（外国语言学及应用语言学专业论文）英语中名词性间接回指的认知研究.pdf

摘要 本文以名词性间接回指作为研究对象，从认知语言学的角度，采 用定性分析的方法研究名词性间接回指的释义，揭示名词性间接回指 的认知机制。 名词性间接回指作为一种语言现象，是回指研究中非常重要的一 个方面。由于在名词性间接回指中，回指语和先行语并非处于同指关 系，这使得回指语的回指确认存在很大的不确定性。虽然研究者从句 法和语用角度对此作了大量的研究，但是对名词性间接回指的这一不 确定性少有论及。目前，国内外也有不少学者从认知的角度来解释名 词性间接回指，但对于该语言现象背后的认知机制的阐释却不尽完 善。 鉴于上述研究的不足和名词性间接回指的特征，本文在研究和借 鉴基体一侧面、认知语境及关联原则基础上，提出了一个名词性间接 回指的释义机制，阐释人们如何理解名词性间接回指。本文从两个层 面上提出名词性间接回指的特殊性。在形式上，名词性问接回指的基 本组成要素是先行词触发语和名词性回指语；在意义上，名词性间接 回指的本质是一种基体一侧面结构。回指语在语篇中的突显意义构成 侧面：侧面根据最大关联原则激活认知语境；先行词触发语在最佳关 联原则指导下从认知语境里激活一个特殊认知语境；该特殊认知语境 则构成基体。基体和侧面的有机结合就是名词性间接回指的释义。该 释义机制在本质上揭示了名词性间接回指现象中形式和意义之间的 关系。 本文以英美报刊选读一书中的5 8 篇新闻为语料，从中选出 1 2 0 例名词性间接回指现象进行范例分析。分析过程运用释义机制解 释名词性间接回指。这些释义体现了语篇的衔接、连贯和语篇性。因 此，该释义机制是名词性间接回指的认知机制。 综上所述，本文所提出的释义机制不仅能说明名词性间接回指的 特征，而且能阐释名词性间接回指的本质。名词性间接回指的释义机 制对英语教学具有一定的指导意义。 关键词：名词性间接回指，先行词触发语，名词性回指语，释义机 制，认知理论 a b s t r a c t t h i st h e s i sc o n d u c t saq u a l i t a t i v es t u d yo fn o m i n a li n d i r e c ta n a p h o r a w i t h i na c o g n i t i v e f r a m e w o r ka n da i m s t o e x p o s e t h e c o g n i t i v e m e c h a n i s mo fn o m i n a li n d i r e c ta n a p h o r a a sal i n g u i s t i c p h e n o m e n o n ，n o m i n a li n d i r e c ta n a p h o r ap l a y s a l l i m p o r t a n t r o l ei na n a p h o r ar e s e a r c h i td i f f e r sf r o mt h ec o m m o n a n a p h o r a i nt h a tt h e r ea r en oe x p l i c i ta n t e c e d e n t si nt h ep r e c e d i n gd i s c o u r s ea n d t h e r e f o r e a n a p h o r sa n da n t e c e d e n t sa r e n o tc o r e f e r e n t i a l f o r m a la n d p r a g m a t i ca p p r o a c h e st on o m i n a li n d i r e c ta n a p h o r aa d o p t e db yag r e a t m a n y s c h o l a r sc a n n o tg i v ea na d e q u a t ee x p l a n a t i o no ft h ec h a r a c t e r i s t i c s o fn o m i n a li n d i r e c t a n a p h o r am e n t i o n e da b o v e a n ds o m es c h o l a r sa t h o m ea n da b r o a dh a v et a k e nac o g n i t i v ea p p r o a c ht ot h ee x p l o r a t i o no f n o m i n a l i n d i r e e t a n a p h o r a b u tt h e r ei ss t i l lal o tt od oo nt h ep e r f e c t i o no f t h ec o g n i t i v em e c h a n i s mo fn o m i n a li n d i r e c ta n a p h o r a i nv i e wo ft h el i m i t a t i o n so ft h ee a r l i e rs t u d i e sa n dt h ec h a r a c t e r i s t i c s o fn o m i n a li n d i r e c ta n a p h o r a ，t h et h e s i sp r o p o s e sar e s o l u t i o nm e c h a n i s m o fn o m i n a li n d i r e c t a n a p h o r a b a s e do n p r o f i l e b a s eo r g a n i z a t i o n ， c o g n i t i v ec o n t e x ta n dt w op r i n c i p l e so fr e l e v a n c ei no r d e rt oe l a b o r a t e h o w p e o p l ei n t e r p r e tn o m i n a li n d i r e c ta n a p h o r a t h et h e s i sh o l d st h a ta s f o rf o r m ，n o m i n a li n d i r e c ta n a p h o r ai sm a d e u po fa n t e c e d e n ti n d i c a t o r s a n dn o m i n a l a n a p h o r s ，a n dt h a t ，a s f o r m e a n i n g ，n o m i n a l i n