（基础心理学专业论文）工商行政管理执法人员不良执法心理研究.pdf

摘要工商行政管理执法人员作为公务员队伍中重要的组成部分，肩负着市场监管和行政执法的职责，是社会主义市场经济法规的执法者，社会主义市场经济秩序的维护者，同时也是市场主体和消费者权益的保护者。工商行政管理部门自1 9 7 8 年恢复建制以来，伴随着国家经济社会的发展以及政府体制、职能改革的变迁，先后经历了管理体制、职责职能、财政保障等诸多变革，每次变革都给工商部门的发展带来了新的机遇，也对工商执法人员工作提出了新的挑战和要求。而要应对好这些挑战和要求，首要的一个前提是必须具备良好的执法心理。但从当前我们工商执法人员的心理现状来看，执法心理失范问题屡见不鲜，并直接影响到了工商行政管理工作的正常开展。因此维护广大工商执法人员的执法心理健康，探析其心理失范的自身原因、职业原因、社会因素，并从多方面入手，加强对工商执法人员不良执法心理的矫正，成为了一个必要而迫切的课题，对于新时期的工商执法工作也尤为重要。本文共分四章。第一章以心理学一般原理为基础，对工商执法人员执法心理相关概念及理论做了阐释。第二章对工商执法人员不良执法心理及其表现形式进行了归纳和分析。第三章就工商执法人员不良执法心理产生的原因进行了多方位的分析。第四章提出了矫正工商执法人员不良执法心理的措施和建议。关键词：工商行政管理；执法心理；矫正a b s t r a c tl a w e x e c u t o r si ni n d u s t r ya n dc o m m e r c ea d m i n i s t r a t i o n ，a sa ni m p o r t a n tp a r to ft h ec i v i ls e r v i c e ，s h o u l d e rt h ed u t i e so f m a r k e ts u p e r v i s i o na n da d m i n i s t r a t i v el a we n f o r c e m e n t t h e ya r el a w e x e c u t o r so fr e g u l a t i o n s ，d e f e n d e r so fo r d e ri nt h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m ya sw e l la sp r o t e c t o r so fm a r k e ts u b je c ta n dc o n s u m e rr i g h t s t h ea d m i n i s t r a t i v ed e p a r t m e n tf o ri n d u s t r ya n dc o m m e r c es i n c et h er e c o v e r yi n19 7 8 ，a l o n gw i t ht h ed e v e l o p m e n to fn a t i o n a le c o n o m ya n ds o c i e t ya n dc h a n g e so fg o v e r n m e n ts y s t e ma n df u n c t i o n a lr e f o r m ，h a se x p e r i e n c e dv a r i o u sc h a n g e s ，s u c ha sm a n a g e m e n ts y s t e m ，t h ef u n c t i o na n dt h ef i n a n c i a ls e c u r i t y e v e r yc h a n g eh a sb r o u g h tn e wo p p o r t u n i t i e sa n dp u tf o r w a r dc h a l l e n g e sa n dr e q u i r e m e n t sf o rl a w e x e c u t o r s t od e a lw i t ht h e s ec h a l l e n g e sa n dr e q u i r e m e n t s ，f i r s t l yw em u s th a v eg o o dl a we n f o r c e m e n tp s y c h o l o g y h o w e v e r ，c u r r e n t l yf r o mo u rl a w e x e c u t o r s p s y c h o l o g i c a ls t a t u s ，l a we n f o r c e m e n tp s y c h o l o g i c a la n o m i ef r e q u e n t l yh a p p e n s ，d i r e c t l ya f f e c t i n gt h en o r m a lw o r ko fi n d u s t r ya n dc o m m e r c ea d m i n i s t r a t i v em a n a g e m e n t s oi