（西方经济学专业论文）影响当前我国经济增长方式根本性转变的原因及对策研究.pdf

摘要 对经济增长方式及其转变的研究，既是一个研究了多年的老问题，而且也足新 形势下一个崭新课题。目前，我国人均g d p 已突破i 0 0 0 美元，开始步入中等收入国 家行列，国民经济有了快速发展，但传统粗放型经济增长方式仍然是我国经济发展 的现实，经济增长方式仍未能发生根本的转变。这种状况将严重制约我国经济的持 续增长和社会进步。 本文首先对经济增长方式及其转变的理论研究进行了梳理，主要考察了西方各 学派有关经济增长方式的理论和我国对经济增长方式研究的起源及其发展，并界定 了经济增长方式及其转变的内容。 其次，对我国目前的经济增长现状进行了实证性研究，发现我国粗放型经济增 长方式不但未实现根本性转变，而且还存在着“高投入、高消耗、高排放、不协调、 难循环、低效率”的严重问题，它日益成为制约我国经济发展的瓶颈。 再次，文章从观念、体制、产权、政府、自主创新能力等主客观方面，深入探 讨我国目前粗放型经济增长方式没有根本性转变的症结和制约因素。文章认为，只 有深入探析经济增长方式的各种制约因素，才能认识经济增长方式未能实现转变的 根源，并找到相应的有效对策。 最后，文章针对上述制约我国经济增长方式转变的各种因素，对症下药，提出 了推进我国经济增长方式根本性转变的思路与途径：坚持科学发展观、增强自主创 新能力、实现体制与机制创新、发展循环经济、实现政府职能转变、调整经济结构、 加强主要生产要素教育等。 硕士研究生王逢宝( 西方经济学) 指导教师雷定安教授 关键词：经济增长方式；经济增长方式转变；集约型经济增长方式； 粗放型经济增长方式 a b s t r a c t t h es t u d yo ft h ee c o n o m i c 铲o w t hp a t t e mi sa no l ds u b j e c tt h a ti ss t u d i e df o ral o n g t i m e a tt h es a m et i m e i ti san e ws u b j e c tb e c a u s ei th a s n tb e e ns o l v e dw e l li np r a c t i c e a tp r e s e n t ，p g d p ( p e rg r o s sd o m e s t i cp r o d u c t ) o f o u rc o u n t r yh a sb m k e ni h r o u g h1 ，0 0 0 d o h a r sa n dc h i n ah a sb e e nam e m b e ro fm i d d l e - c l a s sc o u n t r i e s w h e r e a s ，t h ef a c ti st h a t o u rc o u o t r y se c o n o m i cg r o w t hp a r e mi s n tu l t i m a t e l yt r a n s f o r mf r o me x t e n s i v ep a r t e m t oi n t e n s i v ep a t t e m 。w h i c hw i l ls e r i o u s l yl i m i to u rs u s t a i n a b l ee c o n o m i cg r o w t ha n d s o c i a ld e v e l o p m e n t f i r s t l y , t h et h e s i sr e s e a r c h e st h et h e o r yo f w e s t e r ne c o n o m i cs c h o o l sa n da n a l y z e st h e o r i g i na n dd e v e l o p m e n to fr e s e a r c ho ne c o n o m i cg r o w t hp a r e mi no u rc o u n t r y t h e n 。i t b r i n g sf o r w a r dt h ed e f i n i t i o n so f e c o n o m i cg r o w t hp a r e r sa n di t st r a n s f o r m a t i o n s e c o n d l y , t h r o u g he m p i r i c a lr e s e a r c ht h et h e s i sd e m o n s t r a t e st h es t a t u sq u oo f c h i n a s e c o n o m i cg r o w t hp a r e m t h ec o n c l u s i o no ft h ep a p e ri st h a tt h ee c o n o m i cg r o w t h p a u e r n o f 0 1 1 1 c o u n t r y h