（产业经济学专业论文）浙江省农民专业合作社发展过程中政府的作用研究.pdf

浙江大学硕士学位论文浙江省农民专业合作社发展过程中政府曲竹用研究 摘要 合作社作为一种组织形式，与一般的企业有所不同，其组织宗旨中包涵着很大程 度的社会公平与公正的目标，同时追求公平与效率。由于这种制度上的反市场性，使 得政府介入合作社成为必要。从国外农业合作社的实践来看，政府都在其发展过程中 起到了很大的推动作用。目前我国农业发展遇到了组织化程度低的问题，农民专业合 作社的建立和发展是提高农民组织化程度的重要途径。浙江省作为全国唯一的试点省， 其农民专业合作社发展较为迅速，但也还面临一些困难，这些与浙江省政府介入合作 社的方式和行为存在着密切的联系。本文正是在这一背景下，针对浙江省的实际研究 了政府在农民专业合作社发展中的作用，在总结分析的基础上提出了对政府的政策建 议，对今后指导浙江省的实践具有重大的现实意义。 首先，本文第二章对合作社的制度特点及存在依据和合作社中政府作用的相关理 论进行了阐述和分析，并对国内外关于政府与合作社关系的相关学派和观点进行了梳 理，为下文的实证部分提供理论依据。 其次，对国外两种模式发展的农业合作社中政府的作用进行了对照及分析，得出我 们可以借鉴的地方及对我们的一些启示，这是本文的第三章。 再次，对浙江省进行了实证分析，这是本文的重点，包括第四、五章。这一部分 通过访谈和调查问卷的形式，对浙江省农民专业合作社的发展状况进行了考察；对浙 江省政府的介入方式、起到的作用及不足之处进行了描述性分析：并应用s p s s 统计 软件对合作社对政府作用的评价进行了品质相关分析和逻辑回归分析。最终得出浙江 省政府介入农民专业合作社的发展所起作用的若干实证结论。 最后，结论与建议部分，这是本文的第六章。将理论分析和国外借鉴以及浙江省实 证的结论进行整理，得到本文的结论部分，并在此基础上对浙江省政府提出了支持合作 社的总体政策建议以及分类支持的政策建议。 关键词：农业；农民专业合作社；发展；政府作用；浙江省 a b s t r a c t a sak i n do fo r g a n i z a t i o nm o d a l i t y , t h ec o n n o t a t i o no fc o o p e r a t i v e si n c l u d e ss o c i e t y j u s t i c ea n de q u i t y , s e e k i n g s o c i a le q u i t ya n de c o n o m i c e f f i c i e n c y a tt h es a m et i m e ，i nw i t c h i t d i f f e r sf r o mc o m m o nc o r p o r a t i o n s t h eg o v e r n m e n ts u p p o r ti sn e c e s s a r yi nt h ed e v e l o p m e n t o f c o o p e r a t i v e sf o ri t sc h a r a c t e r so f a n t i m a r k e t n l ep r a c t i c eo f a g r i c u l t u r ec o o p e r a t i v e s a b r o a dd e m o n s t r a t e dt h a tg o v e r n m e n tc o u l db eo fg r e a ti m p o r t a n c ei ni t sd e v e l o p m e n t ，a t p r e s e n t ，t h ed e v e l o p m e n to f c h i n e s ea g r i c u l t u r em e tp r o b l e mo fi t sl o wl e v e lo f p e a s a n t s o r g a n i z a t i o n ，h o w e v e r , t h e f o u n d a t i o na n d d e v e l o p m e n t o fp e a s a n t s p r o f e s s i o n a l c o o p e r a t i v e si sa ni m p o r t a n tw a y i ni m p r o v i n g p e a s a n t s s y s t e m a t i z a t i o n z h e j i a n gp r o v i n c e ， t h eo n l ye x p e r i m e n tu n i ti no u rc o u p _ t r y , i t sc o o p e r a t i v e sd e v e l o p sq u i c k l y , b u ts o m e d i f f i c u l t i e ss t i l le x i s t , w h i c hh a sc l o s er e l a t i o nw i t ht h