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华中科技大学硕士学位论文 摘要 劳动力产权是市场经济中劳动者地位、身份、权利、利益的总和,由所有权、占 有权、使用权、支配权等权力组成。劳动力产权的提出,既是学术界对产权理论和人 力资本理论研究的深化,也是经济体制改革的必然要求。 本文通过规范分析与实证分析等现代经济学分析方法,论证劳动力产权是现代产 权制度的一个重要组成部分,其主旨是为了解决改革中最根本的“产权”与“人”的 问题,以推动我国的经济体制改革。本文讨论的主要内容为:第一,现代产权不仅指物 质资本产权,还包括劳动力资本产权,而且劳动力资本在经济发展中的作用越来越大; 第二,劳动力产权确立了广大劳动者的主体地位,促进劳动力市场的建立和发育;第三, 劳动力产权可建立科学的人力资本激励与约束机制,促进人力资源的开发和合理配置; 第四,劳动力产权确立对社会主义市场经济条件下收入分配产生积极影响,劳动者不 仅应获得工资收入,而且依据自己的劳动岗位、劳动贡献、劳动时间,享有一定程度 的产权收益;第五,借鉴市场经济国家在劳动力产权方面的一些有益经验,提出符合我 国国情的职工持股计划等政策主张。 在应用当代产权理论和人力资本理论的成果并结合中国经济的实际进行研究时, 作者揭示了我国劳动力产权研究落后的现实,阐明了通过以人为本的发展战略思想, 建立和完善我国的劳动力产权体系,从而实现劳动力资本的价值。 关键词:劳动力产权劳动力市场收入分配剩余索取权 职工持股计划 i 华中科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t p r o p e r t yr i g h t so f l a b o rf o r c ef i r et h ea g g r e g a t eo f l a b o r s p o s i t i o n 、i d e n t i f i c a t i o n 、 r i g h t 、b e n e f i t i nm a r k e te c o n o m y , w h i c ha l em a d eu po fas e r i e so fr i g h t ss u c ha s o w n e r s h i p 、p o s s e s s i o n 、u s u f r u c t 、a n da u t h o r i t y t h ep r o p o s a lo fp r o p e r t yr i g h t so f l a b o r f o r c ei sn o to n l yaf u r t h e rr e s e a r c ht op r o p e r t yr i g h t st h e o r ya n dt h eh u m a n c a p i t a lt h e o r y m a d e b y t h ea c a d e m i cc i r c l e s ,b u ta l s oan e c e s s a r yf o rt h ee c o n o m i cs y s t e mr e f o r m w i t ht h em e t h o d o l o g yo f p o s i t i v ea n dn o r m a t i v ea n a l y s i s ,t h i sa r t i c l ed e m o n s t r a t e st h a t p r o p e r t yr i g h t so f l a b o rf o r c ea r ea n i m p o r t a n tc o m p o n e n t o fm o d e m p r o p e r t yr i g h t ss y s t e m a n dt h et a r g e to fp r o p e r t yr i g h t so fl a b o rf o r c ei st or e s o l v et h em o s tf u n d m e n t a li s s u e b e t w e e n “p r o p e r t yr i g h t s ”a n d “m e n ,s oa st op r o m o t e t h er e f o r mo f t h ee c o n o m i c s y s t e mi n c h i n a t h i sp a p e rm a i n l yd i s c u s s e s :( 1 ) m o d e mp r o p e r t yr i g h t sc o n t a i nn o to n l yp r o p e r t y r i g h t so f s u b s t a n c ec a p i t a l ,b u ta l s ot h o s eo fh u m a nc a p i t a l a n dh u m a nc a p i t a lp l a y sa l l i m p o r t a n tr o l ei ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t ;( 2 ) p r o p e r t yr i g h t so fl a b o rf o r c ee s t a b l i s ht h e p r i n c i p a lp o s i t i o no fl a b o r sa n de n h a n et h ee s t a b h s h m e n ta n dd e v e l o p m e n to fl a b o rf o r c e m a r k e t ;( 3 ) p m p e r t yd g h t so f l a b o rf o r c ec a n h e l p t oc o n s t r u c ts c i a n t i cs t i m u l u sa n d b i n d i n g m e c h a n i s m s ot h a tt h er e a s o n a b l ed e v e l o p m e n ta n dc o l l o c a t i o no fh u m a nr e s o u r c ea r e a c c e l e r a t e d ;( 4 ) e s t a b l i s h m e n to fp r o p e r t yr i g h t so fl a b o rf o r c ec a l lb r i n ga b o u tap o s i t i v e i n f l u e n c et ot h ei n c o m ed i s t r i b u t i o ni no u t s o c i a l i s tm a r k e te c o n o m y w o r k e r ss h o u l do b t a i n n o t m e r e l yw a g e ,b u t a l s ot h er e v e n u ef r o m p r o p e r t yr i g h t sa c c o r d i n g t ot h e i rl a b o r p o s t , l a b o r c o n t r i b u t i o na n dw o r k i n g h o u r s ;( 5 ) b yt h eb e n e f i c i a le x p e r i e n c e so fp r o p e r t yr i g h t so fl a b o r f o r c eo ft h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ,t h ea u t h o r p u t sf o r w a r d t h e e m p l o y e e s t o c k o w n e r s h i pp l a n s b a s e do nt h ee c o n o m i cs i t u a t i o n si nc h i n a t h r o u g h t h ea p p l i c a t i o n o f g e n e r a l r e s u l t so f m o d e m p r o p e r t yr i g h t st h e o r ya n d h u m a n c a p i t a lt h e o r y , c o m b i n i n gt h er e s e a r c h e so f c h i n e s ee c o n o m i c p r a c t i c e s ,t h i sp a p e rr e v e a l s t h ef a c tt h a tt h er e s e a r c ho fp r o p e r t yr i g h t so fl a b o rf o r c e l a g sb e h i n d i te x p l a i n st h e d e v e l o p m e n ts t r a t e g yo f p e r s o n - c e n t e r e d n e s s ”,t h ee s t a b l i s h m e n ta n di m p r o v e m e n to fo u r p r o p e r t yr i g h to f l a b o r f o r c es y s t e mi no r d e rt or e a l i z et h ev a l u eo f t h el a b o rf o m e c a p i t a l k e yw o r d s :p r o p e r t yr i g h t so f l a b o r p o w e rl a b o rm a r k e ti n c o m ed i s t r i b u t i o n r e s i d u ec l a i m s e m p l o y e es t o c ko w n e r s h i pp l a n s j