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在华外资产业集聚研究 中文摘要 中文摘要 在经济全球化背景下，外资成为推动我国经济快速发展不可缺少的力量。近 年来，随着我国利用外资规模的不断扩大，在外商投资企业空间集中的基础上， 外资在我国东部沿海地区出现一定的产业集聚发展趋势，引起了许多学者的关注。 由于外资产业集聚对促进我国区域经济发展和提高利用外资水平有着重要的意 义，也受到我国各级政府的重视。本文主要从宏观角度研究在华外资产业集聚， 着重界定外资产业集聚的内涵及其特征，将它与一般产业集聚进行详细比较，深 入开掘了在华外资产业集聚形成的动因，总结外资产业集聚形成所需的条件，并 在分析国内外资产业集聚典型案例的基础上提出推进在华外资产业集聚战略。文 章的结论指出，我国应该重视外资产业集聚化发展的趋势，积极采取有效措施， 推进在华外资产业集聚的形成和发展。 关键词：外商直接投资：外资产业集聚；案例分析 作者：康志勇 指导老师：朱仲羽 t h er e s e a r c ho nf i e sj n d u s t r i a lc l u s t e rj nc h i n aa b s t r a c t t h er e s e a r c ho i lf i e si n d u s t r i a lc l u s t e ri nc h i n a a b s t r a c t u n d e rt h eb a c k g r o u n do fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) h a sb e e n a m a j o rm o t i v ef o r c e b e h i n dt h e h i g h s p e e dg r o w t h o f c h i n e s e e c o n o m y i nr e c e n ty e a r s ，w i t ht h em o r ea n dm o r ef d if l o w i n gi n c h i n a ，f o r e i g n i n v e s t e d e n t e r p r i s e s ( f i e s ) h a v es h o w n i ns o m e r e g i o n s t h ev e n do fi n d u s t r i a lc l u s t e r , w h i c hh a s a r o u s e dal o to fa t t e n t i o n f i e si n d u s t r i a lc l u s t e rh a sr e m a r k a b l ei m p a c to ne c o n o m i c d e v e l o p m e n t o f t h er e g i o nw h e r ei ti sl o c a t e da n dc a n p r o m o t e t h el e v e lo f u s i n g f d i ，s o o n r g o v e r n m e n t a t t a c h e sm u c h i m p o r t a n c e t oi t t h i st h e s i sm a i n l yf o c u s e so nt h ec o n c e p ta n dc h a r a c t e r i s t i c so ft h ef i e si n d u s u i a l c l u s t e ra n dc o m p a r e si t 、v i t l lt h ec o m m o ni n d u s t r i a lc l u s t e r t l l i st h e s i sa l s op o i n t so u t t h ei n t e r n a lc a u s eo ft h ef o r m a t i o no ff i e si n d u s t r i a lc l u s t e r , s u m m a r i e si t sg r o w i n g c o n d i t i o n sa n d a n a l y z e st h ec a s e so f f i e si n d u s t r i a lc l u s t e ri nc h i n a a t t h ee n d o f p a p e r , i ti sc o n c l u d e dt h a tw es h o u l dp a ym u c ha t t e n t i o nt ot h ea b o v ev e n do f f i e si n d u s t r i a l c l u s t e ra n dt a k ee f f e c t i v em e a s u r e st ob o o s tt h eg r o w i n go ff i e si n d u s t r i a lc l