a s n ty e t b e e n c h a n g e d u l t i m a t e l y f u r t h e r m o r e ，i tc a u s e s m a n y p r o b l e m s i n c l u d i n gh i g hi n p u lh i g hc o n s u m p t i o n , h i g he x h a u s t , u n c o o r d i n a t e d ，p o o rr e c y c l ea n d l o we f f i c i e n c y , w h i c hh a v eb e c o m eb o t f l e - n c e k so fc h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h i r d l y , t h et h e s i sd i s c u s s e st h er c a s o n s ，i n c l u d i n gs o b j e c t i v er e a s o n sa n do b j e c t i v e r e a s o n s , w h i c hl i m i tc h i n a se c o n o m i cg r o w t hp a t t e r nu l t i m a t et r a n s f o r m a t i o n t h e r e a s o n s m a i n l y r e f e rt o v i e w p o i n t s ，m e c h a n i s m s , p r o p e r t yd g h t s ，g o v e m m e n t s ， s e l f - i n n o v a t i o na b i l i t i e s 。e i c t h et h e s i sp o i n t so u tt h a tj fw ed e e p l yr e a l i z et h el i m i t e d r e a s o n si nt h ep r o c e s so fc h i n a se c o n o m i cg r o w t hp a t t e r nt r a n s f o r m a t i o n ，w ec a nf i n dt h e c o u n t e r m e a s u r e s f i n a l l y , t h et h e s i sb r i n g sf o r w a r dac o m p l e t es e to fc o u n t e r m e a s u r e si n c l u d i n g i n s i s t e n c yo fs c i e n t i f i cd e v e l o p m e n tv i e w p o i n t ，e n h a n c e m e n to fs e l f - i n n o v a t i n na b i l i t y , f u l f i l l m e n t o f i n s t i t u t i o n a l i n n o v a t i o n ，d e v e l o p m e n to fr e c y c l ce c o n o m y , t r a n s f o r m a t i o n o f g o v e r n m e n tf u n c t i o n s ，a d j u s t m e n to fe c o n o m i cs t r u c t u r e , s t r e n g t ho l le d u c a t i o no f i m p o r t a n tp r o d u c t i o nf a c t o r s ，e t c g r a d u a t es t u d e n t ：f e n g - b a nw a n g ( w e s t e r ne c o n o m i c s l d i r e c t e db yp r o f d l n g a nl e i k e yw o r d s ：e c o n o m i cg r o w t hp a t t e r n ；t r a n s f o r m a t i o no fe c o n o m i cg r a w t h p a t t e r n ；i n t e n s i v ee c o n o m i cg r o w t hp a t t e r n ；e x t e n s i v ee c o n o m i cg r o w t hp a t t e r n 学位论文独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文系本人在导师指导下独立完成的研究成果。文中 依法引用他人的成果，均已做出明确标注或得到许可。