（产业经济学专业论文）集装箱港口外部性研究.pdf

中文摘要 摘要 港口是连接海陆运输的枢纽，是商流、物流、信息流、资金流的汇集点，也 是沿江沿海区域经济发展的主要增长点。作为我国经济体系中一个重要的基础产 业，港口是维系整个社会再生产j 下常运转的重要环节，其发展水平在相当程度上 也影响和制约着对内与对外贸易。随着世界经济全球化发展，港口功能的多元化， 使港口对城市、地区和国家经济及社会发展的影响越来越大。同时货物运输越来 越朝着标准化发展，集装箱船舶也成为了班轮运输的主要运输工具，集装箱港口 进入了飞速发展时期，然而，其外部性也逐渐凸显出来，诸如港口近海污染及生 态环境的破坏，港口拥挤，岸线资源的减少等等受到广泛关注，以及港口带来的 城市快速发展的波及效应也得到了各界的肯定。 因此，如何运用科学的理论模式与方法对集装箱港口外部性进行分析研究， 使港口资源合理有效利用并走上可持续发展道路，也就成为一个重要的研究课题。 围绕着这个主要问题，本论文主要进行了如下的研究工作： ( 1 ) 探讨了外部性的一般理论，介绍交通运输中的外部性现象，借助外部性 的一般划分方法对港口外部性的进行分类，包括港口工程中的外部性和港口经营 中的外部性，正外部性和负外部性等等； ( 2 ) 指出港口服务具有准公共产品属性，并分析了集装箱港口外部性的内容， 其中污染和拥挤是港口负外部性的最主要内容，利用边际理论简单量化了污染及 拥挤产生的外部性； ( 3 ) 结合集装箱港口拥挤的主要影响因素及其所带来的消极影响，利用专家 调查法建立集装箱港口拥挤外部性评价指标体系，并运用灰色关联度分析法确定 各指标的权重。在评价方法的选择上，引入灰色综合评价法对集装箱港口拥挤外 部性做出评价； ( 4 ) 根据集装箱港口拥挤外部性评价模型对山东半岛主要集装箱港口进行实 证分析，指出青岛港拥挤外部性影响最大，并就解决和控制集装箱港口拥挤外部 性提出相关解决建议。 关键词：集装箱港口；外部性；灰色综合评价；拥挤 英文摘要 s t u d yo ne x t e r n a l i t yo fc o n t a i n e rp o r t a b s t r a c t p o r ti st h eh u bt oc o n n e c tw i t hl a n dt r a n s p o r ta n ds h i p p i n g ，a n di ti sn o to n l yt h e f o c a lp o i n to fr r a d e ，l o g i s t i c s ，i n f o r m a t i o na n dc a p i t a lf l o w ，b u ta l s ot h em a i ng r o w t h p o i n t sf o re c o n o m i cd e v e l o p m e n to fc o a s t a la r e a s a sa ni m p o r t a n tb a s i ci n d u s t r i e si n c h i n ase c o n o m i cs y s t e m ，t h ep o r ti sa ni m p o r t a n ta s p e c tt om a i n t a i nt h en o r m a l o p e r a t i o no ft h es o c i a lr e p r o d u c t i o n ，t oac e r t a i ne x t e n t ，i t st h e i rl e v e lo fd e v e l o p m e n t w o u l da f f e c ta n dc o n s t r a i n t f o r e i g nt r a d e w i t ht h eg l o b a l i z a t i o no fe c o n o m i c ， d i v e r s i f i c a t i o no ft h ep o r tf u n c t i o n ，t h ei n f l u e n c ei m p o s e dt ou r b a nr e g i o n a l ，n a t i o n a l e c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n ti si n c r e a s i n g w h i l et r a n s p o r t a t i o ni st r e n d i n gt o s t a n d a r d i z a t i o n ，c o n t a i n e rs h i ph a sb e c o m et h em a i nt r a n s p o r to fl i n e rs h i p p i n g ； c o n t a i n e rp o r t se n t e ri n t or a p i dd e v e l o p m e n tp e r i o d 。