（人文地理学专业论文）湖南省产业集群与新型工业化耦合发展研究.pdf

摘要 产业集群与新型工业化是工业发展模式和路径的重大转换，二者耦合发 展可以实现速度与质量、结构、效益相统一，经济与人口、资源、环境相协 调。党的“十六大”报告明确指出我国实现工业化的途径是走中国特色的新 型工业化道路。在经济全球化的背景下，产业集群作为一种社会化大生产的 组织模式，已经成为当今世界产业发展的主旋律，这为我国实现新型工业化 提供了较好的战略思路和发展模式。培育产业集群，发挥产业集群与新型工 业化的耦合效应，推动各种生产要素在不同的产业、区域之间进行流动、重 组以及融合，努力做到资源节约和环境友好，使有限的社会经济资源发挥最 大的生态、经济和社会效益，是实现新型工业化的必然选择。 本文围绕如何发挥产业集群和新型工业化耦合效应，区域经济发展如何 应对全球化所面临的挑战这一核心问题，在借鉴国内外最新研究成果的基础 上，首先对产业集群究的概念、基本特征，以及新型工业化的基本特征进行 了深入的研究：其次，从目标耦合、结构耦合、空间耦合、创新耦合、政策 法规耦合五个方面分析了产业集群与新型工业化的耦合机理，并指出产业集 群和新型工业化耦合发展可以加速提升区域经济的总体实力，促进工业化、 城镇化、市场化和区域经济网络化进程，增强区域自身的生命力、创新力和 竞争力；再次，以产业集群与新型工业化耦合理论为支点，对湖南省各市、 州产业集群绩效、新型工业化综合水平分别进行了评价，并对各市、州的产 业集群与新型工业化耦合情况进行了分析，将全省分为高水平耦合区、磨合 发展区、颉颃发展区、低水平发展区和萌芽发展区五个区域，指出湖南省产 业集群与新型工业化耦合发展中存在着重工业和高耗能行业比重偏高、城镇 化水平滞后和高新技术水平发展滞后三个方面的问题，同时还指出了在耦合 发展中存在着原有工业基础参差不齐、信息化水平低且对工业化带动弱、区 位和交通三方面制约因素；最后，提出了湖南省各市、州产业集群与新型工 业化耦合发展的对策以及企业与政府应该采取的保障措施。 关键词：产业集群；新型工业化；耦合；湖南省 a b s t r a c t i n d u s 仃yc l u s t e ra n dn e wi n d u s 仃i a l i z a t i o na r et h em 旬o rc o n v e r s i o no f c h i n a si i l d u s 仃i a ld e v e l o p m e n tm o d ea i l dp a m c o u p l e dd e v e l o p m e n to ft h et w o c a l la c h i e v et h eu n i f i c a t i o no fs p e e d ，q u a l i t y ，s 仉l c t l l r ea n de f f i c i e n c y a i l dt h e c o o r d i n a t i o no fe c o n o i i l y p o p u l a t i o n ，r e s o u r c e sa i l dt h ee n v i r o n m e n t t h er e p o r t o ft h ep a i t y s l6 t hc p cn a t i o n a lc o n g r e s s c l e a r l yp o i n t e do u tt h a tt h ew a yo f c h i n a si n d u s 仃i a l i z a t i o nw a st ot a k et h er o a do fn e wi l l d u s t r i a l i z a t i o nw i t h c h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c s i nt h ec o n t e x to fe c o n o m i cg l o b a l 础i o i l ，i n d u s 白哕c l u s t e r a sa no r g a n i z a t i o nm o d eo fl a r g e s c a l es o c i a l i z e dp r o d u c t i o n ，h a sb e c o m et h e m a i nt h e m eo fi n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ti nt h ew o r l dt o d a y w h i c hp r o v i d e sab e t t e r s 仃a t e g i ct l l i n k i n g 觚dd e v e l o p m e n tm o d ef o rt h er e a l i z a t i o no fc h i n a i sn e w i n d u s 仃i a l i z a t i o n f o s t e