（西方经济学专业论文）软件产业市场结构研究.pdf

摘要 作为信息产业的核心和国民经济信息化的基础，软件产业是当今世界上发 展最快的朝阳产业，并将成为本世纪推动世界经济增长和社会发展的重要力量。 由于软件产品的资源特征和技术特点，软件产业出现了竞争和垄断同时被 强化的态势，即市场的开放度越高( 进退无障碍) ，竞争就越激烈，技术创新的 速度也就越快，所形成的行业垄断性就越强，集中度也就越高；而垄断性越强， 集中度越高，市场竞争反而越激烈，垄断不是竞争的终点而是下一轮更激烈竞 争的起点。既具备类似于寡头垄断的市场结构特征，又与垄断竞争的市场结构 特征相似，用传统的市场结构理论已经无法对软件产业做出有效的分析。这样 的独特的产业特征，迫切需要新的市场结构理论来对其加以描述和解释，因此 本文引出了“竞争性垄断”这样一个比较新的理论并在此理论的基础上以大连 软件产业为案例进行研究分析 本文结构作如下安排： 第一部分，即文章的第一章以导论的形式介绍了论文的研究背景，论文的 研究思路和主要分析框架。 第二部分，即文章的第二章和第三章。首先对市场结构理论进行了回顾。 接下来介绍了软件产业的含义及特点，在明确了以往的市场结构理论并不适宜 分析软件产业后，引入了竞争性垄断市场的概念，解释了软件产业呈现出这种 市场结构的原因，介绍了在竞争性垄断市场结构中企业行为，并证明了对于软 件产业来说竞争性垄断市场是有效率的。 第三部分，即文章的第四章和第五章。首先根据前文的分析，得出了构建 和完善技术创新网络对软件产业的发展是有促进作用的，并根据软件产业的特 点构建了技术创新网络模型。接下来以大连软件产业作为案例研究，介绍了大 连软件产业目前的情况，分析了其市场结构、企业行为和经济绩效，并提出了 促进大连软件产业发展的对策。 关键词：软件产业，市场结构，竞争性垄断，创新网络 i a b s t r a c t a st h ec o r eo fi n f o r m a t i o ni n d u s t r ya n dt h eb a s i so fn a t i o n a le c o n o m y ，t h e s o f t w a r ei n d u s t r yn o wi st h ef a s t e s tg r o w i n gi n d u s t r yo ft h ew o r l d , a n di tw i l l p r o m o t et h ew o r l de c o n o m i cg r o w t ha n ds o c i a ld e v e l o p m e n t d u et ot h ec h a r a c t e r i s t i c so f t h er e s o u r c e sa n dt e c h n i c a lf e a t u r e so f t h es o r w a r e p r o d u c t ，t h es o r w a r ei n d u s t r yh a sb e t hc o m p e t i t i o na n dm o n o p o l yc h a r a c t e r i s t i c sa t t h es a m et i m e t h eh i g h e rt h ed e g r e eo fm a r k e tl i b e r a l i z a t i o n ( 0 b s t a c l e - f r e e ) ，t h e m o r ei n t e n s em a r k e tc o m p e t i t i o n , t h ef a s t e rt h ep a c eo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , t h e s t r o n g e rt h em o n o p o l yi nt h ei n d u s t r y ，t h eh i g h e rt h ed e g r e eo fc e n t r a l i z a t i o n ；a s t h es t r o n g e rt h em o n o p o l y ，t h eh i g h e rt h ec o n c e n t r a t i o n , t h em o r ei n t e n s em a r k e t c o m p e t i t i o n ，m o n o p o l yi sn o tt h ee n d i n gb u tan e w s t a r to ft h en e x tr o u n do fm o r e i n t e n s ec o m p e t i t i o n ：1 1 豫s o f t w a r ep r o d u c t sm a r k e ts t r u c t u r ei ss i m i l a rt o 缸 o l i g o p o l ym a r k e ts t r u c t u r ec h a r a c t e r i s t i c ，a n da tt h es a