（西方经济学专业论文）河南省欠发达地区经济跨越式发展研究.pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 本研究以发展经济学、区域经济学、农业经济学和制度经济学为理论基础，针对 河南省欠发达地区的发展现状，首先提出研究背景、目的和意义，着重分析国内外的 研究现状；其次从社会本体、社会投入和社会产出三个纬度去考察欠发达地区的基本 内涵和外延，界定欠发达地区的概念，并分析了河南省欠发达地区的分布区域、存在 的问题，归纳了河南省欠发达地区具有明显的农村性、地域性、层次性、综合性和差 异性等特征；接着从河南省已具备跨越式发展的思想基础、经济基础、政策环境和必 要的基础设施以及跨越式发展的三个步骤观念跨越、技术跨越和制度跨越，提出 河南省欠发达地区实现经济跨越式发展是可行的；最后提出了河南省欠发达地区经济 跨越式发展的基本原则：开放带动原则、发挥比较优势和后发优势原则、可持续发展 原则、人力资本优先开发原则，总结出了河南省欠发达地区跨越发展的战略集合：大 推进发展战略，不平衡增长战略，梯度推进战略，多层次增长极带动区域经济发展战 略，产业化、城镇化与开放战略等五种战略模式，并依据河南省欠发达地区的特征， 从人力资本、社会保障、农业产业化，农业信息化、工业发展、政府职能等方面提出 了欠发达地区实现跨越式发展的六大对策。论文创新之处在于：明晰了欠发达地区的 概念，分析了河南省欠发达地区经济跨越式发展的可行性和实现路径以及实现的原 则、战略、具体对策。 关键词：欠发达地区跨越式发展贫困县 华中科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h i st h e s i si sb a s e do nt h er e l a t e d t h e o r y i n d e v e l o p m e n te c o n o m i c s ，r e g i o n a l e c o n o m i c s ， a g t i c u l t u r a l e c o n o m i c sa n di n s t i t u t i o n a l e c o n o m i c s ，a c c o r d i n g t ot h e d e v e l o p m e n ts i t u a t i o no ft h eu n d e r d e v e l o p e dr e g i o n si nh e n a np r o v i n c e i ti su s i n gt h e m e t h o d so ft h ec o m b i n a t i o no fc o m m o n n e s sa n a l y s i sw i t hu n i q u e n e s sa n a l y s i s , e m p i r i c a l a n a l y s i sw i t hn o r mr e s e a r c h ，s t a t i cw i t ha n dd y n a m i ca n a l y s i s ，e t c , f i r s t l y , t h i st h e s i sr e f e r s t ot h eb a c k g r o u n d , a i ma n dm e a n i n go ft h i sr e s e a r c h ，a n de m p h a t i c a l l ya n a l y z et h ep r e s e n t s i t u a t i o na th o m eo ro v e r s e a s s e c o n d l y , i td e f i n e st h ec o n c e p to fu n d e r d e v e l o p e dr e g i o n s ， t h eb a s i cc o n n o t a t i o na n dd e n o t a t i o no fu n d e r d e v e l o p e dr e g i o nf r o mt h r e ea s p e c t sw h i c h a r es o c i a ls u b j e c t ，s o c i a li n p u ta n do u t p u t t h e ni t a n a l y s e st h ed i s t r i b u t i o na r e a sa n d e x i s t i n gp r o b l e m so ft h eu n d e r d e v e l o p e dr e g i o n si nh e n n ap r o v i n c ea n dc o n c l u d e st h a tt h e f e a t u r e so ft h e s er e g i o n sa r eo b v i o u s l yr u r a l ，r e g i o n a l ，h i e r a r c h i c a l ，s y n t h e t i ca n dd i f f e r e n t s e q u e n t i a l l y , h e n n ap r o v i n c eh a v ep r e p a r e df o rl e a p f r o g g i n gd e v e l o p m e n t , a c c o r d i n gt ot h e i d e o l o g i c a lb a s i c ，e c o n o m i cb a s i c ，p o l i c ye n v i r o n m e n t sa n dn e c e s s a r yi n f r a s t r u c t u r et h i s a r t i c l e p o i n t s o u tt h r e es t e p si n r e a l i z i n gl e a p f r o g g i n gd e v e l o p m e n t ：i d e al e a p f r o g ， t e c h n i q u el e a p f r o g , a n ds y s t e ml e a p f r o g a u t h o rr e f e r st ol e a p f r o g g i n gd e v e l o p m e n ti n h e n a np r o v i n c eu n d e r d e v e l o p e dr e g i o n si sp r a c t i c a b l e f i n a l l y , t h i sa r t i c l er e f e r ss o m e b a s i cp r i n c i p l e so fr e a l i z i n gl e a p f r o g g i n gd e v e l o p m e n to nu n d e r d e v e l o p e dr e g i o n si nh e n a n p r o v i n c e ：d r i v i n gb yo p e n ，e x e a i n gc o m p a r a t i v ea n dp o t e n t i a la d v a n t a g e s ，s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ，p r e f e r e n t i a lc a p i t a ld e v e l o p m e n t a n df i v es t r a t e g ym o d e l so fr e a l i z i n g l e a p f r o g g i n gd e v e l o p m e n to nu n d e r d e v e l o p e dr e g i o n si nh e n a np r o v i n c ea r ec o n c l u d e d ：t h e s t r a t e g yo fp r o m o t i n gg r e a t e rd e v e l o p m e n t ；t h es t r a t e g yo fu n b a l a n c e dg r o w t h ；t h es t r a t e g y o fg r a d a t i o n a lp r o g r e s s i o n ；t h es t r a t e g yo fm u l t i l e v e lg r o w t ht od r i v et h ed e v e l o p m e n to f r e g i o n a le c o n o m y ；t h es t r a t e g yo fi n d u s t t i a l i z a t i o n ；u r b a n i z a t i o na n do p e n t h e n 。o nt h e b a s i so ft h ef e a t u r e so fu n d e r d e v e l o p e dr e g i o n si nh e n a np r o v i n c e ，a u t h o rp u t sf o r w a r ds i x 华中科技大学硕士学位论文 c o u n t e r m e a s u r e so fr e a l i z i n gl e a p f r o g g i n gd e v e l o p m e n to nu n d e r d e v e l o p e dr e g l o n si n h e n a n p r o v i n c e f r o mh u m a nc a p i t a l ，s o c i a ls e c u r i t y , a g r i c u l t u r a li n d u s t r i a l i z a t i o n ， a g r i c u l t u r a