（高等教育学专业论文）21世纪初发达国家高等教育战略规划比较研究——基于教育规划文本的分析.pdf

摘要 进入2 1 世纪，随着高等教育普及化程度日益提高，世界主要发达 国家高等教育体系的规模日益扩大、类型和层次日趋多元，功能更加 多样，其高等教育体现出更加复杂多变的发展态势。与此同时，高等 教育与社会经济发展的联系日趋紧密，作为高等教育宏观管理工具和 载体之一的战略规划制定受到各国政府普遍重视。发达国家纷纷出台 了国家层面的教育战略规划，通过确定战略目标、发展愿景、改革重 点和重大政策等方式，指导本国高等教育改革和发展。本文以教育战 略规划文本为研究对象，运用文献研究、比较研究等研究方法，详细 分析了新世纪以来美、英、日、澳等主要发达国家高等教育规划的最 新动态和总体趋势，以求进一步明确教育规划工作与教育发展的规律 性关系，并对提高我国教育规划研制的科学性和有效性有所启示。通 过研究，本文得出如下初步认识：尽管高等教育管理体制和发展模式 不尽相同，但新世纪以来，发达国家普遍加强对高等教育的宏观管理， 目的性与有效性明显增强，教育战略规划已经成为各国站在全局与未 来角度对高等教育发展实施战略选择和管理的主要工具和积极行动； 通过对各国高等教育战略规划文本的分析可以看出，与包括我国在内 的众多发展中国家高等教育尚处于规模扩张阶段，比较重视高等教育 普及程度相比，发达国家普遍进入了高等教育内涵式发展的新阶段， 高等教育发展的战略重心聚焦于保障教育公平、提升教育质量、优化 教育资源配置、促进教育国际化等方面。其中提升教育质量问题处于 t 各国教育发展战略的核心；同时，发达国家在高等教育战略规划的制 定和管理过程中，科学化、民主化、法制化的趋势日益显著，体现在 规划研究、制定、实施、监测、评估的各个环节，其中战略规划研究 过程的专业化和透明化、规划文本的法制化和权威化对于我国具有重 要借鉴意义。 关键词：高等教育战略规划文本 i i a b s t r a c t e n t e r i n gt h e21 或c e n t u r y ，h i g h e re d u c a t i o n i nm a j o rd e v e l o p e dc o u n t r i e s h a sb e c o m em o r eu n i v e r s a l n i 0 1 e re d u c a c i o ns y s t e mc o r r e s p o n d e n t l y i n v o l v e sm o r et y p e si nd i v e r s el e v e l sb a s e do ni t sh u g es c a l e ，r e f l e c t e di n t h ed e v e l o p m e n to fh i g h e re d u c a t i o nt o w a r d sc o m p l i c a t i o na n dv a r i e t yi n d i f f e r e n tc o u n t r i e sa l lo v e rt h ew o r l d o nt h eo t h e rs i d e ，h i d e re d u c a t i o na n ds o c i a le c o n o m i cg r o w t hh a v e b e c o m em o r ei n t e r d e p e n d e n t t h es t r a t e g i cp l a n n i n gi nt h i sr e g a r dh a s r e c e i v e dw o r l d - w i d eg o v e r n m e n ta t t e n t i o na saw a yf o rp r o m o t i n gt h e m a c r o m a n a g e m e n to fh i g h e re d u c a t i o n d e v e l o p e dc o u n t r i e sh a v e a d o p t e d n a t i o n a ls t r a t e g i cp l a n n i n gi ne d u c a t i o no n ea f t e ra n o t h e r t h e t h e s i sf o c u s e so ns t r a t e g i cp l a n n i n gi ne d u c a t i o na n da d o p t ss u c hm e t h o d s a sd o c u m e n t a r yr e s e a r c h ，c o m p a r a t i v es t u d ya n ds u m m a r i z a t i o nt os t u d y t h el a t e s td e v e l o p m e n ta n do v e r a l lt r e n do fh i g h e re d u c a t i o ns t r