（世界经济专业论文）知识传统、社会正义与制度变迁.pdf

摘要 摘要 本论文从知识概念入手阐释两个问题：第一，从知识构建制度的逻辑中推演出知识 传统的概念，进而阐明知识传统是制度变迁的基础和根本原因。第二，制度从长期来看 必然沿着社会正义的维度和路径不断演化和变迁。 关于知识传统，作者认为，制度的实质是一个建立在共享知识基础上的逻辑体系， 是共同体意识的产物。换言之，知识必须能够分享，进而才能达成某种共识，在此基础 上人们才更容易趋向于集体行动，建立在个体博弈基础上的制度才会产生。这一共享知 识构建制度的形成过程就是本文所说的知识传统。知识传统一旦形成，便成为制度变迁 的基础和决定因素，即在知识传统的规约下，制度变迁会产生路径依赖。 关于社会正义，作者认为，在知识传统决定制度变迁的过程中，关键问题是社会正 义。社会正义是通过社会对知识进行修正的过程来表现的，即如果对知识的修正是通过 社会个体间的博弈均衡来实现的，那么这种变迁即是具有社会正义的变迁：如果这一修 正是通过第三方的强制力量，在未达成共识的前提下进行的，那么这种变迁就是一种社 会非正义的变迁；在这里社会正义本身不是一个简单的褒贬词，而是指制度在变迁过程 中所呈现的某种逻辑。 基于上述对知识传统和社会正义的规约和影响的分析，本文得出制度变迁的基本逻 辑是：理性人个体在追求自身利益极大化的过程中，会自由选择博弈策略，从而形成共 同认可和普遍接受的规则、程序和价值观念，并以此约束参与人的行为。这些经由演化 内生的规则将通过外部力量来干预设计和实施，但长期来看，是一个以自身自发的内生 演化为主导力量和以外部推动力量为辅助，而且外部力量的发挥更大程度上表现为推动 和加速内生演变的过程，即制度变迁将回归社会正义的路径。 研究方法上，在对已有的制度进行分析、借鉴、吸收和批判的基础上，本文采用了 综合比较分析方法，即对制度问题进行历史的、动态演化的、多维多视角的比较和分析， 认为这样更适用于制度问题的研究。 关键词知识传统社会正义制度变迁 a b s t r a c t a b s t r a c t t h i st h e s i si sg o i n gt os o l v et w oq u e s t i o n sf r o mt h eb e g i n n i n go ft h ec o n c e p to f k n o w l e d g e f i r s t l y , f r o mt h el o g i co ft h ei n s t i t u t i o nb u i l d i n gt h r o u g hk n o w l e d g ew ed e d u c e t h ec o n c e p to fk n o w l e d g et r a d i t i o n , a n db e l i e v et h a tk n o w l e d g et r a d i t i o ni st h eb a s i sa n dt h e f u n d a m e n t a lf a c t o ro fi n s t i t u t i o n a lc h a n g e s s e c o n d l y , i n s t i t u t i o n , f r o mt h el o n gr u n ，i sb o n d t oc h a n g eg r a d u a l l yo nt h eo r b i to ft h ep a t ha n dc o n s t r a i n to fs o c i a lj u s t i c e a sk n o w l e d g et r a d i t i o n ，t h ea u t h o rh o l dt h a tt h ee s s e n c eo fi n s t i t u t i o ni sa l o g i cs y s t e m w h i c hb a s e so nc o m m o nk n o w l e d g ea n di st h ep r o d u c to fc o m m o ns e n s e s ；i no t h e rw o r d , k n o w l e d g es h o u l db es h a r e d 谢t l lo t h e r s ，h e n c es o m ec o m m o ns e n s e sc a nb er e a c h e d , o nt h i s c a s e s ，i n d i v i d u a l sa r ep r o n et ot a k et h es a i l l ea c t i o n s ，a n dt h e r e f o r ei n s t i t u t i o n sb a s e do n s o c i a lg a m ec a nc o m ei n t ob e i n g ；t h ep r o c e s so fc o m l r o l lk n o w l e d g ef o r m si n s t i t u t i o