li n f o r m a i z a t i o n ，i n d u s t r yd e v e l o p m e n t ，g o v e r n m e n t a lf u n c t i o na n ds oo n t h e i n n o v a t i o np o i n t sa r ea b o u td e f i n i t u d i n gt h ec o n c e p to fu n d e r d e v e l o p e dr c g i o n s ，a n a l y z i n g t h e f e a s i b i l i t y , a p p r o a c h ，p r i n c i p l e ，s t r a t a g e m a n dc o u n t e r m e a s u r eo f l e a p f r o g g i n g d e v e l o p m e n t i nh e n a np r o v i n c eu n d e r d e v e l o p e dl e g i o n s k e y w o r d s ：u n d e r d e v e l o p e dr e g i o n s l e a p f r o g g i n gd e v e l o p m e n t p o v e r t yc o u n t r y m 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，奉论文不包含任何其他个人或集 体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中 以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：乃石右 日期：浙，月步日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数掘库进行检索， 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 木论文属丁 保密口，在年解密后适用木授权书。 不保密口。 ( 淆在以上力框内打“v ”) 学位论文作者签名：马荡主 n 期：刀1 7 年，j 月驴h 指导教师签名 衍乏 日期：知扩r 钞日 华中科- r 大学硕士学位论文 1绪论 欠发达地区如何实现跨越式发展一直是我国经济界关注的研究课题，对此研究， 具有一定的理论和实践价值。 1 1 研究背景、目的和意义 1 1 1 研究背景 “欠发达地区”的称谓是在现代化实现的过程中出现的，而现代化进程在不同的基 础上起步，这决定了现代化本身具有不平衡的特点。这种不平衡首先表现为经济体系 各部门之间的不平衡，在空间上集中表现为区域的不平衡。纵观现代化的历史进程， 不平衡发展是现代化的普遍规律，无论在世界范围内还是区域层次上，现代化都是以 不平衡的方式推进的。在国家层次上，英国等少数西欧国家在产业革命与工业化的推 进下，率先实现内源型现代化并成为世界现代化的发展源地；在区域层次上，无论是 发达国家还是发展中国家，由于其内部资源禀赋、区位条件、历史基础和传统文化等 方面的差异，各个区域现代化的启动和推进也是不平衡的。在我国，改革开放以来沿 海地区的发展很快，东、中、西部经济发展水平的差距呈扩大趋势，区域发展不平衡 成为全社会关注的重大问题。中国现代化研究报告( 2 0 0 2 年) 指出，2 0 0 0 年中国 处于第一次现代化的发展时期，并预测大约在2 0 1 5 年中国将实现第一次现代化。中国 要在2 0 1 5 年实现第一次现代化，关键是要解决欠发达地区的现代化问题。没有欠发达 地区第一次现代化的实现，中国就不可能实现真正意义上的第一次现代化。 研究、探索欠发达地区加快发展是落实科学发展观的现实要求。伴随经济的发展， 市场的性质和竞争的态势也发生了根本变化，欠发达地区不可能完全照搬发达地区曾 经走过的路，必须切合实际，实行差别竞争、特色取胜，创新机制、接轨市场，不断 探索加快发展的新机制。“十一五”期间，针对河南省如何解决欠发达地区的发展，实 现中原崛起，推进经济加快发展。开展本研究就显得很有意义了。 华甲科技大学硕士学位论文 1 1 2 研究目的和意义 如前所述，不同区域之间存在着自然状况、地理条件，社会历史和文化传统等方 面的诸多差异，由此便形成了区域经济发展的基础与条件、发展模式以及发展水平方 面的差异，从而必然带来区域之间的差距，也必然造成区域之间经济发展不平衡状况。 这种区域差异和区域经济发展的不平衡是所有区域经济问题的核心，而基于整个经济 效率提高的区域差异与差距的缩小则要求欠发达地区必须以时间上的压缩形式和幅度 上的跨越形式实现经济追赶。西方区域经济发展理论虽然从不同角度解释了区域经济 发展的非均衡问题，但并不能完全解决这一问题。区域经济发展阶段理论实际上是传 统的区位理论的一种扩展，该理论侧重于对区域结构演变过程阶段次序的描述，基本 上没有涉及后发区域经济成长的动力及区域经济协调发展机制的问题。