a t e g i c p l a n n i n gi nu s ，u k ，g e r m a n y ，j a p a na n d o t h e rm a j o rd e v e l o p e d c o u n t r i e s t h et h e s i sa l s oa n a l y s e st h er e l a t i o n so fe d u c a t i o np l a n n i n g w i t he ( h l c a t i o nd e v e l o p m e n ta n dt r i e st of i n do u tt h ei n n e rl a w st o e n h a n c et h es c i e n t i f i c i t ya n de f f e c t i v e n e s so fe d u c a t i o np l a n n i n ga n d m a n a g e m e n t c o n c l u s i o nt h r o u g hr e s e a r c hi sm a d e a sf o l l o w s ： g o v e r n m e n t so fd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，d e s p i t eo f d i f f e r e n tt y p e sa n ds c a l e s i o f m a n a g e m e n ts y s t e m si nh i g h e re d u c a t i o n ，a l ld e v o t e sm o r ee f f o r t si n i t sm a n a g e m e n ta n d p l a n n i n gw i t hc l e a r e rt a r g e t sa n ds t r o n g e rs t e p s p r o c e e d i n gf r o mt h ew h o l es i t u a t i o na n dt o w a r d st h ef u t u r e ，e d u c a t i o n s t r a t e g i cp l a n n i n gh a sb e c o m ea ne f f e c t i v ew a yf o ra sw e l la sc o n s c i o u s a c t i o nb yc o u n t r i e so fd i f f e r e n ts t a t es y s t e m si nt h ew o r l d i tc a nb es e e n f r o mv a r i o u sv e r s i o n so f h i g h e re d u c a t i o np l a n n i n gi nd i f f e r e n tc o u n t r i e s t h a ti nd e v e l o p e d c o u n t r i e s ，p r i o r i t yi sg i v e n t oe q u a la c c e s st oe d u c a t i o n ， b e t t e re d u c a t i o nq u a l i t y ，r a t i o n a la l l o c a t i o no fe d u c a t i o nr e s o u r c e sa n d e d u c a t i o ni n t e r n a t i o n a l i z a t i o nw i t ht h ec o r eo fe d u c a t i o n q u a l i t y p r o m o t i o n i nc o m p a r i s o nw i t hc h i n a a n dm a n yo t h e rd e v e l o p i n g c o u n t r i e s ，w h i c hb o a s tw i t ht h ee x p a n s i o no fh i g h e re d u c a t i o ns c a l e s ， d e v e l o p e dc o u n t r i e sm o r es t r e s st h ec o n t e n t sa n d r e s u l t sh i g h e re d u c a t i o n b r i n g sa b o u t m a c r om a n a g e m e n to f h i g h e re d u c a t i o n i nt h e s ec o u n t r i e s m o v e st o w a r d ss c i e n t i z a t i o n ，d e m o c r a t i z a t i o na n dl e g a l i