ho fe x t e r n a lt r a d ee n l a r g e st h e i n c o m ei n e q u a l i t yb e t w e e nw o r k e r s 、历t hd i f f e r e n ts k i l la n db e t w e e nw o r k e r si nd i f f e r e n t r e g i o n s ，觞ar e s u l t ，t h es i t u a t i o no fi n c o m ed i s t r i b u t i o ni n e q u a l i t yi nj i a n g x ip r o v i n c e d e t e r i o r a t e sf u r t h e r f o rt h ei n f l u e n c e so ff d io r lt h ep r i c eo fn o n - m o b i l ee l e m e n t s , t h e a n a l y s i ss h o wt h a ti n f l o w so fal a r g en u m b e ro ff d im a k et h ep r i c e so fn o n m o b i l e e l e m e n t s - l a n di nn a n c h a n g ，j i u j i a n ga n dg a n z h o ua n do t h e ra r e a si nw h i c ht h e r ei sa l a r g en u m b e ro ff d is p e e du pr a p i d l y , a sar e s u l t ，a tt h es a m et i m eo fr a i s i n gw a g e si t r e d u c e st h ew e l f a r ee f f e c to fw o r k i n g c l a s sa n de x p a n s e st h ei n c o m ei n e q u a l i t yo fu r b a n f i n a l l y , c o m b i n i n gw i t ht h ea c t u a ls i t u a t i o ni nj i a n g x ip r o v i n c e ，t h ea u t h o rp u t sf o r w a r d p o l i c yp r o p o s a l st oo p t i m i z et h ei n t r o d u c t i o no ff d is oa st or e d u c et h ei m p a c to ff d i o ni n c o m ed i s t r i b u t i o ni n e q u a l i t yi nj i a n g x ip r o v i n c e t h ei n n o v a t i o no ft h ea r t i c l ei s t h e a n a l y s i s o fi m p a c to ff d io ni n c o m ed i s t r i b u t i o ni n e q u a l i t yf r o mas i n g l e p r o v i n c e ，r a t h e rt h a nt h ee c o n o m ya saw h o l e ，a n df r o mt h et w op a t h so fd i r e c ta n d i n d i r e c t k e yw o r d s ：f d i i n c o m ed i s t r i b u t i o ni n e q u a l i t y s p i l l o v e ro ft e c h n o l o g yw a g e 3 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果尽我所知，除了文中特另! j 加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也 不包含为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用 过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意 签名： 血军 日期：互鬯：! 