（统计学专业论文）江苏省人力资本对经济增长影响的实证研究.pdf

i i i 11li fi l li ihf lllluliiiihllllllilia a i l l i e y 18 9 4 7 2 9 学位论文版权使用授权书 江苏大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、 缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致， 允许论文被查阅和借阅，同时授权中国科学技术信息研究所将本论文编入中国 学位论文全文数据库并向社会提供查询，授权中国学术期刊( 光盘版) 电子杂 志社将本论文编入中国优秀博硕士学位论文全文数据库并向社会提供查询。 论文的公布( 包括刊登) 授权江苏大学研究生处办理。 本学位论文属于不保密西。 学位论文作者签名：丁穷 。1 1 年厶月，咱 江苏省人力资本对经济增长影响的实证研究 e m p i r i c a lr e s e a r c ho ni n f l u e n c eo fh u m a nc a p i t a lo ne c o n o m i c t 一1 l n c r e a s ei njl a n 2 s uf r o v i n c e 2 0 1 1 年6 月 江苏大学硕士学位论文 摘要 本文基于人力资本理论和经济增长理论，采用有效劳动模型，以江苏省为分 析对象，选取江苏省改革开放以来物质资本和人力资本的时问序列数据，对江苏 省人力资本与经济增长的关系进行了实证分析。 本文对人力资本理论形成和发展进行了较为全面的介绍和评述，阐述了人力 资本与经济增长之间的关系，建立了全文的理论前提和依据。 在分析的过程中，首先估算出不同教育程度从业人数，并用受教育年限法测 算了江苏省人力资本存量。本文把人力资本划分为初等人力资本、中等人力资本 和高等人力资本三个不同层次，采用有效劳动模型分别对总人力资本和不同层次 人力资本进行了回归分析，并测算了不同层次人力资本对经济增长的贡献率，得 出了以下主要结论：( 1 ) 江苏省人力资本和物质资本对经济增长均有显著作用；( 2 ) 物质资本投资是江苏省经济增长的主要动力，江苏省经济增长仍属于投资驱动的 “粗放式 的经济增长；( 3 ) 不同层次的人力资本对经济增长的作用不同，初等 人力资本对经济增长起阻碍作用，中等人力资本和高等人力资本对经济增长有明 显的促进作用，但高等人力资本未发挥对经济增长的主导作用；( 4 ) 从不同层次 人力资本对经济增长的贡献率来看，高等人力资本对经济增长的贡献率最大，主 要归功于高等人力资本较高的年均增长率，初等人力资本对经济增长的贡献率最 小。 最后，通过对江苏人力资本发展存在的问题进行分析，提出相应的政策建议， 以期能使江苏省人力资本快速平稳发展，并促进江苏经济的持续、稳定、健康发 展。 关键词：人力资本物质资本经济增长实证检验 江苏省人力资本对经济增长影响的实证研究 a b s t r a c t w i t ht h ej i a n g s up r o v i n c ea st h eo b j e c to fe m p i r i c a la n a l y s i sb a s e do nh u m a n c a p i t a lt h e o r ya n de c o n o m i cd e v e l o p m e n tt h e o r y , t h i st h e s i sa d o p t st h ee f f e c t i v el a b o r m o d e la n ds e l e c t sc h r o n i cs e r i a ls t a t i s t i c so fm a t e r i a lc a p i t a la n dh u m a nc a p i t a lo f j i a n g s us i n c ea d o p t i o no ft h ep o l i c yo fr e f o r ma n do p e n i n g - u pt ot h eo u t s i d ew o d d t h i st h e s i s o f f e r sac o m p r e h e n s i v ei n t r o d u c t i o nt oa n da s s e s s m e n to ft h e f o r m u l a t i o na n dd e v e l o p m e n to ft h eh u m a nc a p i t a lt h e o r y , i l l u s t r a t e st h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nh u m a nc a p i t a la n de c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt h u se s t a b l i s h e st h et h e o r e t i c a l f o u n d a t i o na n db a s i sf o ra n a l y s i s t h ea c t u a la n a l y s i sa