（西方经济学专业论文）九江出口加工区建设和发展研究.pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 设立建立经济开发区是世界各国发展外向型经济行之有效的重要举措，也是我 国推动改革开放、加快区域经济发展的重要战略之。以出口加工区为主要形式的 开发区使本国本地区的产业发展更多地融入了国际产业分工体系，增强了企业的竞 争力，为本国本地区经济走向国际化奠定了稳定发展的基础，极大推动了本国本地 区的工业化和现代化进程。 九江出口加工区是中部省份江西省第一个国家级出口加工区，现在正处于发展 的起步阶段，九江出口加工区的建设的成功与否，不仅涉及九江市经济体制的改革、 产业结构的调整和区域经济的发展，还关系江西省全省大开放、大发展的战略部署， 外向型经济的发展以及全省工业化和现代化进程。因此，九江出口加工区的建设与 发展之初。就要对园区的规訇j 、产业结构和布局、与之配套的优惠政策和行政管理 体系进行认真研究、分析和论证，借鉴和吸收国外和国内其他地区在出口加工区建 设上取得的有益经验，高起点、高标准、前瞻性地建设九江出口加工区。 本文试图用赫克歇尔一俄林的要素禀赋论、生命周期理论和产业集群理论来研 究和指导九江出口加工区建设和发展。本文首先对我国出口加工区的状况进行阐 述，分析了我国出口加工区的发展前景，探索了我国出口加工区未来的发展之路， 如自由贸易区和高科技园。同时分析了国内外主要出口加工区建设和发展中的有益 经验和存在的不足，然后对九江出口加工区建设与发展的环境进行外部环境和内部 环境分析。最后本文用s w o t 对九江出口加工区进行了相关分析，在借鉴国内现有 出口加工区的运作经验，并在s w o t 分析的基础上，提出九江出口加工区发展的总 体战略，在对策建议方面，本文提出一些切实可行的建议，如规范管理、高效服务、 加强监管、加快港口建设步伐和加快加工区内企业的发展。 关键词：出口加工区加工贸易产业集群 华中科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t e s t a b l i s h i n ge c o n o m i cd e v e l o p m e n tz o n ei sa ni m p o r t a n tm e e s u r ef o re v e r yc o u n t r y t od e v e l o po p e ne c o n o m y , w h i c hi sa l s oo n eo fi m p o r t a n ts t r a t e g i e sf o rc h i n at op u s hi t s r e f o r ma n do p e np o l i c ya n ds p e e du pi t sd i s 喇c te c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h ee x p o r t p r o c e s s i n gz o n el e a d st h eh o s tc o u n t r yt od e v e l o p i n gi t sl o c a li n d u s t r i e si n v o l v e di nt h e i n t e r n a t i o n a li n d u s t r ya l l v e a t i o ns y s t e m i ti m p r o v e si t se n t e r p r i s e sc o m p e t i t i v e n e s sa n d l a y saf i r mf o u n d a t i o nf o ri t se c o n o m yt oe n t e rt h ei n t e r n a t i o n a ln l a d ( e t t h i sg r e a t l y p u s h e s t h ec o u r s eo f i n d u s t r i a l i z a t i o na n dm o d e r n a l i z a t i o nf o ri t s e l f j i u j i a n ge x p o r tp r o c e s s i n gz o n ei st h ef i r s ts t a t e - r a n ke x p o r tp r o c e s s i n gz o n ei n j i a n g x ip r o v i n c e ，w h i c hi so nt h es t a r t i n gs t a g eo fd e v e l o p m e n t t h es u c c e s so ft h e c o n s t r u c t i o no fj i u j i a n ge x p o r tp r o c e s s i n gz o n ei sc r i t i c a lf o rj i n j i a n gc i t yg o