h o w e v e r , w i t ht h ec o n t i n u o u s d e v e l o p m e n to ft h ep o r ta tt h es a m et i m e ，t h ee x t e r n a l i t yh a sg r a d u a l l yc o m eo u t s u c h a sp o l l u t e d p o r tw a t e r s ，d a m a g e de c o l o g i c a l ，p o r tc o n g e s t i o n ，r e d u c e ds h o r e l i n e r e s o u r c e sa r ew i d e s p r e a dc o n c e r n ，a sw e l la st h er i p p l ee f f e c tb r o u g h ta b o u tb yt h er a p i d d e v e l o p m e n to f t h ep o r ti sa l s oc e r t a i n l yh a v e b e e na f f i r m e df r o ma l lw a l k s i nv i e wo f t h ei m p o r t a n ts o c i o e c o n o m i cs t a t u sp o r ti nt h ec o u n t r y ，i nc o n s i d e r i n gt h ee c o n o m i c e f f e c to ft h e i ro w na tt h es a m et i m e ，w es h o u l dg i v em o r ec o n s i d e r a t i o nt oi t se x t e r n a l e f f e c t s ，t om a k ef u l l yu s eo fs o c i a lr e s o u r c e s t h e r e f o r e ，h o wt oa n a l y s ea n ds t u d yt h ep o r te x t e r n a l i t yw i t hs c i e n t i f i ct h e o r i e s a n dm e t h o d st om a k er a t i o n a la n de f f i c i e n tu s eo fp o r tr e s o u r c e sh a sb e c o m ea n i m p o r t a n tr e s e a r c ht o p i c a r o u n dt h i s t h i sm a i ni s s u e s ，t h ep a p e rc a r r i e do u tt h er e s e a r c hw o r ka r ea s f o l l o w s ： ( 1 ) a n a l y s e st h eg e n e r a le x t e r n a l i t i e st h e o r ya n di n t r o d u c e st h ee x t e r n a lp h e n o m e n a i nt r a n s p o r t ，m a k e sp o r te x t e r n a l i t yc l a s s i f i c a t i o nr e f e r r e dt ot h eg e n e r a lc l a s s i f i c a t i o no f e x t e r n a l i t y ，p o r te x t e r n a l i t yi n c l u d e se x t e r n a l i t yi np o r tp r o j e c t sa n do p e r a t i n ge t c ； ( 2 ) p o i n t so u tt h a tp o r ts e r v i c e si sq u a s i - p u b l i cp r o d u c ta t t r i b u t e s ，a n di n v e s t i g a t e s t h ec o n t e n to fp o r te x t e r n a l i t y ，p o i n t so u tt h ep o l l u t i o na n dc o n g e s t i o ni st h em o s t i m p o r t a n tc o n t e n to fp o r te x t e r n a l i t y ，s i m p l e l yq u a n t i f yt h em o s ti m p o r t a n te x t e r n a l i t y a p p l y i n gw i t ht h em a r g i n a lt h e o r y ； 英文摘要 ( 3 ) s e t so u tt h em a i ni m