ew a y so fg o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o n u n d e rs u c hab a c k g r o t m d ，t h i sp a p e rs t u d i e dg o v e r n m e n tf u n c t i o n si nt h ed e v e l o p m e n to f p e a s a n t s p r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v e s a l m sa tt h ef a c to fz h e j i a n gp r o v i n c e t h ea u t h o rp u t f o r w a r ds o m ep o l i c ys u g g e s t i o n sb a s e do nm u c ha n a l y s i s t h es t u d yi so fg r e a tv a l u ei n g u i d i n g t h ep r a c t i c eo f z h e j i a n g p r o v i n c e f i r s t l y , i n s t i t u t i o n a l c h a r a c t e r so fc o o p e r a t i v e s ，i t se x i s t e n c er e a s o na n dr e l a t i v e t h e o r i e sa b o u tg o v e r n m e n tf u n c t i o n si nc o o p e r a t i v e sw e r ee x p o a n d e da n da n a l y z e d ，w h a t s m o r e ，s o m ev i e w p o i n t so n t h er e l a t i o n sb e t w e e ng o v e r n m e n ta n dc o o p e r a t i v e sw e r ec l e a r e d u p t h e s em a d eu pt h es e c o n dc h a p t e ro f t h i sp a p e ra n df o u n dat h e o r yb a s ef o rf o l l o w i n g d e m o n s t r a t i o n s t u d y s e c o n d l y , g o v e r n m e n t f u n c t i o n si nt w o t y p e s o fa g r c u l t u r e c o o p e r a t i v e s a r e c o m p a r e da n da n a l y z e d a n dt h e ne d u c e de x p e r i e n c ea n d e l i c i t a t i o nf o ru s t h i si st h et h i r d c h a p t e r i nt h e p a p e r a g a i n ，d e m o n s t r a t i o ns t u d yo nz h e j i a n gp r o v i n c e ，k e y s t o n eo f t h i sp a p e r , w a sc a r r i e d o u t 。t h a tb u i l tt h ef o 础a n df i f t hc h a p t e r p e a s a n t s p r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v e sd e v e l o p m e n t o f z h e j i a n gp r o v i n c ew a s r e v i e w e db yt h ew a yo f a c c e s s i n ga n di n v e s t i g a t i o n ；g o v e r n m e n t s u p p o r t ，e f f e c ta n di n s u f f i c i e n tw e r ed i s c u s s e dw i t hd e s c r i p t i v es t a t i s t i c s ；a n d e v a l u a t i o n f r o mc o o p e r a t i v e st og o v e r n m e n tf u n c t i o n si ss t u d i e dw i t hc r o s st a b ss t a t i s t i c sa n dl o g i s t i c s t a t i s t i c s t h e n 。