v e r n m e n t t oc a r r yo u ti t se c o n o m i cr e f o r m , t h ea a j u s t m e n to fi n d u s t r ys t r u c t u r ea n dd i s t r i c t e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t h es t r a t e g yo fo p e n - i l p ，g r e a td e v e l o p m e n t ，e x p o r t - o r i e n t a t i o n e c o n o m yd e v e l o p m e n ta n dt h ec o u r s eo fi n d u s t r i a l i z a t i o na n dm o d e r n a l i z a t i mo f j i a n g x i p r o v i n c e t h e r e f o r e ，t h ej i u j i a n ge x p o r tp r o c e s s i n gz o n en e e d st oc a r e f u l l ys t u d y , a n a l y s ea n de v a l u a t ei t sp l a n , i n d u s t r ys t r u c t u r e ，l a y - o u t ，p r e f e r e n t i a lp o l i c ya n d a d m i n i s t r a t i v es y s t e ma tt h ef i r s ts t a g e l e a r n i n ga n da b s o r b i n gt h eg o o de x p e r i e n c ef r o m o t h e re x p o r tp r o c e s s i n gz o n e ab o t hh o m ea n da b r o a dt oc o n s t r u c tj i u j i a n ge x p o r t p r o c e s s i n gz o n ea th i g l la n da d v a n c e dl e v e l t h i sp a p e rt r i e st ou s eh 0 st h ef a c t o rp m p o r t i o n st h e o r y , p r o d u c tc y c l et h e o r y a n di n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o nt h e o r yt os t u d ya n d d i r e c tt h ec o n s t r u c t i o na n d d e v e l o p m e n to fj i n j i a n ge x p o r tp r o c e s s i n gz o n e i tf i r s ts t a t e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no f c h i n a se x p o r tp r o c e s s i n gz o n e s , a n a l y s e st h ef u t u r ep e r s p e e t a t i v eo fc h i n a se x p o r t p r o c e s s i n gz o n e sa n de x p l o r e st h ef u t u r ed e v e l o p m e n tr o a df o rc h i n a se x p o r tp r o c e s s i n g z o n e ss u c ha sf r e et r a d ez o n e sa n d “g h - t e c hp a r k s ，m e a n w h i l e ，i ta l s oa n a l y s e st h e9 0 0 d 华中科技大学硕士学位论文 e x p e r i e n c e sa n db a de x p e r i e n c e so fe x p o r tp r o c e s s i n gz o n e s o fb o t hh o m ea n da b r o a d t h e n , i ta n a l y s e st h ee x t e r n a la n di n t e r n a le n v i r o n m e n to fj i u j i a n ge x p o r tp r o c e s s i n g z o n e f i n a l l y , i tu s e ss w o tt om a k er e l a t i v ea n