z a t i o nf o r s t r a t e g i cp l a n n i n gi nt h i sa s p e c t t h et r e n dc a nb es e e n i nr e s e a r c h ， f o r m u l a t i o n ，i m p l e m e n t a t i o na n do t h e rs t a g e si nt h ew h o l ep l a n n i n g p e r i o d ，s p e c i f i c a l l yt h eh i g h e rd e g r e eo fp r o f e s s i o n a l i z a t i o nw i t hm o r e t r a n s p a r e n c yi nr e s e a r c h ，i n c r e a s i n gd i v e r s i t yo fd e c i s i o n m a k e r s ， a u t h o r i z e dl e g a lf o r c e so fd e c i s i o n si nt e x tv e r s i o na n ds oo n k e yw o r d s ：h i g h e re d u c a t i o n ；s t r a t e g i cp l a n n i n g ；t e x t i v 2 1 世纪初发达国家高等教育战略规划比较研究 一、问题的提出 引言 刚刚过去的2 1 世纪第一个十年，知识经济飞速发展，经济全球 化趋势进一步加剧。由此带来的国际竞争日趋激烈，国际竞争中人力 资源的竞争尤为突出。人才的培养在各国经济社会发展中的基础性、 战略性作用得到进一步体现。人才培养的基础在于教育。教育在国家 社会经济、科技、文化发展中的智力支撑作用愈发明显，受到各国政 府的普遍重视。为此，世纪之初世界各国都在纷纷制定面向未来经济 竞争、社会发展、科技进步和人力资源开发需要的教育中长期发展战 略，以提前谋划教育发展取得未来国际竞争的主动权。特别是西方发 达国家，依赖发达的教育体系，成熟的教育管理模式对教育发展进行 不断的优化调整。教育战略规划成为各国对教育发展实旌战略决策和 管理的有效工具和自觉行为n 3 。从某种角度上说，“2 1 世纪是战略规 划的世纪 乜3 。 作为教育层级中培养高层次专门人才的高等教育，与经济、社会 发展联系更加紧密，特别是新世纪以来，伴随着知识经济和全球化的 深入发展，高等教育对国家经济社会发展、综合国力提升起着越来越 重要的作用。各国政府也因此越来越重视加强对高等教育的管理。与 此同时，随着主要发达国家高等教育进入普及化阶段，规模庞大的高 硕士学位论文 等教育体系类型和层次日趋多元，功能更加多样，各国高等教育的发 展体现出更加复杂多变的发展形态。这为新世纪各国政府管理高等教 育带来了巨大挑战。 正因如此，世界发达国家纷纷出台了国家层面的教育战略规划， 其中涉及高等教育的主要有：美国教育部2 0 0 2 年出台的 2 0 0 2 2 0 0 7 年战略规划( s t r a t e g i cp l a n2 0 0 2 - 2 0 0 7 ) 及2 0 0 7 年的 2 0 0 7 2 0 1 2 年战略规划( s t r a t e g i cp l a n2 0 0 7 - 2 0 1 2 ) 、英国教育与技能部2 0 0 3 年 出台的高等教育的未来一高等教育白皮书( t h ef u t u r eo f h i g h e r e d u c a t i o n ) 、澳大利亚2 0 0 3 年出台的我们的大学：支撑澳大利亚的 未来( 白皮书) ( o u ru n i v e r s i t i e s ：b a c k i n ga u s t r a l i a sf u t u r e ) 、2 0 0 3 年出台、2 0 0 8 年修订的高等教育支持法( h i g h e re d u c a t i o ns u p p o r t a c t2 0 0 3 & 2 0 0 8 ) 、日本2 0 0 1 年出台的大学结构改革方针( 远山计 划) 、2 0 0 2 年颁布实施的 2 1 世纪c o e ( c e n t e ro f e x c e l l e n c e ) 计划 及2 0 0 8 年颁布的教育振兴基本计划。简言之，发达国家对高等教 育的高度重视直接表现之一就是制定国家层面的战略规划。通过规划 来体现政府在高等教育发展中的国家意志成为各国对高等教育战略 方向把握的普遍做法。 例如，美国在2 0 0 2 年颁布的 2 0 0 2 2 0 0 7 年战略规划中详细 设置了涉及各级各类教育发展的6 大战略目标，并分解为2 4 个分目 标，每个分目标设定了实施策略和绩效测评指标。在涉及高等教育发 展的第5 大战略目标中强调“提高高等教育和成人教育质量的途径”。 该目标进一步细分为缩小种族、经济地位、身体健康状况不同的学生 2 1 世纪初发达国家高等教育战略规划比较研究 之间大学入学和完成学业方面的差距；加强高等教育机构问责机制； 建立有效的高等教育拨款机制；加强有色人种及少数民族大学和机 构；提高成人读写能力和工作技能5 个方面。