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浙江工业大学硕士学位论文群体投资作用下地方产业体系的结构调整与升级 群体投资作用下地方产业体系的结构调整与升级 摘要 我国东部地区经济的超速发展使得其中的企业正面临日益紧缺 的水电资源、稀缺的土地资源和劳动力供应等因素的制约，加上近年 来由美国次贷危机所引起的国际金融危机对东部外向型的经济产生 了一定的冲击，东部经济的再发展面临严峻的挑战。同时，政府提出 缩小地区差距、实现区域经济协调发展是我国今后经济发展的重点。 在这种环境下，一些在东部失去比较优势的劳动密集型产业或低附加 值产业开始向中西部地区进行产业转移，实现企业发展的同时推动当 地产业体系的结构调整与升级。同时，也让东部地区有足够的空间发 展高新技术产业和第三产业，实现产业结构的优化升级，促进经济发 展。但是东部集聚区内的企业很难脱离当地完整的产业链及完善的配 套条件实现跨区域发展，因此，企业大都选择群体投资进行迁移和扩 张，群体投资现象日益明显。基于此，本文以产业集群理论和产业转 移理论、以及群体投资与产业集聚和产业转移之间的关系为基础，并 以江苏昆山为例，定量分析了其通过招商引资，吸引国际跨国公司以 群体形式进行投资，实现其产业的升级换代，从而总结出群体投资与 地方产业体系结构调整与升级之间的关系。最后提出了对我国中西部 地区发展的启示，可借鉴东部发展的成功经验，引进群体投资，在当 t 浙江工业大学硕士学位论文 群体投资作用下地方产业体系的结构调整与升级 地形成集聚经济，缩小与东部发达地区的差距。 关键词：群体投资，产业转移，产业集群，产业结构，升级 i l 浙江工业大学硕士学位论文群体投资作用下地方产业体系的结构调整与升级 t h ea d j u s t m e n ta n du p g r a d e o fl o c a li n d u s t r i a ls t r u c t u r e u n d e rt h ea c t i o n o f g r o u pi n v e s t m e n t a b s t r a c t t h eu l t r as p e e dd e v e l o p m e n to fe a s t e me c o n o m ym a k e se n t e r p r i s e sa m o n gt h e m f a c et h eh y r o e l e c t r i cr e s o u r c e si ns h o r ts u p p l yd a yb yd a y , r a t el a n dr e s o u r c ea n d w o r k f o r c ew h os u p p l yr e s t r i c t i o no ff a c t o r b e s i d e s ，t h ei n t e r n a t i o n a lf i n a n c i a lc r i s i s c a u s e dt h ee a s t e r ne x p o r t - o r i e n t e de c o n o m i e s ，e a s t e me c o n o m yd e v e l o p m e n tf a c e s t h es e v e r ec h a l l e n g ea n dt h e n m e a n w h i l e ，t h eg o v e r n m e n tp r o p o s et on a r r o wt h e r e g i o n a lg a pa n da c h i e v et h ec o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n to fr e g i o n a le c o n o m yi st h e f o c u so fc h i n a sf u t u r ee c o n o m i c d e v e l o p m e n t i nt h i se n v i r o n m e n t ，a f e w l a b o r - i n t e n s i v ei n d u s t r i e so rl o wv a l u e - a d d e di n d u s t r i e st h a th a v el o s tc o m p a r a t i v e a d v a n t a g ei nt h ee a s tb e g i nt os h i f tt ot h ew e s t e r nr e g i o n ，r e a l i z et h ed e v e l o p m e n to f e n t e r p r i s e st op r o m o t et h ea d ju s t m e n ta n du p g r a d i n go fl o c a li n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，w