（金融学专业论文）中国出口贸易增长及贸易转型对策分析.pdf

内各摘要 内容摘要 改革开放以来，我国已成为世界上经济增长最快的国家之一，经济实力有 了很大的提高。我国多年来所坚持的出口导向型外贸战略取得了巨大的成就， 极大地推动了经济的快速发展。本文第二章分别从两个方面详述了我国改革 开放以来，在出口贸易增长上取得的巨大成就。首先，是我国出口贸易的结 构变动分析。本节中包括出口贸易的产品结构分析和市场结构分析两部分。 通过数据分析可以看出：我国出口贸易的产品结构与改革开放初期相比，逐 渐向动态比较优势靠拢，我国出口商品的种类不断增加，并渐渐向多样化方 向发展；同时，我国出口贸易过分依赖亚洲市场的局面得到一定改观，出口 呈现出均衡发展的良好态势，出口市场多元化战略成效明显，从而抵御出口 风险的能力得到加强。其次，是我国出口贸易的贸易方式变动分析。本节从 出口贸易方式变化及加工贸易方式在我国出口贸易中的作用两部分进行分 析，说明了加工贸易在促进区域经济繁荣、推动利用外资、引进先进技术和 科学管理等方面发挥了积极作用，在我国国民经济中的地位举足轻重，对我 国现代化建设做出了巨大的历史性贡献。 中国出口贸易在“量”上获得了突飞猛进的增长，中国出口贸易的“质” 是否得到显著提高这一问题，受到越来越多的社会关注。虽然我国加工贸易 发展很快，但总体而言，加工环节主要集中在最终产品的组装和低端零部件 的配套生产，劳动密集度高，技术含量较低，在核心技术、产品设计、软件 支持、关键零部件配套、关键设备和模具以及品牌等环节上，多数被跨国公 司的母公司所控制，在全球价值链上仍处于低端。本文第三章从国家层面和 高新技术层面分析我国出口贸易产品的技术含量水平，并着重分析高新技术 产品的技术含量水平。从总体情况看，高新技术产品出口的扩张亦使我国出 口商品结构不断优化，高新技术产品出口已经成为我国对外贸易快速增长的 引擎。从高新技术产品出口内部结构、贸易方式和贸易主体看，我国高新技 中困f l j u 贸易增k6 乏贸易转型对策分析 术产品出口存在内部结构不合理、加工贸易比重大和三资企业占主导地位等 问题。这种不平衡发展的现状，对于我国高新技术产品出口的总体发展极为 不利，在一定程度上制约了我国由贸易大国向贸易强国转变的进程。 一国出口产品的“质 的提升问题，归根到底，是一国出口产业的创新 能力提升的问题。所以，研究一国出口产业的创新能力对于认识该国提高出 口产品的技术结构，推动出口产品的技术升级，增强出口产品的竞争力有重 要参考价值。本文第四章从国家和高技术产业两个层面上分析我国主要出口 产业的创新能力，为提出产业创新能力改革措施提供参考。本章主要运用 “r & d 和“r & d 强度”指标，通过横向和纵向的比较发现：虽然我国全国的 r d 支出强度在不断增强，但与发达国家相比，我国的研发投入力度明显不足， 尤其是高技术产业，近几年的r & d 强度没有太大的提高；并且在高技术产业 领域中r & d 投入存在不平衡的现象。所以，我国应该在提高总体r & d 强度的 基础上，借鉴别国经验，有重点地发展和扶持某个高技术行业，加大研发投 入，使其成为带动整个高技术产业发展的领头军。 自改革开放以来，我国实施了以出口导向为主的经济发展模式，对外贸 易充分发挥了我国在资源丰富、劳动力价格低廉、环境标准较低等方面的比 较优势。在出口导向的政策指导下，基于比较优势，我国在制定产业发展政策 时，多选择资源及劳动密集型产业，而这些产业中很大一部分属于污染密集型 产业。与我国经济、出口贸易的高耗能发展状态形影相随的是严重的环境污 染和生态破坏。本文第五章考察我国主要工业出口行业近几年工业“三废” 的排放情况，发现我国具有出口优势的工业行业多属于污染密集性行业，出 口贸易量的扩大确实加剧了我国环境污染的程度。如果不能及时地优化出口 商品结构，我国将为出口承担更多的污染代价，造成更多的贸易利益损失。 随着发达国家环保标准不断提高，在欧美、日本等国家转移到我国的出口加 工贸易项目中存在许多高污染的产业。所以，我国在承接发达国家和地区的 产业转移时，应进一步严格环境标准，避免成为发达国家的污染避难所。 我国出口贸易快速增长的“外部效应”也引起广泛关注。持续的贸易盈 余使我国的外汇储各居高不下，对我国的汇率稳定和经济发展造成不利影响； 出口效益不佳、劳动者收益与出口增长不协调；消耗高、污染严重等现象以 2 内容摘要 及盲目的出口扩张和低价竞争方式引发了反倾销潮，过高的出口依存度已经 威胁到国家经济安全。从长远看，转变出口贸易增长方式才是我国对外贸易 健康发展的根本出路。本文第六章针对我国出口贸易增长方式现存的问题： 出口产品结构不合理，出口产业创新能力低，以及出口产业造成的环境污染 等情况，提出相应的对策建议。本章第四部分重点分析了发端于华尔街的金 融危机对我国制造业的影响及我国如何积极应对此次危机对我国出口贸易造 成的打击。在当前不利的内外情势下，首先保证出口增长以保证经济增长、 保证就业稳定。特别是劳动密集型产品出口产业，其生产厂商却普遍规模较 小，抗风险能力较弱，若大面积倒闭，对地方经济和社会安定会造成重大冲 击。