u s t e ri n c h i n a k e y w o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t 口d i ) ；f i e si n d u s t r i a lc l u s t e r s ；c a s ea n a l y s i s i i w r i t t e nb yk a n g z h i y o n g s u p e r v i s e db y p r o f e s s o rz h u z h o n g y u 6 4 5 8 9 6 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏 州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人承担本 声明的法律责任。 研究生签名：盥日 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论 文合作部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论 文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的 保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的 全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 z 研究生签名：z 蕴至璺日期：之婴垂：垒：丛 导师签名：整塑日期：兰! 堕：兰 在华外资产业集聚研究刚舌 月l j吾 一、研究背景 根据经济学的基本原理，产业资本、人力资本( 劳动力) 和技术进步是决定 潜在产出增长的三个基本要素，其中产业资本存量、人力资本积累和技术进步均 可视为对其投资的结果。因此，社会可支配资金规模及其配置方式和效率是潜在 产出增长的基础。当社会可支配资金规模相对不足时，引进外资可以缓解资金不 足对经济增长形成的资源约束，从而促使经济以更快的速度增长。即使在国内资 金充裕的情况下，外资的流入也可以通过促进社会人力资本积累和技术进步刺激 经济增长。正是基于这一原理，2 0 世纪7 0 年代以来，特别是随着9 0 年代以来经 济全球化趋势的加快，越来越多的国家，特别是发展中国家正日益认识到引进外 资对于本国经济发展的重要性。 从2 0 世纪7 0 年代末期以来，我国坚持对外开放的基本方针，积极引进外资， 取得了举世瞩目的成就。我国已连续9 年成为世界发展中国家最大的外商直接投 资( f o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n t ，f d d 流入国。2 0 0 2 年我国实际利用外资5 2 7 亿美元， 2 0 0 3 年达到5 3 5 亿美元，截止2 0 0 3 年，我国累计实际利用外资5 0 1 4 7 1 亿美元， 成为了外商直接投资的热土。 随着外商直接投资大量进入我国，外商投资企业( f o r e i g n i n v e s t e d e n t e r p r i s e s ， f i e s ) 在东部沿海的珠江三角洲、长江三角洲和京津唐环渤海地区呈现出集中化的 发展趋势。众所周知，经济活动最突出的空间特征就是集中，外商投资企业空间 分布的集中化现象己成为我国利用外资的显著特征。但是外商投资企业的空间集 中仅仅是同一类型或不同类型的企业( 或产业) 在一定地域范围内的集中、聚合，只 是利用外资的初级表现形式：而外资产业集聚才是利用外资的高级表现形式。我 国改革开放已经二十多年，正面临着提升产业结构、提高区域国际竞争力和提高 利用外资质量与水平的双重任务，这就决定了我国利用外资不能仅仅停留在外商 投资企业空间集中这样一个初级水平上，要将外资产业集聚来作为我国开放型经 济进一步发展的途径。 二、研究外赍产业集聚的重要意义 外资产业集聚一般是指以外商投资企业为主体的一群自主独立又相互关联的 布华外资产业集聚研究 前毒 企业和机构依据专业化分工和协作，在一定地域范围内建立起来的产业组织体系， 并植根于当地不断创新的社会文化环境中。外资产业集聚不是经济发展的偶然现 象，而是经济全球化和东道国进一步参与国际分工互动的结果。经济全球化的浪 潮，知识和技术的创新、传播、共享方式的居4 烈变革，使得企业内部跨区域的信 息交流能力骤增，跨国公司可以在全球范围内吸引各种生产要素进行资源配置， 形成全球生产分工体系。越来越多的事实表明，在技术和知识创新日益加快的全 球经济激烈竞争中，扎根于特定国土上的外资产业集聚对于增强东道国竞争力有 着越来越重要的作用。外资产业集聚作为提升本地产业竞争力，促进区域经济发 展的重要途径，已经为各级政府和许多学者所认可。 从上世纪9 0 年代开始，许多跨国公司通过直接投资方式将大量的制造业转移 到中国；中国也紧紧抓住这一历史机遇，大量吸收外商直接投资，日益成为国际 分工体系中的重要环节，并逐渐成为全球制造业的中心。