w ed r e ws o m ec o n c l u s i o no nt h ee f f e c to fg o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o n i 1 2 p e a s a n t s p r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v e si nz h e j i a n gp r o v i n c e f i n a l l y , c o n c l u s i o n sa n ds u g g e s t i o n s ，t h i s i st h es i x t hc h a p t e ro ft h ep a p e r t h o u g h s u m m a r i z i n gt h e o r ya n a l y s i s ，r e f e r e n c e a b r o a da n dc o n c l u s i o n so fz h e j i a n gp r o v i n c e d e m o n s t r a t i o n ，w ec a m et o s o m ec o n c l u s i o n so ft h i s p a p e r a n d b a s e do ni t ，p o l i c y s u g g e s t i o n so ns p e c i f i c m e a s u r e sa n dp u t t i n gp o l i c yi n t oe f f e c ta c c o r d i n gt ot h et y p eo f c o o p e r a t i v e s i sp r o p o s e dt oz h e j i a n g p r o v i n c e k e y w o r d s ：a g r i c u l t u r e ；p e a s a n t s p r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v e s ；d e v e l o p m e n t ； g o v e r n m e n t f t m c t i o n s ；z h e j i a n g p r o v i n c e 本论文研究得到国家自然科学基金： y 7 1 5 5 9 6 “中国农业合作组织的理论与实证研究”( 项目编号：7 0 1 0 1 0 0 2 ) 的资助。 特此致谢! 浙江大学硕士学住论文浙江省农民专业合作社发展过程中政府的作用研究 l 导论 1 1 研究背景 自1 8 4 4 年的罗虚代尔公平先锋社以来，合作社已有1 6 0 多年的历史。发展至今， 合作社已经成为农村社会经济中不可替代的力量。合作社作为- 3 十组织形式，与一般 的企业有所不同，其组织宗旨中包涵着很大程度的社会公平与公正的目标，同时追求 公平与效率。由于这种制度上的反市场性，使得政府介入合作社成为必要，从国外农 业合作社的实践来看，政府都在其发展过程中起到了很大的推动作用。 中国是一个农业大国，农业和农村的发展状况对中国经济的影响举足轻重。在现 代经济中，农业的发展与其组织化程度密切相关。我国改革开放初期确定的家庭联产 承包责任制有效地解决了农业劳动的控制和剩余索取权等皿题，解放了我目农村生产 力，促进了农村经济的快速发展。此后的改革开放进程使中国农民作为独立的市场主 体直接面对市场经济的挑战。随着市场的进一步发展，在农民进入市场的问题上如果 依然单纯采取个体进入方式的话，就会产生诸多闽题( 黄祖辉，2 0 0 2 ) 。第一，农业在 发展过程中面临自然和市场双重风险，市场经济的进一步发展及经济全球化的风暴增 大了市场风险的不确定性，使得农民的处境十分艰难。第二，在市场经济条件下，分 散的农户作为独立民事主体单独进入市场，通过契约实现市场交易，其代价极为高昂， 这种高昂的交易成本几乎将单个农户的剩余利益消耗殆尽。第三，农民单独进行农业 生产，生产规模小，劳动生产率低，不利于农业机械化的运用和农业科技化的推广， 当然，更不利于农业先进管理机制的培育( 黄祖辉，2 0 0 2 ) 。而农民专业合作社能够很 好的把农民组织起来，使农民以一个集体的身份进入市场，减小了市场风险，降低了 交易成本而且有利于农业科技的推广。它能够克服农户小规模分散化经营的局限性， 有序的引导农户和市场接轨，所以建立农民自己的专业合作社就成为当务之急。 我国农民专业合作社发展的时间虽然较短，但是发展的速度较快，尤其是在沿海 各省，农民专业合作社不仅发展速度较快而且作用很大。根据农业部的统计，截止到 2 0 0 3 年我国的农民专业合作社已达1 8 6 0 9 个，其中浙江省作为农业部指定的唯一的试 点省，农民专业合作社的发展速度是处于全国前列的，其数量已经达到7 8 4 个1 。这些 农民专业合作社围绕当地农业主导产业的发展，为广大农户提供农资供应、产品加工 刘振伟等，“我国农民台作经济组织的现状分析”课题组的调研 1 浙江大学硕士学住论文浙江省农民专业合作社发展过程中政府的作网研究 与销售、市场信息、技术交流与培训、生产指导等服务，有的还起到了统一品牌、调 控生产与价格的作用。