m et i m ei ti sa l s os i m i l a rt o t h em o n o p o l yc o m p e t i t i o nm a r k e ts t r u c t u r ec h a r a c t e r i s t i c s ow h e nw eu s et h e t r a d i t i o n a lm a r k e ts t r u c t u r ec l a s s i f i e st oa n a l y z et h es o f t w a r ep r o d u c tm a r k e t s l r u c m r eu n d e rt h ec u r r e n tn e t w o r ke c o n o m i cc o n d i t i o n ，w ea c t u a l l yd i s c o v e rn oo n e o ft h ef o u rk i n do fm a r k e ts t r u c t u r e sc a l ld e s c r i b et h ee c o n o m i cc h a r a c t e r i s t i c a c c u r a t e l y f o rt h e s eu n i q u ei n d u s t r i a lc h a r a c t e r i s t i c s ，an e wm a r k e ts t r u c t u r et h e o r yi s n e e d e du r g e n t l yt od e s c r i b ea n de x p l a i nt h e mt ob e t h i sl e a d st oan e w ”c o m p e t i t i v e m o n o p o l y t h e o r y o nt h eb a s i so ft h i st h e o r y ，w ea n a l y z et h es o r w a r ei n d u s t r yi n d a l i a na n dg i v es o m ed e v e l o p m e n tp o l i c ya d v i c e s n 坞s t r u c t u r eo f t h ep a p e ri sa r r a n g e da sf o l l o w s ： p a r tii st h ec h a p t e ri 。w h i c hi n t r o d u c e st h et e x to ft h er e s e a r c hb a c k g r o u n d , i d e a sa n dt h em a i na n a l y t i c a lf r a m e w o r ko f t h e p a p e r p a r ti ii sm a d eo fc h a p t e ri ia n dc h a p t e ri i i f i r s ti n t r o d u c et h et r a d i t i o n a l m a r k e ts t r u c t u r et h e o r yo ft h ef o u rt r a d i t i o n a lm a r k e ts t r u c t u r ed i s t u r b a n c e sa n dt h e i t h e o r yo fc o n t e s t a b l em a r k e t s n e x ti n t r o d u c et h em e a n i n ga n dc h a r a c t e r i s t i c so f t h e s o f t w a r ei n d u s t r y ，d e f i n et h et r a d i t i o n a lm a r k e ts t r u c t u r ei sn o ta p p r o p r i a t et ot h e t h e o r yo ft h es o f t w a r ei n d u s t r y s ow eu s ec o m p e t i t i v em o n o p o l yt od e s c r i b ct h e n e wm a r k e ts t r u c t u r e ，a n de x p l a i nt h er e o nt h a ts o r w a r ei n d u s t r yi nt h i sk i n do f m a r k e ts t r u c t u r e ，d e t a i lt h ee n t e r p r i s eb e h a v i o r s ，a n dp r o v et h a tc o m p e t i t i v e m o n o p o l i s t i cm a r k e ti nt h es o r w a r ei n d u s t r yi