（西方经济学专业论文）我国经济增长的制度环境指标体系研究.pdf

摘要 制度环境建设对经济增长起着越来越重要的作用，要提高经济增长的质量， 真正实现经济增长，必须要有相应的制度环境指标为经济主体提供种有利于技 术进步的激励机制。这种机制需要通过建立起一套有效的制度环境指标体系来实 现。 论文运用经济增长及经济增长的制度理论，从不同角度对经济增长的原因进 行了研究，比较了技术、劳力、资本、制度等几个因素对经济增长的影响，论证 了制度影响经济增长途径及制度在经济增长中的重要性，阐明了制度环境的概念， 提出了制度环境指标的度量方法，结合我国实际的经济情况，把制度环境的衡量 分解为内部指标环境和外部指标环境，提出了通过内部加强产权制度，外部加强 政府职能、完善法律制度和提高市场化程度等一系列的制度手段来进一步促进经 济的快速增长。论文提出了制度环境指标评价体系应该遵循的经济原则和设计原 则，并结合中国经济增长的实际情况，构建了具体的数字模型的评价体系，把制 度环境的产权、政府、法律、市场等四个纬度进行数字量化，通过对鄂、粤、苏、 浙四省制度环境各指标进行数值量化，进一步说明经济的增长是一个制度环境的 综合发展，是产权、政府、法律、市场以及其他相关的制度价值理念、制度发展 环境等一系列因素共同决定的，是经济发展的价值理念和内在品质。并针对各个 纬度，对当地的经济增长，在其制度环境建设方面，提出有针对性的建议。 论文从制度经济学的视角，分析论证了经济增长中制度影响因素和影响途径， 有针对性的提出制度环境指标建设的标准和以及衡量的数据模型，为衡量制度在 经济增长中的重要作用提供了一种新的手段，对运用相关理论研究经济增长及实 际部门和地区有效开展制度环境建设、促进经济又好又快发展有参考价值。 关键词：经济增长，制度，制度环境 a b s t r a c t i n s t i t u t ee n v i r o n m e n tp l a y sa ni n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tr o l ei ne c o n o m i cg r o w t h t h ee n v i r o n m e n ti n d i c a t o rm u s tp r o v i d eai n c e n t i v e 矗墟c h 囊i s mt ot l l t e c h n o l o g i c a l p r o g r e s s ，s ot h a tt h eq u a l i t yo fe c o n o m i cw i l lb ei m p r o v e d , a n dt h ee c o n o m i c w i l lr e a l l y g r o w s u c hm e c h a n i s m sn e e dt oe s t a b l i s ha ne f f e c t i v ei n s t i t u t ee n v i r o n m e n tt oa c h i e v e t h ep a p e rc o m p r e h e n s i v e l ya n a l y s i st h ew e s t e r nt h e o r yo fe c o n o m i cg r o w t h ，a n d t h ei n s t i t u t et h e o r yo fe c o n o m i cg r o w t h s t u d y i n gt h er e a s o n sf o rt h ee c o n o m i cg r o w t h f r o md i f f e r e n ta n g l e s , c o m p a r i s o ns e v e r a lf a c t o r s s u c ha st e c h n o l o g y s ，l a b o r s c a p i t a l s ，i n s f i t u t e si m p a c to ne c o n o m i cg r o w t h f u r t h e rd e m o n s t r a t e dt h a tt h es y s t e m i nc h i n a se c o n o m i cg r o w t ha n dt h ei m p o r t a n c eo ft h ew a yt h es y s t e ma f f e c te c o n o m i c g r o w t h f u r t h e rd e m o n s t r a t et h a tt h ei n s t i t u t e si m p o r t a n c ei nc h i n a se c o n o m i cg r o w t h a n dt h ew a yt h es y s t e ma f f e c te c o n o m i cg r o w t h t h ep a p e ra n a l y z et h ew a yt h es y s t e m a f f e c te c o n o m i cg s