tb e c o m e san e c e s s a r ya n du r g e n ti s s u et om a i n t a i nl a w e x e c u t o r s p s y c h o l o g i c a lh e a l t hi nw o r k ，t oe x p l o r ep s y c h o l o g i c a la n o m i eo ft h e i ro w nr e a s o n ，t h ep r o f e s s i o n a lc a u s e sa n ds o c i a lf a c t o r s ，a n dt os t r e n g t h e nt h ec o r r e c t i o no fl a w e x e c u t o r s p o o rl a we n f o r c e m e n tp s y c h o l o g yf r o ms o m ea s p e c t s ，a n dw h i c hi sa l s op a r t i c u l a r l yi m p o r t a n tf o ri n d u s t r ya n dc o m m e r c el a we n f o r c e m e n ti nn e we r a t h ep a p e ri sd i v i d e di n t of o u rc h a p t e r s c h a p t e r1w h i c hb a s e do nt h eg e n e r a lp r i n c i p l e so fp s y c h o l o g yh a se x p l a i n e dc o n c e p t sa n dt h e o r i e so fl a we n f o r c e m e n tp s y c h o l o g y b yl a w - e x e c u t o r si ni n d u s t r ya n dc o m m e r c ei ia d m i n i s t r a t i o n c h a p t e ri ih a ss u m m a r i z e da n da n a l y z e dp e r f o r m a n c eo fl a w - e x e c u t o r s p o o rl a we n f o r c e m e n tp s y c h o l o g y c h a p t e ri i ih a sa n a l y z e dt h ec a u s e so fl a w e x e c u t o r s p o o rl a we n f o r c e m e n tp s y c h o l o g yf r o mv a r i o u sa s p e c t s c h a p t e ri vh a sp u tf o r w a r ds o m em e a s u r e sa n dr e c o m m e n d a t i o n st oc o r r e c tl a w - e x e c u t o r s p o o rl a we n f o r c e m e n tp s y c h o l o g y k e yw o r d s ：i n d u s t r ya n dc o m m e r c ea d m i n i s t r a t i o n ，l a we n f o r c e m e n tp s y c h o l o g y ，c o r r e c t i o ni i i工商行政管理执法人员不良执法心理研究引言一、问题由来从宏观方面来看，伴随我国经济体制改革，工商行政管理机关的职能逐渐完善，由过去的集贸市场管理向社会主义统一大市场转变。与此同时，随着我国政府职能由“管制型 向“服务型”的转变，工商机关管理模式又由过去的粗放式管理向精细化、科学化转变。这两大转变直接影响到了工商执法人员的执法理念和方式，对其执法心理也提出了更高要求。因此，加强工商执法人员执法心理研究，找出其当前执法心理失范的症结，寻求有效措施树立良好的执法心理，成为了当前加强和改进工商执法队伍建设的迫切需要，对于新时期的工商行政管理工作也具有十分重要的意义。从微观方面来看，工商执法人员承担着我国经济领域诸多法律法规的执法职责，直接与各类市场主体打交道，贯穿了市场主体的准入、交易、竞争、退出所有环节。这一方面决定了工商执法人员拥有较多的执法权限，而这些执法权限一旦受到不良执法心理的影响，必将对市场主体发展以及整个市场经济秩序都产生不良影响。另一方面职能的宽泛也决定了工商执法人员日常工作任务极其繁重，长时期处于超负荷、高强度的紧张状态。特别是随着我国法制进程的不断推进以及民众诉求的不断提升，以食品安全监管为代表，社会对工商执法人员的日常工作要求不断提高，并由此导致部分执法人员心理抑郁、焦虑、恐慌和失衡，成为其当执法过程中冷漠、懈怠、粗暴等不良行为倾向的症结所在。因此，把关心、爱护工商执法人员工作摆在突出位置，积极探索尝试，确保工商执法人员能以良好的精神状态和执法心理投入到工作当中，对实现工商行政管理职能的应有作用具有十分重要的意义。