n si s c a l l e dk n o w l e d g et r a d i t i o n , o n c et h ek n o w l e d g et r a d i t i o ni sf o r m e d ，i tw i l lb e i y , o m et h eb a s i s a n dm a i nf a c t o ro ft h ec h a n g e so fi n s t i t u t i o n s ，t h a ti su n d e rt h ec o n s t r a i n to fk n o w l e d g e t r a d i t i o n , i n s t i t u t i o n a lc h a n g e sw i l lt a k eo nt h ep a t hd e p e n d e n c e a sf o rs o c i a lj u s t i c e ，t h i st h e s i sb e l i e v e st h a td u r i n gt h ep r o c e s so fi n s t i t u t i o n a lc h a n g e s b e i n gs u b j e c tt ok n o w l e d g et r a d i t i o n , ak e yp r o b l e mi sa b o u ts o c i a lj u s t i c e s o c i a lj u s t i c ei s s h o w nt h r o u g ht h ep r o c e s so ft h ea m e n d m e n to fk n o w l e d g e b y t h ew h o l es o c i e t y , t h a ti si ft h e a m e n d m e n to fk n o w l e d g ei sr e a c h e dt h r o u g hg a m e sb e t w e e nd i f f e r e n ti n d i v i d u a l s ，t h e ns u c h k i n do fc h a n g ei sc a l l e ds o c i a lj u s t i c e ，a n di ft h ea m e n d m e n to fk n o w l e d g ei sp r a c t i c e d t h r o u g hi m p o s i n gf o r c e so ni n d i v i d u a l sb yt h et b j r dp a r tf o r c ew i t h o u tt h ef o r mo fc o m m o n s e n s e ，t h es o c i a li n j u s t i c el o g i co fi n s t i t u t i o n a lc h a n g e sl e df i n a l l y h e r e ，t h ec o n c e p to fs o c i a l j u s t i c ei sn o ts i m p l yaw o r do fr i g h to rw r o n g ，b u ti st h em e a n i n go fak i n do fl o g i ct h a t s h o w n d u r i n gt h ep r o c e s so fi n s t i t u t i o n a lc h a n g e s o nt h eb a s i so ft h ea n a l y s i so nt h ec o n s t r a i n ta n di n f l u e n c eo fk n o w l e d g et r a d i t i o na n d s o c i a lj u s t i c e ，t h i se s s a yc o m e st ot h ec o n c l u s i o no ft h em a i nl o g i co fi n s t i t u t i o n a lc h a n g e s ， t h a ti s ，r a t i o n a li n d i v i d u a l sw i l lf r e e l yc h o o s et h ep l o yi nt h ep r o c e s so fp u r s u i n gt om a x i m i z e t h ei n d i v i d u a lw e l f a r e ，a n dt h e r e f o r e f o r m i n gt h er e g u l a t i o n s ，p r o c e d u r e sa n dv a l u a t i o n s a b s t r a c t b a s e do nc o m m o nk n o w l e d g e ，a n