（经济史专业论文）变迁中的民国工业史（19121936）——一种制度分析的视角.pdf

摘要 工业化是经济近代化的主要内容，一部近代经济史就是一部工业发展史。本 文以中华民国成立至抗战爆发前2 5 年的工业发展作为研究主题，按照政权更迭 将其划分为北京国民政府和南京国民政府两个时期。在北京政府时期，政府的财 政汲取能力很弱，缺乏必要的资源、制度对社会和市场进行控制，由此造成该时 期市场相对自由，商民社会异常活跃。这种特殊的政府与市场、社会的关系模式 使中国工业化走上了一条市场推动的以轻工业为主的进口替代工业发展之路。而 1 9 2 7 年之后建立的南京国民政府则拥有相对更强的控制能力，在其后的十年中， 南京政府在其经济指导思想和政策精英的推动下不断强化国家资本主义在工业 发展中的主导作用，陆续建立了一系列对工业发展进行干预的税收、货币制度， 收回并新建了保护性色彩逐渐加强的关税体系，还设立了直接推动国家资本扩张 的实业机构。两个时期的政府、市场、社会的关系模式各不相同，工业发展路线 也各有特点，对这段工业发展史的深入剖析有助于感悟历史、感应时代。 通览全文主要分为五个部分。第一部分对民国2 5 年的工业发展状况进行了 厘清，辩驳了关于该时期工业总量增长和结构演进方面存在的一些分歧，并对其 发展状况作了简单的分析和评价。 第二部分对近代中国工业发展的经济社会结构作了细致分析。首先传统部门 与近代工业的二元结构对工业发展有着复杂的影响，这种影响不是刘易斯二元论 及其完善版本所能涵盖的。近代工业发展始终受制于传统农业，传统小农经济与 市场的隔绝割断了其与近代工业的关系；而卷入资本主义市场体系的传统农业， 在不平等交易的作用下，农业剩余被源源不断吸纳到口岸地区和工业领域，日渐 丧失自我维持、自我改造的能力，无法承受资本主义市场的波动。近代工业发展 和传统农业的关系始终在矛盾的发展思路中艰难腾挪，降低工业发展成本要求加 大工农产品剪刀差，而强化对工业的需求推动力又需要为农业和农村留有较多的 剩余，脆弱的、落后的传统农业无力为近代工业发展提供充足的辗转空间。每每 发生的工业危机，其背后往往隐伏着对这对矛盾诉求的无奈。同时近代工业与手 工业的发展也存在着复杂的关系： 近代工业的发展还面临着口岸和内陆经济的二元结构，口岸经济附属于世界 资本主义体系，直接和世界市场联通，其承接了较为先进的技术条件和市场条件， 在与内陆的交易中处于绝对优势，不断地抽取、聚集优质资源，形成口岸市场的 极度繁荣，而内陆地区则日益衰弱，难以进行自我调整，这就进一步加大了口岸 和内陆的分离，口岸失去了内陆的支持在世界资本主义变动中也愈发脆弱。这种 区域二元格局也使近代工业发展不平衡，而最关键的是广大内陆市场提供的有效 需求不足，直接影响了近代工业的发展。 第三部分分析了北京国民政府时期中国工业的发展。在这个时期，中国近代 工业迎来了一次黄金时代。本阶段近代工业的发展既得益于法权系统变革所释放 的制度推动力，更受惠于市场需求和供给变化的有利影响，还有商民社会的促进 作用。辛亥革命后，中国进行了剧烈的制度变革，政治精英在发展近代资本主义 工业方面达成基本共识，开展了大规模的经济立法活动，在立法工作中积极听取 商民意愿，尊重中国商事习惯，大量的法律和经济政策为资本主义近代工业发展 奠定了基本制度环境。而该时期的北京政府，作为各派政治精英妥协而成的暂时 联盟，在袁世凯的机会主义行径下瓦解，北京政府的统治基础分裂，成为一个软 弱的中央政府，集中体现在财政状况几陷于破产境地。这直接导致政府在经济上 的无能，晚清遗留的国营工业也大多陷于困顿，其对民营工业更是无暇顾及。而 同期民间的实业热潮兴起，商民社会空前活跃，通过内部的自治为工业发展降低 了交易费用。这种格局恰好形成了一个软弱的、维持基本秩序的政府和一个活跃 的、自治的商民社会。此时的市场也发生了变化，一战期间，外国工业无暇顾及 中国市场，而此前中国商品化速度的提高，进一步拉动了对轻工业产品的需求； 同期的农产品价格下跌，带来轻工业制造成本低廉，利润丰厚。作为对市场有效 需求的响应，在丰厚利润的刺激下，国内民营工业在这个时期得到了快速的发展。 但，一战结束后的1 9 2 3 、1 9 2 4 年间的工业不景气又使我们清醒地认识到该时期 工业发展背后的宏观结构性隐忧。 第四部分考察了南京国民政府时期的工业发展状况。南京政府上承孙中山节 制私人资本、推进国家资本实现工业化的政策思想，在世界各国纷纷强化政府对 市场调控职能的背景下，统治甫一稳固即着手调整政策思路。南京政府注重完善 近代化的经济政策法规，并大力改革财税货币制度。一方面改革税制，裁撤厘金， 并在颁行的国定税则中保护国内产业；另一方面废除银本位，推行法币制度，加 强对经济和市场的调控。南京政府还控制金融，设立专门的国家实业机构推动国 营重化工业的发展，这一系列的政策措施和经济行为在促进民营工业发展的同 时，也使该时期的工业发展初现国家资本主义的端倪。