o w t ha n dt h ei m p o r t a n c eo fe c o n o m i cg r o w t h , e l a b o r a t eo nt h e c o n c e p to ft h ei n s t i t u t ee n v i r o n m e n t , p r o v i d et h em e a s u r e m e n t o ft h ei n s t i t u t e e n v i r o n m e n t a li n d i c a t o r s d e v i d i n gt h ei n s t i t u t ee n v i r o n m e n t a lt oi n t e r n a la n de x t e 霉a a t e n v i r o n m e n t a li n d i c a t o r s ，e o m b i n a t e dw i t hc h i n a sa c t u a le c o n o m i cs i t u a t i o n b a s i n go n t h ee c o n o m i cp r i n c i p l e sa n dd e s i g np r i n c i p l e st h ei n s t i t u t ee n v i r o n m e n ti n d i c a t o r s e v a l u a t i o ns y s t e ms h o u l da d h e r et o ，o nt h el i g h t i n go ft h ea c t u a ls i t u a t i o no fc h i n a s e c o n o m i cg r o w t h , t h ep a p e rc o n s t r u c t i v eas p e c i f i cd i g i t a lm o d e lo ft h ee v a l u a t i o n s y s t e m ；p u tt h ef o u rl a t i t u d eo ft h ei n s t i t u t ee n v i r o n m e n tq u a n t i t a t i v e ，s u c ha st h e p r o p e r t yr i g h t s ，g o v e m m e n bl a w , a n dm a r k e t i n g ；q u a t i f yt h ee n v i r o n m e n t a ls y s t e mb y h u b e i ，g u a n g d o n g , j i a n g s n ，a n dz h e j i a n gp r o v i n c e sf o rn u m e r i c a li n d i c a t o r s ；f u r t h e r i n d i c a t et h a te c o n o m i cg r o w t hi sds y s t e mo fc o m p r e h e n s i v ed e v e l o p m e n te n v i r o n m e n t ； i sd e c i d e db y p r o p e r t yr i g h t s , g o v e r n m e n t ，l a w , m a r k e tv a l u e sa n do t h e rr e l a t e ds y s t e m s , s y s t e md e v e l o p m e n te n v i r o n m e n ta n do t h e rf a c t o r s ；i st h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to ft h e v a l u e sa n di d e a l sa n di n h e r e n tq u a l i t y a d d r e s s i n go i la l lt h el a t i t u d et ol o c a le c o n o m i c g r o w t hi nt h ei n s t i t u t ee n v i r o n m e n t ，t h ep a p e rm a k es p e c i f i cp r o p o s a l s o nt h ev i e w p o i n to ft h ei n s t i t u t ee c o n o m i c s ，t h ep a p e ra n a l y s i sa n da p p r a i s et h e i n f l u e n c i n gf a c t o r sa n de c o n o m i cg r o w t hm e a n s ，a g a i n s tt h a tw ep u tf o r w a r dt h e s t a n d a r d so ft h