i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知,除文中已经标明引用的内容外,本论文不包含任何其他个 人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体, 均已在文中阻明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位:故污烈 日期:沙阵月谚曰 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定,即:学校有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版,允许论文被查阅和 借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索,可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口,在年解密后适用本授权书。 本论文属于 不保密四。 ( 请在以上方框内打“4 ”) 学位论文作者躲黔列 日期:砂砰年彩月谚日 指导教师签 日期。嘶气笔茎瑁1 妇 华中科技大学硕士学位论文 1 1 问题的提出 1 绪论 2 0 0 3 年1 0 月1 4 日党的十六届三中全会审议通过了中共中央关于完善社会主义 市场经济体制若干问题的决定,明确提出了建立归属清晰、权责明确、保护严格、 流转顺畅的现代产权制度, 1 】这意味着我国产权改革进入一个新的阶段。 产权问题作为经济改革和经济学发展的核心问题,从我国经济改革实践和理论发 展的动态趋势看,大致经历了三个阶段: 第一阶段是自改革开放到十五大之前,这一阶段是社会主义计划经济和市场经济 初步结合阶段,改革的主要内容是把传统的国有经济由计划经济体制下的一般形式改 为市场经济体制下的特殊形式。这个阶段的研究主要集中在产权的含义和意义上,尤 其是着重探讨产权对国有企业改革的意义。 第二阶段从十五大到十六届三中全会之前,这一阶段是社会主义和市场经济基本 结合阶段,主要改革内容是大力发展民有民营经济。从产权改革角度看,这一阶段是 产权多元化的阶段,大力发展民有民营经济是产权多元化的必然要求,产权多元化是 发展市场经济的前提条件。产权多元化要从打破产权单一化入手,在宏观上要调整国 有经济战略布局,国有经济要从一些领域逐步退出;在微观上要通过股份制改革把单 一投资主体的国有企业改为多元投资主体持股的企业。产权多元化以民有民营经济的 大力发展为重要保障,发展民有民营经济不仅可以填补国有经济战略调整中退出的领 域,而且它是“激活”市场经济的必要前提和基础。这一阶段的改革正在实践中向前 推进,理论研究也在走向深化和成熟。 第三阶段从十六届三中全会以来到现在,这一阶段是社会主义和市场经济完全结 合阶段,国家明确提出要全面建立和完善现代产权制度,改革的主要内容是实现劳者 有其股,构建劳动者个入所有和社会占有相结合的新型公有制形式,使之成为社会主 义市场经济最基本的微观形式,解决经济发展与人的全面发展关系,其目的不仅要寻 求新的经济发展观,而且也是为了寻求全面的改革观。从产权改革角度看,这一阶段 是产权社会化的阶段。产权社会化是指在社会主义市场经济体制下,劳动者对财产在 个人所有的基础上最终实现了社会共同占有,即对劳动力产权的最终实现。这是生产 i 华中科技大学硕士学位论文 力发展的必然要求,是建立社会主义市场经济体制的必然选择,是产权改革的必然走 向,也是产权理论未来研究和探讨的重要内容。 2 0 多年来我国产权改革的实践促进了产权理论的发展,产权理论的发展也推动了 产权改革走向深化。到目前为止,还不能说中国理论界已形成比较完善的产权理论, 但是产权理论却在不断发展和深化过程中对经济改革起了不可低估的指导和影响作 用。最初我们的产权理论是来源于马克思的经济理论,马克思讲产权主要是从所有权 角度讲的,他区分了法律所有权和经济所有权,把产权认定为一组权利,并认为财产 权是可以分解的。【2 】马克思的产权思想对我们产权改革有重要指导意义,但仅仅停留 在这一水平是不够的,因为马克思主义是批判的科学,需要不断在新的实践中丰富和 发展。我们搞市场经济,西方经济学中许多理论的合理内容对我们也有重要的借鉴意 义。西方经济学中的产权理论,更多地强调与财产所有权相统一的占有权、支配权、 收益权等,即“选择一种经济品的使用权利”。i 3 j 这主要是由于生产力的发展,推动 了产权的社会化,一方面产权在高度分解的基础上所有权的作用相对削弱;另一方面, 在所有权基础上的其他权利的作用趋于上升,关系趋于复杂化。总和来说,无论马克 思产权思想还是西方传统的产权理论有一点的一致的,认为产权通常是指人对生产中 物的要素具有的权利关系。随着知识经济的到来和高新技术革命日新月异,产权关系 延伸到人本身,即人的劳动力作为生产中活的要素,具有财产或资本的性质,人对自 身的创造力、知识、能力也同样拥有类似于对物质要素拥有的那种权利一劳动力产权。 因此,产权理论的发展应当密切关注这些新变化,从更广泛的角度探讨财产的权利关 系。 1 2 劳动力产权理论研究的现状 劳动力产权是产权理论的一个重要内容,一批中国学者运用西方的西方产权理论 和人力资本理论,根据中国的实际情况对劳动力产权进行了研究( 有一些学者将劳动 力产权用“人力资本产权”这类的概念来表述) 。 