市场方面，南京政府时期 的中国市场继续发生着变化，市场范围进一步扩大，商品结构中工业品的增长显 著，社会剩余通过不平衡的交易加速由农业和内地流向工业和口岸，二元结构并 无大的改观，使这一时期的工业发展蕴涵着隐隐的不安，1 9 3 1 年经济危机的爆 发就充分暴露中国工业发展的脆弱性。 第五部分对民国2 5 年的工业发展状况作了一个整体性的总结和思考。民国 2 5 年的工业发展模式虽有变化，但起决定性影响作用的经济结构变化不大，传 统农业依旧是工业进一步发展的“短板”；政府的关税、汇率和经济政策保护虽 2 然可以在一定程度上屏蔽世界资本主义对国内工业发展的制约，但不能根本解决 这个问题；在具体政策方面进退为难的处境充分体现了这一矛盾。政府政策取向 及其能力变化始终是这一时期工业发展的一条鲜明主线，围绕这条主线不停调整 政府和市场、社会关系，对工业发展模式产生了深刻的影响。对于这样一次被外 敌入侵打断的工业发展进程，留给我们无限的思考，即使在工业化已取得巨大成 功的今天，这些思考仍旧可以感应时代、响应未来。 关键词：北京国民政府，南京国民政府，工业发展，市场需求，经济结构， 传统农业，国家资本主义 3 a b s t r a c t i n d u s t r i a l i z a t i o ni st h em a i n n t e n t so fe c o n o m i cm o d e m i z a t i o n t h eh i s t o r yo ft h e l a t t e ri st h eh i s t o n jo ft h ei n d u s t r yd e v e l o p m e n t t h em a i nt o p i co f t h i sp a p e ri st h e i n d u s t r i a l d e v e l o p m e n t d u r i n 9 1 9 1 2 t 0 1 9 3 6o f t h e r e p u b l i c o f c h i n a d u r i n gt h ep a d o do fb e i j i n gn a t i o n a l i t yg o v e r n m e n t ，t h em a r k e ta n dc o m m e r c i a l s o c i e t yw e 陀r e l a t i v ef r e eb e c a u s eo ft h eg o v e m m e n t sw e a kp o w e r t h i sk i n do fr e l a t i o n a m o n gt h eg o v e m m e n t ，t h em a r k e ta n dt h es o c i e t yp u tt h ei n d u s t r i a l i z a t i o no fc h i n ao n t h er o a dt h a tp r o m o t e db yt h em a r k e ta n dl i g h ti n d u s t r y b u tn a n j i n gn a t i o n a l i t y g o v e m m e n tw a sp o w e r f u lr e l a t i v e l y d u r i n gi t sp e d e dt h en a t i o n a lc a p i t a l i s mw a s r e i n f o r c e dc o n s t a n u y as e d e so fr e g u l a t i o n sw e r ee s t a b l i s h e ds u c ha st a xa n dm o n e t a r y s y s t e m s o m ei n d u s t r i a l i n s t i t u t i o n sw h i c hp r o m p t e dt h ee n l a r g eo fn a t i o n a lc a p i t a l i s m w e r ee s t a b l i s h e dt o o t h et w om o d e so ft h er e l a t i o n sa m o n gt h eg o v e r n m e n t m a r k e ta n d s o c i e t yw e r ed i f f e r e n t , t h et w om o d e so fi n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tw e r ed i f f e r e n t t o o p r o f o u n da n a l y s i so fi tc o u l dh e l pu su n d e r s t a n dh