（西方经济学专业论文）论我国现阶段收入差距过大的成因及解决对策.pdf

又捅 经济体制改革使我国的经济取得了巨人发展，同时也使我闺居民的人均收入人幅度增加， 但在辉煌成绩的背斤，经济发展中也山现了一些不容忽视的问题，收入差距不断扩人就是其中 之 。国际上通常川基尼系数作为评判个人收入差距状况的依据，2 0 0 4 年我国基尼系数己达 o 4 6 ，近年米还有提高，这己超过了国际公认的o 4 的警戒线水平。这表明我国的收入状况已经 到达了一个临界点。我们知道良好的收入分配状况可以促进经济增k 、社会稳定；反之，收入 分配状况的恶化则会影响社会的稳定和经济的持续发展，甚至引起丰十会的动荡平政局的不稳。 冈此，探寻我国收入荠距过人的原冈，提出消除收入著距过人的对策，就是理论研究者必须面 对的个重要问题。 本文在第一章主要说明了写作本文的目的平动机，并介纠了国内外对此问题的主要研究成 果。 本文在第二章对两方收入分配理论进行了梳理和分析，认为撕方的收入分配理论主要包括 两个方面：一是以市场机制进行收入分配的理论：二是和以国家宏观调控方式进行收入分配的 理论。通过对西方收入分配理论的分析，文章得山r 如f 结论： ( 一) 在m 场经济条件f ，市 场机制是收入分配的基本机制，政府调控是收入分配的辅助形式；( 二) 要改善我国目前的收入 分配现状，必须一面继续发挥市场机制的基本调节作i e i j ，同时一面通过国家调= m 勺方式，对市 场的收入分配进行宏观调控。此外，文章还以此理论为依据，对我国学者的主要收入分配的观 点，逐一进行了分析和评价。 第三章详细地从城乡间、区域间、行业间、 面，介绍了我国目前收入著距不断扩人的现状， 不断扩大的问题已经到了刻不容缓的地步。 城镇内部各阶层间和企业内部收入著距元个方 目的是使人们认识到，解决我国目前收入尊距 第四章分析了我国收入差距过火的原因和危害。文章从历史的、经济发展模式、现行分配 体制、经济体制转轨、政治体制改革滞后五个方面，分析了造成我国收入差距过大的原因；文 章还论述了目前我国收入差距过人对社会经济的有害的影响。 第五章在上述分析的基础上，提出通过初次分配、二次分配和二次分配，从根本改善我国 收入分配著距过大的对策和建议。 文章还得山简单的结论，即我国必须采取积极的措施，完善我国目前的收入分配格局，以 提高我国居民的生活质量和保持经济的持续发展及社会的稳定。 硕士研究生赵瑜婷( 西方经济学) 指导教师雷定安教授 关键词：收入分配；居民收入差距；原因：对策 a b s t r a c t w i t ht h er e f o r mo fe c o n o m i cs y s t e mt h ee c o n o m yo fc h i n ah a so b t a i n e dg r e a td e v e l o p m e n t s ，t h e p e o p l ei n c o m ed i s t r i b u t i o nc o n d i t i o nh a sc h a n g e dg r e a t l ya tt h es a m et i m e b e s i d e st h ea c h i e v e m e n t s ， t h e r es t i l le x i s ts o m ep r o b l e m s ，o n eo fw h i c hi sp e o p l e si n c o m ed i s t r i b u t i o ng a p g i n ic o e f f i c i e n th a s b e e nt h es t a n d a r dt oj u d g et h ep e r s o n a li n c o m ei nt h ew o r l d b y2 0 0 4 ，t h eg i n ic o e f f i c i e n to fo u r c o u n t r yr o s et oo 4 6 e x c e e d i n gt h ew a r n i n gl i n ea c k n o w l e d g e db yt h ew o r l d w ek n o wt h a t d i s t r i b u t i o nc o n d i t i o ni m p r o v i n gc a uk e e pe c o n o m yg r o w sa n ds o c i e t ys t a b i l i z a t i o n ，o nt h ec o n t r a r y , d i s t r i b u t i o nc o n d i t i o n sd e t e r i o r a t ea f f e c ts o c i e t ys t a b i l i z a t i o na n de c o n o m yg r o w s t h ed i s t i n g u i s h e d g a pw i l lb e g e ts o c i a ls t a b i l i z a t i o na n dt h r e a t e nt h es t