论文内容未包含法律意义上 已属于他火的任何形式的研究成果，也不包含本人已用于其他学位申请的论文或成 果。 本人如违反上述声明，愿意承担由此引发的一切责任和后果。 论文作者签名： 趸逢t日期：弦0 年月眵日 学位论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的学位论文及相关的职务作品，知识产权归属学校。 学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权利。本人离校 后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时，署名单位仍然为 青岛大学。 本学位论文属于： 保密口，在年解密后适用于本声明。 不保密眦 ( 请在以上方框内打“4 ”) 论文作者签名：丑蠢岳 日期：一邙年月、日 导师签名； ( 本声明的 日期： 口7 年月7 予日 所有，未经许可，任何单位及任何个人不得擅自使用) 4 8 引言 一、选题背景 引言 十二年前，党的十四届五中全会和国家的“九五”计划就明确提出了转变经济 增长方式的要求，这就是具有全局战略意义的两个“根本性转变”：一是经济体制 从传统的计划经济体制向社会主义市场经济体制的转变；二是经济增长方式从粗放 型向集约型的转变。 经过“九五”、。十五”时期的经济体制改革，我国社会主义市场经济体制正 在逐步形成，市场调节已经开始发挥作用，并对我国经济的发展产生了重大影响， 但我国经济发展中长期存在的高投入、高消耗、低产出、低质量、低效益的瘤疾却 一直在困扰着我们。这说明在两种转变中，前一种转变较为成功，但后一种转变却 尚未完全实现。而且，随着我国人口总量的增多，经济规模的扩大，市场和资源的 约束日益加剧，这种传统的粗放型增长方式的弊端更会日益显露，它必将严重制约 我国经济的持续增长和社会进步。因此，可以预计，未来我国土地、淡水、能源等 资源不足与经济快速增长、人口规模不断增加的矛盾将更加突出。因此，中共中 央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议( 以下简称建议) ， 又特别重提和强调转变经济增长方式，并把它作为“十一五”时期最突出的任务和 战略重点。 2 0 0 3 年。中国经济增长率达到了9 1 ，人均国内生产总值首次突破1 0 0 0 美元， 开始步入中等收入国家行列。经济发展史表明，这一时期对一个国家经济的成长至 关重要。长期咀来，我国一直沿袭粗放型的线性经济增长方式能耗高，资源消耗 大，导致投入过多，产出过少。这种低资源产出率、低资源综合利用水平和低再生 资源回收利用率的生产方式，不仅浪费了大量的自然资源，而且严重污染了环境。 现实情况是，我国资源总量虽然很大，但人均资源占有量却大大低于世界平均水平。 因此，要保证经济持续健康发展，实现全面建设小康社会的战略目标，必须从租放 型经济增长方式向集约型经济增长方式转变。笔者正是基于这种状况，决定从事此 项研究的。 二、文献综述 对于我国经济增长方式及其转变问题，中外学者都提出了有价值的观点，在这 青岛大学硕士学位论文 里笔者先简单做一梳理 国外文献； 客观上讲，西方文献中专门研究我国经济增长方式及其转变问题的甚少。但是， 不可否认的是，大量有关此问题的若干有价值的思想和观点贯穿于资源环境经济理 论当中。下面笔者就对其进行简单的概括与总结，主要分成以下3 个阶段： 第一阶段 2 0 世纪初由马歇尔( a m a r s h a l l ) 提出，庇古( a c p i g o u ) 等人做 出了重要贡献的外部性理论。庇古认为，外部性导致私人成本与社会成本的不一致， 因此，要将外部成本内部化，其方法就是征收相当于外部成本的费，这种费率也被 称为庇古税或排污费。 第二阶段：2 0 世纪6 0 年代中期以后至2 0 世纪8 0 年代前，环境问题逐渐成为 世人关注的焦点。2 0 世纪6 0 年代中期，鲍尔丁( k e n n m t he b o u m i n g ) 发表了“即 将到来的太空船地球经济学”一文，提出“循环经济”一词。 产权问题一直是经济学界关，t l , 的话题。科斯( c o a s e ，1 9 6 0 ) 从现代产权理论 的角度、从市场失灵的微观分析，比较系统地研究了环境问题产生的经济根源。环 境资源由于不可分割性导致产权难以界定或界定成本过高它往往属于公共物品， 由于公共物品的使用不需考虑整个社会的意愿，在这种情况下只要私人边际收益 大于其边际成本，公共物品的使用( 环境资源) 就不会停止，晟终出现环境问题。 戴尔斯( ，h d a l e s ) 在“产权界面”一文中讨论了为什么公共物品或者产权不 明晰的资源会造成误用。戴尔斯还在这篇文章中首先提出了排污权交易的设想。 将外部性和产权引入资源环境经济问题的是哈丁( 1 9 6 8 ) 。他在“公地的悲剧” 中讲述了由于公共牧地的产权不清引起的牧民过度放牧、草场退化的故事。哈丁的 “公地的悲剧”故事告诫我们公共资源自由享用会促使人们尽可能将公共资源转 变为私有财富，最终使全体成员的长远利益遭到损害或毁灭。 2 0 世纪7 0 年代初期，克尼斯( a l l e nv k n e e s c ) 、艾瑞斯( r o b e r tu a y r e s ) 和德阿芝( r a l p h c dm g c ) 出版了经济学与环境一书。