它们有效地解决了农户分散生产与大市场的连接问题，在农业 结构调整、农民增收、农业增效方面发挥了很好的作用。 合作社在制度特点上有很大的特殊性，它是一种同时追求社会公平与经济效率的 特殊的制度安排，合作社在追求经济效率的同时必须兼顾社会公平。可是公平与效率 具有与生俱来的矛盾，因此，合作社需要牺牲一部分经济效率目标来换取社会公平， 使得合作社具有正外部性的特点。并且，合作社满足非竞争性和非排他性的特征，使 其具有公共物品的特性，这些特点使得政府介入合作社的发展成为必要。从制度经济 学角度来讲，合作社制度可以看成是农户直接进入市场这种制度的替代，其中必然发 生制度创新的成本，而目前我国市场经济的体制还不是很完善，人们的思想观念、知 识积累和行为模式还远远不能适应市场经济发展的要求，而且当前农民的文化素质还 较低，因此农民专业合作社这一制度创新的成本就十分高昂。这些制度创新成本如果 仅仅依靠农民专业合作社自身来承担几乎是不可能的，因为它可能根本没有发展壮大 就已经湮没在残酷的市场竞争中。而依靠外界力量的根源还是要归结到政府身上，政 府对于合作社的创建和发展具有不可推卸的责任。也正因为这一点，国外几乎所有国 家的政府都对农业合作社发展中采取了积极支持的态度。在市场经济条件下，政府面 对广大分散经营的农户，很难进行有效地宏观调控和指导，而农民专业合作社可以 作为政府调控农业的有效载体。通过农民专业合作社，把农民组织起来，为政府调 控和指导农业和农村经济提供了有力的组织基础。利用农民专业合作社这种农民自 己的组织指导农业生产，比单纯依靠政府部门的行政指导更容易为农民群众所接受。 同时，农民通过合作社把自己的意愿、要求和农村工作中存在的问题及时地反馈给 政府，也可以大大增强政府指导农村经济的针对性和时效性。因此，合作社在千万 农民和政府之间起到了中介作用( 张晓山，1 9 9 9 ) 。 我国政府十分注重合作社的发展，江泽民同志在党的十六大报告中曾强调要提 高农民进入市场的组织化程度，胡锦涛同志在2 0 0 3 年1 月8 日召开的中央农村工作 会议上更是指出要根据需要建立农民专业合作组织，提高农民进入市场的组织化程 度。近几年来各级政府也利用法律、经济等手段积极地介入了合作社的发展，比如 进行了宣传指导、政策优惠、教育培训等，这些做法对合作社的发展起到了一定的 推动作用。但是政府在对待农民专业合作社发展的问题上还存在一些不足之处，比 如对政府与合作社关系的理论认识还不够，尤其是部分基层政府的工作人员，他们 2 浙江大学硕士学住论文浙江省农民专业合作社发展过程中政府的作用研究 对这一问题的认识还很模糊，甚至只是被动地响应上级的号召。政府对待合作社的 具体实践也存在一些问题，有些地方政府部门对合作社管的太多，行政干预程度太大， 存在“越位”问题；有些地方政府对其发展不管不问，没有为其发展创造良好的外 部政策环境，即所谓的“缺位”问题：还有一种情况是政府已经制定一系列政策， 但是在具体落实上出现了一些问题，使合作社没有享受到应有的政策优惠，即存在 政府“虚位”问题。这些问题在很大程度上阻碍了农民专业合作社的快速发展。 政府介入合作社的方式和行为对合作社发展的影响较大，但是国内外这方面的 研究不是很多。国外很多国家的合作社发展历史非常悠久，市场经济也相当完善，政 府对合作社的支持和监管已经经历了很多年的发展，变得成熟和稳定。国内在这方面 虽然有一定的研究，但只是在论述合作社的发展、性质时提到过政府与合作社的关系， 没有对其中的政府作用问题进行专门深入的研究，观点还不够系统和全面。 浙江省农民专业合作社的发展速度较快、作用较大，被国家农业部指定为我国 唯一的农民专业合作社试点省。根据农业部的要求，在试点省要开展大量调研和探 索工作，其中就包括开展农民专业合作社地方立法工作和探索政府对农民专业合作 社的支持政策等，这对浙江省政府在合作社中的行为提出了很高的要求。浙江省政 府自农民专业合作社兴起以来一直比较重视它的发展，在思想引导和政策支持等方 面对其进行了帮助，但是政府在合作社中的这些行为是否起到了很好的作用，合作 社现存的困难是否与政府行为不到位有关，合作社方面究竟是如何看待这些政策的， 他们的需求又如何等等这些问题，还没有人做专门的研究。 1 2 研究对象的界定 本文的研究对象是农民专业合作社，它不同于农民合作组织这个宽泛的名称。当 前浙江省农民合作组织通常情况下包括农产品行业协会、农民专业协会、农民专业合 作社、农村股份合作制企业等。农产品行业协会，属于较大区域范围内不同生产经营 者的合作，主要承担同类农产品的行业服务、行业维权、行业整合、行业自律、行业 管理等功能，与成员的关系很松散，组织财产关系比较模糊：农民专业协会重点是开 展培训、咨询、技术以及提供生产资料优惠等服务，其结构也比较松散，利益联接 机制不够紧密，对农民一般仅进行技术上的指导，对农民实际利益的增加起到的作 用十分有限，并且这种组织形式很不稳定，在实践中一般会发生转化：农村股份合 作制企业已经发展的跟一般的股份制企业区别不大，其利益分配以及投票问题都是 浙江大学硕士学位论文浙江省农民专业合作社发展过程中政府的作用研究 通过股份来界定的。农民专业合作社与上述概念有所不同，其定义是在家庭承包经营 的基础上，从事同类或者相关农产品的生产经营者，依据加入自愿、退出自由、民主 管理、盈余返还的原则，按照章程进行共同生产、经营、服务活动的互助性经济组织。 