（国际贸易学专业论文）中国在CAFTA与APEC中的角色定位比较研究.pdf

j ：海人学倾i ：学位论文 摘要 区域经济一体化已成为当今世界经济的显著特征之一，正对世界经济 产生广泛而深远的影响。它既是经济全球化的一个重要举措和组成部分， 同时也是各国应对经济全球化的必然选择。随着区域经济一体化在全球范 围内的深入开展和发展壮大，出现了形式多样的区域经济合作组织，而这 些组织又在不同程度上努力推动着本地区贸易自由化与便利化的进程，在 实现地区资源优化配置的同时，更为其成员带去丰厚的经济乃至政治利益。 为此，近年来越来越多的国家积极投身于区域经济一体化的浪潮中，以实 施适合自身发展的一体化战略来分享全球经济发展的硕果。 然而，值得一提的是，伴随着各国进一步加强区域经济合作，区域合 作出现了多层次性，且成员身份交错重叠的现象。换言之，就是在一些大 型区域经济组织内频繁出现了次一级的区域经济组织，彼此间看似独立却 又相互影响；而一个国家以成员国的身份同时出现在多个r t a s 的情况更是 不胜枚举。目前，中国的一体化战略是以立足周边，辐射亚太为核心展开， 近年来也以极为积极的姿态推动着区域经济一体化的进程，其中较为引人 瞩目的就是中国早期加入的亚太经合组织( a p e c ) ，以及近年启动的中国。 东盟自由贸易区( c a f t a ) 。不难发现，中国正以双重成员身份出现在了主次 两大区域经贸集团中，这不得不引起学术界的广泛关注。 鉴于一国参与到不同的区域经济一体化组织中往往有着不尽相同的目 的，故明确中国在所参与的不同区域合作组织中的定位意义重大，这不仅 能使中国针对不同的组织制定更为精准的策略，在其中发挥更加积极的作 用，还能实现区域合作自身利益的最大化，从而构建有利于中国经济发展 的国际区域经济合作组织，这些都是中国未来对外经贸战略的利益所在， 是摆在我们面前的重要课题。本文旨在从区域经济一体化理论和相关的法 规政策出发，在客观认识和比较c a f t a 和a p e c 两大组织特点的基础上， 以中国加入c a f t a 与a p e c 后区内贸易、服务、投资自由化方面的进展分 析与实效评估，明确中国在c a f t a 和a p e c 中截然不同的角色定位和相关 v i ：海人学硕i ：学位论义 策略，最终给中国未来的一体化总战略指明方向。 全文共分为六章： 第一章为导论，该部分主要介绍了本文研究的选题背景、具体的研究 方法和思路，以及本文的创新点与不足之处，同时对近年来区域经济一体 化的国内外相关研究进行文献综述。 第二章对全文研究的框架结构予以概括，包括相关区域经济一体化理 论在文章中的涉及和运用，并对g a t t w t o 对区域经济合作的相关法律规 定进行简单的介绍。另外，还确立了适合本文数据分析的经济指标。 第三章分析了中国目前区域经济一体化的参与现状，既对中国所参与 的一体化组织类型进行总结归纳，同时也探究了中国在a p e c 背景下率先 与东盟组建自贸区的原因，并对a p e c 与c a f t a 的实践模式进行比较。 第四、第五章则以货物、服务和投资三大领域为视角，分别探讨了中 国参与a p e c 和组建c a f t a 后区内一体化的整体进展以及区域组织的发展 对各成员国的实绩影响，并以此对中国和其它主要成员在a p e c 和c a f t a 中所发挥的作用予以简要阐述。 第六章在全面分析和总结第四章和第五章研究结论的基础上，明确了 中国在a p e c 和c a f t a 两大区域经济合作组织中不尽相同的定位，并就如 何更好地发挥作用提出了相关的建议；与此同时，针对中国目前一体化的 参与特点，给中国未来的区域经济一体化战略制定有效且明智的策略。 关键词：区域经济合作中国角色定位战略选择 v i j ：海人学硕：l ：学位论文 a b s t r a c t r e g i o n a l e c o n o m i c i n t e g r a t i o n h a sb e e no n eo ft h e o u t s t a n d i n g c h a r a c t e r i s t i c so ft o d a y sw o r l de c o n o m y , w h i c hi s e x e r t i n gb r o a da n d f a r - r e a c h i n gi m p a c to ng l o b a le c o n o m y i ti sn o to n l ya ni m p o r t a n tm e a s u r ea n d c o m p o n e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，b u ta l s ot h eb e s ta n di n e v i t a b l ec h o i c ef o r c o u n t r i e st oj o i nr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o