d i r e c t a n a p h o r a i se s s e n t i a l l yap r o f i l e b a s eo r g a n i z a t i o n p r o f i l ei st h em e a n i n g o fa na n a p h o ri nd i s c o u r s e g u i d e db yc o g n i t i v ep r i n c i p l ep r o p o s e db y s p e r b e r w i l s o n ，t h ep r o f i l ea c t i v a t e sc o g n i t i v ec o n t e x t b a s e ，o nt h e o t h e rh a n d ，i sap a r t i c u l a rc o g n i t i v ec o n t e x tt r i g g e r e db ya na n t e c e d e n t i n d i c a t o ri n c o g n i t i v e c o n t e x tu n d e rt h e g u i d a n c e o f p r i n c i p l e o f r e l e v a n c e t h eb l e n d i n go fp r o f i l ea n db a s ef o r m st h ei n t e r p r e t a t i o no f n o m i n a li n d i r e c t a n a p h o r a i n t h i s w a y , o u r r e s o l u t i o nm e c h a n i s m i i e m b o d i e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nf o r ma n dm e a n i n go fn o m i n a li n d i r e c t a n a p h o r a d a t aa n a l y s i s p r o v i d e ss u p p o r t f o rt h er e s o l u t i o nm e c h a n i s m i t s v a l i d i t y i sv e r i f i e d b y 1 2 0i n s t a n c e so fn o m i n a li n d i r e c t a n a p h o r a e x t r a c t e df r o m5 8n e w si t e m si nn e w s p a p e rr e a d i n g t h er e s o l u t i o n m e c h a n i s mi s a p p l i e dt oi n t e r p r e tt h e s ei n s t a n c e s t h e i ri n t e r p r e t a t i o n s g i v e a p r o p e re x p r e s s i o n t o c o h e s i o n ，c o h e r e n c ea n d t e x t u r eo ft h e d i s c o u r s e c o n t a i n i n g n o m i n a li n d i r e c t a n a p h o r a t h u s t h er e s o l u t i o n m e c h a n i s mi s ，t oag r e a te x t e n t ，t h ec o g n i t i v em e c h a n i s mo fn o m i n a l i n d i r e c ta n a p h o r a t os u mu p ，t h er e s o l u t i o nm e c h a n i s mp r o p o s e di nt h i st h e s i sn o t o n l y i l l u s t r a t e st h ec h a r a c t e r i s t i c sb u ta l s o e x p o u n d s t h ee s s e n c eo f n o m i n a li n d i r e c t a n a p h o r a i n e n g l i s h t h e r e s o l u t i o nm e c h a n i s mo f n o m i n a li n d i r e c t a n a p h o r ac a n ，t o s o m e e x t e n t ，h e l pg u i d ee n g l i s h t e a c h i n g a n d l e a r n i n g k e yw o r d s ：n o m i n a li n d i r e c ta n a p h o r a ，a n t e c e d e n ti n d i c a t o r s ，n o m i n a l a n a p h o r s ，r e s o l u t i o nm e c h a n i s m ，c o g n i t i v et h e o r y i i i i n t r o d u c t i o n s i n c et h e 1 9 6 0 s ，w o r ko na n a p h o r ah a sb l o s s o m e di n s c o p ea n d d e p t h w h a tu s e d t ob ean e g l e c t e da r e ah a sb e c o m e as o u r c eo fi n t e r e s tt o s c h o l a r si n l i n g u i s t i c s n o m i n a l i n d i r e c t a n a p h o r a h a sb e c o m ea n i m p o r t a n ta r e ao fr e s e a r c h t r a d i t i o n a l l y , t h ei n t e r p r e t a t i o no fa n a p h o r i c e x p r e s s i o n sh a sb e e ne x p l a i n e db yg r a m m a r i a n s u s i n gat h e o r e t i c a lm o d e l w h i c ha s s u m e st h a tt h er e a d e ro fat e x tn e e d so n l y t of i n dan e a r b v a n t e c e d e n tw h i c hi s m e n t i o no ft h er e f e r e n t i t f o c u s e sm a i n l vo n r e f e r e n c e 。