该书首次从经济学的角 度指出了环境污染的实质，并且勾勒了使用经济手段管理环境的前景。 第三阶段：2 0 世纪8 0 年代至今，人类关注的焦点转移到如何协调经济增长和 环境改善韵关系这种环境意识的进步最终导致可持续发展观念的形成。最早提出 可持续发展的是世界自然保护同盟( i u c n ) 在1 9 8 0 年发表的报告；“世界自然保 护战略；面向可持续发展的生命资源保护”。 1 9 8 7 年t 布伦特兰委员会的报告我们共同的未来真正把可持续发展推上了 国际舞台。该报告认为，在大多数发展中国家，还在以自然资源和环境投入来推动 国民经济的增长；从本质上说，经济与环境是可以相互协调的；传统的经济增长模 2 引言 式应当改革，新的发展战略应当建立在可持续的环境资源基础之上。 国内文献： 国内学者对于此问题的研究相当丰富，相关文献资料较多。在此笔者集中研 究下列3 位著名学者的极富代表性的思想观点： 一是马凯( 2 0 0 4 ) 的学术观点。他较为全面地分析了现阶段我国经济增长方式 存在的主要问题，具体分为6 个方面：高投入、高消耗、高排放、不协调、难循环、 低效率。在推进经济增长方式根本性转变的途径和措施中，他提到要摒弃传统观念、 完善g d p 核算体系、调整经济结构、发展循环经济、提高国民素质、体制和机制创 新等。 = 是张卓元( 2 0 0 5 ) 的学术观点。他从深化改革的角度，对推进我国粗放型增 长方式方面进行了详细论述。他研究和分析了现行重产值的财税体制、受政府管制 的价格体制等存在的弊端，提出要深化改革、推进我国经济增长方式的转变。措施； 一是完善财税体制和政策，形成有利于节能减捧的财税政策体系；二是深化价格改 革，使资源和生产要素价格反映资源稀缺程度；三是推进其他方面的改革，包括产 权制度改革、干部政绩考核制度改革等。 三是吴敬琏( 2 0 0 6 ) 的学术观点。他认为粗放增长方式不能从根本上改变的原 因是，没有完全消除增长方式转变的体制性障碍。他总结了4 个方面的内容：各级 政府仍然保持着对重要经济资源的配置权力；以g d p 增长为主的政绩标准；以生产 型增值税为主的财税体制；劳动、自然资源、资本等生产要素价格的扭曲。他认为， 这些因黍产生了诸多消极后果：原材料、能源的高度紧张；生态环境破坏；就业问 题；通货膨胀压力等。 三、选题意义和主要内容 国际经验表明，一个国家的人均国内生产总值达到1 0 0 0 3 0 0 0 美元，就意味着该 国的经济社会发展进入了一个新的关键阶段。2 0 0 5 年是实施“十一五”规划的开局 之年，表明我国目前已经进入一个新的五年发展时期，处于一个落实科学发展观、 转变经济增长方式。建立创新型社会和节约型社会的关键阶段经济增长方式的转 变是我国新时期面临的一个重要课题，它关系到我国经济能否持续、稳定增长、经 济增长是否能保障人类的基本生存条件和环境等重要问题。它深刻反映了我国经济 建设可持续发展的内在要求，事关人民群众的福祉和根本利益，事关中华民族和社 会主义的前途命运。 有鉴于此，笔者认为，在转型的新阶段、新时期对我国经济增长方式转变的问 青岛大学硕士学位论文 题进行研究，考察转变的现状，存在的问题、深入分析造成的原因以及制约因素， 并提出相应的思路和对策，对我国国民经济的持续掷调健康发展和构建社会主义和 谐社会具有深刻的现实意义和理论价值。 本文在既定经济增长方式理论的基础上，以1 9 7 8 2 0 0 4 年的统计资料为依据， 采用了实证分析与规范分析相结合的方法，按照提出问题、分析问题、解决问题的 思路，对新时期我国经济增长方式转变问题层层深入地展开论证。全文共分四章， 其中第三、四章是本文的核心章节。 第一章经济增长方式及其转变理论研究通过对经济增长方式及其转变理论 的考究，合理地界定了经济增长方式与经济增长方式转变的涵义以作为后续分析的 理论基础。 第二章我国经济增长方式转变的现状及存在问题分析以1 9 7 8 - 2 0 0 4 年的统 计资料为依据对我国经济增长方式的现状进行实证分析，并指出目前我国经济增 长方式存在的诸多问题。 第三章制约当前我国经济增长方式实现根本性转变的主要因素从思想、体 制、政府职能、产权、自主创新能力等各种角度对我国经济增长方式转变的影响因 素进行探讨。 第四章推进当前我国经济增长方式根本性转变的思路与对策针对新时期制 约我国经济增长方式根本转变的制约因素，对症下药，提出相应的对策建议。 下图即为本文的框架结构示意图： 引言 四、本文的创新点 创新点1 ：运用计量经济学方法，本文建立了经济增长模型，对我国经济增长 方式转变的现状进行了实证研究。许多文献资料都侧重对经济增长模式现状的理论 分析，本文尝试性地运用计量经济模型对此问题进行了实证分析，并得出了与理论 分析完全相同的结论。由此证明本文所进行的实证研究的可行性与正确性。 创新点2 ：结合我国新时期面临的新问题、新形势，全面系统地、多角度地研 究我国粗放型增长方式未能根本转变的原因并提出了可行性的对箢设计。原因方 面，本文从主客观两个方面的因素出发，从体制、观念，政府，产权、技术等各个 角度深入分析。