（管理科学与工程专业论文）长三角地区县域经济发展差异研究.pdf

摘要 在国民经济快速发展和综合国力不断增强的同时，我国区域经济发展差异水 平也在逐渐扩大，引起了国内和国际学者的广泛关注。当前对我国区域经济发展 差异的研究大多集中在地带之间或省际之间，很少有研究成果反映县域经济发展 的趋势。随着“十一五”规划中推进城镇化建设战略的提出，县域经济在国民经 济中的比重将会逐渐加大。作为国民经济的基本组成部分，县域经济差异水平的 扩大对于区域经济协调发展有着重要的影响，因此，对于我国县域经济差异的研 究具有现实性和重要性。本文运用实证分析方法，以我国县域经济中具有代表性 的长江三角洲( 以下简称长三角) 地区的县域经济作为案例，系统地分析长三角 地区的县域经济差异水平、县域经济的增长收敛变化及其影响因素和投入产出效 率，为该地区乃至全国区域的经济协调发展提供理论依据和政策建议。 本文首先回顾了区域经济差异理论及其在我国区域经济差异研究中的应用， 为本文的研究打下理论基础：第二，采用嵌套锡尔系数方法对长三角地区县域经 济的整体差异水平进行分析，发现该地区内县域经济差异水平存在扩大趋势，并 且对长三角地区整体经济差异水平的影响逐渐增强；第三，本文根据新经济增长 收敛理论，对长三角地区县域经济增长进行收敛分析，检验结果说明长三角地区 县域经济发展存在较为明显的俱乐部收敛趋势，三个类别的县域经济之间存在明 显的发展差异；第四，采用计量经济模型探讨长三角地区县域经济呈现俱乐部收 敛的形成原因，发现固定资产投资率和实际利用外资率是类型i i 的县域经济出 现俱乐部收敛的直接影响因素，工业化水平是类型i i i 的县域经济出现俱乐部收 敛的直接影响因素；第五，应用数据包络分析，从投入产出的角度对长三角地区 内各个县域经济类型的发展效率进行分析，结果表明，三个类型的县域经济发展 效率存在显著差异，且发达县域的效率逐渐提高，而落后县域的效率有降低趋势。 最后，根据前面几章的研究工作和结论，文章对于长三角地区乃至全国的县域经 济协调发展提出相应的政策建议。 关键词：区域经济差异；县域经济；锡尔系数；经济增长收敛 a b s t r a c t t h ee c o n o m i cs t a t u so fc h i n ai si n c r e a s i n g l ye 1 1 l a n c e dd u et ot h er a p i de c o n o m i c d e v e l o p m e n ta n ds t r e n g t h e n i n gn a t i o n a lp o w e r h o w e v e r , m a n yr e g i o n a lp r o b l e m s h a v ea p p e a r e da sar e s u l to f o v e r - e m p h a s i so ne c o n o m i cb e n e f i t s ，w h i c ha r ea t t r a c t i n g s c h o l a r s a t t e n t i o ni nb o t hd o m e s t i ea n da b r o a d m o s to f t h er e s e a r c h e so nd i s p a r i t i e so f r e g i o n a le c o n o m yf o c u so nt h et h r e eb e l t s ( t h ee a s t , t h em i d d l ea n dt h ew e s t ) o fc h i n a , o ro nt h ep r o v i n c e s ，a n df e w e r r e s e a r c h e r sh a v eb e e nf o c l l s e do nt h ed i s p a r i t i e so fc o u n t i e s a sam a t t e ro ff a c t ， c o u n t ye c o n o m yi sab a s i cp a r to fr e g i o n a le c o n o m ya n dt h ed i s p a r i t i e sa m o n g c o u n t i e sh a v es i g n i f i c a n ti n f l u e n c eo nr e g i o n a l d i s p a r i t y t h e r e f o r e ，t h e t h e s i s s y s t e m a t i c a l l ys t u d i e so nt h ed i s p a r i t i e sa n dt h e i ri m p a c tf a c t o r so fc o u n t i e si n c h a n g i i a n gd e l t a , a i m i n ga tp r o v i d i n gs c i e n t i f i cb a s i sa n dp o l i c ys u g g e s t i