（教育学原理专业论文）制度化社会教育的困境与出路——制度分析的视角.pdf

摘要 我们生活在一个制度化的时代，制度化是这个社会最重要的特征之 一。制度让我们身处其中却浑然不觉，但制度化的确客观地存在着，无论 承认与否，它都已经并且正在深刻地影响着世界历史的进程，深入我们生 活的各个角落，无疑也影响着教育系统的方方面面。教育在享受制度化带 来的诸多便利之后，正在陷入一种同样由其导致的困境。本文从制度分析 的视角审视今天的学校教育，在制度层面和实践层面对制度化及由其带来 的教育困境进行解读，对制度化社会教育的出路问题也作了初步设想。 全文共分为三章。 第一章介绍“制度”、“制度化”的相关概念及其基本理论。对制度化 教育的产生、发展和主要特点进行了简单梳理，并依据马克思主义唯物辩 证法，论述了制度化教育的合理性及其局限性。制度化教育能够在一定程 度上降低教育交易成本，在一定范围内促进教育公平的实现；其局限则表 现为对生命的漠视和对个性的贬抑。 第二章批判性地对制度化社会的教育困境进行解读。首先分析了规训 的“在场”、控制的秘密，然后重点阐述了规训与控制的四类基本手段： 统一的标准；严格的纪律；规范的考试；奖励与惩罚。最后由因及果，分 析了规训与控制的后果，包括学校自主权的丧失、教师教育智慧的缺失和 学生创造性的泯灭等等，并对所有教育相关者的自由问题进行了追问。 第三章对制度化社会教育的出路问题进行了尝试性解答。既然现存的 教育制度无益于保障我们的自由，而更多的产生了规训和控制，因此有必 要对现有的教育制度进行创新。具体说来，应建立公共治理的教育制度和 可选择的教育制度，真正扩大学校的自主权，并在教育领域进行有限的市 场化取向改革，以期让学校教育早日走出制度化的困境。 关键词：制度化规训摔制制度创新 a b s t r a c t w el i r ei na ni n s t i t u t i o n a l i z e ds o c i e t y t ob ei n s t i t u t i o n a l i z e di so n eo ft h em o s ti m p o r t a n tc h a r a c t e r s t i c si no u rs o c i e t y i n s t i t u t i o ni s1 i k et h i s i nw h i c hw el i r e b u tw ec a n tp e r c e i v e i t h o w e v e r ， i t r e a l l y e x i s t s w h e t h e rr e c o g n i z e do r n o t ， i n s t i t u t i o nh a sb e e ni n f l u e n c i n gt h ew o r l d sh i s t o r ya n de v e r y a s p e c to f o u r1 i v e s ，i n c l u d i n gt h ee d u c a t i o n a l s y s t e m t ob e i n s t i t u t i o n a li z e db r i n g sa b o u tal o to fc o n v e n i e n c ef o ru s ，b u t m a k e so u re d u c a t i o nd e e pi nap r e d i c a m e n t t h i st h e s i su s e st h e m e t h o d so fh e r m e n e u t i c s ，p h e n o m e n o l o g ya n di n s t i t u t i o na n a l y s i st o i n q u i r ei n t ot h ee d u c a t i o n a lp r e d i c a m e n ta n di t ss o l u t i o n s t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t ot h r e ec h a p t e r s i nc h a p t e ro n e ，i te x pl a i n st h ec o n c e p t sa n de s s e n ti a lt h e o r y o fi n s t i t u t i o n ，t h e ni n t r o d u c e st h ee n g e n d e r i n g ，d e v e l o p m e n ta n d m a i nc h a r a c t e r i s t i e so fi n s t i t u t i o n a l i z e de d u c a t i o n f i n a l l y ，i t a n a l y s e st h er a t i o n a l i t ya n dl i m i t a t i o