a l y s e so f j i u j i a n ge x p o r tp r o c e s s i n gz o n e b a s e do nt h es w o ta n a l y s e sa n do p e r a t i o ne x p e r i e n c eo ft h ee x i s t i n ge x p o r tp r o c e s s i n g z o n ei nc h i n a , t h i sp a p e rp u t sf o r w a r dag e n e r a ls t r a t e g yf o rj i u j i a n ge x p o r tp r o c e s s i n g z o n e i ta l s om a k e ss o m ep r a c t i c a ls u g g e s t i o n ss u c ha ss t a n d a r dm a n a g e m e n t e f f e c t i v e s e r v i c e , s t r e n g t h e n i n gs u p e r v i s i n g , s p e e d i n gl l pp o r t c o n s t r u c t i o na n de n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n t k e y w o r d s ：e x p o r tp r o c e s s i n gz o n e ，p r o c e s s i n gt r a d e ，i n d n s t r i a la g g l o m e r a t i o n u i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体己经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本论文属于不保密酣 一 ( 请在以上方框内打“4 ”) 学位论文作者签名：叩托 日期：文年i j 月z 日 艚溯魏御吁 r 期：训莎年，月同 华中科技大学硕士学位论文 i , i 研究背景 l 绪论 当前，党中央提出促进中部地区崛起的战略，江西提出了“率先在中部崛起” 的口号，九江面临着千载难逢的发展机遇。中央电视台给魅力九江的颁奖词这样写 道：“众水汇集的地方，一山一湖一水，赋予她其他城市无法企及的灵秀。浔阳江 头，有春江花月的古雅；鄱阳湖边，有长天秋水的豪迈。地处南北动脉和黄金水道 的交叉点，承东启西，引南接北，新时代的九省通衢。”九江有钟秀的山、灵动的 水、水岸的城，区位优势得天独厚。九江应把握机遇，大力发展外向型经济，建设 好出口加工区，推动九江区域经济的发展。 九江出口加工区是中部省份江西省第一个国家级出口加工区，现在正处于发展 的起步阶段，九江出口加工区的建设的成功与否，不仅涉及九江市经济体制的改革、 产业结构的调整和区域经济的发展，还关系到昌九工业走廊建设，江西省全省大开 放、大发展的战略部署，外向型经济的发展以及全省工业化和现代化进程，更关系 到国家“中部崛起”战略的顺利实施。因此，九江出口加工区的建设与发展之初， 就要对园区的规划、产业结构和布局、与之配套的优惠政策和行政管理体系进行认 真研究、分析和论证，借鉴和吸收国外和国内其他地区在出口加工区建设上取得的 有益经验，高起点、高标准、前瞻性地建设九江出口加工区。本文研究将目光瞄 准九江出口加工区这个新领域，对其建设和发展的内、外部环境分析进行深入细致 的系统研究，做出全面透彻的分析，寻求切实可行的对策措施，使九江出口加工区 运行平稳，管理规范，实现持续、快速、健康、协调发展。因此，本研究具有一定 的理论意义和实用价值。 华中科技大学硕士学位论文 1 2 理论综述 1 2 1国际贸易理论中的有关出口加工区建设和发展之理论 1 ) 赫克歇尔一俄林的要素票赋论( 卜勺模型) i 卜勺模型基本假设： 两个国家；两种生产要素：资本和劳动；两种可贸易产品：x 和y ( x 是劳 动密集型产品，y 是资本密集型产品) 。 技术假设：两个国家的技术水平是相同的 规模收益不变假设：两种商品的规模收益不变。该假设意味着所有投入的成 比例变化会导致产出以与投入变动的相同比例而变动。 要素密集度假设：每种商品相对于另一种商品总是具有更高的某种要素密集 度 不完全专业化假设：没有一个国家完全只生产一种商品。该假设意味着贸易 产生之后，参加贸易的两个国家并不是只生产某一种商品。 完全竞争假设：一国之内商品市场和要素市场都是完全竞争的。 要素流动性假设：要素在国与国之间是完全不流动的。 偏好的相似性假设：各国的需求偏好基本相似。 自由贸易假设：商品在国与国之间是可以自由流动的。 结论：各国商品价格比例的不同是由要素价格比例不同所决定，而要素价格比 例不同是由要素供给比例不同所决定。所以，一国出口的应是以本国丰富的生产要 素所生产的商品，进1 3 的应是以本国稀缺要素所生产的商品，按照这一分工并进行 自由贸易，贸易双方均能获利。