ni no r d e rt oc o n f o r mt ot h e s p e c i f i c a t i o n so fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n w i t ht h ed e v e l o p m e n ta n de x p a n s i o n o fr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n , ag r e a tn u m b e ro fd i v e r s i f i e d r e g i o n a l e c o n o m i cc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n sc o m ei n t ob e i n g , w h i c ha r em a k i n gg r e a t e f f o a st op r o m o t et h ep r o g r e s so fr e g i o n a lt r a d el i b e r a l i z a t i o na n df a c i l i t a t i o nt o s o m ee x t e n t t h ef o r m a t i o no ft h e s eo r g a n i z a t i o n sn o to n l ya r r a n g e st h er e g i o n a l r e s o u r c e si nt h em o s to p t i m a lw a y , b u ta l s og r e a t l yb e n e f i t st h em e m b e rc o u n t r y t h e r e f o r e , m o r ea n dm o r ec o u n t r i e sj o i ni nt h er e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n a c t i v e l yi nr e c e n ty e a r s ，s h a r i n gt h ef r u i t so fg l o b a le c o n o m yw i t has u i t a b l e i n t e g r a t i v es t r a t e g y h o w e v e r , w i t hc o u n t r i e s f u r t h e r i n gt 1 1 e i rr e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o n ， t h er e g i o n a lc o o p e r a t i o ni n t h ew h o l ew o r l di s b e c o m i n gm o r ea n dm o r e c o m p l i c a t e d m u l t i l e v e lc o o p e r a t i o no fo r g a n i z a t i o n sa n dm u l t i m e m b e r s h i po f c o u n t r i e sa r et h em a j o rp r o b l e m st h a tf a c eu s i no t h e rw o r d s ，ag r e a tn u m b e ro f s u b - r e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i v eo r g a n i z a t i o n sa l ef l o u r i s h i n gw i t h i ns o m e l a r g er e g i o n a lo r g a n i z a t i o n s ，a n di t i sp o p u l a rf o ro n ec o u n t r yt oa p p e a ri n s e v e r a lr t a sw i t hd i f f e r e n tm e m b e r s h i p s c u r r e n t l y , c h i n a s i n t e g r a t i v e c o o p e r a t i v es t r a t e g yi sb a s e do ns u r r o u n d i n ga r e a sa n dt h e na s i a n - p a c i f i c r e g i o n s d u r i n gr e c e n ty e a r s ，c h i n aa l w a y st a k e sa l la c t i v