se f f i c l e n t p a r ti i i ，i sm a d eo fc h a p t e ri va n dc h a p t e rv f i r s tw es e tu pa ni n n o v a t i o n n e t w o r kf u n c t i o na n de x p l a i ni ti sv e r yu s e f u lt ot h es o f t w a r ei n d u s t r y n e x tu s e s o f t w a r ei n d u s 廿yi nd a l i a na sac a s es t u d y ，i n t r o d u c et h eb a s i cs i t u a t i o no fs o r w a r e i n d u s t r yi nd a l i a na tp r e s e n t , a n da n a l y z et h em a r k e ts 虹u c t l l r e 。e n t e r p r i s eb e h a v i o r s a n de c o n o m i c a lp e r f o r m a n c e t h e ng i v es o m ea d v i c e so nt h ed e v e l o p m e n to ft h e d a l i n ns o r w a r ei n d u s t r y k e yw o r d s ：s o r w a r ei n d u s t r y ，m a r k e ts t r u c t u r e ，c o m p e t i t i v em o n o p o l y ， i r m o v a t i o nn e t w o r k 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的博士硕士学位论文 翔件声晦牵幻 t 寸蜘鼋睫弘是本人在导师指导下，在东北财经大 学攻读博士硕士学位期间独立迸行研究所取得的成果。据本人所知，论文中 除已注明部分外不包含他人已发表或撰写过的研究成果，对本文的研究工作 做出重要贡献的个人和集体均已注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者躲磊鼢、 嗍咿堋，日 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 孰缯产避韦蜘 弋孑奄确勋系本人在东北财经大学攻读博士 硕士学位期间在导师指导下完成的博士硕士学位论文。本论文的研究成果归东 北财经大学所有，本论文的研究内容不得以其他单位的名义发表。本人完全了 解东北财经大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门 送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北财经大 学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部或部 分内容。 作者签名： 秒、 日期：问年，月日 导师签名。7 易文板吼胪伸日 第一章导论 1 1 论文的写作背景 第一章导论 软件产业作为信息产业的核心和国民经济信息化的基础，是当今世界上发 展最快的朝阳产业，并将成为本世纪推动世界经济增长和社会发展的重要力量。 然而当对软件产业市场结构进行分析的时候发现，由于软件产品的资源特 征和技术特点，软件产业出现了竞争和垄断同时被强化的态势，即市场的开放 度越高( 进退无障碍) ，竞争就越激烈，技术创新的速度也就越快，所形成的行 业垄断性就越强，集中度也就越高；而垄断性越强，集中度越高，市场竞争反 而越激烈，垄断不是竞争的终点而是下一轮更激烈竞争的起点。既具备类似于 寡头垄断的市场结构特征，又与垄断竞争的市场结构特征相似，用传统的市场 结构理论已经无法对软件产业做出有效的分析。这样的独特的产业特征，迫切 需要新的市场结构理论来对其加以描述和解释，因此本文引出了“竞争性垄断” 这样一个比较新的理论并在此理论的基础上以大连软件产业为案例进行研究分 析。 大连市软件产业起步于上世纪9 0 年末，在市委和市政府的高度重视和大力 扶持与指导下，经过十几年的艰苦创业和发展，大连的软件产业已具备了一定 的基础和竞争力，呈现出良好的发展势头而且在振兴东北老工业基地和建设 “大大连”的方针指引下，可以肯定，软件产业在未来仍将是大连市发展战略 的重点所在。大连市政府已明确提出，要举全市之力发展软件产业，将软件产 业培养成为新的经济增长点和支柱产业。本文的研究目的就在于通过对大连软 件产业实证分析，提出促进大连软件产业健康持续发展的相关对策。 1 2 论文的研究思路和主要分析框架 本文简要回顾了传统的市场结构理论，认为传统的四种市场结构划分已经 无法对新兴的软件产业做出有效的分析。因此深入地检视了新兴的可竞争市场 l 软件产业市场结掏研究 理论，虽然这一理论在方法论上已经可以对与软件产业类似的行业做出有效的 分析，但仍无法具体地描述具有明显“垄断与竞争并存”的软件产业的特征。 