为减少此次金融危机对我国经济产生的负面影响，国家有关部门应该采 取积极的应对措施：比如人民银行与其它国家央行互换征信信息；放缓人民 币升值步伐，给出口企业以喘息之机；扩大内需，消化国际市场的需求不足， 缓解企业运营困难等。 “十一五 期间，我国经济处在开放的新阶段。我国需要彻底改变以出 口创汇为首要目标的粗放型外贸发展战略，促进出口贸易从“规模导向型 向“效益导向型”转变，不能再简单地把出口额看成硬目标，把出口产品结 构、出口增长方式看作软目标，而要从总体上把握好增长和发展的关系，切 实提高我国出口产品的国际竞争力。 关键词：加工贸易、高新技术产品、r & d 强度、工业。三废、综合利用率 3 a b s t r a c t a b s t r a c t b e c a u s eo ft h er e f o r ma n do p e n i n g - u p ，c h i n ah a sb e c o m eo n eo ft h ef a s t e s t e c o n o m i cg r o w t hc o u n t r i e s c h i n a se x p o r t - l e dt r a d e s t r a t e g yh u g e l yp u s h e d f o r w a r dt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t i nt h i s p a p e r c h a p t e rt w or e c o u n t s t h e t r e m e n d o u ss u c c e s sc h i n ah a sa c h i v e da f t e r3 0y e a r s r e f o r ma n do p e n i n g u p t h e f i r s tp a r to ft h i sc h a p t e ri st h ea n a l y s i so nc h i n a se x p o r t t r a d es t r u c t u r a la l t e r a t i o n a c c o r d i n gt ot h ee x p o r td a t a ，w ec o u l df i n dt h a tc h i n ah a se x p a n d e dt h et y p eo f t h ee x p o r t - p r o d u c t s m e a n w h i l ec h i n a se x p o r t - m a r k e th a sb e e nd e c e n t r a l i z e d t h es e c o n dp a r to ft h i sc h a p t e ri sa b o u ta l t e r a t i o no fc h i n a st r a d em e t h o d ，f i n d i n g t h a t i m p r o v e m e n t t r a d ei s v e r yi m p o r t a n tt oo u rc o u n t r y se x p o r t t r a d e d e v e l o p m e n t t h o u g hc h i n ah a sa c q u i r e dt h es u c c e s si nt h eq u a n t i t yo ft h ee x p o r t t r a d e ，t h e q u a l i t yo fe x p o r t - p r o d u c t sg r a d u a l l ya t t r a c t sm o r ea n dm o r es o c i a la t t e n t i o n t h e t h i r dc h a p t e rp l a c e sg r e a te m p h a s i so nt h e e x p o r t - p r o d u c t t e c h n i c a lc o n t e n t ， e s p e c i a l l yt h eh i g ha n dn e wt e c h n i c a lp r o d u c t s i nt h i sc h a p t e rw ec a nd r a wa c o n c l u s i o nt h a ta m o n gc h i n a se x p o r t p r o d u c t st h et e c h n i c a lc o n t e n ti sw i d e l yl o w , a n dt h eh i g hi m p r o v e m e n tt r a d ep r o p o r t i o n ，l o p s i d e di n t e r n a ls t r u c t u r ea n d d o m i n a n tf o r e i g nf