o n sf o r r e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nc h a n g i i a n gd e l t aa n do t h e rr e g i o n si nc h i n a f i r s t l y , t h et h e s i sr e v i e w st h et h e o r i e so fr e g i o n a ld i s p a r i t ya n dt h e i ra p p l i c a t i o n t oc h i n a , a n dt h e n , t h et e n d e n c yo f d i s p a r i t i e sa m o n gc o u n t i e si nc h a n g j i a n gd e l t ai s a n a l y z e du s i n gn e s t e dt h e i li n d e x rc a nb eo b s e r v e df r o mt h er e s u l t st h a tt h e d i s p a r i t ya m o n g c o u n t i e si nc h a n g i i a n gd e l t ai se x p a n d i n g ，w i t hi t si n f l u e n c eo nt h e r e g i o n a ld i s p a r i t ym o r ea n dm o r es i g n i f i c a n t t h i r d l y , b a s e do nt h en e o - c l a s s i c a l e c o n o m i cc o n v e r g e n c et h e o r i e s ，t h et h e s i s a n a l y z e s t h ec o n v e r g e n c eo fc o u n t y e c o n o m i e si nc h a n g i i a n gd e l t a , f i n d i n go u tt h a tc l u bc o n v e r g e n c ee x i s t si nt h i sr e g i o n f o u r t h l y , t h e t h e s i se m p l o y sr e g r e s s i o nm o d e lt od i s c u s st h ec a u s e so fc l u b c o n v e r g e n c eo fc o u n t i e si nc h a n g i i a n gd e l t aa n dc o n c l u d e st h a tt h er a t i oo fc a p i t a l a s s e t si n v e s t m e n ta n du t i l i z a t i o no ff o r e i g nc a p i t a la r et h et w om a i nc a u s e so fc l u b c o n v e r g e n c ei nt y p ei ic o u n t i e s ，w h i l et h el e v e lo fi n d u s t r i a l i z a t i o ni st h em a i nc a u s e o fc l u bc o n v e r g e n c ei nt y p ei i ic o u n t i e s f i f t h l y , d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i si su s e dt o a n a l y z et h ei n p u t o u t p u te f f i c i e n c yo fc o u n t i e si ne a c hc l u ba n dr e l e v a n tc o n c l u s i o n s a r eo b t a i n e d f i n a l l y , t h et h e s i se n d s 、航t l ls o m ep o l i c ys u g g e s t i o n sb a s e do nt h e r e s u l t so f t h er e s e a r c h 生国抖芏擅丕太堂亟主虹宜生生些监塞篮三角垫匡县越丝疆蕴匮董显受荭 k e y w o r d s ：r e g i o n a le c o n o m i cd i s p a r i t y ；c o u n t ye c o n o m y ；t h e i li n d e x ；e c o n o m i c g r o w t hc o n v e r g e n c e i i i 中国科学技术大学学位论文相关声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究 工作所取得的成果。