由于软件产品凝结了大量的知识或技术，软件产品生产企业之间的竞争的主要 形式表现为高度的技术竞争；由于软件产品生命周期非常短暂，新产品新技术 不断出现，在位垄断者“产品惯性效应”弱而“自我替代效应”强。因此，软 件产业的垄断表现为由技术创新维持的暂时性垄断。这样的独特的产业特征， 迫切需要新的市场结构理论来对其加以描述和解释，因此本文引出了“竞争性 垄断”这样一个新理论并在此理论的基础上对大连的软件行业发展做出相应的 分析与并提出对策。 本文大致分为三个大部分： 第一部分，即文章的第一章以导论的形式介绍了文本的研究背景，论文的 研究思路和主要分析框架。 ，第二部分，即文章的第二章和第三章。首先对市场结构理论进行了回顾， 介绍了传统市场结构理论及可竞争性市场理论。接下来介绍了软件产业的含义 及特点，在明确了以往的市场结构理论并不适宜分析软件产业后，引入了竞争 性垄断市场的概念，解释了软件产业呈现出这种市场结构的原因，介绍了在竞 争性垄断市场结构中企业行为，并证明了对于软件产业来说竞争性垄断市场是 有效率的。 第三部分，即文章的第四章和第五章。首先根据前文的分析，得出了构建 和完善技术创新网络对软件产业的发展是有促进作用的芳根据软件产业的特点 构建了技术创新网络模型。接下来以大连软件产业作为案例研究，介绍了大连 软件产业目前的产业概况，分析了其市场结构、企业行为和经济绩效，劳提出 了促进大连软件产业发展的对策。 2 第二章市场结构理论研究回顾 第二章市场结构理论研究回顾 2 1 传统市场结构理论 早期的经济学家始终沿袭亚当斯密的传统，将自由竞争作为普遍现象而 把垄断作为例外来构造他们的理论框架，以马歇尔( m a r s h a l l ，a ) 为代表的新古 典学派的竞争理论把竞争作为一种市场过程最终实现的均衡状态，试图证明在 什么时候、什么条件下，竞争会实现市场均衡以及个人利益与社会利益的和谐 一致，并试图说明在这种状态下的价格决定，形成了完全竞争理论。从2 0 世纪 2 0 年代开始，微观经济学领域出现了许多新的突破和发展。英国经济学家斯拉 法( s r a f f a ，1 9 2 6 ) 对马歇尔式的市场均衡分析提出质疑，主张放弃对完全竞争 的研究，转入对垄断问题的研究。他认为完全竞争与规模经济是不兼容的，总 俸的市场实际上是由若干局部小市场组成的，在这样一些局部市场上，少数企 业会形成一种垄断。在斯拉法研究的基础上，2 0 世纪3 0 年代，一些经济家开 始研究完全竞争与垄断之间的各种情况。罗宾逊( r o b i n s o n ，1 9 3 3 ) 与张伯伦 ( c h a m b e r l a i n ，1 9 3 3 ) 观察到，现实世界里的企业生产不同的产品，并相互竞争， 无论是完全竞争模型还是垄断模型看起来都与现实世界并不相关。罗宾逊从消 费者偏好和产品可替代性出发，在出版的 不完全竞争经济学提出了不完全 竞争理论。张伯伦从产品差别这一概念出发，在出版的垄断竞争理论提出 了垄断竞争理论。 根据市场集中度、产品差异、进入退出壁垒以及信息完全与否等标准，传 统的市场结构划分为四种：完全竞争、完全垄断、垄断竞争和寡头垄断。 2 1 1 完全竞争 完全竞争也称为“纯粹竞争”，也就是说市场上不存在任何垄断因素。这 种市场结构的特点是： i 产业集中度很低。市场拥有众多的买者和卖者，每个卖者提供的产品数 量与每个买者购进的产品数量在市场总量中所占的比例很小，因此市场集中度 很低，没有一个买者或卖者对市场价格有显著的影响力。价格是由市场总供给 3 软件产业市场结构研究 和总需求决定的。对于每个买者或卖者而言，只能是价格的接受者，而不是影 喻者。 2 产品同一性很高。市场内每个企业生产的产品几乎是同质的无差异产 品，产品之间具有完全的可替代性，因此如果其中一个企业提高产品价格( 无论 幅度多大) ，所有的消费者都会转而购买其他企业的产品，即该产品的需求价格 弹性趋于无穷大。 3 不存在任何进入与退出的壁垒。市场中不存在资金、技术或法律的进入 和退出壁垒，新的企业进入该市场或原有的企业退出这个市场都是完全自由的 换句话说，在该产业的预期利润率很高的情况下，就会有许多企业试图进入， 而如果产业的利润率下降到低于正常水平时，企业也会不断退出 4 完备信息。所有的买者和卖者都掌握与交易有关的一切信息。例如，顾 客和生产企业全都知道各个企业的价格，企业不仅知道自己的销售收入和成本 函数，而且也知道其他企业的销售状况和成本函数等。完备信息使交易双方能 够充分比较，择优淘劣，促进竞争。同时，完备信息还使买卖双方都能做出最 优的决策。大多数农产品市场接近于完全竞争的状态，除此之外，现实社会中 几乎没有一个行业市场真正具备以上四项条件，所以，完全竞争其实只是一个 理想的经济模型。 2 1 2 完全垄断 与完全竞争相对的另一个极端的市场结构是完全垄断，即只有一个买者或 卖者的市场，称为买方垄断或卖方垄断。完全垄断的市场结构的特点是： 1 产业的绝对集中度为1 0 0 。因为市场上只有一个提供产品的企业或者一 个购买产品的需求者。 2 没有替代产品。完全垄断企业出售的产品没有直接替代产品，所以它的 产品的需求交叉弹性为零。 3 进入壁垒非常高。如果某个行业市场的进入壁垒高不可越，它就成了垄 断市场。