主：乡 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许沦文被查阅和借阅； 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其 他复制手段保存论文 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 够名爻 1 绪论 1 绪论 1 1研究背景及意义 自2 0 世纪9 0 年代以来，流入我国的f d i 保持了年均2 1 4 的增长速度， 尤其是在2 0 0 2 年我国超过了美国，成为了全球吸引外资最多的国家。江西作为一 个中部省份，吸引外资的能力也呈现加强的趋势，据统计，2 0 0 6 年江西省实际利 用外资2 8 0 7 亿美元，比上年净增3 8 4 亿美元增长1 5 8 5 。外商直接投资 在江西经济的快速增长中起到了举足轻重的作用。但在外商直接投资不断增加的 同时，江西居民收入分配也发生了明显的变化，居民收入之间的差距在不断的拉 大。在1 9 7 8 2 0 0 3 年的2 5 年里江西省城乡居民收入差距呈下降、上升、再下降、 再上升的波浪式扩大。到2 0 0 3 年，该省城镇居民人均可支配收入达到6 9 0 1 4 元， 农村居民人均纯收入为2 4 5 7 5 元，差距比达到历史最高，为2 8 1 ：1 ，2 0 0 6 年 江西城镇居民最高、最低收入户人均可支配收入比为5 8 6 ：1 。针对外商直接投 资对收入分配的影响，国内外学者作了大量的研究。大部分的研究得出：外商直 接投资会在一定程度上促使居民的收入差距扩大。近年来，我国政府十分重视和 谐社会的建设，而收入分配问题又直接关系到和谐社会的建设，因而越来越受到 社会各界的高度关注。造成收入分配不均的因素是多方面的。一方面，我国正处 于经济转型期间，从传统的计划经济向市场经济的转换过程中，由于制度、教育、 个人技能等各方面因素的作用，产生经济个体之间的收入差距；另一方面，随着 全球一体化的加深，世界各国的经济联系不断加强，相互影响日益加深，以跨国 公司为主的投资在全球各地的展开在影响国与国之间利益分配的同时，也对一国 内部居民之间的收入分配产生了影响。f d i 大量流入进一步加剧了收入分配不均的 矛盾。以往的研究都集中在从整个经济体层面上分析f d i 到底有没有对收入分配 差距产生影响，而没有从单个省份的角度分析f d i 对收入分配差距的影响，对f d i 是通过何种路径来影响收入分配的研究相对较少。本文研究的意义就是：以江西 省为例，从直接和间接两条路径探究f d i 对收入分配差距的影响，分析f d i 到底 是通过何种路径对收入分配差距产生作用的，从而为政策制定者提供一定的理论 参考，对相关研究也具有借鉴意义。 1 2 相关文献回顾 针对f d i 对收入分配影响的问题，m a c d o u g a l l 最先从经济学角度分析了国际 资本的跨国流动对资本流出国和流入国经济福利的影响。m a c d o u g a l l 认为资本的 跨国流动无论对资本流出国还是东道国来说都会增加一国的福利水平。其实该模 f 01 对；工西省收入分配差距的影响 型也可以用来解释两国的收入分配状况，资本的跨国流动会影响资本流出国和流 入国各生产要素的收入分配。在关于f d i 是否会扩大收入不平等的争论中，主要 存在两种观点。一种是“现代化 假说( m o d e r n i z a t i o nh y p o t h e s i s ) 。该假说认为尽 管f d i 在一开始只集中于东道国的少数几个关键性或主导行业，刺激了这些行业 的快速发展，并会拉大东道国内部的收入不平等。但是从长远来看，东道国的收 入分配会趋于平等。另一种是“依赖 假说( d e p e n d e n c yh y p o t h e s i s ) 。该假说认为 在外资部门的工作人员会逐渐形成“劳动力精英”( 1 a b o re l i t e ) ，他们的工资比正常 部门的工资高出1 0 倍以上。虽然这在某种程度上会刺激国内的部门也相应提高工 资，但是由于外资企业更倾向于资本密集型产业，从而会导致失业的增加，结果 是收入不平等程度的拉大而不是缩小。对于以上的两种争论，p a n l o n gt s a i ( 1 9 9 5 ) 以发展中国家为研究对象，以基尼系数为被解释变量，在选取了一系列解释变量 进行回归分析后发现：f d i 与收入分配不平等间有着很大的关系。 