o u n de n t e r p r i s ea r ep e r v a s i v ei nt h eh i g ha n dn e wt e c h n i c a l p r o d u c t s t h o s e f a c t o r sm e n t i o n e da b o v ea l e d i s a d v a n t a g e o u s t oc h i n a s e x p o r t - g r o w t h t h eq u a l i t yo ft h ee x p o r t p r o d u c t sa n dt h ed o m e s t i ci n d u s t r i a li n n o v a t i o n a b i l i t ya r ei n t e r r e l a t e d c h a p t e rf o u ru s e st h e “r & di n t e n s i t y i n d e xt os h o w c h i n a st o pt e ne x p o r t - i n d u s t r i e s i n n o v a t i o na b i l i t y c o m p a r e dw i t ht h e p a s t ， c h i n a si n d u s t r i a li n n o v a t i o na b i l i t yh a sb e e ne n h a n c e d ，a n dt h er & di n p u t i n c r e a s e sy e a r l y b u tc o m p a r e dw i t ht h ef o r e i g nc o u n t r i e si nt h es a m ep e r i o d ， c h i n a se x p o r t - i n d u s t r i e s i n n o v a t i o na b i l i t yi si n f e r i o r , a n dt h er & d i n p u ti ss h o r t a n a l y s i so nc h i n a se x p o r t g r o w t ha n dt r a n s f o r m a t i o nc o u n t e r m e a s u r e e s p e c i a l l yi nt h eh i g ha n dn e w t e c h n i c a li n d u s t r i e s b a s e do nt h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，c h i n ah a sc a r r i e do u tt h ee x p o r t l e d t r a d et r a t e g yf o r3 0y e a r s t h eh u g ea c h i e v e m e n ti sd u et oi m p l e m e n t i n gt h el a b o r i n t e n s i v ei n d u s t r i a lp o l i c yi ne x p o r t - t r a d e h o w e v e r , c h i n ai sf a c i n gt h ee n o r m o u s p r e s s u r ef r o mt h ee n v i r o m e n ta n dt h er e s o u r c e s ，a n dw i l lh a v et op a yah e a v y p o l l u t i n gp r i c e t h e f i f t h c h a p t e ri n s p e c t s t h et h r e ew a s t e so fc h i n a s e x p o r t - i n d u s t r i e s ，i n c l u d i n g w a s t ew a t e r , w a s t eg a sa n di n d u s t r i a lr e s i d u e ， r e v e a l i n gt h a tw h e nd e v e l o p i n gt h ee x p o r t t r a d e ，e s p e c i a l l yt h ei m p r o v e m e n tt r a d e ， c h i n ah a st a k e no v e rm a n yp o l l u t i n gi n d u s t r i e sf r o mf o r e i g nc o u n t r i e s r e c e n t l y , c h i n a se x p o r t g r o w t h e n c