首先是资本壁垒，即完全垄断企业的起始资本垂很大，因此一般的企 业难以进入；其次是技术性壁垒，即垄断者掌握了某种生产技术和诀窍，其他 企业则没有，这个市场也就自然成了垄断市场，规模经济是一种被研究得最多 4 第二章市场结构理论研究回顾 的技术性壁垒：还有法律壁垒，有些独家经营的特权是由法律所规定并受到法 律保护的，专利和版权就是法律特许的垄断：最后是策略性壁垒，企业即使没 有上述三种壁垒，也可以通过其他方式高筑壁垒，例如巨额广告投入。 2 1 3 募头垄断 寡头垄断市场是指少数大企业控制着产业市场绝大部分产品的供给，它们 具有较高的市场份额。这是一种介于完全竞争和完全垄断之间、以垄断因素为 主同时又具有竞争因素的市场结构。它的主要特点是： 1 产业集中度高。由于产业市场被少数大企业所控制，它们生产和销售的 产品在产业总生产量和总销量中占据了很高的比例，因此产业的集中度很高。 2 产品基本同质或差别较大。存在两种情况：一种情况是几个大企业提供 的产品基本同质，没有大的差别，相互之间的依存度很高：另一种情况是产品 有较大差别，彼此相关度较低。 3 进入和退出壁垒较高。产业内的少数大厂商在资金，技术、生产和销售 规模、产品知名度和美誉度、销售渠道等方面占有绝对优势，因此新企业很难 进人这个行业市场与之抗衡，同时，由于垄断企业的生产规模大、投入资本量 也很大，所以企业退出市场的壁垒很高。寡头垄断是一种很普通的市场结构形 式许多国家的汽车、钢铁、铝业、石油化工、电子设备等都属于寡头垄断的 市场结构。 2 1 4 垄断竞争 垄断竞争是一种比较接近现实经济状况的市场结构，它介于完全竞争和完 全垄断之间，且偏向完全竞争。它的主要特点是： 1 产业集中度较低。产业市场内企业数量较多，因此每个企业的市场占有 率较低，没有市场力量。这是垄断竞争市场和完全竞争市场的共同点。 2 产品有差别。这是垄断竞争与完全竞争市场结构的主要差别。产业市场 内不同企业生产的产品是不“同质”的，它们销售在质量、外观、商标、售后 服务和声誉等方面有差异的品牌产品，并且各个企业是它自己品牌的唯一生产 者。由于这些产品差异的存在，使得企业能够在一定程度上排斥其他产品，享 5 软件产业市场结构研究 有一定的定价自主权，它历具有的垄断势力的大小取决于它在将自己的产品区 别于其他竞争企业的产品方面获得的成功。因为实际上不同企业的差别产品之 间仍具有较高的替代性( 需求的交叉弹性大但不是无穷大) ，所以这种垄断性非 常有限。 3 进入和退出壁垒较低。新企业带着某种新品牌的产品进入市场和原有企 业在它们的产品无利可图时退出市场都比较容易，这一点可以说是垄断竞争与 寡头垄断市场结构的一个很重要的差异。垄断竞争市场内企业的规模都不大， 原始投入资本也比较低，因而新企业进入或原有企业退出的资本壁垒和技术壁 垒都比较低。 2 2 可竞争市场理论 鲍莫尔、潘扎和威利格等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上于1 9 8 2 提出。可竞争市场理论”( t h e o r yo f c o n t e s t a b l em a r k e t s ) 该理论认为，只要保 持市场进入的完全自由，不存在特别的进出市场成本，潜在竞争的压力就会迫 使任何市场结构条件下的企业采取竞争行为，即使是一个企业完全独占市场。 可竞争性理论提出了完全可竞争市场作为评价产业结构和行为的新基准。 由于潜在竞争的作用，产业中的厂商行为并不惟一取决于现有厂商行为的约束， 较好地解决了一直困扰微观经济理论与产业组织理论的“马歇尔冲突”【“。由 于竞争存在与否不再取决于现有厂商的多少，可竞争理论可以用来分析可竞争 市场中的所有市场结构( 完全竞争、垄断竞争、寡头垄断与完全垄断) 。 对进入壁垒的分析构成可竞争市场理论的重要部分，这一分析的贡献在于 区分了固定成本和沉没成本对可竞争性的不同影响。可竞争市场理论把进入壁 垒定义为要求新进入者单独支付的那一部分成本。按照这一定义，高额的固定 成本本身，只要它不是沉没的，就不构成进入障碍。由此可见，鲍莫尔等人特 别重视的沉没成本，其沉没的程度主要取决于所投入资本所形成的资产的专用 性程度，而与所投入固定成本的大小无关可竞争市场理论提出后，也受到了 许多批评，主要可归纳为以下两个方面：第一，该理论假定产业内在位厂商做 出降价的反应前，新企业能够独立建立自己的业务、以更低的价格与现有企业 6 第二章市场结构理论研究回顾 竞争。实际上，不同企业的产品是不同的，由此导致消费者的偏好也不同，且 销售条件也存在差异。这些产品以及企业的千差万别使一个打了就跑的进入者 去模仿在位企业的变化是不可能的。第二，沉没成本为零的假设也是不符合实 际的。新企业在采取“打了就跑”的策略时，总会有一部分资产沉淀下来不能 全部撤走，这些都会影响市场的可竞争性。特别是在沉没成本很大的基础设施 产业中，新企业要建立自己的经营规模往往需要花费较长的时间，在此时间内， 现有企业完全可能做出降价反应。鲍莫尔等人则强调，完全可竞争市场并不是 对现实的描述，而只是一种理想情形，但它能够在一个统一的框架中解释完全 竞争所不能解释的现象，因而是一个更一般的理想基准。可竞争性理论指出， 在近似的完全可竞争市场中，自由放任能够比通过行政手段或者反托拉斯手段 主动管制更有效地保护公共利益。