有关劳动力产权的定义有如下几种观点:第一种观点是把劳动力产权理解为人力 资本所有权,认为劳动力产权是存在于人体之内、具有经济价值的知识、技能乃至健 康水平等的所有权。【4 】第二种观点从企业产权角度来理解,认为劳动力产权决定人力 资本所有者能否拥有企业所有权,即企业控制权和剩余索取权。【5 1 第三种观点是从产 权的可交易性和合约来理解,认为劳动力产权是市场交易过程中劳动力所有权及其派 2 华中科技大学硕士学位论文 生的使用权、支配权和收益权等一系列权利的总称,是制约人们行使这些权利的规则, 本质上是人们的社会经济关系的反应。1 6 1 第四种观点从西方制度经济学理论出发,认 为劳动力产权应包括劳动者的基本生存权和发展权、维持劳动力再生产的权利( 包括人 力资本获得正常回报的权利) 、劳动力自主支配权和一部分剩余索取权。【7 1 对于劳动力产权的内涵研究,有学者认为围绕三个层次进行:( 1 ) 确认劳动力产 权的归属问题,即劳动力产权是以归劳动者个人所有为基础的;( 2 ) 确认劳动者作 为劳动力产权的主体,应具有哪些方面的权利和利益;( 3 ) 确认用人单位对劳动力 的使用权。1 8 还有人认为,劳动力产权的内涵首先是劳动者作为劳动力这一生产要素 的承载者所享有的天然权利,其次是劳动者使用其所拥有的劳动力时的价值增值。1 9 j 总的来说,国内劳动力产权的研究一方面是对西方的产权理论和人力资本理论的 传播,另一方面结合中国的现实对劳动力产权理论进行了大胆的探索,提出确立符合 市场机制的劳动力产权制度,并就劳动力产权与经济体制改革、劳动力与收入分配以 及劳动力产权的实现等问题展开了有益的研究。但总体来说,国内对劳动力产权的核 心问题如人力资本的形成和效率等方面缺乏研究,并且绝大多数研究缺乏实证分析, 以至不那么有说服力。当前,人为本为理念深入人心,因此对劳动力产权作进一步深 入研究是十分必要的。 1 3 劳动力产权研究的意义 劳动力产权不同于非人力资本产权。导致这两者差异的主要原因是非人力资本产 权是一种关于物的权利,而劳动力产权则涉及到人,而人是有思想、能动的价值体系。 劳动力产权不仅包括人对物的权利,还包括更为广泛的人的各类权利,甚至认为“人 权只不过是人的产权权利的一部分。”【10 j 这就使劳动力产权的界定、转让、实现及交 换要比非人力资本产权的界定、转让、实现及交换要复杂得多。在由物质资本和劳动 力资本共同组成的企业契约中,只有良好的劳动力产权制度才对行为者具有直接的、 持久的、有效的激励和约束作用,从而促进企业的经济效率。但是除了少数学者研究 了人力资本产权外,我国理论界对劳动力产权问题的研究显然是不够,忽视对劳动力 产权的研究说明我们对人力资本意义还没有足够的认识。 劳动力产权的提出,拓宽了产权理论的研究范围,提高了产权理论的解释力。劳 动力产权有许多问题需要深入研究,如劳动力产权如何界定,如何确立劳动力人个人 所有权,使劳动者成为劳动力产权的拥有者,如何对劳动力产权进行保护和分配,如 3 华中科技大学硕士学位论文 何明确劳动力市场上各利益主体之间的权利义务关系,劳动力产权的转让、实现及保 护与非人力资本产权的转让、实现及保护有哪些不同点等。尤其是在知识经济条件下, 对企业家的定价和科技人员的定价已经成为影响一国经济发展的重要因素。正确认识 和把握劳动力产权特征,是我们构建有效的劳动力产权制度的基础。早期西方人力资 本理论抽象地讨论了制度及体制对人力资本投资、形成及积累的影响,而研究劳动力 产权不同于非人力资本的产权特征,则有利于深化对人力资本形成及积累等问题的研 究。有效的劳动力产权制度可以大大地提高人力资本投资的效率。舒尔茨说:“我确 信在人力资本投资与人的经济价值的不断提高之间存在着很强的关联。然而,这一发 展的制度内涵却远未明确。我的目的是要表明,人的经济价值提高了对制度的新的需 求,一些政治和法律制度就是用来满足这些需求的”。】因此,构建有效的劳动力产 权制度是人的经济价值提高的必然要求。正确认识和把握劳动力产权特征有利于建立 对人的激励机制。市场经济主要有两个问题,一是激励,二是约束。而在激励机制建 立的过程中,对人的激励是最难的。过去西方主流经济学以“工资”高低作为有效利 用劳动力( 人力资本) 的激励机制是不够的,现在关于股权、期权等对人的激励已经 成为现代企业制度的重要组成部分。而且越是高新技术的产业或行业,对人的激励机 制的建立就越是重要。 1 4 本文的基本内容、研究方法及创新 产权是所有制度的核心和主要内容,包括物权、债权、股权和知识产权等各类财 产权。完整的产权不仅包括物质资本产权,还包括劳动力资本产权,劳动力产权是现 代产权制度的一个重要组成部分。对劳动力产权问题的研究就是要解决我国改革中最 根本的“产权”与“人”的问题,从而促进我国经济体制改革的进一步发展。本文的基 本内容如下: ( 1 ) 明晰劳动力产权的内涵及界定原则: ( 2 ) 劳动力产权要充分保证广大劳动者的主体地位; ( 3 ) 确立劳动力产权可极大地优化人力资源的配置; ( 4 ) 劳动力产权对社会主义市场经济条件下收入分配制度的作用; ( 5 ) 提出以劳动力产权为基础的职工持股计划等政策主张。 在研究当中,本文主要运用规范分析与实证分析等现代经济分析方法,根据我国 当前社会经济生活中的现实情况,讨论中国社会主义市场经济条件下劳动力产权问 4 华中科技大学硕士学位论文 题。