（工商管理专业论文）岳阳经济开发区产业集群发展研究.pdf

摘要 产业集群足2 0 世纪以后世界：r ) l k 发展中的一种重要现象，现在 已经成为当今i 丛界经济发腮l ，l 勺t 流，因而产业集群发展模式的研究及 战略的制定对国家和区域经济f 1 勺发展意义十分重大。岳阳经济了i ：发区 在推进岳阳新型工业化的进程r t - , ，起着排头兵和试验田的作用，其产 业集群要率先实现又好又快发展。岳刚经夕：区应采取怎样的产业集群 发展战略，实施怎样的产业集群发展政策与措施，是本文的主要内容。 论文首先介绍了困内外产业集群理论的发展历史及最新研究成 果，再借鉴北京中关村高科技园区和长沙市工业园区的产业集群发展 经验，利用产业集群的分析框架理论，分析了岳阳经开区的产业集群 发展现状，提出了发展岳阳经开区产业集群的战略和对策。 岳阳经开区己初步形成一定舰模的产业集群，但还存在产业集聚 度低、产业链不完善、自主创新能力弱等问题。为此要营造良好的政 策环境，大力建设基础设施，培育、完善市场体系，构筑产业发展平 台，推动产业集群发展。经开区的产业集群发展要突出重点、明确目 标，目前要重点发展好现代制造、电子信息、生物工程、新材料、 食( 饮) 品和现代物流六个产业集群，并把六个子产业群构筑成一个 “六链合一 的大产业集群。要把岳阳经开区产业集群打造成在中南 地区具有一定影响力和竞争力的产业集群，从而带动和促进岳阳经济 的全面发展。 关键词产业链，产业集聚，产业集群，自主创新 a b s t r a c t i n d u s t r i a lc l u s t e r si sa ni m p o r t a n tp h e n o m e n ai nt h ew o r l di n d u s t r i a l d e v e l o p m e n ta f t e r2 0c e n t u r y ，a n dn o wi th a sb e c o m et h em a i ns t r e a mo f w o r l de c o n o m y t h e r e f o r e ，t h er e s e a r c ho fm o d e la n dt h ef o l mu l a t i o no f s t r a t e g i e sa b o u tt h ed e v e l o p i n gi n d u s t r i a lc l u s t e r sp l a ya ni m p o r t a n tr o l e i nt h e d e v e l o p m e n t o f c o u n t r y a n d r e g i o n a l e c o n o m i e s y u e y a n g e c o n o m i cd e v e lo p m e n tz o n ep l a ya nr o l eo fp o i n tm a i la n dt e s tf i e l ei n t h ep r o c e s sp l o p e l i n gn e w t y p ei n d u s t r i a l z a t i o no fy u e y a n g i t si n d u s t r i a l c l u s t e r sm u s tt a k et h el e a dt or e a l i z eb o t hg o o da n dq u i c kd e v e l o p m e n t w h i c hs t r a t e g i e sy u e y a n ge c o n o m i cd e v e l o p m e n tz o n es h o u l da d o p ta n d w h i c hp o l i c i e sa n dm e a s u r et h e ys h o u l dm a k ei n d e v e l o p i n gi n d u s t r i a l c lu s t e r sa r et h em a i nc o n t e n t so ft h i sp a p e r s t h i sp a p e rf i r s t l yi n t r o d u c e st h e d e v e l o p m e n th i s t o r yo ft h e o r y a b o u ti n d u s t r i a lc l u s t e r sa n dt h el a t e s tr e s e a r c ha c h i e v e m e n ta th o m ea n d a b r o a d s e c o n d ，i tl e a r ne a c he x p r i e n c e sa b o u td e v e l o p m e n ti n d u s t r i a l c l u s t e r so fh i g h t e c hc a