在对f d i 与发展中国家的东道国收入分配影响关系的研究中，f 亳e n s t r a , r o b e r t 和h a n s o n ( 19 9 7 ) 提出了着名的外部采购理论( t h eo u t s o u r c i n gt h e o r y ) 。该理论认 为，随着资本由发达国家向发展中国家流动，随之而来的是发达国家跨国公司在 发展中国家的采购增加。这需要大量在发达国家看来是非技术工人，而在发展中 国家看来是技术工人的大量劳动力。对于双方来说，尽管对于技术工人的定义不 一样，但是各自对技术工人的需求都增加了，技术工人的工资水平也相应增加了。 他们还利用墨西哥的数据进行了实证分析，证明了他们所提出的外部采购理论是 成立的。f d i 对东道国工资水平影响的研究主要分为两方面。一方面是关于利用 外资对东道国国内总体工资水平的影响；另一方面是关于利用外资使东道国工资 结构发生的变化。研究结果发现各国的情况有所不同，对于大多数发展中国家而 言，利用外资对总体工资水平没有显着影响。有关研究文献主要探讨了f d i 引起 东道国外资企业和本地企业工人的相对工资水平以及不同技术水平劳动力工资结 构变化的问题。b l o m s t r o m 对1 9 7 0 年以来的墨西哥制造业进行了研究，发现在制 造业所包含的四个主要的行业类别中，外资企业的工资水平要高出当地企业 2 5 3 0 。l i p s e y 和s j o h o l m ( 2 0 0 1 ) 对印度尼西亚制造业的研究则发现，在排除 企业特征的影响后，外资企业的确提供了较高的工资，而且有正的工资溢出，提 高了总体工资水平。t e v e l d e 和m o r r i s s e y 发现这种差异达到了6 0 ，l i p s e y 和 s j o h o l m 发现外资企业支付给蓝领和白领工人的报酬分别比国内企业高出1 2 和 p a n l o n gt s a ia n dc h uh s i n t a i w a n d i r e c ti n v e a t m e n ta n di n c o m ei n e q u a l i t y ：f u r e h e re v i d e n c e j n a t i o n a lt s i n g h u au n i v e r s i t y , 1 9 9 5 ：2 4 i 一2 5 2 of e e n s t r a , r o b e r ta n d g o r d o nh a n s o n f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n dr e l a t i v ew a g e ：e v i d e n c ef r o mm e x i c o s m a q u i l a d o r s a j j o u r n a lo f i n t e m a t i o n a le c o n o m i c s 1 9 9 7 ：3 7 1 - 3 9 3 l i p s e y , r ea n df s j o h o l m f o r e i g nd i r e c ti n v e s m e n ta n dw a g e si ni n d o n e s i am a n u f a c t u r i n g z n b e rw o r k o n g p a p e r , 2 0 01 ，8 2 9 9 2 1 绪论 2 2 。m a t s u o k a 利用泰国1 9 9 6 年5 1 2 2 家制造业企业和2 4 0 7 家非制造业企业样 本数据进行分析，得出外资企业的工资水平要比本国企业高2 0 ，非制造业企业 中的工资要比制造业企业工资高8 ( 1 9 9 8 年则分别为2 8 和1 2 ) 。由于m a t s u o k a 并没有发现这些不同所有制企业中的工人生产率有很大的区别，因此，他认为这 不能以技术偏向的技术进步来解释，只能用泰国的劳动力市场不完善，存在分割， 内外资企业工人流动不易来解释。b e d i ，a r j u ns 和c i e s l i k ( 2 0 0 0 ) 利用波兰的相关 数据研究发现，工资水平和一个产业中f d i 的存量存在正向的关系。f d i 比例高 的产业工资水平和工资增长率也较高。n a f z i g e r 和w a y n e ( 1 9 9 7 ) 认为f d i 会加剧 收入不平等状况。因为跨国公司会通过不在该国投资来对东道国的政府及其工会 施加压力，削减福利开支，降低工资，从而损害中低收入阶层的利益。