再例如，英国2 0 0 3 年 出台的高等教育的未来一高等教育白皮书是英国政府进入2 1 世 纪面向知识经济社会和全球化所制定的国家发展战略重要组成部分。 白皮书从：改革必要性、学术研究、高等教育和工商业、教学改革、 高等教育入学机会、入学平等、财政拨款制度等7 个方面的内容阐述 了政府在促进高等教育公平、提高高等教育质量，加强教育与经济的 联系，提高科研实力方面的意愿。 二、研究的意义： ( 一) 实践意义 我国的高等教育管理属于典型的政府主导的集权管理模式。在此 模式下政府对高等教育的规划管理是高等教育发展的关键影响因素 之一。如何认识战略规划在高等教育中的作用，如何运用好战略规划 指导高等教育的发展就成为我国高等教育发展实践中的重大命题。通 过对发达国家高等教育战略规划文本的初步分析，我们可以看到高等 教育入学机会公平、高等教育与经济社会发展、教育质量监控与评价、 高水平大学建设、教育成本分担、高等教育国际化等问题已经成为 2 1 世纪各国高等教育发展具有共性的问题。进入新世纪，我国高等 教育已全面迈入大众化阶段，高等教育在学总规模接近3 0 0 0 万人， 。( ( 2 0 0 9 年全国教育事业发展统计公报显示，2 0 0 9 年全国各类高等教育总规模达到2 9 7 9 万人高等教育毛入学率达到2 4 2 ：中国教育年鉴2 0 1 0 ，人民教育出版社，2 0 1 1 ：8 0 硕士学位论文 拥有世界最大规模的高等教育体系。2 0 1 0 年7 月，中共中央、国务 院颁布实施了国家中长期教育改革和发展规划纲要( 2 0 1 0 - 2 0 2 0 年) 。这是2 l 世纪我国颁布的第一个中长期教育规划，是指导我国 各级各类教育今后1 0 年发展的纲领性文件。按照纲要的规划， 到2 0 2 0 年我国高等教育毛入学率将达到4 0 口1 ，届时高等教育将朝 着全面普及化阶段迈进。在这一重要的历史机遇期，如何认识新时期 高等教育发展的趋势及面临的挑战将成为我国高等教育理论与实践 研究的长期重大命题。 从世界高等教育的发展来看，主要发达国家是世界的高等教育中 心，不仅拥有强大的知识创新能力，吸引着全球的优秀师资和学生， 也是影响世界高等教育发展的主要思想、理念和理论的策源地。因此， 研究这些国家最新的高等教育发展战略规划，对于我们借鉴其中先进 的发展理念、管理经验和政策措施，提高我国高等教育规划研制的科 学性、前瞻性都具有积极的借鉴意义。 ( 二) 理论意义 本文所涉及的教育战略规划研究属于教育管理学科的教育政策 学范畴。孙绵涛教授在教育政策学一书中将教育发展战略列入教 育政策学研究内容的十大方面之一h 1 。我国学者桑锦龙认为，“教育 发展战略是教育政策研究的重要组成部分，在促进教育决策科学化和 民主化中发挥着重要的作用。”畸1 本研究通过选取若干发达国家近年 来的高等教育规划文本进行梳理分析，试图比较各国在规划组织和运 行过程中的异同。在对文本研究的分析中，也的确察觉到了各国在规 矗 2 1 世纪初发达国家高等教育战略规划比较研究 划组织和运行层面的一些共性和差异，如教育规划的制定主体的差异 问题，类似日本的大学审议会、英国的高等教育基金会这样的政府决 策咨询机构在国家教育战略规划的制定中发挥着主导作用；各国规划 中长期与中期战略相互结合，战略规划制定过程中已经出现对战略目 标的绩效评价设计，规划过程不再是完全的单一工作流程。我国学者 高书国在判断世界教育战略规划理论的发展趋势时总结出教育规划 将从“单一主体规划走向多主体规划”、“规划与战略日趋融合”“从 单向规划走向循环规划 阳1 等理论命题。以上对文本分析的种种实 践经验将丰富现有战略规划的理论成果，具有一定的理论研究意义。 三、国内外有关本课题的研究综述 ( 一) 关于教育战略规划概念的研究。 关于什么是教育战略规划，理论界一直以来都没有统一的定义。 这源于其上位概念一“战略规划”就没有准确定义。“战略 一诃 在辞海中解释为“泛指重大的、带全局性或决定全局的谋划川利。 而“规划”就是“筹划、谋划”。因此就战略和规划本身来看，其意 义区分不大。教育大辞典中对教育发展战略的定义为：“一国或一 地区未来较长时期内教育事业发展的重大的、全局性的谋略、筹划” “是规定教育事业发展全局的总任务，以及为实现总任务所要遵循的 指导思想、基本方针、战略目标和根本措施。是制定教育发展计划的 主要依据。川胡教育规划通常又被看作是一种较长时期的教育发展计 划，教育大辞典对教育发展计划的定义为：“一国或一地区未来时 期内教育事业发展的部署和安排。”阳3 尽管有学者认为：“战略是一 气 硕士学位论文 种思想状态，规划则是一个数量过程。川1 0 1 但总体来看，战略与规划 是一个整体过程的不同阶段和层次，两者密不可分。 国际教育规划研究所首任所长菲利普h 库姆斯( 尸hc o o m b s ) 教授在教育规划基础一书中首次将教育规划定义为：“把理性的 系统分析运用于教育发展进程，使教育能更有效、更经济的满足学生 及社会的需要与目标。 m 3 他同时也强调，对教育规划的认识是一个 不断变化的过程。