d o p t san e wm e t h o dt oc a l c u l a t ei nam o r ea c c u r a t em a n n e r t h en u m b e ro ft h ee m p l o y e dw i t hd i f f e r e n t i a t e dd e g r e e so fe d u c a t i o na sw e l la st h es t o c k o fh u m a nc a p i t a li nj i a n g s ub a s e do nt h ey e a r so fr e c e i v i n ge d u c a t i o n w i t he f f e c t i v e l a b o rm o d e l ，r e g r e s s i o na n a l y s i si sm a d eo fh u m a nc a p i t a la saw h o l ea n do nd i f f e r e n t l e v e l sw i t ha l le s t i m a t i o no ft h er a t i oo fc o n t r i b u t i o no fh u m a nc a p i t a lo nd i f f e r e n tl e v e l s t ot h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t i ti sc o n c l u d e dt h a t ：( 1 ) h u m a nc a p i t a la n dm a t e r i a l c a p i t a la r ea l lp l a ys i g n i f i c a n te f f e c to nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t ( 2 ) m a t e r i a lc a p i t a l i n v e s t m e n ti st h em a i nm o m e n t u m sf o rj i a n g s u se c o n o m i cd e v e l o p m e n tw i t ht h er e s u l t t h a tj i a n g s ue c o n o m i cg r o w t hs t i l lb e l o n g st oi n v e s t m e n t - d r i v e n “e x t e n s i v e e c o n o m i c d e v e l o p m e n t ；0 ) h u m a nc a p i t a l so nd i f f e r e n tl e v e l sp l a yd i f f e r e n tr o l e sf o re c o n o m i c g r o w t h ，w i t he l e m e n t a r yh u m a nc a p i t a lh i n d e r i n g a n dm e d i u m l e v e l p r o p e l l i n g e c o n o m i cg r o w t hw h i l eh i g h l e v e lh u m a nc a p i t a lh a sn o tp l a y e di t sd o m i n a n tr o l e ；( 4 ) f r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h er a t i oo fc o n t r i b u t i o no fd i f f e r e n th u m a nc a p i t a l st oe c o n o m i c g r o w t h ，h i g h - l e v e lh u m a nc a p i t a lc o n t r i b u t e st h em o s ta n de l e m e n t a r y t h el e a s tt o e c o n o m i cg r o w t hl a r g e l yd u et ot h ef a c tt h a th i g h l e v e lh u m a nc a p i t a lg r o w sa tah i g h e r a n n u a lr a t e f i n a l l y , p o l i c yp r o p o s a l sa r em a d eo nt h eb a s i so fa n a l y s i so fp r o b l e m si nj i a n g s u h u m a nc a p i t a ld e v e l o p m e n tt oe n s u r ef a s ta n ds m o o t hh u m a nc a p i t a ld e v e l o p m e n ti n j i a n g s ua n dp r o m o t es u s t a i n