除已特j t t l n 以标注和致谢的地方外，论文中 不包含任何他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的 同志对本研究所做的贡献均己在论文中作了明确的说明。 本人授权中国科学技术大学拥有学位论文的部分使用权， 即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和电子版，允许论文被查阅或借阅，可以将学位论文编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、 汇编学位论文。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 作者签名：i 在垒! 塑 砷年f 月l 8 日 生巨型堂挂垄太茎亟班宜生生些盈塞 丝三盆垫壁县蕉经迸丛匪羞墨壁塞 第一章引言 一、论文背景及意义 自改革开放以来，我国实施以经济建设为中心的战略方针，国民经济迅速发 展，综合国力不断增强，我国在世界上的经济地位也日益提高。目i j ，我国正处 于由人口大国走向经济大国和经济强国的转型阶段。然而，由于在过去几十年的 发展期间过分强调经济效益，我国出现了许多区域发展问题，区域经济差异便是 其中的重点和热点问题之一”。 区域经济差异1 2 1 指一定时期内特定区域之间人均意义上经济总体水平发展 呈现的不平衡现象，其按研究范围的大小又可分为世界各大地区之间的经济差 异、各个国家之间的经济差异、国家内地区间的经济差异以及地区内的经济差异 等。适度的区域经济差异，对整个宏观经济的发展有着积极的推动作用。但是， 区域经济差异不断扩大，会使资金、人口、技术等不断向发达区域集中，造成这 些地方的城市不断膨胀、基础设施不堪重负、环境污染加剧、社会治安问题恶化、 城市贫困人口增多。对欠发达区域而言，造成它们发展所需的资金流失，特别是 有创新能力和开拓精神的人口大量迁往发达区域，产生了“抽空”效应，从而使 欠发达区域经济增长缓慢、衰退或停滞。因此，区域经济发展不平衡的失控是威 胁社会和谐以及协调发展的重要障碍，它不仅是一个复杂的经济问题，还牵涉到 一系列的社会问题和政治问题。同时，区域经济差异又是一个带有普遍性的经济 现象。由于不同区域在影响经济发展的制度因素、产业结构因素、劳动力因素、 资本因素、自然区位因素等众多方面差异的客观存在性，区域经济差异也具有客 观性，并且其在发展中国家比在发达国家更为显著，在我国经济发展的转型时期 比在传统的计划经济或成熟的市场经济条件下更为突出 3 1 。因此我国的区域经济 差异问题引起了国内和国际学者的广泛关注。 在对于我国区域经济差异的研究中，由于不同学者采用的研究方法和角度不 同，得出的结论往往出现较大的分歧和争论，并且这些研究大多集中在我国的地 带之间( 如东中西三部分) 或省际之闻 4 - 7 1 1 1 9 - r 1 ，较少有对省市或地区内县域经济 差异的系统研究1 8 - 9 ，故不能完全反映我国区域经济变化格局的全貌。作为区域 生国丑芏挂垄盔堂亟：班宜生生些盈奎篮三鱼地堕县熊经进蕴压董基盟盔 经济的基础组成部分，县域经济差异对于整个区域经济的协调发展有着重要的影 响，因此对于我国县域经济差异的研究具有迫切性和重要性。 由于我国的县域数目众多，并且各大区域内的县域经济具有不同的政治经济 环境，要对其完全进行分析存在很大难度。因此，本文选择我国县域经济中较具 代表性的长三角地区县域经济作为研究对象，试图对该区域内县域经济差异及其 影响因素进行比较完整和系统的研究，对有关经济增长理论与区域发展理论假说 进行实证验证，并从投入产出角度分析长三角地区县域经济的发展效率，从而为 长三角地区县域经济实现协调和共同发展提供理论依据与政策建议，为中西部地 区县域经济乃至全国的县域经济发展提供可资启示和借鉴之处。 二、本文研究目标 本文的主要研究目标是以长三角地区县域经济作为案例，通过实证分析与计 量检验，分析自2 0 0 0 年以来长三角地区县域经济的差异水平及其发展趋势，并 探讨该趋势背后隐含的经济规律，从而为该地区乃至全国的县域经济协调发展提 供理论依据和政策建议。 长三角地区县域经济的差异水平研究主要考察该地区内县域经济整体差异 水平在近年是否存在扩大或缩小的趋势，同时对整个地区的经济差异水平具有何 种影响。根据分析结果，文章进一步检验经济增长收敛理论假说在长三角地区的 县域经济中是否成立，即是否存在寸一收敛、一收敛以及俱乐部收敛这三种不 同类型的收敛趋势，并分析其主要影响因素，从而从整体上把握长三角地区县域 经济的发展趋势。在此基础上，文章对长三角地区县域经济的投入产出效率进行 分析，考察发展效率对具有不同经济水平的县域经济发展趋势的影响。最后，根 据上述研究结论，文章为实现县域经济的共同和协调发展提供理论依据和政策建 议。 三、本文研究内容和框架 全文共分为六章，各章的内容安排如下： 第一章引言。简要介绍本文研究的背景，研究目标和研究内容。 主亘銎兰基丕鑫芏亟主受珏耋生堑论塞篮三角壁匡墨蕉经叠蕴匮董显盈五 第二章区域经济差异研究综述。