但是，目前我国利用外 资仍然延续着以廉价劳动力、土地和市场资源来换取外方资金、技术和管理经验 的粗放式发展道路，存在着外商投资企业布局不合理、土地资源浪费严重、外商 投资企业与区域经济联系不密切等问题；而在国际上，国际产业资本的区位选择 正在朝着已实现了产业集聚的地区转移。所以营造外资产业集聚不仅能够使得外 商投资企业根植于本地，还会促使更多新企业在当地的繁殖和成长。这对提高我 国的国际竞争力，实现我国经济持续、健康、快速发展具有深远的战略意义。 那么，外资产业集聚是市场自发形成的还是人为推动的或是两者共同作用的 结果? 它发展的一般规律是什么? 对区域经济发展的贡献有多大? 怎样才能有效 推进外资产业集聚化发展? 面对这些问题我们无法从国内外现有的研究成果中直 接找到答案，尽管前人已作过一些基础性的研究。比如：阿尔弗雷德马歇尔( 1 8 9 0 ) 总结企业区位集聚原因提出的产业区理论：近代工业区位论先驱韦伯在2 0 世纪初 提出的集聚经济理论；2 0 世纪5 0 年代法国经济学家佩鲁提出增长极概念后被区位 学者发展而成的增长极理论；2 0 世纪9 0 年代迈克尔波特从企业竞争优势角度研 究企业集群现象所提出的产业集聚理论；以及以保罗克鲁格曼为代表的经济地 理学派、胡佛的区位经济理论等，都从不同的角度研究了产业集聚现象。但他们 论述的主要是发达国家内部的产业集聚，与当前在经济全球化浪潮中国际产业资 本向我国大规模转移所产生的外资产业集聚不同，立足点不是外资的产业集聚， 也没有涵盖当代国际产业资本的特点。同时由于外资产业集聚是我国经济发展中 竹华外挠产业集聚研究前言 的新现象，国内的研究才刚刚起步。正是我国外资产业集聚的重要性和发展中存 在的问题以及理论研究的不足，促使本人以此为题展开深入的探讨，并将其作为 自己的硕士毕业论文。本文在借鉴产业集聚理论的基础上，将结合我国利用外资 的特点就在华外资产业集聚的有关问题进行系统的研究和探讨。 三、本文的结构 在本文的写作过程中，作者着重对以下几个方面进行深入的探讨：一是明确 界定外资产业集聚的定义，着重研究在华外资产业集聚的生成、成长机制：二是 在定性分析方面，立足中国实际，去除不符合中国外资产业集聚现实的解释因素， 重点突出外部经济和规模效应等基本竞争优势；三是在实证方面，以珠江三角洲、 长江三角洲和京津唐环渤海地区外资产业集聚为典型案例进行分析。 结构安排方面：论文的第一章首先从理论研究开始，通过对产业集聚理论的 回顾，研究外资产业集聚的内涵，对它的特征、类型、与非集聚外资产业的区别 进行深入的分析；第二章对外资产业集聚的动因及产生的背景进行探讨，并且从 宏观和微观两个层次分析外资产业集聚形成的环境条件：第三章案例分析，选取 典型地区和典型产业作为案例，探讨在华外资产业集聚的发展现状和问题：第四 章就我国如何实施外资产业集聚推进战略提升利用外资水平提出政策建议。 在华外资产业集聚研究第一章产业集聚理论与外资产业集聚 第一章产业集聚理论与外资产业集聚 第一节产业集聚理论探讨 近年来，随着我国利用外资规模的不断扩大，外资产业在我国某些地区出现 了集聚发展的趋势，并对区域经济乃至整个国家的开放型经济产生了重要的影响。 外资产业集聚作为产业集聚的一种形式，与一般意义上的产业集聚有着必然的联 系。因此，对传统产业集聚理论进行系统的回顾，有助于我们认识外资产业集聚 的特点及形成原因，进而把握外资产业集聚的本质和发展规律。 一、产业集聚经典理论回顾 第一个系统研究产业集聚现象的经济学家是阿尔弗雷德马歇尔。早在一百 多年前，他就开始研究具有分工性质的工业在特定地区的集聚现象并将这一“特 定地区”称之为“产业区”。马歇尔从新古典经济学的角度出发，通过研究工业组 织，指出企业为追求外部规模经济而集聚。他认为产业区集中了大量种类相似的 中小型企业，它们规模经济较低，但专业化程度较高，联系十分密切。马歇尔把 地方性工业在产业区的集聚归结为企业追求外部规模经济，即企业层面的规模报 酬不变、社会层面的规模报酬递增，并且把产业集聚发生的原因归结于：与当 地社区同源的价值观念系统和协同创新的环境：专业化的分工体系；最优的 人力资源配置；产业区内部企业之间的竞争与合作并存；富有特色的本地信 用系统。以后的经济学家( 克鲁格曼，1 9 9 1 ) 因而把劳动力市场共享、专业化附 属行业的创造和技术外溢诠释为马歇尔关于产业集聚理论的三个关键要素。 马歇尔的外部经济理论虽然在一定程度上解释了产业集聚的原因，但并没有 考虑区域内企业的成长和区域间企业迁入、迁出等动态因素变化，也忽视了区域 产业组织的外部连接和创新，因而马歇尔关于产业集聚的理论是不完整的。 德国经济学家阿尔弗雷德韦伯是近代工业区位理论的奠基人。在其1 9 0 9 年 著作区位原论的第一部分工业区位论中，韦伯阐述了微观企业由于相互 协作、动力使用、成组分布( 分工序列化，互相投入一产出联系) 而在选址决策中趋 向于集聚，提出生产过程的专业化、劳动力的高度分工、外部经济性以及规模效 应是产业集聚产生的原因。他认为，产业集聚分为两个阶段：第一阶段是创业自 身的简单扩张阶段，从而引起产业集中化，这是产业集聚的初级阶段；第二阶段 4 在# 外资产业集聚研究第一章产业集聚理论与外资产业集聚 主要是靠大企业以完善的组织方式集中到某一地方，并引发更多同类企业的出现， 这是产业集聚的高级阶段。 