少数几个大厂商垂直兼并，横向兼并及其他 形式的整合，传统观点认为有形成垄断势力之嫌，但在有可竞争性存在时，它 们都变成无害甚至可能是更有效率了。可竞争理论对自然垄断和潜在竞争的开 创牲研究，进一步调和了垄断和竞争之间的差距，成为现代主流微观经济学和 产业组织理论的发展方向之一 可竞争市场理论脉络的分析方法的主要缺陷在于，它只是一种理想化的、 静态的、均衡的分析，不能很好地解释市场失败和竞争的激烈争夺过程：其目 的是要构建一个以完全竞争为参照的市场结构，没有走出主流西方经济学的思 维模式，在强调潜在竞争所带来的效率的同时，却忽略了对市场中“可垄断性” 的分析，尤其是对网络经济条件下，垄断的涵义的变化及其效率涉及得较少【2 】 i i ! 马歇尔冲突。指经济学家马歇尔经济理论中关于规模经济和垄断弊病之问的矛盾的观点马歇尔认为 自由竞争会导致生产瘦模扩大，形成规模经济提高产品的市场占有率又不可避免地造成市场垄 断，而垄断发展到一定程度又必然阻止竞争扼杀企业活力，造成瓷源的不合理配置因此社会面 临一种难题：如何求得市场竞争和规模经济之间的有效、合理的均衡，获得最大的生产效率。马 歌尔冲突”适用于收益递增( 成本递减) 的行业，如电信业、银行业 嘲尹莉莉，竞争性垄断市场结构研究 山东大学博士学位论文。2 0 0 5 年p 1 4 1 - p 1 4 2 7 软件产业市场结构研究 第三章软件产业竞争性垄断市场结构的理论研究 3 1 软件产业简介 3 3 。1 软件产业的内涵 软件产业是一个快速发展的新兴产业，不断产生具有不同性能、形式和内 容的新的软件产品、软件服务和需求领域。作为一个动态性很强的概念，软件 产业的内涵和外延都在不断发生变化。软件产业一般是指与软件产品和软件服 务相关的一切经济活动和关系的总称，分为软件产品技术开发业和软件服务业。 确切地定义软件产品或服务并不容易，目前，较为流行的定义认为，软件产品 是指能被计算机存储和读入并指示计算机从事特定工作的编码程序，主要包括 系统软件、支撵软件、嵌入式软件和应用软件四大类；软件服务是指涉及与软 件相关的服务内容，主要包括信息系统集成、a s p 、信息系统运行与维护服务、 数据中心与资源外包服务、数据加工与处理服务、信息系统咨询与评估服务、 信息系统工程监理、软件与信息系统管理人员工程化培训、咨询与测试、网络 内容提供等方面。 3 3 2 软件产业的特点 软件产业和其它传统产业比较起来，具有独特的特征： 1 人力资本密集 软件产业是高附加值的智力密集型产业，软件企业的竞争力不依赖于任何 的自然资源，而主要依赖于人力资源软件开发人员、软件市场人员和企业 管理人员等。所以软件专业人才的培养成为产业发展的关键。 2 高技术含量 高技术化、创新化是软件产业的基本特征技术创新是软件产业的发展动 力，如多媒体技术、可视化面向对象技术、j a v a 语言的问世等。新的技术和标 8 第三章软件产业竞争性垄断市场结构的理论研究 准平台为软件企业发展成长带来根本性的变化。同时由于高技术的特征，软件 产业的成本中i t & d 、人员费用的比重大大超过其他产业，人才的创造性思维和 劳动成为产业高增加值的根本因素。 3 高渗透性 软件产业和相关信息服务业已广泛渗透到经济、社会、军事、文化的各个 方面，成为推动经济结构调整和产品结构更新换代的重要基础和支撑。从信息 制造业到信息服务业、从生物技术到新材料再到光机电领域，软件产业提供了 全面的技术支持，并延伸其产业生命周期。软件服务涉及国民经济的任何一个 部门，涉及技术开发和创新活动的任何一个领域。 4 高投入、高风险，高回报 在基础软件等需要大量投入的领域，市场进入壁垒高，一般企业难以企及， 客观的宣传营销投入自然也在所难免，即使是一般的应用软件的开发也需要投 入大量的人力和财力。如果软件产品没有成功占据一定的市场份额，那么软件 开发投入是要承担很大风险。但是由于软件产品的物质承载者的成本很低，且 复制成本极低，边际成本几乎为零，因此软件产品推向市场以后一旦为市场所 接受，又有超乎常规的规模效益。 5 互连和锁定效应 软件产品是一种智力产品，具有层级互连和锁定效应。锁定是指由于各种 原因，导致从一个系统( 可能是一种技术、产品或是标准) 转换到另一个系统的 转换成本高到一定程度，导致转换不经济，从而使得系统在达到某个状态之后 就很难退出，系统逐渐适应和强化这种状态，从而形成一种“选择优势”，把 系统锁定在这个均衡状态。要是系统从这个状态退出，转移到新的均衡状态， 就要看系统的转换成本是否能够小于转换收益。转换成本实际上是对锁定程度 的衡量。软件产业的锁定主要与两方面原因有关：一是网络效应造成的成本，二 是由其导致的其他转换成本的产生。主要包括学习和使用经验、原有投资和培 训等巨大转移成本。 6 多数量、高聚集 软件产业由于门类广、种类多，从而形成众多的企业。软件产业的许多技 术创新和创意来源于中小企业，创新绝非跨国公司的专利。当然，在基础软件 9 软件产业市场结构研究 等需要大量r & d 投入的领域，市场进入壁垒高，使一般企业难以企及，核心 技术都控制在几家大企业手中。但在应用软件、专业服务等更为广泛的领域， 更多的平等竞争机会开放着，这也为新的进入者和替代产品提供了竞争机会。 