（西方经济学专业论文）嵌入型产业集聚与垂直专业化.pdf

摘要 6 7 0 8 9 本文以台资企业在东莞形成的i t 产业集聚为例，对“嵌入型产业集聚”形 成的原因、演变及其对中国垂直专业化程度的影响进行了分析。我们发现垂直型 f d i 的大量流入是形成嵌入型产业集聚的前提，垂直型f d i 的特点使得嵌入型产 业集聚必然和大规模生产和出口相联系，嵌入型集聚内的外商投资企业服从于全 球化的生产和销售战略，因此嵌入型产业集聚加深了中国卷入幽际生产和贸易中 的垂直专业化程度。嵌入型产业集聚的形成标志跨国公司对华投资的目的发生了 重大变化，不仅仅是将中国视为生产和销售的目的，更重要的是将存华的投资纳 入跨国公司全球生产和销售的战略中，在中国的研发机构的设立说明了这种动 机。 在对嵌入型产业集聚形成和演进的研究表明，在区位的选择中，出于投资环 境和投资风险信息搜集成本最小化的动机，使得早期的外资的进入发挥累积因果 效应，并最终导致产业集聚，相同产业和相同国家的垂直型f d i 出现的地区集聚 是外商投资企业规避市场波动和投资风险的理性选择的结果。网络是界于市场和 垂直体化之间的组织形态，有利了二降低交易，嵌入型产业集聚所构成的外资企 业生产合作网络是跨国公司之间原有的生产网络结构在东道国本土化的延伸，它 保证中间产品供给和销售的稳定性，节约了企业的交易成本。 关键词：垂直型f d i 嵌入型产业集聚垂直专业化 a b s t r a c t t b i sd a d e rg iv et h e id e aw h yt h ev e r t i c a lf d ii nc h in aw ill c l u s t e r e d i ns 。m 。s d e c i a lp l a c ew h i c hi c a l li t “e m b e d d e dc l u s t e r ”，s i r i c et h e t n d u s t r yi tc o n c e r n e dn e v e rh a s t h er e l a t i o n s h i pw i t ht h e e x i s t e dl o c a l i n d u s t r ya n dh o wd o e sjtj n f l u e n e e t h ep a t t e r na n dt h es t r u c t u r eo f0 h l n e s e f o r e i g nt r a d e b e f o r e i s t e pf u r t h e r t ot h et o p i co fe m b e d d e dc l u s t e r ， id i s c u s s e dt h et o p i co fv e r t i c a lf d ia n da ne x a m p l eo fe m b e d d e dc l u s t e r t h et a i w a ni tc o m p a n i e sa g g l o m e r a t e di nd o n g g u a n g u a n g d o n gp r o v i n c e i nc h i n aa tf i r s t t h e nio f f e r e dt h er e a s o no ft h i sk i n do fc l u s t e ra n da l s oi t s e v o l u t i o n if o u n dt h a tt h i sk i n do fc l u s t e rw i l la c c e l c r a t et h ek n o w l e d g e i n n o v a t i o nw i t h i nt h ep r o d u c i n gn e t w o r ko ft h o s ea g g l o m e r a t e de n t e r p r i s e s a n dt h ek n o w l e d g es p i l l e v e rt h ec l u s t e rw i l la t t r a c tm o r ea n dm o r el o c a l c o m p a n i e st oh ei n v o l r e di nt h i sn e t w o r k t h es e t u po ft h er d i n s t i t u t , e o ft h o s em u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e s ( c ) w i l lm a k et h ee m b e d d e dd u s t e r b e ad y n a m i co n e t h ed y n a m i ce m b e d d e dc l u s t e rw i l la t t r a c tm o r ea n dm o r e p r o c e s s i n go fp r o d u c ti n t ot h en