m p u si nz h o n g g u a nv i l l a g ea n di n d u s t r i a lc a m p u s i nc h a n g s h a ，u t i l i z et h et h e o r ya b o u t a n a l y s i sf l a m eo ni n d u s t r i a lc l u s t e r s ， a n a l y s et h es t a t e o f - t h e a r to fi n d u s t r i a lc l u s t e r si ny u e y a n ge c o n o m i c d e v e l o p m e n tz o n ea n dr a i s et h es t r a t e g i e sa n dc o u n t e rm e a s u r e sa b o u ti t y u e y a n ge c o n o m i cd e v e l o p m e n tz o n eh a si n i t i a l l yf o r m e di n d u s t r i a l c l u s t e r so nc e r t a i ns c a l e ，b u tt h e r ee x i s t ss o m eq u e s t i o n s ，t h a ti s ，i t s a s s e m b l i n gd e g r e ei sl o w ，i n d u s t r i a lc h a i ni si m c o m p l e t ea n dt h ea b i l i t y t oc r e a t eo ni t so w ni sw e a k t h e r e f o r e ，w es h o u l dc o n s t r u c tw e l lp o l i c i a l e n v i r o n m e n t ，b u i l di n f r a s t r u c t u r ew i t h g r e a te x e r t i o n ，n u r t u r em a r k e t s y s t e m ，b u i l dd e v e l o p m e n tf l a tt op u s hd e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r s t h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r si ne c o n o m i cd e v e l o p m e n tz o n e s h o u l dm a k et h ef o c a lp o i n t ss t a n do u ta n dm a k ec l e a ro b je c t i v e a t p r e s e n t ，i t sf o c a lp o i n ti st od e v e l o ps u c hs i xi n d u s t r i a lc l u s t e r sa sm o d e r n n m a n u f a c t u r i n g ，e l e c t r o n i ci n f o r m a t i o n ，b i o e n g i n e e r i n g ，n e wm a t e r i a l ， f o o d s t u f f sa n dm o d e r nl o g i s t i c s ，a n dc o n s t r u c ts i xs m a l li n d u s t r i a l c l u s t e r si n t oo n eb i gi n d u s t l i a lc l u s t e r so f s i xc h a i n su n i f i c a t i o n t h e i n d u s t r i a lc l u s t e r si ny u e y a nge c o n o m i cd e v e l o p m e n tz o n es h o u l db e b u i l d e di n t op o s s e s sp r e t t yi m p a c ta n dc o m p e t i t i v ef o r c e si ns o u t hc e n t r a l r e g i o n ，s oa st od r i v ea n dp r o m o t et h ef r i l l yd e v e l o p m e n to fe c o n o m i c s i n y u e y a n g k e yw o r d si n d u s t r i a lc h a i n ，i n d u s t r i a la