i l l a l s oa l l o ws u f f i c i e n ts p a c ef o rt h ee a s t e r nr e g i o nt od e v e l o pt h eh i 曲- t e c hi n d u s t r i e s a n dt e r t i a r yi n d u s t r i e s ，o p t i m i z ea n du p g r a d et h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，p r o m o t e e c o n o m i cd e v e l o p m e n t b u t ，e a s tg a t h e re n t e r p r i s eo fd i s t r i c tv e r yd i f f i c u l tt ob r e a k a w a yf r o ml o c a li n t a c ti n d u s t r yc h a i na n dp e r f e c tr e l a t e dt e r m sr e a l i z et r a n s r e g i o n a lt o d e v e l o p t h e r e f o r e ，m o s te n t e r p r i s e ss e l e c tt oi n v e s ti ng r o u pt om i g r a t ea n de x p a n d f o rt h i sr e a s o n ，t h i sp a p e rb a s e so nt h et h e o r i e so fi n d u s t r i a lc l u s t e r , i n d u s t r i a lt r a n s f e r a n dg r o u pi n v e s t m e n t ，a n dt h er e l a t i o n s h i pa m o n gt h et h r e eo ft h e m u s e sk u n s h a n ， j i a n g s ua sa ne x a m p l e ，q u a n t i t a t i v ea n a l y s i st h a ti sa t t r a c t sm u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e st o i n v e s ti ng r o u p ，t oa c h i e v ei t si n d u s t i e su p g r a d i n g ，w h i c hs u m m e du pt h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h eg r o u pi n v e s t m e n ta n dt h ea d j u s t m e n ta n du p g r a d i n go fl o c a li n d u s t r i a l s y s t e m p u tf o r w a r dt h ee n l i g h t e n m e n tt od e v e l o p m e n to ft h ew e s t e r na n de a s t e r n f i n a l l y w e s t e r nr e g i o nc a nu s ef o rr e f e r e n c ee a s td e v e l o ps u c c e s s f u le x p e r i e n c e ， 1 1 1 浙江工业大学硕士学位论文群体投资作用下地方产业体系的结构调整与升级 a t t r a c tg r o u pi n v e s t m e n t ，s h o r t e nw i t he a s td e v e l o p e dd i s p a r i t yo fa r e a k e yw o r d s ：g r o u pi n v e s m e n t ；i n d u s t r i a lt r a n s f e r ；i n d u s t r i a lc l u s t e r ；i n d u s t r i a l s t r u c t u r e ；u p g r a d e i v 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙 江工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明 的法律责任。 作者签名：苡辛b 醐：干肛川蹭 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 善磊蓁耋! 