o r - n o ti n t e r p r e t a t i o no f a n a p h o r a h o w e v e r , t h e r ei s1 1 0e x p l i c i t a n t e c e d e n ti nt h ep r e v i o u sd i s c o u r s eo ft h ea n a p h o rf o rn o m i n a li n d i r e c t a n a p h o r a a n ds or e f e r e n c ei s d a n g l i n g t h a tg i v e sr i s et op r o b l e m s h o w t ou n i f yf o r ma n dm e a n i n go fn o m i n a li n d i r e c t a n a p h o r a ? w h a ti s i t s e s s e n c e ? h o wc a nw ei n t e r p r e t n o m i n a li n d i r e c t a n a p h o r aa n dw h a t f a c t o r sa r ei n v o l v e di nt h i s i n t e r p r e t a t i v ep r o c e s s ? a d o p t i n gac o g n i t i v e a p p r o a c h ，t h i st h e s i si sd e d i c a t e dt ot h es o l u t i o no ft h e s e p r o b l e m s t h et h e s i sc o n s i s t so f f i v ec h a p t e r s c h a p t e r o n ec e n t e r so nt h e i n t r o d u c t i o nt on o m i n a li n d i r e c t a n a p h o r a t h em a i na i mi st od e f i n es u c hk e yt e r m si n t h i st h e s i sa s a n a p h o r a ，a n a p h o r s ，a n t e c e d e n ti n d i c a t o r s ，a n t e c e d e n t sa n dn o m i n a l i n d i r e c ta n a p b o r a d e t a i l e dd e f i n i t i o n so ft h e m l a yag o o df o u n d a t i o nf o r o u ra n a l y s i sa n dw i l ln o tc o n f u s er e a d e r sw i t hu n c l e a ri d e aa sa b u n d a n t d e f i n i t i o n sh a v eb e e np r o p o s e db yd i f f e r e n t l i n g u i s t s ，p s y c h o l o g i s t s o r s c i e n t i s t s c h a p t e rt w o r e v i e w st h eh i g h l i g h t so ft h ee a r l i e rs t u d i e so fn o m i n a l i n d i r e c t a n a p h o r aa n de x p l o r e st h es t r e n g t h sa n dw e a k n e s s e so ft h e s e a p p r o a c h e s s i xm o s ti n f l u e n t i a lt h e o r i e s ，w h i c ha r eb i n d i n gt h e o r y , n e o - g r i c e a n p r a g m a t i ca p p a r a t u s ，y a nh u a n g s r e v i s e dn e o g r i c e a n p r a g m a t i ct h e o r y o f a n a p h o r a ，a c c e s s i b i l i t yt h e o r y , s c e n a r i o b a s e d a c c o u n ta n dr e l e v a n c et h e o r y , a r ep i c k e do u tt o p a v et h ew a yf o r t h e l f u r t h e ra n a l y s i si nt h ef o l l o w i n gc h a p t e r s b i n d i n gt h e o r y ，r e s e a r c h i n g i n t os e m a n t i ca n d s y n t a c t i c c o n s t r a i n t so n a n a p h o r a ，c o n s i d e r s t h a t n o m i n a la n a p h o r sa r ef r e e ，t h a ti s ，n o m i n a la n a p h o r sa r en o tb o u n dw i t h a n t e c e d e n t s n e o g r i c e a np r a g m a t i ct h e o r yt a k e sp r a g m a t i cf a c t o r si n t o c o n s i d e r a t i o no nt h eb a s i so f b i n d i n gt h e o r y b u t t h ea d d i t i o n a l p r a g m a t i cr u l e sc a nn o te l i m i n a t et h er