es t a n c et o w a r d r e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o na n dh a sj o i n e di nan u m b e ro fo r g a n i z a t i o n s ， a m o n gw h i c ha p e c a n dc a f t aa r et w oo ft h em o s tn o t i c e a b l eo n e s c l e a r l y , t h ef a c tt h a tc h i n ai st h em e m b e rc o u n t r yi na p e ca n di t ss u b - r e g i o n a l v l i l ：海人学硕：j 二学位论文 e c o n o m i co r g a n i z a t i o n ( c a f t a ) w i t hd u a lm e m b e r s h i p si sr e m a r k a b l e s i n c eo n ec o u n t r yu s u a l l yh a ss o m es p e c i f i ca i m sw h e nj o i n i n gi no n e r e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i v eo r g a n i z a t i o n ，i ti sg r e a t l yi m p o r t a n tf o rc h i n at o i d e n t i f yi t sd i f f e r e n tr o l e si nd i f f e r e n to r g a n i z a t i o n s t h i sw i l ln o to n l yh e l p c h i n at ou s em o r ef e a s i b l ei n t e g r a t i v es t r a t e g i e sa n dp l a yam o r ea c t i v er o l ei n d i f f e r e n to r g a n i z a t i o n s ，b u tm a x i m u mt h er e g i o n a lc o o p e r a t i v eb e n e f i t sa n d m a k em o r ei n t e r n a t i o n a lr e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o nw h i c hi sb e n e f i c i a lt o c h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n ta sw e l l a l lt h e s ea r ec o n c e r n e di nc h i n a s s t r a t e g i cb e n e f i t so fe c o n o m ya n df o r e i g nt r a d ei nt h ef u t u r e ，w h i c hh a v e b e c o m ei m p o r t a n tp r o b l e m st h a tf a c eu s o nt h eb a s i so fr e l a t i v et h e o r i e s ，l a w s a n dr e g u l a t i o n si nr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，a n do nt h eb a s i so fo b j e c t i v e l y r e c o g n i z i n ga n dc o m p a r i n gt h ec h a r a c t e r i s t i c so fc a f t a a n da p e c ，t h ep a p e r a n a l y z e sa n de v a l u a t e sc a f t a sa n da p e c si n t e g r a t i v ep r o g r e s sa f t e rc h i n a s p a r t i c i p a t i o nf r o mt h ev i e w so ft r a d ei ng o o d s ，s e r v i c e sa n di n v e s t m e n t ，a n dt h e n s u m m a r i z e sc h i n a sd i f f e r e n tr o l e sa n ds t r a t e g i e si nc a f t