卫生院廉政风险防控登记表.doc

.附件1 岗位廉政风险防控登记表（单位）： 填表日期： 2012 年 8 月1日科室名称岗位名称管理岗位岗位主要职责全面管理医院， 制定制度，药品、医疗器械设备采购，内部人员调动安排等。廉政风险点及防控措施风险种类廉政风险点和表现形式风险等级风险防控措施 环境性廉政风险忽视班子思想、组织、作风和廉政建设造成严重后果。一级严格贯彻上级党组织关于加强班子建设的各项规定。对所分管的工作抓得不严不力，不能按时完成上级交办的各项工作任务，影响大局。一级强化大局意识、责任意识、忧患意识、政治意识，落实责任，对工作一抓到底，务求实效。工作不力，不能按时完成上级交办的各项工作任务，影响大局。一级强化大局意识、责任意识、忧患意识、政治意识，落实责任，对工作一抓到底，务求实效。 机制性廉政风险接各种理由挪用公款消费。一级严格执行制度，提高个人素质。设备、物资、药品、基建招标采购管理违规操作。一级严格按照采购程序，杜绝贿赂等不良行为。可能存在管理过程中索要或接受宴请礼物的风险。一级依法办事。廉洁奉公，做到公平、公正、公开、透明。 程序性廉政风险违反办案程序、览胜裁量权，可能造成具体行政行为不合法。一级严格遵守单位的各项规章制度，不违规办事、违规操作。可能存在利用手足的权力、工作之便收受贿赂险。二级不断加强理论学习和素质修养，做到不违规办事，不利用职务之便谋取私利，坚决杜绝吃拿卡要行为。评先推优、职称评聘、干部提拔不公正。二级严格按照干部选拔等程序进行，做到公开、公平、公正。 管理性廉政风险可能存在工作中对新农合等医改资金审批把关不严，违反各种规定，导致国家资金流失的风险。一级严格执行“三重一大”等规定，严格遵守各种规章制度，严把工作审批关和资金使用的程序，执行好各种财经制度。可能存在干部任免中弄虚作假、暗箱操作、买官卖官。一级坚决贯彻执行干部任用条例，做到公道正派用人。可能存在利用职权，擅自减免行政处罚的风险。一级严格执法，依法依规正确行使手中的权力 政策性廉政风险党风廉政责任制落实、监督不到位产生不良影响二级加强党风廉政建设，严格执行责任制。资金使用与分配违反财经制度，造成资金使用不当。二级严守财经纪律，严格落实政务公开制度，接受群众监督。不落实反腐败各项制度规定，在违纪处理上处置不当，定性不准，造成严重后果。一级严格落实各项制度规定，依法依规办事。 岗位性廉政风险医疗监管部不严，造成病人和医院的损失。二级加强医疗监管，及时发现问题，及时纠正，及时改进。未严格按照规定发展党员。二级严格按照党章规定的组织程序办事。私设“小金库”。二级严格监管，防微杜渐。科室意见 负责人： 分管领导审核意 见年 月 日党组（党支部）或领导班子会议研究意见 （公章） 年 月 日 附件1 岗位廉政风险防控登记表（单位）： 填表日期：2012年8月1日科室名称岗位名称工勤岗位岗位主要职责配合做好全院的后勤总务、临床支持、后勤设施的管理和维护工作，以及全院物业、房产、总务设备等固定资产的管理、调配、使用和维修工作。廉政风险点及防控措施风险种类廉政风险点和表现形式风险等级风险防控措施 环境性廉政风险无 机制性廉政风险无 程序性廉政风险不按制度、程序进行设备、器械、耗材统一采购，从中获取好处。三级按规章制度办事，提高个人素质。私卖、私用公共物资或占为己有。三级严格监督管理，强化责任意识，职业道德意识。 管理性廉政风险无 政策性廉政风险物资供应不全或不及时造成医疗等工作工作运转失常。三级经常检查物资是否齐全，以备用。安全管理松懈，重要仪器、物资等的丢失。三级加强防范措施，保障医院公物安全。 岗位性廉政风险不能保障水、电、网络及各类仪器等正常运转。三级及时检查设备，发现问题，及时处理。突然停电，不能及时发电保障医院各项业务正常运转。三级加强业务环节管理，专人负责。