硕士学位论文二、相关研究综述从国外特别是西方发达国家近些年的研究来看，随着心理学理论体系的不断完善，其研究、运用的范围也不但扩大。1 9 世纪末2 0 世纪初，发达国家开始关注公务员心理问题，并将警察列为了研究重点，取得了系列成果，其中以警察心理学、执法心理服务、写给警察的心理学等最具代表和影响力。尤其像美国等西方发达国家，其选拔警察所用的评价体系中，心理品质被有效涵盖。此外，一些西方发达国家还专门针对警察建立了心理咨询机构，帮助警察解决各类心理问题，提升其心理健康水平。但由于国外并没有工商行政管理部门，因此，专门针对工商执法人员心理问题的研究几乎没有，虽然其对于警察执法心理的研究理论对我们研究工商执法人员执法心理具有一定的借鉴和参考价值，但由于我国公务员制度的特殊性以及工商执法人员执法职能的特殊性，这种借鉴和参考存在不少的局限性。从国内的研究现状来看，近年来，我国一些学者和专家针对公务员的心理健康问题发表了一些科研论文和书籍，从心理学、社会学、行政学和政治学等方面，研究讨论了公务员的心理健康问题产生的原因、问题现状、发展趋势以及解决的方法和对策。如周丽和曾文洁的公务员心身健康现状研究初探、张丽艳的公务员心理健康问题浅析、张巧艳和王正中的提高公务员心理健康水平的对策研究等。但综合各类研究成果，其研究对象都很宽泛，将整个公务员队伍纳入研究范畴，没有考虑到具体行政领域公务员心理问题的特殊性，即便有，也主要关注公安和城管等行政执法人员，对工商执法人员的研究少之又少。因此，本文在借鉴其他学者研究成果的基础上，致力全方位、多视角、多层次深入研究工商执法人员执法心理问题，以求在这个问题的研究上有所创新、有所突破。张振声：论新时期的警察心理素质问题，中国人民公安大学学报2 0 0 3 年第5 期，第1 4 7 1 4 9 页。工商行政管理执法人员不良执法心理研究三、研究视角和基本逻辑( 一) 研究视角本文一方面尝试从行政学、社会学、心理学、政治学、公共管理学等多视角进行切入，研究工商执法人员作为公务员一个类别，其执法心理的共性问题：另一方面，从工商职能的角度，特别是工商部门近年来重大体制变迁的角度，来研究工商执法人员执法心理的个性问题及其嬗变过程。鉴于工商执法人员执法心理问题理论性和操作性都很强，因此，笔者在研究这个问题时，全面总结回顾了本人从事工商行政管理工作以来，特别是在工商行政管理部门从事人事教育工作时遇到的执法人员执法心理问题，并在所学理论中寻求答案，试图突破“就心理论心理”的局限，以期对维护工商执法人员健康执法心理的实践提供指导。( 二) 基本逻辑本文从维护工商执法人员健康执法心理的最终目标出发，首先结合当前我国工商行政管理体制的改革和职能转变相关问题，归纳分析了工商执法人员不良执法心理现状及其危害性。其次，从多层面揭示其执法心理失范的根源。最后，在此基础上，从工商执法人员自身的调适以及单位、社会等多方面，探索工商执法人员不良执法心理矫正的途径、措施和制度化设计。硕士学位论文第一章工商执法人员执法心理一、工商执法人员执法心理的概念及特征( 一) 心理的界定心理是人们对外部客观世界的主观内心反映，心理现象包括心理过程和人格两个方面。心理现象是一个极其普遍而又复杂的现象。普遍是因为心理现象存在于我们每个人当中，人人皆有。复杂是因为心理是存在于每个人的内心世界且各不相同。人的心理活动都有一个发生、发展和消退的过程。人们在活动时，借助身体的各种感官去认识外部世界，随后通过大脑思维思考事物间的内在联系，并伴随产生各种情感体验，这种情感体验就是我们常说的喜、怒、哀、乐等。而上述过程我们称之为心理过程。根据不同的性质，心理过程又可划分成三个方面，即认知过程、情感过程和意志过程。人格俗称个性，指的是一个人有别于他人的心理特征。人格不能独立存在，须通过心理过程表现出来。认知过程是指人们对外部客观事物信息进行加工处理的过程，是人们从现象到本质由表及里地认识客观事物特征及其内在联系的心理活动。认知过程涵盖了感觉、知觉和思维等要素。其中，感觉和知觉属于感性认识的两个心理层面。感觉是人们认识外部事物的初始，知觉则是对感觉信息的进一步加工和深化。感觉能让人们认识外部事物的个别特征和属性，知觉则以此为基础反映外部事物的整体属性。思维是继感觉和知觉后，人们认知过程中的后续高级阶段，是对外部事物概括、抽象的反映过程。通过思维，人们认识外部事物内在的、本质的、必然的联系。情感过程是伴随认知过程而存在的，是人们对外部客观事物产生工商行政管理执法人员不良执法心理研究一定态度后而产生的主观体验，包括喜、怒、哀、乐等心理表现。人们在对一个事物的认知过程中，如对其持有的是一个肯定的态度，那么此时人们就会产生一种愉悦的情绪。如果持有的是一种否定的态度，就会产生懊恼、厌恶的情绪。比如一个人如果对另一个人的工作能力和水平持赞赏态度，那么他就会对这个人产生喜欢、倾慕的情绪；反之，则会产生反感、厌弃的情绪。情感深刻影响着人们的心理活动，在人们的日常工作和生活中发挥着十分重要的作用。意志过程并存于人们的认知过程和情感过程，是指通过人们的意志行动实现对客观世界积极的、能动的改造。在心理活动过程中，人们不仅通过认知过程获取外部事物的知识，并伴随产生系列情感体验，还要通过意志过程有计划和目的性的改造外部事物。