a b l ed e v e l o p m e n to fs o c i a le c o n o m y s of i n d i n g t h er e a s o n sa n dm e a s u r e so fp e o p l e si n c o m eg a pi sa ni m p o r t a n tq u e s t i o nt oo n rt h e o r yr e s e a r c h e r s t h ew r i t e rm a i n l ye x p l a i n st h eg o a la n dm o t i v eo fw r i t i n gt h i sa r t i c l e ，t h e ni n t r o d u c e st h e d o m e s t i ca n df o r e i g nr e s e a r c hr e s u l t st ot h i sq u e s t i o ni nt h ef i r s tc h a p t e r i nt h es e c o n dc h a p t e rt h ew r i t e ra n a l y z e sw e s t e r ni n c o m ed i s t r i b u t i o nt h e o r i e s i ti n c l u d e st w o a s p e c t s ：i n c o m ed i s t r i b u t i o nt h e o r yb a s e do nm a r k e ta n dn a t i o n a lm a c r o e c o n o m i er e g u l a t i o na n d c o n t r 0 1 t h r o u g ht h e o r ya n a l y s i sw ec a ng e tt h e s ec o n c l u s i o n s ：( 1 ) u n d e rt h em a r k e te c o n o m y c o n d i t i o n ，t h em a r k e tm e c h a n i s mi st h eb a s i cm e c h a n i s m o fi n c o m ed i s t r i b u t i o n ，t h eg o v e r n m e n t r e g u l a t i o ni st h ea s s i s t a n tf o r mo fi n c o m ed i s t r i b u t i o n ；( 2 ) i no r d e rt oi m p r o v eo u rc o u n t y sc o n d i t i o n o fi n c o m ed i s t r i b u t i o nw es h o u l de x p l o i tt h ef u n c t i o no ft h em a r k e ta n ds t r e n g t h e nt h en a t i o n a l m a c r o e c o n o m i cr e g u l a t i o na n dc o n t r 0 1 i na d d i t i o n ，b a s e do nt h i st h e o r yt h ea r t i c l eh a sc a r r i e do nt h e a p p r a i s a lt oo u rc o u n t r ys c h o l a r sm a i nv i e w so fi n c o m ed i s t r i b u t i o nt h e o r y i nt h et h i r dc h a p t e rt h ea r t i c l eh a si n t r o d u c e dt h es i t u a t i o no fi n c o m eg a p e x p a n d i n gu n c e a s i n g l y b yt h eg a po fr u r a l u r b a n ，r e g i o n ，i n d u s t r y ，i n t e r i o rv a r i o u sr a n k i n g so ft o w n ，i n t e r i o ro fe n t e r p r i s ef i v e p a r m t h ep u r p o s ei st om a k ep e o p l ek n o wt h a ti ti st i m et os o l v et h ep r o b l e mo fp e o p l e si n c o m eg a p i nt h ef o n hc h a p t e rt h ea r t i c l eh a sa n a l y z e dt h er e a s o n so ft h i sc o n d i t i o na n di