我国学者高书国将教育规划定义为：“是对教育发 展全局性、长远性和战略性的整体谋划，是解决复杂性战略问题的一 种政策工具，是一个国家、地区或组织站在全局与未来角度对教育发 展进行战略决策和谋划的行为。州1 2 3 库姆斯和高书国从功能价值和工 具目标两个不同层面对教育战略规划进行定义，他们的相同之处是将 教育战略规划看成是一种动态的过程，而不是一个静态的概念。 ( 二) 关于教育战略规划方法的理论与实践研究。 从国外研究的相关成果来开，目前国外研究教育战略规划的研究 主要集中在教育政策研究领域，侧重于国家高等教育的管理制度比 较，较早的有约翰范德格拉夫编著，王承绪等译的学术权力 七国高等教育管理体制比较。该书着重对不同教育管理体制下的国 家大学学术权力分配进行比较研究，对英美法德日等主要发达国家高 等教育管理体制做出比较系统的分类，将其分为国家集权体制和非国 家集权体制两种基本类型，阐述了包括学术权力在内的大学与政府的 各种战略主张在这两种体系内的运行和发展。但该书较少涉及教育战 略规划对高等教育影响的研究。 6 2 1 世纪初发达国家高等教育战略规划比较研究 较早涉及教育战略规划的理论与实践的专著有联合国教科文组 织国际规划教育研究所( i i e p ) 圆2 0 世纪7 0 年代出版的什么是教 育规划) ) ( w h a ti se d u c a t i o n a lp l a n n i n g ，p 且c o o m b s ) ，该书作者，ii e p 首任所长菲利普h 库姆斯着重探讨了教育规划的定义，内涵及原则， 并从历史的角度追踪世界教育规划的发展历程和形态。库姆斯将新时 期不同国家教育规划产生的宏观背景归结为7 个方面，包括：教育 的规模扩张转向质量提升、教育系统内部的结构性失调、教育需求超 出教育供给、教育成本增长高于财政收入增长、教育发展的非财政性 “瓶颈 、大学生失业、教育质量。并对教育规划制定中体现的“社 会需求取向”、“劳动力取向”、及“回报率取向”进行总结和比较。 库姆斯对教育规划制定总结了五点原则：长远性和连续性原则( 短期、 中期和长期性规划配合) 、综合性原则( 教育系统内部协调发展) 、与 更广泛的社会经济发展规划相融合、与教育管理相结合( 规划与决策、 执行密切结合) 、数量发展与质量提高并重原则n 引。之后我国学者张 民选将该书与另外两本有关教育规划方法的专著教育规划的成本一 收益分析( c o s t - b e n e f i ta n a l y s i si ne d u c a t i o n a lp l a n n i n g ，m w o o d - b a h ) 、人力资源规划：方法经验与实践( p l a n n i n gh u m a n r e s o u r - c e ：m e t h o d se x p e r i e n c e sa n dp r a c t i c e s ，o l i v i e rb e r t r a n d ) 共同编入教 育规划基础一书，从教育规划的技术方法角度进一步完善了教育规 划的理论框架。该书虽然涉及到对教育战略规划的深层次探讨，但是 。联合国教科文组织教育规划研究所( t h ei n t e r n a t i o n a li n s t i t u t ef o r e d u c a t i o n a lp l a n n i n g ， u n s e c oi i i 狙) 成立于1 9 6 3 年，其主要职能是“帮助各国加强统筹规划和管理各国教育系 统的能力”( t os t r e n g t h e nt h ec a p a c i t yo fc o u n t r i e st op l a na n dm a n a g et h e i re d u c a t i o ns y s t e m s ) 【e b o l h t t p ：w w w i i e p u n e s c o o r g 硕士学位论文 以国际组织对教育规划研究的总体方法进行研究，侧重规划的方法论 构建，未对具体国家的战略规划进行分析。 从国内研究来看，涉及教育战略规划理论研究的主要有袁振国、 孙绵涛教授主编的教育政策学、高书国的教育战略规划、薛焕 玉的教育发展战略学。此类研究从教育政策、教育规划与战略的 学科角度构建教育战略规划理论，重点在于对战略规划的方法论探 讨。近年来涉及高等教育战略规划理论与实践结合的研究专著逐渐增 多，如教育部发展规划司编的教育规划理论与实践、张乐天的教 育政策法规理论与实践、杨天平的教育战略规划与管理等，这 类研究将我国教育规划的理论及实践问题相结合；研究主要围绕我国 教育政策的系统分析方法展开，涉及教育政策及教育战略规划的定 义、特征、制定原则、实施策略及评估等主要方面。 ( 三) 关于国际高等教育战略规划比较的研究 这类研究集中在国际比较研究的政策比较领域。从国内研究来 看，侧重对国际高等教育趋势比较研究的有冯增俊教授主编的当代 国际高等教育发展、周满生、吕达主编，国家教育发展研究中心编 译的发达国家教育改革的动向和趋势系列丛书。此类研究着重介 绍世界各国，尤其是发达国家高等教育发展基本状况，侧重对各国高 等教育的最新政策和趋势介绍。