r i n gi n d u s t r yc l u s t e r s ，b r i n g i n gt h ec o u p l i n g e a e c to f i n d u 蛐哆 c l u s t e ra n dn e wh l d u s t r i a l i z a t i o ni n t op l a y ，p r o m o t i n gav a r i e t yo f p r o d u c t i o nf a c t o r st of l o w ，r c s 仃u c t u r ea i l di n t e 咿t ei nd i 仃c l r e n ti i l d u s 仃i e sa n d r e g i o n s ，a n d m a ：k i n g e 肋r t st oa c h i e v ea r e s o u r c e c o i l s e r v i n g a i l d e n v i r o n m e n t a l 一行i e n d l ys o c i e t y ，s om a tt h el i m i t e ds o c i a la 1 1 de c o n o m i cr e s o u r c e s c a i lg i v ep l a yt om a x i m 眦e c o l o 百c “，e c o n o m i ca i l ds o c i a lb e n e f 弧，a n dt h i si s m ei n e v i t a b l ec h o i c et a ia c h i e v en e wi n d u s t r i a l i z a t i o n t h i sp a p e ra i m sa tac o r ei s s u ea b o u th o wt og i v ep l a yt ot h ec o u p l i n ge f r e c t o f i n d u s t 巧 c l u s t e r sa 1 1 dn e wi n d u s t r i a l i z a t i o i l ，a n d r e g i o n a l e c o n o m i c d e v e l o p m e n th o wt od e a lw i t ht h ec h a l l e n g e sb r o u g t l tb yg l o b a l i z a t i o n ，o nm e b a s i so fr e f e r e n c i n gt om el a t e s tr e s e a r c ha c h i e v e m e n t sa th o m ea n da b r o a d ，m e p 印e rc a 玎i e do u ta ni n d e p t hr e s e a r c ho nm ec o n c e p t ，b a s i cc t e r i s t i c so f t h e i n d u s 臼vc l u s t e r ，a sw e l la sm ec h a r a c t e r i s t i c so fn e wi n d u s t r i a l i z a t i o n ；m e n a i l a l y z e d t h e c o u p l i n g m e c h a n i s mb e 觚e e n i n d u s t 巧 c l u s t e ra n dn e w i n d u s t r i a l i z a t i o n丘o m g o a lc o u p l i n g ， s t r u c t u r ec o u p l i n g ， s p a t i a lc o u p l i n g ， i i l 王l o v a t i o nc o u p l i n ga n dp o l i c i e s & r e g u l a t i o n sc o u p l i n g ，a n dp o i n t e do u tt h a tt h e c o u p l i n gd e v e l o p m e n t o fi n d u s t 呵c l u s t e ra n dn e wi n d u s 仃i a l i z a t i o nc a n a c c e l e r a t et h eu p g r a d i n go ft h eo v e r a l ls t r e n 或ho ft h er e g i o n a le c o n o m 弘a n d p r o m o t et h ep r o c e s so fi n d u s t r i a l i z a t i o n ，u r b a i l i z a t i o i i m a r k e t i z a t i o na