dt h e s ew i l lr e g u l a t et h eh u m a nb e h a v i o r s t h e s er u l e sa n d r e g u l a t i o n sf o r m e dt h r o u g he v o l u t i o nw i l lb ed e s i g n e da n dt a k e ni n t oa c t i o nb yo u t e rf o r c e s ， h o w e v e r , i nt h el o n gr u n , i n s t i t u t i o n a lc h a n g e sw i l lb eap r o c e s st h a tc o m b i n e st h e e v o l u t i o n a r yf o r c e s ，t h ed o m a i np o w e r , a n dt h eo u t e rf o r c e s ，t h es e c o n di m p o r t a n tp o w e r , a n d t h em a i nt a s ko fo u t e rf o r c e si st op r o m o t ea n da c c e l e r a t et h ep r o c e s so fe v o l u t i o n , t h a ti s ， i n s t i t u t i o n a lc h a n g e sw i l lr e t u r nb a c kt ot h eo r b i to fs o c i a lj u s t i c e o nt h em e t h o d o l o g yo ft h i se s s a y , o nt h eb a s i so ft h ea n a l y s i s ，a s s i m i l a t i o na n dc r i t i c i s mt o t h ef o r m e rm e t h o d s ，t h i st h e s i sa d o p t st h es y n t h e t i ca n dc o m p a r a t i v ea n a l y z em e t h o d ，t h a ti sh i s t o r i c a l ， d y n a m i ce v o l u t i o n a r y , a n dm u l t ia n g l e sc o m p a r a t i v ea n a l y s i s ，t h ea u t h o rb e l i e v e st h a ts u c hk i n do f m e t h o d o l o g yi sm o r es u i t a b l et ot h er e s e a r c ho fi n s t i t u t i o n s k e yw o r d sk n o w l e d g et r a d i t i o n s o c i a lj u s t i c ei n s t i t u t i o n a lc h a n g e s i r 河北大学 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 入已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教育机构的学位或证书 所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了致谢。 作者签名：耋丝堂日期：且年上月丝日 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。学校可以公布 论文的全都或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密口： ( 请在以上相应方格内打“) 作者签名：主逡矍 导师签名：乏趁筋 日期：j 正年月业日 日期：乌乙年月名丘日 引言 引言 一、选题意义 新制度经济学最近几十年来的出色发展使经济学家们逐渐达成了一个共识性的结 论：制度是重要的。 自上个世纪3 0 年代兴起、6 0 年代开始流行的新制度经济学，在短短的几十年时间 里如此活跃，并且越来越受主流经济学的青睐，其原因何在? 正如阿罗所言，它为经济 分析提供了一个比传统经济学更为真实可行和敏锐的研究视角，而这个视角就体现在张 五常的一句话里，“在瓦尔拉斯( w a r a s ) 范式中，所有的行动权利被隐含地假定为自 由的、简单的、不受限制的，而且拍卖商和监督人的服务都被假定为不花任何费用的。 因此就不存在律师，没有经纪人，没有银行，没有官员，没有企业家，没有警察，而且 实际上也没有任何一类组织。”( 张五常，1 9 9 1 ) ，这句话凝练的归纳了传统经济学假定 条件的弊端和不合理，可谓一语道破天机、直逼问题本质。 