( 二) 工商执法人员执法心理的界定对照上述对心理概念的界定，笔者认为工商执法人员执法心理是指工商执法人员在一定的社会条件和文化氛围下，根据自己的执法实践和感受而形成的对执法活动的表面的、直观的感性认识和情绪。它是工商执法人员在实际执法过程中表现出来的对其执法结果产生直接影响的心理品质的总和，主要包括执法认知、情感、意志等心理因素。工商执法人员的执法心理，反映了工商执法人员执法的心理体验和心理状态，具有以下有四个特点：第一，主体特定。主体为从事工商行政管理工作的工商执法人员，其身份、工作职责以及历经的工商体制职能变革经历，使其执法心理有别于其它人群，也有别于警察、城管等其它公务员。第二，与执法实践密切相关。表现为工商执法人员个体对执法实践的感受、情绪和体验，是不系统的、表面的、直观的、自发的反映形式。第三，具有多变性和多样性。工商执法人员执法心理容易受周硕士学位论文边社会环境影响，因而呈现出多变性。与此同时，在情绪表现上有赞同或贬抑、信赖或厌恶、迷恋或排斥等多样性倾向。第四，能起到评判和指引的作用。执法心理会直接影响到工商执法人员对执法价值的正确评判和对执法行为的合理选择。二、健康执法心理的标准( 一) 心理健康标准随着人类生活水平的提高，人们对于健康的概念产生了日新月异的变化，对于健康的衡量标准，超越了传统的人体测量、体格检查和各种生理指标形式，不仅仅只是局限于人体各器官系统发育良好、功能正常、体质健壮、精力充沛并具有良好劳动效能的状态，更多的在于一种个体上、精神上和社会上的完全安宁状态。世界卫生组织通过长期大量的研究后，将健康的概念最终定义为不但是身体没有疾病或虚弱，还要有完整的生理、心理状态和社会适应能力，并把健康分为生理健康、心理健康和适应社会的良好状态。据此，现代意义上的健康应该是躯体、心理和社会功能三个方面的统一有机体，三者紧密相关，相互影响，缺一不可。如上所述，心理健康已日渐被人关注，并被作为了衡量一个人是否健康不可或缺的内容。但什么是心理健康，心理健康的具体标准是什么，却至今没有达成一个公认的定义。心理学家英格利士( h b e n g l i h s ) 认为：1 心理健康是一种持久延续的心理状态，这种状态下，人能很好的适应外部事物，并能充分发挥其身心的潜能”；精神病学家梅尼格尔( k a r i m n e n i n g e ) 认为：1 心理健康是人们能高效并愉悦的适应外部事物，面对外部事物能保持正常的情绪、智力和行为”。此外，有的学者认为，心理健康就是指人具有完整的正常的心理状态及较高的社会适应能力；有的学者将心理健康定义为个体的心理调蔡蓉英：警察心理健康问题与对策，警察教育2 0 0 3 年第5 期，第2 7 2 8 页。 黎小平：浅谈在职民警的心理健康教育，( ( 政法学刊2 0 0 4 年第2 1 期，第1 3 1 4 页。工商行政管理执法人员不良执法心理研究适能力和良好的发展水平，即人在面临内部问题和外部环境的变化时，能持久地保持正常的心理状态，是诸多心理因素在良好态势下运作的综合体现。就目前而言，学术界较普遍认可的心理健康标准是由美国心理学家马斯洛和米特尔曼提出的，他们提出的十条心理健康标准被认为是迄今“最经典的标准”：( 1 ) 自身有安全感；( 2 ) 能正确评估自己；( 3 ) 人生目标切合实际；( 4 ) 能保持对外接触；( 5 ) 能保持人格的完整；( 6 ) 有较强的学习能力；( 7 ) 能保持良好的人际关系；( 8 ) 能表达并控制好情绪；( 9 ) 在不违背社会规范的条件下，对个人的基本需要作恰当的满足：( 1 0 ) 在不违背社会规范的条件下，能作有限的个性发挥。上述标准又可以总结为“六大维度”：自我意识正确；人际关系协调；性别角色分化；社会适应良好；情绪积极稳定；人格结构完整。( 二) 健康执法心理的标准对于健康执法心理的标准，目前学术界也没有一个统一的界定。现在可以参考的是国家人事部在国家公务员通用能力标准框架( 试行) 中，就公务员心理调试能力列出的相关要素，包括：具有强烈的事业进取心；爱岗敬业，有乐观向上的精神状态；对自己充满自信；能正确对待和处理不同境遇，保持良好的心态和情绪；意志坚定；性格开朗，心胸开阔。三、工商执法人员执法心理的特性工商执法人员在社会生活中拥有普通公民和公务人员的两个身份，扮演了双重角色，这就使得其心理既有普通公民的共性，又有职业所带来的特性。一方面，他们同所有的公民一样，正经历着时代急剧变革带来的心理影响。当代社会中普遍存在的以自我实现欲望过强、内心压力过大、人际关系紧张为基本特征的心理问题，在一些工巩俐萍：试论警察心理健康，内蒙古师范大学学报( 哲- q - 社会科学版) 2 0 0 6 年第3 5 期，第3 9 4 3 9 5 页。硕士学位论文商执法人员的身上也不同程度地存在着。另一方面，工商执法人员是国家公务员，代表国家承担着维护市场经济秩序的神圣使命，工商机关的性质、特点和所担负的职责、任务决定了其必须具备本职工作所需要的能力倾向和心理素质。具体而言，按照前述对心理概念的定义，工商执法人员的认知、情感和意志具有以下特性：( 一) 认知特性工商执法人员作为公务员队伍中一个特殊的群体，其公务员身份决定了他的认知结构有别于其它普通人，这种特殊性主要体现在政治认知、法律认知和职业认知上。政治认知是“政治主体对于政治生活中各种人物、事件、活动及其规律等方面的认识、判断和评价，即对各种政治现象的认识和理解”。