狲气 导师戳：锈勿功毛 日期：砷年 日期：年 2 - f j 穷日 月日 浙江工业大学硕士学位论文 群体投资作用下地方产业体系的结构调整与升级 1 绪论 1 1 选题依据 1 1 1 研究背景 改革开放以来，我国紧紧抓住了两次世界范围内国际产业转移的大浪潮，承 接了从发达国家和次发达国家转移出来的一批制造业和服务业，加大政策力度调 整产业结构，经济增长取得了举世瞩目的成就。特别是我国东部沿海一带，作为 改革开放的先行地，依靠其优越的区位优势、良好的发展基础以及优惠的投资政 策率先引进了从国际转移出来的产业，大量的外商直接投资在这里集聚，围绕着 外商直接投资企业在长三角、珠三角和环渤海经济圈发展起一大批参与全球产业 分工的产业集群发展，例如，东莞的台资i t 企业集群、江苏昆山的光电产业集 群、北京以诺基亚为龙头的移动通信产业集群等等。产业集聚的竞争优势提高了 产业的竞争力，也增强了企业的竞争力，促进了集聚地经济的发展，其经济发展 速度和经济发展水平远远超过了中西部地区。经过二十多年的发展，东部地区大 部分产业集群己处于成熟或相对成熟期，产业规模大，产业配套能力强，辐射带 动力强，市场占有率高。但我国的产业集群绝大部分为制造业集群，多为传统的 劳动密集型产业和中低端的生活消费品，如纺织、服装、鞋业、标牌、玩具、家 具、机电、不锈钢器具等，整体上处于全球价值链的中低端。受产业结构调整与 升级和地区产业空间容量限制等因素的约束，这些产业集群发展开始出现分化， 高技术含量、高附加值的产业集群开始增多。一些劳动密集型、资源密集型产业 集群开始逐步向中、西部地区转移，以纺织服装、鞋帽等产业为典型；一些技术 密集型、贸易依赖型的产业集群开始向产业链的高端转型。东部沿海地区为了进 一步维持和促进其经济的高速发展，也必须调整优化其产业结构，将一些在东部 地区失去优势的集群向外转移，释放出空间完成其产业结构的升级。而中西部地 区为了实现其经济的快速发展，缩小与东部沿海地区的差距，则积极培育和承接 从东部地区转移出来的产业。 而且随着经济的进一步发展，我国沿海三大经济高速增长区内均出现了“民 工荒”、“电荒 等现象，加上生产资料价格的飞涨以及地区贫富差距的进一步扩 大，制约了某些产业在这些经济区内的持续发展。王缉慈在制造业活动地理转 移视角下的中国产业集群问题( 2 0 0 7 ) 一文中就分析了我国沿海产业集群的现 状，并指出了其中一些集群存在的问题，例如集群老化、过度集聚、集中度过低 i 浙江工业大学硕士学位论文群体投资作用下地方产业体系的结构调整与升级 以及集群中行业恶性竞争等。加上近年来由美国次贷危机所引起的国际金融危机 对东部外向型的经济产生了一定的冲击，东部经济的再发展面临严峻的挑战。在 这种新的情况下，为了寻求更为有利的生产经营地点，抢占市场的制高点，地区 之间出现了产业转移不断加快的趋势。于是，东部产业向中西部转移在理论与实 践上达成了共识。但是由于我国东部的相当一部分企业在原有区域己形成一定规 模的产业集群，产业集群在形成和成熟后，将产生强大的极化效应，大大提高集 群内企业向外转移的成本，这使得这些企业很难脱离当地完整的产业链及完善的 配套条件实现跨区域发展。显然，当今世界范围内的市场竞争已经不再局限于单 个企业之间，而是扩大到各供应链之间，甚至各个产业区域之间的竞争。因此， 企业要想摆脱进退两难的困境，惟有与处于同一供应链上的其他企业携手而迁， 进行跨区域群体投资，才能确保企业在能克服产业集群的极化效应并保持相应集 群优势的基础上，成功实现跨区域发展。此外，由于产业集群内企业同型化效应， 在产业集群内部，由单个或个别企业发动的跨区域发展行为很容易变成集体行 为，一部分相对有实力的企业会起而模仿，更多的企业会通过集群内部的网络组 织跟随先驱企业的产业或产品的升级步伐来改善自己的经营状况，从而在产业集 群内部产生联动效应，推动整个集群的转型和升级。近年来，这种基于产业转移 的跨区域群体投资引起了诸多学者的注意。如诺基亚带动3 0 多家国内外著名的 移动通信设备配套厂商在北京星网工业园进行的群体投资，本田汽车带动数十家 核心零部件配套企业在广州的群体投资，2 0 0 4 年宁波奥克斯集团组织浙江省内 1 0 余家空调配套企业在南昌工业园区进行的群体投资，以及台商电子企业在大 陆的投资转移，等等。 1 1 2 研究意义 “十一五”规划提出推进形成优化开发区、重点开发区、限制开发区和禁止开 发区四大主体功能区，促进区域协调发展，这表明我国经济空间格局经历了2 7 年的地方政府主导型经济发展模式之后，将向市场主导型的区域经济发展模式转 换，区域经济整合将成为推动新一轮改革开放的重要推动力。党的十七大报告也 指出“要继续实施区域发展总体战略，深入推进西部大开发，全面振兴东北地区 等老工业基地，大力促进中部地区崛起，积极支持东部地区率先发展”。因此， 实现区域经济协调发展已经成为我国今后经济发展的重大问题，为此中央明确提 出要形成区域间相互促进、优势互补的互动机制，这种现实要求使得跨区域群体 投资成为一种有效的区域经济联动机制，从而有助于“东中西优势互补、良性互 动的区域协调发展机制”的形成。 因此，跨区域群体投资是产业集群自身发展和区域经济联系加强的产物，可 2 浙江工业大学硕士学位论文 群体投资作用下地方产业体系的结构调整与升级 以看成是产业转移的一种模式。