新制度经济学开创人科斯通过企业的性质一文提出了企业这种制度产生的原因 是，当通过市场进行交易的费用很高时组建企业是有利可图的，即企业能够降低交易费 用( 搜寻市场信息和确定市场价格的费用) ：之后就把经济学引入了一个正的交易费用 世界：阿尔奇安和德姆塞茨从卸责入手研究了队生产理论、巴泽尔关于奴隶制和排队问 题的产权分析、克莱茵的交易费用范式以及威廉姆森的纵向一体化理论将交易费用理论 推向极致：而新制度经济学另一位重要的代表人物、1 9 9 2 年诺贝尔经济学获奖者诺思从 历史的角度阐述了私有产权制度的重要性并形成了一套涵盖产权、国家和意识形态的独 特的制度变迁理论。纵观这些各具特色、各有千秋的理论，不管他们从什么样的角度和 着眼点入手都是在论证同一个问题，那就是制度对经济绩效的决定作用。人的行为都是 在一定的规则下进行的，不同的规则和安排必然要对规则实施主体造成影响，进而产生 不同的行为模式，最终带来经济绩效和社会成员收入分配格局的差异。无论是资本主义 社会还是社会主义社会，都必须用一定的制度来协调社会生产以及社会成员之间的利益 冲突。市场本身并不能自动地引导某个人或组织进入市场，究竟谁是某一机会的买者和 卖者的选择要先在于市场。简言之，社会总是需要一系列规则来协调人们的偏好及他们 河北大学经济学硕士学位论文 的利益结构。所以，为了更好的理解制度对经济效率以及社会成员利益的影响，对制度 及制度变迁理论的具体深入研究十分必要和重要。 我们关注制度正是基于这样一个事实，那就是人类总是生活于特定的制度当中，而 制度对人的行为及其产生的结果有着重大的意义；一个好的制度，可以更有效的调节不 同个体间的利益冲突，为社会构筑一个坚实稳固的存在基础并且成为文明进步的潜在动 力机制；而一个坏的制度，则恰恰起到相反的作用。另外，中国正处于一个社会转型的 重要历史时期，而这个重要时期的重要环节就是各种制度和体制的改革和创新，这已经 被改革派认为是中国改革成败的关键因素。所以，关注制度具有重大的理论和现实意义。 然而遗憾的是，虽然新制度经济学倡导了制度的重要性，并将其视为经济分析的内 生变量，但是由于他们采用的是新古典经济学的均衡和边际分析方法，所以对制度分析 只能局限于简单的成本收益和供需均衡上；把复杂的制度问题过于简单化和具体化，将 制度的本质特征抽离掉了。我们说，制度作为约束人们行为的一种现象，它无所不包； 一个更为重要的事实是经济学家在研究经济发展政策时，越来越意识到单纯的经济学理 论已经远远不够解决现实的经济问题，经济政策的制定和实施必须涉及到我们当前称之 为的“配套改革”，包括政治、法律、文化、价值观念等等方面的革新。正像新制度经 济学之父科斯后来所描述的，制度经济学的内容是非常宽泛的，不仅是经济学，而且涉 及法学、伦理学和心理学以及这些学科同经济学的融合。这正是制度经济学要寻求进一 步提升的途径和发展的必然趋势。 二、本论文的思路和结构 本论文试图从知识入手主要解释两个问题：第一，从知识构建制度的逻辑中推演出 知识传统概念，并且阐明知识传统是制度变迁的基础和根本原因。第二，制度从长期来 看，将沿着社会正义的纬度和路径不断演化和变迁。 关于知识传统，作者认为，制度的实质是一个建立在共享知识基础上的逻辑体系， 是共同体意识的产物。换言之，知识必须能够分享，进而才能达成某种共识，在此基础 上人们才更容易趋向于集体行动，建立在个体博弈基础上的制度才会产生。这一共享知 识构建制度的形成过程就是本文所说的知识传统。知识传统一旦形成，便成为制度变迁 的基础和决定因素，即在知识传统的规约下，制度变迁会产生路径依赖。 关于社会正义，作者认为，在知识传统决定制度变迁的过程中，关键问题是社会正 2 引言 义。在本文中作者理解的社会正义并非单纯的经济学上通常所讲的公平与效率中的公平 含义，而是从知识传统角度来理解和界定的，社会正义是通过社会对知识进行修正的过 程来表现的，该定义立基于人人生而平等的思想和社会契约论原则；与罗尔斯的正义进 路有类似之处，主要体现在对他的原初状态和同意原则的接受，但同时本文所要说明的 目的和最终的结论同罗氏的是截然不同的，罗尔斯的正义论其实是一种分配结果的正 义，而且这种正义的实现主要有赖于国家强制力量，而本文没有意图要说明并且也不赞 同这种分配结果的均等化，收入分配的均等化从人类长远发展来看其实是一种社会恶； 本文是要说明存在于人类社会中的种种制度的变革应当在社会个体相互作用的基础上 达成的共同意志，这种变迁可能会非常慢，但是经由这一途径形成的新制度其根基却是 稳固和不易动摇地；对于采用第三方的强制力量迫使人们在未形成统一认识的基础上强 行集体采取一致行动，本文认为是一种社会非正义行为，这种方式进行变迁的速度也许 很快，但同时也会积攒大量的社会非正义，导致变迁的成本迅速上升，甚至激化为难以 为继。所以社会非正义会带来高昂的交易费用。与这两种变迁方式相结合形成两类制度 变迁的逻辑即自生自发制度和非自生自发制度( 本文把制度分为自生自发和非自生自 发，而不采用普遍接受的诺思意义上的正式和非正式的划分) 。 基于上述对知识传统和社会正义的规约和影响的分析，本文得出制度变迁的基本逻 辑是：理性人个体在追求自身利益极大化的过程中，会自由选择博弈策略，从而形成共 同认可和普遍接受的规则、程序和价值观念，并以此约束参与人的行为。