n so fe d u c a t i o n a ls y s t e m ， a c c o r d i n g t ot h ed i a l e c t i c a l o fm a r x i s m i n s t i t u t i o n a l i z e d e d u c a t i o nc a nd e c r e a s et h ec o s to fe d u c a t i o n a lt r a n s a c t i o na n d p r o m o t ee d u c a t i o n a lj u s t i c e h o w e v e r ，i ti si n d i f f e r e n tt ol i v e s a n di td e p r e cl a r e si n d i v i d u a lc h a r a c t e r i nc h a p t e rt w o ，i tc r i t i c a l l ye x p l a i n st h ep r e d i c a m e n ti nt h e i n s t i t u t i o n a l i z e ds o c i e t y i tb e g i n sw i t ht h es e c r e to fd i s c i p l i n e a n dc o n t r 0 1 a sam a j o rp a r t ，i ti n t r o d u c e st h ef o u rk i n d so fm e a n s ， i n c l u d i n gu n i f i e ds t a n d a r d ， s t r i c td i s c i p l i n e ， n o r m t e s t s ， e n c o u r a g e m e n ta n dp u n i s h m e n t i t so u to fq u e s t i o nt h a td i s c i p l i n e a n dc o n t r o lb r i n g sa b o u tas e r i e so fc o n s e q u e n c e ，r e s u l t i n gi nt h e l o s to fs c h o o l a u t o n o m y ，t e a c h e r st e a c h i n g w i s d o ma n d s t u d e n t sc r e a t i v i t y s ow ec a l l th e l pq u e s t i o n i n gw h e r e o u r f r e e d o mi s i nc h a p t e rt h r e e ，i ta t t e m p t st of i n ds o m es o l u t i o n st ot h e i n s t i t u t i o n a l i z e de d u c a t i o n s i n c et h ee x t a n te d u c a t i o n a ls y s t e m c a n tp r o t e c to u rf r e e d o m ，b u tc a u s em a n d a t o r ya n dc o n t r o l ，w en e e d t oi n n o v a t ei tb yd r a w i n gu pe d u c a t i o n a ls y s t e mw h i c hc a nb er u n a n dc h o s e nb yt h ep u b l i c ，e n l a r g i n gs c h o o l sa n t o r t o m ya n dm a k i n g s o m el i m i t e dm a r k e t - o r i e n t e dr e f o r m s ，t og e ts c h o o le d u c a t i o no u t o ft h ew o o d s k e yw o r d s ：i n s t i t u t i o n a l i z e d ：d i s c i p l i n e ；c o n t r o l ；i n s t i t u t i o n i n n o v a ti o n i i i 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：佴苫彳孰1 年，月岁口日 。 。 7 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师范大学。 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密曰。 ( 请在以 作者签名 导师签名 日期：矽 ) 年，月3 口日 7 纱日期：b 。