无论对于参与群体投资的企业还是吸收群体投资 的地方经济来说，跨区域群体投资都是一种很好的利益互促机制。在全球经济一 体化、区域经济融合的大环境下，以跨区域群体投资为切入口和突破口来考察产 业集聚的区域关联和互动机制，无疑是研究产业集聚空间扩散和演化升级的一种 新的视角。当前国内学术界普遍关注的一个问题就是东部产业集群的发展能否有 效带动中西部欠发达地区的经济发展? 如刘世锦( 2 0 0 3 ) 认为，东部产业集群发 展的极化效应会使其丧失资本西进和产业转移的内在动力，这对传统产业的“梯 度产业 理论形成重要挑战，据此认为我国中西部地区不能把希望过多地寄托在 东南沿海地区的产业转移上，而应创造条件逐步形成能够体现和发挥自身优势的 产业集群。而徐康宁( 2 0 0 6 ) 则认为，产业集群的成本变化实际蕴含着产业梯度 转移的机理：原来在某地集聚的产业，而当集聚的条件发生变化后，可以在产业 政策的引导下，有序地转移到具备更好集聚条件的地区。这种有序的梯度转移一 则可以使后发展的地区得以加快工业化的进程，而则可以使原集聚地区有空间和 余地实现产业升级、优化和完善产业结构。 在有关群体投资的生产环节安排以及地方经济通过群体投资作用进行产业 升级方面，则需要借鉴集群研究中关于全球化与本地化关系的分析框架。这一框 架以全球价值链为基点，全球价值链研究着眼于分散于全球各地的活动片段的国 际分工与协作体系，以及各参与者之间的互动关系，由此引出对全球价值链治理 的探讨。张辉( 2 0 0 5 ) 对全球价值链理论中的动力机制和治理结构进行了概括， 构建了全球价值链地方产业集群升级研究的基本模式。黎继子等人( 2 0 0 5 ) 认为 地方产业集群的发展不仅需要全球价值链嵌入和耦合的推动，同时集群的供应链 式整合也是地方产业集群升级的关键。全球化与本地化的关系其核心在于如何建 立一个全球价值链和生产网络体系，从而实现跨国公司的竞争利益与地方产业的 升级。如果忽视主体企业的国际背景，这一分析框架及其相应结论也可延伸到以 国内企业为主体的跨群体投资方式中，但可能需要对问题的背景、性质与内容予 以重新定义，由此得到具有启示意义的研究发现。 在这样的理论和现实背景下，借鉴国际产业转移的经验和特点，研究跨区域 群体投资作用下地方产业体系的结构调整与升级，通过理论和数据分析，探索其 内在机理，发掘其内在规律，无疑具有十分重要的理论指引和实践借鉴价值，有 助于各级政府制定相关的产业政策，调整产业结构，促进地区经济发展，进而促 进区域协调发展。 浙江工业大学硕士学位论文群体投资作用下地方产业体系的结构调整与升级 1 2 论文的研究内容、研究目标以及拟解决的关键问题 1 2 1 研究内容 本文所主要关注的问题就是地方经济能否通过跨区域群体投资来实现本地 产业升级? 如果能，又将如何通过群体投资的作用来实现本地产业结构的调整和 升级。本选题研究内容将主要围绕这两个问题展开。研究内容安排逻辑顺序为： 首先分析跨区域群体投资以及该投资作用下地方产业体系升级的有关理论，建立 理论分析体系，接下来通过调查数据和案例资料，实证分析跨区域群体投资作用 下地方产业体系结构调整和升级的手段和途径，并建立合理的指标模型对其进行 印证，再通过典型案例分析对前面研究的内容和结论进行印证，总结出一般性的 原理和规律，最后提出地方政府促进跨区域群体投资的政策措施，以便实现群体 投资与地方经济的良性互动发展。本文共分为五章，一下是各章节的具体内容： 第一章绪论，简要介绍了论文的研究背景、研究意义、研究内容、研究目标、 拟解决的关键问题及创新点以及论文采取的研究方法和技术路线等方面的内容， 并简单地介绍了文章中所涉及的几个重要概念。 第二章基本理论的相关研究，介绍了产业集群理论和产业转移理论的一些基 本内容，回顾了国内外学者在这些方面的研究，为整个论文提供了理论基础。同 时，在此基础上，分析研究了产业集聚、产业转移和群体投资之间的关系。 第三章群体投资与产业结构升级之间的关系，引出了群体投资的理念，分析 了群体投资与地方产业体系的关系，并用格兰杰因果关系检验法检验了群体投资 与产业结构之间的因果关系：群体投资显著地影响了产业结构的升级。 第四章实例分析，以江苏省昆山市为例用多项经济指标分析验证了群体投资 作用下地方产业结构的优化升级。 第五章结论与启示，归纳总结了我国群体投资的必然趋势，以及群体投资对 地方产业结构调整与升级的影响及其对区域协调发展的意义，并对中西部承接产 业转移给出了一些建议。 1 2 2 研究目标 本文以我国产业集群升级和区域协调发展为研究背景，在产业集群以及产业 转移相关理论的基础上，以案例分析等定性研究方法和统计分析等定量研究方 法，对跨区域群体投资作用下地方产业体系的结构调整和升级进行全面深入的研 究，希望达到如下目的： 4 浙江工业大学硕上学位论文 群体投资作用下地方产业体系的结构调整与升级 1 、构建地方产业体系结构调整和升级的评价指标和模型，推动理论进展。 2 、探明地方经济通过群体投资进行产业升级的手段和途径。 3 、提出地方政府对跨区域群体投资的支持措施和政策建议，实现地方经济和区 域协调的共同发展。 1 2 3 拟解决的关键问题及创新点 l 、衡量地方产业体系结构调整和升级的指标和模型的建立。