i s t o r ya n de n l i g h t e nt i m e s t h ep a p e rf a l l si n t of i v ed a r b i nt h ef i r s tp a r t ，s o m ed i v e r g e n c e so fo p i n i o n ss u c ha so nt h ec o n d i t i o no fi n d u s t r i a l d e v e l o p m e n tf r o m1 9 1 2t o1 9 3 6 o nt h ea g g r e g a t eg r o w t ho fi n d u s t r ya n dt h es t r u c t u r e d e v e l o p m e n ta r ec l e a r e d s o m ea n a l y s i sa n de v a l u a t i o n sa b o u tt h ec o n d i t i o no fi n d u s t r y w e r em a d et o o i nt h es e c o n dp a r t t h ee c o n o m i ca n ds o c i a ls t r u c t u r ew h i c hi n f l u e n c e dt h ei n d u s t r i a i d e v e l o p m e n to fc h i n ai sa n a l y s e da c u t e i y t h eb i n a r ys t r u c t u r eb e t w e e nt h et r a d i t i o n a l p a r ta n dm o d e mi n d u s wi n f l u e n c e dt h ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tc o m p l e x l y m o d e m i n d u s t r yw a sl i m i t t e db yt h et r a d i t i o n a la g r i c u l t u r e t h es m a l lp e a s a n te c o n o m yw a s i s o l a t e db yt h em a r k e t , s ot h er e l a t i o nw i t hm o d e mi n d u s t r yw a sb r o k e no f f w h i l et h e p a r to ft r a d i t i o n a la g r i c u l t u r ew h i c hi n v o l v e di n t ot h ec a p i t a lm a r k e ts y s t e mw a sd e p d v e d o fs t r e n g t ho fs e l f - s u s t a i n i n ga n ds e l f - r e m o u l d i n g ，d u et ot h eu n f a i re x c h a n g e s o ，t h e r e l a t i o nb e t w e e nt h em o d e mi n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ta n dt r a d i t i o n a la g d c u l t u r ew a s c o n t r a d i c ta l lt h et i m e t or e d u c et h ei n d u s t r i a lc o s t ，p d c es c i s s o r so fg o o d sb e t w e e n i n d u s t r ya n da g d c u l t u r em u s th ee n l a r g e d o t h e r w i s e ，t os t r e n g t h e nt h ed e m a n d - d d v e no f i n d u s t r ym o r es u r p l u sm u s ts t a yi nt h ea g r i c u l t u r ea n dr u r a ! t h ei n d u s t r i a lc r i s i sh a p p e n e d f m mt i m et ot i m eo f t e nc o n t a i n e dn oc h o i c ea b o u tt h ec o n t r a d i c t i o n t h er e