科室意见 负责人： 分管领导审核意 见年 月 日党组（党支部）或领导班子会议研究意见 （公章） 年 月 日 附件2科室廉政风险防控登记表（单位）： 填表日期： 2012 年8月1日科室名称办公室科室岗位和人员办公室主任、工会主席岗位，共有3人科室职责在院长、副院长的领导下下，负责全院的文秘工作和行政管理工作。廉政风险点及防控措施风险种类廉政风险点和表现形式风险等级风险防控措施环境性廉政风险对所负责工作抓得不紧不力，不能按时完成上级交办的各项工作任务，影响大局。三级强化大局意识、责任意识，对工作一抓到底，务求实效。机制性廉政风险执行文件、开展工作不公正、不严格，出现讲人情，发现问题不指出、不整改。三级严格执行公示制度，自觉接受社会监督， 秉公办事，过好人情关。程序性廉政风险在目标责任考核检查评分中，隐瞒考核真实情况，偏袒考核对象，导致考核结果不真实、失公正。二级严格执行考核考评标准，公平、公正地开展工作，同时接受干部职工的监督。可能存在利用手足的权力、工作之便收受贿赂的风险。二级不断加强理论学习和素质修养，做到不违规办事，不利用职务之便谋取私利，坚决杜绝吃拿卡要行为。管理性廉政风险不按规定程序制发文件。三级按照规定履行报告程序,所有以院的名义上报的报告、下发的文件、通知等必须经各科室负责人审核、分管领导审核、院长审批，方可上报、下发。公章用章可能出现把关不严。三级严格执行公章管理规定。可能出现出生医学证明审批过程中，不按规定审批。三级严格执行有关审批程序制度。政策性廉政风险不按规定程序制发文件。三级按照规定履行报告程序。对制度执行监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有作用。三级依法依规执法，廉洁奉公，不违规执法，不利用职务之便谋取私利，坚决杜绝“吃拿卡要”的情况发生。岗位性廉政风险保密文件内容泄密。三级严格遵守保密制度，保密文件要分开专门登记、保管，按照文件规定的范围传阅保密文件。文件、档案遗失。三级严格遵守文件、档案的保管制度，借阅文件要办理借阅手续并及时催还。个人使用的U盘沾染病毒； U盘在其它电脑使用， U盘遗失或非正常损坏，造成泄密。三级严格按照规定使用U盘；不得随意在非工作电脑上使用U盘；及时对U盘进行查毒杀毒、非工作需要不使用工作U盘。分管领导审核意见 年 月 日 党组（党支部）或领导班子会议研究意见 （公章） 年 月 日附件2 科室廉政风险防控登记表（单位）： 填表日期：2012年8月1日科室名称公卫科室岗位和人员设副所长、科主任岗位，共有22人科室职责在院长、副院长的领导下，开展基本公共卫生服务项目的各项工作廉政风险点及防控措施风险种类廉政风险点和表现形式风险等级风险防控措施环境性廉政风险对所分管的工作抓得不严不力，不能按时完成上级交办的各项工作任务，影响大局。三级强化大局意识、责任意识，对工作一抓到底，务求实效工作不力，不能按时完成上级交办的各项工作任务，影响大局。三级强化大局意识、责任意识、忧患意识、政治意识，落实责任，对工作一抓到底，务求实效。机制性廉政风险对重点人群建档、随访、更新等不规范三级落实人员，强化责任意识，规范建档工作。孕产妇及儿童跟踪管理不规范，建卡建档不规范完整三级落实人员，及时跟踪管理，强化责任意识。采集居民健康信息不准确三级提高责任心，实事求是，严格核实采集信息，规范建档。程序性廉政风险提供虚假数据，骗取国家基金二级强化制度，增强法律意识、职业道德意识。弄虚作假，骗取荣誉、职务、专业技术职称、待遇或者其他利益；三级严格审批制度，对于弄虚作假的，没收证书，并严肃处理。接受疫苗供应商“回扣”、红包二级严格执行相关制度，严厉打击商业贿赂，强化法律意识、职业道德意识。管理性廉政风险出现传染病疫情不能及时上报或隐瞒上报的风险二级严格执行上报程序，认真核实上报数据，降低消除廉政风险。免费疫苗收取费用的风险二级加强监督管理，严格执行相关制度，做到不违规办事，不利用职务之便谋取利益。