由于县域经济差异属于区域经济差异的研 究范畴，因此本章主要回顾国内外对于区域经济差异研究的研究成果，包括对区 域均衡增长理论的简要介绍和区域非均衡增长理论的阐述，如缪尔达尔的累积循 环因果理论、佩鲁的增长极理论、赫希曼的非均衡增长理论、弗里德曼的外围一 中心理论、倒“u ”型假说等。同时本章还对我国区域经济差异的研究文献进行 归纳和综合性评述，为本文的县域经济差异研究打下理论基础。 第三章长三角地区县域经济发展差异分析。在已有的区域经济研究方法和 成果的基础上，本章对研究的区域对象进行界定，并应用嵌套锡尔系数方法和 仃一收敛、p 一收敛以及俱乐部收敛假设检验对近年来长三角地区县域经济的差 异水平及其对整个地区区域经济差异的影响进行分析。 第四章长三角地区县域经济收敛的影响因素分析。根据第三章中对经济增 长收敛理论假说的检验结果，本章应用计量经济模型，对长三角地区县域经济间 俱乐部收敛趋势的形成因素和影响因素进行分析。 第五章长三角地区县域经济投入产出效率分析。不同县域在影响经济发展 的制度因素、产业结构因素、劳动力因素、资本因素、自然区位因素等众多方面 存在客观性差异。本章应用数据包络分析，对长三角地区各个俱乐部内县域经济 的发展效率进行分析，从投入产出效率的角度揭示影响长三角地区中各类县域经 济中的差异。 第六章全文总结与政策建议。在对全文研究结论进行总结的基础上，探讨 促进长三角地区县域经济共同与协调发展的有关政策建议。 3 空国h 堂攮盎盘生亟土监基生生些逢塞拯兰鱼丝区是缝丝遴筮屉薹压鲤殛 第二章区域经济差异研究综述 区域经济差异是一种普遍存在的客观现象，不仅存在于发展中国家，也存在 于发达国家。因此区域经济差异是区域经济学研究的核心问题之一。也是经济学 者和地理学者共同涉足的研究领域。在区域经济及其差异研究上，国外学者的研 究开始得较早，进行了许多理论研究与实践。随着我国改革开放进程的加快，区 域经济差距随之扩大，区域经济差异问题的研究也受到政府有关部门和有关学者 的重视，并取得了许多研究成果。由于县域经济差异属于区域经济差异的研究范 畴，因此本章主要对国内外区域经济差异的研究状况进行概述和总结，为后文的 研究打下理论基础。 一、国外区域经济差异分析理论的发展 ( 一) 古典区位论对区域经济差异的认识 传统地理学认为，地表经济活动的分布差异规律是由于地表地理环境的差异 造成的。也就是说，自然差异对区域经济差异的形成和发展具有决定作用。在工 业文明产生之前，因为生产力水平低下，自然界的风调雨顺是经济收益大小的基 本力量，人类靠自身活动形成的经济效果在区域上表现出的位势差和趋势差处于 次要或者服从于自然差的状态。1 9 世纪上叶，杜能开始研究农业区位问题，其 后的学者如韦伯亦不断研究人类空间结构问题。他们的研究首次表明呻l ，在假设 地表地理环境完全均匀的条件下，经济现象的分布仍能够呈现出一定的分异规 律，造成这种分异规律的核心因素，是经济规律的作用，即获取特定目标下的经 济效益最佳是形成一定的空间结构形态的驱动力。人类经济活动成为主导区域经 济差异力量的时代随着生产力的发展终于慢慢来临。 这一时期具有代表性的理论是：杜能的农业区位论，韦伯的工业区位论，克 里斯塔勒的中心地理论和廖什的市场区位论。这四大理论对当时资本主义国家的 商业、运输业等行业的发展有一定的指导作用，但是它们有一个共同的不足之处： 只寻求单项的区位决策，在既定的假设前提下进行纯理论推导，着眼点仅在于客 4 主垦銎芏蕴鲞太堂亟主盈甄生生些盐塞篷三盆丝匡是筮丝叠蕴壁薹星班荭 体和有关区位因素的空间分布与空间联系，不涉及动态变化，没有将区位与总体 区域经济问题的研究结合起来。 ( 二) 区域均衡增长理论 区域均衡增长理论f l l l 的核心内容是：区域经济的长期增长决定于资本、劳动 力和技术进步三要素。由于在自由竞争条件下，当一个区域的资本劳动率提高时， 劳动的边际生产力则随之增加，而资本的边际生产力会随之下降。因此，劳动力 会从外部区域流入，而资本会从该区域流出，这一过程将导致区域间差异缩小而 呈均衡增长。新古典经济学从理论上论证和否定了区域经济长期发展过程中区域 差异的存在，由此引起学术理论界的大争论1 1 2 j ，其中较具代表性的理论包括：赖 宾斯坦的临界最小努力命题论，纳尔森的低水平陷阱论，罗森斯垣一罗丹的大推 进论及纳克斯的贫困恶性循环论和平衡增长理论。以上理论应用在区域经济中就 形成了区域均衡发展理论，它不仅强调部门或产业阃的平衡发展、同步发展，而 且强调区域间或区域内部的平衡( 同步) 发展，即空间的均衡化。认为随着生产 要素的区域流动，各区域的经济发展水平将趋于收敛( 平衡) ，因此主张在区域 内均衡布局生产力，空间上均衡投资，各产业均衡发展，齐头并进，最终实现区 域经济的均衡发展。 均衡发展理论的缺陷之一在于忽略了一个基本的事实，即对于一般区域特别 是不发达区域来说，不可能具备推动所有产业和区域均衡发展的资本和其他资 源，在经济发展初期很难做到均衡发展。缺陷之二，忽略了规模效应和技术进步 因素，似乎完全竞争市场中的供求关系就能决定劳动和资本的流动，就能决定工 资报酬率和资本收益率的高低。但事实上，市场力量的作用通常趋向增加而不是 减少区域差异。发达区域由于具有更好的基础设施、服务和更大的市场，必然对 资本和劳动具有更强的吸引力，从而产生极化效应，形成规模经济，虽然也有发 达区域向周围区域的扩展效应，但在完全市场中，极化效应往往超过扩展效应， 使区域差异加大。