aa n da p e c ，a n d f i n a l l yp o i n t so u tt h ed i r e c t i o no fc h i n a sg e n e r a li n t e g r a t i v es t r a t e g yi nt h e f u t u r e t h em a i nc o n t a i n so ft h i sp a p e rc a nb ei n t r o d u c e db r i e f l ya sf o l l o w s ： c h a p t e r1 i si n t r o d u c t i o n t h i sp a r tm a i n l yi n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n do f t h es u b j e c t , r e s e a r c hm e t h o d ，t h eo r i g i n a l i t yo ft h ep a p e ra n dt h ed e f i c i e n c i e s 嬲 w e l l m e a n w h i l e , t h ea u t h o rr e v i e w st h er e s e a r c hp r o g r e s s e sb o t ha th o m ea n d b r o a do nr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o nd u r i n gr e c e n ty e a r s c h a p t e r2s u m m a r i z e st h ef r a m e w o r ko ft h ep a p e r , i n c l u d i n gr e l a t i v e t h e o r i e so fr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o ni n v o l v e di nt h ea r t i c l ea n dr e l a t i v e l a w sa n d r e g u l a t i o n s o n r e g i o n a l e c o n o m i cc o o p e r a t i o nc o n s t i t u t e db y g a t t w t o i na d d i t i o n , e c o n o m i ci n d e x e sf o rt h ea r t i c l e sd a t aa n a l y s i sa r e a l s oe s t a b l i s h e d i ：海人学硕i ：学位论文 c h a p t e r3a n a l y z e st h es t a t u sq u oo fc h i n a sp a r t i c i p a t i n gi nr e g i o n a l e c o n o m i ci n t e g r a t i o na tp r e s e n t t h i sp a r tn o to n l yi n t r o d u c e st h eo r g a n i z a t i o n s c h m ah a sj o i n e di n , d e l v e si n t or e a s o n sw h ya s e a nb e c o m e sc h i n a sf i r s t c o o p e r a t i v ep a r t n e ru n d e rt h eb a c k g r o u n do fa p e c ，b u ta l s oc o m p a r e sa p e c s m o d eo fp r a c t i c ew i t hc a f t a s c h a p t e r4a n dc h a p t e r 5i n d i v i d u a l l yd i s c u s sc a f t a sa n da p e c s i n t e g r a t i v ep r o g r e s sa t t e rc h i n a sp a r t i c i p a t i o na n dt h ei m p a c t s o fr e g i o n a l o r g a n i z a t i o n sd e v e l o p m e n to nm e m b e rc o u n t r i e sf r o mt h ev i e w so ft r a d ei n g o o d sa n ds e r v i c e sa n di n v e s t m e n t b e s i d e s ，t h ef u n c t i o