s s e m b l i n g ，i n d u s t r i a l c l u s t e r s ，a u t o n o m o u sc r e a t 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：日期：世年旦月望日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 储虢幽新签也嗍盟年卫月掣日 颀士学位论文第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 选题的目的、意义及研究方法 1 1 1 选题的目的和意义 1 选题目的 集群在当代是一个重要的经济组织现象。当前的世界经济发展正在演绎着 一个有趣的空间模式：一方面，受益于信息技术和交通通讯的飞速发展，全球的 资本、商品、信息和技术的跨国流通前所未有的方便，全球市场一体化进程日 益加速：但另一方面，在经济日益全球化的背景下，区域在经济增长中的作用不 但没有削弱，反而比以前更为加强，产业集群同一产业领域的众多企业因 空间聚集而形成的一种产业组织形态的兴旺深刻地表明了这一点这种由一群 自主独立又互相关联的中小企业依据专业化分工和协作建立起来的、介于纯市 场和层级组织之间的产业组织形式，既克服了由于单个企业规模扩张而产生的 企业部组织交易成本过大、对市场反应刚性、官僚主义等规模不经济，又降低 了不确定性大：交易频率小等纯市场制度的缺陷引起的市场交易费用，成为当 前中小企业形成竞争优势、克服市场失灵和内部组织失灵的一种制度性良方。 放眼全球，产业集群的发展已经成为全球化和知识经济背景下的种世界性的 经济现象，发达国家的专业化集群十分突出。在美国，有硅谷和洛杉矶盆地的 电子产业群、好莱坞的影视娱乐产业群、底特律的汽车产业群等。在德国，有 斯图加特的机床业群、韦热拉的光学仪器业群等。在法国，有巴黎森迪尔区的 网络业群、布雷勒河谷的香水玻璃瓶业群等。在被誉为“中小企业王国”的意 大利，众多涉及轻工业的创新产业群遍布全国，尤其是分布在“第三意大利”( 包 括意大利东部和东北部的7 个省) 的很多小城镇。发展中国家也存在大量有竞争 力的产业集群，在秘鲁、巴西、墨西哥、波兰、匈牙利、南非、肯尼亚j 津巴 布韦等发展中国家，产业集群星罗棋布。在亚洲的中国、日本、韩国、印度、 巴墓斯坦等也有发展程度不同的各种专业化产业集群。如印度，有旁遮普邦路 德阿那的金属加工和纺织工业群、卡纳达邦班加罗尔的电子软件业群等。世界 版图由于大量的集群存在；形成了色彩斑斓、块状明显的“经济马赛克 ，这 些集群吸收聚集了稠密的经济能量，培育了一大批世界级的产业和企业，世界 的财富大都是在这些块状区域内创造的。拥有美国硅谷的加利福尼亚州，其经 济总量相当于各国经济总量排名的第位。意大利每年出口的2 0 0 多亿美元主要 硕士学位论文 第l 豇绪论 是由6 6 个集群区提供的。印度约3 , 5 0 个集群创造了印度制造业出口额的6 0 。 当今世界，全球化的活动空问和本地化i ，l 勺产、j i ，集腓相牟f i j 栩成。集群已经成 为区域参与全球竞争的重要j 量。囤家和区域n 勺竞争力表现为对各种流动贝刁富 的吸引力和利用这些财富创造新价值的能力，产j i k 集群区成为各国国内区域经 济发展的“领头雁，在国家内部甚至全球范内的经济发展中占掘着非常重 要的位置。正如美国哈佛大学波特( b o t e r ) 教授所说的，一个国家或地区竞争优 势的获得，关键是产业的竞争优势，而产业的发展往往会集中在几个关键区域。 所以，自8 0 年代以来，无论是旧工业城市还是新兴工j i k 城市，新的工业区仍在 不断兴起，而集聚活动便是其核心。 然而长期以来，国内外学术界对这种现象一直没有给二弘足够的重视。：直到 二十世纪7 0 年代末8 0 年代初，美国、意大利等家产业集群令人瞩目的经济成 就才逐渐引起了国际上学界、商界和政界的i 每度重视。目前，产业集群的研究 在很多国家和地区产生了广泛且深刻的影响，成为经济学、管理学以及社会学 等学科的热点问题之一，并引起决策部门和产业规划部门的极大兴趣。联合国 工业发展组织( u n i d o ) 和经济合作与发展组织( o e c d ) 极力提倡并推广集群战略， 集群战略在不少地区正成为颓的工业发展政策。在我国，8 0 年代以来的改革开 放为产业集群的孕育与成长提供了宽松的宏观外部环境和良好的土壤，沿海一 些经济快速增长、对外开放程度高、外商投资集中的区域，如长三角、珠三角 等迅速崛起和成长起一批高度集聚、高度专业化的产业集群，江苏、浙江的“块 状经济 与珠三角的“专业镇”成为集群经济的亮点，呈现出“一镇一品、 “县一业 的发展态势。如广东顺德的家电、东莞的服装等；江苏苏州的丝 绸、吴江的电子等；浙江永康的五金、温州的皮鞋等。广东、江苏、浙江三省 的g d p 名列全国前茅，拥有全国的百强县数量最多，与产业集群主导下的区域经 济普遍发达有很大关系。上海浦东的高科技产业、山东青岛的家电产业、北京 中关村的高科技产业、天津的自行车产业、重庆的摩托车产业、湖北武汉的光 电产业、湖南长沙的工程机械产业等都呈现集群发展的势态，“集群经济”己 在中国崛起。 