n dr e g i o n a l e c o n o n l yn e t w o r k s ，a i l da l s oc a ne n h a n c et h er e g i o n so w nv i t a l i t y i i u l o v a t i o na n d c o m p e t i t i v e n e s s ；锄dt 1 1 e nc a r r i e do u tt l l ee v a l u a t i o no f t h ep e r f o r m a n c eh l d u s 缸y c l u s t e ra i l dm eg e n e r a l l e v e lo fn e w1 卯eh l d u s 仃i a l i z a t i o ns 印a r a t e l y b a s e do n t l l ec o u p l i n gt h e o 巧o fi i l d u s t 哕c l u s t e ra i l dn e wt 如ei n d u s 仃i a l i z a t i o n ；a n d a i l a l y z e dt h ec o u p l i n gs i h l a t i o nb e 铆e e ni n d u s 仃y c l u s t e ra i l dn e wt 如e i n d u s t r i a l i z a t i o no fc “i e sa n dp r e f e c t u r e ；砒l dt h e nt h ew h o l ep r v i n c ei s d i 、，i d e d i n t o f i v cz o n e s ，h i 曲i e v e lc o u p l e dz o n e ，m nd e v e l o p m e n tz o n e ，衲g o n l s m d e v e l o p m e n tz o n e ，l o wl e v e ld e v e l o p m e n t z o n ea n de m b 哆o n i cd e v e l o p m e n tz o n e ； a l l dp o i n t e do u tt h a tt h e r ea r e 恤r e ep r o b l e m si nt h ec o u p l i n gd e v c i o p m e mo f i i l d u s 仃yc l u s t e r 觚dn e w i 卯e h i d u s t r i a l 娩a t i o no fh u n a np r o v i n c e ，h l g h p r o p o r t i o no fh e a v yi n d u s 时a n dh i 曲一e n e r g y c o n s u m i n gi n d u s t r i e s ，l o w 1 e v e lo f u r b a n i z a t i o na n dh i g h - t e c h ；a n da l s op o i n tm a tm e r ea r et h r e ec o n s 仃a i n t sm t h e c o u p l i n gd e v e l o p m e n to fi n d u s 仃yc l u s t e ra i l d n e wt y p ei n d u s t r i a l 娩a t i o no f h u n a n p r o v i n c e ，u n e v e ni n d u s 仃yf o 眦d a t i o n ，l o wi i l f o 眦a t i o n 妇i o n l e v e la i l di t s w e a k“v eo nt h ei i l d u s 乜t a l 妇t i 0 玛 l o c a t i o na n d懈p o r t a t i o n ；f i n a l l y p u t f 0 r w a r dt h es 臼r a t e g i e so fm ec o u p l i n gd e v e l o p m e n to fi n d u s 仃yc l u s t e ra n dn e w t y p ei n d u s t r i a l 娩a t i o nc “i e s & p r e f e c t u r eo fh u n a np r o v i n c e ，a l l ds e c u r l t y m e a s u r e se n t e r p “s e 觚dg o v e r i l ! m e n ts h o u l db e 试【e n k e y w o r d s ：i n d u s t 巧c l u s t e r ；n e w1 ) ei n d u s t r i a l 娩a t i o n ；c