e t w o r ko fc l u s t e r t h ef o u n d a t i o no fr d i n s t i t u t ew i l lp r o m o t et h ee v o l u t i o no fe m b e d d e dc l u s t e r s i n c et h ev e r t i c a lm e a n st h er e l o c a t i o no ft h ev a l u e a d d e dc h a i no f t h e c o m p l i c a t e dp r o d u c t s ， a n di tw i l lc a u s et h e“v e r t i c a l s p e c i a l i z a t i o n ”b e t w e e nc o u n t r i e s t h a tm e a nn o to n l yt h ev a l u e a d d e d c h a i ni sb r o k e ng e o g r a p h i c a l l ya n dt oe x p l o r et h el o c a t i o na d v a n t a g eo f t h o s el o c a lc o u n t r i e so fr e g i o n s ，b u ta l s om e a nt h e d e p e n d e n c yo fe a c h o t h e rw i t h i na ni n t e r n a t i o n a l i z e dp r o d u c i n gn e t w o r k t h em a g n i f i e de f f e c to ft h ed e c l i n i n gt a r i f fr a t eo nt h ei n c r e a s i n g f o r e i g nt r a d ei se x p l a i n e di nt h i sp a p e r i tw i l lm a k ei tc l e a rt h a tw h y t h ea m o u n to fe x p o r tw i l ll a r g e rt h a nt h ei m p o r t si nt h o s ef o r e i g ni n v e s t e d c o m p a n i e sa n dw h yt h es t a b l ei n f l o wo ff d ic o m p a n i e dw i t ht h eg r o w l n g f o r e i g nt r a d e t h e nw ec o n n e c t e dv e r t i c a lf d lw i t he m b e d d e dc l u s t e r w i t h t h e n e t w o r k i n g ，t h o s ec l u s t e r e d f o r e i g nc o m p a n i e sw i l la c c e s st h e “d e v e l o p m e n t a le n t e r p r i s e ” e a s i l y a n da l s ot h e k n o w l e d g ea n d t e c h n o l o g ys p i l l o v e r s a l s o ，t h ei d e at oa v o i dt h er i s ko fm a r k e ta n d m 】h i m l z i n g t h ec o s t o f i n f o r m a t i o nl o c a t i o n ，t h e p a t h d e p e n d e n c v p h e n o m e n aw i l la p p e a rw h e nt h ef o r e i g nc o m p a n i e sm a k et h el o c a t i o nc h o i c e d e c i s i o n e m b e d d e dc l u s t e r a c c e l e r a t et h e p r o c e s s i n g o f v e r t i c a l s p e c i a l i z a t i o n ，t h e s ef o r e i g nw i l le x p o r tm o r ep r o d u c t st h a nb e f o r e 。