n sc h i n aa n do t h e r m a j o rm e m b e rc o u n t r i e sp e r f o r m e di nc a f t a a n da p e ca r eb r i e f l ye x p a t i a t e d a s w e l l c h a p t e r6d e f i n i t e l ys u m m a r i z e sc h i n a sd i f f e r e n tr o l e si nc a f t a a n d a p e c ，a n dm a k e sr e l a t i v es u g g e s t i o n so i lh o wc h i n ac o u l dp e r f o r mam o r e i m p o r t a n tf u n c t i o n i nd i f f e r e n t o r g a n i z a t i o n s ，o nt h eb a s i so ft h e r e s e a r c h c o n c l u s i o n sd r a w nf r o mt h ep r e v i o u st w oc h a p t e r s m e a n w h i l e ，c o n s i d e r i n gt h e c h a r a c t e r i s t i c so fc h i n a sp a r t i c i p a t i n gi nr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n , t h e a u t h o ra l s op u t sf o r w a r ds o m ee f f e c t i v ea n da d v i s a b l es u g g e s t i o n so nc h i n a s i n t e g r a t i v es t r a t e g yi nt h ef u t u r ea tt h ee n do f t h ep a p e r k e y w o r d s ：r e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o n ，c h i n a , r o l e s ，s t r a t e g i cc h o i c e s i x 上海人学顾i ：学位论文 图2 - 1 图3 一l 图4 1 图5 - 1 图5 2 图5 3 表3 - 1 表3 - 2 表3 - 3 表3 - 4 表4 - 1 表4 - 2 表4 3 表4 - 4 表4 - 5 表4 6 表4 - 7 表4 - 8 表5 - 1 表5 - 2 表5 - 3 表5 - 4 表5 - 5 表5 - 6 表5 - 7 表5 - 8 图表目录 贸易创造效应与贸易转移效应1 6 1 9 9 4 2 0 0 4 年中国与尔盟5 国双边贸易总额趋势图3 5 2 0 0 6 年中国与东盟5 国的双边贸易竞争力指数分布图5 l 中国与a p e c 主要成员体的出口情况- 。6 7 中国与a p e c 主要成员体的进口情况6 7 2 0 0 6 年中国与a p e c 主要成员的双边贸易竞争力指数分布图7 0 1 9 9 4 - 2 0 0 4 中国与东盟5 国的双边贸易总额3 4 中国与东盟5 国的进出口贸易统计3 5 a p e c 内容框架与c a f t a l o + 1 协议内容比较4 l a p e c 与c a f t a 实践模式比较4 2 c a f l a 关税减让时间表4 6 中国与东盟5 国的双边贸易额及其比例4 8 2 0 0 0 2 0 0 4 年中国与东盟5 国的进出口依存度4 9 2 0 0 5 年中国与东盟5 国的双边贸易竞争力指数5 0 c a f t a 主要成员体的区内贸易额。：5 2 c a f t a 主要成员体的区内进出口份额及其对c a f t a 区内贸易依存度5 3 c a f t a 的贸易自由化对c a f t a 各主要成员体g d p 的贡献率5 4 东盟5 国对华直接投资5 7 a p e c 主要成员体简单平均关税水平6 3 a p e c 主要成员简单平均关税削减幅度。“ 2 0 0 6 年中国对a p e c 主要成员体的进出口情况6 8 2 0 0 0 2 0 0 4 年中国与a p e c 主要成员体的进出口依存度6 8 2 0 0 6 年中国与a p e c 主要成员的双边贸易竞争力指数6 9 a p e c 主要成员体的区内贸易额。