新古典主义区 域经济发展理论的主要成果是索洛折旺增长模型，它是在生产要素自由流动与完 全开放的区域经济条件下，认为随着区域经济的增长，不同区域之间的发展差距会缩 小，区域经济增长在地域空间上会自动趋同。但由于这一理论的一系列假设条件在现 实生活中根本不存在，其结论在发展中国家还缺乏经验验证。所以完全依靠市场机制 实现区域趋同的设想也只能是一种空想。结构主义学派强调区域经济发展对非均衡的 依赖性，认为核心区域的经济发展会通过地理渗透效应在某种程度上带动外围区域的 经济发展，这一理论体系虽然在某种程度上已涉及到欠发达地区经济发展的动力问题， 但由于缺乏对地理渗透效应具体内容、强度与作用的研究和缺乏对外围区域如何充分 利用地理渗透效应的必要论证，最终也未能形成指导欠发达地区经济跨越发展的理论 依据。从2 0 世纪9 0 年代开始，西方区域经济理论在不完全竞争和规模报酬递增框架下 获得了新的发展，新经济地理学从内生增长的角度得出了区域经济发展将会出现更大 规模的空间集聚，富裕中心和较差的边缘之间的差距将会更加拉大的结论，这对欠发 达地区的经济发展无疑是一个悲观的结论。回顾西方区域经济发展理论的发展轨迹， 不难发现，目前的区域经济发展理论还没有形成一个完整地揭示欠发达地区经济跨越 发展的理论框架，国内学者对这一问题的探讨尚不够充分。因此，研究提出欠发达地 区经济跨越式发展理论和原则，揭示后发区域经济跨越发展的基本规律及其实现条件， 丰富、补充和完善经济学相关学科理论，这显然是一项具有重要理论价值的工作。 2 华中科技大学硕士学位论文 中国是一个正处于经济社会转型期的发展中国家，而且是世界上最大的发展中国 家，所以，由诸多因素所形成的区域差异或差距集中地、十分突出地表现为先发区域 和后发区域经济发展的不平衡性。比如，以人均g d p 衡量的区域收入差距正在进一步 扩大；由于教育发展水平、技术进步速度差异所引起的区域生产率、经济增长率差距 也在不断扩大。河南省作为全国人口最多的大省，情况亦如此。中国现代化进程中的 这种区域发展差距的不断扩大不仅不利于国民经济持续健康的发展，而且也会引发出 一系列社会问题，甚至还有可能背离社会主义实现共同富裕的最终目的，但是又不能 再以抑制先发区域的经济发展速度和牺牲国家整体经济效率的提高为代价来缩小区 域经济发展差距。因此，研究提出欠发达地区经济跨越式发展思路及对策，为政府宏 观决策提供依据，这对于解决我国目前面临的区域经济发展差距问题具有重大现实意 义。 具体来讲，以河南省为研究对象有以下目的和意义： ( 1 ) 研究欠发达地区发展问题，是实现中原崛起的迫切需要； ( 2 ) 研究欠发达地区发展问题，能为“三农”问题的解决提供良好的背景； ( 3 ) 研究欠发达地区发展问题，为我国及地方经济整体发展提供决策建议； ( 4 ) 研究欠发达地区发展问题，提出的建议对解决相关问题具有借鉴价值。 1 2 国内外相关研究综述 1 2 1 相关理论综述 相关理论主要涉及到均衡增长理论、二元经济理论、增长极理论等。 新古典区域均衡增长理论认为，区域长期增长决定于资本、劳动与技术进步三要 素。市场竞争机制和利益机制会使劳动力从低工资区域向高工资区域流动，资本则会 从高工资区域向低工资区域流动，最后使各要素收益平均化，这一过程将导致区域问 差异缩小而呈现出均衡增长趋势。因此，即使给定一个不均衡的区域经济状态，只要 存在完全竞争的市场，随时间的流逝，经济区域的均衡发展会自动实现。也就是说， 新古典经济学从理论上论证和否定了区域经济长期发展过程中区域差异的存在。但 是，他与我国欠发达地区的客观情况之间存在较大差距，具体分析有三点：一是欠发 3 华中科技大学硕士学位论文 达地区不是一元性的同质经济，如河南省是典型的城乡“二元经济结构”；二是欠发达 地区市场体系不完善、市场机制不成熟、统一市场未建立，生产要素不能无障碍地自 由流动；三是在经济增长中规模效益与技术条件越来越重要，资本收益率和工资报酬 率不仅仅由供求来决定。 “二元经济”理论以刘易斯模型( 1 9 5 4 ) 较为著名，其它如拉尼斯费景汉模型 ( 1 9 6 1 ) 、乔根森模型( 1 9 6 1 ) 。该模型有一个广大的但较为落后的传统农业部门和一个弱 小的现代化域的普遍性。传统农业部门的特点是：存在着只有极低的，低到零甚至负 数生产率的“剩余劳动”，而现代工业部门中的劳动生产率却比农业部门为高。在这样 的“二元经济”结构中。工业部门中工人的工资是由农业部门农民的平均收入决定的， 一般来说略高于农民的收入，这就会吸引大量农业劳动力转移到工业部门。此时，农 业的边际劳动生产率提高，农民收入相应提高，工业部门要想获得更多劳动力就必须 提高工资水平。这样，整个经济就摆脱了低水平均衡陷阱，而转变成为一个稳定增长 的经济。按照上述线索，刘易斯把欠发达区域的经济划分为两个阶段：第一阶段是劳 动无限供给阶段。第二阶段是当剩余劳动被全部吸收后，所有生产要素都稀缺时，这 时工人和农民的收入都取决于其劳动的边际生产率。刘易斯认为发展中国家的欠发达 地区还处于第一阶段。“二元经济”模型强调了现代部门与传统部门的结构差异；把经 济增长过程和劳动力转移过程结合起来进行研究，符合经济发展规律。 增长极理论由法国经济学家弗朗索瓦佩鲁( 1 9 5 5 ) 提出，该理论认为：一个国家 要实现平衡发展只是一种理想，在现实中是不可能的，经济增长通常是从一个或数个 “增长中心”逐渐向其他部门或地区传导。