o u n t e r e dt h ea t t a c kf r o ma m i r i c a n f i n a n c i a lc r i s i s o u rg o v e r n m e n th a sc a r r i e do u tt h en e c e s s a r ym e a s u r e st ok e e pt h e e c o n o m i cg r o w t ha n dp r e v e n tt h ee x t e n s i o no ft h ef m a n c i a lc r i s i s b u tt h eb a s i cm e t h o dt os o l v et h ep r o b e m si nc h i n a e x p o r t - g r o w t hi st o r e f o r mt h ee x i s t i n ge x p o r t t r a d em o d e ，a n dt a n s f o r mt h es c a l e l e dt r a d es t r a t e g yt o t h eb e n e f i t - l e dt r a d es t r a t e g y s oc h a p t e rs i xp r o p o s e ss o m et a r g e t - o r i e n t e d m e a s u r e s ，w h i c ha r eh e l p f u lt ob u i l dah e a l t h ye c o n o m i cg r o w t hr o u t ef o rc h i n a o nt h en e ws t e po fr e f o r ma n do p e n i n g u p ，c h i n as h o u l dc h a n g et h e e x p o r t g r o w t ht a r g e t ，e n t i r e l yc o o r d i n a t et h ed e v e l o p m e n ta n dt h eg r o w t h ，a n d p r a c t i c a l l yr a i s et h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v es t r e n g t ho fe x p o r t p r o d u c t s k e yw o r d s ：i m p r o v e m e n tt r a d e ，h i g ha n dn e wt e c h n i c a lp r o d u c t s ，r & d i n t e n s i t y , t h et h r e ew a s t e s ，t h er a t eo fm u l t i p u r p o s eu t i l i z a t i o n 2 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人：疑疡超 砷年多月p 日 1 绪论 1 1 选题背景 1 绪论 改革开放以来，我国已成为世界上经济增长最快的国家之一，经济实力有 了很大的提高。在保持经济高速增长的同时，我国参与国际分工的程度也有 了较为明显的提高，出口贸易获得了前所未有的发展。1 9 9 9 年我国出口贸易 总额达1 9 4 9 3 1 亿美元，居世界第九位。2 0 0 4 年，我国取代日本成为位居美 国和德国之后的世界第三大出口国。1 9 9 2 年至2 0 0 5 年期间，我国出口总额由 8 4 9 4 亿美元增长到5 2 5 4 8 亿美元( 美国c p i 修正值) ，增长了五倍多，2 0 0 6 年增加到了9 8 9 4 亿美元。2 0 0 7 年我国出口世界排名上升到第二名。出口占 中国g d p 的比重也从1 9 7 8 年的4 6 上升到了2 0 0 7 年的3 7 5 。我国多 年来所坚持的出口导向型外贸战略取得了巨大的成就，极大地推动了经济的 快速发展。 我国出口贸易在“量”上获得了突飞猛进的增长后，我国出口贸易的“质”， 即出口产品的技术含量( 或附加值水平) 是否得到显著提高这一问题，受到越 来越多的社会关注。一种观点是中国的出口贸易中，机械类产品已经成为主 要出口品，甚至电子类产品也已经占据了很大比例，所以中国出口贸易的技 术结构已经得到了显著的提高；另一种观点是虽然中国出口统计中出现了大 量的较高技术含量的产品，但中国在这些产品的生产中只是处于整个生产链 条中的低附加值或低技术含量的生产环节，中国出口贸易的技术结构实际并 不高，甚至认为改革开放之后，在全球化和自由贸易的冲击下，中国出口贸 易的技术结构有下降的可能。 此外，我国出口贸易快速增长的“外部效应”也引起广泛关注。持续的 贸易盈余使我国的外汇储备居高不下，对我国的汇率稳定和经济发展造成不 中困u 贸易增k 及贸易转! 