l a t i o nb e t w e e n t h em o d e mi n d u s t r ya n dh a n d i c r a f td e v e l o p m e n tw a sc o m p l e xt o o t h ed e v e l o p m e n to f m o d e mi n d u s t r yw a sc o n f r o n t e dw i t hb i n a r ys t r u c t u r eb e t w e e nt h ep a r ta n di n l a n d s i n c e t h ep o r tw a sa t t a c h e dt ot h ew o r l dc a p i t a ls y s t e m i ti m p o r t e dm o r ea d v a n c e df o r e i g n t e c h n o l o g ya n dm a r k e t ，t h e ni tw a sa taa b s o l u t ea d v a n t a g ew h e ne x c h a n g e dw i t hi n l a n d p a r t i te x t r a c t e da n da s s e m b l e dg r e a tr e s o u r c e sf r o mt h ei n l a n d a n dm a d ei t s e l fb n s kb u t t h ei n l a n dw e a k w i t ht h a tm e n t i o n e da b o v e ，t h eg a pb e t w e e nt h ep o r ta n dt h ei n l a n dw a s e n l a r g e df a r t h e r w i t h o u tt h es u p p o r tb yt h ei n l a n d ，t h ep o r tb e c a m em o r ea n dm o r ef m i li n t h ec h a n g eo fw o d dc a p i t a l i s m t h ef o r m a to ft h er e l a t i o nb e t w e e nt h ep o r ta n dt h ei n l a n d m a d et h ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ti m b a l a n c e ，a n dt h em o s tc r u c i a lp o i n tw a st h a tt h e i n l a n dc o u l d n tp r o v i d ee n o u g hc o m m a n df o rt h ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t i ti n f l u e n c e dt h e m o d e mi n d u s t r i a ld e v e l o p m e n td i r e c t l y t h et h i r dp a r ta n a l y s e st h ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ti nt h ep e d o do fb e i j i n gn a t i o n a l g o v e m m e n t o u n n gt h a tt i m e t h ei n d u s t r yo fc h i n ar e c e i v e dag o l d e na g e i tb e n e f i tf r o m t h er e f o r mo fp o l i t i c a ls y s t e m ，t h ec h a n g eo fs u p p l ya n dd e m a n d ，a n dt h ep r o m o t i n go ft h e c o m m e r c i a ls o c i e t y a f t e rt h er e v o l u t i o no f1 9 1 1 ，s y s t e mw a sc h a n g e di n t e n s e l y t h e p o l i t i c a le l i t er e a c h e dt oaa g r e e m e n to v e rd e v e l o p i n gt h em o d e mi n d u s t r y t h e ys e tal o t s o fe c o n o