t si n f l u e n c e t h e a r t i c l ea n a l y z e st h ec a u s e so fi n c o m eg a p b yf i v ep a r t s ：h i s t n r yp a r t ，t h em o d eo fe c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，t h ed i s t r i b u t i o ns y s t e mi ne f f e c t ，t h er e f o r mo fe c o n o m i cs y s t e ma n dp o l i t i cs y s t e m t h e nt h ea r t i c l ea n a l y z e st h en e g a t i v es o c i a la n de c o n o m i ci n f l u e n c ei fi n c o m eg a pt o ol a r g e b a s e do na b o v ea n a l y s i s ，t h ea r t i c l ep u t sf o r w a r dp o i n t e dm e a s u r ea n ds u g g e s t i o nf r o mp r i m a r y a s s i g n m e n t ，t h es e c o n da s s i g n m e n ta n dt h et h i r da s s i g n m e n t ( b yc h a r i t a b l ew a y ) i nt h ef i f t hc h a p t e r a tl a s tt h ea r t i c l eg e t st h ec o n c l u s i o nt h a tw es h o u l dt a k ep o s i t i v em e a s u r e st oc o n s u m m a t e i n c o m ed i s t r i b u t i o ns t y l ea tp r e s e n tt oi m p r o v el i f eq u a l i t yo fo u rc o u n t r yi n h a b i t a n ta n dk e e pt h e e c o n o m yc o n t i n u a l l yd e v e l o p m e n ta n ds t a b i l i t yo fs o c i e t y p o s t g r a d u a t es t u d e n t ：y u t i n gz h a om c o n o m i c s ) d i r e c t e db yp r o f d i n ga nl e i k e y w o r d ：i n c o m ed i s t r i b u t i o n ；p e o p l e si n c o m eg a p ；r e a s o n ；m e a s u r e 学位论文独创- 眭声明 本人声明，所呈交的学位论文系本人在导师指导下独立完成的研究成果。文中 依法引用他人的成果，均已做出明确标注或得到许可。论文内容未包含法律意义上 已属于他人的任何形式的研究成果，也不包含本人己用于其他学位申请的论文或成 果。 本人如违反上述声明，愿意承担由此引发的一切责任和后果。 论文作者签名：胁碚 日期：如7 年易月防f i 学位论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的学位论文及相关的职务作品，知识产权归属学校。 学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权利。本人离校 后发表或使用学位论文或与该沦文直接相关的学术论文或成果时，署名单位仍然为 青岛大学。 本学位论文属于： 保密口，在年解密后适用于本声明。 不保剞 ( 请在以上方框内打“”) 论文作者签 导师签名： 名：黼吁 纺织 开期：如7 年占月扩f 1 日期： 一，年月罗日 ( 本声明的版权归青岛大学所有，未经许可，任何单位及任何个人不得擅自使用) 第一章绪论 1 1 选题背景和意义 第一章绪论 收入分配问题是经济学理论和宏观经济管理中一个非常重要的课题。诺贝尔经 济学奖获得者威廉刘易斯指出：。收入分配的变化是发展进程中最具有政治意义的 方面，也是最容易诱发妒忌心理和混乱动荡的方面。” 生产、分配、交换、消费是社会经济关系中的四大环节，其中收入分配是社会 经济关系中的一个重要环节，因为所有经济关系中的利益关系或利益格局，都是通 过收入分配环节最终形成的。收入分配是涉及每个人切身利益的敏感问题。收入分 配不仅反映社会再生产的过程和结果，而且对生产要素的重新配置和经济的发展都 具有重要的反作用。改革开放以来，中国的经济已取得了巨大发展，居民的收入分 配格局也发生了很大变化。但在成绩的背后，经济运行中存在的问题也不容忽视， 不断扩大的收入分配差距就是其中之一。