p a c to fp o r tc o n g e s t i o nf a c t o ra n di t se c o n o m i cv a l u e ， e s t a b l i s h e si n d e xs y s t e mo fe x t e r n a l i t ye v a l u a t i o nw i t hd e l p h i ，a n du s i n gg r a y c o r r e l a t i o na n a l y s i sm e t h o dd e t e r m i n e st h ei n d e x e sw e i g h t s a tl a s tg i v ee v a l u a t i o n t h r o u g hg r e yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm e t h o d ； ( 4 ) a c c o r d i n gt ot h em o d e lo fe x t e r n a l i t ye v a l u a t i o n ，d oe m p i r i c a la n a l y s i sw i t ht h e t h em a i nc o n t a i n e rp o r t so fs h a n d o n ga n dg i v er e l a t e dr e c o m m e n d a t i o n s k e y w o r d s ：c o n t a i n e rp o r t ；e x t e r n a l i t y ；g r a yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ； c o n g e s t i o n 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成硕士学位论文= =篡装筮渣旦生e 部丝研宜：。除论文中已经注明引 用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或未公 开发表的成果。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解大连海事大学有关保留、使用研究生学 位论文的规定，即：大连海事大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士 学位论文全文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论文全 文数据库( 中国科学技术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式出版发 行和提供信息服务。保密的论文在解密后遵守此规定。 本学位论文属于：保密口在年解密后适用本授权书。 不保密曰( 请在以上方框内打“”) 豁轹缈馏荔冶日 日期：溯年。f 月日 集装箱港口外部性研究 第1 章绪论 1 1 研究背景及意义 外部性，作为一个经济学术语，最先是由英国经济学家马歇尔在1 8 9 0 年提出 的1 1 1 ，至今已经有1 1 0 多年的历史，一直以来受到众多学者的关注，成为经济学研 究的一个重要内容。首先，外部性的存在是导致资源市场配置低效的一个重要原 因；其次，随着经济的发展，环境污染等外部性问题日趋严重，如何对待这一问 题，直接关系到经济能否持续发展乃至人类社会今后生存与发展的大问题。外部 性的研究既是重要的的理论问题，又是重要的实际问题。 港口作为海运和陆运的交接点，是货物运输和商务贸易汇集点，也是沿江沿 海区域经济发展的主要增长点。作为我国经济体系中一个重要的基础产业，港口 是维系整个社会再生产正常运转的一个重要环节，其发展水平在相当程度上也影 响和制约着对外贸易。随着世界经济全球化发展，港口功能的多元化，干支网络 的形成，使港口对城市、地区和国家经济及社会发展的影响越来越大。同时集装 箱运输方式的兴起，各国开始大力建设和发展集装箱港口，集装箱吞吐量已经是 评价一个港口发展水平的重要指标，但是在集装箱港口不断发展的同时，其外部 性也逐渐凸显出来，港口近海污染及生态环境的破坏，港口拥挤，岸线资源的减 少等等受到广泛关注。例如：在香港( 世界上最大的集装箱码头之一所在地) 葵 涌港附近，港口排放的污染占了s o x 排放总量的3 6 ，与当地的燃煤火力发电站相 比，后者仅占6 ；国际海事组织( i m o ) 的全球压载水管理项目估计每年大约有 3 0 5 0 亿吨压载水被转移，常常会带来非本地物种和致病生物，造成当地生态环境 平衡的破坏。同时港口带来的城市快速发展的波及效应也得到了各界的肯定。这 些外部性的存在对港口的成长、社会经济发展都有着重要的影响，应当引起每个 港口、航运企业乃至整个社会的高度重视。港口发展过程中在考虑自身经济效果 的同时，更要充分考虑其产生的外部效应，使社会资源得到合理充分的利用。 因此，对于港口外部性的研究非常有必要，做好这个课题的研究，解决港口 的外部性问题，对港口和社会的可持续发展、提高港口的国际竞争力、合理分配 利用港口资源和国民资源等，都有着重要的理论和现实意义。 