7 2 a p e c 主要成员体对a p e c 区内贸易依存度及占本国总贸易额的比重7 3 a p e c 的贸易自由化对a p e c 各主要成员体g d p 的贡献率7 4 l ：海人学硕i j 学位论文 表5 - 9 表5 - 1 0 表5 - 1 1 表5 - 1 2 2 0 0 4 年a p e c 主要成员体服务贸易排名7 6 a p e c 主要成员体三人优势服务业部门7 7 a p e c 主要成员体现存的投资障碍7 8 2 0 0 4 年a p e c 主要成员体对中国的投资概况7 9 x i ：海人学顺j ：学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：扯日期：丝堕：童：! 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 1 1 日期：丝叫鬈 h 海人学硕i ：学位论文 第一章导论 1 1 研究背景与问题的提出 自2 0 世纪5 0 年代未以来，为了进一步谋求风险成本、机会成本的最小化 和利益的最大化，一些地理位置毗邻的国家和地区，通过相互间加强经贸合作， 相继形成了一体化程度不等的区域经济合作组织。进入2 0 世纪9 0 年代后，区 域经济一体化更是取得了长足的进展，现已成为了当今世界经济发展的重要趋 势之一；据统计，近9 0 的w t o 成员隶属于不同程度的区域经济合作组织， 截至2 0 0 5 年底，包括计划中和正在谈判中的r t a s ，全球的区域贸易数量接近 3 0 0 个1 。目前全球只有少数国家游离于区域经济一体化组织之外。 中国由于起步较晚，同时鉴于经济和地缘等因素的制约，参与和合作的区 域经济合作组织比较有限，基本上集中于亚太地区，且一体化的程度不高。但 近年来通过国家的政策引导和努力，已与诸多周边国家和地区商讨并签订了不 少自由贸易协定，积极地投身于区域经济一体化的进程中。其中，亚太经合组 织2 ( a p e c ) 以及与东盟共同组建的中国一东盟自由贸易区( c a f t a ) 可谓是中 国在该地区参与的具有重要意义的区域经济一体化组织。 参与到更多的区域经济一体化组织中固然可以改变一国在以世界为背景下 的游离状态，使其在这些一体化组织中更好的发挥自身的作用，同时享受区域 经济一体化给本国带来的经济与福利效应，然而近年来由于一国参与的区域经 济一体化组织众多，国际区域经济合作已出现了多层次性，使其成员身份交错 重叠。譬如，一些较大的区域经济组织内出现了次区域经济组织，彼此相互联 系相互影响；而一个国家同时以成员国的身份出现在两个或两个以上的区域经 济组织中的情况更是屡见不鲜。 樊蒙：国际区域一体化的经济效应，中国经济出版社，2 0 0 5 年 2 a p e c ：不同于欧盟等传统的区域经济一体化组织，a p e c “开放的地区主义”的原则使其只能具备区域 性的官方经济论坛性质，以及典型的、较松散的“软”合作特征，而并非严格意义上的一体化组织，但 a p e c 作为亚洲地区最大的经济合作组织对该地区的经济发展起着不町估量的作用，从这个层面上讲， a p e c 有着“准”一体化组织的特质 上海人学硕：i ：学位论义 这种成员身份的重叠现象同样也出现在了中国的区域经济一体化的进程 中，使得中国在不同的一体化组织中身兼多职，不仅如此，参与的这些区域组 织本身也是相互交叠相互影响，情况十分错综复杂。就目前中国所参与的两个 大型的一体化组织a p e c 与c a f t a 来看，两者的成员构成就存在很大的交集， 因此从某种意义上来说，c a f t a 实际上是属于a p e c 次一级的区域经济一体化 组织，然而中国本身却又分别是这两大组织的重要成员。 由于不同的区域经济一体化组织有着不同成员构成、性质背景以及一体化 程度，因此一国在不同的区域组织中的定位和策略是大相径庭的。为此，成员 身份的重叠以及区域组织本身的交错必然给中国的区域经济一体化政策的制定 和参与重点的选择带来困惑，因此身兼二职的中国如何去权衡在c a f t a 与 a p e c 这两大主次区域经济一体化组织中的作用就显得十分有必要，具有十分 重大的实践意义。通过中国在两大区域组织中的角色定位比较，就可以确定其 在不同组织中的参与目标，从而明确未来的政策方向。 1 2 国内外研究文献综述 国际经济一体化已成为当今世界经济的一大显著特征，它主要是指在全球 范围内的国家，或某一区域内的一组国家，或地区与地区通过相互之间就国家 整体经济，或是针对某一经济领域设置较少甚至消除贸易和要素流动限制，使 产品和生产要素在相应的范围内广泛流动，从而实现各成员体产品和要素资源 的最佳配置。通过国际经济一体化的过程，各成员体相互依赖程度将会越来越 紧密，越来越融合，最终实现成员国市场的相互延伸，相互交融。 传统区域经济一体化理论大多以发达国家间的经济一体化为研究对象，因 而内容较为完整，具有一定的系统性，尽管这些理论也仅仅只是在单一产品市 场的局部均衡理论方面取得丰富的研究成果。与之相比，以发展中国家参与的 经济一体化为研究对象的理论内容就相对比较分散，缺乏系统性。因此可以说 发达国家的经济一体化理论，作为其它理论的研究基础，代表了目前国际一体 化经济学理论的精髓。 。 2 上海人学顾f j 学位论文 1 2 1 对发展中国家参与的经济一体化理论研究的回顾 迄今为止，国际上有关发展中国家的经济一体化问题的研究成果并不多， 最早将发展中国家的利益考虑其中的就是劳尔普雷维什的中心一外围理论。