韦伯的理论出现于2 0 世纪3 0 年代凯恩斯宏观理论诞生之前，仅以古典经济 学为基础、以成本分析为依据来研究自由竞争资本主义的工业地域结构，对产业 集聚的研究脱离了制度、社会、文化、历史等因素，他没有考虑垄断价格给企业 带来的超额利润，也没有考虑政府的作用、当地社会文化的影响，只是从资源禀 赋的角度考察资源型产业的集聚。在实际经济生活中，产业集聚的形成相当程度 上决定于地区的社会文化因素，韦伯却将其抽象掉了，不能不说是个遗憾。 弗朗索瓦佩鲁在经济空间理论与应用中提出了增长极理论，6 0 年代被 保德威尔和缪尔达尔等人引入区域研究领域。保德威尔在1 9 6 6 年把增长极扩展到 相关产业的空间集聚，使这一概念本身发生变化，由经济增长的概念变成了纯粹 的空间术语。保德威尔认为推动性产业能够导致两种类型的增长效应，一是列昂 惕夫乘数效应，它通过现有部门之间的相互关系来发生：二是极化效应，当推动 性产业产量的增加导致区域外的其他活动产生时，即发生这种效应。因此，当政 府将某种推动性产业植入某一地区后，将产生围绕推动性产业的集聚，再通过乘 数效应以及极化效应，导致地区经济的增长。根据增长极理论，一个地区要想取 得经济增长，关键是要在本地区内建立起一系列推动性产业，而推动性产业的建 立，则完全依赖于政府的力量。 增长极理论倡导的是一种通过政府干预形成集聚，促进地区经济发展的机制。 它将政府在产业集聚形成、发展过程中的作用放大，认为有了政府对推动性产业 或专业化企业的投资建设，就会产生围绕这些关键性产业或企业的集聚，最终带 动整个区域的发展。 作为当代的主流新古典经济学家，保罗克鲁格曼主要从经济地理的角度探 讨产业集聚的成因。他所用的外部经济概念表示的内涵不等同于马歇尔所用的概 念，克鲁格曼更注重一般性的外部经济，而不是特定于某产业的外部经济，所以 其外部经济的概念是与需求供给关系相联系的，而不是单纯的技术溢出效应。1 9 9 1 年克鲁格曼发表了递增收益与经济地理一文，将地理因素重新纳入到经济学 的分析中，标志着新经济地理理论的产生。在该文中他通过一个简单的两区域模 型说明了一个国家或地区为了实现规模经济而使运输成本最小化，制造业企业趋 向于选择市场需求大的地区，反过来大的市场需求又取决于制造业的分布，最终 在华外资产业集聚研究 第一章产业集聚理论与外资产业集聚 导致产业集聚的形成，从理论上证明了工业活动倾向于空间集聚的一般性趋势， 并阐明由于外在环境的限制，如贸易保护、地理分割等原因，产业集聚的空间格 局可能是多样的，特殊的历史事件将会在产业集聚形成的过程中产生巨大的影响。 他还认为，现实的产业集聚的形成是具有路径依赖的，而且产业空间集聚一旦建 立起来，就倾向于自我延续下去。 克鲁格曼的模型为人为的产业政策扶持提供了理论依据，产业政策有可能成 为地方产业集聚诞生和不断自我强化的促成因素。但是其他学者认为，产业政策 只不过是各种影响产业集聚形成的因素之一，并不能必然导致产业集聚形成，产 业集聚发展中所依赖的不确定因素很多。 迈克尔波特的著作国家竞争优势从企业竞争优势角度研究了产业集聚 现象，提出了产业群的概念。波特于1 9 9 8 年发表了簇群与新竞争经济学一文， 系统提出了新竞争经济学的产业集聚理论。在波特看来，产业集聚是集中在特定 区域的，在业务上相互联系的一群企业和相关机构，包括提供零部件等上游的中 间商，下游的销售渠道与顾客，提供互补产品的制造商，以及具有相关技能、技 术或共同投入的属于其他产业的企业。波特认为，集聚通常发生在特定的地理区 域。地理集中的发生是由于地理接近性可以使集聚企业的生产率和创新利益进一 步放大，有助于交易费用的降低、信息的创造和流动，地方机构的发展以满足集 聚企业的特殊要求，以及感知同行的竞争压力。 波特的产业集聚理论能够解释已经存在的产业集聚是如何诞生和成长的，但 是不能预测产业集聚将如何发展，同时他也回避了有关产业集聚的社会根植性及 集聚区网络关系等复杂问题，所以波特的产业集聚理论也是不完全的。 二、国外关于产业集聚研究的新进展 当前，国外产业集聚研究又取得了一些新的进展，主要集中在产业集聚的机 理、技术创新、组织创新、社会资本以及经济增长与产业集聚的关系研究、基于 产业集聚的产业政策和实证研究等方面，其中较具代表性的观点有： l y n nm y t e l k a 和f u l v i af a r i n e l l i ( 2 0 0 0 ) 把产业集聚分为非正式集群、组织集 群和创新集群，探讨了如何在传统产业中培育创新集群，建立创新系统，从而使 传统产业保持可持续的竞争优势。 j v e r n o nh e n d e r s o n 和a n t h o n y j v e n a b l e s ( 2 0 0 0 ) 从经济发展和地理的角度探讨 产业为什么会集聚，新集聚是如何形成的，以及脱离集聚区的后果等问题。为了 6 在华外资产业集聚研究 第一章产业集聚理论与外资产业集聚 解释以上问题，他们还对国际经济的地理特征进行了实证研究。 s u m a s a t h r e y r ( 2 0 0 1 ) 通过对剑桥高科技集聚的实证研究讨论了剑桥高科技 集聚是如何增长和变迁的，哪些微观经济要素可以解释这些现象，为什么剑桥高 科技集聚没有达到硅谷的水平等问题其研究的理论基础是经济组织和集聚的关 系。 