岳阳是我国沿长江的对外开放开放城市，地处我国两个“两型社会试验区 “武汉城市国 和“长株潭城市群 之间，并且属于湖南省“3 + 5 城市群 发展 战略的所属城市。而岳阳经济开发区( 以下简称岳阳经开区) 又是岳阳经济发 展的排头兵与试验田。因此岳阳经开区在经济发展中如何利用国内外经济建设 的先进理念和成功经验，融入产业集群的发展战略，作好产业集群的发展规划， 建设好有自己的特色并有一定竞争力的产业集群，从而带动和促进岳阳经济的 2 硕：仁学位沦文第l 章绪论 全面发厅是一个非常重要和现实的理论课题。本文作者l e 是从这一目的出发而 选定“氍刚经济开发区产业集群发展研究”作为本文l ，l 勺论题。 2 。f i 砰究意义 ( 1 ) 丰富我国产业集群理论，拓展经济学对产业集群的研究与应用 迄今为止，国外产业群理论主要建立在西方发达国家和地区的成功经验之 上。虽然在发展中国家不乏存在着依靠内生力量发展起来的、产生较好的经济 绩效的产业群，而且不少地区的决策者们已经相继采取集群化战略，然而，这 方面的研究并不多见。我国产业群的研究历史较短，不少研究只是简单重复国 外理论，自身创新很少。借鉴国外的经验，发掘产、f k 集群的成k 轨迹与演进机 理，对促进现有产业集群层次提升、促进集群持续成长、提岛厉发地区产业集 群的成长与发展具有重要意义。对产h k 集群理论的应j | j 进行探索，将拓展与创 新经济学对产业集群理论的研究，将从新的视角为我国的产业组织理论与产业 组织政策带来新鲜内容，丰富我国的产业经济学理论。 ( 2 ) 为推进岳阳经开区的新型工业化建设与经济快速和可持续发展提供新 思路 我国长三角地区、浙江省和珠三角的农村工业化进程已生动地证明，以专 业镇、开发区、特色工业园区、高科技术开发区等为主要形式的集群经济，是 既符合全球产业发展的集聚趋势又适合我国国情的实施新型工业化的有效载 体。本文的研究力求促使我国区域发展观从国家和区域内部的视角转到地方和 全球相互作用的视角，从片面强调大集团转向形成“大、中、小共生 协调发 展的产业组织结构，从片面强调硬环境转向发展软环境，从模糊“跟风 确定 产业支柱转向以培育区域特色产业群形成和壮大支柱产业。同时通过把产业集 群经济理论运用到岳阳经开区的具体经济实践，为岳阳经开区“化三基 ( 新 型工业化和基础设施、基础产业、基础工作) 战略的实施，特别是为经开区的 新型工业化建设与经济发展提供一些有用的参考。 1 1 2 本文的内容、结构及研究方法 1 内容与结构 虽然国内外经济建设中产业集群的发展正在蓬勃开展，经济学界对产业集 群的研究也正在热烈进行中，但是在我国产业集群战略还远未进入各级政府的 决策视野或者说没有内化为产业政策的自觉行为，理论研究方面对产业集群的 聚集原因、聚集效应分析的较多，真正结合本国国情和当地实际进行深入的理 论闸释与系统建构还做得相当不够。本文将在有关产业集群的经济理论基础上， 借鉴国内外产业集群发展的先进经验，对岳阳经开区的产业集群发展的现状进 3 硕士学位论文第1 章绪论 行分析，对产业集群发展的战略、l 标与重点进行探讨，对各重点产业发展的 思路、目标与对策进行研究，为隔经升区的经济建设与发展提供一些思路和 参考。 论文的基本构架与内容安排如图1 - t 所示。 绪论 0 先进地区产业集群发展的经验与启示 上 岳阳经开区产业集群发展现状及其分析 上 岳阳经开区产业集群发展对策研究 上 结论与展望 图卜1 论文的基本构架与内容安排 全文共分为五章，第l 章，绪论。先介绍选题的目的、意义及研究方法， 然后综述国内外产业集群理论研究的历史、现状与最新成果，为展开本文的研 究提供铺垫。 第2 章，国内先进地区产业集群发展的经验与启示。剖析了北京中关村科技 园区和长沙高新技术开发区产业集群发展的两个典型案例，并概括了这两个园 区产业集群成长发展的成就与特征、共性与个性。在此基础上，对产业集群的 理论进行梳理与审视，对两个案例中的实践经验进行综述与评价。 ：- 第3 章，岳阳经开区产业集群发展现状及其分析。首先介绍产业经济学中有 关产业集群的分析框架理论和岳阳经开区的产业发展情况，然后运用基本理论 以及先进地区发展产业集群的经验对经开区的产业发展现状进行分析，并主要 就产业链、产业聚集、产业集群和自主创新能力等方面找出其目前存在的问题 或不足之处，以便对症下药，提出改进措施。 第4 章，岳阳经开区产业集群发展对策研究。针对第三章分析出的问题提 出改进办法，形成发展岳阳经开区产业集群的发展战略与基本思路，然后就经 4 硕士学位论文第j 章绪论 开区产业集群发展l ，j 原则、布局与目标提出主张，最后就整个经开l 爱的产业集 群以及现代：| j | j 造业、电子倩息产业、生物工程产业和新材料产业等岳经开区 的儿个重点，、匕业提；【i 其发展的对策与措施。 第5 章，结论与展望。对本论文的论证情况作个总体性的评价，对所论i 正 的问题给出总括性的结论，对在本文中无法解决或有待进一步探讨的f j 题作出 展望。 