居民收入分配差距拉大不仅可能抑制人们 生产积极性的正常发挥和经济的健康发展，而且还可能影响社会秩序和政局的稳定。 换言之，它不仅是一个经济问题，而且还是一个政治问题。党的十六届五中全会上 通过的“国家十一五规划”中明确强调社会的公平与和谐发展，可见，完善我国现 阶段收入分配格局，缩小居民的收入差距在我国现阶段还具有一定的政治意义。目 前许多研究都表明，改革开放以来，我国当前的基尼系数比改革开放之前的呈扩大 的趋势：如1 9 8 4 年我国的基尼系数仅为0 2 6 ，2 0 0 0 年为0 4 2 ，2 0 0 4 年这一数字上升 n 0 4 6 ，这一数字甚至已经超过世界银行规定的0 4 警戒线的标准。可见，中国现阶 段收入差距问题已成了一个无法回避的问题。这就是我将收入差距过大及解决作为 我的论文选题的原因。 1 2 国内外研究现状分析 西方研究收入分配问题的学者，最早可追溯到古典经济学家配第。尔后，亚当嘶 密、李嘉图、马尔萨斯等人也相继研究这一问题，但他们的研究主要局限于要素收 入分配间的差距，且又是一种短期的静态分析。直到2 0 世纪5 0 年代，库兹涅茨提出 了收入差距“倒u 型假说”才弥补了这一缺陷。此后，关于收入分配的研究就在西方 国家蓬勃发展。近些年国外西方学者的研究主要着眼于收入分配不平等对经济增长 的影响、收入分配格局的动态演化、收入分配的福利评价这三个大的方面进行研究。 ，2 0 世纪9 0 年代起中国学者开始着手收入分配的理论研究，这其中对收入分配问 ”参见威康阿瑟刘易斯：经济增长理论( t h c o l y o f e c o n o m i c s c , m w t b ) 0 9 9 5 ) l 青岛人学硕十学位论文 题的研究以路径性分析最多，主要有李实( 2 0 0 0 ) 、陈宗胜( 2 0 0 1 ) 、杨灿明( 2 0 0 3 ) 、 潘明星( 2 0 0 4 ) 、赵建华( 2 0 0 4 ) 等。这些研究分别从政府政策、城乡差别、行业差别、 地区差别、个体能力差异、个体资源差异、税收等角度对中国贫富差距扩大的各种 形成路径进行研究。其次是基于收入分配差距与经济增长关系的研究，有陈宗胜 ( 2 0 0 0 ) ，王韧等( 2 0 0 4 ) 等，主要围绕关于经济增长与收入分配不平等“倒u 型假说” 是否符合中国经济发展的实际以及中国是否会随着经济增长自动消除分配不平等等 问题进行讨论。再次是对收入分配动态变化的研究，李宏毅( 2 0 0 0 ) 利用内生经济增 长模型研究了生产技术的性质对收入分配动态演化的影响，白雪梅( 2 0 0 4 ) 就中国的 经验分析了教育与收入不平等之问的关系；对于被许多人视为造成收入分配差距主 因的腐败寻租收入，陈宗胜和周云波( 2 0 0 1 ) 的“非法非正常收入对居民收入差别影 响的研究”验证了公众的推测。此外，还有对收入分配格局本身的评价性研究( 陈宗 胜等，2 0 0 2 ) ，探讨中国是否真的存在两极分化问题。 我国学者对我国居民收入分配差距已进行了深入研究，对收入分配现状的评价、 造成现状的原因以及对现状进行调整的对策、建议等提出了各种不同看法，因而有 必要对其进行梳理并加以发展。 在对我国居民收入差距进行评价时，国内外学者运用不同的标准发表了不同的 意见，在理论上一个重要的问题是我国的收入差距是否已经过大，超过了警戒线。 纵观各种意见，基本的观点有“不可避免说”、“合理说”。此外，学者们还围绕 着是否应把我国目前收入差距过大归咎于改革，是否是改革所必须付出的代价这一 系列问题做出了各种研究，形成了一些不同的观点。 1 3 论文的研究思路和框架 本文的研究思路是从国内外收入分配研究的现状入手，通过理论上的梳理对我 国经济学者提出的有关收入分配的各种不同观点进行了评价。然后通过具体数据分 析我国居民收入分配的具体问题，找出影响我国居民收入分配差距的因素，以及目 前收入差距过大所造成的影响和危害，最后对缩小收入分配差距提出相应的宏观和 微观建议。 本论文从理论和实证的角度来研究中国的居民收入差距。本论文共分为五章， 第一章介绍论文的选题背景和意义、国内外研究现状、论文的研究思路以及框架。 第二章是理论综述，在这部分对本论文中所涉及的收入分配基本理论和收入分配差 距的度量方法进行了介绍和评价。第三章介绍我国目前收入分配的现状，引用大量 的数据，通过实证分析得出我国收入差距过大的结论。第四章是深入分析造成目前 我国收入差距过大现状的原因，以及其所造成的影响和危害。第五章是在第三章和 第四章论述的基础上，针对影响我国居民收入分配差距的实际情况，提出缩小收入 2 第一章绪论 差距的政策建议。 3 青岛大学硕士学位论文 第二章西方收入分配理论的梳理及对我国学者收入分配观点的 2 1 西方收入分配理论 评价 收入分配问题一直是西方经济理论研究的重要主题，在发展的过程中，由于各 自出发点等不同，形成了许多流派。 首先，我们弄清楚收入分配的概念。分配是社会在一定时期内创造出来的产品 或价值按照一定的标准分配给消费者的活动过程。确切地说，分配是产品或价值形 式的收入的分配，简称收入分配。