芦易月尹日 制度化社会教育的凼境与出路制度分析的视角 刖昌 我和你都深深嵌在这个世界之中 一一苏力 一、问题的提出 为什么我的硕士学位论文会选择这样一个题目，这还得从研究生 报考之前的事情说起。未入师大学习之前，我在湘中地区的一所普通 中学任教。一次偶然的机会，我读到了留美博士黄全愈先生所著的素 质教育在美国一书，该书所提出的一系列发人深省的问题深深地吸 引了我。此君周旋于中、美两国不同的教育体制之间，看问题自有其 独特的视角。他从多年来对中美两国教育的对比和思考出发，提出了 这样一个令所有国人颇为“尴尬”的问题：中国的中学生屡获国际奥 林匹克竞赛奖，但中国至今尚未培养出获诺贝尔奖的人才，这是不是 发人深省的中华民族的一大困惑? 如果说中国的教育不行，为什么中 国留学生的孩子在美国那么出人头地? 如果说中国的教育很棒。为什 么中国的科技落后? 如果说美国的教育不行，为什么美国是公认的科 技强国? 有人说，中国的初等教育加美国的高等教育等于最佳组合， 果真如此吗? 这一连串的问题，就像“百慕大三角”之谜一样，让我 陷入了深深的困惑之中。诚然，中国教育的好与坏，并不由某一个人 说了算，它是由我们的教育体制造成的，而我们的教育体制究竟存在 什么样根本的缺陷呢? 又是什么因素造就了这种教育体制呢? 当时 的我百思不得其解，这些疑问促使我做出了一个改变自己人生的决 定：报考研究生攻读教育学专业。我试图弄明白这些年来直隐藏于 心中的困惑，解答那位留美博士提出的问题。不曾料到的是，自己却 越学越困惑，越想找到一个全面系统的答案，就越觉得没有找到我要 的答案。我似乎欲言又止，却欲罢不能。我陷入了深深的痛苦之中， 好多次想放弃，骨子里那股不服输的勇气又催促我继续不停地寻找着 硕士学垃论文 自己想要的答案，就这样一直“在路上”徘徊，改变这种状态的是后 来的一部电影。 至今我还记得看完那部电影时的兴奋劲，那种感觉就像佛教所说 的“醍醐灌顶”一般，就是那种“顿悟”的感觉，真是“众里寻他千 百度，蓦然回首，那人却在灯火阑珊处。”这部打动我的电影题名肖 申克的救赎，它是一部以2 0 世纪4 0 、5 0 年代美国监狱生活为背景 的故事片。片中有一个在监狱的高墙里生活了5 0 年的图书管理员“老 布”，当刑满获释时，他却企图伤害狱警，目的很出乎人意料为 了继续留在监狱。后来，获得自由的“老布”面对高墙外的世界无所 适从，最终上吊自杀。在谈到“老布”的自杀和狱中生活时，电影中 有一句经典的对白“我们都被体制化了。”究竟什么是体制化? 影片中瑞德说过的这句话或许是对它的最佳解释：f i r s ty o uh a t e e m ，t h e ny o ug e tu s e dt o e m a f t e rl o n ge n o u g h ，y o ug e ts o d e p e n d e do i l e m t h a t si n s t i t u t i o n a l i z e d ( 一开始你恨它，然 后你会习惯它，足够长的时间的适应之后，你会离不开它，这就是体 制化) 。制度的影响甚至可以达到这样的程度，它让我们深处其间却 丝毫不觉，也不觉得这有什么不幸。 其实监狱“体制”只是一个较极端的例子而已，监狱是制度化社 会规训和控制的典型场域，丽在日常生活中，我们当中又有几人的生 活不是制度化的? 有多少人几十年下来，走的是与同龄人截然不同的 路? 大家读一样的书，接受一样的行为准则，受同一种思想的熏陶， 也受同一种制度的约束。甚至可以说，在某种程度上，我们的学校与 监狱有着惊人的相似，学校到处都充斥着规训与控制( 灌输教育便是 典型的例子) 。现代学校教育形成了教科书、师道尊严和班级授课制 三位一体的制度化的教育模式，学校俨然成了现代化的生产车间，日 复一日地按照统一的模型塑造着它的产品学生。他们在某种意义 上都是“笼子里的鸟”，是“监狱里的囚犯”。在这种环境中成长起来 的人，你还指望他们有多少创造性? 在这样的体制下，谁敢拿分数去 开玩笑? 不适应的结果，就只能被淹没。想到这里，我的心情由最初 制度化社会教育的凼境与出路一制度分析的视殉 的兴奋转为了悲伤。最初为自己找到了长期以来一直在苦苦寻找的答 案而兴奋，此刻却为当下的教育体制而抑郁。在此，我无意批评我们 的教育体制，这种教育体制无疑有它的种种优势，但不可否认的是， 它现在正面临着一大困境，这正是我接下来将要详加阐述的问题。 我想，发现问题才能进一步解决问题。认清自我存在的境遇，以 永不妥协的质疑态度和批判精神接近现实，立足体制，响应体制之中 的教育需要，切实解决现实中的教育问题，是我们作为身处体制中的 教育研究者应有的态势。 二、理论依据 2 i 教育社会学之解释论 解释论这一概念本身，并不指谓某一独立的自成体系的理论。解 释论学派把自己的理论比作浪潮，这股浪潮于2 0 世纪7 0 年代初在 英国首先掀起。当时一批“新”教育社会学家( t h e “n e w ”s o c i o l o g i s t o fe d u c a t i o n ) 指责以结构功能主义学派和冲突论学派的所谓“宏观 教育学( m a c r o s o c i o l o g yo fe d u c a t i o n ) ”。