它在组织上已经较为紧密，组织财产关系也较为清晰，在性质和原则上最接近世界上 合作社的定义，并且政府的重点也开始逐渐明晰，逐渐放在农民专业合作社上面，因 此本文的研究对象定位在农民专业合作社上。对农民专业合作社这一术语进行更深一 步的说明，从合作社的本质看，合作社是人的结合，农民专业合作社则是农民的结合； 从政府支持角度看，国家对合作社的支持和对农业企业的支持有着根本性的不同，国 家对农业企业的支持是对投资者的支持，国家对合作社的支持是对农民的支持。本文 将一直使用农民专业合作社这个术语，或者简单以合作社代之。 1 3 研究目的和意义 农民专业合作社在中国农业现代化进程中作用非常大，我国亟需确定政府在合作 社的发展中的定位及如何对待其遇到的困难等方面的问题。国内外学者虽然对合作社 进行了大量的研究，但是在政府与合作社关系问题上还没有专门深入的探讨。浙江省 的发展在我国处于领先地位，但是目前还没有人针对浙江省的实际，进行政府与合作 社关系方面的研究。基于上述背景，本文的研究目的正是结合浙江省的实际，研究政 府在农民专业合作社中的作用问题。现阶段农民专业合作社的发展己成为当务之急， 在其发展过程中政府到底应该如何定位，如何介入支持其发展是本文的研究最终目的 所在。即本文试图从政府的视角，研究政府应该如何指导、支持、协调农民专业合作 社的发展，使其逐步走上规范化健康快速发展的道路。基于本文的研究目的，本文研 究范围也相应得到确定。作为一个庞大的系统，农民专业合作社的发展所涉及的问题 相当多，既有内部治理问题。又有制度安排问题，还有政府的宏观调控问题。这些问 题交织在一起，使得对这一系统展开有效研究的难度非常大。本文选取的视角是政府 在合作社中作用的角度，研究政府行为对农民专业合作社的作用和影响。 本文的研究意义体现在以下方面。首先，通过本文的研究可以提高人们对这一问 题的理论认识。本文从理论上论述了合作社的制度特点及存在依据和合作社中政府作 用的相关理论，包括伙伴关系理论、公共物品理论、外部性理论和制度变迁与创新理 论等，这些理论的论述提高了人们在这方面的认识，从而增强政府各部门支持农民专 业合作社的信心。其次，本文的研究将对浙江省政府今后支持帮助农民专业合作社的 4 浙江大学硕士学位论文浙江省农民专业合作社发展过程中政府的作用研究 发展起到较大的指导作用。文章采用了问卷调查的方式，对浙江省的农民专业合作社 进行了调查，并应用管理统计软件s p s s 对问卷调查的结果进行了描述性分析、品质 相关分析和逻辑回归分析等，使得文章结论更具说服力。本文得出的研究结论既有理论 的支持，又经过了浙江省实证分析的验证，是建立在对实地调研进行分析的基础上的，在 此基础上提出的政策建议一定可以起到指导实践的作用。 三农问题一直是中国社会发展的重大问题，也是根本闯题。当前，这一问题再次 引起全国上下的关注。而在现阶段，农业经营组织问题条件相对成熟，而且家庭联产 承包制为基础、统分结合的双层经营体制也暴露出诸多的弱点，解决中国农业在经营 组织上的问题就成为解决三农问题的突破口。对政府在农民专业合作社中的作用这一 问题进行研究，有助于农民专业合作社更好的发展，对解决三农问题将起到很好的推 动作用。因此本文的选题具有较强的现实意义。 1 4 研究思路和内容 根据本文的研究目的，本文的研究思路为：首先，对合作社的制度特点及存在依 据和合作社中政府作用的相关理论进行阐述和分析，弗对国内外相关学派和观点进行 梳理，为下文的实证分析提供依据；接着，选取国外两种模式发展的较为典型国家的 农业合作社，通过对其中政府行为的对照和分析，得出我们可以借鉴的地方及对我们 的一些启示；然后是本文的研究重点，即浙江省的实证分析部分，这一部分对浙江省 农民专业合作社的发展及浙江省政府的行为进行实际调查，调查通过问卷和访谈的形 式进行，并通过应用s p s s 统计软件中的描述性分析、品质相关分析和逻辑回归分析 对问卷的结果进行了整理，从而得出了一些浙江省实证分析的结论；最后，通过对理 论上的分析和国外的借鉴以及浙江省实证的结论进行整理，得到本文的结论部分，并在 此基础上提出了对浙江省政府的政策建议，即本文的结论和建议部分。用图形表示本文 的研究思路，如图1 1 所示。 浙江大学硕士学住论文浙江省农民专业合作社发展过程中政府的作用研究 合作社的制度特点及存在依据 政府在合作社中作用的相关理论卜爿 理论依据 相关学派和观点的总结和梳理 酣嚣然黜社卜 瓦蒜 中政府作用的对照和分析l l = = ： 浙江省农民专业合作社的发展状况 浙江省农民专业合作社 中政府作用的实证分析 介入方式及效果分析 当前主要障碍解析 作用不足现象探讨 对政府作用的评价分析 图1 0 l文章思路示意图 实证分析 全 文 结 论 和 建 议 依照上述研究思路，本文将分为六章来展开研究，具体安排如下： 第一章：导论。本章简要介绍了本文的研究背景，研究对象，研究目的、意义， 研究思路、内容和研究方法及说明等。 第二章：相关理论阐述与分析。本章对合作社的制度特点、存在依据及政府在合 作社中的作用的相关理论进行了阐述和分析，并对国内外的一些学派和观点进行了梳 理，为下文的实证部分提供理论上的依据。 第三章：国外农业合作社发展中政府作用的对照和分析。