集装箱港口外部性研究 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外研究综述 ( 1 ) 外部性理论及其内部化方法相关研究综述 外部性的概念是剑桥学派的阿尔弗雷德马歇尔最先提出的，在他1 8 9 0 年出 版的经济学原理中写道：“对经济中出现的生产规模扩大，我们是否可以把它 区分为两种类型，第一类，即生产的扩大依赖于产业的普遍发展；第二类，即生 产的扩大来源于单个企业自身资源组织和管理的效率。我们把前类一称作“外部 经济，将后一类称作“内部经济”1 1 】。 1 9 2 4 年，马歇尔的学生庇古在其名著福利经济学中进一步研究和完善了 外部性问题。他提出了“内部不经济”和“外部不经济”的概念，并从社会资源 最优配置的角度出发，应用边际分析方法，提出了边际社会净产值和边际私人净 产值，最终形成了外部性理论。他认为，在经济活动中，如果某企业给其他企业 或整个社会造成不须付出代价的损失，那就是外部不经济，这时，企业的边际私 人成本小于边际社会成本l 到。 埃利斯和费尔纳认为“外部不经济 与产权有关，但是，他们比前人更加关 注现实生活中的“外部不经济”，将污染等问题与“外部不经济”，联系起来【3 】。 2 0 世纪6 0 年代，科斯虽然没有对“外部性 进行界定，但他的经典论文社 会成本问题中“交易成本”这一范畴的提出，似乎为埃利斯和费尔纳及奈特对 “外部性的论述提供了发挥的空间。科斯认为庇古是在错误的思路上讨论外部 性问题。他在文中证明，在交易费用为零的条件下，庇古是完全错误的，因为无 论初始的权利如何分配，最终资源都会得到最有价值的使用，理性的主体总会将 外溢成本和收益考虑在内，社会成本问题从而不复存在。科斯认为，庇古等福利 经济学家对外部性问题没有得出正确的结论，并不简单地在于分析方法上的不足， 而根源于福利经济学中的方法存在根本缺陷【铀】。 ( 2 ) 交通运输外部性及其内部化方法相关研究 美国城市土地协会( u u ) 认为联合开发( j o i n td e v e l o p m e n t ) 是交通运输系 统可以用于集结高密度人口附近，并可减少交通时问及运输成本，从而发挥最大 效益的房地产开发活动 7 1 。j o h a n s s o n 通过研究建立了交通拥挤的外部成本模型， 一2 - 集装箱港口外部性研究 得出各类道路使用者的社会纯收益的模型，并在纯收益最大化的条件下得到了拥 挤税收的模型i 剐。m i s h a n e j 对交通事故的外部成本进行了分析，建立了米香模 型，得到边际外部成本( m e c ) = 边际事故成本( m s c ) 边际私人成本( m p c ) 1 9 l 。美国加洲大学运输研究院的m a r k a d e l u c c h i 及其研究小组区分了事故的货币 化成本和非货币化成本( 技术的外部成本) ，由事故引起的所有财产损坏、医疗的、 法律的、交警的及行政的成本都是货币化的外部成本，以1 9 9 0 - 1 9 9 1 年的数据计 算得出这部分成本是1 3 1 4 9 0 亿美元；而与痛苦、苦难、精神损伤、死亡以及非市 场化的生产力丧失相关的成本是技术的外部成本，这部分数值是1 0 2 1 2 0 0 亿美 元，确切地说，只有这部分成本才需要内部化f 1 0 l 。 ( 3 ) 交通运输外部性评估方法综述 n a t h a n i e lb a u m s n o w ( 2 0 0 0 ) 利用1 9 8 0 年到1 9 9 0 年，5 个更新了轨道交通 系统的主要城市之前和之后的数据资料，利用回归分析的方法估计更新的轨道交 通线路对房地产价值的影响，提出了新轨道交通的外部效益，指出了区通勤模式、 受益群体，以及租赁和房屋价格是如何受到影响的【1 l j 。d a v i dr b o w e s ( 2 0 0 1 ) 认 为轨道交通车站有很大负外部性，并提出轨道交通车站带来的负面因素，如噪音、 污染；车站附近的高犯罪率，并运用特征价格法，建立了一个标准的价格模型， 和两个辅助的归模型( 分别表示商业与犯罪率均与轨道车站的相互关系) p 2 l 。c v m 是利用效用最大化原理，c v m 逐渐被广泛地应用到非市场价值被认为是适用范围 最广泛的方法，能被采用问卷的方式，充分模拟市场行为，以反映人们关于公共 产品变化的偏好，在假想条件的基础上推导出人们的支付意愿( a t p ) ，最终获得 公共产品总经济价值的一种有效研究方法1 1 3 】。日本学者a o k i 等提出的土地价格与 运输成本模型( t c m ) 和城市活动与运输成本的模型( t u m ) ，基于运输成本和土 地价格理论的城市轨道交通对沿线土地增值进行评估【1 4 1 。 ( 4 ) 港口外部性相关综述 c h e r d v o n gs a e n g s u p a v a n i c h 在港口引起的海岸侵蚀预测和区域海岸重建的 价值一文中指出由于港口的存在对海岸产生侵蚀，对当地居民的生活习惯产生 影响，这一点可以视为港口的外部性，而港口经营者和船公司被认为是这种影响 的产生者1 1 5 j 。 - 3 - 集装箱港口外部性研究 r 0 g o s s 在航运的社会责任中指出港口垄断效应的危险，同时也讨论了 港口的外部性，包括海事安全、污染等【1 6 】。 1 2 1 国内研究综述 ( 1 ) 外部性理论及其内部化方法相关研究综述 作为经济学中的个基本问题，外部性理论很早就受到我国经济学家们的关 注，相关的文献数量颇丰。 1 9 7 0 年，著名经济学家张五常发表的合约结构与非专有资源理论一文中， 他认为，每一经济行为都有其效应，产生大量“外部性”的原因主要是：缺乏 签约权；合约存在，但条款不全面；或者有些条款不知由于什么原因与一些 边际等式不相符。张五常认为传统的“外部性”概念是模糊不清的，应该用“合 约理论代替外部性理论f 1 7 。1 8 1 。 俞海山、周业越在专著消费外部性：一项探索性的系统工程一书中综述了 西方经济学的外部性理论，然后结合实际重点研究了消费外部性问题【1 9 】。 贾丽虹博士对我国外部性理论研究有很大的贡献，她对外部性理论及其政策 进行了系统研究，重点是反思了传统外部性理论，批判了传统外部性政策，并据 此评价了我国的环境规制与知识产权保护政策。在对传统外部性理论进行反思的 基础上得出了几点认识，主要包括：外部性是相互依赖形式的子集；外部性的作 用导致个人理性与集体理性相互排斥，外部性与市场缺失是市场系统的自动保护 装置，公共物品和垄断等市场失灵现象均与外部性密切相关，简单外部性可以演 化出复杂外部性等。作者认为传统的市场失灵理论有失偏颇，市场失灵现象实际 上是外部性问题的自发解决方式。在反思传统外部性理论的基础上，对传统外部 性政策如庇古税、政府直接干预、产权交易等进行了分析，得出的结论是，虽然 传统外部性政策普遍存在缺陷，但产权交易、法庭谈判、非政府组织行动在解决 外部性问题中具有较高的实用性【2 3 1 。 其他的，如白旭对外部性问题的理论分析史的一个较为全面的展示f 2 4 l ：肖平 等对外部性的技能攻击问题做出了阐释【2 5 1 ；沈满洪、何灵巧对外部性问题的分类 及其理论演化作出的个简明扼要的回顾；以及其他许多围绕着外部效应的相关 解决方式展开的讨论【2 6 】。 - 4 - 集装箱港口外部性研究 ( 2 ) 交通运输外部性及其内部化方法相关研究 朱中彬的博士论文首先对外部性理论进行研究，并运用外部性理论研究运输 外部性、运输政策及运输制度变迁问题，其对外部性的研究突出地表现在运用外 部性理论研究运输经济问题，可以说是国内较早对运输外部性问题进行系统研究 的著作1 2 7 】。 李红昌在其硕士论文交通运输外部性研究中比较系统的解释了外部性， 对外部性内部化理论方法进行了比较分析，将该理论应用于交通运输中，对交通 运输坏境问题、公共物品问题、网络外部性问题进行了阐述，并提出了若干政策 建议【矧。 吴奇兵等认为城市轨道交通是准公共产品，有着明显的外部效应，对它从社 会、经济和环境三个方面进行了分类，并运用地价函数模型进行了城市轨道交通 对其沿线房地产的增值量化计算，提出了“铁路+ 物业”的运作模式和政府对沿线 企业征收税额两种外部效应内部化建议f 2 9 l 。 叶维在论水路运输外部性内部化及相关国家政策的制定一文中对水路运 输外部性及内部化的问题进行了研究。应用外部性原理分析了水路运输外部性问 题，并阐述了内部化的必要性和原理，并提出了一些相关政策意见l 州。 张新宇在交通运输外部成本评估及内部化一文中综合分析了交通运输外 部成本的影响和评价结果，指出外部成本评价在对运输外部影响进行货币化估值 方面所作出的贡献，并对外部成本内部化效果进行了经济分析，给出了实施外部 成本内部化的策略【3 1 1 。 ( 3 ) 交通运输外部性评估方法综述 陈旭在其城市轨道交通外部性研究的硕士论文中利用特征价格法对城市 轨道交通对沿线土地增值进行评估1 3 2 1 。 党文涛在其硕士论文外部性理论在控制进港船舶常规污染中的应用研究 中利用港口环境一船公司收益系统模型船舶对港口水域污染负外部性进行定量研 究1 3 3 1 。 林逢春等运用条件价值法，对上海轨道交通的外部性进行了估计，得出到2 0 2 0 年上海城市轨道交通规划实现后的社会效益( 以2 0 0 4 年不变价格计算) 为每年 集装箱港口外部性研究 8 2 0 2 1 0 1 6 5 亿元【州。 何宁等运用条件价值法模型对上海市地铁一号线从淮海路( 常熟路站) 到锦 江园( 一号线终点站) 、辛庄( 一号线延伸终点站) 的乘地铁的交通成本和沿线车 站附近的房价数据，用最小二乘法确定系数，得到成本和房价的定量关系【3 5 l 。 ( 4 ) 港口外部性相关研究 邹俊善在现代港口经济学一书中对港口拥挤问题做了经济分析，认为这 是一种外部性，并用排队论对港口拥挤做了简单研究，提出了解决港口拥挤外部 性的有关措施【3 6 1 。 董永斌在港口拥挤的经济影响及解决方法中阐述了港口拥挤对船方、货 方和港口本身的经济影响，他认为消除这种影响，征收港口拥挤费比政府补贴更 适合1 3 7 1 。 国内外学者对外部性已有相当的研究，相关理论不断得到补充和完善。但是 对于实际外部性问题的研究主要侧重于公路交通、航空运输等，而在港口外部性 问题上的研究却比较少，鲜见运用外部性理论对船舶在港水质污染、港口拥挤等 问题治理的研究，很少有全面对港口外部性做一个研究。