因此，我们从中可以得出这样的结论：劳动力丰裕 的国家应创办出口加工区吸引资本丰裕国家的投资，发展出口产品加工业，出口劳 动密集型产品。 2 ) 美国j o n e s - - - c a v e s 的修正模型( 卜模型) 1 9 8 0 年，美国的j o n e s 提出了一个简单的模型，用来分析和解释资本品的国际 2 华中科技大学硕士学位论文 流动性，并在1 9 8 5 年与c a v e s 一起对该模型进行了修正，形成了j - - c 模型。卜 模型对 卜。模型中提出的两种生产资源要素作了改进，把出口加工区生产活动的 投入分为三种：贸易中间投入、资本品和劳动力。其中，贸易中间投入是指企业进 口的原材料、零配件等，即企业的流动资本；资本品是指企业用子生产的机器设备， 即固定资本；出口加工区内的劳动力为可变资本，属于流动资本的另一部分。资本 和劳动力的结合，使得以出口为目的的商品生产成为现实。因此有： 弓= a u g + a 盯r i + a 0 w ( 1 ) i = l 其中，e 为最终出口产品的价格；p i 为中间产品投入的价格；w 为工资率，郎 劳动力的均衡价格；r 为资本品的投资回报率，是区内企业追逐的目标：、a l q 和 8 q 分另4 为生产出口产品j 所需要的中间产品投入数量、资本品的数量和劳动力的数 量。 在此基础上需进一步分析生产每单位j 产品获得的增加值，因为对厂商而言， 增加值更有意义，可用v i 加以表示： 巧= e j - 们 ( 2 i l l 亦即： 巧= 口# 岛+ 矽 ( 3 ) 公式( 3 ) 表明，外国资本是否流入出口加工区，取决于出口加工区内资本品 的投资回报率和工资水平。在此进一步合理假设：( 1 ) 东道国的劳动力价格相对 低廉，而资本品价格相对昂贵，投资国的情况则正好相反；( 2 ) 东道国的工资水 平，在一定时期内是相对稳盯的常数：这使出口加工区的建立成为可能。 公式( 3 ) 可图1 1 所示如下： 华中科技大学硕士学位论文 图1 1 劳动力的价格变化 资料来源：王玉良，未来国际贸易的主流加工贸易北京：对外经济贸易大学出版社，2 0 0 1 由图1 1 可知：v j 是玛的函数，在公式( 3 ) 中，铀是的变化率，弛w 是 曲线在v j 轴上的截距。当v j 在a 点时，资本在投资国本地生产与到东道国生产所 获得的利润相等。当v i 超a 点时，资本在投资国本地生产比到东道国生产获得更 多的利润，表示该产业没有到国外生产的必要。当v i 在c 点下时，无论是在投资 过本地或者东道国生产，都没有利润。资本要想获利，必须转移到工资水平比c 点 还要低的地区投资。当v j 在b 点与c 点之间时，与投资国的生产曲线不相交，表 示在投资国本地生产不可能获得利润，但是该产业转移到劳动力成本较低的东道国 生产，就有可能获； ! 。只有在此时，东道国才能通过设立出口加工区来吸引国际直 接投资。 因此可以得到结论： 第一，出口加工区的建设和发展，取决于当地所拥有的单位劳动力成本的比较 优势。随着一个地区经济的发展，总体工资水平是不断上升的。一些从事简单加工 贸易的企业，被迫向其他劳动力成本较低的国家和地区逐步转移。 第二，随着出口加工区内产业结构的不断升级，技术含量随之提高，其生命周 期将得到延缓。出口加工区成立之初，工资总体水平较低、基础设施相对薄弱，只 能引进一些对劳动力成本依赖较强的简单加工业，如服装加工业、制鞋业等。随着 当地经济发展，区内投资的软环境和周边配套设施的不断完善，产业的关联效应和 规模经济效益开始发生作用，区域内产业结构由劳动密集型逐步向资金密集型和技 4 华中科技大学硕士学位论文 术密集型转移，产业对劳动力成本的依赖相对减弱，从而延长了出口加工区的生命 周期。 3 ) 出口加工区的生命周期理论 根据弗农的产品生命周期理论，日本藤森英男教授在亚洲地区出1 3 加工区 一书中，提出了出口加工区的生命周期理论。他认为，随着出口加工区存在条件的 变化及其原定目标的实现，出口加工区存在的必要性及其性质也会发生改变。出口 加工区的发展，有一个诞生、发展、成熟到衰落的变化过程。 影响出口加工区生命周期的主要因素如下： ( 1 ) 出口加工区低工资的优越性维持的时问。吸引外商到出口加工区投资的 一个很大优势是设区国拥有大量廉价劳动力，也就是说低工资的优越性是出口加工 区最重要的存在条件之一。但这种低工资的优势性是相对的，随着时间的推移，工 业化的发展，低工资的优势往往会逐渐消失，外商便会将投资转移到其它低工资国 家和地区。 ( 2 ) 生产技术条件的变化。技术变量是影响出口加工区生命力的重要因素， 区内企业的产品技术含量不高，在国际市场上的竞争力低下，这会直接影响到的出 口加工区的生存和发展。出口加工区应注意引进技术含量相对较高的企业，逐步提 升技术含量，向高新技术开发区、科学工业园区模式靠拢。 4 ) 美国c a r d e n 分析框架中的出口加工区模型 妻 本赞韵。 营动力所霉 出 矗分中向产盛量捌 羹 釜 来自世界市墒的牛旧产晶 口 笑 苎 加 篇- 粘的薹硅设 竺 投工 基础设奠使用费 设 剖嗣脊井实现矗姻工岳产晶 区 擤回配套井j 警 、一 外蕾营应 图1 2c a r d e n 分析框架中的出口加工区模型 资料来源：王玉怠，未来国际贸易的主流加工贸易北京：对外经济贸易大学出版社2 0 0 1 5 华中科技大学硕士学位论文 如图1 2 所示，资本输出国投资并进口一部分生产所需的中间产品，配合资本 输入国的劳动力，采购部分当地的中闯产品和原料，使用补贴后的基础设施，在出 口加工区内生产。