本章总结了两种模式发 展的较具代表性的农业合作中的政府的作用，得到可借鉴之处和若干启示。 第四章：浙江省农民专业合作社的发展状况探讨。本章对浙江省农民专业合作社 进行了历史的回顾和现状的考察，并分析了当前其发展的类型和作用等，并对调查问 卷所得样本的特点进行了初步讨论。 第五章：浙江省农民专业合作社发展中政府作用的实证分析。本章利用访谈和问卷 6 浙江大学硕士学位论文浙江省农民专业合作社发展过程申政府的作用研究 的形式首先对浙江省政府介入合作社的方式和效果进行了统计分析，然后运用s p s s 软 件中的描述性分析( d e s c r i p t i v es t a t i s t i c s ) 、品质相关分析( c r o s s t a b ss t a t i s t i c s ) 、逻辑回 归分析( l o g i s t i cs t a t i s t i c s ) 对农民专业合作社当前发展的主要障碍、政府介入行为的不 足及对合作社对政策的评价进行了深入的分析。 第六章：结论与建议。对理论上的分析和i 虱# 1 - 的借鉴以及浙江省实证的结论进行整 理，得出全文的结论，并在此基础上提出对浙江省政府的政策建议。 1 5 研究方法及说明 本论文的理论基础是新古典经济学和新制度经济学的相关知识，实证分析中运用 了管理统计方面的知识，另外本文还涉及了社会学和法律方面的知识。 本文结合多种方法展开研究，主要有：第一，文献阅读方法，在大量的中英文资 料的阅读中运用了比较分析、归纳分析和点面结合等方法。第二，走访调查分析方法， 在论文的写作过程中，对浙江省农业厅经管处的工作人员进行了走访，他们为本论文 提供了一些宝贵的数据材料；并走访了研究合作社方面的一些专家学者，他们的宝贵 意见使作者大受启发。第三，问卷调查的研究方法，文章采用问卷的形式实际调查了 浙江省一百多家农民专业合作社，研究结论主要是通过对问卷的分析结果得出的，对 实践更具有指导作用。第四，数理统计的方法，运用了s p s s 统计软件中的描述性分 析、品质相关分析和逻辑回归分析对调查结果进行了定量的分析。 本文可能的创新为：选取了政府在农民专业合作社中的作用这一问题进行研究， 研究视角可能较为独特：本文的研究紧密结合了浙江省的实际，这在其它学者的研究 中还未曾见；提出了根据农民专业合作社的不同分别落实政策的建议是一个创新点。 创新点同时也是难点：由于对于基层政府主管部门的调查十分困难，本文仅对浙江省 农业厅进行了走访，略显单薄。另外，由于农民专业合作社还是个新生事物，政府也 是近几年才开始介入其发展的过程，这使得相关的资料和数据比较少，给本文资料搜 集带来难度，从而可能使本文的分析有一定的局限性。 浙江大学硕士学位论文浙江省农民专业合作社发展过程中政府的作用研究 2 相关理论阐述及分析 2 1 合作社及其制度特点 “合作”一词源于拉丁文，其原意是成员之问共同行动或协作行动的意思。合作 作为一种社会现象，自从有了人类活动就存在，而作为一种特定的经济思想，其产生有 特定的历史背景，是社会发展到一定时期的产物，最早萌发于空想社会主义时代。而合 作社的真正建立则以1 9 世纪中期罗虚代尔公平先锋社的成立为标志。 在国际上，对合作社的定义不胜枚举，法国合作运动活动家霍魁认为合作社是人 的结合体，而不是资本的非人结合体；加拿大合作经济学者赖罗说，合作社是一群人 在一般共识下依民主与自助原则而结合在一起共同行动，以满足所有社员和社会的需 要( 牛若峰，2 0 0 0 ) 。我国的合作社名称是从外文转译过来的，c o o p e r a t i v e 、c o o p e r a t i v e s o c i e t y 、c o o p e r a t i v eg r o u p 等均可以译为合作社。徐更生认为，合作社是指为互利目 的而共同拥有和经营的企业( 徐更生，2 0 0 0 ) 。杨坚白等人把合作社定义为，在商品经 济发展到一定阶段之后，独立生产者和普通消费者为适应经济生活的高度社会化和追 求社会进步，在自愿、民主、平等、互利的基础上，以某种共同拥有的要素为纽带， 在经济活动的某一过程或某一环节所建立的社会经济组织，它是劳动群众自己的劳动 集体经济组织( 杨坚白，1 9 9 8 ) 。这些定义中最为概括的说法：“合作社是劳动者实现 共同目的的联合自助组织，是弱势者的劳动联合体，面非资本的联合体”( 牛若峰， 2 0 0 0 ) 。由于合作社的定义很多，为了统一认识，1 9 9 5 年在英国曼彻斯特举行的国际 合作社联盟代表大会上，重新给合作社下了一个非常原则的定义t 合作社是人们自愿 联合、通过共同所有和民主管理的企业，来满足共同的经济和社会需求的自治组织2 。 综合各国合作社理论和实践以及国际合作社联盟对合作社的定义，一般都把合作 社看成是企业，事实上，面对市场合作社与其它类型的企业确实并无两样。当然合作 社是一种特殊类型的企业，其特殊性就在于其股东( 社员) 同时又是它的客户( 劳动 者) ，并因此而形成了与资本企业的不同制度特征。合作社作为一种组织形式，首先是 一个民众联合的组织，而不是纯营利性企业。它对内并不追求利益的最大化，而是为 社员谋福利的组织，与公司利润最大化的宗旨有明显的不同。