型肘策分析 利影响；出口效益不佳、劳动者收益与出口增长不协调；消耗高、污染严重 等现象以及盲目的出口扩张和低价竞争方式引发了反倾销潮，过高的出口依 存度已经威胁到国家经济安全。 1 2 选题意义 2 0 0 8 年1 1 月1 日起，我国再次上调出口退税率，既是3 个月来的第2 次调整，也是1 9 9 9 年以来出口退税政策调整涉及面最广的一次。“减顺差是 商务部门头等大事 言犹在耳，外贸政策已数次回调，在全球经济下滑累及 中国出口之际，我国有必要通过政策回调保证出口适度增长，但我国出口增 长的根本出路在于出口贸易方式的转型，高度依赖外需的经济增长模式也难 以为继。 发端于华尔街的金融危机已波及我国制造业。据统计，2 0 0 8 年前三季， 如果剔除汇率、出口价格上涨等因素，我国实际出口增长已下滑至个位数； 货物和服务的净出口对中国经济增长的贡献率较2 0 0 7 年同期下降8 9 个百分 点，对经济增长的拉动同比下降1 2 个百分点。“中国第一展 广交会上，参 展商远多于采购商，玩具、机电、服装等传统大项的成交均出现下降，而广 东已有近3 ，0 0 0 家玩具出口企业步入“休眠”期，在2 0 0 8 年未有出口记录。 我国经济的出口依存度在所有大国中最高，在当前不利的内外情势下， 首先保证出口增长以保证经济增长、保证就业稳定确有必要。特别是劳动密 集型产品出口产业，其生产厂商却普遍规模较小，抗风险能力较弱，若大面 积倒闭，对地方经济和社会安定会造成重大冲击。实质上，高度依赖外需的 增长模式与我国经济发展基本目标背道而驰。经济发展的目标本来是提高本 国国民的物质文化生活水平，而高度依赖外需的经济增长模式内在地要求最 大限度地压低本国国民的收入，以便增强本国出口在国际市场上的价格竞争 力。 从长远看，转变出口贸易增长方式才是我国对外贸易健康发展的根本出 路，而我国经济增长也应选择内外需求更加平衡的新路径。我国正式提出“实 现两个根本转型”是在1 9 9 5 年制定的“九五 规划中，但十年后制定“十一 2 1 绪论 五 规划时，发现这个问题没有解决，因此再次把“两个转型”定为中心任 务。 出口贸易增长方式转变是指将我国传统的主要依靠粗放使用劳动力、资 金、土地、资源等要素的出口贸易增长方式转变为依靠加强资源综合利用、 优化出口产品结构、实现加工贸易转型升级、加快发展服务贸易、提高出口 产品附加值等途径的增长方式，从而使我国出口贸易增长的效益和质量不断 提高，同时达到保护环境与实现可持续发展的目的，实现集约型出口贸易增 长。 集约型出口贸易增长方式的内涵即坚持开发节约并重、节约优先，按照 减量化、再利用、资源化的原则，大力推进节能节水节地节材，加强资源综 合利用，完善再生资源回收利用体系，全面推进清洁生产，形成低投入、低 消耗、低排放和高效率的集约型增长方式。其中，“低投入、低消耗、低排放 和高效率 是集约型增长方式的基本内容，“坚持开发节约并重、节约优先， 按照减量化、再利用、资源化的原则，大力推进节能节水节地节材，加强资 源综合利用，完善再生资源回收利用体系，全面推进清洁生产 ，则是形成集 约型增长方式的重要手段和途径。我国要从经济大国转变为经济强国，不仅 要实现出口贸易额的不断增加，而且要实现出口产品结构的正确调整，实现 出口贸易增长方式由粗放型向集约型的转变。 1 3 文献综述 我国在出口贸易方面取得的巨大成就，使得我国成为2 0 世纪以来最受关 注的经济体之一。国内外先后出现了很多以中国出口贸易增长为主题的研究 成果，并对当时中国的出口状况做出了分析说明。本文按时间顺序选取国内 外影响较大的文献作为参考，并对其进行以下回顾。 减壁化原则足指在生产和服务过程中，尽可能减少资源消耗和废弃物产生，核心是从源头提离资源的 利用效率；再利用原则足指产品多次使用或修复、翻新或再制造后继续使用，尽。，能地延长产品的使 用周期，防止产品过早成为垃圾：资源化原则足指废弃物最人限度地转化为资源，变坡为宝、化害为 利，减少自然资源的消耗和町利用资源的废弃，实现资源再循环。 3 中困口贸易增长及贸易转型对策分析 1 3 1 中文文献 关志雄( 2 0 0 2 ) 通过跟踪主要产业的特化系数，来揭示一国贸易结构逐渐 向高度化发展的过程，这一值越大说明该产业的国际竞争力越强。 作者为了弥补上述方法的缺陷提出了新的分析方法出口高度化指 标。作者在将各种出口产品的附加值换算成指数的基础上，计算出以中国为 首的亚洲各国出口结构高度化的指标。根据附加值分布计算出各国出口结构 的偏差值，得到中国出口结构的偏差值1 9 9 0 年是3 1 1 ，到1 9 9 5 年变成了3 3 5 ， 2 0 0 0 年又进一步上升至3 6 2 ，即便如此，也远远低于5 0 这一世界平均水平。 鉴于不少人对中国信息技术产品国际竞争力不断增强存在偏见，作者着 重分析了中国信息技术产品的出口实力。虽然中国的信息技术产品的偏差值 从1 9 9 0 年的3 3 9 上升到了4 0 7 ，但不仅远远未达到5 0 这一世界平均水平， 而且即使在亚洲也仅好于印度尼西亚，排名倒数第二。这反映了尽管中国的 信息技术产品的出口在迅速增长，然而其中大部分集中在低附加值产品上。 