因此，应选择特定的地理空间作为增长极， 以带动经济发展。为了促进增长极的形成，应致力于发展推进型企业和以推进型企业 为主导的产业综合体。增长极理论提出以来，被许多国家用来解决不同的区域发展和 规划问题。然而，增长极理论也有其明显的缺陷。由于积累性因果循环的作用，增长 极的出现对周围地区会产生两方面的影响：一是回波效应。即出现发达地区越来越发 达，不发达地区越来越落后，经济不平衡状态越来越突出，甚至形成一个国家内地理 上的二元经济局面。二是扩散效应。即通过建立增长极带动周边落后地区经济迅速发 展，从而逐步缩小与先进地区的差距。如果增长极的扩散效应大于回波效应，就会带 4 华中科技大学硕士学位论文 动周边地区经济共同发展。然而由于积累性因果循环的关系，回波效应往往大于扩散 效应，导致增长极地区越来越发达，周边地区越来越落后，形成地理空间上的二元经 济。 1 2 2国内关于区域经济差异的主要认识 我国在传统的计划经济模式下，区域没有自己相对的独立性，区域经济主体处 于虚无状态，区域内部产业结构、产业分工格局都无条件地服从国民经济的宏观构造， 使区域经济发展的动力和活力全面丧失。从上世纪8 0 年代开始，我国学者一方面，引 进国外的区域经济学的理论和方法，如增长极理论、梯度推移理论、区域发展阶段理 论、地域综合体理论、大推动理论、经济增长模型等；另一方面，积极参与各区域的 经济发展战略制定、国土规划、区域规划、资源开发和地区产业政策制定等具体的实 践工作，不断地拓展区域经济的研究空间。9 0 年代以后，面对我国区域经济实践的深 入和区域问题的具体化，区域经济研究在宏观领域，注重区域空间经济格局演变、区 际经济联系、区域政策、宏观经济政策的区域效应等问题的研究；在中观领域，进行 区域发展模式、区域产业结构转换与优化、城市经济、城乡一体化、区域市场建设、 城市和区域可持续发展问题、区际问差异，区际分工与合作等诸多方面的研究；在微 观领域，关注( 外商) 企业直接投资区位选择、多工厂企业区位与空间组织、跨地区 跨行业的联合与区域产业重组与改造等经济活动。学术界研究区域经济的论著较多， 不少研究者对区域经济差异这个概念的解释进行了探索。归纳起来，学术界对区域经 济差异的认识主要有：区域经济差异是各区域之间经济增长总量上的差异；把区域经 济差异视为各区域之间经济增长总量及其增长速度方面的差异；区域经济差异应包括 各区域之问的经济增长总量、增长速度、经济结构乃至经济发展条件方面所存在的差 异；区域经济差异是各区域之间人均意义上的经济发展水平非均等化现象；经济发展 必须以人的发展为目的，一些研究者提出了实际生活质量指数、人类发展指数、基本 需求满足等指标，用以衡量区域经济社会发展的差异。 1 3 本论文研究的对象及范围 全面建设小康社会，建设社会主义新农村，实现真正意义上的现代化，重点和难 5 华中科技大学硕士学位论文 点都在农村，尤其是农村贫困地区。河南是人口大省、农业大省，截止2 0 0 5 年底， 全省没有解决温饱的人口还有6 5 万人。未来二十年是一个战略机遇期，但也是一个 扶贫攻坚期，如何通过分析贫困地区经济运行的特征及发展要素，找出存在的问题， 把扶贫开发与小康建设、新农村建设有机地结合起来，科学地确定贫困地区小康建设、 新农村建设的发展目标，并加以实施，并最终实现跨越式发展就显得愈发重要，也唯 如此，才能从根本上实现中原崛起。本研究以发展经济学、区域经济学、农业经济学 和制度经济学为理论基础，结合河南省欠发达地区的典型代表_ 4 4 个贫困县的发展 现状，深入研究欠发达地区存在的问题，探讨河南省欠发达地区的发展理论及对策。 1 4 研究思路及方法 借鉴国内外相关研究成果，把握欠发达地区县域经济的特征，开展结构研究、运 行研究、发展研究，提出跨越式发展对策。首先界定欠发达地区、分析其特征，然后 研究河南省欠发达地区经济发展的理论基础及实现条件，接下来提出河南省欠发达地 区经济发展的战略和对策。 在论文研究方法上，注重共性分析与个性分析相结合，既要分析河南省4 4 个贫困 县县域经济的共性( 县域经济的普遍特征) ，又要分析它的个性( 县域经济的特殊性) ； 注重实证分析与规范研究相结合，通过对河南欠发达地区县域经济发展的大量客观现 象和历史资料的实证分析，揭示其问题的本质，并提出针对性的解决方案；注重静态 分析与动态分析相结合，既要考察欠发达地区县域经济的现状，还要考察其过去和未 来，准确把握欠发达地区县域经济运行规律与发展趋势。 6 华中科技大学硕士学位论文 2 河南省欠发达地区的现状分析 界定“欠发达地区”是本研究的重要问题。只有正确理解“欠发达”的内涵，认识欠 发达地区的特征，了解河南省欠发达地区的分布及其存在的问题，才能有的放矢，提 出解决问题的对策。 2 1 欠发达地区的界定 对“欠发达”的理解，不同的学派、组织和学者，有着不同的理解。在世界银行的 国家分类( c o u n t r yc l a s s i f i c a t i o n ) 中，是以人均国内生产总值( 人均g d p ) 这一项指 标的高低为标准来划分发达国家与不发达国家，这种看法被称为经济发展说或人均 g d p 说；欧共体并不认同世界银行的看法，他们从经济结构的角度出发，认为农业在 国民经济中比重高的地区，就是欠发达地区。