他 认为在由处于“中心地位的发达国家和处于“外围”的发展中国家所组成的 国际经济体系中，整个体系的构成和运转均服从于“中心利益。在劳尔看来， 这是一种极为不合理的国际分工格局。尽管他的理论并非真正意义上的区域经 济一体化理论，但它首次代表了发展中国家的利益，成为了第三世界国家为建 立国际经济新秩序而努力的坚实的思想基础。 h u t b a u e r 与s c h o t t 于1 9 9 4 年提出了一个类似于普雷维什“中心一外围”理 论的“轮轴一辐条结构 理论。他们认为一国与多个国家签订双边自由贸易协定 就形成了一个轮轴一辐条结构，在这种结构中，轮轴国处于有利地位。之后我国 学者王恬1 ( 2 0 0 4 ) 研究指出了东亚一体化过程中出现的轮轴一辐条结构现象， 指出中国应积极发展自身的轮轴国地位，避免成为辐条国。东艳2 ( 2 0 0 6 ) 以古 诺竞争模型为基础，构建了包括轮轴国，辐条国和外部国家的n 国厂商产业内 贸易模型，指出“轮轴一辐条 模式的利益分配是极其不均衡的，该模式降低了 成员国整体的福利水平。 库珀3 ( c o o p e r , 1 9 6 5 ) 引进公共物品和公共偏好变量，对发展中国家参与 的经济一体化进行了研究。库珀认为，发展中国家加入关税同盟的动机与发达 国家的动机不同，发展中国家不只是单纯地追求经济方面的利益，更重要的是 追求一些重要的非经济利益。它们通过在一个大市场中利用规模经济的优势可 以更快地实现工业化等一些非经济目标，但由于其竞争力低下而无法占据整个 市场，最终得不偿失，连原有的市场也失去了。 二战后，日本经济学家小岛清倡导的“雁形模式 引起了人们的广泛关注。 他认为亚洲地区经济一体化的所有成员体就像一群飞行的大雁，日本作为亚洲 唯一的发达国家起着领头雁的作用，带领着整个亚洲经济，实现共同发展。但 小岛清的所谓“雁形模式 之后引起了广大争议。有些学者认为该模型只是一 王恬：东亚区域经济合作中的。轮轴- 辐条”效应，驱太经济2 0 0 4 年第2 期，p 3 6 - 3 7 2 东艳： 区域经济一体化新模式“轮轴辐条”双边主义的理论与实证分析，财经研究2 0 0 6 年9 月 3 c o o p a 9c 八a n dm a s e l i ，b f ： t o w a r d sag e n e r a lt h e o r yo f c u s t o m su n i o n sf o rd c v e l o p i n gc o u n t r i e s ， j o u r n a lo fp o l i t i c a le c o n o m y , 19 6 5 ，v 0 1 7 3 3 i ：海人学颐1 ：学位论文 个静态模型，它忽略了后一级雁群的经济赶超能力，也没有考虑各级雁群对上 一级雁群所传递信息的接受能力，他们的深入探讨使得“雁形模式”的弊端与 缺陷不断显露。 1 2 2 近年来国内研究热点 伴随着国际经济一体化概念的产生和发展，各种不同形式的全球性、区域 性以及次区域性的国际经济一体化组织迅速发展，这在彻底改变世界经济和国 际贸易的格局，以及各国制定区域一体化政策的基础的同时，也使得区域主义 越来越显得杂乱无章和错综复杂，巴格瓦迪( b h a g w a t i ，2 0 0 2 ) 1 将此形容为“意 大利面条碗”现象。对此，学术界也给予了很大的关注，尤其是针对不同层次 间的国际经济一体化组织关系进行研究和探讨。 1 ) 多边贸易体制v s 区域经济一体化 对区域经济和多边贸易体制的关系研究在学术界一直存在激烈的讨论，学 者大多均以法律为视角探讨着多边贸易体制与区域经济一体化发展间的相互促 进和制约作用，他们观点不一，众说纷纭。 慕亚平，冼一帆2 ( 2 0 0 3 ) 对w t o 体制下的区域经济一体化予以法律分析， 他认为经济全球化和区域经济体化关系对立而统一，两者如同支撑高速前进 的世界经济列车的“双轨 ，在一个较长的时期内将会各自客观存在并相对独立 的发挥着作用，故不应过急地进行“并轨”，只有因势利导、化解冲突、协调互 动才是应当采取的正确选择。 温耀庆3 ( 2 0 0 5 ) 认为建立在非歧视原则基础上的多边贸易体制是将区域经 济作为最惠国待遇条款的例外来处理，它把区域经济视为通往全球贸易自由化 的补充性道路，对多边贸易体制的进一步发展具有诸多正面的积极影响，因而 对区域集团的出现采取了灵活和务实的态度。 但也有不少学者如李仁真4 ( 2 0 0 6 ) 则认为多边贸易体制的制度性缺陷通过 区域经济一体化的形式和内容的发展而更加明显，在规范区域经济一体化中困 1 j a g d i s hb h a g w a t i ：f r e et r a d et o d a y 【m 】p r i n c e t o nu n i v e r s i t yp r e s s ，2 0 0 2 2 慕亚平，冼一帆：对w t o 体制下区域经济一体化的法律分析，学术研究2 0 0 3 年第6 期，p 7 l - 7 6 3 温耀庆：中国外经贸热点问题研究，上海交通大学出版社，2 0 0 5 ，p 2 4 4 2 9 8 4 李仁真，庞永三：区域经济一体化对g a t r w t o 体制的冲击和影响，法学论坛 2 0 0 6 年3 月，p 1 3 3 - 1 3 8 4 i ：海人学颀i ：学位论文 难重重，两者的进一步发展只能最终带来此消彼长而非相互促进的关系，因而 多边贸易体制对区域经济一体化的规范还应从法律上予以加强。 