现代发展经济学家将收入分配分为功能性收入分 配( f u n c t i o n a ld i s t r i b u t i o no fi n c o m e ) 和规模性收入分配( s i z ed i s t r i b u t i o no fi n c o m e ) 两种类型。2 1 功能性收入分配又称要素贡献收入分配，研究的是各种生产要素所有 者的生产要素投入与其所得收入之间的关系，是从收入来源角度来研究一个国家中 资本、劳动力、土地等生产要素所有者按投入要素数量和贡献获得相应的收入份额 的有关问题。它主要反映的是生产资料和财产所有者与劳动力所有者等不同生产要 素所有者作为分配主体之间的收入分配差别和对比关系。 规模性收入分配，又称个人收入分配，研究的是国民收入在一个国家( 或地区) 的不同社会阶层、不同家庭以及居民个人之间的分配状况，是从收入分配的最终形 态的角度来研究各个阶层及其内部构成所得的最终收入在社会总收入中所占比重的 有关问题。它主要反映的是收入所有者的规模与其所得收入的规模之间关系。 接下来，本文对西方收入分配理论作一个简单的梳理，主要分为两大层次。第 一层次是以市场为基础的收入分配理论，第二层次是以国家宏观调控为基础的收入 分配理论。最后介绍几种常见的测度收入分配差距的方法。 2 1 1 以市场为基础的收入分配理论 2 1 1 1 西方古典学派的收入分配理论 从理论发展的角度看，古典经济学的收入分配理论是其它收入分配理论的基础， 在一定程度上，其它收入分配理论是对古典理论的发展。古典经济学的收入分配理 论采用价值分析方法，研究随着人口增长、资本积累和经济增长，地主、工人和资 本家等各阶级收入份额的决定及其变化规律，其代表人物是配第、斯密、李嘉图等， 其中李嘉图的学说影响较大。 啷参见陈宗胜：经济发展中的收入分配 ，上海三联书店，1 9 9 1 年版，第“页 4 第二章两方收入分配理论的梳理及对我国学者收入分配观点的评价 2 1 1 1 1 配第的观点 配第是由重商主义向古典学派过渡时期的经济学家，他在经济理论上的主要贡 献在于他最先提出了劳动价值论的一些最基本的命题，从而为古典政治经济学奠定 了基础。 在赋税论中，配第在分析英国当时财政税收制度问题时提出了劳动价值论。 他对劳动价值论的贡献主要表现在以下几个方面： ( 1 ) 区分了自然价格和政治价格。自然价格实际上就是商品的价值，政治价格 是指商品的市场价格。配第将研究的重点放在自然价格即价值上，并认为自然价格 是观察其它经济现象的基础； ( 2 ) 商品的价值来源是人的劳动。即商品的价值是由生产它所耗费的劳动决定， 商品交换就是以它们所包含的劳动量为依据的，这是配第在经济学上的一个重大贡 献； ( 3 ) 商品的价值与劳动生产率成反比。认为“自然价值的高低，决定于生产自 然必需品所需要人手的多少。一百个农民所能做的工作，如果由二百农民来做的话， 农物就会涨价一倍。即认为商品价值量的大小以劳动生产率为转移，而劳动生产率 的提高与社会分工有重大关系”。 2 1 1 1 2 斯密的观点 英国经济学家斯密在经济学说史上第一次对国民经济进行了系统分析，形成了 自由市场经济的理论体系。他继承了配第的劳动价值论和社会分工理论，并把它们 作为自己分析经济问题的出发点。 斯密在研究收入分配问题时，把一国全部居民的收入分为“总收入”和“纯收 入”。在他看来“一个大国全体居民的总收入，包含他们土地和劳动的全部年产物。 在总收入中减去维持固定资本和流动资本的费用，其余留供居民自由使用的便是纯 收入。”斯密将当时的社会结构分为三大阶级：工人阶级、资本家阶级和地主阶级。 纯收入就是在这三大阶级之间进行分配，形成三种收入，即工人得工资，资本家得 利润，地主得地租。 斯密的分配理论是双重的。一方面，他认为价值是由耗费的劳动创造的，纯收 入被视为劳动者在劳动过程中所实现的价值增值。而工人作为劳动者所创造的全部 价值中扣除了利润和地租后的余额，表明工人并未获得自己的全部劳动成果。另一 方面，斯密认为价值是由购买到的劳动决定。在人类社会初期，一种商品购买到的 劳动与生产该商品所耗费的劳动相等。而在资本积累和土地私有权产生后，由于商 品购买到劳动量大于耗费的劳动量，这种购买到的劳动量可分为工资、利润和地租 三种收入，因此“工资、利润和地租，是一切收入和一切可交换价值的三个源泉”。 根据斯密的这一观点，纯收入就不是完全由劳动创造，利润与地租就不是对劳动所 5 青岛人学硕十学位论文 创造价值的扣除而是其本身也创造了价值。其收益的获得分别是资本和土地应得的 “自然报酬”，工资则表现为工人全部劳动的报酬。 2 1 1 1 3 李嘉图的观点 李嘉图是英国古典政治经济学的最终完成者，他于1 8 1 7 年发表政治经济学及 赋税原理一书，集中反映了其经济学的基本理论。李嘉图在经济理论上的主要贡 献，是坚持和发展了斯密的劳动价值论，是古典政治经济学最成熟的劳动价值论。 李嘉图在其名著政治经济学及赋税原理一书中开宗明义地指出：确立支配全部国 民产品在三大社会阶级之间分配的法则，是政治经济学的主要问题。但李嘉图并没 有就分配而谈分配，而是把收入分配的研究同一个国家的经济增长紧密地联系在一 起，其目的是通过对收入分配的研究，揭示出经济增长的动力和条件。也就是说， 在李嘉图那里，收入分配是服务并服从于经济增长的。 李嘉图把政治经济学的主要任务规定为研究财富在社会各阶级间的分配规律， 因此分配问题在李嘉图的整个经济理论中处于中心地位。