他们批判宏观教育社会 学把学校教育本身当作黑匣子的研究方法，反对对学校教育的简单的 输入输出式的研究过程，批判以数据统计分析为主的静态的实证 研究方法掩盖了真实的学校教育的实际过程。解释论学派倡导走进实 际的学校日常生活，致力于破解学校黑箱，“触摸”教育真实。解释 论学派的创建与不断发展标志着教育社会学的新的研究取向的确立。 作为- f l 独立的学科，教育社会学必须对教育事实具有独特而又敏锐 的捕捉力，关注并挖掘实际的教育过程，分析存在的教育事实和教育 事件。而这正是解释论学派一直以来所倡导的。 解释论学派有三个分支学派。第一个分支是以知识现象社会学为 基础的教育知识社会学( s o c i o l o g yo fe d u c a t i o n a lk n o w l e d g e ) ，关 注的不是教育制度的结构或组织，而是教育的内容，着眼于“谁的知 识是有价值的”、“学校应该教什么知识”。第二个分支是符号互动论 ( s y m b o l i ci n t e r a c t i o n i s m ) ，关注学校和课堂生活等微观具体过程 的研究，包括课堂互动等具体过程，认为这一过程是参与者之间以符 硕士学位论文 号为媒介的有差别的社会互动过程。它侧重于对具体情况的解释，而 不注重理论体系的建构。第三个分支是人种方法论 ( e t h n o m e t h o d o l o g y ) ，最先由美国学者加芬凯尔( g a r f i n k e l ，h ) 创 立，强调互动过程参与者对规定日常生活秩序的规范的运用，以及对 常识的理解遂于其行为所表示的意义的影响，注重研究者以实践者身 份进行参与式观察。不难看出，虽然三个分支关注的侧重点各有差异， 但是都主张关注学校的具体的教育过程，以期打开学校教育过程的 “黑匣子”。 解释论学派的兴起拓宽了教育社会学微观层面的发展，自此教育 社会学研究开始由宏观描述走向微观叙事，以具体的“人”为文本的 描述研究开始进入教育社会学的方法领域。这较之早期的冲突论学派 只研究宏观结构、不注重微观过程的做法，显然前进了一大步。毕竟， 教育面对的是一个个活生生的、独特的个人，因此教育研究不可能脱 离人的日常生活，不可能不关注入的生存状态。教育研究者必须以参 与者身份走进学校日常的生活情境，尽可能对学校真实的教育现象和 教育问题做出有意义的解释，在此过程中揭示教育的真正意义，本文 的研究即立足于此。 2 2 社会学之制度分析方法 社会学中的制度分析，一般可分为广义的制度分析、狭义的制度 分析和实际的制度分析。广义的制度分析是对一般社会制度的分析， 萨特、马尔库塞、福柯和哈贝马斯等人对社会的分析皆可归入此类。 狭义的制度分析是对一些特定制度如教会、军队、监狱和学校制度的 分析。它是“一种战斗的社会学”，旨在通过微观场域的分析来打乱 各种安排，力求引起宏观社会的改变。实际的制度分析即社会分析， 是在团体或集体中透过临床干预的做法进行的制度分析。制度教育学 的分析方法，主要就建立在上述制度分析的基础之上，它不仅要对制 度作发生学的研究，而且要探寻影响制度变迁的环境变量，质疑制度 安排的合法性，并计算制度的成本和收益。但是，制度分析不是放之 四海而皆准的，不同的制度依托于不同的文化传统和不同文化传统中 制度化社会教育的困境与出路一制度分析的观角 的行为模式。因此，我们在对学校教育作制度分析时，不能不考虑学 校制度文化所依托的中国社会的文化传统以及存在于学校环境中的 独特的行为模式。制度分析的主要方法是批判，这种批判是源于研究 者对现实教育中的不平等、不公正和被压迫的关怀，他们努力寻求或 计划改变这些不平等现象，解放那些被压迫的个体。这种制度分析的 出发点。如张人杰所言，是用社会控制来解释制度的采用，其任务就 是要在制度中突出那些意识到自己归属和意识到有权建立制度的群 体。本文的研究之所以借鉴这种制度分析的方法，也是源于同样的对 教育中不平等现象的关切以及对这种不平等教育出路的忧虑。这里需 要强调的是，本文虽借鉴了制度分析的方法，但却并非一般教育制度 史的研究，也非福柯似的精细的知识考占学的梳理，而是建基于笔者 所能及的一些微观研究和体验观察。 2 3 现象学之面向事实本身 “面向事实本身”，是胡塞尔现象学中提出的概念，其意是说要 “从泛论和意见回到实事本身上去，在实事的被给予性中探讨它们并 且摆脱所有非事实的成见”。这个过程要求研究者置身子经验状况i 或者说将自身置于一种更一般的体验状况中，如此才能一步步“接近 实事”，让被经验、被思考的对象“本源地”显露出来。如胡塞尔所 言，“哲学必须有能力将它的普遍命题的大票面钞票兑换成接近实事 的细致分析的小零钱。”o “面向事实本身”反映了一种“直向生活” 的基本态度，其目的是要达到“彻底的没有成见的认识”。胡塞尔这 样描述现象学的基本态度：我们的出发点先于所有的立场，即以直观 的、并先于所有理论思维的自身被给予之物为出发点，以所有人都可 以直接看到的并且可以直接把握到的东西为出发点。这种研究既不为 自己规定_ 个“立场”，也不为自己规定一个“方向”，它要抛弃一切 偏见和成见，超越概念体系，把握事实背后的本质。