美国、日本、印度等国都是企业数目甚多，且以中小型企业为主的，并且这些 软件企业往往会聚集到某一特定的区域内，形成企业集群 3 2 软件产业竞争性垄断市场结构理论研究 3 2 1 软件产业竞争性垄断市场理论的提出和发展 如第二章所述，传统的市场结构划分为完全竞争、完全垄断、寡头垄断和 垄断竞争四种形态。西方经济学家通过对不同市场条件下厂商的长期均衡状态 的分析得出结论：完全竞争市场的经济效率最高，垄断竞争市场较高，寡头市场 较低，垄断市场最低。完全竞争和完全垄断的市场结构均有其理论上的合理性 但缺乏现实性，现实的市场结构常见的是处于二者之间的垄断竞争和寡头垄断。 然而当我们用传统的市场结构分类来分析网络经济条件下的软件产业时， 却发现这四种市场结构中的任一种都无法准确描述软件产业所体现出来的经济 特征，它既具备类似于寡头垄断的市场结构特征，又与垄断竞争的市场结构特 征相似。在软件产业中，由于技术的不断创新与进步，垄断与竞争的性质都发 生了很大的变化，垄断的标准由单一化过渡到多样化，垄断的市场主体与垄断 行为也随之有所变化；竞争也在不断打破原本清晰产业界限，在新的平台上展 开。也就是说垄断的程度越高，竞争的程度也就越激烈，激烈竞争的结果或者 导致市场集中度更高，或者使市场结构变得更细微化，更分散。软件产业的垄 断与传统的垄断虽然都是建立在竞争的基础上，但软件产业的垄断不是竞争的 终点而是下一轮更激烈竞争的起点。 对于软件产业垄断的市场结构下厂商表现出的全然不同的行为特征以及竞 争与垄断的关系特征，我国学者李怀和高良谋于2 0 0 1 年在经济研究第1 0 期发表了新经济的冲击与竞争性垄断市场结构的出现观察微软案例的理论 1 0 第三章软件产业竞争性垄断市场结构的理论研究 框架一文，对软件产业的市场结构特征进行了总结和研究，并明确提出了竞 争性垄断市场结构的概念，刻画网络经济下软件产业新的市场结构特征。 哈尔滨商业大学的曲振涛在新经济条件下竞争性垄断市场结构的出现 ( 2 0 0 3 ) 一文中，探讨新经济与竞争性垄断市场结构的关系，对竞争性垄断市场 的出现原因做了进一步的分析。 暨南大学朱卫平、孙有平在暨南学报发表的新经济下竞争性垄断市 场的新古典主义探析( 2 0 0 4 ) 中认为新经济( 网络经济) 是以技术创新为主的经济 形态，并从新古典微观方面傲出诠释，在竞争性垄断市场结构理论上为新经济 找到支撑点，利用正反馈效应构建了信息产品供需模型来解释竞争性垄断市场 结构中竞争与垄断的相互作用。 郑奇宝在电信行业的竞争性垄断和有效率竞争( 2 0 0 4 ) 中应用竞争性垄 断市场结构理论分析电信行业的市场结构和效率 山东大学的尹莉莉在其博士论文竞争性垄断市场研究_ 依据软件产业对 传统产业组织理论的反思( 2 0 0 5 ) 中应用s c p 的基本范式对竞争性垄断市场结 构进行了研究，以掌握其产生、发展、动态变化的规律。同时描述了厂商在这 种市场结构中的运行方式与行为特点、绩效如何，揭示出其与传统的工业经济 中的垄断与竞争的不同之处。并且构建了一个双寡头模型来说明竞争性垄断市 场结构的动态变化，并结合产业融合理论说明信息产业竞争与垄断相互强化对 产业结构的影响。 浙江大学的倪云虎在经济研究导刊发表的报酬递增与经济中的正反 馈一关于供需曲线的倒置和局部正反馈机理的猜想( 2 0 0 6 ) 中，运用报酬递增 和正反馈来解释竞争性垄断市场结构的成园。 四川大学经济学院的郑小平、胡碧玉、黄璐在 论市场竞争的新阶段标 准竞争的形成、市场结构及其特点( 2 0 0 6 ) 指出在竞争性垄断的市场结构下， 标准竞争的核心是产业技术标准，竞争的基础是用户安装基础，竞争的经济法 则是需方规模效应，而竞争的主导战略是领导者战略，主要的竞争策略是用户 锁定。 南开大学经济研究所的罗若愚和王卫东在信息产业发展的新特点及对我 国的启示( 2 0 0 6 ) 中分析了全球信息产业发展的四个新特点即呈现为竞争性垄 软件产业市场结构研究 断市场结构、产业内部分工层次明晰与产业联系紧密、产业全球分工与专业整 合趋势明显、产业的集群化发展趋势明显，在此基础上指出了对我国信息产业 发展的几点启示。 闫军印博士在博士论文信息产业市场结构的理论研究( 2 0 0 7 ) ，从垄断 性和竞争性两个方面对于信息产品进行了理论研究和分析，揭示了信息产品市 场通过标准竞争形成竞争性垄断市场结构的动态过程，并对竞争性垄断市场结 构的效率性进行了分析。 作为一种新型的市场结构理论一竞争性垄断市场结构的概念还远未成熟， 尚待更加深入的研究。 3 2 2 软件产业竞争性垄断市场结构的形成原因 1 软件产品的资源特性 传统经济受到资源稀缺性和成本的约束，即使是自然垄断行业的平均成本 和边际成本递减趋势也不是无限延伸，到达一定规模之后会出现边际成本和平 均成本上升的趋势。如城市水、电、气等公用事业部门，它要受到城市区闻的 生产、输送管网等现有设备的限制，产量增加到一定程度，就需要增加相应的 设备等成本投入，否则就无法增加产量。这就是说，传统经济是由物质变量决 定的，由于物质禀赋是稀缺的，并具有不可重复使用的性质，所以成本约束才 使规模经济的有效范围受到限制，即合理的经济规模是有限的，超过这一限度， 成本约束就会使得平均成本和边际成本的递减出现停滞。 知识作为软件生产主要的生产要素，具有非消耗性、共享性，在生产过程 中具有外部性，对于有形生产要素的节约具有明显的作用，在使用的过程中通 过大脑n - r 实现知识的融合，从而创造出新的知识，实现以知识生产知识。