李嘉图的分配理论继承了 斯密分配理论的合理成份，他也认为社会产品是在工人、资本家和地主之间进行分 配的，工资、利润和地租分别是工人、资本家和地主的基本收入，因此，李嘉图分 配理论的核心实际上是剩余价值产生及其分割问题。其分配理论主要由工资理论， 利润理论和地租理论构成。李嘉图的分配理论概括起来就是： ( 1 ) 工资是雇佣工人的收入，它是剩余价值的一部分，工资水平的高低决定于 为维持工人及其家庭所必需的生活资料的价值。为进一步分析工资的决定，他还区 分了名义工资( 劳动的市场价格) 和实际工资( 劳动的自然价格) 。劳动的市场价格是 根据供求比例的自然作用实际支付的价格，劳动稀少时，就昂贵，充足时就便宜： 而劳动的自然价格是让劳动者大体上能够生活下去并不增减地延续后代所必需的价 格。工人维持自己及家庭生活能力，不取决于他以工资形式所获得的货币量，而是 取决于一定数量货币所能购得的食物等生活必需品的量； 2 ) 利润是商品价值超过工资的余额。按照李嘉图的观点，商品的全部价值只 分成两部分：一部分构成资本利润，另一部分构成劳动工资。因此，利润的高低与工 资的高低成反比，即在剩余价值一定时，二者呈此消彼长的关系； ( 3 ) 地租是商品的价值超过工资和利润的余额。李嘉图的地租理论主要是研究 资本主义农业领域的级差地租。由于地租是商品价值中扣除了工资和利润的余额， 李嘉图认为地租与利润同工资与利润一样也是对立的。按他的分析，随着社会发展 和人口的增长，谷物的价格将上涨，地租也必将不断上涨，货币工资也会上升，利 润也因此下降，这不仅对资本家不利，而且对整个社会不利。因为地租中的大部分 被地主非生产性消费了，而利润下降则会使资本积累减少，社会生产便不能发展。 解决的办法就是废除当时英国限制廉价谷物进口的“谷物法”，进口廉价谷物，阻 6 第二章两方收入分配理论的梳理及对我国学者收入分配观点的评价 止谷物价格上涨。 2 1 1 2 新古典学派的收入分配理论 新古典主义的收入分配理论，尤其是它的研究方法和分析模型，以及对市场经 济中分配规律的描述，对我国如何建立和完善社会主义市场经济具有借鉴意义。新 古典主义的收入分配理论主要是研究在完全竞争的条件下，如何依据生产要素对生 产的边际贡献来在生产要素之间进行收入分配。其微观收入分配理论部分主要有以 下两个学派： 2 1 1 2 1 克拉克的边际生产力分配论 所谓边际生产力，是指在其它条件不变的情况下，追加一个单位生产要素时所 增加的产量。美国经济学家克拉克认为在自由竞争条件下，工资等于劳动力的边际 生产力，利息等于资本的边际生产力，这是一种自然规律。克拉克的边际生产力分 配理论的基本特征如下： 。 ( 1 ) 从生产领域出发来研究分配问题。克拉克的边际收入分配理论的基础是认 为参与整个生产过程的各种生产要素共同参与财富和价值的创造。对于分配的全面 研究，就等于研究个别的生产，这就是分析财富创造的功能，寻找协同生产财富的 三个生产要素对于它们共同生产的产品分别所贡献出的份额。每个生产要素参与生 产过程中，都有其独特贡献，也都有相应的报酬这就是分配的自然规律。 克拉克将社会总收入分为工资，利息和利润三大部分。工资是指受雇佣的劳动 者的收入和企业家从事经营管理工作所获得的平均利润。利息是指资本的报酬和地 租。而利润是指企业所获得的超额利润。 克拉克的静态收入分配理论假定人口、资本、生产方法、产业组织形式和消费 者欲望都不变，竞争是充分的，而且生产要素在各产业间可以自由流动的情况下， 研究工资、利润利利息标准是如何决定的。克拉克的动态收入分配理论假定人口、 资本、生产方法、产业组织形式和消费者欲望都随着经济增长和社会进步而变动， 竞争是充分的，而且生产要素在各产业间可以自由流动的情况下，研究工资、利息 和利润的变化趋势。克拉克认为静态收入分配理论是动态收入分配理论的前提和基 础。静态收入分配理论着眼于社会是否给予每个人应得的部分，从而判断收入分配 是否公平。而动态收入分配理论则是分析每个人应得部分是否随着经济增长而增加， 从而判断社会制度是否合理。 ( 2 ) 侧重研究功能性收入分配。克拉克的收入分配理论主要是解决工资、利息 和利润的决定问题，而不讨论谁分得这些收入。 2 1 1 2 2 马歇尔的均衡价格分配理论。 马歇尔以均衡价格理论为基础，分析了生产要素这类特殊商品的需求和供给。 7 青岛人学硕十学位论文 马歇尔认为国民收入是一国投入生产过程的所有生产要素共同创造的纯产品总和， 同时也是支付这些要素收入的唯一源泉。劳动获得工资，资本获得利息，土地获得 地租，管理获得利润。每种生产要素的收入也就是该生产要素为生产提供的服务的 价格，它由需求和供给共同决定。马歇尔进一步指出，生产要素的需求取决于其边 际效率，生产要素的供给取决于要生产该要素所需的边际成本。边际成本等于边际 效率时就决定了该生产要素的价格。劳动力的需求取决于劳动力的边际生产力，劳 动力的供给取决于养活、训练和维持有效劳动的成本。劳动力的均衡价格，即一般 工资水平，就是劳动力的需求等于供给是所确定的价格。资本的需求取决于资本的 边际生产力，资本的供给取决于现期消费和未来消费的替代率，当资本的需求等于 供给时就确定了资本的利息率。