n i c h o l a sc r a f t 和a n t h o n yj v e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 利用新经济地理学理论，探讨地 理集聚对经济绩效、规模和区位的重甍作用，从经济地理的角度回顾了欧洲的衰 落和美国的兴起。他们认为尽管缺乏高质量制度是导致落后的重要原因，但是不 能忽视地理集聚在经济发展中的重要作用。 另外，m a r kl o r e n z o n ( 1 9 9 8 ) 通过实证研究，分析了产业集聚区内企业的信 息成本特点，解释了不同的信息在不同产业集聚的存在原因和地理接近与信息成 本的关系。 o e c d 也对不同国家的产业集聚进行了实证分析，并在此基础上提出了有待 深化的问题：如何使产业集聚更有竞争力；产业升级优化战略的设计：如何从传 统竞争走向战略协作和差异化竞争等。 三、国内关于产业集聚理论的研究动态 2 0 世纪7 0 年代末实施改革开放政策以后，我国各地区域经济发展异常活跃。 8 0 年代中后期，江浙一带乡镇企业集聚区开始迅速发展起来。国内一些学者在对 这些地区进行调查、研究的基础上，总结出这些地区发展共同具有的一些特征， 即企业之间的分工或协作依赖于企业主或劳动者之间存在的共同社会文化背景， 可以被看成是国内关于产业集聚理论研究的初步尝试。 此后，1 9 9 4 年，王辑慈教授在中日韩三国工业国际会议上发表了题为t h e m a r k i n go f n e wi n d u s t r i a li nc h i n a ：l n s i g h t si n t ot h ed e v e l o p m e n tz o n e sp h e n o m e n o n 的文章，对我国开发区出现的些产业集聚现象和发展中存在的问题进行了探讨， 还结合国内区域发展的实际情况进行了实证分析。 1 9 9 7 年，李小建教授发表文章，就产业集聚的来龙去脉进行阐述，提出从产 业集聚的形成时间、部门结构、联系程度和根植性等方面来判别产业集聚区的观 点。 对中小企业集聚的研究主要集中在经济发达的江浙与广东一带。江浙学者较 多地从区域经济( 张仁寿，1 9 9 9 ) 、非正式制度等方面进行了探讨；广东学者着重 在华外资产业集聚研究第一章产业集聚理论与外资产业集聚 于从企业网络或企业家网络的角度来研究企业集聚，同时也强调企业家刨新精神 在发展中的重要作用( 李新春，2 0 0 2 ) 。还有一些学者则分别提出从生态学的角度 来研究中小企业集聚( 仇保兴，1 9 9 9 ) 和从产业集聚演变特征角度来进行研究( 姚 先国，2 0 0 2 ) 。 在海峡对岸，台湾学者比较注重运用社会关系网络理论解释集聚的形成与发 展。台湾学者的研究主要包括两个方面：其一是从社会学的观点出发，认为企业 家的协作网络关系是建立在网络成员之间彼此的承诺和信任关系之上的( 王如玉， 1 9 9 2 ) ，而这种承诺与信任关系则需要依靠企业主之间社会关系的建立，因此企业 主之间的社会关系是维持网络安定的主要力量( 陈介玄，1 9 9 4 ) 。其二是依据经济 学的观点进行研究，认为企业因降低交易费用、依赖稀缺资源、降低不确定性等 原因而形成网络关系( 吴思华，1 9 9 2 ) 。 从总体上看，我国学者在产业集聚理论与实践的研究过程中，一般都能够跟 踪国际理论前沿，结合具体的实践进行分析，但是在研究的深度和广度方面仍然 存在一些尚待解决的问题，不仅尚未形成完整的产业集聚理论体系，而且研究过 程中所采用的方法也处于尝试与探索阶段。 第二节外资产业集聚概述 在实践方面，上世纪9 0 年代以来，随着我国利用外资规模的不断扩大，在外 商投资企业空间集中的基础上，在我国东部沿海的一些区域中外资产业呈现集聚 化发展的趋势，并显示出强大的竞争力。那么究竟什么是外资产业集聚的确切内 涵? 它与一般的产业集聚有什么区别? 又有哪些特征和类型? 这些都是研究在华 外资产业集聚的形成动因和成长条件之前必须回答的问题。 一、外资产业集聚的内涵 界定外资产业集聚的内涵，首先要分析外资产业集聚与一般产业集聚的区别， 在此基础上才能准确把握外资产业集聚的确切内涵。 ( 一) 外资产业集聚与一般产业集聚的区别 从共性方面看，外资产业集聚与一般产业集聚都是同一产业在某个特定地理 区域内高度集中的现象，也是产业资本要素在空间范围内不断汇集的个过程。 它们的具体形式都是以产品生产链为核心，以分工、协作关系为基础的企业集群。 但是外资产业集聚作为经济全球化的产物，是生产要素跨越国( 关) 境优化配置 的结果，与一般的产业集聚还是有不少区别的，主要表现在： 才华外资产业集聚研究 第一章产业集聚理论与外资产业集聚 1 、主导力量不同 一般产业集聚往往是内生的，是市场发展的结果，即区域经济范围内往往首 先出现专业化的市场，为产业集聚的形成创造了重要的市场交易条件和信息条件， 然后使产业的生产过程也集聚在市场的附近。不论我国浙江海宁的皮革、温州的 打火机和宁波的服装等产业集聚区还是美国硅谷高科技产业区和加利福尼亚多媒 体产业区都属于这一类。 外资产业集聚的形成则与国际资本流动密切相关，一般都发生在国际产业转 移的背景下。当一个规模较大的企业出于某种考虑，投资于国外某个新地区时， 有可能引发同类企业和相关企业朝这个地区汇聚。