跨区域群体投 资能否达到理想效果、带动投资所在地经济的发展，目前在这方面的研究主要是 通过案例分析和比较进行的定性分析，而通过模型进行定量分析的较少。本选题 希望通过建立合理的衡量指标和模型，通过统计分析来反证定性分析的正确性， 推动理论的进一步发展。 2 、归纳总结跨区域群体投资作用下的地方产业体系升级机制。为了促进区 域协调发展，群体投资必须能够有效地带动投资地的产业升级和经济发展，目前 在这方面的研究还比较薄弱，实践效果也不理想，希望能为此提供新的理论设想 和实施方法。 3 、跨区域群体投资可以看成是产业转移的一种模式，产业转移对产业转入 地和转出地的影响是不一样的。本文在大力研究群体投资对转入地产业结构影响 的同时，也分析研究了群体投资对产业转出地的影响，并对这些地区对群体投资 该有的态度和产业政策也做了一些论述。 1 3 论文采取的研究方法和技术路线 1 3 1 研究方法 首先，文献和理论研究。借鉴国内外有关群体投资和区域发展的理论研究成 果，采用历史的、动态的分析方法探讨基于群体投资的地方产业结构优化升级的 分析框架和理论设想。 其次，多元数据分析。搜集有关数据，建立计量经济模型，定量分析群体投 资对地方产业结构的影响效应。根据研究变量间的理论联系，建立结构方程模型， 提出假设关系，定量分析模型中各种变量之间的发生机制及路径影响。 最后，在理论分析和数据分析的基础上归纳总结出群体投资作用下地方产业 体系结构调整和升级的一般模式和规律。 浙江工业大学硕士学位论文群体投资作用下地方产业体系的结构调整与升级 1 3 2 技术路线 1 4 相关概念 1 4 1 产业结构 ( 一) 产业结构的内涵 在经济领域，产业结构这个概念最早使用是在2 0 世纪4 0 年代，在最初使用 产业结构这个概念分析经济问题时，其含义还不规范。当时它既可以用来界定产 业内部之间的关系和产业与产业之间的关系，也可以用来界定产业内部的企业关 系结构和产业的地区分布。随着对产业经济研究的不断深化，产业结构的概念和 研究领域逐渐被明确下来。所谓产业结构是指国民经济中各产业之间和产业内部 各部门之间的比例关系，以及产业和部门之间的技术变动和扩散的相互关系，是 经济结构的关键组成部分。 6 浙江工业大学硕士学位论文群体投资作用下地方产业体系的结构调整与升级 产业结构是一个国家或地区的劳动力、资金、各种自然资源与物质资料在国 民经济各部门的配置及其相互制约的方式，反映着各国经济发展的水平、发达程 度、内在活力与增长潜力，产业结构的优化和升级是改变经济增长模式的关键所 在。产业结构与经济发展互为条件、互为因果，产业结构是过去经济发展的产物， 又是未来经济发展的基础、动力和关键因素。我国学者刘志彪认为产业结构有两 方面的涵义，产业结构有两方面的含义：一是质的方面，它是指国民经济中各产 业的素质分布状态，即技术水平和经济效益的分布状态，它揭示了各产业部门中 起主导作用的产业部门不断替代的规律及其相应的结构效益，即主导产业的选择 和转换；二是量的方面，它是指国民经济中各产业之间和各产业内部的比例关系， 即产业间投入与产业的量的比例关系，一般从以下三个层次来考察：( 1 ) 国民经 济中的第一、二、三次产业的构成；( 2 ) 三次产业各自的内部构成，如第二次产 业的内部构成主要是指制造业的内部结构等；( 3 ) 三次产业内部的行业构成，即 产品构成。产业结构就是通过这种产业间质的结合和量的规定，构成了产业同经 济资源的分布结构，这种结构既是产业间数量比例关系又是产业间质的联系的有 机结合，既是静态比例的关系又是动态关联的关系。本文所探讨的产业结构调整 与升级问题主要是从量的方面进行的定量分析。 ( 二) 产业结构的演进规律 现在通用的产业结构划分方法是将所有产业分为第一、二、三产业，而产业 结构的调整与升级也就是这三次产业在国民经济中所占比重的调整与演变。产业 结构的演进是有规律可循的，它既是经济增长的结果，又是经济增长的基础，是 经济发展根本性的影响因素，并同经济的发展相对应。英国经济学家克拉克第一 次研究了产业结构的演进趋势，他在1 9 4 0 年出版的经济发展条件一书中， 通过对4 0 多个国家和地区不同时期三次产业劳动投入和总产出资料的整理和比 较，指出劳动力在三次产业中的结构变化与人均国民收入的提高存在着一定的规 律性。他认为，随着全社会人均国民收入水平的提高，劳动力首先由第一次产业 向第二次产业转移；当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力便向第三次产业 转移，这就是配第一克拉克定理的内容。美国著名经济学家西蒙库兹涅茨在克 拉克研究成果的基础上，对产业结构的演进规律作了进一步探讨，阐明了劳动力 和国民收入在产业间分布变化的一般规律：随着经济发展，第一产业实现的国民 收入或国民生产总值在整个国民收入中的比重处于不断下降的过程中，而劳动力 占全部劳动力的比重也是如此，说明农业在经济增长中的作用下降；第二产业实 现的国民收入随着经济的发展战略有上升，而劳动力占全部劳动力的比重却是大 体不变或略有上升，说明工业对经济增长的贡献越来越大；第三产业实现的国民 收入或国民生产总值随经济的发展略有上升但却不是始终如一地上升，而劳动力 占全部劳动力的比重却是呈上升趋势。 浙江工业大学硕士学位论文群体投资作用下地方产业体系的结构调整与升级 同时，产业结构的演进也包括产业内部的结构优化。