m i cr e g u l a t i o n sa n ds u p p l i e dt h ec a p i t a l i s ti n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tw i t hs y s t e m e n v i r o n m e n t a sat e m p o r a r yf e d e r a t i o nf o r m e db yd i f f e r e n te l i t e ，b e i j i n gn a t i o n a l g o v e m m e n tw a sd i s i n t e g r a t e db yt h eo p p o r t u n i s ma c t i o no fy u a ns h i k a i i tb e c a m ev e r y w e a ka n dc o u l d n ti n t e r v e n t i o ne c o n o m y s o m en a t i o n a le n t e r p r i s el e a v eb yt h el a t eq i n g d y n a s t yc o u l d n tr u nn o r m a l l y , m u c hl e s sp r i v a t ee n t e r p d s e b u ti n d u s t r i a lu p s u r g ew a s c a l l e df o ri nt h es a m et i m e c o m m e r c i a ls o c i e t yb e c a m em o r ea c t i v e l yt h a no v e rb e f o r e t h em a r k e th a dc h a n g e dt o o t h ed e m a n d sf o rl i g h ti n d u s t r i a lp r o d u c t ss u r g e du d b e c a u s et h ef o r e i g ni n d u s t r yh a dn ot i m ef o rc h i n e s em a r k e td u et ot h ef i r s tw o d dw a r t h ef a l lo ft h ea g d c u l t u r a lp r o d u c t s p r i c em a d et h ec o s to fl i g h ti n d u s t r yl o wa n dt h ep r o f i t s h i g h s ot h ep r i v a t ee n t e r p r i s er e c e i v e dap r o m p td e v e l o p m e n ta tt h a tt i m e b u tt h e i n d u s t r i a ls l a c ka r r i v e da t1 9 2 3a n d1 9 2 4l e tu sg e ts o m eh i d d e ng d e fi ni n d u s t r i a l d e v e l o p m e n ta c r o s s t h ef o r t hp a r ta n a l y s e st h ei n d u s t d a ld e v e l o p m e n ti nt h ep e d o do fn a n j i n gn a t i o n a l g o v e r n m e n t n a n j i n gn a t i o n a lg o v e m m e n ta d j u s t e dt h ep o l i c i e su n d e r t h ed i r e c t i o no ft h e i d e ao fs u nz h o n g s h a na f t e r 盼p o l i t i c a lr u l es t a b l e n a n j i n gg o v e m m e n tp u tah i g h p r e m i u mo nt h ei m p r o v i n gt h ee c o n o m i cp o l i c e sa n dl a w t h r o u g ht h er e f o r mo ff i n a n c i n g a n dt a x a t i o ns y s t e m st h eg o v e m m e n ts t r e n g t h e n e dt h ec o n t r o lw i t he c o n o m ya n