“政治认知是政治观念体系中最基本的要素，是政治主体在社会政治实践中对政治客体，即政治权力、政治体制、政治规范、政治功能等方面的认识与把握 。政治认知要求公务员对自身手中的权力有个清醒地认识，这种认识主要包括三个方面：一是其权力不可让渡；二是其权力同时也是一种义务，即我们常说的职责，必须受到法律和社会的监督和控制；三是其权力是有限的，必须在法律赋予的权限内行使。法律认知强调公务员对法律本身以及法律运行各环节的了解，还包含对自身行为与法律责任等关联性判断。公务员作为法律的具体执行主体，必须相对其他普通人对法律有更多的认知。法律自身的独特传统，“一些独特的技巧、仪式和行规 ，“一种职业性的道德自律”，“使法律职业共同体的成员产生一种限度感( s e n s eo fl i m i t s ) ：他们必须与这种传统或秩序合拍，才能继续保持其成员资格”。法律认知不仅仅指的是对法律本身的认知，还包括与法律相关的行为动机。比如。王浦劬：( ( 政治学基础，中国人民大学出版社2 0 0 2 年版，第4 7 页。 王玄武：政治观教育通论，高等教育出版社1 9 9 9 年版，第1 5 页。 郑戈：( ( 韦伯论西方法律的独特性，上海人民出版社2 0 0 1 年版，第3 9 页。工商行政管理执法人员不良执法心理研究公务员在实施职务犯罪前总会对其利弊进行衡量，如果他认为利大于弊，特别是认为风险较小，他就有可能做出实施犯罪的决定，相反，他则会放弃犯罪的决意。职业认知是指对自身工作岗位、工作内容以及工作责任和要求的认识。公务员的职业认知突出强调了对社会、对公众的责任，即必须认识到自己手中的权力来源于社会公众，其行使必须服务于社会公众，并因此对自身所从事的职业有自豪感、责任感和使命感。( 二) 情感特性根据情感的性质和内容，可以将其划分为理智感、道德感和美感。情感深刻影响着人的思想和行为，对其身心健康也起着重要的决定作用。一个积极向上的情感对于公务员十分重要，必须努力加以培养。理智感是一种人们认识事物的需求可否得到满足的情感体验，它是人们认识和改造客观世界的源动力之一，在人们的智慧活动中发挥着极其重要的作用。列宁说过，“没有人的感情，就从来没有也不可能有人对真理的追求。”良好的理智感能激励人们去寻求事物真理，去获取更多的知识，去开展更多的科学创造。公务员的理智感强调其对不同领域知识的求索，对各种处事方法的摸索和创新。近年来，我们国家的公务员录用考试内容十分广泛，涵盖逻辑推理、语言理解、统计分析以及天文、历史、地理等各种常识，这都证明了我们国家要求公务员具备非常广泛的知识，并具备相当的分析和处理问题的能力。道德感是人们依据社会道德标准评价自己或他人行为时所产生的情感体验。一个人的思想理念或行为方式及其结果如果符合当时社会公认的道德标准，他就会因此产生自信、自豪、愉悦等情感体验；如果是他人的言行举止符合道德标准，他就会由此产生对这个人欣赏、肯定、尊重等情感体验。当然，不同的时代、不同的社会体制、列宁全集，人民出版社1 9 8 4 年版，第2 0 卷2 2 5 页。9硕士学位论文不同的阶级或社会集团，其道德标准是不相同的。比如我国封建时代的三从四德、三纲五常等符合当时统治阶级的需要，是当时公认的道德标准。而当今时代我们公认的道德标准是爱祖国、爱人民、爱劳动、爱科学、爱社会主义等新标准以及尊老爱幼、助人为乐等传统标准，其最集中的概括和体现就是“八荣八耻 。公务员的道德感除了上述当今时代的道德标准内涵外，更重要的是其为公众服务的价值取向，也就是我们常说的为人民服务。它要求公务员必须恪守其职责，做到权为民所用，情为民所系，利为民所谋。美感是指外部事物是否符合人的审美标准而产生的情感体验。人们根据其所认同和掌握的美的标准对外部事物进行审美评价并产生审美情感。不同的世界观和价值观以及品德修养对相同事物的审美感受是不同的。公务员美感就是要坚持马克思主义世界观、人生观和价值观，坚持中国特色社会主义信念和共产主义理想，有良好的道德品质和个人修养，健康的生活情趣等等。公务员的理智感、道德感、美感能引导其在履行职责、行使权力时，坚持依法行政、执法为民，使自己的行为符合社会道德要求，符合职业操守，并以此获得社会的良好赞誉和评价，满足其获得社会尊重和认可的精神需求。( 三) 意志特性意志是人们为实现自己确立的目标，自觉支配和调适自己的行为，并克服种种难题去实现预定目标的过程。该过程可划分为形成决定和执行决定两个阶段。形成决定阶段又可划分为动机取舍、目的确立、方式选择以及计划制定几个环节。意志行动在确立目的前首先面临的是动机的出现和取舍。动机往往会出现多种，并因此产生矛盾，这种矛盾会给人带来彷徨、徘徊、犹豫甚至愁闷、抑郁等心理。特别是面对一些大是大非原则性问题时，思想斗争会更加激烈，使人焦躁不安。而这个时候工商行政管理执法人员不良执法心理研究也最能体现一个人的意志力是否坚强。坚强的人能够客观分析和准确判断各种动机，果断选择那些合理性更强，更重要的动机。比如，在执法实践中，我们的公务员时常会面临情与法的矛盾冲突，并由此产生了动机斗争。这个时候，如果我们的公务员能从工作大局出发，从社会利益和依法行政的要求出发，毅然作出正确的选择，那么他的坚强意志就充分表现了出来。相反，意志不坚强的人，面对情与法的冲突，往往踌躇不定，甚至最后作出错误的决定，并因此带来不利后果。动机取舍完成后，目的就会被确立，意志行动也因此有了明确的方向。