d i r kv y i l l e m t ov e l d e 和o l i v e r m o r r i s s e y 对亚洲五虎( 韩国、新加坡、香港、菲律宾以及泰国) 的 f d i 、技术水平和收入分配关系进行研究后发现，尽管对于亚洲五虎来讲，f d i 使 它们的技术水平和人均收入水平都有所上升，但是f d i 对于这些国家和地区不具 有缩小收入差距的作用，高素质工人从f d i 中可以获得更多收益。d i r k 和t ev e l d e ( 2 0 0 3 尸对拉丁美洲发展中国家的研究也得出了类似的结论。 国内关于f d i 对收入分配影响的研究还刚刚起步，主要还是集中在f d i 如何 通过经济增长贡献、技术外溢效应、地区和行业发展不均衡等几个方面来对我国 居民收入分配产生影响。钟昌标( 2 0 0 0 ) 选用了3 0 个省份1 9 8 8 1 9 9 8 年的数据，研 究f d i 对g d p 的贡献，结果表明，f d i 与g d p 有着明显的正相关性，外资对g d p 增长率的贡献从沿海地区到中西部地区由强转弱。因此，f d i 的区域分布不均性在 很大程度上扩大了地区之间的收入差距。魏后凯( 2 0 0 2 ) 通过对1 9 8 5 1 9 9 9 年的f d i 情况进行了分析，认为由于f d i 大量进入东部地区，与地区经济增长之间形成了 一种“区域循环累积因果效应。实证分析表明，东部发达地区与西部落后地区 g d p 增长率之间的差异大约有9 0 是由f d i 的差异所引起的。武金1 j ( 2 0 0 2 ) 认为f d i 在区域分布上的不均匀是仅次于国内投资的一个重要因素。他所进行的实证表明， f d i 的区域差距对g d p 区域绝对差距的贡献度为1 9 7 1 ，而其中来自f d i 投 资效率等方面的因素占f d i 贡献的7 3 4 ，来自投资量方面的因素仅占f d i 总 国b e d i , s u j u ns a n da c i e s l i k f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n dh o s tc o u n t yr e g i o n a le x p o r tp e r f o r m a n c e ：e v i d e n c e f i o mp o l a n d z i s sw o r k i n gp a p e r , 2 0 0 0 ：3 2 2 on a f z i g e ra n de w a y n e t h ee c o n o m i c s o f d e v e l o p i n gc o u n t r i e s m t h e3 r de d i t i o n p r e n t i c eh a l l ：u p p e rs a d d l e r i v e r , n e wj e r s e y , 19 9 7 ：2 6 7 o d i r kw - a n dt ev e l d e t r a d e ，f d l ，g r o w t ha n dp o v e r t yi nb o l i v i a j d e v e l o p m e n tr e s e r c hw o r k i n g a p e r s e r i e r s ，i n s t i t u t i o nf o rd e v e l o p m e n ts t u d i e s ，2 0 0 3 ：3 5 4 回钟昌标夕h 资与区域经济增长关系的理论和实证川数量经济技术经济研究，2 0 0 1 ，1 ：5 6 魏后凯外商直接投资对中国区域经济增长的影响【j 】经济研究，2 0 0 2 ，4 ：1 4 7 武剑夕 商直接投资的区域分布及其经济增长效应阴经济研究，2 0 0 2 ，4 ：15 8 3 f di 对；工西省收入分配差距的影响 贡献度2 6 6 。范言慧、段军山( 2 0 0 3 ) 通过实证研究证明f d i 在我国的地区分 布的不均匀，通过产业链条、外资部门的溢出效应、资金吸引和带动贸易影响外 资部门和非外资部门，造成了f d i 活跃地区与稀少地区之间的收入差距不断扩大。 这些学者通过各种研究方法得出的结论反映出f d i 对我国经济增长存在积极的促 进作用，但其对地区收入均等化却有一定的消极作用。回顾国内外有关f d i 对一 国收入分配的相关理论以及经验分析，我们可以看出，f d i 对东道国的确存在着一 定的影响，其在技术外溢、促进我国对外贸易的发展、扩大就业等方面存在着积 极的作用。但是其也存在着消极的方面，其中一个方面是f d i 的不断增加会加剧 东道国收入分配的不均程度。 