o u p l i i 玛； h 1 m a np r o v i n c e i 论文图表清单 图1 1研究技术路线框架图8 图2 1产业集群基本机构图1 0 图2 2 产业集群与新型工业化耦合关联图1 2 图2 3 波特理论的钻石模型2 2 表2 1新型工业化和西方国家工业化、我国传统工业化的对比1 1 表2 2 “2 0 0 8 年中国百佳产业集群”地区分布1 3 表2 3改革开放以来我国g d p 指数及产业结构变化情况一2 0 表2 - 42 0 0 7 年全国和中部六省生产总值状况2 6 表2 52 0 0 7 年全国和中部六省地方财政收入和居民收入状况2 6 表2 62 0 0 7 年全国和中部六省投资、消费及进出口总额状况2 6 表3 1 湖南省产业集群分布状况2 7 表3 - 22 0 0 7 年湖南省产业集群发展状况。2 8 表3 3中国各地区工业化阶段的比较3 0 表3 4 特征根、特征根的贡献率和累积贡献率3 3 表3 5因子载荷矩阵表3 3 表3 6 湖南省产业集群因子分析表3 4 表3 7 特征根、特征根的贡献率和累积贡献率3 6 表3 8因子载荷矩阵表3 6 表3 9 湖南省新型工业化因子分析表3 7 表3 1 0 各市、州产业集群与新型工业化耦合状况3 8 表3 1 1各市、州单位g d p 能耗情况4 0 表3 1 2 各市、州城镇化水平4 0 表3 1 3各市、州研发投入占g d p 的比重4 1 表3 1 4各市、州工业总产值及其占g d p 的比重4 l s s 学位论文原创性声明与版权使用授权书 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其 他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的 个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结 果由本人承担。 学位论文作者签名： 彻奏 ) 降r 月多p 日 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，研究生 在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师范大学。同意学校保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论 、 又。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密哦 ( 请在以上相应方框内打“ 一) 作者签名：旅力藩日期9 口矽年月夕汐日 导师签名：话津确日姗；于歹月萨日 湖南省产业集群与新型工业化耦合发展研究 1 1 选题背景及研究意义 1 1 1 选题背景 1绪论 工业化是当前世界各国经济增长的主题，工业化水平在相当一部分程度 上决定了一个国家综合国力的强弱。而产业集群的出现则是工业化发展到一 定阶段的必然趋势，产业集群的发展与工业化之间存在着较大的互动关系。 当前，世界各国及地区工业化水平参差不齐，但是以新经济为基础的经济全 球化趋势日趋明显，而产业集群则正是其重要的载体。湖南省的工业化起步 较晚、发展快，极大地促进了省域经济迅猛提升，在充当“中部崛起 领跑 者的同时，又迎来了“两型社会 建设的伟大契机，加速工业化与产业集群 良性耦合发展已经成为经济发展必然，对二者耦合机理研究迫在眉睫。 1 1 2 研究意义 随着工业化水平的进一步提高、经济理论研究的进一步深入，原有的区 域经济发展理论突显出了严重的不足，产业集群理论则正好可以解决目前区 域经济研究领域中出现的问题。对产业集群与新型工业化耦合机理进行研究， 一方面可以分别促进这两种理论的进一步完善和发展；另一方面可以进一步 深入研究两者在区域经济发展中的地位和作用，为区域经济的可持续发展提 供理论支持。湖南省是一个农业大省，也是中部欠发达省份之一，工业经济 规模相对较小、经济结构不尽合理，产业相对分散，缺乏集群效应，但要实 现国家在“中部崛起”战略中提出的加快中部地区“粮食生产基地、能源原 材料基地、现代装备制造业基地及高技术产业基地”的建设，以及湖南省提 出的“又好又快，富民强省的重要战略，就必须走产业集群和新型工业化 耦合联动的发展战略，只有这样才能实现经济的跨越式发展，这对省域经济 的增长和竞争力的提升具有极大的现实意义。 湖南师范大学硕士研究生学位论文 1 2 国内外研究动态 1 2 1 国外研究动态 1 2 1 1 产业集群方面 国外有关产业集群方面的理论可以分为产业聚集经济理论、外部经济理 论和新产业空间理论u 1 。 产业聚集经济理论是产业集群理论的基础。从近代工业区位论奠基人韦 伯研究工业聚集论开始起，相继出现了地域生产综合体理论、增长极理论、 产业综合体理论、循环因果积累理论、产业聚集最佳规模理论、产业堆积理 论和城市聚集经济理论等。 国外学者对产业集群理论进行系统研究的第一人是英国经济学家阿尔弗 雷德马歇尔( 舢舶dm a r s h a l l ，1 8 9 0 ) ，他从新古典经济学的角度，通过研 究工业组织，间接表明企业为追求外部规模经济而集聚，进一步导致了产业 集群的产生嘲。