正如有关学者指出的一 样，合作社的思想宗旨中包涵着很大程度的社会公平与公正的目标，同时追求公平与 2 参见1 9 9 5 年国际合作社联盟第3 1 次代表大会通过的“关于合作社定义、价值和原则的说明” 8 浙江大学硕士学住论文浙江省农民专业合作社发展过程中政府的作用研究 效率( 林坚，2 0 0 2 ) 。由于合作社追求双重目标，导致其成为一种高成本的组织，众多 经济学家都曾在制度上对合作经济与一般企业机制比较，认为合作社作为一个整体， 在对外经济关系中，以集体经济人的身份出现，追逐企业集体利益。但是在合作社内 部，工作是人类不可分割的活动，是乐趣和享受，民主化占统治地位。 也就是说，与一般的营利企业相比，合作社的制度安排具有较强的反市场性，在 一个完全遵从市场竞争机制的市场环境下，其制度安排处在市场机制的边缘( 苑鹏， 2 0 0 1 ) 。合作社制度的这种天然的反市场性的体现主要表现在：首先，门户开放原则， 这导致了合作社经营规模的不稳定；第二，限制资本报酬、服务社员的目标，使得合 作社提供必要的设施服务社员存在困难；第三，合作社同时追求公平和效率的目标， 又使得民主管理与经营效率相互碰撞和排斥，造成社员的权责不对称，影响企业家稀 缺资源的供给。因此，作为弱势群体的农民合作专业合作社凭借自身力量直接进入市 场进行平等竞争是很困难的，它需要政府的支持。如果任其发展，那么这个弱势群体 很可能在物竞天择、适者生存的市场法则下被已经长大的强者扼杀在摇篮中。所以有 学者指出，合作社对政府的扶持具有某种天然的倾向性( 苑鹏，2 0 0 1 ) 。 2 2 合作社存在的理论依据 合作社作为一种组织形式与公司相比是缺乏效率的，其思想宗旨中包涵着很大程度 的追求公平的目标，但从世界范围来看，合作社这种组织形式却有着较大的发展，尤其 是农业领域的合作社，其存在的依据是什么? 本文将运用经济学的相关理论进行分析。 根据新古典经济学的厂商理论，假设嚣 价格 是市场中农民的农产品供给曲线，m c ：是s s ； 派生出来的边际成本线，d d 是购买者需求曲 线，即购买者边际收益曲线。如图2 1 所示。 在完全竞争市场中，姆与肋的交点磊为均p p o i a 衡点，昂为均衡价格，q o 为均衡数量。然而 现实中由于处于买方优势竞争，均衡由买方 o m c = m r 决定，使购买者的利润最大化。此 q lq q 数量 时的交易量为e 点所对应的q l ，价格为墨。 图2 1 买方优势下农民的利益损失 以p s 代表生产者剩余，c s 代表消费者剩余，在完全竞争市场上，p s o 为三角形 9 浙江大学硕士学位论文浙江省农民专业合作社发展过程中政府的作用研究 异磊0 的面积，c 为三角形忍e o , 的面积；而在买方优势情况下，尸墨为三角形皇c h 的面积，而c s , 为三角形p , f b 的面积。买方利用优势侵占了本应属于农民的生产者剩 余，大小为四边形只毛c 昌的面积，造成了农民的福利损失，如图2 1 所示。而农民专 业合作社可以将农民组织起来进入市场，增强卖方的力量，可以与买方抗衡，从而重 新获得本应属于自己的生产者剩余。 另外，农户往往比购买商对价格更敏感，即农产品的供给价格弹性大于需求价格 弹性，从而导致农产品的价格和产量变动的时间序列是发散性的，形成“发散型蛛网”。 这会造成农产品供给的大起太落，加重农户的经营风险。供给价格弹性大的一个主要 原因则是农民缺乏统一的组织，无法科学预测市场需求。而农民选择合作之后，形成 统一的组织，就有能力与实力搜集市场信息，对市场进行科学的预测，合理安排生产， 并且能起到避免农户盲目生产与恶性竞争、稳定农产品供给、降低农户的经营风险的 作用。最终使得农产品的价格和产量变动的时间序列变为收敛( 循环往复) 的，也就 是供求双方最终达至平衡，双方都获得福利最大化，如图2 2 所示。 图2 2农民合作带来的价格变动的变化情况 根据新制度经济学中的交易费用理论，交易费用是普遍存在的，并且是制度分析 的核心，主要包括信息成本、谈判成本、履约成本和监督成本( 科斯，1 9 9 5 ) 。农户分 散进入市场，每次购销都要履行搜寻、谈判、履约、监督等必须的环节，支付相应的 固定费用，当购销量小时。单位产品的分摊额十分高昂，并且每个农户进入市场都要 谈判一次，总体看来谈判次数多，成本大，如图2 3 。另一方面，由于农户方规模小、 信息不对称、产品时间专用性强，并且缺乏有效的组织，而农户面对的购买商组织化 程度高、专业化强、市场力量较强。这样就造成了二者市场主体的不对称，从而导致 农户谈判地位的低下，很容易造成双方交易时，购买商占据主动，一方控制交易的情 堑兰奎兰翌圭兰竺丝圭塑兰童垒垦童兰垒丝兰垒垒兰垒塞苎竺丝竺墨丝童 况发生。但是农户选择合作之后，由合作社将农户联合起来进入市场，降低了交易成 本，并且避免了单个农户面对强大的购买商，而是由合作社出面和购买商谈判，提高 了谈判的地位，这对农民在价格的谈判上是十分有利的，如图2 1 4 所示。 图2 3农户选择合作后交易成本的变动情况 农 l 购 民 i 买 商 作 i l 谈 农 判 民 地 谈i 位 判 地 降 位 低升 高 f l 图2 4农民选择合作后的谈判地位的变化 总之，从新古典经济学看，农民合作可以增加农民的利润，减小农业生产的风险； 从制度经济学角度看，农民合作可以降低交易费用，提高谈判地位。