2 研究方法 本文借鉴二十世纪8 0 年代以来经济研究方法的进展，结合与运用了经济发 展理论、产业经济理论、创新理论、区域经济学、制度经济学、工业地理学、 经济地理学、企业经济学、管理学、社会学等多门学科的理论和方法。 ( 1 ) 系统分析法。本文采用系统的观点来研究和处理产业集群的问题，从 研究对象上，本文= i 求从企业之间及其企业与区域内其他经济主体之问的相互 关系来探索作为区域产业发展系统的集群的形成规律，将集群内以企业为主体 的网络节点之间的竞争合作关系、经济与社会关系和由于这些关系而产生的“集 体或“群 作为研究对象，而不是孤立地去分析单个企业的行为或满足解剖 其内部构造。在理论基础方面，由于产业集群是产业网络、创新网络和社会网 络“三合一 的区域经济系统，其形成演进过程中涉及区域的经济、社会、政 治、地理、历史等复杂因素的综合作用，对它的研究必然要跨越经济学、管理 学、社会学、地理学等多个学科。所以，跨学科多角度系统分析就成为本研究 的重要方法。 ( 2 ) 案例分析法。案例研究方法是国外常用的集群研究方法。我国正处于 体制转轨过程中，地区间同质同构的区域格局正在发生巨大变化，地区间的异 质性在所有制结构、经济结构、经济运行机制等方面明显增强。本人对北京中 关村科技园区和长沙工业园区产业集群的发展发展情况进行了认真的分析研 究，又到岳阳经开区进行了实地调研，采用了查询、走访、调查等多种方式， 取得了广泛的第一手资料，然后在此基础上进行分析综合与加工提炼。 ( 3 ) 比较分析法。对产业集群成长存在的国家差异、地区差异、产业差异 进行了比较分析，对发达国家与发展中国家的产业集群、国内与国外的产业集 群、不同类型的产业集群、传统产业与高新技术产业的产业集群特别是岳阳经 开区与先进地区之间的产业集群进行了一些对比研究。并在此基础上进行深入 分析，注意了不同集群的特色，又抽象出其发展的共性特征。 硕：e 学位论文第1 章绪论 1 2 国内外产业集群研究概况 1 2 1 西方产业集群理论及其发展 从十九世纪末英国马歇尔( m a r s h a l l ) 提d j 的外部经济和内部经济的产业集 群理论开始，伴随产业集群现象的发生和发展，经济学者、经济地理学者、社 会学者等对产业集群都做出了这样和那样的解释和研究。如：工业区位理论、增 长极理论、竞争优势理论、新产业区理论、区域创新系统等诸多理论分别从不 同的研究角度出发，对产业集群进行了深入的研究。 二十世纪末，产业集群成为研究者和决策者最关注的现象之一。虽然它早 在马歇尔所处的时代就已经存在，然而在资本主义国家的近代发展历程中，随 着追求规模经济和利润最大化的大公司、巨型公司以及跨国公司不断出现，中 小企业的发展长期以来直遭受忽视。直n 7 0 年代末，在发达国家经济普遍衰 退时，某些中小企业集聚的地区如意大利东北部和中部地区、美国硅谷地区以 及其他些国家和地区却表现出惊人的增长势头。由此学术界开始追踪起产业 群的溯源与趋势。 1 西方产业集群理论溯源 产业集群理论随经济增长理论、创新理论、社会经济学理论等发展而不断 完善，经历了从产业聚集理论、新竞争经济理论到新产业区理论的演进过程 ( 1 ) 产业聚集理论 外部经济理论 英国经济学家马歇尔被公认为是产业群研究的先驱。早在1 9 世纪末，马歇 尔就第一个提出了以外部经济与规模经济为聚集动因的企业集群理论。在经 济学原理一书中，他将相关部门的企业在特定地区形成的集群称为“产业区， 并把这种“因许多性质相似的小型企业集中在特定的地方而获得 的经济称为 “外部经济 。马歇尔“小企业集群 理论的核心就是企业集群是为了获取外 部经济和规模经济。马歇尔发现了外部规模经济与企业集群之问的密切关系， 他认为企业集群是因为外部规模经济所致。以后的经济学家把劳动市场共享、 专业化附属行业的创造和技术外溢解释为马歇尔关于企业集群理论的三个关键 因素n 1 。 产业区位理论 产业区位理论对产业集群问题也十分关注，其主要代表人有韦伯( w e b e r ) 、 胡弗( f u f e r ) 和巴顿( b a r d e n ) 等。韦伯从微观企业的区位选择角度，阐明了企业 6 硕士学位论文篼l 章绪论 是否靠近取决于集聚的好处与成本的对比，他把企业集群归结为四个方面的冈 素：第一个凶素是技术设篇的发艟；第二个因素是劳动力组织的发展；第三个冈 素是市场化凶素，这是最重要的闻素；第四个因素是经常性开支成本乜，。而堋弗 指出了区位化经济与城市化经济的区别，认为规模经济有三个彳 同的层次，就 任何一种产业而言，都有单个区位单位的规模决定的经济，单个公司的规模决 定的经济和该产业某个区位的聚集体的规模决定的经济。巴顿独创性地将企业 檗群与创新联系起来，他认为企业集群有利于熟练劳动力、经理、企业家的发 艮，地理上的集中能刺激企业去进行改革，地理上的集中必然会带米竞争，而 竞争促进了创新1 。 增长极理论与地域t 产综合体理论 增长极理论是由佩鲁( p e r r o u x ) 提出的西办区域发展理论的重要概念。佩鲁 认为，主导部门和有创新能力的企业，在某些地区或大城市聚集发展而形成的 生产、贸易、金融、科技、人才、信息、交通运输、服务、决策等经济活动中 心恰似一个“磁极”，能够产生较强的吸纳辐射作用，它不仅加快了自身的发 展，通过向外扩散还带动了其他部门和所在地区以至周边地区的经济增长。