但是马歇尔没有考虑区域内企业的成长和区域间企业的迁入、 迁出等动态因素的变化，也忽视了区域产业组织的外部接连与创新b 1 。 除了马歇尔之外，美国的经济学家保罗克鲁格曼( 胁g i i l a n ，1 9 9 1 ) 提出的新经济理论也是基于外部经济理论的产业集群理论。克鲁格曼是继马 歇尔之后第一位开始把区位问题和规模经济、竞争、均衡这些经济学研究的 问题结合在一起的主流经济学家h 1 。他设计了一个模型，假设工业生产具有 规模报酬递增的特点，而农业生产规模报酬不变，在一个区域内，工业生产 活动的空间格局演化的最终结果将会是集聚乜1 。他不仅从理论上证明了工业 活动倾向于空间集聚的一般趋势，而且阐明了由于处在环境的限制，如贸易 保护、地理分割等原因，产业集聚的空间格局可以是多样的，特殊的历史事 件将会在产业区形成过程中产生巨大的影响力。现实中的产业区的形成是具 有路径依赖性的，而且产业空间集聚一旦建立起来，就倾向于自我延续下去。 克鲁格曼的模型为自上而下的产业政策的制定提供了理论依据，产业政策有 可能成为地方产业集聚诞生和不断强化的促成因素h 1 。 新产业空间组织理论主要包括新产业区理论、基于交易费用的集群理论、 基于新竞争经济学的集群理论、社会经济网络理论和区域创新网络理论， 其中最为重要的就是波特的基于新竞争经济学的集群理论。根据波特的定义， 产业集群是组在地理上靠近的相互联系的公司和关联的机构，它们同处或 湖南省产业集群与新型工业化耦合发展研究 相关于一个特定的产业领域，由于具有共性和互补性而联系在一起。波特 ( 1 9 9 0 ) 在其研究里极力强调地理群聚现象对于生产力和创新能力的意义， 他提出一个菱形分析框架( 钻石模型) ，将影响国家和区域产业竞争优势的因 素归纳为：挑剔的有经验的本地客户需求；高质量的专业性的投入要素；本 地基础上的支持性的相关产业；鼓励企业持续创新和升级的政策环境，并兼 顾了政府和偶然事件的作用哺1 。 1 2 1 2 新型工业化方面 肯尼亚纳若比大学的学者马可米克通过对肯尼亚、加纳和南非的六个产 业集群发展过程的研究表明( m c c o n i l i c k d ，1 9 9 9 ) ，无论是处于工业化的起 步之前，还是工业化之中，或者处于工业化后期，产业集群通过其集体效率 的实现都能促进农村工业化进程，只是在不同阶段集体效率的重点不同。在 工业化起步之前，产业集群更倾向于接近市场，而很少发生企业之间的联系 与技术溢出效应；在工业化过程中的产业集群，不仅有较强的外部经济性， 而且具有一定的共同行动：在工业化后期的产业集群，其外部经济性与共同 行动行为都较多，。 荷兰自由大学学者威金兰德( w 确l a n d h ，1 9 9 9 ) 通过对印尼的产业集 群研究指出，在印尼农村工业化过程中，家庭小工业( c i ) 起着重要的作用， 而产业集群能够有效地解决这些c i 成长的固有局限。如早在1 9 8 6 年，印尼 的c i 就达到了1 5 0 多万个，雇员总数超过了3 0 0 万人，且9 0 的这些雇员 生活在小乡村。到1 9 9 0 年，在印尼的7 万个乡村中的l 万个都成为产业集群 区，而这其中的4 0 又分布在人口密度大且相对贫穷的爪哇岛，这里半数的 乡村都是产业集群区。以往的产业集群多是自发形成的，而后来的产业集群 则多是有关机构有意识发展而成的。这些产业集群无论是吸引投资还是产品 竞争力等都明显地高于非集群区1 。 1 2 2 国内研究动态 1 2 2 1 产业集群方面 我国对产业集群的专门研究开始较晚，目前主要“从聚集经济、专业化 分工、后福特制生产方式、知识溢出等角度，分析产业集群以及创新体系形 成机制、形成过程以及集群的经济性，有的研究也进行了分类”口1 。 国内，对产业集群的研究首推王缉慈教授。2 0 0 1 年，她出版了创新的 湖南师范大学硕士研究生学位论文 空间企业集群与区域发展一书，该书以地方企业集群为研究对象，从 纯经济学、社会学和创新学三个角度探讨如何增强区域竞争优势、营造区域 创新环境暗3 。2 0 0 6 年，王缉慈等在“产业集群概念理解的若干误区评析一 文中，对在我国学术研究和媒体报道中关于产业集群概念理解中的一些误区 进行评析，主要分析了把产业集群与专业化城市、产业部门或特色产业、产 业的投入产出链和地理邻近等概念之间的关系。文章指出，产业集群是一种 新的经济地理现象或实践经验，又可看作一类新的产业空间组织；我们可以 把它用作新的区域经济发展战略，也可以把它作为一种认识区域经济的新方 法，即产业集群把区域经济视为相互依赖( 尤其是非贸易的相互依赖) 的企业 和机构的地理集聚，将地理集聚作为一种经济系统来研究阳1 。 王琦、陈才( 2 0 0 8 ) 在“产业集群与区域经济空间的耦合度分析”一文 中提出，在现代工业经济时代，大工业导致了地区主导经济活动方式分异的 出现，产业集群是无边界的信息经济中的“平滑空间上的黏滞点 。论文从纵 向、横向、时间及空间上分析产业集群，指出产业集群可以看成多维的网络 结构，它的形成、成长、成熟与衰退存在于时间上的反映，也存在于空间上 的表现，是一个动态的、具有生命周期的、极为复杂的巨系统n 训。 