但港口的外部性对于整 个运输系统有着重要的影响，对于国民经济发展也起到重要的作用，港口的可持 续发展也是社会可持续发展的重要组成部分，因此有必要对该领域进行研究 1 3 本文思路及框架 本文将在大量阅读文献的基础之上，选取集装箱港口外部性为研究对象，运 用外部性般理论、运输经济学、港口经济学、公共经济学、公共政策分析等相 关理论，对拥挤、污染等港口外部性做了定性定量的分析，并建立评价模型对港 口外部性主要内容之一的拥挤进行评估，最后运用拥挤评价模型对山东半岛主要 集装箱港口的拥挤外部性进行比较。尽管对外部性已有很大的研究，但是对外部 性量化一直是一个难题，特别是港口外部性问题，本文拟建立一个评价指标体系， 利用灰色综合评价法根据实际数据对集装箱港口外部性程度作出评价。具体来讲， 本文围绕港口外部性，做了以下研究工作： 首先，分析探讨了外部性的一般理论，介绍交通运输中的外部性现象，借助 外部性的一般划分方法对港口外部性的进行分类，包括港口工程中的外部性和港 集装箱港口外部性研究 口经营中的外部性，正外部性和负外部性等等； 然后，简单阐述港口外部性的内部化的一般方法，并就港口污染和港口拥挤 所产生的外部性进行简单量化，并且建立港口拥挤外部性评价模型。 最后，运用港口拥挤外部性评价模型，就山东半岛主要集装箱港口拥挤外部 性进行实证分析，并提出相关控制解决拥挤外部性的一些措施，促使港口资源的 更加合理利用。 集装箱港口外部性研究 第2 章外部性的基本理论 2 1 外部性概念 外部性( e x t e r n a l i t y ) 也称作外部效应( e x t e r n a le f f e c t ) 或外部影响。它是指 经济主体的活动，对与该活动无直接关系的他人或社会所产生的影响。如经济主 体为一企业，该企业为用户提供产品或服务，该用户即为与企业活动有直接关联 者。但该企业的生产活动又会对该厂周围的居民以影响，这些居民即为与该企业 生产无直接关系者。企业对居民的这一影响就被称为“外部性”1 3 8 1 。 由于经济主体的活动对他人或社会的影响有好有坏、有利有弊，因而外部性 又可分为正外部性和负外部性。在很多时候，某个人( 生产者或消费者) 的一项 经济活动会给社会上其他成员带来好处，但他自己却不能由此得到补偿。此时， 这个人从其活动得到的利益就小于该活动带来的社会利益，另一方面，在很多时 候，某个人( 生产者或消费者) 的一项经济活动会对社会上其他成员带来危害， 但他并不为此支付足够补偿这种危害的成本。前者就是j 下外部性，后者就是负外 部性。也就是说，经济主体的本来目的，是为了实现自身利润的最大化或效用的 最大化，但他在实现这一目的的过程中，却有意无意地对该项活动无直接关系的 人或组织造成了这样或那样、有利或有害的影响。对这一影响，经济学就称为外 部性。 2 2 外部性的产生 由于负外部性会给社会和个人增加额外的负担，而施加这种负担的单位没有 承担起应负的责任，因此人们一般比较关注负外部性产生的原因。归纳起来负外 部性的产生有以下几种主要原因： ( 1 ) 共有资源导致的外部性。许多学者都倾向于共有资源的存在是产生外部 性的根本原因。由于制度上和技术上的原因，共有资源的价值属性无法有效地划 为私有，因此负外部性的产生也就很难避列3 9 1 。 ( 2 ) 经济活动分散导致的外部性。外部性源于经济活动的分散性，即由于经 济活动是分散进行的，在利益上各有其自身的独立性，因而出于损益考虑，生产 者不可能自觉地将外部不经济性纳入成本i 删。 - 8 - 集装箱港口外部性研究 ( 3 ) 市场机制的缺陷导致的外部性。外部性是市场机制的缺陷引起的，在绝 大多数情况下，市场能够有效地运行，但它不能解决所有的问题，而且也不应该 期望它解决所有的问题，它不能将生产过程中产生的负效应纳入成本，从而形成 外部性，在放任主义市场经济条件下，外部性通常既不为应对此负责的生产者和 消费者所知，也得不到他们的补偿，于是，它们便以环境质量下降的形式被转移 给公众f 4 。 ( 4 ) 所有权定义不明造成的外部性。外部性的产生源于所有权定义不明，如 果能够确定所有权，那么处于外部性或外部效果的有关双方之间的权力交易，将 消灭外部性并产生一个高效率的结果和均衡状态1 6 j 。 ( 5 ) 垄断条件下造成的外部性。只要市场上存在垄断，产品的产出水平就会 受到限制，从而使产品或劳务的价格高于其边际成本。垄断条件可能产生制度上 或法律上的障碍，或者也可能产生规模生产的经济性，使新竞争者难以进入市场， 导致市场上根本不可能产生大量的竞争者，从而产生负外部性1 4 锄。 2 3 外音b 性的内音i ；化 2 3 1 外部性内部化的必要性 正的外部性是指一个经济主体的活动，使得与该活动无直接关系的他人或社 会获得经济利益的现象。企业在生产活动中所得收益为私人收益，但其活动还可 能对社会产生额外的利益，此时社会收益就会大于私人收益。如某林业企业从其 林业活动中得到私人收益，并且该企业的植树造林行为，优化了环境、保护了生 态体系的平衡，为居民提供了良好的生活条件，社会从该企业的活动中得到了额 外的收益。此时，社会的收益就大于私人收益。这样，该企业产生了正外部性1 7 9 1 。 