樊纲、关志雄和姚枝仲( 2 0 0 6 ) 试图完善关志雄( 2 0 0 2 ) 在这方面的努力， 提出基于贸易品技术分布的贸易结构分析法。作者运用显示技术附加值赋值 原理作为识别贸易品技术附加值高低的理论基础，然后根据这一原理提供了 具体的赋值方法，并提出了四种基于贸易品技术分布的贸易结构分析方法， 分别是：竞争互补指数、竞争压力指数、技术高度曲线和贸易品高低技术分 类分析法。 作者通过对比1 9 9 5 年和2 0 0 3 年中国进出口技术分布图，发现中国出口 产品技术附加值正在向高端移动，然而进口产品技术结构没有发生太大的变 化，仍然是以进口高技术产品为主。但是，进口最多的不是技术附加值最高 的产品，而是次高的产品。总体来看，中国进口相对较高技术产品，出口相 对较低技术产品的格局并没有发生根本性的变化。 其次，根据技术高度曲线计算各种出口产品技术高度指数可以发现：中 国出口相对低技术产品，进口相对高技术产品的格局进一步得到确认；中国 进口和出口的技术高度均在提高，而且出口技术提高比进口快；中国的进口 产业特化系数= ( 出u 额一进u 额) ( 出u 额十进口额) 4 1 绪论 技术高度没有达到荚国和日本的出口技术高度，即中国还没有进口美国和日 本出口的许多高技术产品；中国的出口技术高度没有达到世界平均水平，也 没有达到美国和日本的进口技术高度，也就是说，尽管美国出口相对高技术 产品，进口相对低技术产品，但是中国的出口技术水平还达不到美国和日本 进口的平均技术水平。 最后，作者认为片面地说中国的出口绝大部分是低附加值产品是不对的。 因为中国出口增长最快的是中等偏上技术的产品。1 9 9 5 年到2 0 0 3 年间，这一 类产品的出口份额上升了1 3 5 个百分点。同期，中国低附加值的产品出口份 额下降了1 6 个百分点。到2 0 0 3 年，低附加值产品的出口比例已经不算大了， 已经不是中国出口的主力军，中等技术产品才是中国出口中的最大组成部分。 杜修立和王维国( 2 0 0 7 ) 在对以往分析方法批判继承地基础上，建立了 产品技术含量的新测度指标( t c ) 。文中还对中国出口贸易的技术结构进行以 下三个方面的分析，即出口贸易的技术结构分布、出口贸易的整体技术水平， 以及出口贸易的技术结构高度。 首先，文章研究了中国2 0 0 3 年的出口贸易技术结构分布，发现中国虽然 已经摆脱了低技术产品出口占主导的局面，但中国出口的突出特点仍是中等 和中低技术产品出口占最大比例。 其次，作者对中国出口贸易的整体技术水平做出初步的结论：改革开放 以来，中国出口贸易的整体技术水平得到了不断提高，但仍然相对较低，一 直低于发展中国家和东盟的水平，仅仅高于印度的水平；中国出口贸易的整 体技术水平的发展，虽然没有像最不发达国家那样拉大与世界水平的差距， 但其提升速度既不如亚洲四小龙也不如东盟，仅仅表现出微弱地向世界水平 收敛的趋势。 文中还指出中国出口贸易的技术结构高度没有明显的上升趋势，变化趋 势呈现出阶段性特征。中国作为最大的发展中国家，在整个1 9 8 0 年至2 0 0 3 年间，其出口贸易的技术结构高度一直低于发展中国家，而且没有像韩国、 台湾地区、甚至东盟那样表现出明显的结构升级。这再次说明了中国出口贸 回这一结论与s c h o t t ( 2 0 0 6 ) 硅著小同。其实，s c h o t t ( 2 0 0 6 ) , 忽日i 各了困家经济规模对】 ；l i 相似性指数的影响， 所以其结论是小町靠的。 5 中困 l ：l j 贸易增k 发贸易转型对策分析 易在“质上的提升，的确远逊色于在“量”上的增加。 最后，作者提出几点结论，对文章进行了全面总结，并指出：研究中国 出口贸易技术结构要从中国具体经济资源禀赋的特点出发，对于中国这样一 个转轨过程中的国家，并没有什么“成功国家 可以参照。 1 3 2 外文文献 l a l l 、j o h na n dz h a n g ( 2 0 0 6 ) ( 以下简称l j z ) 提出了“复杂性指数 指标 来测度不同产品的复杂程度。l j z 对中国出口贸易篮子的复杂性指数的计算显 示：2 0 0 0 年中国出口贸易篮子的复杂性指数低于1 9 9 0 年的水平。虽然l j z 同时指出该指数在不同的时点上不具有直接的可比性，但通过世界排名的方 式也没有发现中国出口贸易篮子的复杂性有明显提高。并且，l j z 比较了2 0 0 0 年与1 9 9 0 年中国出口各技术等级产品的世界份额，认为中国的中等技术产品 出口的世界份额增长最快，最高端和最低端技术产品出口的世界份额也有大 幅增长，而中等偏上技术产品出口的世界份额减少。 r o d r i k ( 2 0 0 6 ) 在文中提出的主要论点是：从出口产品技术复杂性来看， 中国完全是一个局外人，它的出口水平相当于人均收入水平是它三倍的国家 的出口水平。一般人们会认为像中国这样贫困而劳动力富足的国家，不可能 生产出先进的、高技术的产品，更不用说出口这些产品了。作者指出，中国 的经验暗示：对于一个国家重要的不是出口了多少产品，而是出口了些什么 产品。