吴宗杰、史述龙( 2 0 0 8 ) 在“日本产业集群的发展对我国的启示 一文 中介绍了日本产业集群的发展和经验，指出政府对产业集群发展的重视( 包 括全国综合开发规划、建立工业区、园地协同组合) 、商业协会的存在以及核 心企业的存在是日本产业集群发展的宝贵经验n 川。 卞芸芸等( 2 0 0 8 ) 在“产业集群特征分析及形成机理一文中以专业镇 为例，深入探讨了产业集群的地理空间布局特征、供应链特征及配套市场特 征，最终得出了沙溪镇休闲服装产业集群形成机制的六边形结构图( 六大因 素包括地理区位、企业家、社会网络、政府、产业特色和服装传统文化) 刎。 廖果( 2 0 0 7 ) 在“行业协会促进湖南产业集群发展的问题和对策”一文 中指出：随着全球一体化的发展，“行业协会企业问信任和积极的自治组 织 作为社会中介组织的地位日益突现，尤其是在产业集群发展方面迫切需 要行业协会走上前台，扮演重要角色n 副。 1 2 2 2 新型工业化方面 王玉珍( 2 0 0 4 ) 在“破解新型工业化道路的三大难题”一文中指出新型 工业化道路的三个“新”同时是横亘在工业化道路上的三道“坎，这是我们 必须面对的三大难题：一是发达国家是在完成工业化之后再推进信息化，而 4 湖南省产业集群与新型工业化耦合发展研究 我国在工业化尚未完成时已面临着信息化的挑战；二是发达国家在环境方面 可以说是“先发展后治理 ，而我国的工业化进程特别强调生态建设和环境保 护，强调处理好经济发展与资源、环境之间的关系；三是发达国家实现工业 化注重资本有机构成的提高，而新型工业化道路强调在提高机械化和自动化 水平的同时，还要解决劳动力的安置和就业问题n 利。 詹浩勇等( 2 0 0 7 ) 在“中国新型工业化道路探索印度新型工业化案 例的启示”一文中指出：发展中大国完全可以实施赶超型发展战略，将发展 重点放到国际水平的高新技术产业上，利用高新技术产业的高增值能力，积 累资金和技术，引导和改造传统产业，并积极发展现代服务业，走以高新技 术产业为先导的新型工业化道路u 副。 杜晓君、麻嫒( 2 0 0 4 ) 在“中国新型工业化道路研究综述一文中分析 了我国新型工业化道路的“新 意。与发达国家的工业化相比，“新 意主要 体现在：是以信息化带动的跨越式发展的工业化；是在可持续发展基础 上的工业化：是以充分就业为先导的工业化。与我国传统工业化相比较而 言的，“新”意主要体现在：把公有制经济和非公有制经济结合起来：强 调市场机制的作用；在经济发展方式上强调经济的协调发展与稳步增长； 农业的工业化是新型工业化不可缺少的内容；对外与开放是新型工业化 的典型特征u 引。 陈志军、唐承丽( 2 0 0 7 ) 在“加快湖南新型工业化进程研究 一文中分 析了新型工业化的基本特征：以信息化带动工业化，以工业化促进信息化， 充分发挥后发优势的跨越式发展道路；特别强调生态建设和环境保护，强 调发展与资源、环境、生态间的关系；充分发挥市场机制、高效配置资源， 积极发挥政府宏观调控职能，实现经济快速健康发展；正确处理高新技术 产业与传统产业、资本技术密集型产业与劳动密集型产业、虚拟经济与实体 经济、提高劳动生产力同充分发挥人力资源优势的关系n 。 湖南省科学技术信息研究所的张小菁( 2 0 0 4 ) 认为：由于湖南工业化水 平、区域经济、产业布局存在着梯度差异( 湖南省地区间经济发展既有与国 际经济接轨较好、现代化程度较高的湘东外向型经济，又有侧重于二三产业 发展的工农业生产的湘中经济和蓄势待发的湘西后发经济) ，所以湖南的工业 化水平不是整齐划一的，区域经济与产业形成较大的滞后与趋前落差，显示 出湖南走的“新型工业化”道路也是比较独特的：湘东地区着重于全面提升 湘东地区的信息化、智能化和现代化水平，以配置最好的“新型工业化 动 湖南师范大学硕士研究生学位论文 力系统；湘中地区须以“促进湘中快速崛起 为目标，大力培育区域经济优 势和区域发展增长点：湘西地区则以“推进农业产业化，并促进工业化和城 市化互动 为目标u 引。 李玲玲( 2 0 0 5 ) 在“加快湖南新型工业化进程的思考”一文中分析了湖 南新型工业化存在的六个问题：工业化进程滞后，水平偏低；技术装备 落后，产品科技含量低；工业企业规模小，经济效益低下；资金投入少， 创新能力低；高新技术产业薄弱，信息化水平低；生产消耗高，环境污 染依然严峻。论文还提出了湖南推进新型工业化要“在发展优势产业和先进 制造业的基础上，努力构建以高新技术产业为主导、制造业为主体、基础产 业为支撑的产业格局n 引。 赵玲玲( 2 0 0 7 ) 在以技术创新推进湖南新型工业化研究中指出新型 工业化的节能降耗、产业和产品创新能力的提升都需要技术创新，需要信息 化作支撑。她提出推进湖南新型工业化的技术创新策略主要有：突出支柱 产业的技术创新；抓好一批重点园区，加速发展园区高新技术产业；突 出企业主体地位，增强企业自主创新能力建设；充分利用海内外科技资源， 积极利用跨国公司；优化政府r & d 投入结构，并发挥其对企业投入的引 导作用删。 