1 3 研究内容及结构 以往的研究主要集中在f d i 是否对收入分配差距产生了影响，而对f d i 是通 过何种路径来影响收入分配差距的研究较少。本文将从f d i 的技术外溢、f d i 与 对外贸易之间的关系以及f d i 对不动要素价格的影响三个方面着手来深入剖析 f d i 对收入分配差距的影响路径。具体包括：用计量回归分析f d i 与江西省收入 分配差距是否存在某种联系，是否对江西省产生了技术外溢及与对外贸易之间存 在何种联系，从理论的角度剖析f d i 如何通过技术外溢、贸易效应及对不动要素 价格的影响来对江西省居民收入分配差距产生影响。本文主要由五部分组成。第 一部分为绪论，主要介绍本文的研究背景及意义、相关文献回顾、本文研究内容 和结构以及本文的创新点。第二部分是对f d i 与收入分配差距相关理论的介绍。 第三部分是关于江西省f d i 和居民收入分配差距的状况的介绍以及江西省f d i 与 收入分配差距关系的实证检验。第四部分是江西省f d i 对收入分配差距的影响， 说明f d i 对收入分配差距的具体影响路径。第五部分是结论与建议。 1 4 本文创新点 以往的研究都集中在从整个经济体层面上分析f d i 到底有没有对收入分配差 距产生影响，而没有从单个省份的角度分析f d i 对收入分配差距的影响，对f d i 是通过何种路径来影响收入分配的研究相对较少。本文的创新之处恰恰在于：以 单个具体省份为研究的空间范围，并以江西省为例，从直接和间接两条路径探究 f d i 对收入分配差距的影响，分析f d i 到底是通过哪些具体路径对收入分配差距 产生作用的，从而为政策制定者提供一定的理论参考，对相关研究也有借鉴意义。 。范言慧、段军山乡 商直接投资与中国居民的收入分配m 财经科学，2 0 0 3 ，2 ：1 1 3 4 2 f di 与收入分配差距的一般理论 2 f di 与收入分配差距的一般理论 2 1 国际资本流动的福利效应理论 关于国际资本流动的福利效应，最早的理论主要是新古典学派经济学家 m a e d o u g a l l ( 1 9 6 0 ) 有关国际资本流动效应分析方法的理论。m a c d o u g a l l 在分析了国 际资本的跨国流动对投资国和东道国经济福利影响后得出：资本的跨国流动既可 以提高资本流出国的资本所有者的收益，也可提高东道国国家的福利。这种通过 比较静态分析得出的结论，从理论上分析了国际流动的总体效应，并说明了福利 是如何在国与国之间分配的。 m a c d o u g a l l 的基本假设为：两个国家、两种生产要素( 没有税收、部经济、规 模报酬不变) ，即2 2 模型。假定世界上的两个国家分别为投资国a 和东道国b ， a 国资本丰裕，b 国资本短缺。同时，假定两国国内资本市完全竞争，资本的价格 或边际收益率等于资本边际生产力。根据边际收益率，由于a 国资本比b 国充裕， a 国的资本边际生产力即资本收益率低于b 国。如图1 ，横轴表示资本量，g 绋 为世界总的资本存量。在封闭状态下，a 国所拥有的资本量为鱿q ，b 国所拥有 的资本量为q 8 q 。纵轴代表资本边际生产力( m v k ) ；在其他生产要素投入和生产 率及技术不变的情况下，随着资本投入量的增加，资本的边际生产力是逐渐降低 的，图中c m p k 。为a 国的边际生产力曲线、e m p k 。为b 国的边际生产力曲线。 因为在其他生产要素不变的情况下，随着资本的增加，资本的边际产出是下降的， 故c m p k 和e m p k 8 均向下倾斜。那么在封闭经济状态下，a 国使用q q 的资本 量用于生产，获得的资本报酬为q a c d q ；b 国使用绋q 的资本量，获得资本收入 为q b e f q ；世界收入总量则是玑q b e f d c 。a 国的资本边际生产力g 凡低于b 国的资本边际生产力9 。尺r 。 在开放经济条件下，a 国的资本为追逐更高的资本收益将向b 国流动，直到 两国资本收益率相等为止，a 国的资本边际生产力为q 。r 等于b 国边际生产力 绋r ，即鱿r = q b r ，此时a 国的资本投入量为奶q ，b 国的资本投入量为 q 。q + 。 f di 对江西省收入分配差距的影响 c 尺 r - q 图1m a e d o u g a l l 的国际资本流动福利效应模型 i t 毛 i 对资本流入的东道国b 国而言，b 国的资本收入由资本流动前的q 。e f q ，增 加到q 。