总体来说这类研究注重研究范围的广 泛性、研究目标的全面性，研究的描述性比较强，对政策的分析深度 不够，研究性不强。 2 l 世纪初发达国家高等教育战略规划比较研究 从理论层面研究教育宏观教育战略的代表有周满生的教育宏观 决策比较研究、郑富芝的高等教育发展政策国别报告，侧重对教 育规划理论与实践的国际比较研究。在国际比较中结合教育战略决策 的理论探讨是此类研究的创新之处。在各类教育战略规划的比较研究 中，对单个国家，尤其是单个发达国家的高等教育战略研究资料最为 丰富。较有代表性的有：美国教育战略的霸权向度( 孙大廷，2 0 0 9 ) 、 美国国家教育战略的新走向一 评析( 冯大鸣，2 0 0 4 ) 、俄罗斯教育变革探讨( 肖筵、王义高， 2 0 0 8 ) 、英国教育改革( 瞿葆奎，1 9 9 3 ) 、日本战后社会教育政策 ( 夏鹏翔，2 0 0 8 ) 等，这类研究突出对一国高等教育体制和政策的深 入研究，虽然涉足教育战略规划文本本身，对一国教育战略发展的理 念、目标、路径进行全面研究。但对文本中的规划方法、路径等理论 问题探讨较少，较少涉及规划的方法论问题。纵观各类涉及高等教育 的战略规划研究，发现立足于战略文本的研究，尤其是2 1 世纪以来 各国最新战略规划研究数量不多。同时单个国别研究多于整体研究， 从研究成果来看不利于对各国不同战略指导思想、方式选择及趋势发 展进行综合比较。因此本研究立足2 1 世纪以来体现发达国家对高等 教育宏观战略管理思维及模式的最新规划文本，对各发达国家规划文 本中的战略思想、战略目标、规划方式选择及战略趋势发展进行系统 比较，将教育战略规划理论方法与国别政策比较相结合，在方法上具 有一定的创新性。 硕士学位论文 四、概念界定、研究方法和技术路线 ( 一) 概念界定： 综合以上文献对教育战略规划的研究，本文借鉴教育部发展规 划司对教育规划的定义，将高等教育战略规划定义为：一个国家或地 区政府在一定历史时期对涉及高等教育改革与发展的各项目标、措施 等拟定的最优安排。作为教育规划的文字载体，教育规划文本是指以 教育政策文件和教育法律文件为体现形式的教育规划。 ( 二) 研究方法： 1 、基本状况分析：采用文献研究法和历史法，着重梳理和分析 美国、英国、日本澳大利亚四国在国家( 联邦) 层面对高等教育宏观 管理过程中制定和通过的相关政策及法案。通过历史法，文献法对各 国高等教育国家管理的相关文献进行梳理分析，对上述国家高等教育 规划历史演变、教育改革与发展现状进行全面把握。2 、归纳总结： 采用归纳法。在上述研究的基础上，通过分析、比较各国高等教育规 划在政策框架、总体目标和战略措施方面所体现的共同特征，总结高 等教育发展的总体趋势，找出那些蕴藏于文本之中的体现新时期各国 政府对高等教育规划管理的新理念、新模式和新策略。3 、比较借鉴： 采用比较研究法。立足于我国高等教育发展实际，分析我国高等教育 发展的新形势和新问题，通过国际比较，积极借鉴发达国家在规划理 念、规划制定方面的先进经验，结合我国教育发展规划文本，对高等 教育发展规划制定提出建议。 2 l 世纪初发达国家高等教育战略规划比较研究 ( 三) 技术路线： 本文以2 1 世纪典型发达国家代表：美、英、日、澳四国作为研 究对象，、以四国2 0 0 0 年至今高等教育战略规划文本为分析样本，从 目标国家高等教育规划历史溯源、高等教育发展战略目标、改革和发 展重大战略举措、战略规划研制过程等角度开展分析与比较，以此形 成对发达国家战略规划方向和主要特征的总体认识、获得重要启示， 最后形成对2 1 世纪初发达国家高等教育战略规划趋势的总体判断。 研究技术路线图 硕士学位论文 第一章发达国家高等教育战略规划文本分析 第一节美国高等教育战略规划 美国高等教育规划概览 美国联邦宪法修正案第lo 条规定：“没有被宪法赋予联邦的权 利，或者并未由宪法禁止授予各州的权利，由各州及其人民自主保 留。”( t h ep o w e r sn o td e l e g a t e dt ot h eu n i t e ds t a t e sb yt h ec o n s t i t u t i o n ， n o rp r o h i b i t e db yi tt ot h es t a t e s ，a r er e s e r v e dt ot h es t a t e sr e s p e c t i v e l y , o rt ot h ep e o p l e ) ( t h eb i l lo f r i g h t s ，1 7 9 1 ) 。以此为依据，在相当长的 历史时期联邦政府将教育列为各州和地方管辖的事务，教育管理，尤 其是教育规划事务在联邦政府层面没有得到体现。联邦政府为了国家 经济社会发展的整体利益，在法律框架下，在不同时期采取土地赠予、 财政资助、税收减免等不同方式对教育事业予以一定的资助。