其中，工业结构的演变 趋势主要有四种，即重工业化趋势、高加工度化趋势、知识技术集约化趋势以及 高服务化趋势。高加工度化趋势，是指轻重工业由以原材料工业为重心的结构向 以加工工业、组装工业为重心的结构发展的趋势。知识技术集约化，是指工业发 展从依赖劳动力为主的阶段发展到以依赖资金为主的阶段，进而再发展到以依赖 技术为主的阶段。另外，按照生产要素的密集度不同，产业可划分为劳动密集型 产业、资本密集型产业和技术密集型产业三种类型。这三种类型的产业在产业结 构或国民经济中所处的地位不同，不同的历史时期会形成不同类型的产业结构， 存在着产业结构先是以劳动密集型产业为主，然后转向以资本密集型产业为主， 最后变为以技术密集型产业为主的演变规律。在我国，作为第二产业的制造业占 从传统产业总量的8 0 以上，是国民经济的主导产业，因此，要优化升级传统 产业结构，就应该是以制造业产业结构优化升级为重点。 第三产业是指繁衍于有形财富生产活动之上的无形财富生产的服务性产业， 它又可以分为传统服务行业和新兴服务行业。传统服务行业包括商业、饮食业、 运输业等，新兴服务行业包括通讯、咨询等技术服务以及文教、科研、卫生、法 律等。第三产业内部结构演变规律分为3 个层次。首先，随着经济的增长，第三 产业规模日趋扩大，其产值占国民经济总产值的比重也日益增加，而且第三产业 具有强劲的吸纳劳动力的能力，其内部劳动力占全社会劳动力比重也不断增加。 其次，随着社会分工向着高度专业化及一体化方向发展，各种服务性劳动也从生 产过程中分离出来，成为独立的部门，形成了种类繁多、层次复杂的社会服务部 门，各种服务行业的独立化、自动化、标准化趋势迫使第三产业以现代化的面貌 出现。最后，社会服务需求的不断积累，促使新技术的不断发明与应用，又引起 满足需求的手段、方式不断变化，这导致整个社会系统中物流、资金流和信息流 的高速运行、为了快速、准确、畅通无阻地保持良好运行，在流量不断增大以及 流程与流速不断增加的情况下，新兴第三产业应运而生。 1 4 2 产业集聚与产业集群 经济活动在空间上并非均匀分布，而是呈现局部集中的特征，当这种空间上 的局部集中现象达到一定的规模时，往往伴随产生分散状态下所没有的规模经济 效应和外部经济效应。产业集聚( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 就是在特定区域范围内，产 业资本等要素在空间范围内不断汇聚，生产某种产品的若干个同类企业与为这些 企业配套的上下游企业及相关的服务业高密度地聚集在一起的一种产业发展现 象，是当今世界产业发展的一种重要的空间架构。产业集聚作为一种经济现象在 国内外的现实中大量存在，它所表现出的强劲竞争力引起世界上很多国家和地区 8 浙江工业大学硕上学位论文 群体投资作用下地方产业体系的结构调整与升级 的关注，同时也成为理论界探讨的热点。在发达国家和地区集聚现象尤为突出， 如美国底特律的汽车行业、硅谷、好莱坞的娱乐业、英国苏格兰科技园区、印度 的班加内尔、瑞士的钟表业及纺织机械业、台湾的新竹科技区。在国内也存在规 模不同的集聚现象，如珠江三角洲地区的电器产业、环太湖地区的纺织业、义乌 的小商品、永康的小五金、佛山的瓷砖业、南京珠江路的电子业、上海的金融业、 北京中关村的电子信息产业、温州和宁波的服装业、宜宾的酒业。从以上的典型 例子中可以看出不管是传统产业还是高科技产业都存在集聚现象且群内企业规 模不分大小。当前不论发达国家还是发展中国家，也不论是中心区域还是外围区 域，政策制定者为了模仿有高度竞争力的产业集聚区，纷纷实施产业集聚战略， 产业集聚的发展已经成为工业政策的一种新形式。 产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 是地区产业集聚发展的一种理想状态，是产业 集聚过程所形成的结果。美国的管理经济学家波特提出了产业集群的概念，他认 为，一个国家竞争力的关键是产业，而产业又集中在几个有限的区域范围内，即 形成产业集群。“集群即指在某一个特定区域内的一个特别领域存在着一群相互 关联的公司、供应商，关联产业和专门化的制度和协会”。波特还明确提出了产 业集群与国际竞争力之间的内在联系，并把产业成功集聚所具备的共同要素整合 成著名的“钻石模型”( d i a m o n dm o d e p o t e r , 1 9 9 0 ) 。波特提出的产业集群概念， 实际上是为国家在发展区域经济过程中提出的一种战略思维，即后来所谓的“地 方产业集群 战略。我国经济学家曾刚等认为“产业集群是指企业在一个特定的 区域内通过纵向和横向层面所展开的经济技术合作和竞争所形成的空间临近的 产业群体”更加明确了集群的技术交流与合作意义。产业集群强调企业之间以及 企业与相关机构之间的联系，并且为了共同目的集结成群而创新。产业集群的形 成需要更特殊的机制如知识共享、协同合作，具有柔性化、灵活性、根植性等特 点，而且强调创新网络环境。产业集群的概念描述了产业的集聚过程所形成的结 果特定产业在特定区域的集合，从而我们可以把产业集聚理解成为特定资源 向特定区域流动的过程。 1 4 3 产业转移 所谓产业转移，就是指某些产业从一个国家或地区转移到另一个国家或地区 的过程，它是经济发展过程中普遍存在的一种经济现象。