这种看法可归入结构功能说；法兰克福 学派则认为，欠发达主要是指社会制度的落后以及由此带来的对社会发展、社会进步 的束缚，这通常称为体制说；在我国地区差距的研究分析中，有以地理位置为区域的 划分标准的地理区位说和以人均收入为区域的划分标准的人均收入说。 由此可见，目前国内外理论界尚未对“什么是欠发达”形成一种普遍认可的权威定 义，“欠发达”还只是一个抽象的、笼统的、缺乏明确内涵的模糊概念，一个描述性形 容性的术语。本人认为：“欠发达”是对社会整体发展水平的一种描述，是社会各个方 面：经济、文化、教育、科技、卫生等等整体性综合性落后的总称。“欠发达”的内涵 应包括三方面内容：( 1 ) 社会本体( 制度、生产关系、机制、自然生存环境等等) 与社会发展的不适应；( 2 ) 社会投入( 能源、材料、文教、科技、卫生等资源、技 术和信息) 水平和结构的低下；( 3 ) 社会产出成果( 经济成果、人口寿命、文化素 养、福利等) 水平和结构的低下。欠发达地区，就是指经济运行和社会发展在以上三 个方面具有同质特征的一定空间范围。 在我国，较大范围的欠发达地区基本上是指中西部、东北老工业基地等发展比较 落后的地区。所以，我国欠发达地区的开发过程实际上也是一个解决区域发展不平衡， 实现区域间协调平衡发展的过程。 7 华中科技大学硕士学位论文 经济学界对欠发达与发达的划分标准也有不同的看法。一、传统的经济学按人均 g d p 划分世界银行( 1 9 9 8 1 9 9 9 年发展报告主要按人均g d p ( 1 9 9 7 年) 把世界上的 国家分为如下几类：低收入国家，人均g d p 在7 8 5 美元及其以下；下中等收入国家， 人均g d p 在7 8 6 美元与3 1 2 5 美元之间；上中等收入国家，人均g d p 在3 1 2 6 美元与9 6 5 5 美元之间；高收入国家，人均g d p 在9 6 5 6 美元及其以上。二，经济学家斯蒂格利茨在 经济学中按人类发展指标将欠发达地区的特点概括为：人均年收入低于5 8 0 美元； 有7 0 以上的劳动力在农业部门就业；城市化的水平低，有6 0 以上的人生活在农村： 人口的增长率较高，通常高于3 。三、我国所使用的区域划分的指标：从经济发展水 平、收入水平和产业结构高级化程度等三方面来反映。经济发展水平用人均g d p 来衡 量，从1 9 8 0 2 0 0 2 年的2 2 年间，东部地区g d p 名义年均增长速度明显高于中、西部地区， 分别高出1 6 个和1 7 个百分点，其中，1 9 8 0 1 9 9 0 年，东部地区g d p 名义年均增长速度 只分别比中、西部地区高0 9 3 个和0 5 个百分点；9 0 年代以后，随着东部市场化程度的 不断提高，非公有制经济的迅速发展，特别是对外开放领域的不断扩大，东部发展动 力明显强于中、西部，g d p 名义年均增长速度比中、西部分别高2 2 个和2 8 个百分点。 从收入水平差异来看，无论是城镇居民人均可支配收入，还是农村居民人均纯收入， 东部地区明显高于中西部地区。1 9 8 0 年东部地区城镇居民人均可支配收入分别相当于 中、西部地区的1 1 9 倍和1 2 1 倍，1 9 9 0 年上升n i 3 8 倍和1 2 7 倍，2 0 0 2 年，则进一步 上升n 1 4 3 倍和1 4 0 倍，与1 9 8 0 年相比分别扩大了2 0 2 和1 5 7 。国农村居民人均纯收 入指标基本呈现同一变动趋势；非农产业增加值比重是衡量产业结构高级化程度的指 标，也是衡量经济发展水平和城市化水平的尺度。2 0 0 2 年东部地区非农产业比重达到 9 0 ，中、西部地区也分别达到了8 2 和8 0 ，从经济类指标分析中可以看出，东部 地区无论是在经济发展总量上还是在发展速度上都明显优于中西部地区。 2 2 欠发达地区的特征 以贫困县为例，欠发达地区具有明显的农村性、地域性、层次性、综合性和差异 性的特征。 。国家统计局课题组我国区域发展差距的实证分析 j 】中囝国情囝力，2 0 0 4 ( 3 ) ，4 。国家统计局课题组我国区域发展差距的实证分析c r j 中国国情国力，2 0 0 4 ( 3 ) ；5 8 华中科技大学硕士学位论文 农村性。中国县域经济本质上属农村经济范畴，县域经济以农业为主体，县域中 从事农业的劳动力约占7 5 ；农业产值约占社会总产值的3 5 。目前中国的农业生产 水平落后，农业产业的经营活动又是分散的，且靠天吃饭的地区仍占有相当大的比例， 因此经济波动性较大。从总体来说，县域经济发展水平较低，劳动力的文化、技术素 质较低，县域人均社会总产值仅相当于城市的1 4 ，人均纯收入相当于城市的们，全 国约有5 5 的县依靠国家的财政补贴。国家“八七”扶贫攻坚计划的5 9 2 个贫困县，目前 虽已减少至4 9 0 个，但仍存在约2 8 0 0 万贫困人口，亟待脱贫。 地域性。全国县域在空间上具有一定范围及齐全的功能，并有一定的决策与调控 权限，具有相对的独立性。县域的划分具有明显的历史、地理、自然、社会等因素的 地域性。 层次性。县域经济作为国民经济的一个基本层次，本身包括县经济，乡镇经济、 村经济和户经济四个层次。