对妇幼、疾控项目信息把关不严，出现信息数据失真、漏报、瞒报、错报等情况，造成工作失误或引起不良后果。三级切实为项目服务，踏实工作，严格处理各类突发情况，核实上报信息，降低消除廉政风险。政策性廉政风险档案管理不善、资料不全或丢失三级加强学习和教育，增强责任心对公共卫生服务项目不够重视，影响大局二级强化责任意识，忧患意识。在辖区内突发公共卫生事件未能及时配合政府进行现场控制和处理二级平时加强培训，增强应对突发公共卫生事件的应对能力岗位性廉政风险上报数据不准确、混乱。三级加强业务学习，加强责任心，严格核实上报数据，确保数据准确无误。预防接种不良反应的风险。三级加强业务学习培训，严格执行规范操作，防患于未然。疫苗管理不规范，变质、失效。三级加强疫苗保存意识，防止疫苗变质、失效分管领导审核意见 年 月 日 党组（党支部）或领导班子会议研究意见 （公章） 年 月 日附件2科室廉政风险防控登记表（单位）： 填表日期：2012年8月1日科室名称内、儿科科室岗位和人员设科主任、护士长岗位，共有14人科室职责在院长、副院长的领导下，完成医院所交给的各项任务，负责本科的医疗、教学、科研、预防及行政管理工作。廉政风险点及防控措施风险种类廉政风险点和表现形式风险等级风险防控措施环境性廉政风险开大处方，过度开检查单。三级加强医生不当处方点评制度，不断规范医务人员临床诊疗行为。接受或索要患者及家属的“红包”。二级加强医务人员的法制意识、职业道德意识，杜绝不良行为。因受医药代表贿赂而产生的违规用药行为。二级加强监督管理，严格执行制度，做到不违规办事，不利用职务之便谋取私利，杜绝贿赂等不良行为。机制性廉政风险不及时上报或隐瞒重大医疗事件。二级严格按照上报程序，强化责任意识，防止风险发生。涂改、伪造、销毁病历。三级严格遵守相关制度，及时上报医疗事件，强化责任意识，忧患意识。违规提供虚假检查报告、疾病证明、医学证明等材料。二级严格审批流程，按规章制度办事，遵守相关法律法规。程序性廉政风险弄虚作假，骗取荣誉、职务、专业技术职称、待遇或者其他利益。三级严格审批制度，对于弄虚作假的，没收证书，并严肃处理。私自收取患者费用或者介绍病人转诊收取好处费。三级加强监督指导，强化法律意识，做到不违规办事，不利用职务之便谋取私利。私自在家中或医院外行医以谋私利。三级加强监督指导，强化法律意识，责任意识、职业道德意识，做到不违规办事，不利用职务之便谋取私利，杜绝不良行为。管理性廉政风险滥用药物，如：抗生素、精麻药品等。三级掌握抗生素的应用原则，加强业务学习。与患者串通空记账套取合作医疗基金。二级提高自身修养，做到不违规办事，不利用职务之便谋取私利，加强职业道德意识。急救药品、器械准备不充分。三级及时补充备用药品、器械，确保无差错事故发生。政策性廉政风险无菌观念淡薄，疏忽大意，操作不熟练。三级严格执行护理操作制度，无菌操作原则和消毒隔离制度。医患关系不合理导致恶化。三级切身为病人着想，队病人负责协调病人与医务人员产生的矛盾。岗位性廉政风险病历、处方、护理文书书写不规范。三级规范书写病历，增强责任心。不严格执行三级查房制。三级严格执行三级查房制度。误诊、漏诊、错诊，给病人带来不便甚至危害病人生命健康。二级加强理论知识结合临床实践工作，提高业务技能。分管领导审核意见 年 月 日 党组（党支部）或领导班子会议研究意见 （公章） 年 月 日附件2 科室廉政风险防控登记表（单位）： 填表日期：2012年8月1日科室名称财务部科室岗位和人员设会计、出纳岗位，共两人科室职责在院长、副院长的领导下，负责全院的财务工作。廉政风险点及防控措施风险种类廉政风险点和表现形式风险等级风险防控措施环境性廉政风险不能抵御社会上不良风气的影响。三级加强政治理论、财务会计法规及财务会计业务知识学习，增强业务水平和综合能力。不断提高综合素养和履行能力。机制性廉政风险公款私用或侵吞公款。二级加强监督管理，增强法律意识，职业道德意识，不做违规之事，不利用职务之便谋取利益。