本文的宏观讨论是从论证明晰劳动力产权对人力资本的资源配置、收入分配制度 的作用来把握的,其中的分析结果是根据大量的文献资料实现的,包括产权理论和人 力资本理论等内容;微观方面是通过一定的实证分析,将劳动力产权置于我国市场经济 环境之中考察,从产权角度讨论了我国劳动力市场中存在的问题,结合国外的成功经 验,提出了劳动力产权价值实现的方式的政策建议。 本文明确提出的劳动力产权这一概念,是对产权理论和人力资本理论研究的创 新。一方面,完整的产权不仅包括物质资本产权,还包括劳动力资本产权,而且劳动 力资本在经济发展中的地位越来越重要;另一方面由于西方人力资本概念本身具有宽 泛性和模糊性,使人力资本产权研究中对人力资本的内涵需要重新界定,实际上劳动 力资本产权的提出同时也是对人力资本产权研究的深入。 从实践的角度看,劳动力产权的提出对社会主义市场经济条件下收入分配产生 积极影响,劳动力作为重要的生产要素,如何参与分配还是一个新的尚未解决的问 题。本文提出的解决方案一是劳动者不仅应获得工资收入,而且还应依据其劳动岗 位、劳动贡献、劳动时间因素等参与剩余产品分配,二是采取多种过渡形式,积极 推进以劳动力产权为基础的职工持股,这与我国目前推行的按要素贡献分配原则是 一致的。 5 华中科技大学硕士学位论文 2 劳动力产权的基本内涵及界定原则 2 1 劳动力产权的经典论述 关于劳动力产权,最早可追溯到英国哲学家洛克、法国启蒙思想家卢梭、英国古 典经济学的奠基者亚当斯密,他们都曾提出过“劳动力产权”的思想。马克思虽然 没有直接使用过劳动力产权的概念,但是马克思在资本论中有许多关于劳动力所 有者、劳动力所有权的提法。例如马克思说过:“劳动力所有者要把劳动力当作商品 出卖,他就必须能够支配它,从而必须是自己的劳动能力、自己人身的自由的劳动者。” “劳动力所有者和货币所有者在市场上相遇,彼此作为身份平等的商品所有者发生关 系,所不同的只是一个是买者,一个是卖者,因此双方是在法律上平等的人”,“他在 让渡自己的劳动力时不放弃自己对它的所有权”。1 1 2 】 劳动力所有权、劳动力所有者是一切社会普遍存在的一个范畴,因为人类进行生 产有两个因素:一是生产资料,一是劳动力。生产资料有所有制,劳动力当然也应有 所有制,而且马克思明确讲过生产资料和劳动力的结合的特殊方式和方法是划分不同 社会的标志。“不论生产的社会形式如何,劳动者和生产资料始终是生产的因素, 凡要进行生产,就必须使它们结合起来。实行这种结合的特殊方式和方法,使社会结 构区分为各个不同的经济时期。 【1 3 在划分经济形态时,不能只以生产资料所有制为 根据,同时必须考虑劳动力所有制问题。例如,在资本主义社会,劳动力成为商品是 以存在劳动力所有制为前提的。如果没有劳动力归工人所有的问题,工人怎能把劳动 力作为商品出卖给资本家呢? 因此,马克思还明确认为社会主义社会也存在劳动力所 有权。他在哥达纲领批判中讲到按劳分配时说,社会主义不承认任何阶级差别, “因为每个人都和其他人样只是劳动者,但是它默认不同等的个人天赋,因而也就 默认不同等的工作能力是天然特权。”【l 既然在一切社会里都存在劳动力所有制问题, 社会主义也存在劳动力所有制问题,那么在社会主义市场经济条件下,就必然会引伸 出劳动力产权问题,即不仅承认劳动力是商品,而且承认劳动力是资本,一句话,就 是承认劳动力产权。 马克思的这些分析充分说明,劳动力产权是劳动者作为劳动力这一生产要素的所 有者与承载者享有的天然权利,是劳动者使用他所拥有的劳动力时应享有的经济权 利。劳动力以劳动者为载体,存在于劳动者体内,与劳动者具有不可分割性,劳动者 华中科技大学硕士学位论文 拥有自己的劳动力是人的“天然特权”。因此,劳动者是其劳动力的所有者,对其劳 动力这一财产拥有所有权。劳动者在让渡自己的劳动力时并不放弃对劳动力的所有 权,这一点与一般商品交换关系有所不同。一般商品的交换伴随着商品所有权的让渡 或转移,同时也就让渡或转移它的使用权,但劳动力商品只是一种单纯使用权商品的 交换关系,劳动力所有者在让渡自己劳动力的使用权时,没有放弃自己对它的所有权, 即劳动力所有者没有出卖劳动力所有权,作为商品出卖的是劳动力使用权,劳动力的 所有权与使用权是分离的。从这一点看,劳动力具有和资本类似的性质,而实际上劳 动力商品同时也是一种资本。 西方人力资本理论的历史渊源可以追溯到十八世纪。著名的古典学派代表亚当 斯密首先注意到人力资本问题。在其1 7 7 6 年出版的国富论中提出了初步的人力 资本概念。他指出“学习是一种才能,须受教育、须进学校、须做学徒、所费不少, 这样费去的资本,好像已经实现并且固定在学习者的身上。这些才能对于他个人自然 是财产的一部分,对于他所属的社会也是财产的一部分。”【i5 】他提出劳动力是经济进 步的主要力量,全体国民后天取得的有用能力,都应被视为资本的一部分。他建议由 国家“推动、鼓励,甚至强制全体国民接受最基本的教育。”b 6 继亚当斯密之后,约 翰穆勒在其政治经济学原理中指出,“技能与知识都是对劳动生产率产生重要 影响的因素”,【】7 】他强调取得的能力应当同工具、机器一样被视为国民财富的一部分。 同时由于教育支出将会带来未来更大的国民财富,对教育的支出是与其他公共事务支 出完全相容的。