针对查找出的根源，本文提出了多方面的对策和建议，如坚持科学 发展观、增强自主创新能力、实现体制与机制创新、发展循环经济、实现政府职能 转变、调整经济结构、加强主要生产要素教育等。 创新点3 本文从市场与政府两个方面相结合的角度，为推进我国经济增长方 式根本转变寻找原因和路径选择。本文认为，市场机制对经济增长方式的转变有一 定的作用。本文反对那种观点，即市场机制无益于经济增长方式的观点。比起传统 的经济体制，市场经济机制对经济增长方式的转变有一定的作用。但本文认为，由 于市场本身存在的缺陷，单纯的市场调节不能完全实现经济增长方式的转变。还必 须辅之咀政府调节的方式。由于市场调节机制已经较好地发挥了作用，因此本文着 重从政府调节方面进行考察和分析。 青岛大学硕士学位论文 第一章经济增长方式及其转变理论研究 在人类社会发展过程中，经济增长总是以一定的方式进行的，而经济增长方式 又是由经济增长的内容、决定经济增长的各有关主要因素决定的。按照经济学家的 说法，经济增长方式是指推动经济增长的各种生产要素投入及其组台的方式，其实 质是依赖什么要素，借助什么手段，通过什么途径怎样实现经济增长。 1 1 西方经济学增长方式理论的历史考察 1 1 1 古典经济学派开创了要素增加的经济增长方式 古典经济学的古典模型把经济增长视为资本积累的函数，把资本积累视为经济 增长的唯一源泉。作为古典模型与凯恩斯增长理论的混合物的哈罗德多马模型， 同样强调了经济增长的原动力是资本的投入。由于投资的双重作用，它既创造需求， 也创造生产能力，从而推动了经济增长。这被看作是投资导向型经济增长方式，即 我们所说的粗放型增长。 1 1 2 新古典经济学提出依靠要素投入及效率提高的经济增长方式 新古典经济学认为，经济增长主要取决于三个方面：( 1 ) 生产要素投入量的增 加：( 2 ) 企业家管理才能水平的提高，如马歇尔强调组织管理在经济增长中的重要 性，熊彼特认为经济增长源于企业家的创新活动；( 3 ) 技术进步所带来的要素投入 的效率的提高。这可以看作提出了投资驱动型和效益驱动型经济增长方式，即我们 所说的粗放型增长和集约型增长方式。 1 1 3 新制度经济学提出创立有效率的制度实现经济增长的方式 道袼：拉斯、诺思以经济史学和新制度经济学的基本理论为基础，提出了他的制 度决定经济增长的全新理论。他认为，对经济增长起决定性作用的是制度因素而非 技术困素。制度创新之所以推动经济增长，是因为制度的变化具有既改变收入分配， 又改变经济中使用资源效率的潜在可能性。这可以称之为制度创新型经济增长。 第一章经济增长方式及其转交理论研究 1 1 4 新经济增长学派提出依靠内生知识溢出的经济增长方式 他们认为，内生的技术或知识、人力资本具有溢出效应，这种溢出效应的存在 是经济实现持续增长所不可缺少的条件，国际贸易和知识的国际流动对一国经济增 长存在着重要影响。并且他们对知识技术的作用进行了大量的模型分析，主要有： 阿罗等人的“干中学”模型、罗默的“知识外溢经济增长模型”、普雷斯科特一 鲍易德斛动态联台体资本模型”、杨小凯波兰德的“劳动分工演进增长模型”、 卢卡斯的“专业化人力资本积累增长模型”等。这可以称之为知识创新型经济增长。 1 2 我国对经济增长方式及其转变的理论研究 我国对经济增长方式及其转变的研究源于马克思的再生产理论和前苏联、东欧 的一些学者论述。 1 2 1 马克思的再生产理论及对经济增长方式的开拓性研究 在马克思的论述中，并没有直接使用过“经济增长”和“经济增长方式”的术 语，但他的有关外延扩大再生产和内涵扩大再生产的理论以及对粗放经营和集约经 营的论述已经成为有关经济增长方式理论的基础。马克思对内涵上的扩大和外延上 的扩大有两种划分法：一是根据场所，“如果生产场所扩大了，就是在外延上扩大； 如果生产资料效率提高了，就是在内涵上扩大。”m 另一划分是根据造成经济增长的 原因，“积累，剩余价值转化为资本，按其实际内容来说，就是规模扩大的再生产 过程，而不论这种扩大是从外延方面表现为在旧工厂之外添设新工厂，还是从内涵 方面表现为扩充原有的生产规模。”o 当人们说实现经济增长方式从以粗放经营为主 转向以集约经营为主时实际上使用的是第二种划分标准，困为生产场所的扩大并 非与生产资料效率的提高不相容。 集约经营和粗放经营这两个概念最早使用于农业。马克思在分析资本主义级差 地租时指出：“在经济学上，所谓耕作集约化，无非是指资本之集中在同一土地上， 而不是分散在若干砒连帕士地上。”。概括地说，农业的集约经营是指在一定的土地 面积上，集中投入较多的生产资科和劳动，采用新的技术措施进行精耕细作的经营 方式。粗放经营则是指一定量的生产资料和劳动，投放在较大的土地面积上，进行 粗耕简作的经营方式。 蛇巧印 j 0 口7 嚣| ；社社社版版版出出出民民民人 人京京京 呻哪哪m m m 卷卷畚一= = 二第第第论论论本车奉瓷贷赉思思思克亮克马马马 o o 青岛大学硕士学位论文 1 2 2 经济增长方式概念的正式提出 世界银行在其研究报告东亚奇迹中，曾使用过经济增长方式( e c o n o m i c g r o w t h p a t t e r n ) 这一术语。在这一研究报告中，世界银行把东亚国家( 地区) 分成“投 资驱动型”经济和“效益驱动型”经济两种类型。