例如， 早期联邦政府在财政经费不足但土地储备充足的背景下，于1 7 8 5 年 颁布土地法令( l a n do r d i n a n c e ，1 7 8 5 ) 和1 7 8 7 年颁布西北法令 ( n o r t h w e s to r d i n a n c e 17 8 7 ) ，通过划拨土地为各州公立学校发展提 供可靠的物质保障，极大地提高了美国基础教育的普及率，这也标志 着联邦政府介入地方教育发展的开始；1 8 6 2 年通过莫里尔法案 ( m o r r i l l a c t ，1 8 6 2 ) ，联邦向各州提供土地资助其兴办农工学院，极 大地促进了与社会生产密切结合的各类农工学院和州立大学的发展； 2 1 世纪初发达国家高等教育战略规划比较研究 1 9 1 7 年通过史密斯一休斯职业教育法( s m i t h h u g h e sv o c a t i o n a l e d u c a t i o na c t ，1 9 1 7 ) 建立起比较完整的高等职业教育体系；1 9 4 4 年 第二次世界大战时期制定军人再适应法( t h es e r v i c e m e n s r e a d j u s t m e n ta c t o f1 9 4 4 ) 资助退役军人进入大学学习；1 9 5 8 年冷战 时期制定国防教育法( n a t i o n a ld e f e n s ee d u c a t i o na c t ，1 9 5 8 ) 资助中 小学和大学的数、理学科和科学、外语学科。国防教育法的制定 使得联邦对国家教育功能的认识上升到“国家安全”的高度，从而改 变了之前将联邦对教育的权利限制在宪法修正案第1 0 条的框架之 内，以立法的形式确立了联邦在国家教育发展中的作用与地位。但具 有完整体系的联邦教育规划直到1 9 6 5 年出台的初等和中等教育法 和高等教育法两部法律中才得到明显的体现。此后，随着对教育 质量和教育投入绩效问题的进一步重视，联邦政府介入教育管理的意 愿逐步增强。1 9 9 4 年在克林顿政府的主导下美国国会通过了目标 2 0 0 0 ：美国教育法( g o a l2 0 0 0 ：e d u c a t ea m e r i c a na c t ) 及多次授权 延期的初等和中等教育法、高等教育法，这标志着联邦政府通 过法律授权系统规划教育发展的开始。 进入2 1 世纪，美国联邦政府进一步加强了对教育管理的介入， 2 0 0 2 年国会通过不让一个孩子掉队法( n oc h i l dl e f tb e h i n d a c t ，n c l b ) ，该法案以注重教育绩效为主要指导原则，要求教育系统 以成绩作为教育投资回报，在整个教育体系中建立绩效评价体系，并 以此为目标设立了大量强制性测试标准，标志着联邦政府史无前例的 深入介入到公立学校的管理中。此后，根据这一法案及其倡导的绩效 硕士学位论文 管理原则，美国教育部先后出台了 2 0 0 2 2 0 0 7 年战略规划( s t r a t e g i c p l a n2 0 0 2 2 0 0 7 ) 、2 0 0 7 2 0 1 2 年战略规划( s t r a t e g i cp l a n 2 0 0 7 - 2 0 1 2 ) 。自此，美国联邦政府进入了对教育发展的全面规划时 期。 二、新世纪美国高等教育战略规划特点分析 美国联邦教育部2 0 0 2 年3 月7 日颁布了 2 0 0 2 - 2 0 0 7 年战略规划 ( s t r a t e g i cp l a n2 0 0 2 - 2 0 0 7 ) 。其中详细设置了涉及各级各类教育发展 的六大战略目标，并分解为2 4 个分目标，每个分目标设定了实施策 略和绩效测评指标。在涉及高等教育发展的第5 大战略目标中强调 “提高高等教育和成人教育质量的途径”。该目标进一步细分为缩小 种族、经济地位、身体健康状况不同的学生之间大学入学和完成学业 方面的差距；加强高等教育机构问责机制；建立有效的高等教育拨款 机制；加强有色人种及少数民族大学和机构；提高成人读写能力和工 作技能五个方面。( 见表1 ) 表1 美国联邦教育部( 2 0 0 2 2 0 0 7 年战略规划目标5 ：提高高等教育和成人教育质量【1 叼 目标实施战略绩效溯评( 2 0 0 2 - 2 0 0 7 财年) i 缩小种( 1 ) 改善k 一1 2 系统的绩效1 6 2 4 岁中学毕业生大学升学率( 分白人、黑 族、经济地( 2 ) 增强努力，使低收入和少数族裔青人、拉丁美洲裔、低收入、高收入及黑人一白人 位、身体健年为进入大学做好准备 之间差距、白人一拉丁裔之间差距、高低收入 康状况不( 3 ) 增进对于中学后教育机会的了解者之间差距比较) 同的学生( 4 ) 改善支持服务大学生毕业牢及升学率的百分比( 分白人、黑 之间大学( 5 ) 强调针对非传统学生的有效策略人、拉丁美洲裔、低收入、高收入及黑人一自人 入学和完( 6 ) 为残障学生提供支持之间差距、白人一拉丁裔之间差距、高一低收入 成学业方者之间差距比较) 面的差距对财政资助的了解。中学生家长中与顾问讨论 获得中学后教育资助可能性问题的百分比( 分低 收入、高收入及高低收入者之间差距比较) 对学业要求的了解。