ec o n s t r u c t i v e m e n to ft h ei n s t i t u t ee n v i r o n m e n ti n d i c a t o r sa n dt h e c o r r e s p o n d i n gd i g i t a lm o d e l ，p r o v i d e an e wm e a n sf o rt h em e a s u r e m e n to ft h e m i m p o r t a n c eo ft h ei n s t i t u t e sr o l ei nt h ee c o n o m i cg r o w t h a n do f f e ra v a l u a b l er e f e r e n c e t ot h er e l e v a n tr e s e a r c hd e p a r t m e n t sa n dr e g i o n a le c o n o m i cg r o w t ha n de f f e c t i v es y s t e m e n v i r o n m e m ，p r o m o t i n gh e a l t h ye c o n o m i cd e v e l o p m e n t f a s t k e y w o r d s ：e c o n o m i cg r o w t h , i n s t i t u t e , i n s t i t u t ee n v i r o n m e n t 西北工业大学 学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，h 口：研究生在校攻读 学位期间论文工作的知识产权单位属于西北f ：业大学。学校有权保留新 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被查 阅和借阅。学校可以将本学位沦文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩日j 或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 同时本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文章律注明作 者单位为西北工业大学。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：i i 她 7 卵1 年莎月f 口 指导教师签名 理碴一 中月f l q 西北工业大学 学位论文原创性声明 秉承学校严谨的学风和优良的科学道德，本人郑重声明：所呈交的 学位论文，是本人在导师的指导下进行研究l 作所取得的成果。尽我所 知，除文中已经注明引用的内容和致谢的地方外，本涂文不包含任何乓 他个人或集体已经公开发表或撰写过的研究成果，4 i 包含本人或他人已 申请学位或其它用途使用过的成果。对本文的研究做出厦要贡献的个人 和集体，均已在文中以明确方式标明。 本人学位论文与资料若有不实，愿意承担一1 ；u 相关的法律责仔。 学位论文作者签名赳 莎月f 日 西北工业大学硕士学位论文第一章导论 第一章导论 1 。1 问题的提出和选题的意义 我国经济增长正面临着从数量增长到价值增长的转变，也就是保证经济增长 质量的问题。要使经济增长的质量得到提高。最为重要的就是建立并不断改善经 济增长所依赖的制度环境。要进一步促进经济增长，坚持制度优先的原则，把经 济增长和制度环境建设联系起来，提高经济增长质量，加快制度环境的建设和改 善。完善制度体系、营造制度环境，不断提高全社会的经济发展，通过建设和健 全制度来提高经济增长质量，同时，通过提高经济增长质量迸一步完善制度环境 建设，形成经济增长与制度环境改善的良性循环l 。 制度为人们在广泛的社会分工中的合作提供了一个基本的框架，它有效地规 范着人们之间的相互关系，减少信息成本和不确定性，把阻碍合作的不利因素减 少到最低限度，所以，有效的制度环境建设能降低市场中的不确定性、抑制人的 机会主义行为倾向，从而降低交易费用。制度环境建设对经济增长起着越来越重 要的作用，要提高经济增长的质量，真正实现经济增长，必须要有相应的制度环 境指标体系为经济主体提供一种有利于技术进步的激励机制四。这些机制需要通过 研究一系列的制度环境指标体系来实现。 1 2 论文结构与研究方法 本文采取实证分析的研究方法，坚持实事求是的科学态度，用客观、全面、 联系和发展的眼光认识问题、分析问题、注重理论与实际相结合，宏观与微观相 结合，历史与现实相结合，定量分析与定性分析相结合。综合采用历史文献研究、 实地调研、案例分析、定性分析与定量分析等研究方法，以文献研究为主、同时 通过调研对经济增长的现状进行考察分析，最后通过案例研究分析国内外制度环 境建设，尝试分析制度环境建设对经济增长影响的重要性 要使经济增长的质量得到提高，最为重要的就是建立并不断改善经济增长所 依赖的制度环境。试图通过对经济发展的制度环境所需要具备的指标进行研究， 并通过对各项指标的综合测评分析研究应该建立怎样的制度环境，才能更有效地 降低交易费用，从而保证经济增长的质量，实现经济增长和制度环境建设与改善 的良性循环。