利用财务支出等权利谋私利。二级加强监督管理，增强责任意识，职业道德意识，不做违规之事，不利用职务之便谋取利益。擅自更改各类原始数据，以谋私利。二级加强监督管理，增责任律意识，职业道德意识，不做违规之事，不利用职务之便谋取利益。程序性廉政风险假发票入账及重复报账。三级严格发票的使用规定，加强监督管理，按规定办事。有可能侵吞资产报废所得和侵占报废资产的风险点。三级（1）建立资产采购、保管分离制度。采购人员建立资产采购登记，保管人员审核采购人员的登记情况，并审核登记入库，资产发放时进行资产出库登记，由领用单位进行审核和登记。（2）完善资产报废处置流程。按照固定资产管理办法的有关规定，制定详细的资产处置、审批等流程。管理性廉政风险不履行会计职责，不认真审核各类票据、导致不合理开支。三级严格履行会计职责，审批流程，实事求是，减少预算开支。会计档案盒财务印章管理不善，造成资金流失和单位财产流失。三级强化责任意识，妥善保管好各种印章。原始单据不规范，报销手续不完善。三级规范原始单据，增强业务学习，提高业务水平。政策性廉政风险积压、私借公款。三级加强监督管理，增责任律意识，职业道德意识，不做违规之事，不利用职务之便谋取利益。管理财务知识欠缺、不规范照成账目混乱。三级学习相关知识，提高报账及管理能力。不安规定使用支票。三级严格按照支票使用规定，规范支票管理。岗位性廉政风险财务账本、现金保管不善。三级及时与相关科室核对数据，账本、现金妥善保管。计算、发放工资不准确。三级增强责任心，实事求是，按照相关政策制度发放工资，坚持公正原则。票据管理不规范、呆滞票据丢失或票款流失。三级及时与相关科室核对数据，票据妥善保管。分管领导审核意见 年 月 日 党组（党支部）或领导班子会议研究意见 （公章） 年 月 日附件2 科室廉政风险防控登记表（单位）： 填表日期：2012年8月1日科室名称合管办科室岗位和人员共有2人科室职责配合做好新型农村合作医疗宣传、筹资、转诊、审核报销及拨付补偿资金的管理。廉政风险点及防控措施风险种类廉政风险点和表现形式风险等级风险防控措施环境性廉政风险在办理参合人员转诊、报销时，对参合人员的转诊、报销等材料审核不严，造成转诊或报销错误。三级认真履行党风廉政建设责任制，严格执行新农合政策规。机制性廉政风险占用、挪用合作医疗基金。二级严格监督管理，强化职业道德意识，不违规办事，不利用职务之便谋取利益。程序性廉政风险不按规定程序进行报销。三级严格报销程序，增强责任意识。报销制度不完善、管理松懈，照成虚挂病人、作假病历。三级完善报销制度，加强监督管理，强化责任意识。管理性廉政风险无政策性廉政风险新农合政策宣传力度不够。三级加大新农合宣传力度，设立新农合宣传栏及时张贴、更换宣传资料。新农合补偿情况公示不及时。三级及时公布补偿情况，简化报销手续。对国家新农合技术补偿政策理解不深不透，在工作审核时执行政策错误。三级认真学习有关新农合技术补偿的各项政策。岗位性廉政风险对新农合报销政策理解不到位，对新农合资金补偿审批错误。三级加强对新农合补偿技术政策的学习领会，根据档案中参合材料确定，如遇特殊情况，股室集体研究提出处理意见，向分管领导汇报。分管领导审核意见 年 月 日 党组（党支部）或领导班子会议研究意见 （公章） 年 月 日附件2 科室廉政风险防控登记表（单位）： 填表日期：2012年8月1日科室名称功能科科室岗位和人员设科主任岗位，共有9人科室职责在院长、副院长的领导下，负责为临床诊断和治疗提供重要依据及行政管理等工作。廉政风险点及防控措施风险种类廉政风险点和表现形式风险等级风险防控措施环境性廉政风险无机制性廉政风险私下为病人作有关检查，如拍片、B超、心电图等，并私自收取费用三级加强监督管理，不违规办事，不利用职务之便谋取利益。为患者提供胎儿性别鉴定，以收取好处费或做人情。二级严格执行打击“两非”制度，杜绝不良行为，强化职业道德意识，法律意识。