h a u s m a n nj a s o na n dr o d r i k ( 2 0 0 6 ) ( 简称为h j r ) 提出用“产品对应 的收入水平 ( p r o d y 指数) 测度产品的劳动生产率水平，从而作为产品技术 含量的衡量指标。在此基础上，h a u s m a n na n dr o d r i k ( 2 0 0 6 ) 进一步提出了 衡量一个经济体贸易篮子生产率水平的e x p y 指数 。r o d r i k ( 2 0 0 6 ) 对该指数 的具体计算显示；在1 9 9 2 年中国出口的相关收入水平比当时中国人均g d p 值 高出六倍；自1 9 9 2 年到2 0 0 3 年，中国出口产品的精密化程度在不断增加， 并逐渐缩小了与韩国之间的差距。 o “p r o d y 指数”是指“产品对应的收入水平”，即奉国出u 收入的加权平均值，权重为本国f ：u 产 品的礁，j 性比较优势。 o “e x p y 指数”是指本国出口产品的p r o d y 的加权平均值，权重为出口产品占本国 f ju 总额的比重。 6 1 绪论 s c h o t t ( 2 0 0 6 ) 在“数千种产品分类水平上”，采用美国进口商品数据，对 比分析了中国对美国出口以及对其他发达和发展中国家出口的情况，计算了 2 0 0 1 年各个国家( 或地区) 与o e c d ( 代表发达国家) 的出口相似性指数，发现中 国的出口相似性指数远高于新加坡、台湾地区、泰国、以色列、香港地区等， 认为中国出口产品的“复杂性 明显高于同中国具有类似禀赋的国家或地区。 m a r ya m i t i ( 2 0 0 8 ) 首先检验了中国出口产品跨产业再分配情况，尤其关 注增长最强的机械类( s i t c 7 ) 并得出：机械类出口高增长大部分集中在加工 贸易上，只有一小部分来自国内高附加值产品的生产。其次，检验了中国出 口增长的技术含量并发现：1 9 9 2 年2 0 最低技术密集型产业生产了中国出口 总额的5 5 的产品，2 0 0 5 年这一比例下降到3 2 ；而排除出口贸易中的加工贸 易产品后，发现中国非加工贸易出口产品的技术含量几乎没有变化。进一步， 作者从制造业进口产品的技术含量角度来考察，加工贸易进口产品的技术含 量增长比非加工贸易进口产品的技术含量增长要大的多。之后，作者运用g i n i 系数来衡量出口产品的专业化程度，发现前一百种出口产品( 1 9 9 2 年占出口 总额的4 5 ，2 0 0 5 年几乎到达5 0 ) 的g i n i 系数从0 3 5 上升到0 5 ，表明在 此期间一小部分产品支持了中国出口增长，中国出口贸易的专业化水平提高 了。最后，作者从出口多样化增长和出口价格两方面分析了中国出口贸易状 况，表明中国出口价格下降压低了世界相关产品的价格，在国际贸易中起到 了负面作用。 k o o p m a n ( 2 0 0 8 ) 在加工贸易广泛存在的前提下提出了一个衡量国内外技 术含量的一般方法。作者认为由h u m m e l s ，i s h i i 和y i ( 2 0 0 1 ) 提出的“垂直专 业化 理论对于存在大规模关税或税收优惠的加工贸易的国家并不适用，例 如，中国、墨西哥和越南。文章从总出口、部门和企业三个层次比较了中国 出口产品的国内外技术含量，发现中国出口的外来技术含量比例约为5 0 ，几 乎是h i y 估计结果的两倍：中国部门中标榜高技术含量的出口产品，如电子 设备，也存在外来技术含量高( 约为8 0 ) 的现象；外资企业与中国国内企业 相比出口产品拥有较高的外来技术含量。 通过对国内外出口贸易增长研究成果的分析可以发现，绝大多数研究主 要集中在对出口贸易的商品结构、比较优势和竞争能力的分析，同时也提出 7 中困 i ：l 贸易增k 及钌易转型对策分析 各种研究方法来论证中国出口贸易增长中产品技术含量的高低，但对于导致 这种出口增长方式的内在原因及这种增长方式的“外部效应”进行综合分析 的文章较少。 本文采用定性研究和定量分析相结合的方法，以定量分析为主，对我国 出口贸易增长采用由“量到“质 ，由“内在动因 到“外部效应”，层层 递进的方式进行实证分析。本文首先概述我国出口贸易的发展历程，从出口 贸易的产品结构变动和贸易方式变动两个方面进行论述。在认识了出口贸易 增长的大背景下，进一步讨论我国出口产品技术含量问题。在总体分析之后， 本文从高新技术产品出口的总体情况、内部结构、贸易主体和贸易方式四个 方面，揭示我国出口产品结构尤其是高新技术产品结构的特点。之后，引出 对我国出口产品结构特点主要诱因出口产业创新能力的分析。在此基础 上对我国主要出口产业的资源综合利用情况、工业废水、废气和固体废物排 放情况分别进行实证分析，以期通过综合比较分析选出符合我国集约型出口 贸易增长方式转变的出口产业；最后，提出有利于我国出口贸易增长方式转 型的对策建议，并讨论在全球金融危机背景下保持我国出口贸易增长的应对 措施。 1 4 本文创新与不足 1 4 1 创新之处 本文从出口产品结构调整、出口产业创新能力情况、资源综合利用情况、 工业废水、废气和固体废物排放情况等方面综合分析出发，由“量到“质”， 由“内部动因”到“外部效应”，采用层层递进的方式对我国出口贸易增长进 行实证分析，并提出我国出口贸易增长转型的对策建议。 