县经济是全县经济，具有核心和导向作用，属于最高层次， 乡镇经济是介于县域和村域之间的纽带层，村经济是县域经济的一个基础层，户经济 是县域经济的基本单元。县域经济具有承上启下联结城乡的作用。对上，县是微观经 济层次，接受上级的宏观调控，而对下又是中观经济层次，起宏观调控作用。 综合性。中国县域具有与国民经济相对应的各个产业领域和部门，县域经济门类 齐全、活动范围广，不仅包括工业、农业和建筑业，而且涉及财政、金融、文化、教 育等领域，不仅有生产经营企业，还包括经济与社会管理机构，因此县城经济具有很 强的综合性。 差异性。我国幅员辽阔，建制县较多，由于自然、地理、历史和社会的原因，县 域经济发展水平有很大差异，从而形成不同的发展等级和发展类型。 2 3 河南省欠发达地区的空间分布 河南省贫困人口分布呈“周边分布、面上插花、南多北少、西重东轻”的总体态势。 据1 9 8 5 年底统计，全省农村年人均纯收入低1 1 5 0 元的贫困乡4 7 4 个，涉及6 6 个县， 2 9 1 万户，1 3 7 5 万人，这些贫困人口主要分布在豫南大别山、桐柏山区、豫西秦巴山 区、豫北太行山区、沿淮低洼易涝多灾区、豫东北黄河故道风沙盐碱区、沿黄滩区及 9 华中科技大学硕士学位论文 洪涝区，另有一些零星地分布在省域的其他山区丘陵及偏远地带。2 0 0 2 年正式确定的 3 1 个国定贫困县和1 3 个省定贫困县，也主要分布在上述区域的信阳、洛阳、驻马店、 商丘、濮阳、南阳等1 3 个地市( 见表2 1 ) 。 为研究方便，选择4 4 个贫困县作为样本，分析河南省贫困主体的致贫原因。 表2 1 ： 河南省贫困县的分布及类别 区划数量国定贫困县省定贫困县 信阳8 淮滨、固始，光山、商城、新县潢川、息县、罗山县 洛阳 6 栾川、嵩县、汝阳、宜阳、洛宁伊川 驻马店 5 确山、上蔡、平舆，新蔡泌阳 商丘5 虞城、宁陵、睢县、民权夏邑 濮阳 3 台前、范县 濮阳 三门峡 l 卢氏 平顶山 2鲁山 叶县 南阳5 南召、淅川、桐柏、社旗方城 漯河 1 舞阳 ， 开封 l 兰考 周口4 沈丘、淮阳商水，郸城 新乡 2 封丘 原阳 安阳 1 滑县 资料来源：h t t p ：w w w c u l - s t u d i c s c o m b b s d i s p b b s a s p ? b o a r d = 5 & i d = 6 8 5 7 2 4 河南省欠发达地区存在的问题 2 4 1 生产生活条件恶劣，自然灾害频繁 河南4 4 个贫困县中，有一半以上的贫困县位于山大沟深、耕地稀少、土壤瘠薄 的山地丘陵区，另有一半左右的贫困县位于沿黄、沿淮的低洼易涝多灾区。这些地方 地理环境恶劣，生态环境差，广大农村人口主要靠天吃饭，对自然条件的依附性较强。 1 0 华中科技大学硕士学位论文 如两部山区丘陵缺雨少水，十年九旱，人畜用水得不到充足供应，农业生产得不到稳 定发展。为满足人口增长过快而产生的需求压力，势必要乱砍滥伐乱开荒，以获取更 多的农业生产要素，这样的结果，必然是资源滥用，植被破坏，水土流失日益严重， 土地质量急剧下降，形成生态系统的不良循环，进而延缓脱贫过程。 2 4 2 长期投入不足，基础设施落后 由于河南4 4 个贫困县主要分布在与邻省接壤的省境边远地带，历史上长期既不 临主要铁路、公路国道干线，又缺乏电力、通讯设施，投资环境较差，投资效益较低， 因而各级政府对这些区域的投资力度在很长一段时期内相对较低。“八七”扶贫攻坚 计划实施以来，全省加大了对贫困县的投资力度，但与全省平均水平比，仍然较低， 与迅速改变贫困地区基础设施的巨大需求比，仍显匮乏。受其影响，山区贫困县由于 交通不便，电力不足，通讯不畅，信息闭塞，技术落后，引资困难，自然资源难以得 到合理的开发利用；平原贫困县由于缺乏矿产资源和能源，且又地处偏远，在农副产 品外运、生产资料购进及基本建设投入等方面比非贫困地区成本高，见效慢，制约了 县域经济的发展。以信阳为例，信阳人口占全省总人口的8 6 ，国土面积占全省总 面积的加8 ，但建国以来上级对信阳的总投入仅占全省的3 左右。从一定意义上 说，信阳贫困面广、贫困户多，脱贫困难，一条重要的原因就是基础设施欠账太多。 2 4 3 经济基础薄弱，发展水平较低 受地理环境、资源条件、投资力度以及基础设施等因素的影响，全省4 4 个贫困 县不仅经济总量规模较小，发展速度相对缓慢，而且工业部门和产品结构相对原始， 优势行业和重点产业严重缺乏，工业技术水平落后，经济效益低下，对农业的拉动支 持作用不足，整个经济系统运行处于一种无法自拔的不良循环。据统计，2 0 0 5 全省 4 4 个贫困县人均国内生产总值仅相当于全省平均水平的5 9 4 。全省早在“八五”时期 就己形成了“二、三、一”的三次产业格局，4 4 个贫困县却直到目前总体上仍然处于“一、 二、三”的状态。由于长期处于第一产业占优势的农业经济结构阶段，工业化水平较 低，第三产业发展迟缓，因而广大贫困地区在基本解决贫困人口吃粮问题后，仍然常 常因农民经济收人较低而无法脱贫“饱了肚子，空着袋子”，“无工不富，无商不活”已 成为广大贫困现象的集中反映。 华中科技大学硕士学位论文 2 4 4 文化教育落后，人才外流严重 长期以来，河南省广大贫困地区之所以经济发展缓慢，很重要的一个原因就是由 于受经济发展水平、贫困人口价值观念的制约，贫困地区文化教育相对落后，贫困人 口受教育程度明显偏低。