a n d t h ee m b e d d e dd u s t e rw i1l f a c et h el o c a ld e m a n db u ta l s ot h ed e m a n do f w o r l dm a r k e tf o l l o w i n gt h e g l o b a lp r o d u c i n ga n ds e l l i n gs t r a t e g yo fm n c s k e y w o r d s ；v e r t i c a lf 1 ) i ，e m b e d d e d c l u s t e r ，v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n 塑望查兰堡：! 堂垡丝兰壁垒型主些生墨! 垩皇兰! ! ! l 1 _ 引言 外商投资企业在中国呈现地理集中的特点，随着这些地理集中的外资企业 的网络化水平的提高，企业之间的专业化水平的提高，出现了以厂1 东东莞台资 i t 企业集聚为代表的“嵌入型产业集聚”，这一概念和中国本土“原发型产业 集聚”现象相对应，这些外商投资企业在投资的初期与当地的产业结构和企业 没有密切的联系，而是通过投资使得当地形成新的产业，因此称之为嵌入。而 目前很多地方政府正在仿效东莞等地的经验，实施“集聚引资战略”，旨在通过 产业集聚政策增强地方的区位优势，提高对外资的吸引力。那么与普通的产业 集聚或原发型的产业集聚相比，嵌入型产业集聚是如何形成的、有那些特点、 它未来的发展方向又是如何、对一国的贸易模式和产业机构又有什么影响都是 非常值得研究的题目，有助于我们对f d i 对中国出口贸易的促进、出口产品结 构的优化、进而对地区和中国经济的增长有一个比较深刻的理解，从而更好地 把握f d i 与中国经济发展的关系。 近几年，产业集聚问题是国内外产业理论界的研究热点之一，鉴于f d i 对 中国经济的重大影响，政府和学者越来越重视在华外商投资企业区位选择中所 呈现的集聚现象( 特别是嵌入型产业集聚) ，而对f d i 理论本身的研究以及f d i 对中国经济发展的影响一直是国内学者关注的另外一个焦点，具体领域涉及到 f d i 对中国出口的影响、f d i 与中国经济增长、f d i 与中国的产业发展等问题， 目前许多学者外商投资企业区位选择、外商直接投资的集聚对与经济增长等问 题进行了大量有意义的理论和实证分析，使我们对外商投资企业的集聚机理有 了一个比较初浅认识，但目前尚没有对外商直接投资企业的嵌入型产业集聚和 它对中国的进出口贸易形式与结构的影响做比较细致的分析，这一题目包括f d i 和产业集聚两个话题。 本文的框架如下；本文的第二部分是关于f d i 对中国经济影响、产业集聚 与地区和产业发展关系、关于f d i 、技术外溢与产业集聚的、集聚形成机理和 集聚效应的研究、垂直专业化问题的相关文献综述；第三部分描述了f d i 在中 国地理分布、提出嵌入型产业集聚的概念和案例；第四部分分析与嵌入型产业 集聚的密切相关的垂直型f d i 的特点和在中国的情况，以及嵌入型产业集聚形 成的原因，与产业集聚相关的外部性、知识和技术外溢、网络结构与知识创新、 浙汀大学硕l 学位论文 嵌入型产业集聚与畦直擎h k 化 网络关系与抵御市场风险能力、动态集聚等问题将在本章讨论：第五部分讨论 嵌入型产业集聚的演进和研发机构对嵌入型产业集聚演进的影响；第六部分将 对嵌入型产业集聚与垂直专业化问题展开讨论，关税下降对垂直专业化贸易的 放大效应、聚嵌入型集聚产业与中国的进出口贸易、出口产品结构升级等问题 将在本章展开讨论；第七部分是结论。 2 文献综述 2 1 关于f d i 与出口贸易和经济增长的研究 上世纪9 0 年代以来中国的f d i 流入量和外贸依存度有了快速的提高，实际 利用f d i 从1 9 9 1 年的4 3 6 6 亿美元到2 0 0 1 年的4 6 8 4 6 亿美元，增长了1 0 7 3 倍，并且在2 0 0 2 年度中国的f d i 流入首次超过美国，成为全球f i ) i 的最大流入 国；而进出口总额从1 9 9 1 年的1 3 5 7 0 1 亿美元增长到2 0 0 1 年的5 0 9 7 6 8 亿美 元，增长了3 7 6 倍。伴随着f d i 流入和进出口贸易的发展，中国的经济也经历 了改革开放以来增长最快的时期，f d i 和出口贸易是促进中国经济发展与增长 的两个主要动力已成为不争的事实。许多研究已经对f d i 与国际贸易的影响做 了研究江小涓( 2 0 0 1 ，2 0 0 2 ) 认为在华外商投资企业的进出口比重占全国的比 重目前在5 0 左右，成为中国对外贸易的主要力量，江小涓( 2 0 0 2 ) 认为外资 对中国出口总额的增长和出口商品结构升级起了积极作用。而冼国明等( 2 0 0 3 ) 对中国的出口与f d i 的关系进行定量分析，他们得出的结论是f d i 与我国的出 口存在长期的均衡关系；出口的增加对我国吸收f d i 具有很强的促进作用，这一 观点和外商直接投资的增长导致一国出口的增加的观点相反，而后一种观点是 比较流行的观点，支持f d i 带动出口贸易的外国文献有b y o u m i l i p w o r t h ( 1 9 9 7 ) ，m u c h i e i l i c h e d o r ( 1 9 9 9 ) 。许多的研究还表明f d i 促进了中国经 济增长，李朝晖、靳向兰( 1 9 9 8 ) 运用1 9 7 9 1 9 9 7 年间的样本，在总量基础上 用回归方法计算外资对中国经济增长、出口、外汇储备和就业的影响，得出的 结论是积极的，外资对中国经济的上述各方面都有正向影响。