“投资驱动型”经济指的是投资 增加对经济增长的贡献较大；“效益驱动型”经济指全要素生产率的提高对经济增 长的贡献较大。 此外，钱纳里等在 工业化和经济增长的比较研究中也曾使用了“经济增长 方式”这一概念。从上下文理解，其含义是根据影响经济增长的主要因素如劳动投 入、资本积累、技术进步和产业结构等的作用大小，把经济增长分为不同类型。他 认为关于经济增长方式存在着两种不同的观点。新古典传统观点，认为国民生产总 值( g n p ) 增长是资本积累、劳动力增加和技术变化长期作用的结果，需求变化和部 门问资源流动则被认为是相对不重要的。第二种更为广泛的观点认为，经济增长是 生产结构转变的一个方面。生产结构的变化应适应需求的变化，应能更有效的对技 术加以利用。生产要素从生产率较低的部门向生产率较高的部门转移，能够加速经 济增长。 1 23 前苏联、东欧学者对经济增长方式及其转变的探索性研究 前苏联学者对经济增长方式的讨论开始于2 0 世纪5 0 年代。当时前苏联的经济 增长率开始下降，他们对造成这种下降的原因进行分析时，根据马克思在资本论 中的提示把经济增长方式分为两种基本类型：一种是依靠增加投入实现产出增长的 “粗放增长”；一种是依靠效率提高实现产出增长的“集约增长”1 9 7 1 年苏共二十 四大确定了“国民经济集约化”的方针，正式提出经济发展由粗放型向集约型转变。 1 9 8 8 年，苏共二十七大叉进一步确定了“生产全面集约化。整个国民经济转向集 约化轨道”的经济发展方针。 东欧社会主义国家的经济发展与前苏联情况相似，因此东欧经济学家也进行了 类似的讨论匈牙利经济学家科尔杂在其专著杜会主义制度中曾把这两个概念 与阻方学者使甩的! 耍索投爪增加和要素生产率提高”这两个概念相比较。他指出： “这种区分班及与之相伴随的专门术语，在西方作者中广为流行，但各社会主义国 家的作者却愿意采用另一术语，即粗放( 外延) 方式和集约( 内涵) 方式来加 以表达。这两对术语在语意上是相同的：要素增加等于外延( 粗放) ，要素生产率提 高则与内涵( 集约) 相当。”o 哞 尔采社会主义崩度嗍昔拉萨顿：普林斯顿大学出版牡，1 9 9 2 ：1 8 0 - 1 f l l b 第一章经济增长方式及其转变理论研究 1 2 4 我国学者对经济增长方式转变理论的研究 我国学者曾分别于上个世纪的8 0 年代、8 0 年代、9 0 年代针对我国经济建设实 践中存在的问题，对经济增长方式有关问题和概念进行了逐步广泛、深入的讨论， 但直到9 0 年代后，才使用经济增长方式这一概念。但对经济增长方式的转型，从 不同的角度出发，有多种不同的认识。归纳起来，主要有以下三种： ( 1 ) 从数量型到质量型。我们追求的是有质量效益的经济增长而不是单纯数 量的扩张。经济增长质量，是指整个国家经济品质的内在规定，主要包括经济素质、 结构i ；l 及运行状态等多方面的内容。 ( 2 ) 从速度型到效益型。速度型主要通过加大投入，铺新摊子，上新项目来 加快经济发展速度，通过高速度拉动经济增长，从而拉动效益增长。效益型贝是指 首先通过内涵扩大再生产来提高经济效益，从而加快经济发展速度。 ( 3 ) 从粗放型到集约型。粗放型，也可称为数量增长型或投入增长型，即经 济增长主要依靠资源投入量的增长来支撑，或靠扩大生产规模推动经济增长，不注 重改善经济管理与推动技术进步。集约型模式与粗放型模式相反，即经济增长主要 依靠技术进步，提高生产效率和资源配置效率等内涵扩大再生产方式。 1 3 经济增长方式及其转变的界定 本文采用大多数学者认同的以及纲要( e p ) k 届人大四次会议批准的中华 人民共和国经济和社会发展“九五”计划和2 0 1 0 年远景目标纲要的简称) 中的提 法。将经济增长方式分为粗放型与集约型。但这并不排斥其他提法的引用。但无论 哪一种提法，中心将统一在经济增长质量与效益上。因而经济增长方式的转变，就 是从经济增长的粗放型向集约型转变。 经济增长方式由粗放型向集约型转变，包含着十分广泛的内容。它不仅包括经 济效益的提高，而且包括经济增长能否持续、稳定，健康地进行，经济增长是否伴 随产业结构的优化、升级、实现生产的规模化，经济增长能否使广大人民的生活质 量有显著提高以及生活环境能否改善等。 釜许增长方式缺粗放型向集约型转变的具体表现或基本特征，应当包括从主要 依靠增加资金投入。转变为主要依靠提高生产要素使用效率，提高全要素生产率对 经济增长的贡献率；从主要依靠增加能源、原材料和劳动力的消耗，转变为主要依 靠技术进步，增强经营管理，提高劳动者素质，降低物耗，提高资源利用率，避免 资源的过度开发和对环境的破坏，实现可持续发展；从主要依靠经济规模的扩张， 追求产值的增长速度，转变为主要依靠经济结构的优化升级，提高产品的技术含量 9 青岛大学硬士学位论文 和附加值，并保证经济稳定健康发展；从主要依靠铺新摊子、上新项目，扩大建设 规模，转变为立足现有基础，重视现有企业的改造、充实和提高。 第二章我国经济增长方式转变的现状及存在问题分析 第二章我国经济增长方式转变的现状及存在问题分析 2 1 对我国经济增长方式转变现状的实证分析。 2 1 1 研究方法 在经济领域中，时间序列通常都是非平稳的，而传统的计量经济模型存在着动 态的稳定性假设，协整技术弥补了这一稳定性假设的不足。