产品加工后再出口，不进入设区国市场，其利润在世界其他地方 实现，并不向设区国纳税。设区国得到三部分外汇收入：劳动力的工资、配套产品 的价值、基础设施( 含土地) 的使用费。 1 2 2区域经济发展理论中的产业集群理论 1 ) 产业集群理论 产业集聚是2 1 世纪国际产业发展的一大趋势，产业集聚一般是指属于某种特 定产业及其相关支撑产业，或属于不同类型的产业在一定地域范围内的地理集中。 产业集聚有多种模式，其中出口加工区就属于产业集聚的一种典型模式。自2 0 0 0 年4 月2 7 日国务院正式批准设立出口加工区以来，出口加工区逐渐成为我国产业 集聚最重要的推动力量，由各地出口加工区所代表的产业集群已经成为各地经济不 可替代的增长极，发挥着积极的极化效应和扩散效应。 产业群或产业集群一般被定义为在某一特定领域中( 通常以一个主导产业为核 心) ，大量产业联系密切的企业以及相关支撑机构在空间上集聚，并形成强劲、持 续竞争优势的现象。企业的经济活动在空向上并非是均匀分布的，而是呈现为局部 集中的特征，区域经济学把这种产业集中现象称为“结点”。企业向某一特定地区 集中而产生的利益，亦称聚集经济效益，这是出口加工区诞生和发展的重要原因和 动力之一。 英国经济学家马歇尔( 1 9 2 0 ) 提出了外部经济的概念。他认为，产业集群有利 于集群内的企业享受更多的外部经济，包括外部规模经济和外部范围经济。相对于 单个企业而言，产业集群内的企业能利用地理接近性，通过规模经济使产业集聚区 中的生产成本处于或接近最低状态。 美国经济学家克鲁格曼( 1 9 9 7 ) 发展了马歇尔的外部经济理论，提出了“规模 报酬递增”模型，他把马歇尔的“产业区”优势的论述总结为三点：本地专业化劳 6 华中科技大学硕士学位论文 动力的发展、大量增加的相关企业和生产服务活动对核心产业的支持以及频繁的信 息交流对创新的贡献，而这些优势就是规模报酬递增的基础。 德国的工业区位经济学家韦伯在1 9 0 9 年出版的工业区位论一书中首先提 出集聚的理论，在考虑了运输、劳动力成本对区位选择的影响后，强调了集聚经济 的作用，企业通过分享基础设施、专业化劳动力资源、销售市场等获得集聚经济效 益。 巴马顿在1 9 7 6 年出版的城市经济理论与政策中也讨论了产业集群现象， 他认为，产业集群有利于熟练工人、经理、企业家的发展，集群内日益积累起来的 熟练劳动力和适应当地工业发展的职工安置常口度进一步加强了企业间的相互关联。 他认为，地理上的集中能给予企业很大的刺激去进行改革和创新，因为地理上的集 中必然会带来竞争，而竞争促进了创新：同时聚集有利于企业，供货商和顾客间的 沟通与交流，并在信息的传播中了解市场动态，最终导致创新的产生；最后，由于 通讯工具在大的集中地是比较优越的，这样就能促使该地区所有企业很快采纳这种 创新。 科斯于1 9 3 7 年在论企业的性质一文中提出了交易费用的概念，交易费用 能够较好地解释产业集群的成因。由于产业集群内企业众多，可以增加交易频率， 降低区位成本，使交易的空间范围和交易对象相对稳定，这些均有助于减少环境的 不确定性，减少企业的交易费用。同时由于数目众多的企业地理接近，增加了市场 参与的角色，市场机制更能发挥作用，有利于提高信息的对称性，并克服交易中的 机会主义行为。此外，产业集群的经济活动根植于地方社会网络，各个企业在某种 程度上具有共同的价值观念和文化背景，可加强企业阎的合作与信任，促使双方达 成并履行合约，节省了企业搜寻市场信息的时间和成本，大大降低了交易费用。 哈佛大学的迈克尔波特教授于1 9 9 8 年发表了产业集群与新竞争经济学一 文，从竞争优势的角度系统地提出了产业集群理论。波特认为，有三个原因可以解 释产业集群竞争优势的形成：一是产业集群能够提高集群内企业的生产率。由于地 理上的相互邻近，集群内易形成专业人才市场；企业间容易建立起协调与信息机制； 相关市场、技术，竞争的信息能在集群内迅速传播。这样，集群内的企业在能享有 华中科技大学硕士学位论文 诸多益处，如降低了雇员与企业之间的相对搜寻成本及交易成本；降低了运输成本 以及契约的搜寻、谈判与履行成本，机会主义行为大为减少；同时集群内的企业通 过共享政府及公共机构提供的专业基础设施或教育研究项目，实现了生产率的提 高。二是产业集群能够提高集群内企业的持续创新能力，创新动力来自于集群内的 竞争压力、竞争潜在压力的持续的比较。集群内企业问的紧密可促进企业通过相互 学习来改进技术、机器及部件的适用性，同时改进服务与市场观念三是集群能够 降低企业进入的风险，促进企业的产生与发展。新生企业能够从集群内的其他企业 了解自己在产品，技术、服务等方面的差距，它们都从集群内获得更多参与竞争与 合作的机会。 1 9 9 9 年，藤田昌久、克鲁格曼、威能布鲁斯的空间经济学一城市、区域、国 际贸易的新的分析一书正式出版，藤田昌久认为，空间集聚力的基本要素包括多 样性、规模经济与运输费三大要素。