但此时我们又会面临一个问题，即，达到目的的途径或方法可能有多种，有的是正确的，有的是错误的；有的是捷径，有的需要走弯路；有的成本高，有的成本低；有的耗时长，有的耗时短等等，这就又需要我们再次抉择。此时，公务员的坚强意志又表现为能在不同途径和方式中正确分析和权衡利弊，并最终选择最有效、最利于目标实现的方式和途径。在执行决定阶段，意志行动从主观设想转化为实际行动，使目的变成现实。这一过程相比决定形成阶段更能彰显一个人的意志品质。因为在人们付诸行动的过程中，必然会遭遇各种困难和难题，面对这些困难和难题，只有坚定对目标的信仰，才能一一加以克服，并最终达到成功的彼岸。比如在坚持走社会主义道路，实现共产主义的征途中，面对复杂多变的国际国内形势，我们的公务员必须具备坚强的意志，坚定信仰，才能最终实现宏伟目标。硕士学位论文第二章工商执法人员不良执法心理及其表现形式一、不良执法心理( 一) 特权与权威心理特权，又称自由权，意味着主体可以针对某一客体采取其想采取的行为。特权实质是私权，是公权力私有化的表现。按照国务院“三定方案，工商部门代表国家行使权力，肩负着市场监管和行政执法的职能，工商执法人员则是我们国家经济领域诸多法律法规的具体执行者。据统计，目前现行有效的法律法规中，共有1 0 3 部法律和2 0 1部行政法规作为工商行政管理机关的执法依据，国家工商总局单独和与有关部门联合制定的规章有1 2 4 部。这些法律法规和规章，涵盖了市场主体准入、交易、竞争、监管行为规范等各个方面。上述众多法律法规和规章在为工商行政管理机关依法行政提供了比较完备的法律依据的同时，也赋予了工商部门及其执法人员很多的执法权力。而这些权力如果得到不到理性的认识和正确的看待，就很容易异化为执法人员个体的私权、特权。( 二) 定势与逆反心理工商部f - j 自1 9 7 8 年恢复建制以来，职能和执法方式随着国家的法制进程在不断变化。建制之初，工商部门的职能被定格为“六管一打 ，( 集贸市场管理、工商企业登记管理、经济合同管理、商标注册管理、个体私营经济管理、广告管理、打击投机倒把) ，其执法方式也多以查、封、扣、罚等强制方式进行，加之当时的法制不够健全，很多执法干部的执法手段简单甚至粗暴，最突出的表现形式是在当时( ( 在全国工商行政管理系统法制建设经验交流会上的讲话，国家工商行政管理总局党组书记、局长周伯华，2 0 1 0 年9 月9 日。1 2工商行政管理执法人员不良执法心理研究农贸市场管理中，工商执法人员的主要工作方式被称为踢摊子、摔篮子。这种执法方式长期影响了我们的执法人员，并在一定程度上形成了定势心理。这种定势心理包括：监管的目的就是执法和执罚；监管的方式就是强行和强制：办案只重事实不重程序等等。这些定势心理与我们依法行政的主旨是不相符的，也与当前政府从管制型向服务型转变的执法理念不符。2 0 0 8 年，国家工商总局提出了监管与服务、监管与维权、监管与执法，监管与发展的四个统一要求，这是对新时期工商工作理念及方式的高度浓缩和科学概括，与我们国家依法治国方略和构建社会主义和谐社会的要求相一致。但由于前述定势心理的影响，我们的一些工商执法人员难以适应和改变，依然把监管和服务对立起来，把执法等同于执罚，并且不愿也不善于学习和遵循新的工作要求。比如执法办案中，部分执法人员不研习新的法律法规要求，特别是在一些程序性规定上，漠视其重要性，导致失误和过错。此外，面对大量的法律规定和工作要求，一些执法人员产生逆反心理，主要表现为消极执法，有一种多一事不如少一事的心理，自身职责范围内的事能推则推，能拖则拖。( 三) 补偿与自谅心理工商部门职能的宽泛及人员力量的相对不足，是目前工商行政管理工作一个很现实的问题。以笔者所在的单位为例，全系统共有2 4 7 3 名干部职工，其中在职1 9 9 1 名。与之相对应的是，截至2 0 11年6 月，长沙市共有企业8 9 7 3 8 户，个体工商户3 0 2 2 0 9 户，面对如此多的市场主体，工商执法人员的日常工作任务十分繁重。而与之形成鲜明反差的是，工商部门福利和待遇相比其它部门偏低，特别是2 0 0 8 年国家发改委、国家工商总局联合发出通知，停收个体工商户管理费和集贸市场管理费后，工商可用经费进一步紧缩。还以笔者所在的单位为例，“两费停征后，2 0 0 9 年省财政下达给长沙工商系统的经费预算为1 6 1 亿。与自己比，这个预算比0 8 年我局2 4 亿的预算硕士学位论文开支少了8 0 0 0 万，缺口达1 3 ；与长沙其它部门比，这个经费预算远不能保证干部“同城同酬”的诉求，执法人员因此普遍感觉待遇下降，部分执法人员就此产生“相对剥夺感”，心理出现了失衡。这种心理失衡，相应导致这部分干部以手中权力换取所需之物，进行自我补偿。一方面，一些工商所为弥补办公经费不足，采取乱收费等形式，向行政相对人拉所谓的“赞助 ；另一方面，一些执法人员，为弥补待遇差距，对行政相对人索拿卡要，以权谋私。此外，为寻求托辞、自我安慰，这部分执法人员还形成了自我谅解心理，他们或认为乱收费是为弥补办公经费，为公而不为私；或认为索拿卡要是当前社会普遍的“潜规则 ，自己的行为只是沧海一粟，无关紧要。( 四) 投机与侥幸心理当前我国正处于社会转型阶段，各种改革不断，但与改革相配套的各种制度特别是监督制约机制还不够健全、成熟。