e 6 q ，引进外资增加的资本收入为该国资本边际生产力曲线下方的与资本 数量增量q 与q 之间的那部分，即q f g q ；b 国按照均衡点的投资收益率r 向 a 国投资者支付q g k q 的利息或红利，这部分从其新增的资本收入中扣除后，b 国仍从引进外资中获得净收益a g f k 。a 国的资本流向b 国后，从而使其国内的 资本收入由先前的巴c d q 减为g c g q ，减少部分为q g d q 。同时a 国流入b 国的资本所获得的利息或红利为o g k q ，两者之差为a 国在资本流动下的净收益 g k d 。从分析看出，资本的跨国流动对投资国a 国和东道国b 国的总体福利均 有所增加，也使世晃总产出净增加了a g d f 。 m a e d o u g a l l 理论分析表明，世界各国由于资本丰裕和稀缺程度不同，各国用 于生产资本的供给也就不同。在技术水平和其他要素投入情况相同的条件下，各 国的资本收益会由于资本的边际生产力不同而产生差异，开放市场条件下，会由 资本边际生产力低的国家流向资本边际生产力高的国家，从而提高世界资本存量 的总体利用效率，增加全世界的财富，提高各国的经济福利。其实该模型直接展 现了随着资本的跨国移动，a 、b 两国资本收益率的变化，且明显影响功能收入分 配格局，对规模收入分配格局也会产生间接影响。如图l 所示，a 国资本收益率 从r 爿增长到尺+ ，资本所有者的收入由鱿凡d q 增加到q 爿r + 印，其他要素所有者 ( 如劳动者) 收入由c 灭。d 减少到r c g ；b 国资本收益率从尺。减少到r ， 资本所有者的收入由q f r 占绕减少到9 嘲醣，其他要素所有者( 如劳动者) 收入 由a e f r 。增加到e g i 。 6 2 f di 与收入分配差距的一般理论 2 2 现代化假说 库兹涅茨“倒u 曲线 是该理论的核心代表。当广义现代化假说是建立在边 际产品理论和储蓄与消费倾向这两个相矛盾的经济概念之上的，它强调充分的产 出必然先被生产出来才能被再分配。收入分配不均是最终使每个人的收入增加的 必然前提，这一系列的观点被库兹涅茨的“倒u ”理论一般化。“倒u 理论认为 收入差异在经济发展的初期会进一步拉大，而当经济发展的到一定程度，收入差 距又会逐渐缩小。在经济发展的前期一个发展中经济的典型特征是人口中参与现 代高收入产业的部门逐渐增多，高收入阶层与低收入阶层的差距逐渐拉大，而各 阶层内部的分配不均也进一步拉大，而这些现象的直接结果是各阶层收入分配不 均的增加，而到了后期，随着产出的增加，足够数量的劳动力从传统的农业部门 转移到现代工业部门，农业中的剩余劳动力逐渐消失，从而农业的劳动边际产量 逐渐达到工业劳动的水平。由于劳动者实际收入的提高，经济增长和可能的政治 民主化将导致收入分配趋同 。 持现代化理论观点的学者认为现代化理论认为外资内资都是投资，投资的增 加带来经济的增长，并不与贫富差异之间有多少关系。而一国贫富差异的原因是 该国的经济结构和所处的特定发展阶段。根据现代化的理论，资本不论来自国内 还是国外，都将促进经济增长，而且这种效应会最终传播到整个经济，最终让整 个社会受益。因此，尽管一开始只是刺激一些领先或者重要部门，促成了精英聚 积和经济二元结构，然而长期来讲，龙头产业的增长，将有利于更均等的收入分 配，最终会推动更加平等的收入分配。持续的经济增长扩展到中产阶级，将增加 就业和穷人的储蓄率，导致越来越小的收入差距。比如，f d i 在东亚国家中出口 导向产业的投入对低工资雇工的增加起到了重要作用，从而增加了参与分配的劳 动者份额，增大了收入分配的规模。 2 3 依附理论 与现代化理论注重经济增长的内在动力不同，依附理论认为是社会控制、产 业组织，而不是经济产出和财富，对收入分配产生影响。持有依附理论的学者对 在收入分配方面的负面影响做了特别批评，认为一个国家在全球经济中的相对位 置是决定其收入分配的关键原因。更进一步的说，不均是核心国家与周围国家关 k u z n e t s e c o m o m i cg r o w t ha n di n c o m ei n e q u a l i t y a m e r i c a l le c o m o m i cr e v i e w , 1 9 9 5 ，( 1 ) ：1 8 口a d e l m a na n dc t m o m s e c o m o m i cg r o w t ha n ds c o c i a le q u i t yi nd e v e l o p i nc o u n t r i e s s t a n d f o rc a ；s t a n o r d u n i v e r s i t yp r e s s 1 9 7 3 ：1 4 3 - 1 4 6 f e i j o h nc h a n dg r