这些经由演化 内生的规则将通过外部力量来干预设计和实施，但长期看，终归是一个外部力量逐渐退 出并向自生自发靠拢的过程，即制度变迁将回归社会正义的路径。 研究方法上，在对已有的制度进行分析、借鉴、吸收和批判的基础上，本文采用了 综合比较分析方法，即对制度问题进行历史的、动态演化的、多维多视角的比较和分析， 认为这样更适用于制度问题的研究。 根据上述思路，本文在结构安排上共分五个章节，第一章是对制度研究方法和已有 理论的简要介绍和评价，并在此基础上明确了本文所要采用的分析方法，作者认为方法 论很重要，在错误的方法论指导下可能会使本来正确的认识成为谬误，对于本文将要阐 述的制度问题更应当在方法论上给与正确的认识，所以本文首先从方法论开启；然后二、 三两章是本文对制度及制度变迁的理解，这种理解是结合知识和知识传统概念进行的， 河北大学经济学硕士学位论文 目的在于揭示长久以来被掩饰了的制度的本质问题；第四章是对社会正义问题的探讨， 对该问题的探讨是在前两章的基础上开展的，最后是对两类不同制度变迁的逻辑进行的 说明，也可看作是本论文的最终结论。 4 第1 章制度研究方法解析 第1 章制度研究方法解析 自上个世纪6 0 年代以来，经济学的制度分析逐渐成了当代经济学的主流意识，并 且日益影响和渗透到新古典主流学派和当代各主要经济学流派的思想体系中来。目前， 我们仍然可以说经济学的制度分析在西方和中国当代经济学中如日中天，且有方兴未艾 之势。 从制度概念被引入经济学分析中来后，经济学家都在围绕制度的本质、起源及变迁 等问题作研究；不同的研究角度和研究方法产生了五彩缤纷的制度理论。本文主要对经 典的制度变迁理论进行回顾，并且相应的给出个人的理解和评价；与此同时，每一种有 关制度的理论都是基于一定的方法论思想的，这种制度分析发展到目前为止，笔者总结 归纳为朝向四个纬度的发展；即古典经济学历史的、演进的分析、新古典的一般均衡分 析、博弈论的诠释和多视角的综合比较分析方法。本章就试图以方法论为线索来回顾一 下有关制度及制度变迁的理论和思想。 1 1 古典经济学历史的、演进的分析方法 将制度分析引入经济学范畴从古典经济学斯密那里已经开始，斯密曾在其道德情 操论中说到：“在人类社会的大棋盘上，每个个体都有其自身的行动规律，和立法者 试图施加的规则不是一回事。如果它们能够相互一致，按同一方向作用，人类社会的博 弈就会如行云流水，结局圆满。但如果两者相互抵牾，那博弈的结果将苦不堪言，社会 在任何时候都会陷入高度的混乱之中。这里我们可以看到，斯密所谓的自身行动规律 就是“看不见的手刀机制，这种机制或称秩序和人为设计的法律规则一起构筑了良性运 转的人类社会。而“看不见的手 的作用的发挥是一种人类行为自发而非有意识的结果， 即隐含了一种人类秩序自生自发和演化的思想。当然斯密的论述还只停留在制度的浅层 次上，仅仅是意识到了制度的存在和作用，对于制度的本质、产生、变迁以及变迁的影 响因素等问题并没有述及；对制度的理解是外生的现象。 历史发展到旧制度经济学派，该学派第一次把制度因素作为经济发展的内生变量引 入经济学分析，旧制度经济学派的主要代表人物是凡勃伦和康芒斯；他们的思想主要体 。青木昌彦： 比较制度分析，上海：上海远东出版社，2 0 0 1 ，p l 5 河北大学经济学硕士学位论文 t i , m i 皇曼皇曼喜曼曼曼曼鼍曼曼曼曼曼曼鼍 现在 有闲阶级论( 凡勃伦，1 8 9 9 ) 和制度经济学( 康芒斯，1 9 3 4 ) 两部巨著中， 在这两部著作中，凡和康运用整体的、演进的方法对制度进行变量处理，奠定了制度经 济学的理论基础。关于制度的定义，凡勃伦将其定义为一定时期社会中一种流行的习惯 和生活理论，而且制度必然会随着环境的改变而变化，是类似于生物进化中的优胜劣汰 和适者生存的过程。这种定义基于人的心理和本能，认为本能是天赋的，习惯是后天形 成的：制度的变迁包括习惯、规范和法律，其发生最初是个体行为模式变化的无意识结 果，但它们最终将推动审慎地、主要是政府的法律修改和重组过程。另一位重要代表人 物康芒斯则认为制度是集体行动控制个体行动的过程，集体行动又是涉及范围很广的 一个概念，他认为应当包括无组织的习俗和有组织的“运营机构”，而且他认为，集体 行动在无组织中的习惯比在有组织中更为普遍和流行，另外，康芒斯在展开制度分析的 时候是从交易开始的，在他看来交易是经济活动的基本单位，是制度分析的起点，他的 交易是所有权的转移，而且交易存在三种形式：买卖交易、管理交易和限额交易；而这 三类交易的总和构成一个更大的经济单位即制度；o 所以在旧制度经济学家那里，整个 社会都是一个制度的概念，在康芒斯那里，制度其实就是“运行中的机构 包括家庭、 公司、工会、国家等组织形式，制度的变迁是个人习俗、惯例等演化与政府设计法律相 结合的过程，但是习俗和惯例的演化是关键部分，所以旧制度经济学家对制度的研究总 体来讲是一种演进和历史的思想，这种思想由于没有而且也未意图使用主流经济学分析 方法，因此遭到科斯的批评，认为对主流经济学没有什么贡献，只是一推需要理论整理 否则只能一把火烧到的描述性材料。的确，旧制度的制度观是很松散、很随意的，没有 形成严密的理论体系，但是他们将整个经济世界看作一个庞大的制度，采用演进的、历 史的方法分析制度和制度的起源及变迁，强调文化、习俗的演变对制度的协同作用。