而阿弗里德马歇尔是现代人力资本理论形成之前,对有关经济思想 加以重视的又一著名的经济学家。他在经济学原理中对人的能力作为一类资本的 经济意义提出了新的认识,“老一代经济学家对于人的能力作为一种资本类型参与生 产活动的认识是十分不足的”。【i 叫马歇尔认真地研人力资本理论研究教育的经济价值, 主张把“教育作为国家投资”,教育投资可以带来巨额利润,但他坚持认为人是不可 买卖的,因而拒绝“人力资本”这一概念。u 9 i 美国著名经济学家舒尔茨是当代西方人力资本理论的最主要代表人物。他于1 9 6 0 年在美国经济学会年会上的演说是人力资本理论诞生的标志。【2 0 关于人力资本的含义,舒尔茨认为,人力资本是指人的知识、技巧和刁能,它能 促进入的生产能力的提高。按照他的论断:“劳动者成为资本拥有者不是由于公司股 票的所有权扩散到民间,而是由于劳动者掌握了具有经济价值的知识和技能。这种知 识和技能在很大程度上是投资的结果,它们同其他人力投资结合在一起是造成技术先 7 华中科技大学硕士学位论文 进国家生产优势的重要原因。”显然,知识和技能是人的能力资源的主要要素,它是 人力资本的基本内容。人力资本作为资本的形态,因为它是人的一个组成部分。他认 为,人力资本作为资本的一种形式,它与物品的区别在于:它既不能被买卖,也不能 被当作财产,但它与物品一样,能够对经济起着生产性的作用,使国民收入增加。 人力是社会进步的决定性因素,但人力资本的取得不是无代价的,人力资本 一包括知识和人的技能的形成是投资的结果,并非一切人力资源、而只有通过一定的 投资方式、掌握了知识和技能的人力资源才是一切生产资源中最重要的资源。因此人 们的知识和技能是资本的一种形态,舒尔茨将它称为人力资本,并进一步指出人力资 本的形成有教育、培训、医疗保健和迁移等方式。 舒尔茨把教育作为人力资本形成的中心,其中包括在职培训、正规的初等、中等和 高等教育,以及成人教育。另外,舒尔茨将卫生保健活动和入的流动性作为人力资本 形成的两翼:保健和医疗服务能降低患病率和死亡率,从而也就延长了人力资本的服 务时间;人口流动能使劳动力配置到劳动报酬较优厚的地区和部门,也就提高了人力 资本服务的价格。因此,重视人力资本的投资,也可以增加一国的资本存量和加速国 民经济的发展速度。 人力资本的理论还认为,生产要素中除了劳动、资本和土地以外,应把人力资本 作为第四个要素,并且十分强调人力资本所有者所得收入对分配的影响。贝克尔在人 力资本一书中,分析了正规教育的成本和收益问题,也研究了人力资本投资与个人 收入分配的关系。 2 1 】由于与非人力资本相比,人力资本储存量在不断增加,在其他条 件相等的情况下,个人收入分配的不平等性将因此而得以减少。 以舒尔茨为代表的西方人力资本理论家,虽然看到了人力资本对国民经济增长的 内在贡献,并开拓性地研究了人力资本投资,尤其是教育投资的收益率,拓宽了西方 古典经济学中的资本概念的内涵和外延,但却没有将人力资本作为支配物力资本和货 币资本的主导要素加以研究,从而也就得不出劳动者是社会物质财富的创造者的结 论,也就不可能将国民经济增长的内在根源真正研究透彻,也不可能有完善的人力资 本概念,或者说,缺乏对人力资本全面的研究。不管人力资本论怎样不完善,但它总 归为劳动力产权理论提供了有益的启示。 2 2 劳动力产权的基本内涵 要探讨劳动力产权的基本内涵,首先我们必须明确劳动力与人力资本的关系。劳 _ _ _ _ _ _ _ _ 一一 8 华中科技大学硕士学位论文 动力是人的劳动能力,偏重于劳动力的同质性,反映一种较为简单的数量关系。在这 一概念中劳动力被视为一种投入的生产要素,实际上是把人与其他生产要素放在同一 层次上。而人力资本则是指经过正规教育和训练后在劳动者身上体现出的劳动才能。 与劳动力概念相比,人力资本概念更多地反映劳动力的异质性,即个人之间生产能力 或收入能力的差别,偏重于劳动力素质的差别或能力的差别,或者说劳动力质量的差 别。人力资本可以更好地反映人的知识、技术和能力等质量要素的稀缺性,以及相应 的市场供求关系。 可见,劳动者的劳动能力并不一定就是人力资本。人力资本体现在劳动者身上, 指凝聚在劳动者身上的知识、技能及其表现出来的能力,这种能力是生产增长诸因素 中的主要因素。然而,由于技能一词是一历史范畴,当社会生产力随着社会经济发展 而提高时,在先前一个社会经济时代被视为是需要特殊训练方才获得的某项技能,在 当代已被视为无须培训的简单劳动,所以,人力资本是累积的结果,而劳动力既包含 简单劳动,还包括经教育培训而拥有的技能,即人力资本。鉴于入力资本概念的相对 性,我们把劳动者所拥有的劳动力统称为劳动力资本。劳动力资本所有者应该共享劳 动力资本使用过程中创造的价值增值。 探讨劳动力产权,至少可以从两个层面上来考虑:首先,劳动者作为劳动力这一 生产要素的承载者所享有的天然权利;其次,劳动者使用他所拥有的劳动力时享有的 经济权利。劳动者是一个人,也是劳动力的承载者。不论劳动资源是否投入使用,社 会必须加以保护。相应地,拥有劳动力的劳动者必须得以生存,才能使劳动资源不受 损失。因此,劳动者必须享有生存权和基本发展权。生存权集中表现在每个人是其生 命的终极所有者。人的生命是可贵的,他人无权随意剥夺。只有在满足了生存权后, 人才会提出发展权。基本发展权是发展人的个性的最基本条件,这是从发展社会生产 力、从社会进步的角度考虑的。 