所以外资产业集聚的形成主要 是通过一定数量的国际资本从外部迁入的。在全球化与本土化互动作用下，一方 面，外商直接投资在全球范围内流动，通过搜寻可以实现生产、供应链优化，并 能赢得国际分工优势和投资回报优势的区域进行投资，形成全球化的投资和生产 系统；另一方面，外资产业集聚是各国制造业提高国际竞争力的主要途径，也是 东道国在本土实现产业竞争优势的捷径。 2 、产生方式不同 一般产业集聚成长、演化基本上是一个市场过程。如我国浙江的传统产业集 聚区、美国硅谷高科技产业区和加利福尼亚多媒体产业区以及德国巴登符滕堡地 区产业群等，这类产业集聚区的出现，大都是企业出于自身发展的需要，为了获 得专业化经济优势、人力资本优势以及特定区域社会文化优势和持续创新的氛围 而聚集到一起的，政府仅仅通过一些调节和激励措施，防止集聚负外部效应的发 生，引导并促进集聚区的良性发展。因此，市场主导型模式下政府的作用被限定 在定范围内，产业集聚的成长基本上依赖产业与市场的互动。 在我国，外资产业集聚的产生和发展主要依赖于政府的政策导向。因为对于 中国这样的后发展国家来说，市场的自动选择将是一个漫长过程。要摆脱资源短 缺的约束，实现经济和关键性产业的集聚发展，单纯依靠市场机制的作用是难以 实现的，而运用政府的力量人为促成特定外资产业的地理集中，则可以大大缩短 外资产业集聚的进程。例如，政策所造就的一大批开发区大多成为外资企业的集 中地。政府干预模式下外资产业集聚的重点往往放在有助于提升国家竞争优势的 关键性主导产业上，如天津的泰达、苏州新区等产业集聚区都是以发展高新技术 产业作为主导，带动整个产业结构的升级和转变。实践证明，这种模式对于实现 9 在华外资产业集聚研究第一章产业集聚理论与外资产业集聚 落后国家的赶超具有重要的作用。 3 、对东道国产业政策的反应不同 作为外资产业集聚微观基础的外商投资企业追求的目标模式往往与东道国政 府及本土的企业有所不同。发展中国家利用外资的目的是促进本国经济发展，而 外商投资企业则往往追求增强自己的竞争力。因此，发展中东道国与外商的目标 冲突如果处理不好会对发展中国家的经济发展造成消极影响。一般而言，发展中 国家往往希望引进新技术，但外商投资企业可能更愿意使用成熟的标准化技术。 在这种情形下，东道国政府通常会制定政策以促使外商的投资行为朝着有利东道 国的方向发展，但外商也许不会对此做出反应，甚至试图摆脱这些政策的约束。 在中国，不少外商直接投资重视我国的产业政策，愿意同我国政府合作协调 其在华投资的目标。然而，外商投资企业毕竟是一个企业，在华投资的目标要服 从其全球战略，而且以追求经济效益最大化为投资的动力。出于这些考虑，它们 本能地要选择投资条件好、投资效益高的地区。于是，外商直接投资难免会与我 国引进外资的产业导向和地区导向发生某种偏离。例如，我国经济发展迫切需要 的基础产业、决定产业未来发展的研究与开发以及决定现代经济发展水平的知识 密集型行业，跨国公司却很少投资。同时，外商直接投资与我国的地区导向偏离 更为明显。外商在华投资项目绝大部分集中在我国东部，中西部地区利用外资极 少，而我国中西部地区十分需要引进国外资金、技术和管理，以促进当地经济的 发展。相比较而言，作为一般产业集聚微观基础的本土企业往往是内生的而不是 从外部迁入的，国家产业政策对它们的调控能力要强于外资产业集聚。 4 、社会关系中的根植性不同 此处根植性的含义是指经济行为深深嵌入社会关系中。从社会学角度看，考 察经济行为需要考察它的社会网络结构，这是因为只有嵌入到社会网络结构中的 各种信息和经济关系，才是经济活动者在现实中乐意接受的。外资产业集聚作为 一种外部经济力量，与一般产业集聚相比，在当地社会关系中根植性就比较差。 例如：珠江三角洲一些外资产业集聚区内的企业到目前仍未能扎根于落户地区， 对当地产业发展的带动作用有限，形成某种意义上的“飞地”，一旦区位优势发生 变化，这种外资产业集聚将表现出较强的脆弱性。而土生土长的一般产业集聚则 不同，它受到当地传统社会文化和风俗习惯的影响，根植性要强于外资产业集聚。 根植性的不同也体现出不同文化的影响。一般产业集聚区内的企业具有相同或相 0 在华外资产业集聚研究第一章产业集聚理论与外资产业集聚 近的社会文化背景和制度环境，人们之间在经常的联系、互动过程中所采取的各 种经济行为深深根植于大家所熟悉的圈内语言、背景知识和交易规则中，因而具 有可靠性、可预见性。共同的社会文化环境产生的信任、理解和相互合作，既有 效地防止各种机会主义行为，又促进知识的流通和扩散。相比较而论，外资产业 集聚的特点是多元文化，这种多元文化与东道国文化相融合的程度，在很大程度 上会决定外资产业集聚发展的成功与否。 ( 二) 外资产业集聚内涵的界定 外资产业集聚在我国经济发展中还是新事物，我国学术界对它的研究刚刚兴 起，对外资产业集聚的内涵和定义还没有明确的界定。本文通过对外资产业集聚 与一般产业集聚进行比较研究后认为，外资产业集聚是以外商投资企业为主体的 一群自主独立又相互关联的企业和机构依据专业化分工和协作，在一定地域建立 起来的一种产业组织体系。借助于这种特殊的组织结构，外资产业集聚区内的企 业主要通过信任和承诺建立长久的协作关系而不一定需要通过契约的形式来维 持。