负的外部性是指一个经济实体的活动，使得与该活动无直接关系的他人或社 会蒙受经济损失的现象。企业为进行生产，就必须支付一定的成本，或付出一定 的代价，这就是私人成本。但企业在生产过程中还可能对社会造成一定的有害影 响，如环境污染，社会就必须要拿出一定的资金对污染进行治理。所以，对社会 来说，其支付的成本就不仅包括企业的私人成本，而且还包括社会治理环境污染 的费用。显然，此时的私人成本是小于社会成本的。这时，该企业的活动就产生 了负外部性。 集装箱港口外部性研究 而负外部性产生的经济后果就是市场无效率。因为负外部性的存在导致当事 人对其他经济主体所造成的损失( 亦即当事人施加的外部成本) 没有反映在其私 人成本之中，并最终通过市场价格反映出来。在市场经济中，追求利润最大化的 经济当事人进行私人最优决策是基于私人成本与私人收益的比较，在存在负外部 性的情况下，私人边际成本( m p c ) 小于社会边际成本( m s c ) ，两者的差额表现 为边际外部成本( m e c ) ，因而对企业或个人是最优的不一定就是社会的最优决策， 它往往导致价格偏低，产量过多。由此可见，只要存在负外部性，资源配置就是 扭曲的，市场机制就不能完全发挥资源配置的基础性作用，其最直接的经济后果 就是市场无效率。我们可以用图2 1 加以说明。 图2 1 中，d 代表厂商的边际收益曲线，m p c 代表私人边际成本曲线，m s c 代表社会边际成本曲线，m e c 代表边际外部成本曲线。该图描绘了负外部性导致 价格偏低，产量过多的情形，显示了社会边际成本大于私人边际成本，即 m s c m p c ，其差额为边际外部成本( m e c ) ，由于作为“经济人”的厂商是根据 d 与m p c 的交点选择产量q o ，对应的价格为p o ，而社会的最优生产量q 宰是由d 和m s c 的交点决定的，其产量q 宰小于q o ，相应的价格p 车大于p o ，这意味着负外 部性导致生产过度，超过了有效率的产量q 毒，价格偏低，转嫁了外部成本，从而 给社会带来了损失，出现了资源配置的效率损失，同时也意味着资源配置难以达 到帕累托最优状态。 p p 幸 p 0 q 宰q oq 图2 1 负外部性的市场非效率 f i g2 1m a r k e ti n e f f i c i e n c yo fn e g a t i v ee x t e r n a l i t y 集装箱港口外部性研究 负外部性不仅使完全竞争市场失去效率，使资源配置偏离了帕累托最优，而 且d i i , 居0 了环境污染和资源浪费，其内在经济机制是由于实施者可以将应由自身承 担的私人成本( 如污染成本和额外的资源使用费) 转嫁为外部成本，并由全社会 共同分担，从而自身获得额外的经济利益，这种内在经济机制使得负外部性问题 循环累积地增加，使环境和资源问题愈演愈烈。因此，必须从经济利益上遏制住 n , 居m l 环境损害和自然资源短缺的这类明显的负外部性问题，也就是说，必须使得 负外部性内部化【4 3 1 。 2 3 2 外部性内部化一般方法 当出现外部性时，依靠市场是不能解决这种损害的，即所谓市场失灵。当存 在负外部性时，企业的产量会远远大于帕累托最优的产量；而在正外部性条件下， 企业的产量又远远小于帕累托最优的产量。因此，如何才能实现最优外部性是外 部性内部化的终极目标。从外部性概念的提出至今，主要有四种方法： 1 、庇古税或补贴 庇古税的出发点是最优的负外部性，补贴的出发点则是最优的正外部性。如 图2 2 ，为了实现帕累托最优的负外部性，必须将企业的产量从q 1 ，减少到q 书， 当针对企业每一单位的产出征收p 的税，那么企业的边际净收益曲线p 1 0 1 将向下 垂直移动p 个单位到p q * ，此时企业的最大化产量为q 宰( 此时边际私人收益为零， 即边际私人收益等于边际私人成本) ，而且符合最优负外部性的产量标准。补贴其 实可以看作是负的庇古税。如图2 3 ，为了实现帕累托最优的正外部性，必须将企 业的产量从q l 扩大到q 拳，当针对企业每一单位的产出给予a 的补贴，那么企业 的边际净成本曲线q l c l 将向下垂直移动a 个单位到q * c ，此时企业的最大化产量 为q 掌( 此时边际私人成本为零，即边际私人收益等于边际私人成本) ，而且符合 最优正外部性的产量标准i2 1 。 从理论上分析，政府通过庇古税和补贴的实施就可以实现最优的外部性，而 这个理论模型需要满足诸多的假定条件，即完全竞争的市场、能够针对每个企业 的边际私人收益和边际外部性成本确定各自的税收或补贴。我们说，理论模型总 是完美的，然而理论并不等于现实，所以庇古税和补贴政策的效率还有待于考察。 集装箱港口外部性研究 p 1 p a q l q 图2 2 最优负外部性 f i g2 2o p t i m a ln e g a t i v ee x t e r n a l i t y q 1 图2 3 最优正外部性 f i g2 3o p t i m a lp o s i t i v ee x t e r n a l i t y c 2 政府的直接干预 针对负外部性，政府认为可以通过禁令和颁布标准来实现最优外部性。政府 对企业实行限制性产量q 宰，这等同于政府来为企业制订符合最优外部性的生产计 划。