所 以，这种历史和演进的研究进路其实对于分析制度来讲是比较可取而且与制度本身的特 征是具有逻辑相容性的。 除了早期古典经济学家和旧制度学派之外，哈耶克是采用演进和历史分析方法分析 制度问题的重要人物。哈耶克的思想本身就是对传统经济学某种意义上的复归，他的思 。如果我们要找出一种普遍的原则，适用于一切所谓属于制度的行为，我们可以把制度理解为 “集体行动控制个体行动。”康芒斯著，于树生译 制度经济学，商务印书馆，1 9 9 7 ，p 8 7 。制度这三种类型的交易合在一起成为经济研究上的一个较大的单位，根据英美的惯例， 这叫做“运行中的机构”，这种运行中的机构，有业务规则使得它们运转不停；这种组织，从家庭、 公司、工会、同业协会、直到国家本身，我们称为“制度”。同上，p 8 6 6 第1 章制度研究方法解析 i ii i ；。 i ii i - - i 皇曼皇曼寰曼曼曼皇曼寡 想延续和秉承了斯密的自由主义经济学传统，毕生致力于自由市场制度的极力推崇；他 认为维持人类社会的秩序是自由人相互作用自发形成的结果而绝非人类理性使然，所以 他坚持的是苏格兰道德哲学家的进化理性观，而强烈批判以笛卡尔为代表的建构理性主 义。他将人类的理性视为“致命的自负 ，认为人类并不能够理性设计出一切意愿的制 度或秩序，人类选择某项制度有时候是理性的，有时候也可能是非理性的，或者与其说 是人类选择制度，还不如说人类社会在长期的演变过程中适应了某些制度进而生存下 来，并且仰仗在这些制度下积累的知识继续演变，就此而言，是人类适应了某些制度生 存下来了，所以社会的发展其实是制度择人的过程。 哈耶克的自生自发秩序论是基于他的知识论的，他的知识被称为分立的知识，这种 分立的知识在哈耶克看来正是制度产生的基础，分立的知识渗透了知识分工的思想，也 就是说，随着社会中劳动分工的发展，必然会导致对知识的一种分工，而事实上，劳动 分工的实质就是一种知识分工，知识分工的结果是每个个体所占有的知识量和范围在人 类文明总的知识储备中的比例更小，因此，人类理性可以发挥作用的余地就会更小；存 在于人类社会中的知识从来都是以分散的形式随机地分布在每个个体中的，而且随着社 会的发展这种分散的状态也会越来越加强，所以，任何企图通过一个即便是通过良好培 训的智者组成的集团来理性设计人类社会的规则和秩序，结果必然是人类社会的一种灾 难。 值得提醒的是哈耶克虽然采用进化的思想但并不是一般生物进化意义上的，而是文 化演化；在他的秩序形成以及变革的过程中突出强调了文化、传统和习俗的演化对制度 的影响和作用。这种思想在逐渐的深入人心而且和新近发展起来的进化博弈论日益融 合。 1 2 新古典一般均衡分析方法 上个世纪3 0 年代，美国一位年轻的法律学专业学生罗纳德科斯发表了企业的 性质一书，该书被认为是新制度经济学派的开山之作，同时，科斯被认为是新制度经 济学之父，并由阿尔奇安、德姆塞茨、威廉姆森、诺思、张五常等人发展起来，同旧制 度经济学一样将制度视为内生变量来考察，所不同的是前者对制度的分析采用新古典的 方法论，在新古典一般均衡的框架下加入制度因素重新诠释经济学，可以说新制度经济 学派将制度理论发展到了顶峰，并且成为当前研究制度领域中的主流意识。 7 河北大学经济学硕士学位论文 新制度经济学对于新古典经济学分析方法的采用主要体现在以科斯为代表的新制 度经济学家的大量工作和努力中，新制度经济学在新古典的一般框架下引入制度变量研 究制度对经济绩效的影响，这一学派的经济学家秉承了科斯的交易费用起源说，认为制 度的产生是为了降低市场的交易费用，正如科斯所言：“市场运行是有成本的，通过形 成一个组织，并允许某个权威来支配资源，就能节约某些市场运行成本。 他还讲到“企 业将倾向于扩张直到在企业内部组织一笔额外交易的成本等于通过在公开市场上完成 同一笔交易的成本或在另一企业中组织同样交易的成本为止。”圆之后，阿尔奇安和德姆 塞茨的团队生产理论，威廉姆森的专用性资产和纵向一体化理论，张五常的合约理论以 及詹森和麦克林的委托代理理论都是从不同的角度说明企业这种制度存在的原因在于 降低交易费用。可以说，从科斯开创新制度经济学以后形成了多条不同的研究进路，一 是以产权为出发点的产权经济学，主要研究不同产权形式对制度绩效的影响，二是以交 易费用为核心的交易费用经济学分支，主要是研究交易的契约形式、交易类型以及交易 费用与生产纵向一体化等问题；第三个分支主要是研究公司内部机制的运行、效率及公 司规模等问题，即合约理论，这里面又包括了代理理论和委托代理理论，旨在设计公司 的有效的激励机制。借助产权和交易费用分析工具，运用边际分析方法将制度分析一般 化；诸如诺思、拉坦和速水等人更是提出了制度的有效需求和供给问题，将制度视同其 他商品一样进行供求和均衡分析。 新制度经济学另一位重要代表人物诺思是制度变迁理论的集大成者，他以历史上西 方国家的兴衰史为依据，运用交易费用对制度变迁的原因及对经济绩效的影响作了全面 详尽的论述，形成了囊括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的一套制度变迁理论。 