另外，技术条件不同也会使资本收益率大不相同，此时的资本 要素流动会造成不发达区域资本要素更加稀缺，经济发展更加困难。 区域均衡发展理论显然是从理性观念出发，采用静态分析方法，把问题过分 简单化，与发展中国家的客观现实距离太大，无法解释现实的经济增长过程，无 主匦科堂篮丕鑫堂亟主班珏生生些监塞睦三自丝匡县丝丝迸发盛筐星鲤蕴 法为区域发展问题找到出路。在经济发展的初级阶段，非均衡发展理论对发展中 国家更有合理性和现实指导意义。 ( 三) 区域非均衡增长理论 由于区域均衡增长理论不能有效地解释现实中的区域经济差异问题，二十世 纪中叶以来，区域非均衡增长理论受到了广泛的关注。区域非均衡增长理论m l 的主要观点是从现有资源的稀缺性角度指出均衡增长的不可行性，强调应重点发 展重点地区和重点部门以带动整个区域经济的发展。区域非均衡增长理论主要包 括佩鲁的增长极理论( 1 9 5 5 年) 、缪尔达尔的累积循环因果论( 1 9 5 7 年) 、赫希曼 的非均衡增长理论( 1 9 5 8 年) 、弗里德曼的中心一外围论( 1 9 6 6 年) ，倒“u ”型 假说等。 1 9 5 5 年，法国经济学家佩鲁在增长极概念的解释一文中正式提出“增 长极”( g r o w t h p o l e ) 概念。随后在1 9 6 1 年出版的2 0 世纪的经济一书中， 他对增长极理论作了充分的阐述。其基本思想是，经济增长并非同时出现在所有 的地方，而是首先集中在某些具有创新能力的行业和主导部门；由于供给函数和 市场需求的不可分性，这些主导部门和有创新能力的行业通常聚集在大城市中 心。换言之，经济的增长首先出现在一些增长点或增长极上，然后通过不同的渠 道向外扩散，对整个经济产生不同的影响。佩鲁认为，增长极是一种推进型单位。 它自身的增长与创新将促使其他单位的增长。推动性单位可能是工厂，或是同一 部门内的一组工厂，或是有共同合约关系的某些工厂的集合。 1 9 5 7 年，缪尔达尔对新古典经济学区域均衡理论提出了强有力的挑战，他 提出“循环累积因果关系”理论。认为发达地区可以通过一系列反馈效果产生自 我累积的因果循环，强化自己的竞争地位，进入持续的自我经济发展，并促使各 种要素受收益差异的吸引而由落后地区向发达地区流动，从而使两者间的差距越 来越趋于扩大。 次年，美国经济学家赫希曼在其经济发展战略一书中，独立提出与缪氏 相对应的“核心区与边缘区”理论。认为“核心区”在与“边缘区”的作用中总 是处于支配地位，将各种要素和资源吸引到核心区，引起边缘区的衰退。所以如 果没有周密的经济政策的作用，区域间经济差异会不断扩大。 6 主垦型堂益垄盍堂亟圭班塞生生丝逵塞长三角丝匡是蕉丝菹蕴基董昱盈荭 对赫希曼理论作出进一步发展的是美国城市与区域规划学者弗里德曼。弗里 德曼核心理论是中心一外围论。他借用了熊彼特关于发展是由创新推动的观点。 认为发展起源于通信场内具有高频相互作用潜力的少数变革中心，创新总是从这 些中心向具有低频相互作用潜力的地域扩散。创新变革的主要中心称为“核心 区”，其他区域称为“边缘区”。核心区对边缘区的支配地位是通过支配效应、信 息效应、心里效应、现代化效应、连锁效应和生产效应6 种反馈机制来不断强化 的。 以1 9 6 5 年美国著名经济学家威廉姆逊的论文区域不平衡和国家发展过程： 一个描述模型为标志，区域非均衡增长理论问题的研究开始由纯理论的假设和 推演，转向实证分析。威廉姆逊通过对世界上2 4 个国家的横截面数据和1 0 多个国 家的短期时间序列数据进行实证分析的结果表明：区域经济增长的不平衡度与区 域的经济发展水平，存在倒“u ”型的关系( 图2 - 1 ) 。从横向看，最发达国家和 最贫穷国家的国内地区经济差距都较小，而中等发展中国家的国内地区差距却最 大：从纵向看，在经济发展的初期阶段，区域经济差异并不大，但随着经济的发 展和收入水平的提高，地区间的差异会逐步扩大，当经济进一步发展进入成熟阶 段后，区域差异将趋于缩小。 区域经济差异r一 图2 1 倒。u “理论示意图 上述区域经济非均衡增长理论，指出了不同区域间经济增长率的差异，但不 能因此而断定区域差异必然会不可逆转地不断扩大，因为它们片面地强调了累积 性优势的作用，忽视了空间距离、社会行为和社会经济结构的意义。缪尔达尔和 赫希曼的理论动摇了市场机制能自动缩小区域经济差异这一传统观念，并引起一 场关于经济发展趋同或趋异的论战。但是在威廉姆逊的倒“u ”型假说提出之前， 论战缺乏实证基础，而威廉姆逊的研究使讨论向实证化方向迈出了有力的一步。 7 主国型堂燕丕盍堂亟土班宜生生些盈塞埏三盏盟匿县缝经迸蕉星羞星蛆红 在增长是否不论所处发展阶段如何都存在对非均衡的依赖性问题上，缪尔达尔的 累积循环因果论、佩鲁的增长极理论、赫希曼的非均衡增长理论和弗里德曼的中 心一外围论，倾向于认为无论经济发展程度处在何种水平，进一步的增长总是要 打破原有的平衡，而威廉姆逊的倒“u ”型假说则强调经济发展程度较高时期增 长对均衡的依赖。 在对政府和市场作用的认识问题上，这五种非均衡增长理论的政策主张存在 不一致性。与佩鲁不同，赫希曼和缪尔达尔的理论主张政府的积极干预。在缩小 区域差异问题上，赫希曼和缪尔达尔的观点又不同。赫希曼认为，尽管经济增长 的聚集将加大地区间的经济差异，但长期的地理渗透效应将足以减少这种差异。 