魏后凯( 2 0 0 3 ) 利用1 9 8 5 1 9 9 9 年时间序列和横断面数据做实证研究表明，在这期间，动部发 达地区与西部落后地区之间g d p 增长率的差异，大约有9 0 是由外商投资引起 的，并指出f d i 的大规模进入，通过增加资本形成、扩大出口和创造就业等途 浙江犬学坝j ：学位论文嵌入型产业集聚亚直号业化 径，推动东部沿海地区经济的快速发展，而东部地区经济的增长，有将提高地 区居民的收入水平，扩大市场的容量，并有利于改善外部条件，产生集聚经济 效应，从而进一步扩大f d i 的流入，这样就形成的循环累积因果效应。江小涓 ( 2 0 0 2 ) 的研究表明外资对中国经济增长做出了重要贡献，根据她的估计，2 0 0 i 年外资对中国经济增长的贡献率高达2 6 2 。沈坤荣、李剑( 2 0 0 3 ) 对中国贸 易发展与经济增长影响的机制做的实证研究表明国际贸易通过提升国家要素禀 赋结构和加快制度变革进程对人均产出产生了e 面影响。但是上述f d r 、贸易 和经济增长的关系讨论中没有对在华f d i 本身的情况进行研究，如投资的性质 水平型f d i 还是垂直型f d i ，空间集聚形式又是如何，因此我们还要考察另外 一支文献，即关于f d i 与集聚的研究。 2 2 关于f d i 技术外溢与产业集聚的研究 f d i 的引入对中国的技术进步有明显的促进作用，金祥荣、叶建亮( 2 0 0 1 ) 发展了关于知识外溢和企业集聚的模型，他们认为存在一个均衡的网络规模和 最优的知识溢出水平使得整个网络的集聚效率最大化，知识外溢系数过低或过 高都不利于集聚的形成和演进，同样通过他们的模型我们也可以分析外商投资 企业集聚构成的网络关系也同样存在一个均衡的规模和最优的效率。沈坤荣、 耿强( 2 0 0 1 ) 的实证分析表明f d i 可以通过技术外溢效应使东道国的技术水平、 组织效率不断提高，从而提高国民经济的综合要素生产率。江小涓( 2 0 0 2 ) 对 外商投资企业的调查表明，f d i 能够产生明显的技术外溢效应。徐涛( 2 0 0 3 ) 建立了一个内生增长模型，并对f d i 与中国技术进步的关系进行了经验分析， 认为f d i 对中国的技术进步有明显的促进作用，这些研究的缺陷是没有对f d i 的技术溢出机制做深入的分析，而陈涛涛( 2 0 0 3 ) 关于中国f d i 行业内溢出效 应的内在机制研究，弥补了上述缺陷，陈的经验研究表明，在内外资企业的竞 争能力差距较小的行业中，两类企业之间的竞争更加有效。也有利于溢出效应 的产生。卢荻( 2 0 0 3 ) 对1 9 8 0 1 9 9 1 年和1 9 9 1 2 0 0 1 年两个时期的外商投资企 业的有关数据分析得出的结论是f d i 促进了资源的配置效率，并对行业劳动生 产率的提高起到了促进作用，但是f d i 对用全要素生产率变化衡量的工业行业 总体效率没有显著的促进作用，他的结论没有支持主流理论所认为的f d i 能产 生的技术转移、行业和相关企业之间的技术外溢效应、促进经济体制向符合市 浙江人学烦 学位论文嵌入型产业集聚1 钿! 直专业化 场原则转化有积极影响的观点。杨建梅、冯广森( 2 0 0 2 ) 对东莞台资i t 企业集 群的状况、产业结构和企j i k 集群的特点进行了剖析，他们特别强调了台湾1 t 企 、啦向东莞的迁移具有组群式整体移动的特点，即以大企业为核心，若干配套企 业为框架的企业“商圈”，这种“商圈”的形成提高了区域的国际竞争力，比较 浅地涉及集聚的网络结构问题和嵌入型产业集聚模式问题。 另外也有许多文献的讨论影响外商企业区位选择的因素分析，贺灿飞、魏 后凯( 2 0 0 1 ) 的实证研究表明外商直接投资的区位决策是对信息成本和集聚经 济的理性反映，取决于信息成本和集聚经济变量，其中信息成本用行政管理等 级、地理区位和外商优惠政策表示，集聚经济用工业企业数、基础设施、人口 密度。外国投资者缺乏对当地经济和商业环境的知识，从而设计较高的信息成 本，信息成本高，不利于吸引外国直接投资。魏后凯、贺灿飞、王新( 2 0 0 1 ) 对秦皇岛市1 3 5 个外商直接投资企业来华的动机及其在秦皇岛投资所考虑的区 位因素进行了实证分析表明，接近港口和交通千线、水电器的供应和成本、土 地和房地产价格、减免税收政策、市场的接近、劳动力的供应等是决定外商投 资的重要区位因素。魏后凯、贺灿飞、王新( 2 0 0 1 ，p 6 8 ) 还认为许多对中国外 商直接投资的区位研究的数学模型和统计数据，如h e a de ta 1 ( 1 9 9 6 ) 等的研 究缺点是没有直接讨论投资者的动机，而是认为外商的区位选者是一种经济理 性行为，因此这些研究的结论不一定符合现实。徐康宁、王剑( 2 0 0 2 ) 根据 1 9 8 3 2 0 0 0 年美国跨国公司在华直接投资的经验分析，认为美国对华直接投资 的规模变动主要受中国市场需求变化、政策开放性、前期资本存量和汇率水平 这几个主要因素决定，并认为工资差异对美国对华直接投资的影响不显著，影 响外资吸引力的是地区专业性技术人才和熟练劳工的技能，由于除汇率以外的 其他因素在中国各地是不同的，因此他们的研究也包含了f d i 的区位选择问题。 