他明确地将制度定义为一种博弈规则，这些规则可以是正式的也可以是非正式的；所谓 正式的规则或者说正式制度指由权利机构制定的强制经济主体去执行的，如各项法律制 度、产权制度、契约关系等，非正式规则或制度是指经济社会中长期存在的约定俗成的 事物，诸如习俗、习惯、道德、信仰等；在诺思看来，正式制度尤其是合理的产权制度 是经济增长的源泉，他强调了正式制度的重要性，非正式制度在诺斯这里是作为他的理 论补充的，即他认为非正式制度是用来约束和客服“搭便车 行为的；这样，诺思构建 的制度变迁理论的思路就是：在理性人假定下，制度的变迁是因为新制度能够给人们带 科斯著：企业的性质，电子版，下载地址：h t t p ：s h a r e y o a o c o m d a t a 1 0 9 1 5 4 7 9 h t m l 圆同上 8 第1 牵制度研究方法解析 来预期额外的收益，进而能够带来更多的效用，制度变迁是高效率的制度取代低效率的 制度，而高效率的制度是经济增长的源泉，这一思想集中表述在他与托马斯合著的西 方世界的兴起中，他们通过对1 7 、1 8 世纪的英、荷、法、西班牙的历史发展事实得 出：有效率的私有产权制度是西方世界兴起的根本原因；而私有产权制度( 正式制度) 的确立必须通过国家立法确定和实施，但同时他也意识到国家既是规则的制定者，同时 也是追求自身利益最大化者，因此他指出国家既是经济增长必不可少的力量同时也是人 为经济衰退的根源。 对于诺思的制度变迁理论，首先从制度变迁的进路上来看，他属于哈耶克所称的理 性建构进路，也就是说，他在制度变迁的问题上重视的是由国家这种权利机构人为设计 正式制度的作用，其次，他对于制度的分析仍然是采用新古典的分析方法，正如克拉夫 次言：“诺斯和他的合作者托马斯试图将历史塞进新古典的经济理论框架，如果这不是 一个反面教训，至少也是我们已经吸取的一个重要教训。 ，之所以这样说，是因为在诺 思的论述中，存在一些自身的逻辑矛盾和悖论，第一个是诺思自己提出的“诺思悖论” 即上面提到的国家在经济发展中的角色问题，国家既是裁判员又是运动员，也正是因此， 诺思提出国家既是经济增长的强大力量又是经济衰退的根源；所以，他用国家理论来弥 补产权理论；第二个矛盾体现在他用意识形态理论来补充制度的产生问题上，这与他的 个人效用最大化命题是向违背的，诺思用意识形态来说明非正式制度可以解决“搭便车 行为，进而补充其制度变迁理论，但是意识形态在诺思那里是外生变量，也就是说，他 在以自利的理性人为假定前提无法得出自称的制度变迁理论时又抓了一个意识形态来 圆自己的学说；第三个矛盾体现在，他的制度分析遵循的是个人主义原则，也就是说制 度的形成，只能归结为个人的选择和行动而非社会。因此，作为制度形成过程的博弈， 是由理性个人的通过成本一收益计算实现的，而作为这种计算根据的个人效用函数，又 难以加总为社会效用函数。阿罗不可能性定理已经告之我们这样的事实，所以，社会的 成本和收益也就是不存在或不真实的。但是，制度是社会博弈的结果，其成本和收益都 只能是社会的。事实上，心理学对集体行动中的个体无理性的研究，以及福利经济学的 加总问题和阿罗不可能定理，都已经证明要从自利人的个体选择引出社会选择，在逻辑 推理中会碰到无法克服的困难。 此外，拉坦和速水提出了需求供给诱致性制度变迁模型，并且强调了供给方； 9 河北大学经济学硕士学位论文 他们认为需求主要由技术变化引起，而供给受到公众选择的成本的影响，并且制度变迁 的实现取决于利益集团的权利结构。这种分析实质是对制度进行新古典的供需分析，这 种方法正如下面要提到的，供需均衡分析要求严密的逻辑假设，不适合制度分析；另外， 舒尔茨对制度变迁的论述，从人力资本角度出发，认为制度的变迁是由于人力资本的升 值导致制度的相对滞后，这是一种制度的需求引致说，但是他提到的人力资本因素跟本 论文的知识因素已经很接近了。 以上所述，新制度经济学虽然摆脱了古典经济学和旧制度经济学不够精确的弊端， 并且也弥补了新古典经济学单纯数字式的说教，对新古典过分理想化的假定进行修正， 使得经济学更加接近真实世界；但由于它仍然是在新古典的框架下进行解释，所以仍然 甩脱不掉新古典分析方法的弊端和囚牢。尤其是对制度这种特殊的现象进行简单的供求 分析并不合适，马歇尔提出的供求分析方法就局部而言很好用，但就整体而言就不那么 尽如人意，正如希克斯所言，其逻辑假设太强，未必好使。对制度进行模式化的供求分 析只能得出毫无意义的结论；此外，新制度经济学的核心概念和基本分析工具产权 和交易费用到目前仍没有统一的定义和界说，这对于整个学派理论的进展是大为不利 的；概念是理论分析的起点和基石，基础概念模糊不清必然阻碍理论发展。所以，新制 度经济学理论的进一步提升一方面有赖于概念的清楚界定，另一方面停止单纯的新古典 分析方法对制度问题的研究。 1 3 博弈分析方法 博弈论是上个世纪的新生物，但由于其在经济学中的广泛应用对经济理论的贡献越 来越突出，在近些年来更是获得了业内人士日益增多的青睐和关注的目光。博弈论从一 种分析工具发展成为主流经济学的一部分，其根本原因在于博弈论的研究模式与经济学 的研究模式是内在统一的，即都是强调个人理性，研究参与主体在给定约束条件下如何 追求效用最大化。博弈论从本质上讲是研究人的行为；进一步说是研究人的行为在既定 环境下如何变化以及该种变化带来的其他参与人的行为的变化，进而最终停留在何种意 义上的均衡。