总之，目前国内外对产业集群和新型工业化的研究已经取得了不少成果， 但只是单独的研究，很少将二者结合起来研究。在产业集群方面，主要是从 集群定义和分类、形成机理、技术创新、组织创新、竞争优势等方面进行研 究，而且研究对象主要是传统的工业，虽然有的研究也考虑了产业集群对区 域经济的带动作用，但是没有突出其对新型工业化的作用；在新型工业化方 面，主要是研究其特征、发展模式和发展对策，重点强调信息化、节能降耗、 环境治理、人力资源充分利用等因素，而没有能够突出集群效应对新型工业 化的巨大作用。 1 3 研究目标和内容 本文在总结国内外有关产业集群和新型工业化研究理论的基础之上，进 一步阐明了二者内在的耦合机理，然后对湖南省产业集群和新型工业化的耦 合现状进行了分析评价，最后提出了湖南省产业集群和新型工业化耦合联动 发展的对策和措施。 湖南省产业集群与新型工业化耦合发展研究 1 3 1 研究目标 ( 1 ) 阐明产业集群与新型工业化耦合的内在机理； ( 2 ) 提出湖南省产业集群与新型工业化耦合发展的对策措施。 1 3 。2 研究内容 ( 1 ) 产业集群与新型工业化耦合机理的理论依据。主要包括相关概念的 界定、产业集群和新型工业化耦合机理研究、产业集群和新型工业化耦合效 用分析。 ( 2 ) 湖南省产业集群和新型工业化耦合评价。主要包括发展概况、产业 集群绩效综合评价、新型工业化水平综合评价及二者的耦合评价。 ( 3 ) 湖南省产业集群与新型工业化耦合发展的对策措施。主要包括湖南 省各市( 州) 今后的发展对策、及相应的企业措施和政府措施。 1 4 研究的方法及技术路线 本文借鉴系统理论以及国内外产业集群与新型工业化的相关理论，以湖 南省社会经济统计的历史数据和现状数据为基础，运用统计分析软件( s p s s 1 3 5 ) ，采用空间统计分析与数量统计分析相结合、定量分析与定性分析、静 态分析与动态分析法相互补充的方法，对湖南省域经济系统下的两个子系统 ( 产业集群和新型工业化) 的耦合现状进行了综合分析和评价，指出了两者 耦合联动发展的方向，以达到最大限度地促进湖南省域经济快速发展的目标 ( 见图1 1 ) 。 1 5 研究的数据来源 本文研究的数据主要来源于湖南省2 0 0 8 年统计年鉴、湖南省1 4 个市( 州) 2 0 0 7 年统计公报、湖南省2 0 0 7 年各市州单位g d p 能耗指标公报、湖南省2 0 0 6 年各市州单位g d p 能耗指标公报、湖南省2 0 0 7 年环境状况公报、湖南省2 0 0 6 年环境状况公报、湖南省经济委员会提供的湖南省培育发展产业集群“十 一五规划、湖南省2 0 0 7 年产业集群培育发展情况汇报等，另外还有部 分数据来源于湖南统计信息网以及相关部门网站。 湖南师范大学硕士研究生学位论文 图卜1研究技术路线框架图 f i g 1 1 r e s e a r c hf r a _ e _ o r ko ft e c h n o i o g yr o a d 2 产业集群与新型工业化耦合的理论依据 2 1 相关概念界定 2 1 1 产业集群 集群经济是产业结构创新的一种新的模式，集群经济的概念源自于自然 8 湖南省产业集群与新型工业化耦合发展研究 生态学中“种群的生态位势分布”、“种群的共生原理以及“种群的食物 链关系 。 2 0 世纪8 0 年代中期以来，随着全球产业分工的进一步深化、以及信息 技术革命的推动，出现了产业地方化现象，也就是产业集群。产业集群的出 现，不仅吸引了经济学家的目光，对其展开系统的研究，而且地理学家、社 会学家等其他学科的学者也对其进行了不同程度、不同角度的研究。因此， “产业集群”一词开始迅速走进人们的日常生活；但是，这同时也导致了人 们对“产业集群概念的模糊理解，不同领域对于“产业集群”概念众说纷 纭，无一定论。 将生态学概念引进到经济增长与区域发展中的第一人波特，在其所 著的国家竞争优势( 1 9 9 0 年) 一书中，用集群经济的名称阐述产业集群， 他认为：“在一个地理区域中，具有空间相邻、供需关联的企业集簇、通过 生产过程和契约形式实现互补的共生关系”。 产业集群的概念有广义和狭义之分。广义的产业集群不仅包括在特定的 地域内一簇彼此紧密关联的企业以及相关服务和支持机构的集聚( 多为特色 经济为主要特征的关联产业的新产业区或“块状经济) ，还包括在不同地 域，但在同一产业或关联产业的产业链条延伸上能彼此关联的企业的集合体。 狭义的产业集群，是指某一地域内的关联产业集群。 不管是广义的产业集群，还是狭义的产业集群，都是地方产业集聚的、 网络化的、柔性的、具有创新能力的生产系统。李静、顾晓安( 2 0 0 5 ) 在加 快湖南产业集群发展的思考中指出：产业集群是在某一特定领域内互相联 系、在地理位置上集中的公司和机构集合。产业集群包括一批对竞争起重要 作用、相互联系的产业和其他实体；产业集群向下延伸至销售渠道和客户， 侧面扩展到辅助产品制造商，以及与技能技术投入相关的公司；还包括专业 化培训、教育信息研究和技术支持的政府和其他机构乜。一般来讲，一个发 展完善的产业集群，应包括成品商、供应商、客商、中介服务和规制管理等 五大相互作用的基本机构( 见图2 1 ) 。 