王洛林等( 2 0 0 0 ，p 2 6 2 2 6 3 ) 的研究表明欧盟企业在选择中国具体的投资区位 时，主要关心是否接近产品的销售市场，其次才是政府对外资的鼓励政策、劳 动力素质和原材料的供应。b a o ，c h a n g ，s a c h s ( 2 0 0 2 ) 所做的实证研究表明 东西部地区之间的地理因素是引发f d l 分布的重要原因，而并非政策因素，改 革开放以后，中国由封闭的经济体向开放的经济体转变过程中，沿海地区的地 理优势( 运输成本低) 就突现出来。粱琦( 2 0 0 3 ) 年也阐述了类似的观点，即 浙江人学颂j 学位论史 嵌入型产业集聚，唾直专业化 地理因素是决定改革开放以后东西部差异的根本原因。朱英明( 2 0 0 3 ) 对国外 近来外国直接投资的空间集聚问题的文献做了综述，虽然这些文献主要涉及外 资企业在发达国家投资时的集聚现象，但对于讨论f d i 在发展中国家的集聚现 象的解释有一定的借鉴意义，这些文献包括 l e a de t c ( 1 9 9 5 ) ，g u i m a r a e s e t c ( 2 0 0 0 ) ，他们的研究强调了集聚效应是影响外资集聚的重要因素。 以上的文献分别讨论了外资企业在东道国的技术外溢这一富有争议的话题 和影响外商投资企业的集聚，但没有将集聚效应的分析应用到垂直型f 、d i 嵌入 型产业集聚的形成机理，没有讨论技术外溢对外商投资企业集聚的影响，也没 有解释“组群式整体移动”的原因。 2 3 关于产业集聚研究 k r u g m a n ( 1 9 9 1 ) 在马歇尔关于集聚效应论述的基础上发展了一个经济地理 中心外围模型，模型表明制造业支出占总支出的份额、产品之间的替代弹性和 运输成本三个参数是决定制造企业地理集聚的关键因素。金祥荣、朱希伟( 2 0 0 2 ) 认为虽然k r u g m a n ( 1 9 9 1 ) 的模型很好地解释t n 造业部门的地理集中和农业部 门的地理分散现象，但是制造业内部的不同产业之间的地区专业化现象无法在 这一框架内得到很好地说明，于是他们用生物种群竞争演化模型说明了浙江“原 发型”产业集聚现象。朱英明( 2 0 0 2 ) 对长江长江三角洲地区出现的外商投资 企业空间集群现象进行了分析，认为这些集群具有密切的空间联系，却没有发 现密切的功能联系，外商投资企业的部门集群的结果证实了部门集群的专业化 能够更好地解释地区间经济和收入的差异。陈剑锋，唐振鹏( 2 0 0 2 ) 对国外产 业集群研究做了非常精彩的综述，其中关于产业集群的分类中提到三种产业集 群形式：意大利式、卫星式和轴承式，其中轴承式产业集群和本文要讨论的外 资嵌入型产业集聚有很大关系。金祥荣、朱希伟( 2 0 0 2 ) 对浙江原发性的产业 集聚现象进行了分析，强调了特定要素和历史偶然因素在集聚形成中的作用。 k r u g m a n ( 1 9 9 1 ) 强调历史偶然因素的同时，更强调了地理在经济活动集聚中的作 用，他的论述和马歇尔( 1 9 2 0 ) 企业在同一区位集中即集聚的三方面好处的解 释一脉相承，尽管这三个方面只是提供了集聚的可能性，k r u g m a n 的工作是解 释了集聚形成的机理，特别强调了生产规模和贸易成本对集聚的影响。尽管国 内外关于集聚形成问题研究的文献非常丰富，但对与垂直型f d i 在发展中国家 浙江入学删l 学位论文 f 捷入型产业集聚巫直专业化 所呈现的外商投资企业嵌入型产业集聚的形成机理及影响的研究并不多见，本 文旨在对这一问题做比较粗浅的探讨。 2 4 关于垂直专业化的研究 h u m m e l s e ta 1 ( 1 9 9 8 ，2 0 0 1 ) 对垂直专业化问题做了丌创性的研究，垂 直专业化概念有助于我们在世界经济一体化的背景下理解国际贸易现象的本 质。他们认为国家之间的垂直专业必须满足三个条件：一是最终产品的生产过 程包括多个序列环节( m u l t i p l es e q u e n t i a ls t a g e s ) ，二是至少包含两个以上 国家在产品的生产序列中提供价值增值；三是至少一个国家必须用进口的投入 品从事生产，并且这些产出品( 中间产品或成品) 的一部分必须出口。国际化 中当一个国家用进口的中间产品生产用于出口的产品时垂直专业化( v e r t i c a l s p e c i a l i z a t i o n ) 就出现了。k r u g m a n ( 1 9 9 5 ) 用产品价值增值链的分割( s l i c i n g u pt h ev a l u ea d d e dc h a i n ) 概念对国与国之间垂直专业化现象进行描述。y i ( 2 0 0 3 ) 发展了正式的关于垂直专业化的模型，说明了关税下降与贸易增加的 非线性关系，垂直专业化概念很好地解释了关税下降对贸易的放大效应，解释 了出口对关税下降的反映程度在上世纪8 0 年代中期以后急剧上升的现象，在 1 9 6 2 年至1 9 8 5 年，贸易对荚税变化的弹憾是7 ，薅1 9 8 6 1 9 9 9 每期蚓这一弹性 变为5 0 ，是现非线性效应。