增 长极理论强调推动性产业的巨大作用，也强调政府和企业对推动性产业建立的 巨大作用，把推动性工业嵌入某地区后，将形成镶聚经济，产生增长中心，推 动整个区域的经济增长是增长极理论各思想的共识h 1 。因此，根据增长极理论， 一个地区要想取得经济增长，关键是在本地区内建立起一系列的推动性产业， 通过产业的集聚推动经济增长。 ( 2 ) 新竞争经济理论 竞争优势和产业集群理论 波特系统提出了以企业集群为主要研究目标的新竞争经济理论。他认为企 业集群是集中在特定区域的在业务上相互联系的一群企业和相关机构，这种由 独立的、非正式联系的企业及相关机构形成的企业集群代表着一种能在效率、 效益及韧性方面创造竞争优势的空问组织形式，它所产生的持续竞争优势源于 特定区域的知识、联系及激励，是远距离的竞争对手所不能达到的。波特认为 有三个原因可以解释为什么企业集群对竞争优势是至关重要的。其一，企业集 群能够提高集群内企业的生产率，使每个企业在不牺牲大规模企业所缺少的韧 性的条件下从集群中获益；其二，企业集群能够提高集群内企业的持续创新能 力，并日益成为创新的中心；其三，企业集群能够降低企业进入的风险，促进 企业的产生与发展。企业集群通常形成一个重要的本地市场，一个企业可以从 已经建立的各种联系中获益，增加了每一个企业都受益的竞争与合作的机会嵋】。 7 硕士学位沦文第1 章绪沦 经济地理产业集群理沦 克髀格曼( k r u g m a n ) 将报酬递增引入对企业集群的分析，把马歇尔所描述的 本地化产业的形成原因归结为三点：专业化劳动力集中，辅助工业聚集和知识、 信息交流频繁。克鲁格曼主要从经济地理的角度探讨了产业聚集的动因，他所 运用的外部经济概念表示的内涵并不等同于马歇尔所用的外部经济概念，他更 注重一般性的外部经济，而不是特定于某产业的外部经济，所以，其外部经济 的概念是与需求供给关系相联系的，而不是纯粹的技术溢出效应1 。克鲁格曼的 工作实际上为主流经济分析理论框架下研究产业空间集聚形态的多样性开辟了 空间，i i e 明了经济发展中，“区位是重要的 ，市场结构对产业区位格局和贸 易关系的影响很重要。 ( 3 ) 新产业区理论 新产业区是生产系统或生产系统的一部分在地理上的聚集，是由服务于全 国或国际市场的中小企业组成的，是既竞争又合作的中小分业的综合体，它为 竞争优势产业提供了区域创新环境。新产业区是在经济全球化的背景下形成和 发展的在国际贸易、国际投资、跨国公司全球扩张的推动下，以分包、转包、 全球采购为标志的国际分工合作模式，以及与跨国生产和销售网络匹配的的柔 性生产体系，成为新产业区产生和演变的国际力量。全球范围内产业结构的调 整和升级促使地方性力量随之进行调整和重组，并促使本地化、区域性地方经 济联系与跨国界、全球性的国际经济联系互相竞争和融合，形成所谓的全球化 的“地方生产体系 。 新产业区理论认为，新产业区是在高度专业化分工基础上企业集聚而形成 的区域经济特性与当地社会共同体的功能特性相结合的区域经济共同体。这种 区域经济共同体是在分享价值和相同行为规范基础上的一种文化共同体。也就 是说在新产业区里，人们虽然在不同的企业里工作，但由于区域的一种氛围， 人们都具有相同的价值观和行为规范。新产业区具有很强的区域一致性、集体 企业家、柔性专业化、竞争与合作的共存、信息的迅速扩散、经济和社会的融 合、很强的集团一致性等特征h ，。 2 当代西方产业集群理论的研究进展 目前，世界范围内的产业集群研究主要集中在产业集群形成机理、集群与 创新( 网络) 体系、产业集群与区域经济增长与发展等方面。 ( 1 ) 产业集群形成机理研究 自2 0 世纪8 0 年代以来，工业化国家区域经济中心的转换和再形成，引起了 经济学者的极大兴趣。斯科特( s c o t t ) 主张将交易成本经济学和空间分工整合起 8 硕：土二学位论文第1 章绪论 来研究“地方灵活的专j i k 化 。他认为，任西方经济体中，新集聚区形成的主 要驱动力是市场的彳 k 1 9 9 3 年开始对产业集群、新产业区进行跟 踪研究。1 9 9 4 年，王缉慈对我国出现的开发区现象和发展中存在的问题进行探 讨，并在同年出版的现代工业地理学一书中介绍了新产业区的概念，还结 合国内各区域发展的实际进行了实证分析与探讨。此外，近年来，以王缉慈为 首的包括盖文启、朱华层、魏守华等在内的研究团队，从国际产业群发展与研 究经验，结合我国区域产业发展的现实问题和认识误区，陆续展开并不断深入 探讨我国产业集群发展及相应的公共政策问题涵3 。还有其他地理学者如庞效民 对我国乡村工业区的探讨，李小建教授就新产业区进行的研究等。从九十年代 1 0 硕士学位论文 第l 章绪论 中厉期开始，我国经济学界、管理学界和社会等界也开始关注对产业集群现象 的研究，并取得了一些初步成果。仇保兴的小企业集群研究认为在小企业 集群内部出现的因过度竞争所导致的产品质量匙j 性循环、不断退化的现象，主 要是因为产品质量星系分布4 二对称性导致的“打檬市场”效应，而不能把它简 单地归结为产品同构、技术档次低和个体私营企。