本文认为产业集群是指某个特定产业中相互关联的、在地理位置上相对 集中的若干企业和机构的集合。产业集群的本质是一种生产组织方式，它通 过产业与区域的有机结合，导致该产业在该地区的发展获得较高的生产率， 从而在一定范围( 如区域、国家或国际) 内具有较强的竞争优势。 湖南师范大学硕士研究生学位论文 图2 - 1 产业集群基本机构图 f i g 2 1 b a s i co r g a n i z a t i a ic h a r to fl n d u s t r yc i u s t e r 2 1 2 新型工业化 工业化的通常被定义为工业或第二产业产值在国民生产总值中比重不断 上升的过程，以及工业就业人数在总就业人数中比重不断上升的过程瞄刎。工 业发展是工业化的显著特征之一，但工业化并不能狭隘地仅仅理解为工业发 展。工业化除了有工业显著发展之外，还伴随有新兴技术的推广和使用、城 镇化水平的提高、产业结构的调整和升级、就业结构的变动、人均g d p 的增 加等。 西方国家的工业化依赖于科技革命的推动，先后经历了机器化、电气化、 自动化时代，实现了农业社会向以市场经济为主体的工业社会的过渡；我国 传统的工业化是在西方国家对华采取经济封锁和政治孤立的特定历史条件 下，依靠国家强制力量，按照苏联模式，大量消耗资源能源，优先发展重工 业的非均衡增长模式。新型工业化是针对西方国家的工业化和我国过去传统 的工业化所提出来的一条适合我国国情的更加科学高效的工业化发展模式 ( 见表2 1 ) 。 实现工业化是我国现代化进程中艰巨的历史性任务，党的“十六大”对 新型工业化给了明确的描述：“坚持以信息化带动工业化，以工业化促进信息 化，走出一条科技含量高、经济效益好，资源消耗低、环境污染少、人力资 源优势得到充分发挥的新型工业化路子。 汪泽青( 2 0 0 3 ) 在“新型工业化道路的内涵”一文中指出新型工业化道 路的四个内涵是：坚持以信息化带动工业化，以工业化促进信息化，实现生 产力的跨越式发展；依靠科技进步和提高劳动者素质，改善经济增长质量和 效益；把可持续发展放在突出地位；发挥我国人力资源优势眨引。 湖南省产业集群与新型工业化耦合发展研究 表2 - 1新型工业化和西方国家工业化、我国传统工业化的对比 t a b 2 1c o n t r a s t o n gn 孽- l n d u s t r i _ ii z a t “口n ， - e s t e r nl n d u s t r j a ii z a t i o n a n dc h i n a st r a d i t i o n a il n d u s t r i a ii z a t i o n 所有制形式私有制经济单一公有制经济多种经济成份并存 经济体制市场经济单一计划经济市场经济为主体 工业化与信息化关系先工业化后信息化无信息化，只有工业化信息化和工业化并举 轻重工业关系先轻工业后重工业优先发展重工业国民经济协调发展 贸易关系不平等贸易几乎无贸易平等贸易 开放程度高度开放，自由发展封闭式发展对外开放 城乡关系城乡差另0 较小城乡二元结构明显城乡协调发展 就业状况失业严重就业不充分充分就业 资源利用方式掠夺和破坏别国资源过度利用国内资源 利用和保护资源 污染状况先污染后治理污染严重人口，资源与环境协调发展 从本质上讲，我国的新型工业化就是一条以信息化为先导，科技含量高 为途径，经济效益好为目标，资源消耗低、环境污染少、人力资源优势充分 发挥为价值取向的人类社会未曾走过的工业化道路。 2 1 3 耦合 耦合( c o u p l i n g ) 是指两个或两个以上的系统或运动方式之间通过各种 相互作用而彼此影响以至联合起来的现象，是在各子系统间的良性互动下， 相互依赖、相互协调、相互促进的动态关联关系瞄削。如两个单摆之间连一根 弹簧，它们的振动就彼此起伏，相互影响，这种相互作用被称为单摆耦合。 类似地，可以把产业集群与新型工业化两个系统通过各自的耦合元素产生相 互作用彼此影响的现象定义为产业集群新型工业化耦合。 产业集群与新型工业化耦合的理论实质是产业集群理论和工业化发展相 关理论的关系( 见图2 2 ) 。产业集群理论是一种新型的区域发展理论，它是 在区域经济发展的梯度推移理论、增长极理论和地域生产综合体理论三种理 论的基础上发展起来的，该理论除吸收了前三种理论的积极因素，强调区域 分工的重要性以外，进一步强调了发挥区域内各种资源的整合能力的作用， 尤其是技术进步与技术创新的作用乜引。工业化发展相关理论主要是指工业化 是由农业经济转向工业经济的一个自然历史过程，存在着一般的规律性；但 在不同体制下，在工业化的不同阶段，可以有不同的发展模式，目前适合我 国国情的工业化模式就是新型工业化道路。产业集群与新型工业化的耦合是 一个从无到有，从弱到强的渐进过程，它随着产业集群的日趋完善而逐渐增 湖南师范大学硕士研究生学位论文 强。 产业集群新型工业化耦合系统 梨步乓步 信广 息i i 新型t 、l i ，化 产业集群 上岁 信息化 带过t 促进 弋7 素 高优提 节 保 q 集资分协区 质 新化高能护 聚源 工 同域 的 技结效降 环