具体而言可以展开为： 1 、外资产业集聚是以外商投资企业为主体的一群自主独立又相互关联的企业 和机构所组成的，这些企业和机构包括：具有分工协作关系的外商投资企业( 还 包括专业供应商和在集聚区域内与外商投资企业合作、合资的中方企业) 、知识生 产机构( k n o w l e d g ep r o d u c i n ga g e n t s ，包括大学、国内外的研究机构等) 以及中介 机构( 包括经纪人和咨询机构) ； 2 、集聚区内企业之间关系中隐含着专业分工和协作的现象，其协作表现为产 业集聚区内企业之间的互动行为( i n t e r a c t i o n ) ，从而获得马歇尔所说的“外部经济”： 3 、这类行为包括企业之间的交换( e x c h a n g e ) 与适应( a d a p t m i o n ) ； 4 、交换行为的功能是为了有效地获取外部资源、销售产品和劳务，促进知识 和技术的尽快积累；而适应则是为了谋求企业间的关系能长期维持并且及时解决 成员间的不一致性和环境的不确定性；同时，适应也意味着集聚组织结构具有一 定的可塑性，即有动态化的特点； 5 、外资产业集聚中存在企业问的互补和竞争关系： 6 、外资产业集聚所形成的长期关系无须用契约来维持，而以“信任和承诺” 等人文因素来维持其运行并在面对外来竞争者时，拥有独特的竞争优势。 此外，外资产业集聚是外商投资企业为谋求改变自身生存环境所形成的组织， 存华外资产业集聚研究第一章产业集聚理论与外资产业集聚 而生存环境可以简单的表示为“交易成本”、“外部化价格”和“内部化成本”三 方面，其中交易成本是指在交易行为发生时，伴随产生的信息搜索、交易条件谈 判和交易实施成本等等；内部化成本是指企业将所有加工工序与交换环节全部置 于企业内部时所需的成本；而外部化成本是指外包或外购的价格。通过外资产业 集聚，企业的交易成本和外部化成本要小于内部化成本，企业会专注于自身最有 竞争力的价值活动，以达到规模经济与专业化利益。因此，外资产业集聚是外商 投资企业在将交易成本与外部化成本的总和与内部化成本进行比较的基础上做出 的选择。 二、外资产业集聚的特征 作为一种产业组织体系，外资产业集聚避免了单个企业的规模过于庞大的弊 端，又可以通过分享技术和市场获得外部资源，克服市场交易的不确定性。外资 产业集聚包括企业内部环境的可控因素，同时包括了原先企业不能控制的外部因 素，并使之具有可控性。这种新的安排，是外资产业集聚活力和创新精神的源泉， 也是其具有强大竞争力的基础。外资产业集聚所具备的外部范围经济性、规模经 济性和合作的广泛性，可以节约企业在获取资源方面的投入，降低成本和企业进 入与退出的壁垒，增强对变化莫测的经济环境的应对能力，提高企业战略调整的 灵活性。具体而言外资产业集聚具有如下主要特征： ( 一) 空间的集中性 外资产业集聚作为外商投资企业空间集中分布的一种生产力布局形式，具有 地理集中、生产集中及生产要素集中的特征。以东莞i t 产业集聚为例，仅在东莞 市两千多平方公里围内就集中了3 0 0 0 多家i t 生产企业。空间的集中使得资源共 享的优势得以充分发挥，集聚区内的企业通过共同使用公共设施，可以减少分散 投资布局所需的额外投资，并利用地理接近性而节省相互问物质和信息流的费用， 降低生产成本。由于空间的集中性，区内企业可以通过合资、合作或建立联盟等 方式共同进行生产、销售等活动，如大批量购买原材料，不仅降低了价格，也节 约了单位运输成本；建立共同销售中心，形成零售、批发市场，降低集聚区内企 业成品的运输、库存费用，使平均成本明显降低。在有活力的产业集聚区中，企 业还可以利用区内现有的各种专业化人才和有经验的劳动力，降低企业在招聘过 程中的搜索成本和交易成本。 ( 二) 联系的广泛性 在华外资产业集聚研究第一章产业集聚理论与外资产业集聚 外资产业集聚区内企业间存在多种合作关系。虽然各企业彼此之间是独立的 行为主体，但是它们之间存在着多种合作关系，这种关系表现在企业间通过专业 化分工与协作以获取外部经济；企业间通过交换以获取外部资源，销售产品和劳 务，促进知识和技术的尽快积累。所以外资产业集聚区中，产业联系在内容上已 大大拓展，不仅包括企业之间基于产品链和增值链的物质联系，更强调非实体的 信息和知识联系；它不仅是一种线性的产品链联系，更是一种非线性的创新链联 系：不仅包括企业、供应商、销售代理商、顾客之间的联系，也包括企业与当地 政府、大学、研究机构、金融机构、中介服务组织等相关支撑体系之间的联系。 ( 三) 网络特性 外资产业集聚还具有动态的网络结构机制的特征。网络是“有组织的市场”， 它比市场稳定，比企业内部的层级结构有更大的柔性，网络中的每个企业借助网 络的倍增、调节、缓冲作用比单个企业大大增强了应对市场的能力。在网络的组 织方式上，外资产业集聚是由众多供应商、生产商、销售代理商、顾客、当地政 府、大学、研究机构、金融机构、中介服务组织等组成一种非常复杂的体系。网 络中的各种行为主体之间以正式或非正式的关系，频繁地进行着商品、服务、信 息、劳动力等贸易性或非贸易性的交易、交流和互动。这种网络体系是基于外资 产业集聚区内企业各自的核心优势形成的，能够根据市场的变化而灵活调整，使 得集聚区内企业组织结构进一步扁平化。网络化是外资产业集聚发展中的一个显 著特点，而且在未来的发展中有进一步加强的趋势。 ( 四) 根植性 如前所述，根植性的含义是经济行为深深嵌入于社会、文化以及政治制度之 中，考察经济行为之所以要考察它的社会网络结构，是因为只有嵌入到社会结构、 人际关系网络之中的各种经济信息和经济关系，才是经济活动者在现实经济社会 中乐意接受的。在外资产业集聚区内，经济主体之间容易形成种相互依存的产 业关联和共同产业文化，并由此产生一种对人们的行为进行约束的制度。共同的 社会文化环境产生的信任、理解和相互合作，既能有效地防止各种机会主义行为 又促进知识的流通和扩散。这里所指的知识包括明晰的知识( a r t i c u l a t e d k n o w l e d g e ) ，但大部分是默会的知识( t a c i tk n o w l e d g e ) 。相互信任和合作成为区内最 有价值的资源，它是外资产业集聚的一种粘胶，使众多外商投资企业粘结在起， 不仅营造了区域创新环境，而且使它们深深扎根于当地。 稿华外资产业集聚研究第一章产业集聚理论与外盗产业集聚 ( 五) 吸聚及衍生性 吸聚性是指吸引外来者的进入。由于产业集聚区容易得到所需的资金、技术、 人才、劳动力等，客户群集中，外部经济明显，因而外资产业集聚规模越大，越 能够吸引更多的外商加入。据一项对外国投资影响的研究，对外商有吸引力的地 区，集聚存量每增加1 0 ，该地区被未来投资者选中的可能性就增加5 一7 ”。 天津外商投资的情况证明了这点：可口可乐公司进入天津开发区后引来了美国 容器公司；摩托罗拉进入开发区后使美国绿点公司、模泰公司、英国氧气公司、 韩国富川公司、日本三井高新科技等公司跟进到天津开发区集聚。衍生( s p i n o f f ) 性是指由外资产业集聚区内人员新成立企业，或由母公司分裂出新企业。产业集 聚程度越高，企业专业化分工往往越发达，衍生公司就会越多。这些衍生公司通 常都把选址靠近母公司，以便有效利用原来的关系网络和共享的信息资源。 三、外资产业集聚的类型 国内外众多学者己从不同角度对产业集聚进行了分类阐述。综合而论，大致 有以下几种：例如根据产业集聚在价值链的位置来划分，可分为资源互补型、市 场营销型和联合研发型；再如根据产业集聚区内企业的规模来划分，可分为中小 企业集聚和大企业集聚：又如从产业集聚区内企业密集使用的投入要素来划分， 可分为劳动密集型、资本密集型和技术密集型等等。这些分类方法虽然都有各自 的道理，但均无法完整描述外资产业集聚的特点，所以本文结合在华外资的特点， 提出以下几种类型： ( 一) 根据外资产业集聚区内企业结构度。和混合性。的不同可以分为中卫型 和网络型。中卫型，指以大型龙头外商投资企业为核心众多中小型企业为外围而 形成的外资产业集聚。在这类集聚区中，大型外商投资企业处于支配地位，中小 企业处于产业集聚的外围，主要为“核心企业”提供特定的专业化加工和配套服 务。中卫型外资产业集聚结构度高，集聚区内企业相互依赖性强：混合性低，企 业之问的关系主要是上下游的分工合作。例如在天津t e d a 芯片产业集聚中的摩 托罗拉公司和为其提供配套服务的其他外资企业之间的关系。另一类是网络型， 产业集聚区内部、企业之间的关系是以平等的市场交易为主，各企业之间以水平 联系为主。网络型外资产业集聚结构度相对较低，集聚区内企业相互依赖性不强， 。k h e a d e t o l ，”a g g l o m e r a t i o nb e n e f i t sa n d l o c a t i o n c h o i c e ”，j o u r n a lo f i n t e r n a t i o n a l e c o n o m i c s ，3 8 ( 1 9 9 5 ) 。 。结构度( s t r u c t u r e d n e s s ) ，指产业集聚区内企业之间的依赖程度。 8 混合性( h o m o g e n e i t y ) ，指产业集聚区内企业之间的相似程度。 1 4 柱牛外资产业集聚研究第一章产业集聚理论与外资产业集聚 混合性高。这种产业集聚的典型例子是广州东莞的i t 外资产业集聚区。 ( 二) 根据外资产业集聚形成的最初原因，可分为：指向型集聚和经济联系 型集聚。指向型集聚是为充分利用地域的某种优势而形成的外资产业集聚。如在 拥有大量廉价劳动力或原材料产业的地区，或交通枢纽点，以这些区位优势因素 为共同指向形成外资产业集聚。经济联系型集聚是指因生产过程的社会化分工所 形成的产业集聚。它又可分为纵向联系集聚和横向联系集聚。纵向联系是指一个 企业的投入是另一个企业的产出，从而形成一种投入产出的关联。横向联系是指 围绕着地域主导产业部门形成的产业之间的关联。 ( 三) 根据外资产业的类型可以分为：同类外资产业集聚和具有密切联系的 相关外资产业集聚。同类外资产业集聚是指生产( 经营) 同类产品或处于相同生 产阶段的外商投资企业在特定空间区域内的集聚。这种外资集聚区最大的特征是： 区内企业都是生产同类或同质产品，在同市场上展开竞争，不仅相互之间可以 及时、充分的共享市场需求和产品价格、款式方面的信息而且可以进行原材料采 购、研究开发、制造技术和工艺、经营方法、贷款担保等方面的交流和合作。具 有密切联系的相关外资产业集聚是指既有生产同类产品或处于相同生产阶段的企 业和具有上下游产业链关系的外商投资企业