本文第二部分对制度经济学发展过程中的一些重要的理论成果进行 综述，这些构成了本文最基本的理论依据。第三部分对影响经济增长的制度的内 q j li 业久学硕士学位论文第一章导论 椭及其相关概念进行了详细的说睨，并通过制度对经济增长影响的途径说明了制 啦的复杂性及对经济增长的基础作用。第四部分分析了影响我国经济增长的内、 外部制度指标，分析总结得出制度体系配套发展是保证相对应经济体制有效性的 客观要求。第五部分根据上述的有关理论和指标体系建立了a p i 模型，论证分析 f 帛5 度环境各个指标对经济增长影响的绝对性。第六部分是结束语，对本文进行 总结陈述并提出相关的政策建议。论文研究结构见图卜1 1 ，3 论文的主要成果 图l l 本文研究结构图 论文针对制度是影响经济增长的最根本因素的思想，分析了制度环境指标体 系的建设在经济增长中的重要作用，通过对制度环境的指标进行细分，从不同的 角度对制度环境指标体系对经济增长的规范、激励作用进行分析描述，在制度经 济学的理论基础上，提出了对经济增长的影响的内在指标和外在指标体系的建设。 其中采用了层次分析法( a p h ) ，提出了各制度指标对经济增长影响轻重程度不同 的研究说明。论文通过对各个指标进行数字的量化，使过去定性的指标的可以进 亍量化的分析，在分析研究制度经济学对经济增长的影响等研究方向上提出了定 量研究的方法，对研究的数学性和权威性具有一定的影响和借鉴作甩。 2 西北工业大学硕士学位论文第二章经济增长与制度经济学基本理论 第二章经济增长与制度经济学基本理论 2 1 西方经济增长理论回顾 二战之后，和平与发展取代战争成为时代的主题发展中国家在将目光转向 本国社会经济发展的同时，“普遍面临着两大难题：一是实际国民生产总值的增长 率难以维持稳定的速度，一是生产过程难以用低投入高产出的方式来实现。”由此， 经济增长成为最突出的问题摆在政府和经济学家的面前，经济增长理论也积流成 j f ，巍巍壮观。总体上，可将经济增长的理论化途径划分为四大类型：“广括”理 论、“发展”理论、“现代”理论、新增长理论【3 j 。概述如下： 2 1 1 “广括”理论 “广括”理论【4 】不是纯粹的经济学理论，其研究的范围涉及不同的政治、社会 甚至心理因素。既包含经济增长的长期过程，也包含着社会的发展。远的看来，。吉 典”经济学家斯密、李嘉图、马尔萨斯、穆勒和马克思的增长理论归属此类； 近的而言，罗斯托的“起飞”理论也应包括其中。经济增长的“广括”理论试图 囊括有关经济增长和发展历史的全部范围，与更加正规的增长理论相比不够精确 和正规。 2 1 2 经济发展理论 经济发展理论1 5 】和“不发达经挤学”都集中于解决发展中国家的特殊问题，但 二者有所区分。前者与“广括”理论密切相关，该理论通常由经济学、人口学、 社会学和政治学等学科理论交融而成，运用经验和数量分析，根据各种宏观经济 指数的国际比较得出结论，提出建议。 2 1 3 现代经济增长理论 1 9 3 6 年，凯恩斯发表的巨著就业、利息和货币通论标志着“凯恩斯革命” 的兴起，由此，对经济增长理论的研究取得了突破性进展，这就是现代经济增长 理论，包括主流学派的代表理论：哈罗德一多马经济增长模型、索洛经济增长模 型和新剑桥经济增长模型，也包括新增长理论【6 l 。 ( 1 ) 哈罗德一多马模型 哈罗德一多马经济增长模型试图将凯恩斯的经济均衡理论动态化和长期化。 3 西北l 业欠学硕士学位论文第二章经济增氏与制度经济学基本理论 认为在资本一产出率已知的条件下，经济增长率依赖于储蓄率。但该模型的假设； 理想的资产一产出率，合意的储蓄率，以及全社会只生产一种产品、储蓄是产出 的函数、劳动力按固定比率增长、只投入资本与劳动两种生产要素和不存在技术 进步等狭隘的观念影响了理论的应用。 ( 2 ) 索洛经济增长模型 美国经济学家索洛在放弃资本，劳动固定比铹假设的基础上，意图克服哈罗 德一多马模型的不稳定性，建立了索洛经济增长模型川。索洛模型强调技术进步对 经济增长的重要作用，使资本、劳动和技术进步对经济增长的作用动态化与定量 化，开创了经济增长实证研究的先河。但索洛模型采用“剩余法”，把除去资本和 劳动投入增长对经济增长的贡献之外的贡献全部归于技术进步，不尽合理。 ( 3 ) 新剑桥经济增长模型 与索洛的模型假定储蓄率不变、资本一产出率可以调节相反，新剑桥经济增 长模型假定资本一产出率不变、储蓄率可以调节，即通过调节收入分配比例来调 节储蓄率，从而实现经济的均衡增长。但这种调节是一种分配制度的调节，往往 受到相关阶级的利益阻碍嗍。 2 1 4 靳增长理论 在索洛模型之后，1 9 8 6 年，罗默在政治经济学周刊上发表文章，突破了 古典经济增长模型的局限性，标志着经济增长研究的新阶段新增长理论。新 增长理论克服了新古典经济增长理论的两个主要缺陷，即资本作为投入要素的编 辑生产力递减和技术进步的外生性。围绕这一问题，经济学家建立了不同类型的 新增长理论和模型，著名的有：以舒尔茨为代表的人力资本理论，以罗默模型为 代表的知识积累模型和以卢卡斯模型为代表的人力资本模型。 2 2 制度经济学理论综述 2 2 1 旧制度主义对制度的界定 旧制度主义的形成是1 9 世纪末2 0 世纪初美国社会、政治和经济发展在理论 上的反映，主要汲取了德国历史学派的经济观点，采取历史主义和制度分析的方 法，描述社会经济现象及其发展趋势，宣传社会制度的改良唧。 