赫希曼对渗透效应能减少地区差异的乐观估计是建立在依靠国家干预的基础上 的。而倒“u ”型理论在区域差异缩小的过程中，忽视了政府行为，只强调经济 发展的内在规律和市场作用。从世界上许多国家的经验来看，区域差异的变动一 般受经济发展的内在规律性、市场作用和政府干预三种力量的影响，是三者综合 作用的结果，片面强调任何一方面的作用，都是不恰当的。 五种非均衡增长理论都存在两个基本理论问题： ( 1 ) 这些理论都没有涉及一个问题，增长对非均衡的依赖性是否存在某种 客观限制，即并非区域发展差异越大则区域经济增长速度一定越快。如果把考察 的焦点放在一国经济发展的初期阶段，它们都把经济增长建立在拉开区域差距 上，而究竟这个差距是否有个客观的合理界限并没有做出阐明。但根据各国的实 际经验，即使在经济发展的初期，过大的区域收入差距也会阻滞一国的经济发展。 ( 2 ) 这五种非均衡发展理论都没有阐述非均衡发展的合理界限问题，也就 是说，对一个社会而言，是否存在一个最优的非均衡发展“度”。显然，这些理 论均忽略了区域成长过程中，区域差异扩大可能会付出高昂代价，例如社会矛盾 激化导致的经济停滞。我们应当考虑这样一个问题：在区域发展的整个过程中， 是否非均衡发展都具有比均衡发展更高的效率。当然，这样的问题涉及价值判断， 不可能要求注重实证分析的发展理论做出回答，但在区域经济发展实践中，对它 的回答却很重要。 因此，可以认为，发展中国家区域经济的非均衡增长，是其工业化过程中难 以避免的阶段，而区域问水平差距和结构差异的缩小又是一种必然的趋势，但需 8 主璺抖堂擅丕丕堂亟班宜生生些熊塞鸶三角地区县缝墅遗蕉展差昱班宜 要经历一个相当长的历史时期。区域经济均衡增长与非均衡增长是个对立统一的 关系，二元经济条件下的区域经济发展轨迹必然是非均衡的，而二元经济又必然 向更高层次的一元经济过渡。 ( 四) 新经济增长理论的兴起 2 0 世纪6 0 年代以来的经济实践表明，各国经济增长速度之间存在着很大的 差异。某些经济发达国家的年平均增长率达到2 ，但大多数经济不发达国家的 经济增长率几乎接近零。虽然部分国家的贫富差别得到改善，但也存在部分国家 的贫富差别没有缩小，反而呈扩大的趋势。如何解释这一时期各国经济增长事实 已成为经济增长理论需要解答的一个主要问题。 2 0 世纪8 0 年代中期，以罗默、卢卡斯为代表的一批经济学家，在对新古典增 长理论重新思考的基础上，提出了一组以“内生技术变化”为核心的论文，探讨 了长期经济增长的可能前景，重新引起了人们对经济增长问题的兴趣，掀起了一 股“新经济增长理论”或内生增长理论的研究潮流。 新经济增长理论【1 4 i 认为技术进步是经济增长的源泉，力图从技术进步是一个 内生变量的角度来解释区域经济的发散现象。该理论认为知识是生产过程中一种 特殊的投入，具有递增的边际生产力，能提高投资的效益，从而促进资本投资。 资本投资的增长又刺激了新知识的产生，形成资本投资和知识积累的良性循环， 有力地推动了经济的发展。同时，由于经济的增长与人力资本的增加成正比，而 人力资本的积累与人力资本存量成正比，因此，人力资本存量高的地区人力资本 绝对量大，经济增长也越快。由于知识和技术创新存在外溢性，即使单个企业的 要素边际收益递减，但全社会宏观生产的规模报酬是递增的。因此，在经济越发 达的地区，由于知识或人力资本的积累越大，故其经济发展也就越快；而经济落 后地区，知识和人力资本积累慢，经济增长则缓慢，因此，区域经济差异趋于发 散。 新经济增长理论的核心概念是经济增长收敛，因此对收敛假说的检验往往成 为对新古典增长理论与新经济增长理论的试金石，而且也是对新经济增长理论基 本问题的回答。经济增长收敛l ”1 是指在封闭的经济条件下，对于一个有效经济范 围的不同经济单位，初期的静态指标和其经济增长速度之间存在负相关关系，即 9 生国抖堂基垄盘堂亟主星f 氲生生些监室匿三岔地匡县缝丝涟蕴羼蕉显蛆豇 落后地区比发达地区有更高的经济增长率。收敛是新古典增长模型的一个重要假 说，其中以索洛和斯旺所建立的以技术进步论为中心内容的增长模型最具有代表 性，后来拉姆赛、卡斯及库普曼斯的模型又作了进一步的深化与拓广。 在新经济增长理论中，收敛问题一般被概括为三种假说： ( 1 ) 绝对收敛假说，即一收敛假说。它是指无论经济的初始条件如何， 长期内不同经济中的人均水平将是收敛的。 ( 2 ) 条件收敛假说，即盯一收敛假说。它是指如果不同经济当中的市场和 体制具有类似的结构特征，则无论经济的初始条件如何，长期内所比较的经济中 人均收入是收敛的。 ( 3 ) 俱乐部收敛假说。又称极化收敛或聚类收敛。它是指如果一些经济具 有类似的结构特征，如具有相同的人力资本、市场开放度、政府政策、人口增长 率等，并且具有类似的初始条件，那么这些经济的人均收入水平在长期内存在增 长收敛趋势，即较穷的区域和较富的区域各自内部存在着条件收敛，而这两个区 域之间不会存在收敛的趋势。 二、国内区域经济差异研究动态 我国国内对区域经济差异的研究主要开始于2 0 世纪9 0 年代，迄今已有大量 的成果出现。由于各个研究工作对区域经济差异的界定、所采用的测度指标和测 算方法以及选取时段等不尽相同，所得结论也不尽一致甚至出现矛盾。 ( 一) 区域经济差异的界定、测度指标、测算方法 1 、区域经济差异的界定 当前学术界对区域经济差异的界定不尽一致，归纳起来，主要有以下几种观 点c 2 】： 第一，认为区域经济差异是各个区域之间经济增长总量上的差异，如区域之 间在国内生产总值、国民生产总值、国民收入以及工农业总产值方面的差异。但 由于区域经济差异是一个动态的变化过程，因此持此类观点的学者己不多见。 第二，认为区域经济差异既要考察区域之间在某一时间的经济差异状态，还 1 0 主垦登芏楚丕态芏亟亟宜生生些监塞长三角缝匡墨缝经渣蕉匮差星鲤珏 要研究其变化的过程。持此类观点的学者认为区域经济差异包括增长总量和增长 速度的差异。 第三、认为区域经济差异应当全面反映区域之间在经济发展过程中所存在的 差异，即应包括各区域之间的经济增长总量、增长速度、经济结构乃至经济发展 条件方面所存在的差异。 第四，认为区域经济差异是指一定时期内各区域之间人均意义上的经济发展 总体水平差异。这种观点和第一种及第二种观点的不同之处在于该观点是从均量 而不是从总量方面来看待区域经济差异问题，和第三种观点的最大区别在于该观 点把经济结构、经济发展条件等方面的差异与经济增长总量看成是一种因果关 系，主张经济结构与经济发展条件应该在探讨区域之间为何存在经济增长总体差 异时加以研究，要比较各个区域之间的经济发展差异，还应该考察它们总体上的 差异。 由于各个区域的人口总量，经济结构和资源窠赋等方面存在着差异，因此本 论文采取第四种观点，即区域经济差异是指一定时期内各区域之间人均意义上的 经济发展总体水平差异。 2 、区域经济差异的测度指标 研究区域经济差异必须选取相应的测度指标，根据国内外已有的研究成果， 测度区域经济差异的指标有以下几类【1 6 1 ： 第一，人均国民生产总值。国民生产总值是一个收入概念，它指一个国家所 有常驻单位在一定时期内收入初次分配的最终成果，等于国内生产总值加上来自 国内外的管理报酬和财产收入减去付给国外的劳动者报酬和财产收入。人均国民 生产总值作为一种人均收入指标常常是经济学界用来衡量国家或区域经济发展 水平的重要指标之一在有关区域经济差异的研究中，许多研究者使用人均国民 生产总值去测度区域经济差异。 第二，人均国内生产总值。入均国内生产总值是一个生产概念，它是一个国 家所有常驻单位在一定时期内生产活动的最终成果。由于国内生产总值广泛地被 使用，所以一些研究者用人均国内生产总值去测度区域之间的经济差异。 第三，人均国民收入。国民收入是农业、工业、建筑业、运输邮电业和商业 主国登芏拄垄太堂亟：班宝生生些垃窑拯三臼丝堕是丝丝班基鹱薹羞鲤宜 等物质生产部门在一定时期内新创造的价值，等于从社会总产值中扣除生产过程 中消耗掉的生产资料价值后的净产值。作为一个收入指标，国民收入反映了国家 或地区的经济实力和经济发展水平。因此，人均国民收入被许多研究者用来作为 测度区域经济差异的重要指标。 本论文主要采用入均国内生产总值这一指标来作为测度长三角地区县域经 济差异的指标。原因如下：一、国内生产总值主要侧重于生产这一概念，而要缩 小区域经济差异，最终应该从发展生产入手；二、本论文所要研究的是2 0 0 0 到 2 0 0 4 年这一时问段的长三角地区县域经济差异，基于统计数据的易获得性，本 论文选取了人均国内生产总值作为测度区域经济差异的指标。 3 、区域经济差异的测算方法 在目前的区域经济差异研究中，所采用的测算区域经济差异的方法基本上来 源于发展经济学中关于收入分配差异的测算方法。常用的方法有标准差、变异系 数、加权变异系数、离均差系数和加权离均差系数、洛伦兹曲线、基尼系数、锡 尔指数、极差、r h l , 值等。其中标准差、极差主要用于测算区域经济的绝对差异： 而变异系数、加权变异系数、离均差系数和加权离均差系数、洛伦兹曲线、基尼 系数、锡尔指数、r h l 值等则用于测算区域间的相对差异。锡尔指数的一个优点 是既可以反映各个区域的组间差距，又可以反映每个区域的组内差距。本论文的 研究目的之一在于揭示县域经济差异水平对长三角地区区域经济差异的影响，因 此选择锡尔系数测算方法。 2 0 世纪6 0 年代，锡尔运用信息理论提出了一个可以按加法分解的衡量不均 衡性的指数，即锡尔系数【l ”，其计算公式为： r = 只l o g ( y , p ，) i f f i l ( 2 一1 ) ( 2 一1 ) 式中，n 为区域内总的地区数，只和只分别为地区f 的g d p 和人口 数占整个区域的份额。r 越大，说明该区域内各个地区之间的经济发展差异水平 越大。 2 生圄抖堂基丕去堂硒土班宜生生些逾塞 篮三角丝匡县堡经蓝基屋差爰壁宜 ( 二) 区域经济差异研究成果特点 概括起来，我国区域经济差异的研究主要有以下特点： ( 1 ) 从研究范围来讲，绝大部分是基于省级行政单元或更大级别的单元( 如 我国的中部、东部和西部这三大地带) ，例如胡兆量、胡鞍钢、刘树成、覃成林、 杨开忠、魏后凯、杨伟民、中兼和津次等的一些研究，而有关省域经济差异的研 究目前尚不多见。主要有欧阳南江、蒋建业、刘筱、周玉翠、李永实、陈白芳【8 1 等对广东、湖南、福建、浙江省经济差异做过较为深入的研究，对其他省域差异 的研究较少。 ( 2 ) 关于转型时期地区差距变化趋势的分析，多数研究者分析得出的结伦 是三大地带之间的人均收入差距呈现扩大的趋势，而省际经济发展差距呈现缩小 的趋势【1 9 1 。