e s t r i c t i o n sr e s u l t e df r o mb i n d i n g p r i n c i p l e s b o t hb i n d i n gt h e o r y a n dn e o - g r i c e a n p r a g m a t i ct h e o r y c o n f i n et h ei n t e r p r e t a t i o nt o r e f e r e n c e - o r - n o t a c c e s s i b i l i t yt h e o r ya n d s c e n a r i o - b a s e da c c o u n tc a ng i v eab e t t e ri n t e r p r e t a t i o ni nc e r t a i nc o n t e x t s ； h o w e v e r , t h e y a l o n ea r en o ts u f f i c i e n tf o rt h ea p p r o p r i a t ei n t e r p r e t a t i o no f n o m i n a li n d i r e c t a n a p h o r a w i t h o u tt h e h e l p o fo t h e r p a r a m e t e r s r e l e v a n c et h e o r yi s ，t os o m ee x t e n t ，r e l e v a n tt ot o om a n y a s p e c t si nt h e c o n t e x tf o ra ni n d i v i d u a lt os e l e c ta na p p r o p r i a t ei n t e r p r e t a t i o n ，a l t h o u g h r e l e v a n c et h e o r yh a s s t r o n gi n t e r p r e t a t i v ee f f e c t s c h a p t e rt h r e ep r o v i d e sab r o a d e ra n dm o r es a t i s f a c t o r yr e s o l u t i o n m e c h a n i s mf o rn o m i n a li n d i r e c t a n a p h o r a t h a nh a s p r e v i o u s l y b e e n p r e s e n t e d f i r s t l y , w ea n a l y z e t h ec h a r a c t e r i s t i c so fn o m i n a li n d i r e c t a n a p h o r a ，w h i c h o u rc o g n i t i v ea p p r o a c ht on o m i n a li n d i r e c t a n a p h o r a b a s e si t s e l f o n s e c o n d l y , w eu s ep r o f i l e b a s eo r g a n i z a t i o n ，c o g n i t i v e c o n t e x ta n dt w o p r i n c i p l e so fr e l e v a n c ea st h et h e o r e t i c a lb a s i sa n dw e h o l dt h et h e o r e t i c a lb a s i sc a nm a n i f e s tt h ec h a r a c t e r i s t i c so fn o m i n a l i n d i r e c t a n a p h o r a l a s t b u tn o t l e a s t ，w ep r o p o s e t h er e s o l u t i o n m e c h a n i s m ，ac o g n i t i v ea p p r o a c ht on o m i n a li n d i r e c ta n a p h o r a ，w h i c hi s t h ei n t e g r a t i o no fp r o f i l e - b a s eo r g a n i z a t i o n ，c o g n i t i v ec o n t e x ta n dt w o p r i n c i p l e so f r e l e v a n c e c h a p t e r f o u r p r o v e s t h a tt h er e s o l u t i o nm e c h a n i s mc a n g i v e a p p r o p r i a t ei n t e r p r e t a t i o n t on o m i n a li n d i r e c ta n a p h o r aw i t h1 2 0i n s t a n c e s o fn o m i n a li n d i r e c ta n a p h o r ae x t r a c t e df r o m n e w s p a p e rr e a d i n g as t u d y h a sb e e nc o n d u c t e do ft h em a t e r i a l ，w h i c hc a nv e r i f yt h ev a l i d i t yo ft h e r e s o l u t i o nm e c h a n i s m n o m i n a li n d i r e c ta n a p h o r ac a l lb ec l a s s i f i e di n t o 2 t h r e et y p e sa c c o r d i n gt o d e f i n i t en o m i n a la n a p h o r s ，i n d e f i n i t e n o m i 舳i a n a d h o r sa n dn o m i n a la n a p h o r s w i t hd e m o n s t r a t i v e s i t c a na l s ob e s u b d i v i d e d i n t ot w o t y p e s a c c o r d i n g t oc o n v e n t i o