总之，对于区域经济一体化的发展一直存在两种看法，一是认为它有损于 多边贸易体制的权威性，会造成市场分割和贸易转移；二是认为它对多边贸易 体制具有互补性，可以推动多边贸易自由化的发展。然而对于参与区域一体化 的国家或地区来讲。它们都只是从各自的国家利益出发，而不会关心它是否有 损于多边贸易体制。 2 ) 区域经济一体化v s 次区域经济一体化 近年来，随着全球区域经济一体化的深入发展，次区域经贸集团的出现无 疑成为了该领域的一大亮点，而这一现象却在亚太地区表现得尤为突出。a p e c 是亚太地区最大的区域经济组织，一贯奉行“开放地区主义 的原则，当1 9 9 7 年亚洲金融危机爆发后，其自由化进程受挫而发展迟缓，亚太各国将注意力更 多地转向签订自由贸易协定，故造成了a p e c 框架下次区域贸易安排的迅速发 展，这引发了广大学者对两者关系的关注。尤其是自中国一东盟自由贸易区组建 以来，针对c a f t a 与a p e c 关系的研究不断。 史祺1 ( 2 0 0 3 ) 认为中国以及东盟会进一步推动a p e c 方式向前发展，如果 1 0 + 1 所推进的自由化能在真正的非排他性及合作协商的基础上进行，这将丰富 a p e c 方式的定义以及内涵。然而，正如a p e c 区域内的其它次区域贸易集团 一样，c a f t a 所采取的不同规则也同样会对a p e c 开放的地区主义方式产生潜 在的影响。尽管1 0 + 1 和a p e c 在推动贸易自由化的目标上是一致的，但1 0 + 1 始终给a p e c 增加了一种变数，可能成为a p e c 的竞争对手。 齐敏，杜宇琛2 ( 2 0 0 4 ) 研究了a p e c 与中国一东盟自由贸易区的相互影响。 指出a p e c 框架下c a f t a 的建设有其积极推动因素也有消极阻碍因素，但总 体来说积极因素大于消极因素；而c a f t a 的建成也将在很大程度上改善发达 国家控制a p e c 和左右亚太经济秩序的局面，加快a p e c 成员间进行区域经济 合作的步伐，推动a p e c 自由化进程。 1 史祺：中国东盟自由贸易区与a p e c 方式 。 ，财经研究2 0 0 6 年9 月，睁1 8 3 胡鞍钢，常黎：中国在东亚经济中的角色定位：基于。多重中心”理论，改革2 0 0 6 年第9 期，p 7 2 7 6 6 上海人学颀。l ：学位论文 问题至今，国内外学者对国际区域经济一体化方面的研究已有相当长一段时 间了，在此期间该领域的研究取得了相当丰富的经验和成果。总结来看，国外 经济学家和学者的研究起步较早，并且能在之后的探索中不断地推陈出新，无 论在理论研究，还是在实证分析中常常能有所突破，形成崭新的理念。与之相 比，我国研究者对区域经济一体化的研究就显得比较滞后和被动，往往更多的 是在前人所取得的研究成果的基础上定性地加以发展和深入，创新能力较差。 虽然我国学者在国际区域经济一体化方面的研究与国外还存在很大的差 距，但近年来对该领域也给予了绝对的关注，尤其是中国在a p e c 背景下选择 与东盟组建自由贸易区的举动更是引发了学术界激烈的讨论，对单个区域组织 的自由化进程，对主次区域一体化组织的关系，以及对中国在积极采取一体化 战略中如何发挥在某一地域范围内的作用等诸多方面都进行了深入浅出的探 讨，得出了许多具有政策指导意义的结论。然而不难发现的是，学术界针对一 国所参与多个区域组织，尤其是主次区域组织中的定位比较研究却并不多见， 事实上这对该国在不同的区域组织中采取相应的策略，分清孰轻孰重，选择正 确的参与重点，最终实现其整体的区域一体化战略目标有着十分重要的意义。 1 3 本文研究思路与研究方法 1 3 1 研究思路 中国在c a f t a 与a p e c 中的角色定位比较研究是一个综合性和系统性较 强的复杂课题，因此一个清晰可行的研究思路是较好地完成这一研究任务的重 要保障。为了能更好地展开研究工作，同时结合这一研究课题的特点，本文的 研究思路如下： 首先，结合区域经济一体化的基本微观理论，从相关领域的研究成果中把 握区域经济一体化对参与国的经济影响和贸易促进效应；同时从宏观的角度， 科学地认识w t o 对区域经济一体化的规制要求，其中不仅需要了解w t o 在促 进区域经济一体化方面的规则以及w t o 体制在规范一体化进程中本身所表现 7 上海人学硕i ：学位论文 出的制度性缺陷，还需反过来以区域经济一体化的发展为立场，考虑其对w t o 的制约和贡献。对这些问题的认识，作为本文的理论基础，是探讨中国在c a f t a 与a p e c 中角色定位和作用的重要依据。 其次，要客观地认识亚太经合组织( a p e c )