dm a r k e t t h es e n e so fp o l i c e sa n de c o n o m i ca c t i o n sp r o v e dt h ed e v e l o p m e n to fp d v a t ee n t e r p r i s e n a t i o n a lc a p i t a l i s ms t a r t e de m e r g ei nt h ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t a tt h a tt i m et h em a r k e t c h a n g e dl a r g e l y i tb e c a m em o r el a r g e r 。t h ei n d u s t r i a lp r o d u c t sg r o w t hs i g n i f m a n t l y t h e 2 s o c i a ls u r p l u sf l o w e df r o mt h ea g r i c u t t u r ea n dt h ei n l a n dt ot h ei n d u s t r ya n dt h ep o r tu n d e r t h eu n f a i re x c h a n g eb e t w e e nt h et w o t h u sm a d et h eb i n a r yf o r m a tn ot u ma n dm a d et h e i n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tw e a k t h ec r i s i sb r o u g h to u ti n1 9 3 1c o n f i r m e dt h a l i nt h e 鼬p a r taw h o l ec o n c l u s i o na n dt h o u g h ta b o u tt h e2 5 y e a r s i n d u s t r i a l d e v e l o p m e n ta r em a d e t h o u g ht h em o d eo ft h ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n th a ds o m e c h a n g e ，t h ee c o n o m i cs t r u c t u r ei n f l u e n c e dt h e mh a dl i t t l ec h a n g e t r a d i t i o n a la g r i c u l t u r e w a ss t i l lt h e 。s h o r tb o a r d ”t h ep r o t e c t i o ns y s t e m ss u c ha sc u s t o md u t i e s r a t eo f e x c h a n g ea n de c o n o m i cp o l i c yc o u l ds h i e l dt h eb i n df m m w o d dc a p i t a l i s m b u ti tc o u l d n t s o l u t et h ep r o b l e me s s e 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n a l c a p i t a l i s m 3 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻 读学位期间论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被 查阅和借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。同时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文 章一律注明作者单位为西北大学。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：艟指导教师签名：5 聋垒丛 印一7 年妒月馏日溯f 多月z 一扫 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者签名：墨宝盔 别年垆月，譬日 1 导论 近代中国的工业发展问题一直是一个沉重的话题，它背负了百年的屈辱和辛 酸，也承载着亿万苍生的希望和企盼。在二十一世纪的今天，工业发展的问题仍 在继续诱惑和折磨着当代的思想者和决策者。