伴随着产业转移，劳动 力、资本、生产设施、技术、管理资源也发生了流动，所以产业转移实质上是一 个资源流动的过程。 由于交通运输、资源禀赋、市场需求以及政府政策等发展条件的差异，一些 企业最初可能在某些有利于其发展的优势国家或地区设立并集聚起来，由此带来 9 浙江工业大学硕士学位论文群体投资作用下地方产业体系的结构调整与升级 了这些国家或地区的高速增长和繁荣。然而，随着经济的发展和科技的进步，交 通运输、资源供给和产品需求等条件将逐步发生变化，由此将可能引起某些产业 从一个国家或地区转移到另一个国家或地区。产业转移是实现新的区域分工的重 要途径，也是形成整体性区域产业结构成长的重要因素。一方面，发达地区向不 发达地区进行产业转移，意味着发达地区比较劣势产业的收缩和新兴产业的崛 起，因为产业转移使其可以将原先投入重合产业( 发达地区和欠发达地区在一定 时期内存在技术构成相似的同类产品生产部门) 的生产要素投入新兴的产业领 域，发展有更高附加值的产业部门，实现产业结构高度化和技术知识集约化；另 一方面，对于落后地区来说，移入或采用先进的生产函数有助于产业成长与结构 转换，有利于新的工业部门的产生与发展，有利于传统工业部门的改造和产品的 更新换代，其直接影响是在移入地区出现重合产业。一旦先进技术与低工资成本 相结合的产业在本地区成长和成熟后，再逐步替代移入产品和产业并开始扩大区 外贸易。产业转移是伴随着国际制造业的升级和零售业壮大而生的。国际制造业 的升级，国外的企业都选择我国作为他们的生产基地，由此，我国承接了国外的 产业梯度转移；而在国内，由于区域经济发展的不平衡，也导致了地区间的产业 转移。影响产业转移的因素有很多：国家政策的调整、原生产地用地紧张、地价 昂贵、环境污染，其中最重要的是：劳动力因素、内部交易成本因素、市场因素。 产业转移按照其特点的不同可以划分为不同的类型，按照其涉及的地域范围 不同，产业转移可以分为国际产业转移、区际产业转移和城乡产业转移三种类型。 如果按照转入区与转出区之间的发展水平差异，则可以把产业转移分为水平转移 和垂直转移。其中，按照产业转移的方向，垂直转移又可分为梯度转移和反梯度 转移。此外，产业转移按照其投资性质也可分为存量转移和增量转移，按照产出 增长的情况，还可把产业转移分为绝对转移和相对转移。 l o 浙江工业大学硕士学位论文群体投资作用下地方产业体系的结构调整与升级 2 基本理论的相关研究 2 1 产业集群理论 2 1 1 产业集群理论概述 产业集聚理论的古典基石集中体现在古典区位论和马歇尔关于产业区的论 述上，前者最终形成在实证研究和规划中广泛应用的产业综合体( i n d u s t r i a l c o m p l e x ) 模型，后者演化成纯经济分析中的产业集聚( a g g l o m e r a t i o n ) 模型。 近代工业区位理论的奠基人、德国经济学家韦伯在1 9 0 9 年的著作区位理论 第一部分“论工业区位 中，把区位因素分为区域因素和集聚因素，他认为，集 聚因素可分为两个阶段，第一阶段仅通过企业自身的扩大而产生集聚优势，这是 初级阶段；第二阶段是各个企业通过相互联系的组织而实现地方工业化，这是最 重要的高级集聚阶段，用现代的概念来说也就是形成了产业集群。他还对产业集 聚作了定量研究，他试图以等差费用曲线作为分析工具来确定产业集聚程度。胡 佛( ( 1 9 7 5 ) 将产业集群看作是具有“集聚体”规模效益的企业群体，从企业区位选 择等角度对产业集群进行了一些研究。2 0 世纪9 0 年代以克鲁格曼为代表的新经 济地理学( n e we c o n o m i cg e o g r a p h y ) 理论为产业集聚的产生提供了很好的解释， 克鲁格曼( 1 9 9 1 ) 认为：空间问题没有引起主流经济学家的真正重视是因为缺少精 确模式分析报酬递增的假设，他把空间思想引入正式的经济分析，是继马歇尔之 后第一位开始把区位问题和规模经济、竞争、均衡这些经济学研究的问题结合在 一起的主流经济学家，并对产业集群给予了高度的关注。他认为，经济活动的聚 集与规模经济有紧密联系，能够导致收益递增。克鲁格曼从理论上证明了工业活 动倾向于空间集聚的一般趋势，并阐明由于处在环境的限制，如贸易保护、地理 分割等原因，产业集聚的空间格局可以是多样的，特殊的历史事件将会在产业区 形成过程中产生巨大的影响力。波特于1 9 9 8 年发表了集群与新竞争经济学 一文，系统地提出了新竞争经济学的产业集群理论，在波特看来，产业集群是集 中在特定区域的，在业务上相互联系的一群企业和相关机构，而产业集群的核心 内容是其竞争力的形成和竞争优势的发挥，这是产业集群在市场经济中生存和发 展的根本保障；同时他指出，政府或非政府机构在集群发展过程中也起着重要的 作用，政府的政策对集群的形成、发展模式和发展周期都有重要的影响。 浙江工业大学硕士学位论文群体投资作用下地方产业体系的结构调整与升级 2 1 2 产业集群的竞争优势 产业集群竞争力是以产业集群的各种资产要素( 包括企业、资源、基础设施 和技术条件等) 为基础，以企业间的动态网络关系及其层次性递进为运行方式， 具有对环境的利用能力和规避能力，在全球市场竞争中能为产业集群的整体绩效 带来实质性功效的强劲竞争优势。