垂直专嫩纯这个概念很好媳刻匦了程生产国际化、 产品价值链全球从新分布情况下的潮与国之间的贸易和产业分工关系。包括蓑 税、运竣成本秀晦的贸易费髑的下降使缮缀有的垄叛优势理论、边躲产蝗理论、 撬衷理论熊够解释的产业在躐家之麟的分布地图从掰褥以划分，嚣海同一产品 的不同生产环节能够在不i 弼翻家( 区位) 分布，备个豳家从事产品的某一或某 些丽节蛉生产，鞠爨谓麴产娆戆垂堂专业纯瑗象，这耱产业努露蠢爨令效应， 一是必然涉及剿中间产磊靛贸易，藤不菇燕如转缆或瓣贸易理论所孵释的郡簿 国家仅仅怒最终产品的贸易；二是打破了我们对产业地理分布的分析框架，即 资零、技零密巢囊产选集中京发达整家，嚣劳囊密集登产选集中在发震中国家， 堡豢专业纯熬搬念使我翻认识到现实邀器巾产是黪涉及熬相关产数露众多生产 环节和程序组成，实际上是一个价值增值链条，这一链条的地理分布的广度出 国耩受荔黥雏垒交易费瓣决定。因为箨麓警| 发垂煮专馥纯现象麓萋警黧f d i 楚 我阕外资濂入，特别是藤毅技术产鼗黔浚浚入戆主要澎霞，嚣鼗嵌入整产鼗集 6 塑翌叁兰堡兰堕堡兰 !堂垒里主些茎垦兰垩皇上! ! 坠 聚将和垂直专业化现象密切相关。 3 f d i 在中国的地理分布与嵌入型产业集聚 3 1 f d i 的地理集中 f d i 在中国的地理分布呈现很强的不均衡性，这主要表现在两个方面，一 是东西部地区的区域之间的分布不均衡；二是同一产业呈现明显的集聚现象。 表4 11 9 9 9 年我国按地区分类利用外资情况( 单位：亿美元) 区域项目比重合同比重实际比重 比重( )外资 ( ) 投资 ( ) 东部 1 3 9 5 38 2 4 73 5 0 6 58 53 5 4 3 48 7 8 8 中部 2 1 0 01 2 9 44 1 1 89 9 93 7 4 79 2 9 西部8 6 55 1 l2 0 4 04 9 51 1 3 82 8 2 资料来源：中国对外贸易与经济合作部网站 2 0 0 1 年中国实际使用外资金额的8 7 1 5 分布在东部地区，8 7 5 分柿在 中部地区，4 1 0 分布在西部地区，虽然中部和西部所占的比重有所上升，但 东部地区占主导地位的局面将长期存续。其中，东部的广东、江苏、上海、福 建和山东将继续成为吸引外资最多的省市，2 0 0 1 年占全国吸收外资总量的比重 高达6 5 6 3 。f d i 东西部地理分布的不均衡性和中国的产业主要集聚在东部地 区相关， 相应地东都地区具有市场化程度普遍较赢、社会基础设旌比较完备、 市场规模较大、人力资本比较集中的特点，这些观点在前面的文献部分已经提 到。第二点表现表现在台资笔记本生产企业在江苏昆山的集聚、i t 产业配件生 产在广东东莞的集聚、从事电子元器件生产和移动通信手机生产外商企业在天 津的集聚，移动通讯设备外商投资企业在北京经济技术开发区星网工业园的集 聚。 3 2 嵌入型产业集聚的定义与东莞的案例 3 2 1 产业集聚、嵌入型产业集聚和集聚效应 对于产业集聚( c l u s t e r ) 的定义很多，p o r t e r ( 1 9 9 8 ) 认为集聚是指相互 联系的企业、机构在某一特殊的地域形成空间上的集中，集聚涉及到相关联的 产业和其他重要的组织，如中间产品供应商、设备、服务和特殊的基础设施。 浙江大学坝l ：学位论文嵌入型产业集聚0 重直专, 3 k f l a k o o r i e ( 2 0 0 0 ) 认为集聚是一个系统，企业之间高度合作，他们通常建立在当地 的、历史的和同一部门的企业集聚的基础上，产业集聚的制度、文化和历史厚 度受到物质条件、文化和社会基础设施的限制，产业集聚就嵌入在这些基础条 件中。简单而言产业集聚概念涉及到地理集中企业的分工深化与合作网络构建 两大问题，历史、文化和社会的刘企业和个人行动的影响，可以从新制度经济学 非正式制度降低交易费用、防止投机的角度加以解释，这样就出现了所称的由 于交易效率的提高而引起的交易费用下降( 杨小楷，2 0 0 0 ) ，集聚的企业基于信 任，形成的竞合网络关系使得企业能够充分享受分工的好处，减少资源配置产 生背离帕累托最优的歪曲现象。出于分工深化后必然导致交易次数的增加，而 交易效率的提高可以使得在交易成本不变的情况下提高分工水平，虽然纵向的 分工提高了企业资产专用性的程度，但是由于企业之间的市场交易行为受到相 互合作、相互信任的制度的影响，威廉姆森所说的纵向一体化未必会出现。从 现实世界中我们观察到的是集聚区域内企业专业化水平的提高和相应的企业规 模的缩小。 解释了产业集聚概念后，我们就比较容易解释嵌入型产业集聚的概念，“嵌 入型产业集聚”是和本土“原发型产业集聚“向对应的概念，与其相关的产业 与当地原来的产业和企业没有非常明显的前后向的联系，新的产业和新的产品 价值链是嵌入到当地的产业结构中，而不是融合，我们能够比较清楚地观察到 集聚的企业网络结构的边界，外资企业是产业集聚的主体，当地企业常常处于 边缘化的地位，开始时无法通过前后向的联系纳入到外资企业的网络结构中。 嵌入型的集聚表现为大量同一产业的有前后向联系的相关外商投资企业在同一 空间集结，它们相互之间构成了相对完整、连续和独立的产业链条，本土企业 参与配套生产的能力比较弱，中间产品的采购多从配套的外商投资企业购买， 产品的研发和设计环节往往放在母国，生产的产品除满足东道国市场外，很大 一部分是出口到母国或其他第三国，比较高的出口比例是它的特点之一。