、j k 主“赚一票 的短期行为n 引。 郑胜利的经济体制转轨时期中国产业集群研究从工业化与市场化的角度， 研究了经济体制转轨时期产业集群的兴起与发疗! 问题n 引。叶建亮运朋新增长理 论，建立起经济模型，得出知识溢出是导致企业集群的重要原因，这可以说是 产业群理论的创新n 刚。朱华晨以浙江产业群发展为研究对象，对浙江产业群的 发展过程与特征进行剖析；对浙江产业群的研究十分深入n 引。吴金明对产业链 的基本框架进行了系统研究，划分了产业链的i i 大环节与三类企业，分析了三 大环节的功能与作用机制，并提出了产：业链创帮i 的“3 + 3 + 3 + 3 模式心0 | 。王环对 广东专业镇经济进行考察，把珠三角的产业集群分为专业市场型、纵向配套型、 合作配套型乜。李新春对集群内部的创新、企业家网络等问题进行研究，并以 广东的部分集群为例，分析了集群创新的组织与政府职能作用的发挥问题心引。 还有众多的学者如刘友金、黄鲁成、熊军等都从不同侧面对集群开展研究。这 些研究主要借鉴了国外的相关理论，集中于产业集群产生的经济绩效和我国区 域及其产业发展中的应用方面，对于改变我国长期以来形成的区域及其产业发 展的战略思路确实具有一定的积极意义。 8 0 年代中后期，江浙一带的乡镇企业集聚区开始迅速发展起来，国内的一 些学者在对这些区域进行调查、研究基础上，提出了“温州模式 、“苏南模 式”、“江浙模式 等成功发展的模式。实际上，这些区域发展都具有一些共 同的特征，即企业之间的分工或协作依赖于企业主或劳动者之间存在的共同社 会文化背景基础。江浙学者从区域经济、非正式制度等方面进行了一些探讨， 广东学者则更着重于从企业网络或企业家网络的角度来研究企业集群，同时也 强调企业家创新精神在发展中的重要作用1 。还有一些学者提出从生态学的角 度来研究中小企业集群和从产业集群演变特征角度来研究。 综合我国产业群研究的基本现状，今后对产业集群的理论与实证研究仍有 待加强目前我国至少存在四种类型的产业群或潜在产业群，即各种类型的开发 区包活沿海外向型出口加工区( 如东莞出口加工产业群) 、乡镇企业集群区( 如浙 江产业群) 、智力密集型地区( 如中关村高科技产业群) 以及以国有大中型企业为 核心的工业基地心引。这些产业集群都有各自的形成的背景和成长机制，差异性 明显，而且都已经出现了迫切需要解决的发展问题。例如我困开发区普遍存在 硕士学位论文 第l 章绪论 着区域上分散，开发面积庞大，产、l 芝缺乏特色，结构求大求同，与当地经济关 联薄弱，缺乏专门而高级的企, j k n 务业等问题。重构开发区、创建产业群已经 成为共识，我国各省区都有不同发展阶段的产业群乜5 l 。由于各地域之间存在着 历史基础、地方制度、经济发展水平等方面的差异，导致产业群不同的发展路 径。对不同地域的产业集群进行对比、跟踪研究，对揭示我国产业集群发展的 基本规律，从地区发展轨迹中发掘产业群的演变规律及其内在机理具有十分重 要的作用。我国大陆地区以外的典型产业群尤其是与我国具有相似的产业群如 “第三意大利 产业群、印度软件同、台湾高新技术产业群等的成长经验，无 疑具有可比性和参照性。 2 对我国产业集群理论研究的简评 尽管我国学者对产业集群的理论研究起步较晚，历史不长，但是，取得的 理论成果非常丰富，涉及到的领域或论题也能紧跟国际前沿。目前，我国对产 业集群的研究主要集中在专业化分工、竞争优势、柔性生产方式、规模经济和 范围经济、技术创新与知识溢出效应等角度，分析产业集群的形成机制、过程 及其区域创新等方面。而且，理论研究与经济实践达到相当好的结合，理论 成果指导着我国各地产业集群的发展壮大，产业集群发展的实践经验又大大丰 富的我国的产业集群理论。 但是，我国学者在产业集群理论的研究中主要还是借鉴国外的相关理论来 进行，发表的论文多数是介绍性文章，实证研究少，创新研究更少，且多为事 后的经济性分析。因此，与国外的研究水平相比，无论在研究方法还是研究成 果上，我国的产业集群理论研究还很滞后。在研究中仍存在一些问题尚待解决， 如国内尚未形成完整的产业集群理论体系，而且在研究过程中所采用的研究方 法也处于尝试与探索阶段眨利。 总之，国内外经济学界对产业集群的研究正在蓬勃开展。但研究的层面主 要停留在理论阶段，并且对产业集群的聚集原因、聚集效应的分析较多。我国 的产业集群研究也过多地将焦点集中在产业集群的成因与经济效应的分析上， 真正结合国情进行深入的理论阐释与系统建构还做得相当不够，对产业集群的 研究有待深入。从实践方面看，产业集群战略也远未进入各级政府的决策视野 或者说没有内化为产业政策的自觉行为。本文将在有关产业集群经济的理论基 础上，对岳阳经开区的产业集群进行分析研究，并为它的建设与发展提出一些 思路。 1 2 硕士学位沦文第2 章先进地区户。二业集群发展的经验与启示 第2 章先进地区产业集群发展的经验与启示 2 1 北京中关村科技园区产业集群发展分析 ：l 匕京中关村科技园是全国高新技术产业发展的旗帜，是全世界智力资源密 集区之一。