它不仅可以提升企业竞争力、区域竞争力和国 家竞争力，而且能够提高一个国家的产业国际竞争力。如美国硅谷产业集群的强 大竞争力提升了美国信息产业和科技产业的国际竞争力台湾新竹和印度班加罗 尔产业集群的巨大竞争力各自提升了其信息设备制造业和软件产业的国际竞争 力。 产业集群竞争力之所以日益成为理论研究的热点，并引起人们的高度关注 关键在于其极强的竞争力能够产生强大的经济实力。在经济学领域，从马歇尔的 产业区理论( 1 8 9 0 ) 、韦伯的区位理论( 1 9 0 9 ) 、熊彼特的创新理论( 1 9 1 2 ) 、佩 鲁的增长极理论( 1 9 3 8 ) 、g r a n o v e t t e r 的社会网络理论( 1 9 7 3 ) 、新产业区学派( 2 0 世纪8 0 年代中期) ，到波特的钻石模型理论( 1 9 8 8 ) 等在分析集群的形成和发展 动因的同时，也探索了集群竞争力的产生和积累过程。k r u g m a n ( 1 9 9 5 ) 认为生产 经营活动空间格局演化的结果一般都将在某特定区域集聚，同时形成相应的专业 化分工，最终从中获取专业化利益并实现规模报酬递增优势。s t a m e r ( 2 0 0 0 ) 研究 发现，集群可营造区域合作的创新环境，知识和技术要素涌现出独特的区域创新 能力，从而成为集群竞争力的主要来源。b a r k l e y 和h e r r y ( 2 0 0 1 ) 系统地总结了集 群竞争力的来源过程：集群可带来外部经济( 包括外部规模经济和外部范围经 济) 、分享公共基础设施和专业技术劳动力资源、节约生产成本、促进企业之间 的分工和生产灵活性、建立信任关系和保障这种信任关系的社会制度、积累社会 资本、降低交易费用、促进专业知识的传播和创新扩散、隐性经验类知识的交流 等。魏守华( 2 0 0 2 ) 构造了集群竞争力的来源机制，并通过实例进行了论证：低 成本优势和区位品牌优势来源于外部经济机制的作用，价值链分工和市场议价优 势来源于合作机制的作用，技术垄断优势和产品差异化优势来源于技术创新与扩 散机制的作用。张辉( 2 0 0 3 ) 认为，集群竞争力的经济机理在于：一方面因具有学 习效用和区域资源利用能力而获取正面市场竞争力；另一方面因具有对不利于集 群发展的多种因素的经济规避能力而产生的竞争力。李勇等( 2 0 0 4 ) 提出了集群 的机构稠密性、根植性、创新能力、战略定位、文化和制度特征等六个方面才是 群竞争力的来源。 综合以上理论回顾可以发现，产业集群较强的持续竞争力在于其所拥有的竞 争优势，这种竞争优势主要体现在两个方面：一方面，通过集群内企业间的合作 与竞争以及群体协同效应，将可以获得诸多经济方面的竞争优势，如生产成本优 1 2 浙江工业大学硕士学位论文 群体投资作用下地方产业体系的结构调整与升级 势、基于质量基础的产品差别化优势、区域营销优势和市场竞争优势；另一方面， 通过支撑机构和企业间的相互作用，将形成一个区域创新系统，提升整个集群的 创新能力。 2 1 3 我国产业集群的现状 ( 一) 我国产业集群的特点 1 、产业集群分布主要集中在东南沿海地区，中西部地区尚处于培育期。我 国当前的产业集群主要分布在东南沿海地区，特别是集中在江苏、浙江、山东和 广东四省，四个省约占全国制造业产业集群总数的5 4 5 ，远远高于中西部地区。 其中以浙江和广东两省最为集中，浙江8 8 个县市区中，有8 5 个形成了“块状经 济”，8 0 0 多个产业集群，分布于纺织、制衣、珍珠、电气、机械制造、医药等 1 7 5 个大小行业；广东省珠江三角洲的4 0 4 个建制镇中，以产业集群为特征的专 业镇占了1 4 。中西部地区的产业集群尚处于培育期。 2 、产业集群的主导产业以制造业为主，尚处于全球价值链中低端。我国产 业集群广泛分布在第一、二、三各个产业中，第一产业如山东寿光蔬菜产业集群、 云南普洱茶产业集群；第三产业如北京、上海、深圳等大城市的金融、物流、文 化创意产业集群；第二产业的产业集群数量最多、分布最广，绝大部分为制造业 产业集群，多为传统的劳动密集型产业和中低端的生活消费品，如纺织、服装、 鞋业、标牌、玩具、家具、机电、不锈钢器具等，整体尚处于全球价值链中低端。 3 、产业集群主体以中小企业为主，少数大型企业正在引领产业集群发展。 我国产业集群经过近三十年的发展，正在进行升级和转型，在这个过程中，集群 内的企业规模将会不断扩大，竞争力会不断提高，大企业在产业集群中的作用会 越来越突出。但现在这个阶段，我国产业集群主体仍以中小企业为主，仅有少数 大企业在引领产业集群的发展。在东部地区广泛分布的1 3 0 多个纺织产业集群 中，2 0 0 5 年的企业平均产值为8 2 5 万元，仅为全国规模以上企业单位规模的1 5 。 4 、政府在推动产业集群发展中发挥了重大作用。产业集群最初大都发生在 包括资源、人力、文化等自然条件较好的地方，是自发产生的。但随着各地对产 业集群发展的规律和作用认识的加深，各级政府制定了有利于产业发展的系列文 件，提出了加快产业集群发展的各种措施，从而使我国拥有产业集群区域越来越 多。地方政府在推动本地产业集群发展中主要发挥了两个方面的作用，一是出台 系列政策