本文中我们尝试 借鉴现象学的这种方法，努力从切身体验的、带有个人生命痕迹的教 o 【德】埃德蒙德胡塞尔现象学的方法咖克劳斯黑尔德倪粱康上海：上海译文出版 社，2 0 0 5 1 3 - 5 一 砷i - 学位论文 育现象和实际问题出发来进行研究，当然，全然不带任何自己的价值 取向来研究教育现象和问题似乎不太可能，但我们力求尽可能朝这个 目标靠近。 三、研究现状 对“制度”最早的学术研究，源于近代社会学传统，随后的制度 研究深受孔德、涂尔干分析方法的影响。2 0 世纪初美国社会学家凡 伯伦( t v e b l e n ) 将其引入经济学领域，其著有闲阶级论的副标 题“a ne c o n o m i cs t u d yo fi n s t i t u t i o n s ”( 制度的经济学研究) 清 楚地反映出这一转变。随后在经济学领域产生了制度经济学派。旧制 度经济学派以米切尔、凡伯伦和康芒斯为代表，而在新制度经济学内 部又有多个分支学派，包括以科斯( r c o a s e ) 为代表的芝加哥学派 和以诺斯( d n o r t h ) 为代表的新历史学派等，前者强调自由市场因 素，交易费用是其核心概念，后者主要从效率角度阐述制度史，并引 入了文化差异等因素。近年来又出现了以诺贝尔经济学奖获得者阿克 劳夫( g e o r g ea k e r l o f ) 为代表的“s a p 制度分析学派”( s 社会学， a 人类学，p 心理学) 以及博弈论新制度学派，新近又有博弈论与s a p 相结合的制度分析方法。制度教育学则主要借鉴了上述制度经济学的 概念和方法来解释教育现象，分析教育问题，康永久博士的学位论文 教育制度的生成与变革新制度教育学论纲堪称国内新制度教 育学的代表作，他实际上也是借用了博弈论的制度分析方法来解释教 育制度的生成。无论是社会学的制度分析还是经济学和教育学的制度 分析，皆不可回避这样一个根本问题，即制度是外在的还是内在的( 外 生的还是内生的) ? 抑或是两者在一定程度上的结合? 对此问题的不 同回答决定了不同的研究群体或研究者对制度的不同解释，由此也产 。生了不同的制度分析方法。， 本文的另一个核心概念“规训”，可以说是“制度”的一个下属 概念。“规训”作为社会学的术语，最早对其进行详细阐述的是法国 著名思想家和社会学家福柯( m i c h a lf o u c a u l t ，1 9 2 6 1 9 8 4 ) 。在1 9 7 5 年问世的代表作规训与惩罚监狱的诞生中，福柯运用谱系学 制度化亭十会教育的困境与出路一制度分析的视角 的方法论述了身体与权力相互关系的历史。该书以一幕惨不忍睹的血 淋淋的酷刑场景揭开序幕，然后逐步论述了肉刑的隐匿与规训的诞 生。此外福柯还专门论述了规训的三种手段：层级监视、规范化裁决 和检查。通过分层的、持续的和切实的监视，使规训成为一种复杂的、 自动的、匿名的权力。对规范化裁决而言，规训惩罚所特有的一个理 由就是不规范，( 即不符合准则、偏离准则的行为、习惯等) 。规范化 裁决使规训权力的实施具有比较、区分、同化和排斥的功能，其所运 用的准则、依据则来源于知识。而检查则实现了监视和规范化裁决的 结合。在检查的过程中，要求确立个体人的能见度原则，并引入完整 的机制，此机制把知识形成类型和权力结合起来，把可见状态转换成 权力的形式，因此，被检查的对象总是处于一种被支配的地位，成为 一个个的个案，并不断被描述、判断、度量，从而被训练、教育和排 斥。在这个过程中，个体成为了一种随时被度量的符号。福柯的论述 重在阐明知识和权力的相互连带的关系，而规训在这里是作为知识权 力实施的一种重要策略。 继福柯之后，欧美大批颇具影响力的教育社会学学者分别从各自 所关注的问题出发，对知识与控制、文化与权力、意识形态与课程等 许多方面进行了深刻阐述，并有大量学术价值较高的著作问世。与上 述论著多从教育社会学、政治学和文化学的角度来分析教育不同，国 内金生铉的新著规训与教化则从教育哲学和道德教育的角度探讨 规训。作者从现代性的文化处境出发，分析了教育中的规训结构，研 究了规训与教化在现代性演变过程中的对抗和冲突，具体阐述了规训 的谱系、规训的技术、规训的道德以及规范与自由等问题。 通过对这些论著的分析，我们可以得出这样的结论，即教育中涉 及的理论、实践和政策问题决不是单纯的技术性问题，它们实际上更 是伦理性和政治性问题，本质上就是人的问题，因而有必要把教育与 更广泛的社会压迫和不平等联系起来。不论承认与否，事实上制度和 权力已经深深地侵入我们的学校和课堂中，文化霸权并不只是个别国 家独有的现象，教育中的压迫与控制随处可见，因此，努力寻求改变 硕学位沦文 这种压迫和控制状况的途径，是每一个教育研究者不可推卸的责任。 四、研究目的和意义 波普尔说过，科学与知识的增长永远始于问题，终于问题。本文 研究的初衷，就是为了解答前文黄博士提出的那个令所有国人尴尬的 问题；另一方面，随着研究的深入，本研究直面教育现实，力图逼近 真实，以揭示制度化的内涵并进一步分析受制度规范的教育、制度化 教育的基本矛盾以及由矛盾所导致的现代教育的困境并对教育的出 路问题作了初步的设想。