如果企业违反限制产量的禁令或者标准，那么政府将严格惩罚或加以取缔。 比如在对污染企业的治理问题上，停产整顿便是经常使用的政策，其初衷也就是 集装箱港口外部性研究 迫使企业的污染量达到最优。 对于正外部性，除了给予企业补贴的行为以鼓励其将产量扩大到q 宰。政府往 往还会把能够产生j 下外部性的企业实施国有化，以便该企业的经营目标从利润最 大化转变为社会收益最大化，最终也实现最优的正外部性。 无论是禁令还是国有化运作，其政策的前提是政府能够找到最优外部性，并 且能够将政策执行成本最小化。如果孥信政府行为能满足这个前提，那么政府替 代市场解决外部性的政策也就成为顺理成章的事了【4 4 1 。 3 产权交易 产权交易是科斯首先提出来的，在科斯看来，可以通过交易成本的选择和私 人谈判，产权的适当界定和实施来实现外部性内部化。若谈判或交易是无成本的， 那么由外部性产生的社会成本将被纳入交易当事人的成本函数，政府只需适当地 界定产权，而无须对生产进行干涉，私人交易完全可以克服外部性造成的效率损 失。科斯也意识到，虽然现实世界中交易成本的无所不在，即无论是市场还是政 府，其解决外部性的行为都是有成本的。但是在没有对政府寻找最优外部性所耗 费的成本和当事人通过市场谈判来寻求最优外部性的成本之间进行比较之前，既 没有理由认为市场和企业不能很好地解决外部性问题，也不能够认定政府规制不 会导致经济效率的提耐引。 4 法庭谈判 在完善的法律制度下，每一个人的权利和义务都得到了详尽地界定。当负( 正) 的外部性发生的时候，如果其中的当事人觉察并无法容忍自己所遭受的负外部性 影响( 或自己给他人带来的正外部性收益，那么他可以通过法律诉讼，要求实施 负外部性( 或得到正外部性收益) 的一方给予自己全额的补偿。由于双方当事人 具有平等的法律地位，并且假定律师的职业水平是一致的，那么彼此在法庭上的 辩护( 类似于市场的讨价还价) 最终会导致受损方得到真实的、最大的补偿。由 于受损方得到了最大的补偿，所以另一方只有停止损害，否则其收益将不能支付 补偿。因此，在法律健全、律师水平均衡、任意受损者“觉悟 完全的条件下， 法庭谈判将引导双方当事人找到与最有外部性对应的最大化补偿，此时的法庭裁 决将具有完全的警示效率，即法律实现边际净私人收益等于边际外部性成本和边 集装箱港口外部性研究 际净私人成本等于边际外部性收益。 集装箱港口外部性研究 第3 章集装箱港口外部性分析 3 1 集装箱港口概述 3 1 1 集装箱港口的发展 随着国际经济的发展，全球化的日益深入，国际的贸易量不断攀升，货物运 输也开始趋于标准化，集装箱运输开始大力兴起，集装箱港口的建设和发展也越 来越得到各国的重视。 1 9 5 5 年，美国人马克林提出实施集装箱海陆联运的设想。1 9 5 6 年4 月，美国 泛大西洋公司对一艘油轮进行改装，在其甲板上可以装载1 6 个集装箱，经过二个 月的试运行，集装箱运输的优越性充分体现出来，每吨货物的装卸成本由5 8 3 美 元降到0 1 5 美元。1 9 5 7 年美国又用一艘普通货船改装成全集装箱船( g a t e w a yc i t y 号) 投入使用。此后，集装箱运输所取得的巨大经济效益，促使海上运输进入了 集装箱运输的新时代，美洲一欧洲、亚洲一美洲之间的一些集装箱航线获得开辟， 专用的集装箱船舶开始出现，同时，一些国家、地区和港口为了适应集装箱运输 的发展，改建、新建了一批专用的集装箱泊位。 随着集装箱运输体系的完善和发展，集装箱业务在各港口的比重迅速上升。 为适应现代港航业发展趋势，各港口纷纷投入巨资新建集装箱泊位。而目随着杂 货运输逐步实现集装箱化，主要港口一般不再新建杂货泊位，而代之以多用途泊 位或干脆只建集装箱泊位。为实现规模效益，这些集装箱泊位往往集中在某一特 定区域，并逐步成为港口的主要业务品种，这样集装箱港口的概念开始形成。 集装箱港口是以全球综合物流链中多功能节点的作用出现的，它的综合性功 能使得它与处理传统大宗散货、件杂货的港口完全不同，它除了要求专业化的码 头装卸设备外，对其效率也提出了很高要求。为了提高效率，在件杂化运输的标 准化的基础上，现代集装箱港口普遍采用专用的集装箱装卸设备一集装箱桥吊； 场吊( 即我们说的龙门吊) ，现在可以做到“过八堆七”( 即集装箱可以堆到七层) ； 同时，计算机系统大量运用，总而言之，现代技术使港口能力成倍增长。同时， 现代集装箱港口一般要求长岸线、大纵深、大陆域以实现集装箱处理的规模效益， 集装箱港口外部性研究 还对与港区后方陆域的综合物流用地面积和集疏运交通系统提出了很高的要求 1 4 5 1 o 随着港口的发展，它的城市经济带动作用越来越受到各国的重视，纷纷投巨 资改善港口条件，建设深水泊位来吸引干线船舶靠泊，但同时港口建设需要巨额 的资金投入，具有显著的资本密集特征。港口建成以后很难挪作他用，因而具有 较强的资产专用性和成本沉没性。港口近海污染及生态环境的破坏，港口拥挤， 岸线资源的减少等等受到广泛关注。 3 1 2 港口服务的准公共产品属性 首先，港口设施是一个集合物。所谓集合物是指由多个单一物集合而成，为 了实现共同的目的在特定情形下，聚合为一的物。港口设施就是这样的一个集合 物，它包括航道、码头、仓库等各种设施，而这些设施