劳动力是指人的劳动能力,包括智力、体力、知识、技能和人的创造力等,它以 劳动者为载体,存在于劳动者体内,与劳动者具有不可分割性。劳动者拥有自己的劳 动力是入的“天然特权”。因而,劳动者是其劳动力的所有者,对其劳动力这一财产 拥有所有权, 所有权是指依法占有财产的权利,包括对财产进行占有、使用、处置以及获取收 益的权利。【2 2 j 但是,产权不等于所有权。菲吕博腾在一个综述中写道:“产权不是指 人与物之阃的关系,而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可 华中科技大学硕士学位论文 的行为关系。产权安排确定了每个人的行为规范,每个人都必须遵守他与其他人之间 的相互关系,或承担不遵守这种关系的成本。”【2 3 这说明,即使某个人对某项财产或 某物拥有所有权,但当利用该财产或该物所旅行的行为与其他人发生关系,使其他人 受益或受损时,这个人的行为仍会受到一定的限制。 2 4 产权( p r o p e r t yr i g h t s ) 指的 正是这种行为权。劳动力产权同样也是指劳动者作为其劳动力所有者的这种行为权。 劳动力产权界定既要考虑劳动力的特性,又要考虑这样的界定应有利于提高劳动 力资源的配置效率。劳动力的特性主要有:( 1 ) 劳动者与其劳动力的不可分割性。( 2 ) 劳动力发挥作用的物质前提是存在活劳动凝结在其上的对象。( 3 ) 即使今天的劳动力 无法发挥作用,劳动者仍需消费一定的生活资料。( 4 ) 劳动力发挥作用的周期性。劳 动者是活的生命,有自己的生命周期,劳动力产权中还必须包括获得再生产劳动力所 必须的生产资料的权利。( 5 ) 劳动者的能动作用强。因此,如何更好地调动劳动者的 生产积极性,是界定劳动力产权时应考虑的一个重要问题。劳动者应有充分的机会追 求自身利益的最大化,这跟市场经济的要求是相吻合的。追求利益最大化的动机促使 人力资本所有者通过交易主动地出让一部分权利。“任何人都应当放弃各种资产( 或 者某一资产的不同属性) 的所有权,并与其他投入的所有者签定合同,以获得相应的 服务,从而获得利益。” 2 5 1 如果劳动者不能自由迁徙、自由择业,缺乏人力资本产权 的可交易性,就不能对自己的劳动力作最恰当的安排,就不能实现劳动力资源的最优 配置。【2 6 】 因此,劳动力产权至少应包括劳动者的:( 1 ) 享受其所处的特定社会历史环境中 所给予的基本生存和基本发展权:( 2 ) 获得劳动力再生产所必须的生产资料的权利; ( 3 ) 劳动力自主支配权;( 4 ) 一部分剩余索取权。 由于我国处于社会主义初级阶段,存在多种所有制形式,导致劳动力产权关系具 有多元化的特征,主要表现为劳动者与不同所有制性质的生产资料相结合所反映的不 同劳动力产权关系。当劳动者与公有制生产资料相结合时,其劳动力产权具有双重性, 即劳动力产权既属于劳动者本身,也归于社会所有。当劳动者与私人所有制生产资料 相结合时,其劳动力产权形式为本人所有权和他人支配权。当劳动者与个人所有制生 产资料相结合时,其劳动力产权完全属于劳动者本身。改革开放以来,我国的社会阶 层构成发生了新的变化,出现了民营科技企业的创业人员和技术人员、受聘于外资企 业的管理技术人员、个体户、私营企业主、中介组织的从业人员、自由职业人员等社 会阶层。这些社会阶层构成的新变化,在很大程度上与劳动力产权多元化有密切关系。 1 0 华中科技大学硕士学位论文 例如,民营科技企业的创业人员和技术人员、个体户、中介组织的从业人员( 以合伙 制为基础) 、自由职业人员的劳动力产权,均属于劳动者所有与自主关系;而受聘于 外资企业的管理技术人员及其工人、私营企业受雇人员等的劳动力产权形式,则为本 人所有权和他人支配权。在现实中,e l l 于许多人在不同所有制之间流动频繁,人们的 职业、身份经常变动,因此其劳动力产权关系也是在不断变化的。 2 3 确立劳动力产权的原则 确立劳动力产权,就是使劳动力资本化,把劳动力与金融资本、房地产、物质生 产资料等一样视为产权内容。劳动者是劳动力产权的主体,劳动者向企业投入劳动力, 不仅是一种劳动行为,而且是一种投资行为,劳动者不仅应该获得劳动收入,而且应 该获得产权收益。劳动力产权,在现代市场经济背景下,可以界定为人本身或非人身 主体在特定的社会经济关系或社会经济组织下对劳动力享用的一组权利。它由劳动力 所有权、占有权、使用权、支配权等权利组成。劳动者将劳动的支配使用权让渡给企 业法人,形成企业法人产权的重要组成部分,自己则保持劳动的原始产权。 2 3 1 确立劳动力产权界定必须以承载者为主体的原则 劳动力资本所有者与劳动力资本承载者不同。劳动力资本所有者指在劳动力资本 的形成过程中的投资者,可能包括多个主体,如政府、企业、个人等;而劳动力资本 承载者指劳动力资本的依附者。劳动力资本承载者一定是劳动力资本所有者,但劳动 力资本所有者不一定是劳动力资本承载者。承载者有权利用自己所承载的劳动力资本 获取收益,其他投资者也可利用劳动力资本获益。那么在多个所有者并存的情况下, 他们的这种权利应如何确定呢? 劳动力资本的产权结构应当如何组合呢? 我们认为 劳动力资本的产权特征制约了劳动力资本的产权界定必须以承载者为主体。 ( 1 ) 劳动力资本的使用权在事实上完全归承载者控制。