多样化包括了消费产品、中间产品、公共产品 的多样化，以及人类与企业等经济主体的多样性。产品及其生产经营活动，以及人 类、人才的多样性对于集聚力的形成具有根本性的意义。以多样化为基础的集聚机 制会产生乘数效应，促使城市或产业集聚的形成和发展。当一个地区或特定的产业 形成一定程度的集聚时，会产生集聚经济本身的增值效应，同时还会产生冻结效应， 即进来的主体不太容易离开集聚，并且进一步吸引新的主体进入。这种冻结效应， 在集聚形成的初期或成长阶段具有正的效应，但长期下去，就有可能产生负的效应。 根据上述区域经济发展理论的分析，产业集群的竞争优势主要体现在： 第一，集聚效应。 ( 1 ) 城市集聚经济。企业通过共同使用公共设施，减少分散布局所需的额外 投资，并利用地理接近性而节省相互问物质和信息流的运移费用，从而降低生产 成本。 ( 2 ) 外部规模经济。同行业的企业利用地理接近性，通过合资、合作或建立 联盟等方式共同进行生产、销售等价值活动，使平均成本明显下降。 ( 3 ) 获取劳动力和供应商的更好途径。集群的区域性易形成供给充足的劳动 力市场，单个企业在长期雇佣管理和技术人员的同时，可以根据自身生产的需要， 华中科技大学硕士学位论文 及时调整工人劳动保障方面的费用。一个发展状况良好的集群提供了一个深层次， 专业化的供应商基地，有助于降低交易成本，把存货需求降低到最小程度，有助于 减少进口成本以及避免生产延误。( 张建红，2 0 0 3 ) 第二，知识的溢出效应。 集群的知识包括技术知识、需求信息、供给信息、经营经验等。这类知识具有 两个特征：一是公共物品性质。它一旦被创造出来，传播的速度越快，拥有的人越 多，为群体带来的福利就越大二是隐含经验类知识难以具体化、系统化，没有人 际间的频繁接触和耳濡且染则很难传播或传播很慢，因此这些知识往往只有在集群 内才能得劭。非正式交流是传播隐含经验类知识的重要途径在产业群集的地方， 同行业的生产厂商、供应商、重要顾主、支持性产业以及其他相关行业的厂商聚集 在一起，彼此间既互相竞争又互相模仿，既彼此合作又彼此嫉妒。人际问的频繁 接触和交往，使集群的知识传播速度达到最快，拥有的人最多，溢出效应达到最大 化。( 杨秀莹，2 0 0 6 ) 第三，植根性 植根性是经济社会学概念，它的含义是经济行为深深嵌入社会关系中，从社会 学角度看，考察经济行为时要注意它的社会网络结构。这是因为只有嵌入社会结构， 人际关系网络之中的信息和经济关系才是经济活动者在现实中乐意接受的。在集群 内，经济主体之间容易形成一种相互依存的产业关联和共同的产业文化，并且形成 能对人们的行为进行约束的制度。在制度的约束下，人们相互信任和交流，从而加 快了新思想、新观念、信息和创新的扩散速度，节省了集群的交易成本。植根性强 调集群内经济实体间的信任与合作。由于集群内的人们认识到自身竞争力的获得靠 的是集群整体优势的发挥，所以，在行动上表现为合作与信任渗透在集群内的各个 角落。而且合作中往往体现出平等性、非正式性特征。 第四，追赶效应和拉拨效应。 企业在地理位置上彼此接近促进了相互问的了解，同时使它们的互相影响加 强，从而使得竞争障碍减少；竞争对手在相同的环境下从事相似的经营活动，使衡 量和比较公司业绩更为便捷；经营者出于攀比心理会提出更高的发展目标。以上诸 9 华中科技大学硕士学位论文 因素使得企业间的竞争加剧，后进企业更容易模仿先进企业，先进企业为保持竞争 优势会更努力创新，尤其是一个强有力的新竞争者出现时，模仿效应会使其新思想 往前、往后、横向传递，从而使整个行业受益。同时，由于相互支撑的相关产业之 问存在着迈克尔波特所说的“拉拨效应”，集群内的某些产业可以因集群内那些 先进的相关产业的拉拨而提升它的竞争力。 第五，外部范围经济。 通过专业化分工，各个中间产品生产企业可以充分发挥自身技术优势，提高生 产效率，降低生产成本，而且企业可以根据生产的需要，通过建立网络关系进行交 易，利用空间接近降低交易成本。同时，共同的产业文化和价值观，有利于企业闻 建立以合作和信任为基础的社会网络，使双方容易达成交易并履行合约，还节省了 企业搜索市场信息的时间和费用，有效地降低交易成本。这种网络结构形成外部范 围经济，克服了单个大企业层级制组织的弊端。( s t o r p e r m ，1 9 8 6 ) 第六，吸聚及衍生作用。 吸聚作用是指吸引外来者的进入，衍生( s p i n o f f ) 作用指由集群内部人员新成 立企业，或由母公司分裂出新公司。集群规模越大，越能够吸引更多的厂商加入。 其原因有几种：在集群内容易得到所需的资金、技术、劳动力等；新供应商的进入 是因为一个客户集中的地区可以减少风险，容易抓住市场机会：分享集群的外部经 济：对集群环境较为熟悉等。 2 ) 出口加工区产业集群竞争优势分析 产业集群不是企业的简单堆集，而是有一定内在联系的有机结合。它的一系列 优势是外部规模经济和范围经济集中在相对狭小空间的表现，是经济活动的外部效 应与企业在地理位置上一定程度的聚集相结合而产生的，归根到底则是区域性专业 化分工协作的一种结果。专业化分工使生产者将全部资源、时间和精力集中在一种 产品、一个部件乃至一个细小的零部件的生产上，有利于提高劳动生产率，节约成 本，改进产品质量，促进创新。