一个半世纪世界 合作运动的经验表明，合作社是广大分散的小规模经营的农户进入市场、改善自身经 济地位的有效选择。而农业方面的合作社是当今世界最为成功的合作组织类型，也是 当代世界合作运动的主体。现代农业合作社是把分散的农户组织起来，共同生产经营 并参与市场竞争的一种经济组织，其存在的经济依据是以企业代替了市场，并将外部 市场内部化。因此，合作社的建立减少交易费用、减少市场不确定性等，并且可以实 浙江大学硕士学位论文浙江省农民专业合作社发展过程中政府的作用研究 现规模经济效益、组织管理收益等。尤其是在当前我国农业面临众多问题的情况下， 大力发展农民专业合作社，可以改善农户的地位，增加农民的收入，对解决三农问题 将会起到很好的作用。 2 3 合作社中政府作用的相关理论 2 3 1 伙伴关系理论 伙伴关系理论认为“国家与合作社之间是伙伴关系”( 杜伯哈什，1 9 7 0 ) ，是政府 与合作社关系问题上的一种影响力最大并且也基本被认可的理论。该学说认为合作 社为实现其目标，必须寻求外界的帮助，而外界的帮助最初只能来源于国家。这种 观点认为当前合作社在许多国家的社会经济发展中发挥着重要的作用，一个重要的 原因正是其背后有政府的立法和经济政策的支持和保护，使得合作社获得了税收信 贷等方面的各种优惠。虽然在全球一体化的经济形势下，一些国家的政府开始执行 放松管制、取消限制和自由竞争的政策，这使得合作社要直接面临国内外的竞争， 造成了一些大规模合作社的转型。但合作学界的主流学派却提出了不同的观点，认 为：自由化并不等于所有都自由；最弱势团体成员完全有权要求受到法律保护；放 松管制不等于为政府确保少数人的平等找借口；如果不支持合作社，将导致经济或 社会方面的灾难性后果；为了社会公平，政府应当为合作社创造一个良好的法律和 政策环境以便使合作社能够得到发展。而国际农业合作社联盟关于w t o 农业谈判的 魁北克声明也指出，农业合作社在世界食品生产、营销、加工和国际贸易中发挥着 主导作用，各国政府特别是发展中国家的政府应当有权通过制定政策来扶持合作社， 扶持农民，进一步为他们提供良好的政策环境，鼓励农业合作社参与到实现贸易和 食品储备的政策中来3 。伙伴关系理论是当前政府与合作社关系的理论中影响力最大 的理论之一，可以看出政府在合作社的发展中应该起到良好的推动作用。 2 3 2 公共物品理论 新古典经济学中，把同时满足非竞争性和非排他性的物品穆作公共物品，而农民 专业合作社符合公共物品的这两个主要特征( 罗剑朝，2 0 0 1 ) 。首先，一个农民专业合 作社的生产成本是组织在建立、运作中发生的费用，在一定范围之内一般社员的加入 3 i c a o ( i n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i v ea g r i c u l t u r a lo r g a n i z a t i o n ) ，t h ei c a oq u 曲e cs t a t e m e n to nt h ew t o n e g o t i a t i o n si n a g r i c u l t u r e ，i c a og e n e r a lm t z t i n g1 9 9 9 8 1 2 浙江大学顽士学位论文浙江省农民专业合作社发展过程中政府的诈用研究 并不会引起生产成本的增加，满足非竞争性的特性。同时，当某个社员加入合作社时， 并不排除其他人加入这个组织，因此它又具有非排他性的特性。并且，同其它公共物 品一样，农民专业合作社也存在“搭便车”行为，一些人在加入合作社时害怕承担义 务，不愿缴纳费用，但是却希望自己需要时，比如出卖产品时或接受新技术时，合作 社能满足自己的需求。所以对农民专业合作社的分析可以应用公共物品理论，公共物 品的社会需求形成方式和最优数量配置与私人产品不同，其市场供求曲线不是个人需 求曲线的水平相加，而是它们的垂直相加( 卢锋，2 0 0 2 ) ，见图2 5 所示。 p 价格 。 图2 5私人物品供需曲线公共物品供需曲线的差异 公共物品这种根据消费者的需求垂直加总得到的社会需求曲线在现实中很难实 现，因为首先单个消费者通常不了解公共物品的市场价格，或者说公共物品往往不存 在市场价格，所以需要用支付意愿来代替市场价格。其次，消费者普遍存在“搭便车” 心理，试图不支付成本来获得利益。因此实际上，市场机制作用提供的公共物品数量 会远远低于最优数量。也就是说，农民专业合作社作为一种公共物品，如果仅靠市场 机制来进行调节，其供给会严重不足。而按照古典经济学理论，这种情况的改善只能 依靠政府，或者说，根源要依靠政府的帮助。因为农民专业合作社是公共品，政府如 果采取一定的措施对其进行支持和帮助，必然会使得农民创建合作社的动力大为增加， 从而增加农民专业合作社的供给。 2 3 3 外部性理论 诺斯创建的竞争尺度学派认为合作社不但可以直接进行市场活动，而且还可以作为 度量支配着市场渠道的其他公司绩效的一个尺度( 诺斯，1 9 4 4 ) 。这种竞争功能给其他 公司提供了一种外在的激励，强迫他们更具竞争性。即合作社的存在不仅保障了成员的 浙江大学硕士学位论文浙江省农民专业合作社发展过程中政府的作用研究 利益，也使得农业生产部门变得强大，附加地促进了市场效率。农民专业合作社将农民 组织起来，提高了农民与购买商谈