据信阳市有关部门1 9 9 7 年统计，全市贫困乡村劳动力中有 初中以上文化程度的仅占7 5 ，低于全市3 5 的平均水平，半文盲文盲占2 7 ，高 于全市4 9 的平均水平，其结果是贫困乡村的农业科技含量仅为1 8 0 ，比全市平均 水平低1 7 个百分点。另外，由于贫困地区现实条件较差，某些方面的知识分子政策 很难落实，加上生活艰苦、待遇较低、子女升学就业困难等原因，全省广大贫困地区 人才外流非常严重，原有人才纷纷择良木而栖，外地培养的人才不愿回来的现象日益 严重。 2 4 5 思想观念陈旧，自主发展能力欠缺 在河南4 4 个贫困县中，有相当一部分是革命老根据地，战争年代和社会主义建 设中都曾做出过重大贡献。这一方面熏陶了广大农民坚定不移与党和政府保持一致的 政治信念，另一方面也培养出了开拓创新意识不强，敢想敢干精神不够的群体个性。 在经济体制由计划经济向社会主义市场经济转变的过程中，部分习惯于服从政府指令 计划且科学文化素质低下的农民更是发展无门，致富无路，自主意识缺乏，创新能力 不足。 2 4 6 社会系统质态较差，发展缺乏可持续性 一是人口增长过快。受生产力发展水平和传统生育观念的影响，作为基本国策的 计划生育政策，在贫困地区很难落实，早婚早育、多胎生育现象相当普遍。贫困地区 人口的过快增长，不仅给整个社会带来了巨大压力，而且也加重了贫困人口在超生罚 款、子女抚养、子女教育等方面的生活负担，尤其是巨额的超生罚款，往往会使一个 已经彻底解决温饱的农户一下子陷入极度贫困。二是人口素质较低。相比而言，由 于全省贫困人口多集中在山区和偏远地带，其通婚的范围可能要比全国窄得多，甚至 有不少是近亲结婚。这样的结果，势必导致遗传疾病的滋生蔓延和痴呆傻残人口的不 断增多，加之贫困地区文化教育落后，贫困人口的总体素质明显偏低。三是社会保障 体系不配套。改革开放前，全省农村普遍实行合作医疗制度，农民的医疗费用基本上 华中科技大学硕士学位论文 由合作医疗提供。改革以后农村合作医疗名存实亡，农民的医疗费用大多由患者自筹 解决，由于医疗费用连年上涨并超出了正常的承受范围，致使有些农民为了看病治疗 而倾其所有甚至债台高筑。 2 4 7 经济发展起点较低，市场竞争劣势较多 由于贫困地区经济发展相对滞后，起点较低，与先进地区相比不在同一起跑线上， 所以往往经不起市场经济的冲击，在不平等基础上的平等竞争中经常处于相对不利的 地位。贫困地区由于地处偏远，起步较晚，无法享受发达地区曾经享受的投资，在财 力不足的情况下，只能靠借、贷、集资等手段发展自己，无疑加重了地方财政和广大 农民的经济负担。市场经济条件下，由于贫困地区无论在基础设施条件还是人才、技 术储备等方面都难以在短时期内超越发达地区，所以竞争的结果只能是资金越来越相 对集中于投资收益高的发达地区，而亟需大批资金的贫困地区则所得甚少。 华中科技大学硕士学位论文 3 河南省欠发达地区经济跨越式发展的可能性分析 在河南省1 0 9 个县( 市) 中，4 4 个县为国家或省定贫困县，贫困县的比例高达4 0 。 在地域分布上，贫困县的5 0 以上分布在河南省东南部黄淮平原，形成了中原崛起的 “局部塌陷”，已成为河南省社会主义新农村建设的“软肋”。那么，河南省欠发达地区 能否实现跨越式的发展? 有无理论基础? 需要什么条件? 即是本章研究的问题。 3 1 跨越式发展的可能性分析 3 1 1 跨越式发展的理论基础 按照唯物主义观点，事物的发展是波浪式或螺旋式前进的。这是事物发展的一般 规律，但唯物主义也不否认事物发展的特殊性，即事物的发展有可能形成另外一种发 展模式跨越式发展。所谓跨越式发展是指在特定的历史条件下，欠发达地区利用 后发展地区的某些有利条件( 如资源的特殊禀赋，地域与区位优势以及发达地区的方 向与目标的激励效应等) ，直接采用一种超常规的经济发展模式，这种模式在时间上， 力求在较短的时问内完成发达地区较长时间能完成的社会发展的目标和任务。在空间 上，跨越发达地区某些技术与资本的原始积累资源，直接根据自身的条件，采用最新 的技术实施赶超战略，实现“欠发达”到“发达”的跨越。这种模式到底是一个“美好的愿 望”还是可以形成的现实，需要从以下理论和实践上进行验证。 后发优势理论欠发达地区的后发优势体现在：欠发达地区的现代化进程不再 是一个全新领域、欠发达地区可以借鉴先行者的经验与教训、欠发达地区可以跳过先 行者某些早期的投资与积累阶段、欠发达地区受到了先行者的激励作用、有可能得到 先行者的帮助与支持( m 列维，x 9 8 8 ) 。从国家层面看，欠发达国家的优势主要体现在 欠发达国家能够从先进的国家汲取发展成果，并从其发展失误中汲取社会经验，而且 欠发达国家的领导人和知识分子具有认识落后现状的意识( 或认识) ，从而为国家的 超常规发展提供了保证( 谢立中，孙立平，2 0 0 2 ) 。 人地关系协调理论既认识到自然环境对人类活动和区域经济特征影响的重 要作用，又认识到了人类对自然环境有认识、利用、改造的可能性，可能性大小取决 1 4 华中科技大学硕士学位论文 于社会生产力水平，科技能力以及人的主导性。只有人和自然协调作用才能创造出利 于人类发展的最佳环境( 朱传耿，沈山，1 9 9 5 ) 。