( p a d m o r e ta n dg i b s o nh ，1 9 9 8 ) 出口加工区内的集群企业依靠其地理位置的聚集，利用区域性市场的特点，增 大市场联系的稳定性，减少市场交易费用。一批产业相关的企业群集在一个相对狭 o 华中科技大学硕士学位论文 小的地区，既彼此竞争又互相协作，竞争和协作互相转化，而协作多于竞争，即外 部经济效应大于负效应。这是因为，竞争推动集群企业加速创新，提高产品和服 务质量，降低成本，有可能随着市场的扩大，出现“双赢”结局，群集的i 可行企业 携手共进，协力拓展区外市场。但更常见的竞争结果是，一方面实现了优胜劣汰， 将弱者淘汰出局：另一方面贝m 通过互相了解各自的优劣势，促成差异化生产，或者 改产新产品，减少同一产品的直接的面对面竞争，或者通过产品分工细化，专门生 产原产品的某些部件，连那些被淘汰的企业也可能转而加入零部件的协作生产。 这些都使竞争各方由竞争关系转化为协作关系 出口加工区内的企业集群协作关系具有如下的特点： ( 1 ) 群聚现象组成了具有强大合力的产业群，有利于专业市场的形成和地区品牌 的打造，并进而共同开拓国内外市场。集群内的企业共享市场利益，在市场上密切 了企业问的协作关系。 ( 2 ) 借助于地缘优势和乡情关系，集群企业比较了解协作方的资信，契约履行较 有保障，有利于形成比较紧密的专业化分工协作体系。尽管这种分工仍属于企业 间的分工，却在一定程度上减少了一般市场关系的不确定性，具有接近于企业内 分工的稳定性。 ( 3 ) 集群企业之间资源交流便捷，分工不断细化，运输成本低廉，交货时问确定， 配套服务周全，大大减少了交易费用，提高了协作的效率。 ( 4 ) 集群企业问的竞争与协作的转化，提高了企业间的互相依存度，增强了协 作趋势，壮大了地区的经济实力。这反过来又造成企业集群兴衰与共的关系，进 一步加强企业的协作。 ( 5 ) 这种协作关系是通过市场建立和维系的，可充分利用市场竞争，选择质优 价廉的协作产品，是一种竞争性的分工协作。它比起通过企业内部分工自行生产， 协作的稳定性虽然差一些，还会减少自己的一部分生产附加值，增加交易费用，但 从总体衡量，可能得到更大的利益。特别是地区市场的内部关系相对比较稳定，市 场变动比较容易了解，对协作产品的生产过程和质量便于监督，对契约履行中产生 的问题能够及时发现，这都可在一定程度上化解市场风险保证协作利益的实现。企 华中科技大学硕士学位论文 业集群竞争和协作关系的这种特点，使集群企业之间的关系虽有别于企业内部关 系，却也不完全等同于一般的市场关系，成为介于两者之闻的另一种产业组织，能 够兼得市场和企业组织的一些好处，产生区域的规模经济效益。( 魏守华，2 0 0 2 ) 1 3 研究思路和内容 本文研究思路是：首先归纳、分析国际贸易理论中有关出口加工区发展与建设 的相关理论和区域经济理论中的产业集群理论理论，形成支撑本研究实证和对策部 分的理论基础；在理论的指导下紧密联系实际，从世界出口加工区实践的角度，吸 取国外和我国台湾出口加工区的经验教训；分析、研究我国其他地区的出口加工区 存在的问题及问题产生的原因。在此基础上，实证考察九江出口加工区建设基本情 况，结合九江出口加工区的外部环境和内部条件进行战略分析，从而对其战略定位 和发展导向提出建议，摸索九江出口加工区运行与管理机制，最后提出行之有效的 对策措施。 本文分为以下几个部分： 第一章，根据研究背景提出研究思路，并对国际贸易理论中的有关出口加工区 建设和发展之理论和区域经济发展理论中的产业集群理论进行阐述，研究、分析出 口加工区产生和发展的理论基础。 第二章，介绍出口加工区( e x p o r t p r o c e s s i n g z o n e ) 的概念，设立出口加工区的目 的，出口加工区的特点及功能，分析我国出口加工区的发展前景分析及未来发展之 路，分析我国江苏、上海两地出口加工区建设与发展的实践经验。 第三章，研究世界出口加工区的历史发展及趋势，分析世界其他国家和地区出 口加工区的经验与教训，重点介绍我国台湾、菲律宾巴丹出口加工区运行与管理的实践。 第四章，九江出口加工区基本概况，首先介绍了九江出口加工区的设立情况， 然后对九江出口加工区的内、外部环境进行分析。 第五章，促进九江出口加工区发展的对策。在对九江出口加工区内、外部环境 进行深入分析的基础上，进行s w o t 分析，提出总体发展战略，然后依次提出几项 支持战略的具体研究建议。 1 2 华中科技大学硕士学位论文 2 我国出口加工区发展状况概述 2 1出口加工区的概念、目的、特点及功能 2 1 1 出口加工区的概念 国际上对出1 2 1 加工区的概念主要有两种表述：vn b a l a s u b m a n y a r n ( 1 9 8 2 ) 认为出口加工区是“一个国家海关管辖范围外的独立行政区域。进入该区域的货物 不必缴纳关税及当地其他税，即可将货物进行加工、储存或用于生产制造。区内的 货物在出口时并不必缴纳关税。进口到区内的货物或在区内生产加工的产品， 只 有在进入国内市场时才缴纳赋税及其他地方税。”