与主流经济学派把资源配置、收入以及收入分配、产量和物价水平等作为经 济问题的中心相反，旧制度学派肯定经济体系的组织和控制问题，即经济体系的 权力结构应该摆在第一位。作为该学派的代表，凡勃伦和密歇尔对“制度”的定 4 西北工业大学硕士学位论文第二章经济增长与制度经济学基本理论 义如下：凡勃伦认为“制度具有一种习惯特性，它通过习惯和一般认可变得具有 公理性和不可或缺性”( 1 9 1 9 ) 【1 0 l ；密歇尔也认为制度是某种相当不同的和有复 杂影响的东西，“是一定时期里通行的思维习惯”( 1 9 4 9 ) 1 1 1 1 。 2 ，2 ，2 额制度主义对制度的界定 始于1 9 世纪3 0 年代，源于对传统经济学家假定的批翔一用效用最大化替 代利润最大化；用有限理性替代完全理性；强调市场运作的摩擦、交易成本和信 息费用；以及将产权和制度作为经济行为的游戏规则纳入经济分析新制度经 济学的发展引人瞩目。新制度经济学也强调制度的内生性和对经济增长的作用， 但后者更强调产权，交易费用等因素，并将这些带度因素作为内生因素以探讨经 济增长的历史和过程，同时，对制度的界定也有所区别。 科斯研究的制度是经济学意义上的制度，“是一系列被制定出来的规则、服从 程序和道德，伦理的行为规范。”拉坦认为制度是一套被用于支配特定的行为模式 与相互关系的行为规则，制度与组织不同且包含组织的含义。舒尔茨认为制度是 管束人们行为的一系列规则，是服务的供给者，并可分为四类f 埘：用于降低交易 费用的制度，如货币制度和期货市场制度等；用于影响要素所有者之间风险配置 的制度，如合约、分成制、公司制和保险制等；用于提供职能组织与个人收入流 联系的制度，如产权制度等；用于确立公共品和服务的生产与分配框架的制度。 诺斯的观点【1 3 】：“制度就是认为设计的各种约束，它构建了人类的交往行为。 制度是由正式约束( 如规贝j 、法律、宪法) 、非正式约束( 妇行为规范、习俗、自 愿遵守的行为准则) 以及他们的实施特点构成的。他们共同确定了社会的尤其是 经济的激励结构。制度构成了一个社会的激励结构，因而，政治和经济制度是经 济成效的根本性决定因素。” 2 ，2 3 产权的界定 新帕尔格雷夫经济学大辞典给出的定义【“l ：产权是一种通过社会强制而 实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。该定义强调产权是一组权利， 且这种权利的有效性取决于对此权利强制实现的可能性以及为之付出的代价。这 种强制有赖于政府的力量、日常社会行动以及通行的伦理道德规范。也就是说， 没有经过产权主体盼许可或给予其於偿，任何人都不能合法她使用或影响那些产 权归其所有的物品的物质性状。张五常也认为，产权是资源的使用权、转让权、 以及收入的享用权。 著名学者德姆塞茨下的定义1 1 s l ：产权是一种社会工具。它之所以有意义，就 在于它使人们在与别人的交易中形成了合理的预期。产权的一个主要功能就是为 5 西北工业大学硕士学位论文第二章经济增长与制度经济学基本理论 实现外部效应的更大程度的内部化提供行动的动力。德姆塞茨从产权的功能 来定义产权，他把产权与外部效应联系起来，指出外部效应存在的根源在于资源 稀缺性导致的对资源使用的竞争性需求。在交易费用大于零的条件下。外部效应 将导致市场失灵，而产权作为一种社会工具，则有助于实现外部效应内部化，使 资源在市场机制的调节下能达到最优配置。 产权经济学的开山鼻祖科斯则从权秘的行使来定义产权他指出，人们通常 认为，商人得到和利用的是实物( 一亩土地或一吨化肥) ，而不是行使一定行为的权 力。但这是一个错误的概念。当产权发生分解后，每一种权利只能在规定的范围 内行使，超出这个范围就要受到其他权利的约束和限制，或者对其他权利造成损 害由此可见，产权体现的主要不是人与物的关系，而是人与人之间的关系。巴 泽尔指出，在产权与人权之间作出区分是荒诞的。人权只不过是产权权利的一部 分。菲吕博腾等人也特别强调，产权不是指人对物的关系，而是人与人之间的关 系，并指出这是产权的本质【1 6 1 。 著名产权经济学家阿尔钦把产权定义为人们在资源稀缺条件下使用资源的权 利，或者说是人们使用资源的适当规则。阿尔钦指出，产权体系是授予特定个人 某种权威的方法，利用这种权威可从不被禁止的使用方式中，选择任意一种 特定物品的作用方式。 西方学者关于产权的定义中尽管存在种种差异，但以下三点含义是共同的f 1 7 l ： 产权是一种排他性的权利，并且是可以平等交易的；产权是由物的存在及关于它 们的使用所引起的人们之间的相互认可的行为关系的基本准则；产权不是单一的， 而是一组权利束，包括所有权、使用权、收益权和转让权等权利【坞l 。 2 3 经济增长与制度理论 2 3 1 经济增长与制度理论的机理 正如马尔科姆卢瑟福所言：“把制度和制度变迁的有关问题纳入经济学科的 努力，贯穿经济思想史的始终。 1 9 1 ”诺斯教授应用新制度主义理论研究历史，寻 求经济增长的根源，是把制度作为内生变量研究经济增长的开端”。 一 以“凯恩斯革命”为基础的经济增长理论和模型，主要是通过各种物质生产 要素的变化去说明生产率的变化对经济增长的作用。制度被作为已知的、既定的 和外生的因素被排除在外。