对于经济史专业而言，研究工业发 展就是要在特定的历史坐标系下，审慎地借助于一定的经济理论还原彼时彼地的 工业发展路径和工业成就，。探寻、解释二者的逻辑关系，并谨慎地评估其对当 代正在进行中的工业化的影响和启示，在理论上则期望能够实现特殊经验在某种 程度上的抽象。 1 1 对民国( 1 9 1 2 1 9 3 6 ) 工业发展状况的厘清及评价 1 1 1 工业及工业发展的相关概念 中国古代对“工”的最早记载见于尚书中的“允厘百工”、“百工惟时” 和“百工熙哉”等，殷墟卜辞中也有“百工”、“多工”、“左工”和“右工”的记 载。许慎在说文解字中解释道：“工，巧饰也，像人，有规矩也，与巫同意。” 徐锴进一步解释说：“为巧，必遵规矩法度，然后为工，否则目巧也，巫事无形， 失在于诡，亦当遵规矩，故日与巫同意。”而“巧”字的解释为“技也，从工”。 中国古代关于“工”的概念，一般理解为采矿、加工和建造等行业，并将之与“巧” 联系起来，认为无工不巧，无巧不工，工则必须讲究规矩方圆，着重强调其对具 体化的个人技艺、诀窍的依赖。 而近代语境中的“工业”，一般指以使用机器( 非生物动能) 为特征的机器 大工业，而以非机器生产( 生物动能) 为特征的则称之为手工业。由这个区分出 发，中国古代称之为“工”的行业在近代多归之于手工业。近代工业相比手工业 的显著进步在于以机械设备替代了人的劳动，非生物能量( 早期的是蒸汽，接着 有煤、石油、电力等等) 替代了生物能量( 人力和畜力) ，使人类的经济生活摆 脱了有机经济的低级阶段，生产对象范围也得到了空前扩展，从而标志着一个新 的经济时代的来临。 近代工业刚一出现，就对人类社会产生了深远的影响。以最早的工业化国家 w 经济史学界历来对经济理论尤其是西方主流经济理论在经济史中的运用持有谨慎的赞同。毕竟以演绎见 长的西方经济学高度抽象化的逻辑体系可能抽象掉的恰恰是最关键的历史要素。针对这一点许多学者提出 过各自的看法例如较早研究中国工业化问题的著名发展经济学家张培阿先生曾批评一般均衡法和局部均 衡法在中国工业化研究中的不适当因为它们基本上假设制度环境和技术条件不变。( 参见张培刚：农业 与工业化上卷，华中理工大学出版社2 0 0 2 年版第一章。) 著名经济史学家吴承明也明确指出，经济学 理论有时空性。不存在适合一切时何、一切窄间的经济理论，因此，他主张史无定法，不妨把经济理论作 为一种分析方法谨慎使用到对特定史实的解释中。( 参见吴承明： 经济史：历史观与方法论经济学理 论与经济史研究载于吴承明集中国社会科学出版社2 0 0 2 年版。) 因此，在本文的分析中始终坚持特 定史实相对理论范式的优先性，而不是以理论来裁剪史实。 l 英国为例，近代工业的发展深化了分工，促进了专业化和规模化生产，创新 了更有效率的经济组织( 现代企业组织) ，使价廉物美的英国造工业品涌向世界， 引领英国成为工业化初期头号经济强国。 近代工业作为一种新的生产要素组合方式，是以其能够提供相对于此前传统 农业更高的劳动生产率而发挥前述重要影响的。工业较高的劳动生产率一定意义 上又是导源于比传统农业更高的分工和专业化程度。正如斯密对近代两大产业一 一工业和农业进行对比时说“农业由于它的性质，不能有像制造业那样细密的分 工农业上种种劳动，随季节推移而循回，要指定一个人只从事一种劳动，事 实上绝不可能。所以，农业劳动生产力的增进，总跟不上制造业上劳动生产力的 增进的主要原因也许就是农业不能采用完全的分工制度。”。此外，工业对机器及 新的无机能量的使用推进了生产活动的集中，产生了规模效应和聚集效应，这也 是工业较高劳动生产率的一个来源。 g 费德曾对准工业化国家1 9 6 4 1 9 7 3 年的经济数据进行估算，假设国民经 济各部门劳动投入和资本存量保持不变，占国民生产总值1 的资本从非工业部 门转移到工业部门，会使国内生产总值增加5 。因此，钱纳里说“从历史上看， 工业化一直是发展的中心” 。从某种程度上说，非工业国只要引进工业这种新 的生产要素组合方式就可以通过资源的重新配置取得较高的比较经济收益。也正 是基于此，著名发展经济学家张培刚先生把工业化定义为“国民经济中一系列基 要的生产函数( 或生产要素组合方式) 连续发生由低级到高级的突破性变化( 或变 革) 的过程。” 近代工业的发展不仅带来了经济的繁荣和发展，同时也大大推进了社会结构 和政治结构的现代化演变，从这个意义上可以认为，工业化( 工业发展的过程) 推动了整个社会的现代化，而工业化本身又是现代化内涵中最基本的因素。如果 把现代化视作一个系统工程，那么工业化就是其中最早发生裂变的因子。这个因 子的裂变带来系列的连锁反应，首先在思想层面开风气之先，进而引起社会建制 的变迁，型构起一个自上而下的对近代工业发展起支撑性作用的现代制度架构。 这也正是马克思从生产力和生产关系( 包括生产要素组合方式) 角度界定现代社 。亚当斯密：国民财富的性质和原因的研究，上卷，商务印书馆1 9 8 1 年版，第7 页。斯密的讨论是针 对工业化初期的传统农业而发的，至于接受工业化改造后的现代农业则是另一回事。