n a l a n d n o n c o n v e n t i o n a l r e l a t i o n d e t m l e da n a l y s e s n o t o n l y i l l u s t r a t e t h e f e s o l u t i o nm e c h a n i s mb u ta l s om a n i f e s tt h ee s s e n c eo fn o m i n a l i n d i r e c t a n a p h o r a c h a p t e r f i v ed e a l s w i t ht h e a p p l i c a t i o n o fn o m i n a l i n d i r e c t a n a p h o 豫n o m i n a li n d i r e c ta n a p h o r ah a sas t r o n gi n f l u e n c eo n e n g l i s h t e a c h i n g a n d l e a m i n g w e c a n a p p l y t h er e s o l u t i o n m e c h a n i s mf o r t e a c h i n g a n d l e a r n i n g n o m i n a li n d i r e c ta n a p h o r ap l a y sav e r yi m p o r t a n t r o l ei ne n g l i s h t h i st h e s i so nn o m i n a li n d i r e c ta n a p h o r aa i m st ou n v e i lt h ee s s e n c eo f n o m i n a li n d i r e c ta n a p h o r aa n dd i s c l o s e t h em a g i cp o w e ro fc o h e s i o na n d c o h e r e n c ei n s i d ei tf r o mt h ea n g l eo fc o g n i t i v el i n g u i s t i c s t h u sw e c a n a p p l vt h er e s o l u t i o n m e c h a n i s mf o re n g l i s ht e a c h i n ga n dl e a r n i n g f o r e n g l i s hl e a r n e r s 3 c h a p t e r o n e m a j o rc o n c e p t sc o n c e r n i n g t h et h e m e a n a p h o r a h a sb e e nav e r yc o m m o na n dc o m p l i c a t e dp h e n o m e n o ni n e n g l i s h s i n c et h e1 9 6 0 s ，i th a sa r o u s e dm u c hi n t e r e s t i nm a n yf i e l d s ， s u c ha s l i n g u i s t i c s ，p s y c h o l o g y a n da r t i f i c i a l i n t e l l i g e n c e t h e r e f o r e v a r i o u st h e o r i e so ni t sr e s o l u t i o ne m e r g ea st i m eg o e so n h o w e v e r , i ts t i l l r e m a i n s p r o b l e m a t i c s ot h ea i m o ft h i st h e s i si st or e v e a lt h ei n s i d es t o r y o f a n a p h o r a f o r t h ec o n v e n i e n c eo f s t u d y , i n d i r e c ta n a p h o r a i s h i g h l i g h t e d i nt h et h e s i s “b e c a u s eo fi t sf u n d a m e n t a l p l a c e i nt h e u n d e r s t a n d i n g o f m e m o r y , d i s c o u r s e s t r u c t u r ea n ds e m a n t i c i n t e r p r e t a t i o n ”( g r o s z1 9 7 7 ；r e i c h m a n1 9 8 1 ；s i d n e r1 9 8 3 ；t y l e r a n d m a r s l e n - w i l s o n1 9 8 2 ；w e b b e r1 9 8 3 ；g i v o n1 9 8 3 ；h a l l i d a ya n dh a s a n 1 9 7 6 ；b o s c h1 9 8 3 ；r e i n h a r t1 9 8 3 ；b a r b a r a1 9 9 3 ) a n d t ob em o r e s p e c i f i c ，n o m i n a li n d i r e c ta n a p h o r a i st h et h e m eo ft h i st h e s i s t h i s c h a p t e r i sm e a n ta sa no v e r v i e wo ft h eb a s i c c o n c e p t s o f a n a p h o r aw h i c hw i l lb ep u t t ow o r ki nt h ef o l l o w i n gc h a p t e r s t h e s e c o n c e p t sc o v e ra n a p h o r a ，a n t e c e d e n t s ，a n t e c e d e n ti n d i c a t o r s ，a n a p h o r s ， i n d i r e c ta n a p h o r aa n dn o m i n a li n d i r e c ta n a p h o r a t h e yk e e pt h ea c a d e m i c s i g n i f i c a n c eo f t h i st h e s i sc l e a r e r 1 1d e f i n i t i o no f a n a p h o r a 1 1 1o r i g i no f a n a p h o r a a n a p h o r a ，t h e w o r d i t s e l f , h a sal o n gh i s t o r y “i to r i g i n a t e sf r o m t h e g r e e kw o r d a n a p h e r e i n 。