应该注意的是，一般对地区差距变化趋势的研究的时限是从9 0 年代 初开始，而随着研究的时限进一步扩大，可能表现出省际地区经济发展差距扩大 的新趋势。 ( 3 ) 主要从收入来源、产业结构、制度变迁、经济开放、经济发展和其他 经济政策等角度分析区域经济差异变化的原因。林毅夫【2 0 1 等指出，省际农民收入 差距的主要来源是各地劳动力从事非农产业获得收入的机会不一样造成的。而城 镇居民入均收入省际差距的扩大，主要是非国有经济部门在就业和收入来源中作 用的增强而形成的。从1 9 7 8 年到1 9 9 5 年，第一产业和第三产业基尼系数和基尼 贡献率提高是省际人均基尼系数扩大的原因，而由于第二产业的基尼系数和基尼 贡献率呈现下降趋势而且居于主导地位，是总体基尼系数提高缓慢的原因。胡乃 武 2 1 等选取了非国有化水平、开放度和市场化程度三个变量来反映制度因素对 区域经济增长差异的影响，并进行了实证分析，得出制度变量对经济增长均具有 正向边际影响的结论。 ( 4 ) 对区域经济差异收敛性的研究，魏后凯叫沿用b a r r o 和s a l a d m a r t i n 分析方法计算了自1 9 7 8 年以来各地区省份产出差距收敛( 口一收敛) 和部门产 出差距收敛( o - 一收敛) ，认为中国各地区g d p 差距大约以每年2 的速度收敛， 但从发展阶段来看，1 9 7 8 1 9 8 5 年各地区人均g d p 的收敛速度相对较快，而 1 9 8 5 1 9 9 5 年则不存在显著的收敛性。申海【2 2 1 分析了1 9 7 8 1 9 9 6 年中国地区间的 经济增长数据，认为中国区域经济存在比较明显的p 一收敛，并且分别采用四组 数据计算卢系数，得出的重要结论之一是人均g d p 收敛快于人均收入的收敛。卢 艳1 等利用r s 分析得出的结论是，在目前相同的政策环境下中国区域经济发展 的相对差距将在以后2 0 多年内继续扩大。 ( 5 ) 就研究方法上看，在早期的地区差距分析中，一般只注重人均国内生 产总值、人均收入或人均消费支出指标总量的差距，而未对地区差距的来源与构 成进行分解；最近以来学术界开始运用一些新的研究方法，这些方法有助于揭示 引起地区差距变动的一些主要因素。例如，张平驯利用了基尼系数分解方法，分 析了中国农村地区居民收入差距的原因，发现近年来，中国农村地区居民收入差 距主要是由农村工业化或乡镇企业的发展不平衡造成的。林毅夫【2 5 1 等利用锡尔系 数分解，研究中国的三大地带差距、省际差距、省内差距和城乡差距对中国地区 总体差距的影响。魏后凯还利用加权变异系数分解法，对中国省际人均国民收 入差距的产业构成进行了分解。 三、本章小结 本章主要回顾了国内外区域经济差异的研究理论和研究成果，为后文的研究 打下理论基础。从本章中可以看出，目前对我国区域经济的研究主要是以新经济 增长理论为基础，并且集中在各大地带或省级行政单元之间，很少有研究成果反 映了我国县域经济的差异水平及发展趋势。而作为区域经济的基本组成部分，县 域经济差异的扩大对区域经济整体发展有重要的影响。因此，本文通过总结区域 经济差异研究的理论和方法，并将其应用于长三角地区县域经济差异的实证分 析，为我国县域经济差异的系统研究提供一个新的视角。 1 4 第三章长三角地区县域经济发展差异分析 长江三角洲( 简称长三角) 地区包括上海市全部、江苏省南部八市( 南京、 苏州、无锡、南通、常州、镇江、扬州、泰州) 和浙江省北部七市( 杭州、宁波、 绍兴、嘉兴、湖州、舟山、台州) 及这些市所辖的所有县域。长三角地区以全国 2 2 的陆地面积、1 0 4 的人口，创造了全国2 2 1 的国内生产总值、2 4 5 的财政收入、2 8 5 的进出口总额。 长三角地区已经成为中国经济、科技、文化最发达的地区之一。该地区内的 6 0 个县域实现国内生产总值占整个长三角地区总值的4 0 左右，已成为地区经济 发展的中坚力量。根据中郡县域经济研究所县域经济基本竞争力评价中心对全国 县域经济的基本竞争力评价结果，连续六年中，长三角地区县域占据了全国百强 县4 0 左右的席位，特别是江苏省在全国十强县中占据了过半的席位。然而，在 长三角地区宏观经济快速发展的同时，其县域经济并没有得到共同与协调发展， 反而存在着经济发展水平逐渐增大的趋势。由于长三角地区在中国的县域经济发 展中极具代表性，因此，本章选择该地区的县域经济发展差异水平进行分析。 一、长三角地区县域经济发展概况 ( 一) 经济规模 2 0 0 4 年，长三角地区5 9 个县( 市) ( 不包括崇明县，数据缺失) 实现地区 生产总值1 0 4 2 1 1 3 亿元，比2 0 0 3 年增加1 7 8 5 亿元。每个县( 市) 平均实现地 区生产总值1 7 2 6 3 亿元，人均生产总值2 4 4 9 9 元，其中江阴市实现国内生产总 值6 3 8 2 6 亿元，居全国县市之首位，人均生产总值9 0 7 1 4 元，甚至超过我国西 部某些省份全省的国内生产总值。因此，这是我国最为富庶的一个区域，经济规 模扩张速度不断加快。 ( - - ) 工业化进程 工业化是推动长三角地区经济发展的主要力量。长三角县域经济从地理和政 主鱼型堂毯垄盘堂亟匝豇生生些业塞拯三角丝匿是缝经蕴蕉避差是虹宜 策优势出发，增创特色，找准在区域经济发展中的定位，坚持工业立市，依靠技