工商部门自恢复建制以来，先后经历了管理体制、职责职能、经费保障等三次大的变革。管理体制由以前的以块为主，以条为辅，转为省以下垂直管理，即以条为主，以块为辅。职责职能由以前的集贸市场管理转为社会主义统一大市场监管，由“六管一打”转为对市场主体准入、竞争、交易、退出的全过程监管；经费保障由以前的以收定支转为财政统一预算拨款，即“吃皇粮 。这些变革过程中，在人、财、物管理相对没有理顺的状态下，特别是对事权没有形成完备的约束机制下，某些行政执法人员认为有机可乘，利用“真空期，钻制度的空子，有不捞白不捞的投机心理。此外，个别执法人员认为大多数行政相对人不敢与工商机关“叫板 ，心存侥幸心理，因而导致执法中出现乱罚款，吃拿卡要等现象。( 五) 图便与图适心理“两费停征前，受经费体制的制约，工商部门日常工作中很大工商行政管理执法人员不良执法心理研究一部分精力都花在了收费工作上，其工作考核体制也呈现出以“非税收入的多少论英雄 的特征。这种工作导向和考核机制，使得部分工商执法人员己习惯于简单的上门开票收费的工作方式，只图安逸与舒适，不思进取，不求上进。主要表现为对法律法规特别是新法新规不肯钻研，寄希望于用一个政策性收费规定解决所有的日常工作。即便有执法，也把执法领域定位在取证容易、程序简单的领域，而不愿去办工作要求高、执法难度大、情节复杂的案件。以笔者所在的单位为例，“两费”停征前，系统办案多以资金案件为主，占据系统办案数量的近一半，集中在对虚报注册资本、虚假出资、资金抽逃案件的查处。究其原因，一方面是因为这类案件的取证比较简单，有时几张纸就可以锁定案件事实；另一方面，这类案件相对罚没较高，在当时能快速完成执法人员的办案任务。与之形成反差的是，对食品安全、假冒伪劣等案件的查处，特别是在这类案件预期罚没不多的情形下，部分执法干部不想也不愿去办。这类案件往往在违法事实的确定上涉及到质量检验等诸多事项，在查处过程中涉及到查封扣押等诸多强制措施的采取，在法律适应上涉及到多部法律的竞合，需要执法人员花费更多的时间和精力去取证，研习更多的法律条文，部分工商执法人员为图方便和省事，不愿涉足。( 六) 低落和失落心理当前，我们国家政府职能在发生深刻转变，即从“管制政府 向“服务政府 转变。在这个转变过程中，一方面，我们的政府针对行政管理措施出台了很多的限制性规定，如加大了对行政管理程序的规制，防止行政权力的滥用，保护行政相对人的合法权益；另一方面，强化了服务职能，致力为社会提供更多的公共服务产品，增加行政相对人的权益。以我们湖南为例，近年来我省先后出台了湖南省行政程序规定和湖南省政府服务规定，前者对我省行政机关在实施行政执法过程中所应遵循的步骤、方式、时间和顺序作了进一步的细化，硕士学位论文后者则对政府服务主体、服务内容、服务平台进行了全面而细致的规定。这种转变实质是政府的一个放权让利，它相应要求包括工商执法人员在内的公务员进一步树立执法为民的理念，改变过去以管理者自居，高高在上的心理。而面对这一转变，部分执法者认为自己过去的权力受到了极大限制，地位远不如从前，特别是在执法过程中面对行政相对人的不理解和不配合，能采取的措施要么有限，要么过于繁琐，权能、权威相比过去大打折扣，由此产生了低落和失落心理。二、不良执法心理的表现形式在上述不良执法心理的支配下，部分工商执法人员在执法过程中就难以秉承执法为民的理念，难以恪守文明执法、科学执法的要求，导致许多同依法行政相背离的现象。( 一) 滥用行政强制措施行政强制措施是指为制止正在实施的违法行为，或防止违法行为危害结果的进一步过大，由行政管理机关依法对行政相对人采取的具有强制性效力的措施，包括限制人身自由、扣押财物等。依据相关法律法规的规定，工商机关在行政执法过程中可采用的强制措施包括查封场所、设施，扣押财物等。这些强制措施在特定情况下起到了震慑违法、保护公民合法权益、保障工商机关有效执法的作用。但在特权、图便等不良执法心理的作用下，一些执法人员有滥用行政强制措施的现象。有的过份依赖行政强制措施，甚至将其当成了执法办案的一个必经程序，一遇办案首先想到的是如何采取查、封、扣等手段控制财物；有的行政相对人稍有辩解，执法人员就动用强制措施恐吓、压制，造成执法人员与相对人之间尖锐冲突，引发社会不稳定因素。( 二) 滥用行政自由裁量权行政自由裁量权是国家赋予行政机关在法律法规规定的幅度和范围内所享有的一定选择余地的处置权力，它是行政权力的重要组成1 6工商行政管理执法人员不良执法心理研究部分，是行政主体提高行政效率所必需的权限，也是现代行政的必然要求。美国布莱克法律词典将行政自由裁量权定义为：“在特定的情况下，依照职权以适当和公正的方式作出行为的权力”。如前所述，工商机关承担了诸多法律法规和规章的执行，这也相应赋予了工商机关及其执法人员大量的自由裁量权，部分条文规定的幅度和范围还十分宽广，如反不正当竞争法中有大量处罚幅度在1 万到2 0 万的处罚条款，公司法对虚报注册资本、虚假出资、资金抽逃行为，都规定了违法金额5 到1 5 的幅度，等等。英国史学家阿克顿曾指出：“权力使人腐败，绝对权力使人绝对腐败”。孟德斯鸠也曾指出：“一切有权力的人都容易滥用权力，这是万古不易的一条经验”。在补偿等不良执法心理的支配下，这种权力腐败、滥用权力的现象犹然。法律法规对自由裁量权的条件、幅度等规定得越宽，某些工商执法人员就越觉得自己手中的权力“宝贵，将“公权当“私权 运行，处事武断、专横、随意，执法偏离公正、公平、公开的轨道，为所欲为，并最终导致使行政相对人对工商机关产生“信任危机 、对立情绪，从而不配合工商机关的管理，激发矛盾，影响稳定。