回归日常生活，立足于教育实践，是笔者一 贯坚持的基本立场。笔者坚信，只有立足于真实具体的教育生活，回 到事实本身，才能对面对的教育事实做出理性的实事求是的判断。因 此本文无意建构新的理论，只是尽可能把握教育事实，真实地再现教 育情境，揭示制度化社会教育的困境，以期为当前及今后的教育体制 改革和课程改革提供学理依据，为政府制定教育政策提供参考，相信 这样的研究对现实的教育活动以及作为社会问题的教育课题的解决 具有重大的现实意义。 。 众所周知，自新中国成立以来，在经历了长达几十年的畸形的教 育政治化之后，我们的教育又滑入了另一个极端，科学主义至上、技 术主义和工具理性盛行。后果则是造成学校趋同化、培养模式单一化， 这就是所谓的“千校一面，千人一面”，而教育中的灌输、压迫、严 格制度和等级评价等俯拾皆是，教育一方面正沦落为人们谋生、入仕 的工具，另一方面也成为社会控制的主要手段。这种教育牺牲掉的， 则是一代又一代人的聪明才智、独特个性、抱负、勇气、冒险精神和 创造力，大而言之，则关乎整个中华民族的素质、前途和命运。因此 本文的研究从长远意义来说，既是唤醒国人意识、提高民族素质的需 要，又是现代教育自身扫除体制性障碍获得顺利发展的需要，同时也 是个人发展的需要。 制度化社会教育的困境与出路制度分f j l 的税角 第一章制度化社会与制度化教育 入学前，学生各种各样的形状都有，有长的，有短的，有圆的， 有扁的，但通过学校出来后只有一种形状：正方形。 一幅漫画 1 1 制度与制度化释义 制度是制度分析的理论基石和逻辑起点。探讨“制度化”与“制 度化教育”，首要的问题是对这些概念进行厘定。现代汉语词典对 “制度”的定义为“l 、要求大家共同遵守的办事规范或行动准则。2 、 在一定历史条件下形成的政治、经济、文化等方面的体系。”顾明远 主编的教育大辞典对“教育制度”作如是定义：指一个国家各种 教育机构的体系。可见，对“制度”的全面理解，既包括各种具体的 规章制度，也涵盖整体的体系。新制度经济学所研究的制度则是“。 系列被制定出来的规则、服从程序和道德、伦理和行为规范。” 诺思 这样来界定制度：制度是人类创造的约束条件。 由此推断，制度一 经产生，便总是与控制、规范等联系在一起。康芒斯干脆就把制度解 释为“集体行动控制个体行动”。 此外，社会学中的“制度”也指社 会形态，如社会主义制度、资本主义制度等。相对而言，弗里格斯坦 关于“制度”的定义比较全面，他认为“制度是人们行为的规范与人 们共享的意义。”在这里，制度与意义共享联系起来，意义不能分享， 则制度可能瓦解。这里的意义实际上界定着社会关系，如作者所言， “界定着社会关系，帮助界定谁占有什么位置，并对表演者的行为给 出指导和认知框架，或为其他表演者的行为提出阐释。” 弗里格斯坦 中国社会科学院语言研究所词典编辑室编现代汉语词典1 9 9 6 1 6 2 2 函【美】道格拉斯c 诺思经济史中的结构与变迁【m 】上海三联书店，1 9 9 4 2 2 5 2 2 6 囝疰丁丁制度分析基础讲义一一自然与制度【m 】上海：上海人民出版社，2 0 0 5 3 8 美】康芒斯制度经济学( 上) 【m 】干树生北京：商务印书馆1 9 6 2 8 6 。9 0 汪丁丁制度分析基础讲义一一自然与制度【m 】上海：上海人民出版社，2 0 0 5 8 6 8 7 硕士学位论文 还指出，制度可以影响个人的生存环境而不必被我们所理解和认可。 他的另一个重要观点是，制度在一定程度上是反思的。反思会导致深 处制度中的人们对现存制度的批判，从而可能积聚起改变制度的动机 和力量，最后引起制度变革。 我们认为，“制度”有广义和狭义之别，广义的“制度”对应于 英文中的s y s t e m ，可理解成体制、系统，其内涵不仅包括正式的、成 文的、理性化的制度形式，还包括禁忌、风俗、习惯、道德、价值观 等非正式的、不成文的、非系统化、非理性化的表现形式；狭义的“制 度”对应于英文的i n s t i t u t i o n ，实际上是从拉丁语动词i n s t i t u e r e 派生而来，指各种具体的规则、规范、程序和确定的活动形式等。本 研究所言的制度，既指宏观的体制，也包括具体的规则和程序，而所 谓“化”，在这里是作为一个后缀词来使用，表示转变成某种性质或 状态。 “制度化”指称的是一种“明确的社会特征或社会状态”。对“制 度化”有两种不同的理解：以美国社会学家伯格为代表的一派将之理 解为借助于习惯演进而来的制度而实现的定型化，国内皮钧、高波等 学者也持相同的观点，他们认为，“所谓制度化是指群体和组织的社 会生活从特殊的、不固定的方式向被普遍认可的稳定化模式的转化过 程。” 批判论学派则将“制度化”理解为近现代社会中随着理性化以 及随之而来的技术化、功利化进程的加剧而出现的科层化、集权化和 物化等种种“异化”倾向，他们把制度化社会理解成一个由种种理性 化、等级化制度牢牢地“捆绑”( h a n gt o g e t h e r ) 而成的“铁笼”( i r o n c a g e ) 。而陈桂生所言的“制度化”，一般而言系指个人、社会团体的 行为符合社会规范的程度及与之相适应的过程。