而世界银行认为“出口加工区是 特殊的飞地( e n c l a v e ) ，位于一国正常的关税壁垒之外，在该区域内，投资企 业以外国企业为主，可在中间产品的进口、公司税、基础设施供应，以及在该国其 他地区实施的行业管制的解除等方面享受优惠待遇”；“这些待遇是有条件的，即几 乎所有产品都出口，所有进口的中间产品必须完全在该区域内使用或再出口”我 国把出口加工区的定义( 以下简称“加工区”) 定位为，“海关监管的特殊封闭区域”， 是经国家批准设立，由海关监管的特殊封闭区域。加工区必须设立符合海关监管要 求的隔离设施和有效的监控系统；海关在加工区内设立专门的监管机 每，并依照中 - 华人民共和国海关对出口加工区监管的暂行办法对进、出加工区的货物及区内相 关场所实行2 4 小时监管制度。 从2 0 0 0 年5 月2 9 日，国务院批准首批建立了1 5 个出口加工区试点：辽宁大 连、天津、北京天竺、山东烟台、山东威海、江苏昆山、江苏苏州工业园、上海松 江、浙江杭州、福建厦门、广东深圳、广东广州、湖北武汉、四川成都、吉林珲春 等，到2 0 0 5 年6 月3 日国务院办公厅批准成立的江西九江出口加工区、湖南郴州 出口加工区和2 0 0 6 年5 月8 号国务院批准成立的江西南昌出口加工区、山东青岛 西海岸出口加工区，全国共批准设立了5 9 个出口加工区，分布在2 3 个省区市的5 l 华中科技大学硕士学位论文 个城市中。总规划面积1 4 4 平方公里，形成了以长江三角洲地区为主，珠江三角洲 和环渤海地区为辅，兼顾东北和中西部地区中心城市的格局。其中，通过验收并封 关运作的出口加工区3 8 个另据海关统计，自2 0 0 0 年9 月首家出口加工区封关运 作至2 0 0 6 年3 月底，全国出口加工区累计进出口总值1 3 7 6 亿美元，其中出口7 9 4 亿美元：批准入区企业9 8 8 家，其中外资企业8 2 3 个；合同利用外资6 7 亿美元， 实际利用外资2 8 亿美元，成为投资最密集、出口加工企业最集中、单位产出最高 的特殊经济区域，对推动我国外向型经济发展发挥了重要作用。 图2 - l 我国国家级出口加工区分布图 资料来源：中国开发区罔w w w c a d z o r g c n 2 1 2 设立出口加工区的目的 设立出口加工区是强化加工贸易管理的一项重要内容，对我国发展对外贸易和 吸弓l # l - 资具有深远的影响。就我国而言，设立出口加工区的目的，首先是积极探索 4 华中科技大学硕士学位论文 符合国际惯例，又能满足我国规范加工贸易管理需要的新的监管模式，为规范管理， 提高水平，促进加工贸易健康发展探索和积累经验。其次，是为区内企业配套的区 外企业提供更宽松的经营环境，带动国产原材料、零部件的出1 3 。第三，积极探索 新的科学管理的通关作业模式，把出口加工区试点和建立现代化海关制度结合起 来，突破现有通关模式的局限，为出口加工区内企业物流提供方便、快捷的通关渠 道。第四，弓 导加工贸易增量入区，引导大型上游出口加工企业入区，吸引配套厂 商聚集区外，使出口加工区成为地区性的加工贸易龙头，发挥以点带面的作用。( 胡 东升，2 0 0 2 ) 2 1 3 出口加工区的特点 我国目前已通过验收开始运行的3 8 个出口加工区主要有以下特点： ( 1 ) 硬件建设规范、统一，设施先进，为高效、快捷运行和有效管理提供了良好 条件。出口加工区实行统一规划，分期开发，基础设施完备，监管设施技术先进， 为高效快捷运行和实现有效监管提供了充分的保障。 ( 2 ) 实现规范管理，依法行政。国务院正式批准盼 系统项目，以柴油、天然气交替使用的发动 机项目及汽车齿轮箱项目，形成初具规模的欧洲工业园荷兰鹿特丹港务局、新加 坡国际金鹰公司、美国卡博特国际集团、台湾远东国际集团、清华同方等一批国际 国内知名企业要求进驻江西九江出口加工区。 4 2 九江出口加工区外部环境分析 4 2 1 全方位对外开放的基本国策 2 0 年前，党的十一届三中全会上，邓小平同志最早提出并最坚定推行的基本国 策“对外开放”，成为中国走向世界，世界走向中国的一条成功快捷途径，极 大地推动了我国社会经济发展。从邓小平小平同志激励深劫恃区“杀出一条血路” 开始，对外开放由点及面，由沿海至4 内地，地域逐渐扩大，领域不断拓宽，从初期 的加工制造业延伸至基础产业、基础设施、高新技术产业和服务业，一个全方位、 多层次、有重点的开放格局业已形成。 在中共中央政治局2 0 0 6 年5 月31 日下午进行第二十二次集体学习上，中共 中央总书记胡锦涛强调，在新世纪新阶段，我们要紧紧抓住和切实用好重要战略机 遇期，实现全面建设小康社会的宏伟目标，必须继续毫不动摇地实施对外开放的基 本国策。要从树立和落实科学发展观的战略高度，立足国情，扬长避短，趋利避害， 坚持用全球战略眼光观察和谋划国内发展和对外开放，努力实现我国经济社会又快 又好地发展。 在2 0 0 6 年9 月8 日召开的第十届中国国际投资贸易洽谈会“国际投资论坛” 华中科技大学硕士学位论文 上，中共中央政治局委员、国务院副总理吴仪发表了题为“坚定不移地对外开放是 中国既定的基本国策”的主旨演讲。她指出，“对外开放是中国的基本国策。中国 经济实现持续快速发展得益于对外开放和积极有效利用外资在新的历史时期， 中国将以更加积极的态度走向世界，充分利用“两个市场、两种资源”，在扩大内 需并充分发挥内需拉动经济增长积极作用的