( 三) 执法冷漠，服务意识缺乏有的工商执法人员认为，执法部门就是权力部门，就是至上而下对行政相对人的管理，在自己的思想意识中，有一种凌驾于别人之上的感觉，这就使得在执法的过程中盛气凌人，说话冷、横、硬，让行政相对人难以接受。有的在执法过程中漠视群众疾苦，把群众依法办事认为是有求于自己的过程，缺乏服务意识，造成“门难进 、“脸难看”、“事难办”的现象。这些往往都容易使行政相对人产生对立情绪，使本应很好解决的问题变得复杂化。【英】阿克顿：自由与权力，商务印书馆2 0 0 1 年版，第3 4 2 页。 法】孟德斯鸠：论法的精神，商务印书馆1 9 6 1 年版，第1 5 4 页。硕士学位论文( 四) 重处罚轻教育处罚与教育相结合的原则，是我们国家行政处罚法规定的一个法定原则，在其它相关法律法规中也有明确规定。但在不良执法心理的影响下，部分工商执法人员在具体的执法实践中常常只注重处罚而忽视教育和规范，奉行处罚主义。比如在案件的查办中，执法人员往往关注的是能罚没多少，如何加快罚没入库，而对于违法行为的后续监管以及指导行政相对人避免同样的错误则关注较少。这就使得行政处罚被当成了行政执法的目的而不是手段，也容易造成行政相对人认为工商机关执法就是为罚款的想法，从而对执法不信任、不支持。( 五) 执法领域和模式固化一方面，在图适等不良执法心理的影响下，部分工商执法人员习惯于将自己的执法办案领域局限在自己轻车熟路的领域，对于新领域如无形市场的监管等不愿涉及，对于新发新规提出更高执法要求的领域也能推则推，该管理的不管理，该作为的不作为。另一方面，执法模式上，在传统理念下，受急功近利等心理的影响，经常采取“专项行动 或“集中整治”等突击执法方式，忽视长效机制的建立。工商行政管理执法人员不良执法心理研究第三章工商执法人员不良执法心理产生的原因一、自身因素( 一) 身体、心理个体差异由于每个人的生长环境和成长经历不同，其身体和心理存在很大的个体差异。以笔者所在单位工商执法人员的构成为例，一部分是部队转业复员军人，这部分人员由于接受了部队的锻炼，其身体素质普遍较其他人员好，承受和舒缓压力的能力也相对更高，但由于以前没有接触过地方行政单位管理工作，这部分人员在角色转换中，面临的压力和困难也相对较大。特别是过去在部队有过军功，担任过领导职位的人员，一旦不能成功转换角色，就容易产生失落心理。有一部分是外部行政事业单位调入的人员，这部分人员由于过去积累了一定的管理工作经历，因此能更快的适应新的岗位工作需要，角色转换较快，这就相应增强了其自信心理，但这种自信也容易让其产生自负心理。还有一部分是通过公务员统一招考的新公务员，这部分人大都有正规的学校学习经历，其知识基础及学习能力较其他人员更强，但由于很多都是涉世之初，缺乏社会经验，面对复杂的人际关系，容易出现胆怯心理。( 二) 知识结构、素质欠缺随着我国经济体制改革的纵深推进，新的经济业态不断出现。面对这一形势，作为经济管理领域重要执法者之一的工商执法人员，必须具备更多的专业知识，这些知识涵盖法律、科技、经济、管理等等方面。但由于历史等成因，目前的工商执法人员很大一部分是由复原军人以及内部子弟构成，且年龄结构比较老化，存在学历普遍偏低，文化水平整体不高等状况。在工商财政体制变化前，由于客观的需要，硕士学位论文工商部门日常很大一部分工作主要是以收取管理费为主，这种工作存在单一、简单、重复等特点。因此，在财政体制改革以前，面对无需太多专业知识的工作要求，绝大部分工商执法人员可以适应岗位需求，知识欠缺的弊病也因此得以暂时掩盖。但财政体制改革后，工商部门取消了收费职能，所有工作向监管和服务转移，即日常工作全面转变为对社会主义统一大市场的监管。这种工作重心的转移，相应带来的是对专业知识的更高要求，它要求我们的工商执法人员不但要具备一定的专业知识基础，而且要有很好的学习习惯和学习能力，以不断更新自身的知识储备，适应经济领域不断变化发展的需要。比如当前的网络经济迅速发展，面对这一经济领域的新形式，我们的工商执法人员必须在已有知识的基础上，不断学习更新，全面掌握网络经济的运行方式及特点，只有这样，才能有效加强对其监管。而现实中，我们工商执法人员本身专业知识基础非常薄弱，再加上过去长期从事简单、重复收费工作，使他们疏于学习新知识，产生对学习的倦怠感，这就相应使得他们的专业知识很难在短时间内有个明前的改观。这种知识的欠缺，又必然导其致难以适应新形势下工商行政管理工作的需要。面对全新的工作内容和工作要求，部分工商执法人员明显感到力不从心，情绪低落，有挫败和失落感，并因产生焦虑和烦躁等不良执法心理。以笔者所在的单位为例，过去单位中的一些收费能手在工商体制改革后，由于知识没有迅速更新，变得难以适应新的岗位工作要求，其过去在收费工作中能手的“光环”也逐渐消退，产生沮丧感。特变是近年来，为适应新的工作需要，笔者所在单位出台了新的绩效考核内容体系，这部分人开始更加对自己过去工作中地位的存续担忧，对将来的发展前景也变得迷茫，因此倍感压抑和苦闷。二、职业因素社会法学家韦伯认为对一个人影响最大的是其职业，他强调职业对一个人生活方式乃至思维模式的影响，“职业不仅是一个人赖以谋工商行政管理执法人员不良执法心理研究生的方式，它也成为一个人在社会上找