作为个人、社会团体 制度化的过程，一般是指从不稳定、不严谨、非结构的形式发展为稳 定的、有序的有结构的形式的过程，也就是从不明确的结构到明确的 薛晓源，陈家刚全球化与新制度主义o i ) 北京：社会科学出版社，2 0 0 4 2 6 4 皮均，高波治政论一一制度化时期执政党建设核心问题研究( m ) ；i l g ：新华出版社 2 0 0 4 5 1 b 制度化社会教育的困境与出路制度分析的视角 结构，从非正式的控制到正式的控制的过程。 本文所谓的“制度化”，大概相当于电影肖申克的救赎中所 说的“体制化”，实际上所指的是一种定型化的制度环境。概括起来， “制度化”就是指制度在社会中无处不在，社会已然处于制度的包围 之中，社会中的人除了努力适应制度的规范和约束外别无选择。“制 度化”由此走向了制度的反面，并发展成为一种强大的力量，它将外 在的确定的“规范”、“原则”、“规则”等作为不可违反的标准强加于 人，人的一切行为，只能服从或适应这个外在的标准，而制度本身则 成了一个死寂的体系，丧失了反思的能力。 ， 1 2 制度化社会 制度化的过程，是整个社会向规范化、稳定化和有序化变迁的过 程。这个过程也是制度化社会形成的过程。制度化社会的基础是基于 现代科学技术发展的工具理性。据哈贝马斯的理解，这是一种目标定 向的理性，其以对世界的控制为最终目标。而工具理性则在制度化的 组织中完成其运作，这就导致了制度化社会的一个通病：个人盼生活 世界被部分甚至完全遮蔽。根据前文对制度化的分析可以推断：。中国 目前的社会已经发展到了制度化社会，这可以从内外两方面因素来考 虑。从国内来说，建国以来，社会组织由非正式形式发展到了正式的 组织系统，社会制度从最初的不健全趋于健全，当代社会主义市场经 济体制的形成标志着制度化社会的成型。从国外因素来说，全球化的 交往环境更为我国社会的制度化提供了参照系。加入w t 0 ，意味着我 国在更深的程度上参与了全球化进程。全球化使制度的影响范围更加 扩大，因此可以说，全球化进程加速了制度化的进程。制度化既成一 种客观事实，也是一种发展趋势，无论承认与否，它都已经并且正在 深刻地影响着世界历史的进程，深入我们生活的各个角落，无疑也影 响到教育系统的方方面面。在教育领域。制度化的过程则表现为学校 系统的形成过程，这一过程也是制度化教育的产生过程。 、， 1 3 制度化教育 1 3 1 制度化教育的产生和发展 1 i 硕士学位沦文 制度化教育的历史，大致经历了从前制度化教育到制度化教育再 到后制度化教育( 又称非制度化教育) 的过程。所谓前制度化教育， 就是指至迟发生并主要存在于人类的石器时代( 原始社会) 、并提供 个人学习的可靠方法的人类活动。前制度化教育并非一种无制度的教 育，恰恰相反，它是以一定的制度作支撑的，体现为在长期的亲族生 活中逐渐积累和凝结的、体现人际关系的平等性、具有教育规则意义 的自发惯例、习俗、规范、信仰和仪式。这是一种原始形态的、尚 未正式化的教育活动。所谓制度化教育，“就是人们为了捕捉随生产 剩余、社会分层和文化更新而来的新的教育机会利益而对教育进行重 新设计、选择和调整时所产生的具有正式化、规范化、等级化、集权 化乃至科层化倾向的教育。” 制度化教育主要指近代以学校系统为核 心的教育，可以说，近代学校系统的产生，开创了制度化教育的新阶 段。从1 7 世纪到1 9 世纪末，各资本主义国家纷纷建立起近代学校教 育系统，大致说来，严格意义上的学校教育系统在1 9 世纪f 半期已 经基本形成。制度化教育所指的正规化教育，即指具有层次结构的、 按年龄分级的学校教育制度。这种教育制度主要包括学科规训制度 、 学校等级制度和教育集权体制。在中国，制度化教育的兴起是在近代， 清末“废科举、兴学校”以及全国统一的教育宗旨和学制的颁布，标 志着制度化教育的兴起。到了现代，“学历社会”的出现，表明制度 化教育趋于成熟和成形，有学者甚至认为可以用“学历社会”来描述 制度化教育对于整个社会的深刻影响。 所谓后制度化教育，康永久 把它界定为“基于市场经济、民主政治的一个人自由和权利平等为核 心的自主性教育制度的建构过程”。 我们认为，后制度化教育相对于 康永久教育制度的生成与变革一一新制度教育学论纲( 吣北京：教育科学出版社， 2 0 0 3 1 5 8 1 6 3 康永久教育制度的生成与变革一一新制度教育学论纲删) 北京：教育科学出版社，2 0 0 3 2 4 3 康永久教育制度的生成与变革一一新制度教育学论纲6 1 ) 北京：教育科学出版社，2 0 0 3 2 5 5 2 6 0 教育部人事司，教育部考试中心教育学考试大纲0 4 ) 北京：北京师范大学出版社，2 0 0 3 3 康永久教育制度的生成与变革一一斯制度教育学论纲删) 北京：教育科学出版社，2 0 0 3 3 9 0 制度化社会教育的困境与出路制度分析的砚角 制度化教育而言，针对的是制度化教育日益暴露出来的弊端，但它并 不是对制度化教育的全盘否定。库姆斯等人所论述过的“非正规教 育”、伊里奇所主张的“非学校化社会”等，可以看作是这种教育思 潮的代表。 1 3 2 制度化教育的主要特点 教育制度化的初衷是追求教育活动的规范化和科学化，但是在追 求规范、科学的过程中，多方面的原因导致手段和目的错位，制度成 了卡人的机器，教育活动因而日益丧失其应有的生机和活力。