w h i c hm e a n st or e p e a t ：a l l a 一，a g a i n + p h e r e i n ， t oc a r r y i ng r e e k a n a p h o r ai sal i t u r g i c a lt e r mi nt h eg r e e kr i t e ni s v a r i o u s l yu s e di nt h el i t u r g i e so f t h eg r e e ko r i e n tt os i g n i f yt h a tp a r to f t h es e r v i c ew h i c hc o r r e s p o n d ss u b s t a n t i a l l yt ot h el a t i nc a n o no ft h e m a s s i ta l s os i g n i f i e st h eo f f e r i n go fe u c h a r i s t i cb r e a d ，t h el a r g ev e i lt h a t c o v e r st h es a m e ，a n dt h ep r o c e s s i o ni nw h i c ht h eo f f e r i n gi sb r o u g h tt o 4 t h ea l t a r ”( h t t p ：w w w n e w a d v e n t o r g c a t h e n 0 1 4 5 1 a h t m ) 1 1 2d e f i n i t i o no f a n a p h o r a i nr h e t o r i c i nr h e t o r i c ，a n a p h o r ai sad e v i c eo fr e p e t i t i o n ，w h i c hr e f e r st ot h e r e p e a t e dw o r d s o rp h r a s e sa tt h eb e g i n n i n go fs e v e r a ls u c c e s s i v ev e r s e s ， c l a u s e s ，o rp a r a g r a p h s t h ef o l l o w i n ge x a m p l e i su s e df o ri l l u s t r a t i o n ： ( 1 ) 0c a p t a i n m yc a p t a i n ! r i s eu p a n dh e a rt h eb e l l s ； r i s eu p - f o r y o u t h e f l a g i sf l u n g - f o r y o u t h eb u g l et r i l l s ； f o r y o ub o u q u e t s a n dr i b b o n sw r e a 历5 - ，d r y o u t h es h o r e s a c r o w d i n g ； f o r y o ut h e yc a l l , t h es w a y i n g m a s s , t h e i re a g e r f a c e s t u r n i n g ：( 0c a p t a i n ! m yc a p t a i n ! w a l t w h i t m a n ) o b v i o u s l y ，i nt h i sv e r s e ，r i s eu p a n d f o ry o u a r er e p e a t e da t t h e b e g i n n i n g so f d i f f e r e n ts u c c e s s i v el i n e s s ot h i sp h e n o m e n o ni nr h e t o r i c i sc o n s i d e r e dt ob ea n a p h o r a 1 1 3d e f i n i t i o no fa n a p h o r a i nl i n g u i s t i c s i nl i n g u i s t i c s ，a sw eh a v em e n t i o n e d a tt h eb e g i n n i n go ft h ec h a p t e r , t h e r ea r ea l lk i n d so fd e f i n i t i o n s h e r e ，r e p r e s e n t a t i v ed e f i n i t i o n sa r e c i t e d f o rc o m p a r i s o n b e f o r ew ec o m e t ot h e m ，t h r e ee x a m p l e sa r et a k e nb e l o w f o rb e t t e ru n d e r s t a n d i n g 2 ) i tw a sj i m m y sb i r t h d a y , a n d h _ _ 璺ew a s f i v ey e a r s o l d ( 3 、h e rf a m i l yl i v e di n al a r g em a n s i o no ns u m m i ta v e n u e t h _ _ z e h o u s e w a s b u i l ti n1 9 2 0 r 卅w e a r r i v e di n 垡竺i ! 醒呈已t h ec h u r c hw a s c l o s e d i ti sa l lk n o w nt h a tt h et w ow o r d so rp h r a s e su n d e r l i n e di n e a c h e x a m p l e a r ec o n s i d e r e dt oc o n s t r u c ta n a p h o r a - t h ef i