程序性廉政风险医用试剂、设备采购产生不廉洁行为。三级严格按照审批流程进行。管理性廉政风险无政策性廉政风险无岗位性廉政风险无分管领导审核意见 年 月 日 党组（党支部）或领导班子会议研究意见 （公章） 年 月 日附件2 科室廉政风险防控登记表（单位）： 填表日期：2012年8月1日科室名称药房科室岗位和人员设科主任岗位，共有4人。科室职责在院长、副院长的领导下，负责药品的采购、保管、调配、教学、科研和行政管理等工作。廉政风险点及防控措施风险种类廉政风险点和表现形式风险等级风险防控措施环境性廉政风险因保管、盘存、报损中不遵守相关制度照成损失三级严格按照药品管理规定，按照先进先出，近期先出的原则管理药品。接受药商“回扣”、“红包”二级加强监督管理，严格按照采购程序进行，做到不违规办事，不利用职务之便谋取利益 。机制性廉政风险违规窜换药品三级加强监督管理，强化职业道德意识。利用职务之便，向其他单位推销药品、医用耗材和试剂、医疗设备、器材与其它物资设备等二级加强监督管理，严格按照程序执行，做到不违规办事，不利用职务之便谋取利益。程序性廉政风险购入不合格药品或假冒伪劣药品二级严格按照采购程序，加强监督管理，强化责任意识。管理性廉政风险无政策性廉政风险无岗位性廉政风险毒、麻、精神药品管理不规范二级严格执行毒、麻、精神药品特殊管理规定分管领导审核意见 年 月 日 党组（党支部）或领导班子会议研究意见 （公章） 年 月 日附件2 科室廉政风险防控登记表（单位）： 填表日期：2012年8月1日科室名称后勤科室岗位和人员共有9人科室职责负责全院的后勤总务、临床支持、后勤设施的管理和维护，以及全院物业、房产、总务设备等固定资产的管理、调配、使用和维修廉政风险点及防控措施风险种类廉政风险点和表现形式风险等级风险防控措施环境性廉政风险无机制性廉政风险不按制度、程序进行设备、器械、耗材统一采购，从中获取好处。三级按规章制度办事，提高个人素质。私卖、私用公共物资或占为己有。三级严格监督管理，强化责任意识，职业道德意识。程序性廉政风险无管理性廉政风险无政策性廉政风险物资供应不全或不及时造成医疗等工作运转失常三级经常检查物资是否齐全，以备用。安全管理松懈，要仪器、资等丢失三级加强防范措施，保障医院公物安全。岗位性廉政风险不能保障水、电、网络及各类仪器等正常运转。三级及时检查设备，发现问题，及时处理。突然停电，不能及时发电保障医院各项业务正常运转。三级加强业务环节管理，专人负责。分管领导审核意见 年 月 日 党组（党支部）或领导班子会议研究意见 （公章） 年 月 日附件3 单位廉政风险防控登记表单位：（盖章） 填表日期：2012年8月1日单位主要职能贯彻执行党和国家关于卫生工作的方针、政策，组织开展医疗、卫生防疫、妇幼保健等工作。对危重病人实施抢救、会诊、转诊工作。廉政风险点及防控措施风险种类廉政风险点和表现形式风险等级风险防控措施工作职能特殊性风险重大决策事项“三重一大”事项决定未经集体讨论一级坚持民主集中制，树立正确的权力观、政绩观，严格执行“三重一大”等规定。及全局性重大决策等不民主、不科学，造成决策失误一级坚持民主集中制，树立正确的权力观、政绩观重要人事任免评先推优、职称评聘、干部提拔不公正一级坚决贯彻执行干部任用条例，做到公道正派用人可能存在干部任免中弄虚作假、暗箱操作、买官卖官的风险一级坚决贯彻执行干部任用条例，做到公道正派用人重大项目安排重大卫生项目安排决策等不民主、不科学，造成决策失误一级坚持民主集中制，树立正确的权力观、政绩观，严格执行“三重一大”等规定医疗设备采购、基建项目建设中可能产生不廉洁行为一级按国家政策办事，严格执行医院物资购入制度大额资金使用资金使用与分配违反财经制度，造成资金使用不当。二级严格执行报销程序，把好票据审核关，确保报销凭证的真实有效。大资金使用不经集体讨论，不公开。三级坚持集体讨论，公开政策。环境性廉政风 险对信息把关不