诺斯教授通过对“1 9 7 0 - - 1 8 5 0 年海洋运输生产率变化 的原因”的系统分析，指出“在技术没有发生变化的情况下，通过制度创新或变 迁亦能提高生产率和实现经济增长1 2 0 l ”。由此，应用制度理论研究经济增长走向兴 6 西北工业大学硕士学位论文第二章经济增长与制度经济学基本理论 盛。 在( 1 7 9 0 - - 1 8 6 0 年美国的经济增长( 诺斯，1 9 6 8 ) 一文中，诺斯教授对1 7 9 0 1 8 6 0 年美国的国际收支状况进行了经验性研究，采用宏观经济理论改写了美国 的经济历史，同时还提出了一个关于同期美国经济增长的模型。基于对历史素材 分析的思想火花，诺斯教授对具体问题进行了“抽象”，出版了制度变迁与美国 的经济增长( 诺斯、戴维斯，1 9 7 1 ) ，系统地阐述了有关制度的原则和过程等基 本理论问题，走向了制度创新理论的第一步。随后诺斯教授又发表了西方世界 的兴起( 1 9 7 3 ) 、经济史中的结构和变迁( 诺斯，1 9 8 1 ) 和制度、制度变迁 与经济实绩( 诺斯，1 9 9 0 ) 等著作【2 1 1 。 诺斯在西方世界的兴起中指出：创新、规模经济、教育、资本积累和技 术进步不是经济增长的原因，而是增长本身。“有效率的经济组织是经济增长的关 键：一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在”有效率的经 济组织在制度上作出安排和确立产权以便造成一种激励，使个人经济努力的私人 收益率接近社会收益率。如果一个社会没有实现经济增长，就是因为该社会没有 为经济方面的创新提供激励，即没有从制度上去保证创新活动的行为主体应该褥 到的最低限度的报酬。同时，诺斯教授强调制度安排不会凭空出现，“除非创薪的 制度安排带来的私人收益，否则新的制度安排是不会提出来的。”西方世界的兴 起注重的是历史的史实，经济史中的结构与变迁更注重的是历史的理论，既 对经济活动产生动力的产权、界定和实施产权的单位国家、决定个人观念转 化为道德和伦理的制度变迁理论。这一理论在制度、制度变迁与经济实绩( 诺 斯，1 9 9 0 ) 中得到了最透彻的阐发【2 l 】。 诺斯认为传统经济增长理论将制度因素作为既定的假设符合短期内经济增长 相对稳定的背景，但长期内，产权和法律等制度因素也会发生变化，因此在动态 条件下，应把制度因素作为内生变量来考察制度变迁对经济增长的影响，这是对 传统经济增长理论的修正和创新，拓宽了经济增长的研究视野。 2 3 2 国内外研究现状 经济学家从来没有停止对经济增长是由什么因素决定的问题的探讨。1 5 世纪 至1 7 世纪的西欧重商主义认为，扩大出e l ，实现贸易顺差以获取货币( 金银) 的净 流入量，能够增加本国财富，促进本国经济增长。英国古典经济学的先驱者威廉i j 己 第认为，经济增长的源泉是劳动和土地这两个因素，即他所说的，劳动是财富之 父，土地是财富之母。以弗朗斯瓦魁奈为代表的法国重农学派认为，社会财富 是从土地上生产出来的农产品。因此，农业是经济增长的唯一源泉。亚当斯密 可以说是第一位系统研究经济增长问题的经济学家，他认为，劳动分工和专业化 7 西北工业大学硕七学位论文第二章经济增长与制度经济学基本理论 生产是实现国民财富增长，即实现经济增长的主要原因。李嘉图十分强调资本积 累和自由贸易对经济增长的作用，同时还十分重视农业对经济增长的重要性。马 尔萨斯认为边际报酬递减和人口的过度增长是制约经济增长的两个因素。萨伊认 为国民财富就是由劳动、土地、资本这三种要素在生产中共同作用所创造。新古 典经济学的创始人马歇尔认为经济增长的原因是市场价格机制的自动调节作用。 熊彼特则极力推崇企业家在经济增长申盼主导作甩。英国经济学家哈罗德和美国 经济学家多马则认为，投资的不断增加和资本的不断积累才是经济增长的原动力。 以索洛、斯旺和米德为代表的新古典经济增长理论认为，市场价格机制以及在市 场价格机制的作用下所产生的技术进步才是经济增长的主要原因。舒尔茨认为对 入力资本的投资才是现代经济增长的主要源泉。以美国经济学家罗默、卢卡斯等 人为代表的新经济增长理论认为技术的不断进步和人力资本的不断积累，能够使 整个经济产生递增效应，以收益递增推动经济增长。以刘易斯、罗森斯坦一罗丹 为代表的结构主义发展经济学家认为，市场价格机制并不能促进发展中国家的经 济增长。这是因为，发展中国家经济落后的根源在于资本的短缺和经济结构的严 重失衡。新制度经济学对经济增长原因的解释令人耳目一新，以科斯、威廉姆森、 德姆塞茨、张五常及诺思等人为代表的现代西方产权经济学派认为，产权制度创 新之所以能推动经济增长，是因为产权制度的演变具有既改变收入分配，又改变 经济中使用资源效率的潜在可能性，从而能影响人类的选择行为i 矧。t 、 由此不难推论，对经济增长起决定作用的与其说是技术性因素，倒不如说是 制度因素更为恰当。正如诺恩和托马斯所说，有效率的经济组织是经济增长的关 键，一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方兴起原因所在。 国内学者林毅夫认为是制度变革促成了中国经济的长期快速增长。江春也认 为经济增长的根本原因是产权制度的合理化。卢现祥认为，在中国经济体制过渡 时期，制度因素对于经济发展和改革的进行起着最主要的、决定性的作用。 