就像库兹涅茨在比较 发达国家农业和落后国家农业时所认为。二者实际上无法类比”，是两个产业。事实上，接受了工业化改造 后的现代农业，已经不是斯密当时语境中的不能采用完全的分工制度的农业了，比如美国大农业。但斯密 的看法最起码在传统农业时代是有意义的。 。钱纳里等：工业化和经济增长的比较研究，三联书店，1 9 9 5 年版，第1 页。 o 张培刚：发展经济学通论第1 卷：农业国工业化问题，湖南出版社1 9 9 1 年版，第1 9 0 页。在这里， 张培刚并不是把工业化简简单单定义为农业部门向非农业部门的转化，而是从技术经济角度揭示了工业化 的实质更是实现生产要素收益不断增长的一个连续过程。在这个过程中，并不存在一般工业化内涵中工业 发展和农业发展的矛盾问题，相反，二者更是一种共融的关系，它为我们指出，哪一种工业发展模式能够 更好地凸现二者的共融之处，那么哪一种模式就可能是一种成功的工业化路径 2 会演进的理路，所谓手推磨塑造的是封建领主，而蒸气机产生的才是近代的资本 家。因此，对近代工业发展的研究不仅仅能够反映一个社会经济近代化的程度， 而且也是揭示社会深刻变革的一个切入点。 同时工业化本身又是一个内涵深刻、外延广泛的概念，它在不同学科、不同 学者的理论体系中的涵义也并不一致。本文拟议中的工业发展问题在外延方面要 窄一些，着重关注的只是工业发展中量和质的变迁，至于工业发展和意识层面、 经济、政治、社会建制方面的关联则作为分析工业发展的一种结构性背景加以阐 述。本文一般意义上使用的工业化也只是指工业一个产业( 作为一种能够实现更 高收益的生产要素组合方式) 渐次推进的过程，并不过多涉及到工业化的其他外 延，比如工业发展和人的发展的关系等等重要的方面。 1 1 2 中国近代工业的发端及其分期 中国近代工业发端于1 9 世纪后期的洋务运动，洋务派大力兴办的一批军事 工业开启了中国的近代工业化之路。面对西方工业强国的军事威胁，洋务派在 “师夷长技以制夷”的自强口号下，自上而下地对西方军事技术进行了大规模的 移植，创办了一批近代化的军事企业，这可看作是中国最早推行的以重工业为主 导的工业发展模式。但是，当时政府强力推进的优先发展重工业的工业化模式， 其实质只是传统官僚体制结合近代工业技术尤其是军事工业技术的一个怪胎，它 的生产运营和市场无关( 当然其局部也含有一些市场因素，例如部分企业的雇工 的工资水平和市场劳动力价格水平基本吻合，并且带有一定自由雇佣的性质) ， 其资金主要来源于日益捉襟见肘的大清财政和地方政府筹款：当然退一步说，即 使当时洋务派意识到市场对推进工业化的重要作用，尤其是对解决重工业发展的 关键性的资本问题的便利高效性，但鉴于重工业优先的发展路径不符合中国的比 较优势，也不可能获得市场的助力。因此，以资本密集为特征的重工业在其推进 中遇到的第一个巨大障碍就是工业资本严重不足。为此，洋务派“凡有可设法生 财之处，厉经搜刮无遗”，但最终还是走到了“商困民穷，势已岌岌”国的地步。 在财政日见日蹙的窘境下，为了切实解决军事工业资本不足的问题，洋务派又在 。马克斯韦伯对现代化的解释和卡尔马克思的恰恰相反，他是按从意识层面到生产要素组合方式的顺 序进行推导，但并不能因此而理解为韦伯就认为在现代社会演进中思想意识、文化精神在先。这种对于韦 伯的误读来源于他那本获得极大成功的早期作品一一新教伦理与资本主义精神，但实质上韦伯晚期卓越 的巨著经济与社会早已超越了这种对现代性起源的简单看法并且，强调某种神秘意识在社会演进中 的重大作用也并不妨碍他承认其他因素的作用对此他曾经阐述道：。以对文化和历史所作的片面的唯灵论 因果解释来替代同样片面的唯物论解释，当然也不是我的宗旨。每一种解释都有着同样的可能性，但是如 果不是作作准备而已，而是作为一次调查探讨所得出的结论，那么，每一种解释都小会揭示历史的真理。” 。关于中国近代工业的发端存在一些小的差异。大致还存在这样几种看法。有人认为近代工业的发端应当 从第一次鸦片战争以后西方国家引入到中国的近代工业算起；还有人认为真正的近代工业化开始于第一次 世界大战时( 参见张培刚农业与工业化上卷，华中理工大学出版社2 0 0 2 年版，第1 9 1 页。) 而本文关 于近代工业发端的时间界定是目前史学界的主流观点。 钮李文忠公全书，译署函稿，卷3 ，第1 8 页。 3 求富的口号下创立了一批最早的官办、官督商办和官商合办的近代民用工业，并 且赋予这些民用工业企业以各种垄断特权。洋务派兴办的民用工业带动了民间工 业投资热潮，出现了最早的一批民营工业企业，所涉及到的行业几乎包括了近代 所有的轻工业。 在洋务派掀起的工业化浪潮中，中国的近代工业取得了一定的进展，创造了 许多中国工业史上的第一。但是，1 9 世纪末的中日甲午战争无情地打碎了工业 化先驱们自强求富的迷梦。一个和中国几乎同时启动工业化进程的蕞尔小国，凭 借短短几十年积累起来的工业能量击败了泱泱中央帝国，这种结局带来的前所未 有的民族耻辱促使大清朝野对洋务运动的工业发展路径展开了深入的反思，也宣 告了