中学生家长中与顾问讨论 2 1 世纪初发达国家高等教育战略规划比较研究 对中学后学习学业要求的百分比( 分低收入、高 收入及高低收入者之间差距比较) 2 加强中 ( 1 ) 完善高等教育法案第二款中的问责提交第二款报告( 所有数据采用联邦政府所要 学后教育制度 求的定义的州和地区的百分比) 机构的问( 2 ) 实行学生滞留和学业完成情况的报具备学院和大学综合报告制度的州政府的百 责制度告制度分比( 内容包括分种族、性别、族裔、联邦或非 联邦资助影响的大学生滞留率、毕业率、升学率) 3 建立有( 1 ) 调查现有中学后教育资助计划扣除物价上涨因素之后的大学学费全国平均 效的中学( 2 ) 提高第四款援助的效率增幅 后教育拨低收入家庭的学生上大学的成本中没有满足 款机制续期部分的比例 借方负债和借方平均支付( 为联邦学生贷款) 占其收入的比例 4 加强传( 1 ) 为规划、实施和评价提供技术援助有财政盈余的传统黑人学院和大学、拉丁美洲 统的黑人 ( 2 ) 帮助促进为低收入、少数族裔学生裔大学、部落学院和大学的百分比 学院和大提供服务的教育机构的技术基础建设有证据表明技术能力增加的传统黑人学院和 学、拉丁美( 3 ) 与传统黑人学院和大学、拉丁美洲大学、拉丁美洲裔大学、部落学院和大学的百分 洲裔服务裔大学、部落学院和大学合作，为改善比( 无线电系统、高速因特网连接、远程学习计 机构、部落 k - 1 2 系统的教育质量做出努力 划或其他技术革新等) 学院和大 学 5 提高成 ( 1 ) 成人读写能力全国成人读写能力评估中达到最低阅读程度 人读写能 ( 2 ) 残障人士就业情况的成人占全部成年人口的百分比 力和工作 州政府职业康复机构服务的人中获得就业的 技能百分比 延续一贯的中期战略规划管理模式，美国教育部2 0 0 7 年颁布了 ( 2 0 0 7 - - 2 0 1 2 年战略规划( s t r a t e g i cp l a n2 0 0 7 2 0 1 2 ) ，该规划在 框架结构上与2 0 0 2 2 0 0 7 年战略规划基本相同，包括4 个大战略 目标和1 6 个分目标，每个分目标同样设定了实施策略和绩效测评指 标。其中的第3 大战略目标涉及高等教育：增加高等教育入学机会、 减轻经济负担，学校为学生学业负责，为学生就业和进一步深造、为 成年人终身学习做好准备。并为此设立了3 项分目标及1 5 项实施战 略，与战略目标相配套的绩效测评指标达到2 0 项之多。( 见表2 ) 硕士学位论文 表2 美国联邦教育部( 2 0 0 7 - 2 0 1 2 年战略规划目标3 ：增加高等教育入学机会、减轻经济负担，学校为 学生学业负责，为学生就业和进一步深造、为成年人终身学习做好准备【嘲 目标 实施战略 绩效嗣评 1 促进完成高( 1 ) 支持州政府和其他教育机构开发实施为适应高技能、高 包括1 6 2 4 岁中 质量中学后教 需求职业的项目，加强中学教育到中学后教育的过渡 学毕业生大学升 育，提高毕业率 ( 2 ) 通过更好的学业准备、奖学金、贷款以及校级资助，增学率、大学生毕业 加入学机会、减轻经济负担，保持较高大学入学率和在学率率及升学率的百 ( 3 ) 为满足美国关键利益领域尤其在急需外语、数学、科学分比在内的共1 1 等方面的需求，培养更多人才项指标 ( 4 ) 为传统黑人大学、西班牙裔大学和部落大学增加其学术、 管理及财政上的稳定性 ( 5 ) 通过认证、评估及监测等方法，加强对中学后教育机构 的问责制度 ( 6 ) 扩展使用信息机构收集的数据评估学生学习效果 ( 7 ) 在社区学院推动宣传成功的实践经验 2 迅速高效地( 1 ) 建立综合有效的发放资助金体系 包括每笔贷款的 向联邦学生及( 2 ) 加强项目整合管理成本、佩尔助 家长发放联邦 ( 3 ) 降低联邦学生资助金项目管理成本学金不当发放率 学生资助金 ( 4 ) 改进联邦学生助学金形式和服务，更好地帮助学生在内的4 项指标 3 为成人和残( 1 ) 投资制定全国性计划，开发专门项目，在州和地力教育略 疾人接受高等系统为未完成学业的青年人提供支持和帮助 教育、就业和有( 2 ) 设立项目，开发“示范性职业路径”的课程模块，把当 效生活做好准 前中学与中学后教育阶段分开的模式发展为成人基础教育系 备统 ( 3 ) 建立体系，监督州职业复兴( v o c a t i o n a lr e h a b i l i t a t i o n ) 机构，提高绩效 ( 4 ) 通过改善数据使用、信息扩散以及建立稳固的合作伙伴 关系，加强对州职业复兴机构的技术支持。 通过对上述教育规划文本的分析比较，我们可以看到联邦政府对 高等教育规划有如下特点： ( 一) 从规划文本内容上看，以质量为核心，以公平为重点 追求教育质量与公平是美国教育改革的根本目标，也是教育战略 规划的核心内容。分析2 0 0 2 年和2 0 0 7 年两个战略规划中联邦政府对 高等教育质量提升的重点主要集中在两个方面：一是改善k 一1 2 教育 1 2 1 世纪初发达国家高等教育战略规划比较研究 系统，提高中小学校教育质量，使中学毕业生提高学业水平，以此增 加大学入学率。其切入点是对各州政府及各类教育机构引进绩效管理 理念，建立问责文化。不让一个孩子掉队法指出，建立绩效责任 制与高标准。州、学区和学校必须负责保证所有学生，包括处境不利 学生达到较高的学业标准。主要通过采取制定教育标准、测试、择校 ( 特许学校) 、责任制及继续提供资助的措施促进中小学教育水平提 升，提高学生的学业成绩。两个规划在高等教育战略目标和实施