由 于知识的特点，使得软件产品不存在资源耢缺性的约束，如果不考虑信息的物 质载体，由于信息制造、使用和销售的可重复性，信息的复制成本几乎接近于 零，导致软件产品的平均成本递减，表明存在着的规模经济的区间趋向于无穷 大。 根据成本的定义：总成本= 固定成本+ 可变成本 产品服务的平均成本= 总成本庐量 1 2 第三章软件产业竞争性垄断市场结构的理论研究 边际成本= 总成本对产量的导函数 t c = f c + v c c ：堡 q m c ：d t c 坦 当固定成本与可变成本相比非常大的时候，我们可以假设可变成本为零， 则有； t c = f c m c = o a c ：翌；堡 gq 当可变成本不可忽略时，如果连续可微则有： t c = f c + v c m c ：d t c ：d ( f c + v c ) d qd q 肛争竽 1 3 d 珀c 软件产业市场结构研究 c o 图3 1 信息产品的平均成本和边际成本 如图3 1 所示，由于总成本中，固定成本占了很大一部分，而可变成本相 对就要小很多，所以软件产品的平均成本随产量增加持续下降，而边际成本开 始时一个很大的值j 随后下降的非常快，最后几乎可以近似的看成是一个很小 的固定值。这种报酬递增的普遍存在使进入软件产业具有巨大的利润吸引力， 导致现实和潜在的竞争都很激烈。造成了软件产业市场结构的不稳定性这是 竞争性垄断市场结构存在的前提。 2 软件产品的网络效应和正反馈效应 ( 1 对网络效应概念的一般解释为随着购买和使用同一种产品的用户人数 增加，该产品的价值上升；反过来。产品价值的上升迸一步吸引更多用户因 此，有的学者，如夏皮罗和瓦里安( 2 0 0 0 ) 也把网络效应概括为需求方规模经济， 即需求规模越大，产品价值越高。由于网络效应的存在，用户使用一种软件的 时候往往也会容易被锁定。锁定( l o c k ：i a ) 是指由于各种原因，导致从一个系统 ( 可能是一种技术、产品或是标准) 转换到另一个系统的转移成本高到转移不经 济，从而使得经济系统达到某个状态之后就很难退出，系统逐渐适应和强化这 种状态，从而形成一种“选择优势”把系统锁定在这个均衡状态“，。随着消费 者对某种软件投资( 包括金钱、学习、及培训时间及互补品的投资) 越多，消费 者的转换成本和学习成本相应增加，因此，消费者容易在定时期内被锁定在 某种技术垄断中。微软的o f f i c e 用户网络一个典型例子，随着更多的用户采用 o f f i c e , 会直接使现有的用户可以更容易分享文件，增加了o f f i c e 的价值。而现 1 4 第三章软件产业竞争性垄断市场结构的理论研究 有的用户如果放弃o f f i c e 的使用去选择另一种办公软件，其成本是巨大的，不 但要增加支出、花费学习时间，而且会使自己处于比较小的网络之中。 ( 2 ) 在经济学中，正反馈是一个对动态的经济过程的描述，它是指在边际收 益递增的假设下，经济系统中能够产生一种自增强机制，导致“强者恒强，弱 者恒弱”【2 】。由于软件产品本身的成本特点以及网络效应的作用，市场价格阶 段性下降，消费者需求因价格下降而增加，消费者需求的增加会创造更高的效 率和报酬，导致企业供给量增加，价格迸一步下降，从而创造出更多的需求， 形成正反馈机制。 假设企业的需求函数为： q 。= a - - b p ( 1 ) 供给函数为： q ，= c + d p + t + 岛( 其中c ，d ，讲均为正系数) ( 2 ) 掰代表在第i 次价格下降过程中由于需求增多导致技术与生产率提高而对 价格的贡献程度，且降价的各个点可以观测到，即p i ；p ，p 是一个已知 的量，根据市场出清原则可得到均衡量价格 n = ( a c 一a i ) ，( b + d ) ( 3 ) 如图3 - 2 可知，当企业产量达到n 后，由于需求量的增加从而导致企业的 技术与生产率的提高，价格会降到p ，创造了更多的需求，企业的供给曲线由 s 向右平移到s 2 ，形成了一个新的均衡点，同理可得到，s & ，故企业 的供给曲线是由多个不同的供给曲线组成，每个不同的供给曲线都与需求曲线 有一个交点，即企业有多个均衡产量，供给曲线围绕着需求曲线做不断减幅的 运动，直到企业的价格等于平均成本，从而形成了正反馈机制，企业生产规模 不断扩大，达到了规模效益p j 。 1 5 软件产业市场结构研究 析 图3 - 2 竞争性垄断市场的供求曲线 口 图片来源：孙有平，朱卫平，j 新经济下竞争性垄断市场的新古典主义探 在软件产品市场，当达到临界规模，在网络效应、规模经济以及两者的相 互作用等报酬递增因素作用下，供给与需求形成正反馈，很快达到“赢者通吃” 的垄断状态，而居于垄断地位的厂商在多变的需求面前仍然不断推出新产品， 以维持垄断地位；竞争者则通过技术竞争和发现新的需求来赶超或者形成替代 性垄断。 3 软件产业标准的制定 ( 1 ，技术的市场不楣容性是软件产业的重要特征。以个人电脑的操作系统为 例。微软在1 9 8 1 年成功推出第一代操作系统m s d o s ，一个小小的软件几乎 改写了整个信息产业的发展史，很快就替代了其他软件，成为人们使用最多的 平台。可是，w i n d o w s 系