协整关系研究是1 9 8 0 年代末9 0 年代初经济计量学理论的重大突破，有助于分析变量之间的长期关系。 其基本思想是，如果两个( 或两个以上) 的时间序列是非平稳的，但它们的某种线 性组合却表现出平稳性，则这些变量之间存在长期稳定的关系，即协整关系。具体 表述如下( 以两个变量为例) ： 设x ，y l 是一对经济时间序列。若满足下列关系： ( 1 ) 仁) ， y 1 ) 是单整( i ( 1 ) ) 的，即 x 。) ， x ) 非平稳，而其一阶差分平 稳# ( 2 ) 存在非零向量a ，使得x ，一婀f _ h 平稳。 则称x 。，y 是协整的。 在具体应用协整理论进行时间序列分析时，必须先对被分析序列进行单整检验 ( a d f ，p p 、d f 等检验方法) ，检验每个经济时间序列是否具有i ( 1 ) 的性质。如 果每个经济时间序列都具有i ( 1 ) 的性质，再进行协整性检验。协整性检验可以通 过对残差序列的单位根检验得到，如果残差序列是i ( 0 ) 的则可判断序列闻具有 协整关系。 若x 。，x 是协整的，还存在另一种等价形式，即误差修正模型( e c 机e r r o r c o r r e c t i o n | ；l b d e r 咒它是有协整关系的一阶单整时间序列i ( 1 ) 之间包含的、一 个反映长期均衡对短期波动影响的“误差修正机制”的、特定形式的差分方程模型。 其基本形式如下； x = + q y l _ l + 风a x ，+ b i z l x q + 6 ( y d a x h ) + u o 车节内容系笔者科研成果的一项，其发表于统计与击策，2 0 0 7 年第3 期 1 1 青岛大学硕士学位论文 其中6 为协整参数，u 。平稳。该模型把表示长期均衡关系的项( y 一一 x ) 作为解释变量加入模型当中，与短期调节有机地结合起来。这种模型既区分了变量 之间的长期均衡关系和短期动态关系，又避免了伪回归( 两个或两个以上具有明显 趋势的单位根过程时问序列，对这种变量之间进行回归，即使它们之阃并不相关 却往往会得到显著的相关系数) ，具有较强的经济意义。本文就是运用这一理论并 从影响宏观经济增长的因素出发来构建经济增长的误差修正模型，进而对我国经济 增长方式的现状迸行实证研究的。 2 1 2 指标选取 国内生产总值，是对一国( 地区) 经济在核算期内所有常住单位生产的最终产 品总量的度量，常常被看成显示一个国家( 地区) 经济状况的一个重要指标。经济 学意义上最基本的生产要素即为劳动力和资本。从马克思主义经济理论的角度，劳 动投入是指生产过程中实际投入的劳动量，用标准劳动强度的劳动时间来衡量，但 事实上很难获得这样的数据，我们常常采用劳动者数量作为替代。充足的资本投入 是保持一个国家或地区经济增长的重要前提，它可以具体分为物质资本投入和人力 资本投入两种类型。物质资本投入是保证经济增长的重要物质基础，它主要是指基 础设施、更新改造和房地产投资等。人力资本积累是经济增长的源泉，它会产生提 高全社会生产率的收益递增的外部正效应，而教育是人力资本投资的最重要形式。 有鉴于此，本文选取c o p 作为经济增长的衡量指标。选取全社会就业人数、年 度全社会固定资产投资总额、年度国家财政预算内教育投资来分别计量劳动力资源 投入( l ) 、物质资本投入( k ) 及人力资本总投入( h ) ，由此构成经济增长影响因 素的指标体系。选取样本区问为1 9 7 8 2 0 0 4 年，数据来源于中国统计年鉴以 及中国教育经费统计年鉴。 2 1 3 模型构建 借鉴c - d 生产函数，l u c a s 的人力资本模型，可以建立如下经济增长模型，用 以分析物质贾举、犬力资举、劳动力以及全要素生产率( t f p ) 对我国经济增长的 贡献j x = f ( k l ，h 。，t ) = a ( t ) k ：瑶h ? 其中：y 代表产出，k 、l 和h 分另代表物质资本投入、劳动力投入和教育所形 成的人力资本投入量，q 、p 、1 为3 个正的参数，并且满足0 n 、p 、1 1 ，且 1 2 第二章我国经济增长方式转变的现状及存在问题分析 d + d + 1 = 1 ，下标变量t 表示不同时期。本文对变量取对数形式，采用对数形式 可以消除数据中存在的异方差，使数据更为平滑，便于建立模型。我们对上式两边 取对数可得： l n y = i l a ( t ) + n i l k 。+ 卢i 血i + t i m h t 由d + p + 1 = l ，为避免多重共线性，将睁= 1 一“一1 带入上式整理得： h 吾2 m ( t ) 鲁+ 仙詈 本文就用上式进行实证分析，在下面的分析中，用p g d p ( 劳均g d p ) 、p k ( 劳 均物质资本) ，p h ( 劳均人力资本) 来分别代替吾、i k t 、詈困此，构建了如 下三个时间序列变量：l u p g d p 、l n p k 和l n p h 。由这三个时间变量所建立的初 始模型如下： l n p g d p = c + 口l n p k + - r l n p h + 2 1 4 单位根检验 按照格兰杰对协整的定义，如果经济增长与物质资本投入、人力资本投入间存 在协整关系，那么三者必须是同阶单整的，所以在协整之前，必须对序列的平稳性 进行单位根检验。