这种制 度化教育主要表现为以下几方面的特点：( 1 ) 划一性。制度化的学校 教育通过法定的课程、统一的教材、同步的进度、对学生进行培养和 训练，对学生的评价，也是依据相同的标准，从而导致教育中趋同化， 即所谓的“千校一面”和“千人一面”。( 2 ) 封闭性。制度化教育依 据其自身特有的标准和规范构筑起坚实的壁垒，形成对其他系统和其 他实体的排斥性，从而导致一种狭隘的正规教育。即使在教育系统内 部，各层级教育之间也缺少沟通和衔接，有时不可避免的造成教育资 源的浪费。( 3 ) 等级性。在制度化教育中，处于社会不同层级的群体 拥有不同的教育权利和教育机会，某些教育只对一部分人开放，公共 的教育资源实际上变成了一部分人的私有资源。更确切地说，处于社 会优势地位的群体享有更高水平的教育，他们中的大部分人能够进入 重点中学、重点大学甚至出国留学，而处于弱势地位的群体则只能接 受一般水平的大众教育。 1 3 3 制度化教育的合理性、 我们探讨制度和制度化教育有一个逻辑前提，那就是承认制度的 合理性。制度是由人来制定的，人和制度是配套的，人之所以制定制 度，定是出于对它的需要。从这个角度而言，制度必然有它的合理性 或者合法性。单凭制度在人类社会能够长期地存在这一事实，便能有 力地证明这个推断。正如彼得伯格( b e r g e r ，p ) 所说的那样，“作 为人类的构造物，制度如同本能那样起作用，因为它们把人类行为模 式化为稳定的、社会可以预测的常规。由于制度化，行动方针在 硕士学位论文 很大程度上被预先决定，各种各样的情境也放预先规定。制度的作用 是作为稳定性和可预测性的背景，而个人在各背景中可以思考甚至创 新。”制度渗透于经济、政治、文化等各个领域，是人们相互关系之 网的纽带。每个纽带表征人与人之间一种特定的关联方式，众多纽带 构成的制度体系，把相互交往的人们结为共同体，形成国家和社会。 教育制度是整个教育社会的支撑体系，如果我们把教育比作一栋大厦 的话，那么教育制度便是它的框架结构。诺思认为制度是“社会的博 弈规则”，或者更严格地说是“人类设计的制约人们相互行为的约束 条件，用经济学的术语说，制度是定义和限制个人的决策集合” 换言 之，制度是对集体行为的调控，本质上表现的就是人与人的关系，教 育制度调节的便是教育中各教育主体和利益群体之间的关系。那么， 制度化教育究竟在哪些方面体现出其合理性或者合法性呢? 下面我 们就这个问题先做一番探讨。 1 3 3 1 制度化教育在一定程度上降低教育交易成本 。 交易成本( 也称交易费用) 概念来源于经济学，是新制度经济学 的一个核心概念，由科斯在其1 9 3 7 年发表的企业的性质一文中 首先提出，他认为交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费 用，以及谈判和经常性契约的费用。继科斯之后，威廉姆森进一步提 出，交易费用分为两部分：一是事先的交易费用，即为签订契约、规 定交易双方的权利、责任等所需的费用；二是合同签订后，为解决合 同本身存在的问题，从改变条款到退出契约所花费的费用。此后，交 易费用概念不断拓宽，包括度量、界定和保证产权( 即提供交易条件) 的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价的费用，订立交 易合约的费用，执行交易的费用。监督违约行为并对之制裁的费用， 维护交易秩序的费用等等。肯尼斯阿罗更使交易费用概念一般化，将 其与制度联系起来，他认为，“交易费用是经济制度运行的费用。”圆我 【美】r 沃斯诺尔文化分析上海：上海人民出版社，1 9 9 0 4 5 - 4 6 【日l 青木昌彦什么是制度? 我们如何理解制度f j 】周黎安经济社会体制比较，2 0 0 0 ，( 6 ) 卢现祥西方斯制度经济学0 0 北京：中国发展出版社，1 9 9 6 8 制度化社会教育的困境与出路制度分折的现角 们在这里把交易费用界定为获取有关他人的信息、处理与他人的关系 以及确保人与人之间有效沟通和互动的费用。根据这一理解，教育中 的交易费用主要包括以下几个方面：( 1 ) 教育资源的配置成本，即合 理配置教育中的入、财、物等资源的费用；( 2 ) 教育中的人员组织成 本，即组织和管理学生、教师、教辅人员、教育行政人员、校长、价 值等于教育有密切关系的人的费用( 如培训、任用、激励、惩罚等方 面的费用) ；( 3 ) 教育信息成本，即获取有关教育信息( 如招生、升 学。就业、分配等) 的费用；( 4 ) 教育协调成本，即协调各种教育活 动、教育组织以及组织与组织间关系的成本，如校与校之间衔接、学 校与家庭联系等所需的成本。( 5 ) 教育制度的维护成本，即维护一定 教育制度正常运转所需要的费用。教育制度能够为教育中的交易活动 提供一定的规范和程序，规定了人们能够做什么和不能做什么，以及 在一定范围内自由选择教育机会的权利，因而能够减少教育中的交易 成本。比如，教育学术期刊制度的存在，就给广大教育理论研究者和 身处教育一线的教师、教育行政人员了解本学科发展信息和改革动态 提