2 4 本章小结 上述理论从不同角度对经济增长的原因进行了研究。但是，也仍存在一些有 待进一步研究的问题。西方主流经济学界分析了土地、劳动力、资本、技术等生 产要素对经济增长的作用，但这个理论不能解释为什么同一个国家在一个时期经 济获得了迅速发展，而在另一个时期却停滞不前。于是有了制度经济学派对经济 增长原因的新解释，但已有的研究多从某一角度来探讨制度与经济增长，缺少必 要的综合和归纳。就分析方法而言，定性分析比较多，缺少对经济增长的制度因 素进行数量分析。本文试图用数学模型分析与理论分析相结合的方式，说明制度 与经济增长之间的关系。 8 西北工业大学硕士学位论文第三章制度环境对经济增长的影响及其影响途径 第三章制度环境对经济增长的影响及其影晌途径 有效的制度环境建设可以增加企业对经济活动后果的可预见性、降低交易成 本、促进物质资本和人力资本投资以及技术进步，从而促进经济增长。将土地、 劳动力和资本投入转化为物品和服务这样的产出要耗费资源，这一转化不仅是所 利用的技术的函数，而且也是制度的函数。有效的制度环境建设能保证个人经济 努力所得到的私人收益率接近于这一活动带来的社会收益率，从而提高人们生产 活动的努力程度，从而提高生产效率。因此。可以把制度环境建设看作新技术的 应用，它能使一个国家的投入转化为更多的产出嘲。 3 1 经济增长中的制度建设因素理论分析 现代的经济增长理论认为经济增长主要来源于要素投入和技术进步等方砜 我们通过对这些增长的因素进行分解发现了它们与制度建设间存在着密切的内在 联系【刎： 3 1 1 技术水平 广义的技术水平包括了纯知识技术水平和制度状况。其中，决定纯知识技术 水平的主要因素有；人的天质或智质、灵感或顿悟、人的后天的锻炼与教育、导 致个人或组织效率发生改变的利益动机等。前两个因素被认为是“天赐之物”，是 一种自然的禀赋，经济学不能随意地选择改变它；后两项因素间接地受封了制度 因素改变的作用，例如，一个国家对教育的制度影响到这个国家科技人员的素质， 对专利权保护的制度影响到个人的利益动机等等。所以，从经济学上人能够进行 选择或改变的意义来说，制度的状况决定了纯知识技术水平的状况。制度因素还 作用于纯知识技术的利用状况。一定的纯知识技术能否被利用以及被利用的程度 如何，最终受到制度改变因素的影响。例如，一项发明产生以后，没有良好的制 度保护，人们就可能会将它柬之高阁，甚至会被滥用，根本不能转化为现实生产 力以促进经济增长。 撇开经济学上的意义不说，在广义技术水平的内部因素中，纯知识技术与制 度是相互作用、互为因果的。纯知识技术的发展为一项制度的实施提供了客观的 条件，丽一项良好的制度可以促进纯知识技术水平的提离。在一段时间，前者作 为因，后者作为果；在另一段时间，后者作为因，前者作为果，两者是相互推进 9 阴，ni 1 业大学硕士学位论文 第三章制度环境对经济增睦的影响及其影响途径 的。这就是在历史上两者都可以找到自己的证据的根+ 原n t z - s 。但是，制度与技 术在：广义技术水平中是处在不同的层面上的。制度是导致广义技术水平发生改变 的、人为决定的因素。 3 。1 2 劳力 劳力能对经济增长产生作用的大小取决于以下几个方面： ( t ) 一个国家一定时期内劳力总数 一个国家一定时期内劳力总数取决于人口的自然增长和政府对人口生育的政 策。其中。人口的自然增长是人们无法自由选择或改变的，而人口生育政策是一 种制度因素，人们可以改变它。 【2 ) 劳力的质量 取决于一个国家的教育水平与教育制度，例如，舒尔茨的人力资本理论就认 为：制度是使人的经济价值不断提高的根本原因。 ( 3 ) 劳力发挥作用的程度 制度的合理与否，直接影响到劳力发挥作用的程度，这是由入力资本特殊的 斗权特性所决定的，即；人力资本属于个人的私产，如果对人力资本的激励不够， 他可以将自己的知识和能力封闭起来，从而不发挥其应有的作用。不同的产权制 f 毪删伊业的组织制度直接影响到人力资本的激励程度，所以，制度是最终决定人 力谘本发挥作用大小的因素。总之，劳力对经济增长的作用最终也取决于自然内 在逻楫的因素和制度因素两个方面郾i 。 3 1 。3 资本 如果不考虑外资的进入或输出，一个国家在一段时期内拥有的资本的绝对量 是一定的，用在某个方面的资本多了，用在另一方面的资本必然会较少。所以， 资冬对经济增长的作用应该体现在利用的效率方面，而资本的利用效率取决于资 本在不同部门、不同类型企业的分配状况，确切地说，取决于不同的产权制度与 钷织制度。产权制度不同，资本使用的效率是不同的，同量的资本，在排他性产 权r i 可能产生很大的作用，而在非排他性产权中可能会被白白耗费。改革开放后， 汾向开放省份经济发展速度较快，有人将主要原因归结为利用了更多的外资，但 钉资料表明。国家对许多内地省份的投资额也并不少，可这些省份的经济发展状 挑卸不尽人意，究其真正的原因，正在于沿海开放省份在利用外资的过程中，率 先宴行了超过内地速度的产权制度的变革。由此看来，资本对经济增长的作用最 终琏由制度因素决定的阳。 西北工业大学硕士学位论文 第三章制度环境对经济增长的影响及其影响途径 3 1 4 制度 经济增长的诸因素无非可以分解为自然的因素和制度的因素，自然的因素作 为一种自然内在逻辑作用的事物，是人们不能随意进行选择或改变的，只有制度 才是人的行为可以选择或改变来促进经济增长的因素。