而制度，用目前最广泛认可的定义是用于约束人的行为的一系列规则；该 定义就自然而然地将人们引向博弈的视野，得出制度是一种博弈均衡的结论也就是水到 渠成的了。用博弈的思想解释制度早在古典经济学那里就已有之，前面引用斯密在道 德情操论中的那句话是其制度博弈思想的最直接体现；此外，新经济史学家同时也是 1 0 第1 章制度研究方法解析 - -,i , i m mi l llii iii,i ! i i i , i 皇曼皇曼鼍 新制度经济学的代表人物诺思就直截了当地把制度定义为一种游戏( 博弈) 规则。 那么具体到如何用博弈思想对制度进行分析，大体上讲目前主要存在三种制度观： 博弈的参与人、博弈规则和博弈过程中参与人的均衡策略。对于第一种观点等同于我 们通常所说的组织机构，诸如行会、大学、法庭、政府机构等。第二种观点在诺思那里 可以找到全面的解释，诺思认为制度是社会的博弈规则，是人类设计的制约人们相互行 为的约束条件，而且他进一步讲这些约束条件即规则可以划分为正式的和非正式的；前 者如产权、合同、宪法等；后者如社会习俗、惯例、道德准则等等。在诺思看来，已有 的博弈规则即制度决定了参与者如何交易及创新的动机，因而在根本上导致了相对价格 的变动，进而产生了对新规则的需求。这些新规则将由政治过程协调和最终实现，即国 家对产权的界定和实施。第三种博弈制度观主要体现在两个方向上的发展，即进化博弈 论和重复博弈论；前者认为参与人的行为习惯可以自我形成，不需要第三方干预或人为 设计。这种思想与哈耶克的文化进化思想十分的接近，该种理论有向经济学传统复归的 趋势；在该方面做出贡献的经济学家有肖特、萨格登、扬等。对于重复博弈论，应感谢 格雷夫、米尔格罗姆、诺思以及温特斯加等所做的努力。他们运用了重复性囚徒困境博 弈下的子博弈精练均衡概念对制度进行复杂的模型分析。 总体而言，我们可以借用韦森教授对博弈论制度分析的归纳和总结，他认为用博弈 论对制度进行分析存在三条研究进路；第一个是由肖特创始，经由萨金和杨( h p e y t o n y o u n g ) 教授而主要发展起来的。他们致力于是用博弈或其它数理模型把哈耶克的“自 发社会秩序”规范化，即用现代博弈模型尤其是演化博弈模型把哈耶克式的社会秩序和 制度的自发生成机制在理论上展示出来。第二个是由两位比较制度分析经济学家格雷夫 ( a v n e rg r e i f )以及青木昌彦教授在近些年所拓辟出来的。具体论述可参见青木昌彦 的比较制度分析。博弈论制度分析的第三条研究进路是沿着道德哲学、政治哲学把 休谟( d a v i dh u m e ) 、卢梭( j e a n - j a c q u e sr o u s s e a u ) 、康德( i m m a n u e lk a n t ) 到罗尔 斯( j o h nr a w l s ) 的思想和理论程式化，从而致力于回复经济学的亚当斯密的古典传 统，即从审慎推理( p r u d e n t i a lr e a s o n i n r 即目前经济学家所言的理性最大化推理) 和道德推理( m o r a lr e a s o n i n g ) 两个维度研究人们的经济与社会行为，并从中折射出 制度的伦理维度和道德基础来。圆 。青木昌彦：比较制度分析，上海远东出版社，2 0 0 1 。p 5 。韦森： 比较制度分析个法律、伦理、文化和语言的综合比较视角( 讲义) ，电子版 l l 河北大学经济学硕士学位论文 1 4 多视角的综合比较分析方法 所谓制度，$ j a p n 约，度是限度，所以制度从字面上看就是一种约束和局限；用于 约束人的行为，而人的行为为什么要被约束，原因来自于主客观两方面；客观上资源是 稀缺的，尤其是作为一种特殊资源的知识，第2 章和第3 章将重点谈及；主观原因在于 通常意义上的人性中的恶；或者说自利倾向；那么究竟是资源稀缺的客观环境造就了人 性的恶，还是人性本身就是恶的呢? 或者人性最初是善的还是恶的尔或两者皆不是? 对 这些问题的回答就牵涉到道德哲学的研究：人在不同的制度环境下会做出不同的反应， 而且在特定的条件下会形成一定的行为模式，这些行为的的动机以及原因是什么，这又 涉及到行为学的范畴；另外，如果把制度看作一种游戏规则，这些规则其实蕴含了参与 人在游戏中的地位，也就是确定了每个个体的权利和义务，这又是法与契约关系研究的 主要课题：此外，制度与道德伦理、语言文化以及生物基因也有着内在的关联，所以要 彻底研究制度及其相关问题，仅仅依靠任何- - 1 7 学科的力量显然是不够的；新制度经济 学将制度引入经济分析中来可以说是一次学科融合的尝试，这个尝试到目前出现了障 碍，原因就是仅仅依赖经济学的力量，主要在一般均衡的框架下论证和推理，使复杂的 制度问题在简单的均衡模式下失去了光彩和魅力。所以要挽救制度，挽救整个经济学理 论，实现经济学与其他学科的融合和交汇是可持续发展之路。正如汪丁丁所言制度本来 就是历史的、具体的、演变的；就连新制度经济学创始人科斯在1 9 9 8 年发表在美国 经济评论杂志上的短文也认识到这种局限性：虬一单个企业面对的协调内部分工的 成本和外部交易费用，依赖于该企业从其他企业那儿购买各类投入的能力，后者供给那 些投入品的能力又依赖于那些企业内部协调分工的成本及外部交易费用。我们处理的是 复杂的交互作用的结构。