集聚 的外商投资企业能够通过自己的网络完成中间产品和成品的生产，而与之相关 的产业和经济组织也得以发展。 嵌入型产业集聚和原发型产业集聚的区别主要表现在以下三方面：一是集 聚的方式不同，原发型的集聚是当地传统产业、文化等历史特殊要素的累积， 浙江大学埘l 学位论文嵌入型产业集零弓_ 巫直专业化 是内生发展而成的，具有很强的根植性；而嵌入型的集聚方式涉及的产业和技 术都是外生给定的，与当地已有产业联系少，出跨国公司的垂直型投资引起。 二足对应产业的技术复杂程度和产业链的长度、网络化程度存在较大差异，原 发型的集聚涉及的产业的技术水平一般比嵌入型的要低，产业链条也比嵌入型 的要短，与之相对应的集聚网络的规模和复杂性也有较大差异。嵌入型产业集 聚由于产业链条长，更需要更大的生产规模来支撑高度的分工和专业化水平， 企业之间也更加需要合作，因此嵌入型产业集聚的网络化程度要高于原发型的 网络化程度。三是知识创新和实现动态集聚能力不同，嵌入型产业集聚涉及的 技术先进，企业的研发投入比例高，知识和创新能力强，高度的网络化程度也 加快了知识的外溢和创新，能够实现集聚的动态化，而原发型的产业集聚相关 的技术不需要大量的研发投入，企业创新能力弱，实现集聚动态化的可能性比 嵌入型的要低。 目前关于产业集聚效应的讨论基本上没有脱离马歇尔( 1 9 2 0 ) 年关于产业 集聚的论述，他的经济学原理为了说明报酬递增现象首先提出了外部经济 的概念，并认为外部经济往往是因许多性质相似的小型企业集中在特定的地方 而获得的雌“，使得单个企业水平上是不变规模报酬，而在产业水平上是规模报 酬递增的。他用产业区位的例子来说明外部经济这一概念，说明了企业集聚的 技术外部性：一是由于知识创新的外溢( s p i l l o v e r ) 而使得企业由于其他企业 的创新而受益，使得的集聚的企业比单独存在的企业有更优的生产函数；二可 以形成专业的劳动力市场，即由产业的集聚引起劳动力的集聚，大大降低了专 业劳动力的失业或短缺的可能性；三产业集聚使得专业化的辅助产业的提供商 的产生成为可能”“。许多的实证分析证明了这种外部经济的存在如h a l l ( 1 9 9 0 ) ，c a b a l l e r oa n d l y o n s ( c l l 9 9 2 ) ，b a t l e s m a ne t ( b c l l 9 9 4 ) ， o u l t o n ( 1 9 9 6 ) ，m o r r i s o na n ds i e g e l ( 1 9 9 9 ) ，h e n d e r s o n ( 1 9 9 9 ) 。对于嵌 入型产业集聚效应的分析也自然是以马歇尔的论述为出发点。 需要强调的一点是产业集聚使得产业由原来的垂直一体化向垂直分离的柔 性专业化生产方式转变，与产业集聚相对应的是企业高度的专业化水平。斯蒂 1 i 英】马歇尔经济学原理j ：卷p 2 8 0 。 ”蛐1 关于这三方面的比较全面的论述可以参看【美1 保罗克鲁格曼地理和贸易p 3 6 5 2 ，北京大学m 版 社、中国人民大学出版社2 0 0 0 年1 2 月第一版。 9 浙江大学 l ! i i 十学位论文 嵌入掣产业集聚。i 巫直业化 格勒( s t i g l e r ，1 9 5 1 ) 对分工与企业规模问题做了研究，他将分工问题和厂商理 论结合起来加以论述，假设厂商生产工序是相互独立的，并且把生产工序分为 报酬递增和报酬递减两类，认为随着产业规模的扩大，这种使报酬递增的生产 工序可能会增加，其规模会大得足以允许某一厂商专门从事这类生产。由此可 见，只有当产业的规模达到足够大的时候，产业内进一步的分工才会出现，而 厂。商也会从辅助产业的出现而受益，因此，斯蒂格勒从厂商角度论证了马歇尔 的外部经济的概念，盛洪( 1 9 9 4 ) 也提出了类似的观点。高度的专业化和分工 水平意味着存在较大的产业规模，因此一定的产业规模是集聚出现的前提。而 专业化了的生产企业又必须相互合作才能完成产品的生产，这种合作不是借助 于垂直一体化的科层制管理完成，而是通过紧密的网络结构内部的信息交流完 成。扬小凯( 2 0 0 0 ) 认为当交易效率一定时，分工水平提高的时候市场交易的次数 会增加，从而使得交易费用增加，而这又阻碍了分工水平的提高。产业集聚所 形成的企业间网络结构有利于提高企业之间交易的效率，降低整个交易费用， 为水平和垂直分工水平的提高提供保障。 3 2 2 嵌入型产业集聚的案例 中国广东东莞的台资i t 企业的集聚是典型的嵌入型产业集聚。目前在东莞 的i t 台资企业共有8 0 0 多家。这些投资企业生产的产品已经囊括了除c p u 、内 存和硬盘外的电脑整机所需的全部零部件，从电子浆料、敷铜板等基础材料生 产到彩色显象管、线路板、电脑磁头等零部件加工到计算机整机制造，已经形 成r 以台式电脑生产为核心的产业集群，电脑所需的零配件9 5 以上可以存东 莞配齐，形成企业之间高度的垂直分工和水平分工，相互企业之间彼此联系紧 密。