自1 9 8 0 年代以来，中关村高新技术产业在探索中存在和发展，不仅 形成了多产业相互配套和互为需求的产业群，建立了以研发生产一销售活动 相对集中的产业集群，也初步建立了政府一企业及- e t k f t 织个人之间合作与 沟通的网络关系，形成了一园多区的园区空问格局，是全国高新技术产业发展 与创新的河沿，其发展经验具有多方面的启示意义。 2 1 1 中关村科技园的历史演变与发展现状 中关村科技园的发展始自改革开放之初的“巾关村电子一条街”，经历了从 “电子一条街到北京新技术产业开发试验区，再到巾关村科技园的三个发展 阶段。 1 中关村电子一条街的形成 开放之初，最先走出国门的一些科技人员参观了美国硅谷，并带回了“硅 谷理念 。1 9 8 0 年1 0 月，以陈春先为首的1 5 名中国科学院科技人员在中关村 率先创办了第一个民办科技机构北京等离子体学会先进发展技术服务部， 这是中关村高科技产业发展的萌芽。在他们的带动及各主管部门和海淀区政府 的支持下，科海、京海、四通、信通等一批科技企业相继成立。在1 9 8 3 年之后 的五年中，中关村形成称雄全国的电脑产品市场，也就是著名的“中关村电子 一条街 。 2 北京市新技术产业开发试验区的建立 1 9 8 8 年五月，以中央办公厅为首的五部委调查组对中关村进行了两个月的 调查，肯定了中关村的方向和运营机制，指出新技术产业是世界经济发展潮流。 此后，国务院正式批准发布北京市新技术产业开发试验暂行条例( 又称十 八条) ，我国第一个国家级高新技术开发试验区在中关村宣告成立。 中关村试验区是一个包括“海淀科技园 、“丰台科技园”和“昌平科技园 在内的一区三园格局。试验区成立后，凭借十八条及后来的配套政策、法 规，依靠自筹资金、自愿结合、自主经营和自负盈亏的“四自”原则，以及研 发和销售在内、生产制造在外的“两头在内，中间在外 的发展战略，试验区 涌现出一批发展迅速、富有活力的高薪技术企业，并初步形成了具有一定竞争 硕士学位论文第2 章先进地区产业集群发展的经验与启示 优势的支柱产业群，产学研相互渗透、相互衔接，企业创新能力大大增强。 3 中关村科技园区的建立 1 9 9 6 年6 月5 日，国务院正式批复同意科技部和北京市政府关于实施科 教兴国战略加快建建设中关村科技园区的请示，将“北京新技术产业开发试验 区”正式更名为“中关村科技园区”。中关村园区将“电子城科技园”和“亦庄 科技园 ( 北京经济技术开发区) 纳入，形成了一区五园格局。 2 1 2 中关村科技园围绕高新技术产业的创新过程 1 9 9 2 年，著名经济学家熊彼特( j o s e p ha s c h u m p e t e r ) 首次从经济学的道 路提出创新理论，以“创新性破坏 阐释工业增长的内在动因n 驯。之后，围绕 “创新 的经济理论研究绵延不绝。2 0 世纪后期以来知识经济的出现和蔓延， 为创新理论提供了更有力的佐证。中关村高新技术产业的高速发展突出地体现 了知识经济的特征，代表了知识经济的前进方向。中关村区域创新支持体系的 逐步建立和完善，包括制度创新、技术创新、产业创新、金融创新等方面的创 新，有力地推进了其高新技术产业的发展和创新网络的形成，支持了其作为全 国高新技术产业前沿基地的功能8 。 ： 1 制度创新 1 9 8 0 年代以来中国经济快速增长的重要动因首推改革开放政策下的制度创 新。从计划经济体制转向有计划的商品经济，再转向社会主义市场经济，禁锢 中国经济发展的体制樊篱不断被突破，释放出推动经济发展的巨大能量，中关 村发展伴随着、利益于并体现出这一时代背景。 ( 1 ) 微观主体的制度创新 中关村的发展是由国有体制中的科技人员以创办国有体制之外的经济实体 开始的。1 9 8 0 年代，一批最初以技术贸易为主的贸工技一体化的民营科技企业 按照“四自原则 创立起来。以“四自原则”为核心的企业制度创新带来了前 所未有的竞争活力，并由此在中关村地区形成了“中关村电子一条街 。 按照“四自原则”创立的民营企业，产权关系明晰，政府与企业间资产关 系，政府管理部门无权干涉企业的微观经营。企业与政府的作用界线分明，政 府为企业建立良好的宏观经济运行环境，企业自主经营、自负盈亏，成为拥有 服务于市场的独立意志和行为能力的真正的市场主体，并按照优胜劣汰的竞争 机制寻求自我发展。“四自原则 解决了传统体制下企业与政府管理部门之间的 角色错位问题，标志着中关村企业制度创新的开始。更深层次的企业制度创新 还在于按照公司制的原则，建立现代企业制度，完善公司治理结构，塑造适应 市场竞争要求，按照市场规则运行的新型企业，股份制是现代企业制度的典型 1 4 硕士学位论文第2 章先进地区产业集群发眨的经验与启示 代表。从有统计记录的1 9 9 0 年以来，中关村高新技术企业中股份制仓! i k 数量逐 年提高，到2 0 0 6 年已发展到1 8 0 0 0 家幽3 。 1 r ， ，。 sp 擎擎擎擎擎擎擎守。拶萨擎拶 图2 - l中关村科技园区历年高新技术股份制企业数量 ( 2 ) 宏观管理的制度创新 中关村最初依靠市场力量自发形成“电子一条街”，到建立新技术产业开发 试验区，再到建立科技园区，始终贯穿着政府管理体制变革和职能转换。政府 由计划体制下的对经济的直接控制，逐步转身规划、指导、服务、协调、监督 等市场经济体制下政府应有的职能上。政府主要通过制定政