1 4 2 不足之处 本文需要运用大量相关贸易数据进行分析，由于条件限制，本文收集的 资料和数据存在不全面的问题，这给本文的相关分析带来一定的困难。本文 8 1 绪论 在出口贸易动因分析、结论及转型对策还有研究方法上，都还需要结合我国 出口贸易的实际情况进行进一步的探讨。 9 中围_ f u 贸易增k 及贸易转型对策分析 2 我国出口贸易发展概述 在改革开放前夕，中国在国际贸易中的地位可以说是微不足道的。但经过 2 0 世纪8 0 年代的改革和9 0 年代的进一步对外开放，我国出口贸易发展取得了 巨大成就。我国出口总额从1 9 7 9 年的1 3 6 6 亿美元增加到1 9 9 9 年的1 9 4 9 3 亿美元，年平均增长速度约为1 5 4 。其中，从1 9 7 9 年到1 9 9 0 年的1 2 年里 扩大了4 5 倍，从1 9 9 1 年到1 9 9 9 年的9 年里又扩大了两倍多。我国出口总 额占世界出口总额的比重也由1 9 8 1 年的1 1 上升到1 9 9 8 年的3 4 ，世界排 名由1 9 8 1 年的第1 9 位迅速跃居至1 9 9 8 年的第9 位。直到2 0 0 4 年，我国出 口总额达到5 9 3 3 亿美元，占世界出口总额的6 5 ，世界排名位居第三位。2 0 0 7 年我国出口额占世界出口总额的比重提高到8 8 ，世界排名跃居到第二位。 以上说明我国已成为世界出口贸易活动中的一个重要参与者。 2 1 我国出口贸易的结构变动 在我国出口贸易地位日益提升的背景下，分析我国出口贸易增长结构变 化，找出推动我国出口贸易增长的动因，对于正确认识我国出口贸易发展现 状有重要意义。本节从出口贸易的产品结构和市场结构变化两方面分析，试 图全面了解我国出口贸易发展历程。 2 1 1 我国出口贸易的产品结构变化 改革开放以来，我国出口产品结构的变化可以从以下两个方面加以考察， 一是初级产品和工业制成品的出口比例变化，二是工业制成品内劳动密集型 产品和资本技术密集型产品的出口比例变化。 1 0 2 我固i l ；u 贸易发腱概述论 ( 一) 初级产品和工业制成品出口结构变化 改革开放前到1 9 8 0 年期间，工业制成品所占份额较小但在缓慢上升，而 初级产品所占出口份额较大但在缓慢下降。而且总体上初级产品占出口份额 高于工业制成品的出口份额。1 9 7 0 年，初级产品出口占出口总额的5 3 5 ， 而工业制成品出口占4 6 5 的份额；到改革开放初的1 9 7 8 年，初级产品和工 业制成品的出口比例仍保持1 9 7 0 年的水平。直到1 9 8 0 年工业制成品的比例 仍保持在5 0 以下。 从1 9 8 1 年到1 9 8 5 年，虽然大部分年份工业制成品的出口份额超过了初 级产品的出口份额，但是变化幅度不大，而且有反弹的趋势。1 9 8 1 年，初级 产品出口比例首次降到5 0 以下，降为4 6 6 ，而工业制成品首次超过5 0 ， 达到5 3 4 。然而在1 9 8 5 年，初级产品的出口比例再一次超过5 0 ，达到5 0 6 。 从1 9 8 6 年到现在，是工业制成品出口比例稳步上升的阶段。在这一阶 段，工业制成品出口额占出口总额的比例持续快速增长，而初级产品的出口 比例则迅速下降。1 9 9 0 年，初级产品的出口份额降到2 5 6 ，2 0 0 1 年，进一 步降到9 9 ，而到2 0 0 6 年，则降至5 0 5 ；同时，工业制成品所占出口总额 比例持续上升。到2 0 0 7 年我国工业制成品出口比例达到9 4 9 5 。可见，工业 制成品已经占据了我国出口产品的绝对主导地位( 图2 - 1 ) 。 图2 - i 我国初级产品和工业制成品出口比例变化( 19 7 8 - 2 0 0 7 ) 资料来源：中国统计年鉴2 0 0 8 ) ) 。 中困 j u 贸易增k 及贸易转型对策分析 虽然工业制成品出口额在1 9 8 1 年首次超过初级产品出口额，但是直到第 三阶段的1 9 8 6 年，出口商品结构才真正实现了从初级产品为主向工业制成品 为主的转变。 ( 二) 工业制成品内部产品出口结构的变化 按照国际贸易标准分类，工业制成品分为化学成品及有关产品，轻纺产 品、橡胶制品和矿冶产品及其制品，机械及运输设备，杂项制品和其他未分 类产品。其中，化学成品及有关产品( s i t c5 ) 和机械及运输设备( s i t c7 ) 可 归为资本及技术密集型产品，而其他产品则可归为劳动及资源密集型产品。 工业制成品内部产品出口结构的变化主要表现为资本及技术密集型产品和劳 动及资源密集型产品的出口比例变化。 自1 9 8 6 年工业制成品成为我国主要出口产品，我国完成了出口产品结构 从初级产品升级为工业制成品的转变后，出口产品结构的优化升级则主要表 现为工业制成品中劳动及资源密集型产品和资本及技术密集型产品出口额分 别占我国出口总额比重的变化。 由图2 1 可知，自1 9 8 6 年以来，我国工业制成品占出口总额的比重呈持 续上升的态势，而推动这一趋势的动力来自两个方面，一是劳动及资源密集 型产品出口的增长，二是资本及技术密集型产品出口的增长。2 0 0 7 年出口工 业制成