使用权指不改变劳动力 资本的性质,依其用途加以利用的可能性。劳动力资本与承载者的不可分性,使承载 者对自己所承载的劳动力资本具有最大的信息优势。劳动力资本的用途、价值、在何 时、何地、用何种方式才能最大限度地发挥其作用,承载者最清楚。这种绝对信息优 势使劳动力资本不管归谁占有,承载者都始终控制着劳动力资本使用权,虽然这种控 制有时要付出极高的成本。这一性质使承载者有能力在感到劳动力资本的使用和自己 的意志产生矛盾时,限制劳动力资本的使用,而得不到使用部门的劳动力资本,却不 华中科技大学硕士学位论文 可能像物质资产那样在主体放弃使用时被其他主体集中起来使用,造成劳动力资本的 浪费和利用效率低下。 ( 2 ) 把劳动力资本的产权界定给劳动力资本的承载者,有利于充分调动劳动者 的积极性,符合激励相容原理。在劳动力资本市场交易过程中,它不可能象物力资本 那样,可以作为典当的附属物被抵押,从而和它的所有者分离。劳动者对他的劳动力 资本具有一种“自然垄断”的权利。许多专用性劳动力资本如无形技术、对市场风险 的感知和把握、判断性决策的形成、获取和加工信息的能力、发现和处理问题的经验 等,都属于个人垄断性资产。由于劳动力资本含量寓于人体这一“灰箱”结构之内, 对它的有效使用只能采用激励的方法。我们的看法是,把劳动者劳动力的价值设计成 资本的形式,并把它界定给劳动者,同劳动者投入的货币资本一样,平等地进入企业 收益的共享。这样,除了工资对职工劳动过程的激励外,职工对劳动力资本和非劳动 力资本要素收入的预期作用,将会自发激励专用性劳动力资本使用的全过程,从而符 合激励相容原理。 ( 3 ) 劳动力资本的承载者对处置权有自觉寻求实现的强烈愿望。劳动力资本处 置权包括劳动力资本在不同地区、不同生产部门、不同企业之间自由流动权利以及暂 时退出生产领域,对劳动力资本再投资的权利。流动能提高劳动力资本的现时收益率, 再投资能提高劳动力的预期收益率。并且劳动力资本的内隐性和主动性,使承载者对 劳动力资本的收益率有极高的敏感性,在比较利益的诱导下,承载者总是要寻找实现 自我价值、获取自身利益的最佳市场位置。 ( 4 ) 劳动力资本的收益权是激励劳动力资本承载者开发和投资劳动力资本的基 本原因。收益权是指所有者获取基于劳动力资本而产生的经济效益的权利。劳动力资 本的收益权与工资不同,工资是对劳动力消耗的补偿,收益权则指劳动力资本作为一 种资本参与利润分配,获取投资回报的权利。现代经济学认为,每个人在参与社会关 系的过程中,由不同的利益偏好出发,总在谋求利益的最大化、成本的最小化。因此, 在提高劳动力资本的利用和配置效率的时候,就应该以确立合理的劳动力资本承载者 的收益权为基本出发点。 2 3 2 承认劳动力资本差异的原则 因为劳动力资本是人们具有的各种生产知识与技能的总和,所以不同的人因其能 力、知识的差异,使劳动力资本具有差异性。马克思有许多论述能体现劳动力资本具 有差异性的思想,在论述劳动二重性学说时,马克思间接地提出了这种思想,他将劳 1 2 华中科技大学硕士学位论文 动分为简单劳动和复杂劳动,并指出:“比较复杂的劳动只是自乘的或不如说多倍的 简单劳动。”【2 7 】既然劳动存在简单和复杂之分,那么不同劳动对从事劳动的人具有不 同的要求,从事简单劳动的人只须具有体力以及少量的经验和技能即可,即具有初级 和低层次的劳动力资本:而从事复杂劳动的人则必须具有足够的才能,即具有高级或 高层次的劳动力资本。更重要的是,马克思指出不同层次的劳动力资本之间的联系或 换算关系,即高层次劳动力资本是自乘的或多倍的低层次劳动力资本,尽管这种不同 的比例“是在生产者背后由社会过程决定的。”【2 8 如果说,马克思在此处是由简单劳 动与复杂劳动的区分来间接地反映其劳动力资本具有差异性的思想,那么在论述劳动 力价值时,则明确提出了这种思想。马克思指出“要改变一般的人的本性,使它获得 一定劳动部门的技能和技巧,成为发达的和专门的劳动力,就要有一定的教育或培 训”。【2 9 1 劳动力资本的差异性在这里更明确地体现出来,并且指出低层次的劳动力资 本转变为高层次劳动力资本的途径:教育和训练。 事实上,每个劳动者受教育的程度有差异,在各自的岗位上工作的工龄有长短, 工作经验与熟练程度有差异,显然,不同的劳动者具有不同的劳动力资本,可以有高 级劳动力资本和低级劳动力资本的差异,也可以有一般型劳动力资本、技能型劳动力 资本和管理型劳动力资本的差异。既然劳动力资本具有差异性,那么对企业的收益进 行共享时,就必须坚持高级劳动力资本比初级劳动力资本分享更多的企业收益,只有 这样,爿能激发劳动力资本所有者努力开发与投资劳动力资本。所以,只有以劳动力资 本差异为基础建立起来的产权制度,才能拉开了经营者、经营骨干、熟练工与一般劳 动者共享企业收益的份额,才能对各层次拥有劳动力资本的劳动者产生有效激励。特 别是对企业经营人才这种稀缺的劳动力资本的肯定,“产权的变化强化了企业家行为 的激励机制”,口0 】这既形成经营人才的有效激励与约束机制,也是对企业职工和出资 者长远利益的保证。法马人为,“激励和约束作用,使人力资本得到充分的利用,这 为人力资本产权的实现创造了物质条件。” 3 1 1 2 3 3 劳动力产权与物力资本产权按贡献共享利益的原则 界定企

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