杨建梅、冯广森( 2 0 0 2 ，p 4 6 ) 认为1 9 9 6 年至1 9 9 9 年是东莞i t 企业集群 形成阶段，这一时期是台资i t 企业对东莞投资的高峰期，东莞形成了大、中、 小型企业分工合作、上下游连动、配套完善的i t 企业集群。从1 9 8 9 至1 9 9 1 年台资企业对东莞投资的规模小、分散的试探性阶段到企业集聚形成与成熟阶 段，东莞的i t 产业经历了从无到有的过程，在集聚形成前本地企业并不对这种 集聚构成产业链的支撑，这是称其为嵌入型产业集聚的原因，外商投资企业在 集聚过程中呈现自演进的特点，集聚形成时很少与当地企业找到前后向联系的 接口。 l o 浙江人学砂! j j 学位论文 嵌入型产业集聚_ 巫血专业化 但从整体上讲，东莞台资i t 企业从事的主要还是劳动密集的加工装配部 分，产品以中低档为丰，生产高档技术产品的企业还不多( 杨建梅、冯广森， 2 0 0 2 ，p 4 8 ) 。其中生产高档产品的企业数仅占统计样本的6 ，生产低档产品 和中档产品的企业数分别占5 2 i4 2 。东莞的台资i t 企业主要通过台湾母公 司承接境外定单，按境外的设计和技术定牌生产( o e m “”1 ) ，然后通过香港出 口，东莞充当电脑配件出口加工基地，东莞台资i t 企业生产的8 5 用于出口， 在现在的分工体系下，东莞的台资i t 企业主要从事低档组装和标准元器件、配 件的o e m 生产，营销和产品设计等高附加值的活动控制在台湾母公司总部，向 东莞的技术转移十分有限。从上述对在东莞台资i t 企业的出口结构和与母公司 的分工结构看，所涉及的f d i 属于典型的垂直型f d i ，因此台资i t 企业在东莞 的集聚属于垂直型f d i 的集聚。垂直型f d i 对外商投资企业集聚的影响将在下 文做展开讨论。 关于嵌入型外商投资企业的集聚的其他案例还有诺基亚公司在北京经济技 术开发区星网工业园的投资案例，星网工业园以北京首信诺基亚移动通信有限 公司为龙头，带动3 0 多家圈内外著名的移动通信设备配套厂商共同投资兴建， 开创了产业链各环节企业相互合作共同投资的新模式。这种产业链各环节企业 共同投资的模式缩短了流程，摒弃了库存，从而减少了企业之间的交易成本， 适应了市场的快速反应，提高了市场竞争能力，降低了企业的运营风险。 4 嵌入型产业集聚的形成原因 4 1 垂直型f d i 的流入是嵌入型产业集聚的前提 根据对嵌入型产业集聚概念的分析，这类产业集聚必然是和f d i 相联系的， 而跨国公司的f d i 口- 2 分为水平型f d i 和垂直型f d i ，垂直型f d i 指跨国公司从全球 生产和销售的战略角度出发，为了获得东道国相应的区位优势将产品价值链的 各个环节( 研发、生产、组装) 进行分割，以f d i 为载体使得这些被分割的环节 在不同的国家和地区做地理上的从新分布。垂直型f d i 相关的跨国公司海外分支 机构定位于全球市场，这些海外分支机构从母公司或其他第三方进口中间投入 t t3 o e m 是( o r i g i n a l e q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n g ) 的缩写，指产品的购买者绘产品的生产者提供产品的各 种鞋计参数、图纸和技术设备支持，以致于产品的自量、规格和型号符合购买者的需要，这是一种代工 生产方式。 浙江人学硕i 学位论文 嵌入型产业集聚_ 巫直专业化 品，生产的中间产品或产成品除了满足东道国消费需求外还要出口到母吲和 其他第三国家或地区，因此这类投资有很强的贸易创造效应，是跨国公司实现 生产国际化和垂直专业化的其中一种形式( 其他形式如外包( o u t s o u r c i n g ) 或 定单加工) 。和垂直型f d i 相对应的是水平型f d i ，它常常发生在要素禀赋结构 相近的发达国家之间，水平型f d i 意味着跨国公司为了接近当地市场，避免弓出 口相关的贸易成本发生，而在东道国开设工厂，在东道国生产的最终产品以满 足东道国市场的需求，因此它具有很强的贸易替代效应。m a r k u s e na n dm a s k u s ( 2 0 0 1 ) 用一般均衡的贸易理论对跨国公司的海外投资行为进行分析，他们的模 型表明跨国公司在向海外投资时采用垂直型f d i j 丕是水平型f d i 是内生决定，垂 直型f d i 意味着跨国公司将生产环节进行国际化的分割，将每一个生产环节放在 成本最低国家，而水平型f d i 意味着在其他国家从事相同产品和服务的生产。跨 国公司采取哪种投资方式取决于国家的相对大小和禀赋差距，由于水平型f d i 在大小和禀赋相似的国家之间更加普遍。因此发达国家和发展中国家技术禀赋 差距使得它们之间的f d i 以垂直型f d i 为主。 垂直型f d i 产生的以下四个前提条件：一是产品生产工序的空间和时间的 可分性，如果产品的生产工序可以分为密集使用高技能劳动力部分和密集使用 低技能劳动力部分，那么密集使用低技能劳动力部分就可能会被转移到劳动力 廉价的国家和地区；二是跨国公司的母国和投资的东道国之间的要素禀赋和生 产率存在较大差异，如果东道国的劳动力成本足够低，那么垂直型f d i 就可能 出现，母国从事如r & d 和产品设计知识密集性和需要熟练技术工人的技术密集 性工序，而东道国从事劳动密集的下游生产工序：三是运输成本和