用e v i e w s 3 1 对序列l n p g d p 、l n p k 、l n p h 以及差分后的序列 ( 分别记为a l n p g d p 、a l n p k 和a l n p h ) 进行增广迪基富勒检验，即a d f ( a u g m e n t e dd i c k e y f u l l e rt e s t ) 。检验结果如下： 表2i1 9 7 8 - - 2 0 0 4 年各变量对数序列及其差分后的序列 d p 检验结果 检验形式 变量a d f 统计量临界值结论 ( c t ，l ) l n p g d p ( c ，0 ，1 ) - 06 1 0 7 - 2 。6 3 1 8 非平稳序列 i m p o d p( c 0 。1 )一2 9 0 1 42 6 3 蛹i ( 1 ) l n p k( c ，0 。1 ) - 0 3 3 4 226 3 1 8 非平稳序列 l n p k( c 0 。1 ) 一35 4 5 52 6 3 4 8 i ( 1 ) l n p h( c ，仉1 )0 8 1 9 92 5 3 1 8非平稳序列 l n p h( c ，仉1 )- 4 0 1 7 4- 2 6 3 蜘i ( 1 ) 1 3 青岛大学硕士学位论文 注：a 、检验形式( c ，ll ) 中的c 、t 和l 表示带有常数项、趋势项和滞后阶数；( c ，0 ，1 ) 表示带有常数项，不带趋势项，滞后阶数为一阶。 b 、显著性水平为1 0 。 由结果可以看出，原水平序列l n p g d p 、l n p k 、i m l h 的a o f 值均大于1 0 显著性水平下的临界值，说明原始序列都是非平稳的( 存在单位根) ：经一阶差分 后，a d f 值均小于1 0 显著性水平下的临界值，说明这些序列是平稳序列( 不存在 单位根) ；因此i 可l 冀敢为在至少1 0 的显著性水平下，它们都是一阶单整i ( 1 ) 的单位根过程，满足协整检验的前提。 2 1 5 协整检验 检验时间序列变量是否为协整，通常采用e g ( e n g l e g r a n g e r ) 检验法。e g 检 验法通常分两步进行。首先，用o l s 方法估计方程 i m p g d p = c + o l n p k + t l n p h + 。第二步，计算相应的残差项6 。( h p g d p 与 l a p g d p 的估计值之差) ，然后检验a 的单整性。运用此种方法对估计方程残差序 列的检验结果如下： ， 表2 2 回归残差序列的a d f 检验结果 检验形式 残差序列k d f 检验值l 临界值 ( c ，t ，l ) e t ( c 0 ，1 )- 3 9 8 7 5 2 6 3 1 8 挂：同襄2 1 结果表明，在1 0 的显著性水平下，残差序列e 没有单位根，为稳定序列( i ( o ) ) 。由此可见，原始非平稳时间序列具有协整性。 但是其究竟存在几个协整关系，根据目前关于协整关系的检验与估计的技术模 型，本文采用o h a n s e n 极大似然估计法( l r ) ，以i a p g d p 为困变量，l n p k 和i _ a p h 为自变量。选取协整方程电“有截距但无趋势”，滞后阶对为l a g ( 1 ，1 ) ，检验结 果如表2 3 所示： 袁2 3j o h a n s e n 协整关系检验结果 特征根零假设备择假设 、l 临界值结论 0 6 0 2 8 r = 0 r 1 2 6 7 02 9 6 8 r = 0 0 1 3 4 6r 23 6 21 5 4 1 r = 1 第二章我国经济增长方式转变的现状及存在问题分析 注；a ，显著性水平为5 。b 、表示似然比。 结果表明，在确定娟的显著性水平时，k = 2 6 7 0 小于临界值2 9 6 8 ，所以接 受零假设r k ( ) = o ，即认为l a p g d p 、l n p k 、l n p h 之间存在协整关系。同理可 检验第二个特征根与第三个特征根的情况并可最终得到结论：l n p g d p 、l n p k 、 c n p h 三变量之同存在两个协整关系。 2 1 6 误差修正模型 由表2 3 结果，l n p g d p 、l n p k 、i m p h 三变量之间存在两个协整关系，但 无法确认到底该选择哪一个协整关系。借助于h e n d r y “从一般到特殊”的建模方法， 我们可以建立自回归分布滞后模型( a d l ) 。在此首先建立一个a d l ( 3 ，3 ，3 ) 模型作为 “一般模型” l n p g d p = c o + q , i m p g d p , 一十c 2 , i j n t p c d p , 一2 + g i a l p g d p , _ j + + l n p k 。 + q * i a p k , + 屯* i n p k + 岛* i a p k t 刁+ + i m p h l + 1 * i a p h i 一+ 他* i m p h p 2 + 4 l n p h t q + u l 其中，u 。为误差项。 对上述a d l ( 3 ，3 ，3 ) 使用e v i e w