由于土地的供给是有限的，马歇尔认为它既没有生 产成本，也没有供给价格，所以土地的价格( 地租) 只受土地边际生产力的影响。对 土地需求的增加，使地租呈上升趋势。利润是企业家组织和管理生产而获得的收入， 马歇尔将其分成正常利润和超额利润两个部分，前者是企业家的工资，后者是由企 业组织和管理工作的需求与供给决定的额外报酬。 2 i 2 、以国家宏观调控为基础的收入分配理论 2 1 2 1 凯恩斯学派的分配理论”1 凯恩斯认为充分就业时的静态均衡只是经济中的特殊情况，而有效需求不足是 资本主义经济的常态。凯恩斯认为利息是人们放弃流动性偏好的报酬。投资和储蓄 是不同经济主体的不同动机的经济行为，由于利润存在下降的刚性，所以投资决定 储蓄。凯恩斯将工资分成货币工资和实际工资，同时提出货币工资刚性理论。在此 基础上，凯恩斯认为分配不公是产生有效需求不足的原因之一，要想实现充分就业 式的均衡，就必须解决分配不公的问题。解决分配不公的办法有两个： ( 1 ) 由于边际消费倾向递减规律，财富集中在资本家的手中不利于资本积累。 必须提高富人的个人所得税税率，加强对富人直接税的征收。 。 ( 2 ) 消灭食利者阶层。凯恩斯认为利息率的降低必然会加大投资的吸引力。 凯恩斯打破了传统的以市场为基础的收入分配理论，认为完全依靠市场来进行 收入分配是不行的。他主张要以国家干预的方式，配合一些政策措施，建立宏观调 节个人收入差异的经济制度。 2 1 2 2 新剑桥学派分配理论“1 新剑桥学派属于后凯恩斯主义的一个重要流派。与凯恩斯本人未曾专论收入分 3 1 参见凯恩斯：就业利息和货币通论 ，商务印书馆，1 9 8 3 年版 参见罗宾逊：现代经济学导论 ，商务印书馆，1 9 8 6 年敝 8 第二章西方收入分配理论的梳理及对我国学者收入分配观点的评价 配形成鲜明对照的是，新剑桥学派的经济理论基本上是围绕着收入分配而展开的。 新剑桥学派认为古典主义利用边际生产率来确定工资率和利润率是不恰当的， 收入分配理论应从整个商品体系出发，建立在客观的价值理论基础上。在其所谓“标 准体系”中，利润与工资在国民收入中所占的比重之间存在着此消彼长的线性关系。 工人工资是劳动收入，利润是资本家凭借其财产占有权和所有权而得到的非劳动收 入，所以资本家和工人之间的收入分配是不公平、不合理的。新剑桥学派还提出了 实际工资和货币工资之间的区别。由于两者分别受不同因素的制约，所以货币工资 可以不依赖于实际工资而自动变动。例如货币工资的增加会推动成本上升、物价上 涨，从而导致实际工资下降。 新剑桥学派收入分配理论的最大特点是对收入分配与经济增长之间的关系进行 动态分析，并侧重于研究收入分配对经济增长的影响。其中以卡尔多模型最具代表 性。卡尔多模型假定国民经济中只有资本家和工人这两个阶层，且全部国民收入可 以依据这两个阶层来划分，即y p + 形 其中，y 是国民收入，p 是利润，形是工资。又设资本家和工人的储蓄倾向分 别为s 。和s 。，储蓄总额为s ，并有 o s w 墨s l 2 - ( 1 ) 新剑桥学派还提出了旨在消除收入不平等的经济政策，他们主张通过征收高额 累进所得税、高额财产税来改变收入不均的状况；对低收入的家庭，政策应予补助； 把政府掌握的资源从军事部门转用于民用部门；实行进口管制，发展出口生产，为 失业者提供更多的就业机会；对由于历史和制度因素而造成的不合理的财产收入， 政府应采取没收政策等等。总之，新剑桥学派从资本主义现实出发，以收入分配分 析为经济理论的核心，在揭露新古典综台派理论的庸俗性和资本主义收入分配不合 理性方面，具有一定的积极意义。新剑桥学派关于消除收入不平等经济政策的一些 主张，对于调节我国现阶段收入差距过大问题也有借鉴价值和现实意义。 2 1 2 3 福利经济学的个人收入分配理论 新福利经济学的收入分配理论对当代世界经济的发展和收入分配的格局都产生 了巨大影响，福利是福利经济学最基本的概念，它可分为个人福利和社会福利。个 人福利是指个人的欲望或需要所得到的满足和由此感受到的心理和生理上的幸福和 快乐；社会福利则是个人福利的总和，可分为经济福利和非经济福利。经济福利是 指可直接或间接用货币来衡量的社会福利，如津贴、保险金等：非经济福利是指不 能以货币来衡量的社会福利，如就业权利的平等、工资最小化差别等。根据研究内 容和所处时期的不同，可分为旧福利经济学和新福利经济学。 。 9 青岛大学硕士学位论文 2 1 2 3 1 旧福利经济学的分配理论“1 旧福利经济学的主要代表人物是庇古( a c p i g o u ) ，他认为检验社会经济福利 大小的标准有二个：其一是效率标准或资源配置标准，其含义是在不减少贫穷者收入 和不增加生产要素投入的前提下增加国民收入，标志着社会经济福利的增加：其二 是公平标准或收入分配标准，其含义是在不减少国民收入的条件下使财富向贫穷者 转移也标志着社会经济福利的增加。为进一步说明这一问题，庇古引进了边际私人 纯产品和边际社会纯产品两个概念。所谓边际私人纯产品是指生产者个人从追加一 个单位的投资获得的产品数量的净增量；所谓边际社会纯产品是投资增量给社会带 来产品数量的净增量。根据上述两个标准，只有当边际私人纯产品等于边际社会纯 产品时，社会资源才能实现最优配置，此时国民收入达到最大值。 但是，边际私人纯产品与边际社会纯产品经常不一致，因此国家对收入分配的 干预就显得尤为必要。