而经济学应该是- - 1 7 以人 为主体、研究人的行为选择的- - t 科学，它应该不像自然科学那样，将主要精力 停留在对自然逻辑规绍的揭示上经济学不能回避人与人之间的相互关系，不能 回避人们的经济行为及其结果。正是因为制度的可以改变的、内生决定的性质， 决定了制度与经济增长的诸因素之间内在的因果关系。现代的各种学说是关于多 种因果关系的学说，我们不会因为制度决定的因果关系而排斥其它的因果关系。 但制度是经济学中起作用的意志的因素，是经济学的主要研究对象，也是经济学 家们分析它与其它各种因素之间关系的落脚点，所以，它理应取得在经济理论中 应得的地位。 3 2 制度在我国经济增长过程中的重要性 3 2 1 交易费用是我国市场经济运行的最大成本 在我国市场经济的改革和发展中，有许多因素制约着我国经济的增长，其中 最重要的因素就是交易费用的产生。目前我国经济生活中的“交易费用”问题主 要表现为信用度低；某些人或某些团体在不付任何代价的情况下而从别人或社会 取得好处的“搭便车”行为；各种机会主义行为；个别政府机关的工作人员作风 拖拉，对社会经济造成不良影响闭。交易费用”是市场经济中的必然现象，但是 另一方面，过多的“交易费用”又必然导致市场机制失灵。在我国社会主义市场 经济逐步深入的过程中，“交易费用”的产生也就是不可避免的。 3 2 2 制度成为我国经济增长的制约因素 “交易费用”导致对制度需求的产生。在经济增长的各种因素中，我国最缺 少的要素不是资本，不是劳动，也不是技术，而是制度。例如，对于资本要素， 我国有十万多亿的储蓄，但是缺少将储蓄转化为投资的政策环境，缺少一套能保 证投资者的个人责任和收益的融资机制和制度安排；对于技术要素，我国有那么 多的科技人员和科研机构，而且国家每年都要投入巨资进行技术开发和研究【2 9 l 。 但是，迄今为止，科学技术现代化的进展是不尽如意的，我国科学技术和先进国 家的差距不是在缩小，而是在扩大。发达国家与发展中国家最基本的差异是制度。 西北1 - i t 人学硕士学位论文第三章制度环境对经济增长的影响及其影响途径 当然制度并不会直接影响增长，而是通过劳动、资本和技术的合作效率来产生作 用。 制度对我国经济增长的确定作用在不同时期有不同的特点。在经济处于低水 平的发展阶段，劳动、资本和技术是影响增长的主要力量，制度的作用较弱；而 在发达经济体系中，交易费用会随着经济的发震作为经济增长的阻力，制度在经 济增长过程中的作用会越来越强。饼如在我国市场经济建设的初册，交易费用并 不大，因此对制度的需求并不明显，也就是说，制度还不是制约经济增长的主要 冈素当时，对我国经济增长起重要作用的是资本的投入，有效劳动的投入和技 术创新。但随着市场经济的进一步发展，市场经济过程中的交易费用越来越大， 对制度的需求也就越来越大，到目前制约我国经济增长的主要因素就是制度，制 度的供给已经明显地少于对制度的需求1 3 0 1 。 3 2 3 政府应提高有效制度的供给能力 政府是制度最大的供给者。交易成本是市场经济本身无法克服的缺陷，为了 范服交易残本对市场经济带来的消极作用，政府就毖须制定一系列有效的制度来 规范和维护市场秩序。另一方面，制度是一种公共产品，其特征决定了它的供给 者应该是政府。但是目前我国政府对制度的供给存在者一定的“缺位”现象，制 寝的供给严重地少于市场经济对制度的需求。原因是多方面的，本文认为政府当 前应该从提高有效制度供给的能力着手p n 。解决这一问题的关键是要规范政府的 职能，圈家是制度的最大供给者，国家的主要功能就是提供法律和秩序。当前我 国社会科学只是和有关的商业、计划、法律和社会服务专业的知识的进步已经降 低了制度供给的成本，并产生了对制度的进一步需求，但是我国政府的制度供给 显然少于由于经济增长而产生的对制度的需求。显然政府在“制度”这个“公共 产品”上，存在着“缺位”现象，政府在制度供给上存在“缺位”的同时，在其 它方面义存在着“越位”现象，最典型的“越位”是政府和财政对大量一般竞争 性企业的直接控制，过多的经济干预和过多的关照使经济效率低下。且由于“越 位”也耽误了自己应该承担的责任。 3 2 4 制度安排对经济增长模式转变的作用 转变经济增长模式是主要依靠技术进步、结构优化、规模经济及管理水平的 提高，而非主要依靠生产要素粗放投入来实现经济增长的，而这最终体现在资源 优化配置进而要素使用效率的提高【3 2 l 。那么合理的制度安排为这一结果的实现提 供了基础并具有“催化剂”的作用。制度大体发挥如下“功能”；为人们的竞争与 合作关系提供“框架”；充当各种物质生产要素结合的劲结瓤和经济结构、管理组 1 2 西北工业大学硕士学位论文第三章制度环境对经济增长的影响及其影响途径 织的依托；为经济主体的行为提供特定的激励和约束，使其通过权利的配置来实 现资源的配置，并依此分配收益；帮助经济主体形成相对稳定的经济预期和行为 方式，减少不确定因素，从而节约各种经济运行成本。 ( 1 ) 制度建设是实现经济增长的组织审4 度创新的保障性条件 制度环境为人们在广泛的社会分上中的合作提供了一个基本的框架，制度环 境是人们在社会分工与协作的过程中经过多次博弈而达成的一系列契约的总和， 尤其在今天复杂的市场交易中，制度环境建设一方面降低了市场中的不确定性和 风险，另一方面抑制人的机会主义行为倾向从而为竞争的有序进行及合作的顺利 实现