当前者大于后者时，国家应以税收手段加以调节；反之，当 前者小于后者，国家应以财政补贴手段进行平衡。福利经济学主张在保证和不损害 国民收入总量的前提下，应通过采用累进所得税、遗产税、社会保险和社会救济等 保障措施来改善收入分配状况以增进社会福利。 2 1 2 3 2 新福利经济学的分配理论 新福利经济学在对庇古的福利经济学的修改、补充和发展的基础上建立起来的。 其主要代表人物有勒呐、卡尔多、希克斯、萨缪尔森和米香( m i s h a n ) 等。与旧福利 经济学相比，新福利经济学的“新”主要表现在：在分析工具上，用序数效用论代替 基数效用论；在研究内容上，以“帕累托最适度”( p a r e t oo p t i m u m ) 作为研究核心， 提出了“假想的补偿原理”( p r i n c i p l eo f h y p o t h e t i c a lc o m p e n s a t i o n ) ，编制出一个“社 会福利函数”( s o c i a lw e l f a r ef u n c t i o n ) ，提出了“福利相对性”( w e l f a r er e l a t i v i t y ) 的概念。“1 新福利经济学对经济福利的分析是假定收入分配是既定的。帕累托从这个前提 出发，考察最适度条件下的经济福利。所谓最适度是指生产资源的重新配置，已经 不可能使任何一个人的处境变好，除非至少使另一个人的处境变坏。这种状况后来 被人称之为“帕累托最适度”，长期以来，新福利经济学理论研究的重点就在于对 帕累托最适度进行推敲与发展，提出了交换的最适度条件、生产的最适度的条件以 及生产和交换的最适度结合的条件。由此可以看出，新福利经济学企图将分配问题 从福利经济学中剔出来，福利经济学应该研究经济效率，而不是分配上是否公平， 只有经济效率问题才是最大福利的内容。 改革是利益关系的重新调整，在改革中一些人可能多获益( 福利增加) 而另一些 u 1 参见庇古；福利经济学，台北银行经济研究室，1 9 7 1 年版 参见谭崇台：当代西方经济学说) c f ) ，武汉大学出版社1 9 9 2 年修订版，第3 4 0 - 3 5 2 页 1 0 第二章西方收入分配理论的梳理及对我国学者收入分配观点的评价 人不可避免受损( 福利减少) ，根据“帕累托最适度”定义，这种改革就无法进行。 但是不改革整个社会，福利又如何增进与提高。这就构成了矛盾。希克斯主张采用 卡尔多的“假想的补偿原理”。所谓补偿原理是指一些改革措施和政策，如果使一 些社会成员经济状况改善，而另一些人的经济状况恶化，假如从整个社会来看，社 会得利总额超过受损总额，即有利于增进社会总福利，就是可行的，只是政府要采 取措施向得利人征收特定租税以补偿受损者，这至少意味着对任何人都没有不利而 对一些人有利。这种“补偿”之所以是“假想”的，是因为事实上不一定可行。因 为在他们看来，只要提高效率，所受损失可在长时期内补偿回来，这就同“帕累托 最适度”一样，把涉及收入( 福利) 分配问题排除在福利经济学之外。它表面上似乎 避开了个人的价值判断，使福利经济学具有实证科学的基础，但实际上意味着一个 特定的价值判断。因为按照“假想的补偿原理”，如果一种政策措施，尽管导致贫 者越贫，富者越富，只要它使国民收入总量有所增加，也可被说成是社会福利的增 进。 “补偿原理”似乎解决“帕累托最适度”与通过改革增加社会总福利的矛盾， 但在柏格森和萨缪尔森看来，它既不完美也不科学。因为，福利作为个人的主观感 受，如何进行补偿才算合理恰当，事先并无法测知；生产与交换条件的最适度也不 能一定达到福利最大化，因为影响福利的因素是多样化的；帕累托最优条件只解决 了经济效率问题，而社会福利目标应兼顾公平与效率。于是他们认为：经济效率是福 利最大化的条件，合理分配是福利最大化的充分条件，只有同时将分配因素( 这就将 分配问题又重新纳入福利经济学的框架中) 及其它一切支配福利的因素都列出，编制 一种“社会福利函数”，当这个数值最大时才算达到了福利最大化。所谓社会福利 函数是指社会福利是社会所有个人购买的商品和提供的要素以及其它有关变量的函 数，即社会福利的数值，取决于影响福利的一切变量，如所有家庭或个人消费的商 品数量：所有个人从事的每一种劳动的数量、所有资本投入的数量等，用公式表示就 是： w - f ( z l ，z 2 ，) 2 - ( 2 ) 其中w 表示社会福利，f 表示函数，z 1 ，z ，表示影响福利的各种因素，当f 的数值最大时就达到了福利的最大化。 新福利经济学的上述分析都有一个假定：一个人的福利不受其它人的福利的影 响。1 9 4 9 年，美国的杜生贝里在论述人们的相对收入对消费倾向的影响时认为，每 个人的消费支出，不仅受自身收入的影响，而且受周围人的消费行为及其收入和消 费关系的影响。米香也认为，像美国这样的“丰裕社会”，人们不仅关心自己的绝 对收入水平，而且更关心自己的相对收入水平，即自己在社会收入结构中所处的地 l l 青岛大学硕十学位论文 累 计 收 入 卣 分 比 位。他们甚至提出一种极端情况：一个人宁肯在其他人收入减少1 0 的前提下，把自 己的收入降低5 ，而不愿意大家的收入都增n 2 5 。”1 2 1 3 收