e d ，s t a b l ea n dh e a l t h yd e v e l o p m e n to fj i a n g s u se c o n o m y k e yw o r d s ：h u m a nc a p i t a l ；m a t e r i a lc a p i t a l ；e c o n o m i cg r o w t h ；e m p i r i c a lt e s t i i 江苏大学硕士学位论文 目录 第一章绪论1 1 1 选题背景及研究意义一1 1 2 国内外研究综述2 1 2 1国外研究综述2 1 2 2 国内研究综述4 1 - 3 研究目的、方法、思路和主要内容7 1 3 1 研究目的7 1 3 2 研究方法7 1 3 3 研究思路9 1 3 4 研究内容1 0 第二章人力资本相关理论概述1 1 2 1 人力资本概念的理解1 1 2 2 人力资本理论的形成和发展1 2 2 3 经济增长理论1 6 2 4 人力资本与区域经济不平衡发展理论2 0 第三章江苏省人力资本存量和状况分析2 2 3 1 人力资本度量方法2 2 3 2 江苏省人力资本存量的估算2 5 3 2 1 江苏省各级受教育程度从业人数的估算2 5 3 2 2 江苏省人力资本存量的估算2 8 3 3 江苏省人力资本状况分析3 0 第四章江苏省人力资本对经济增长作用分析。3 5 4 1 计量模型的构建3 5 4 1 1 有效劳动模型3 5 4 1 2 有效劳动模型下要素贡献分析3 6 4 2 指标的选取和测算3 7 4 2 1 江苏省物质资本存量指标的选取与估算3 7 4 2 2 江苏省产出量指标的选取与测算一4 1 4 3江苏省人力资本生产函数计量模型分析4 3 4 3 1 江苏省人力资本总量生产函数计量模型分析4 4 4 3 2 江苏省不同层次人力资本生产函数计量模型分析4 7 i i i 江苏省人力资本对经济增长影响的实证研究 4 4 江苏省不同层次人力资本贡献率的测算5 0 第五章江苏省人力资本发展存在问题5 2 5 1 人力资本投入不足5 2 5 2 人力资本专业结构不合理。5 3 5 3 人力资本配置失衡5 4 5 4 人力资本利用效率不高5 5 第六章政策建议5 6 6 1 加大教育投入5 6 6 2 加强各级教育，优化教育结构5 6 6 3 建立合理的教育投资体制5 8 6 4 着力引进和留住人才5 9 6 5 促进人力资本与区域经济融合5 9 6 6 建立完善的人才市场体系6 0 第七章结论。6 1 7 1 主要结论6 1 7 2 研究展望6 2 参考文献6 3 j ! l ：谢6 t ； 攻读学位期间发表的学术论文。6 7 江苏大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 选题背景及研究意义 经济增长一直都是宏观经济理论的主要研究对象，世界各国都在关注经济的 增长，经济持续稳定的增长已成为各国政府追求的目标。自1 9 7 8 年以来，伴随着 改革开放的不断深入，我国经济进入了一个持续快速发展的新阶段，综合国力大 大增强。1 9 7 8 - 2 0 0 8 年，我国国内生产总值( g d p ) 按可比价格计算，年平均增 长率达1 5 6 1 。从区域经济来说，江苏作为我国经济增长较快、发展活力较强的 省份，近些年来，加快推进创新型省份建设，保持了经济平稳较快发展，增强了 抵御市场风险的能力。但是，经济生活中的深层次问题还没有得到解决，主要表 现在：( 1 ) 产业层次不高、结构不合理制约了经济增长的质量和效益；( 2 ) 自主 创新能力不强，产学研结合不够紧密，丰富的科教资源尚未得到充分释放；( 3 ) 资源、市场两头在外，经济社会发展与资源环境的矛盾同益突出，等等。如果说， 江苏第一次经济转型以发展乡镇企业为标志，实现了由农业经济向工业经济的跨 越；第二次经转型以扩大对外开放为动力，实现了由内向型经济向外向型经济的 跨越；那么，正在经历的第三次转型，核心是发展创新型经济，使经济发展从主 要依靠物质资源消耗走上创新驱动的轨道。无论从国际科技竞争加剧的趋势，还 是从江苏经济发展阶段( 人均g d p 约6 5 0 0 美元) 或资源环境压力来看，江苏都 已到了必须依靠科技进步、劳动者素质提高和管理创新等带动经济发展的创新驱 动发展阶段，必须脱离依靠物质资本投入的粗放型的经济增长，转而必须依靠人 力资本投入的集约型的经济增长，以自主创新加快经济发展方式转变。 人力资本对经济增长的重要作用早已被无数事实所证明。边际收益递减规律 告诉我们，物质资本投入的收益率是规模递减的，也就是说，当物质资本投入增 加到一定程度时，势必要制约经济的发展。没有一定程度的人力资本积累，再多 的物质资本投入也是徒劳的。据统计，目前发达国家经济增长的8 0 是依靠对人 力资本的投资和科技进步取得的，而科技进步是以高质量的人力资本为前提和载 体的。在二次大战后，德国的经济、政治和社会各方面都处于严重的瘫痪和混乱 状态，大量的人处于饥饿失业的困境中，为了恢复经济，德国政府不是一味地将 经费直接投入拉动经济，而是加大教育投入，其教育经费投入始终位居欧洲各国 江苏省人力资本对经济增长影响的实证研究 之首，为德国造就了大量的优秀人才，为经济建设源源不断地输入优质的人力资 本，在短短2 0 年左右的时间里，又一跃再次成为世界的顶级经济强国。从2 0 世 纪初到5 0 年代，促使美国农业生产量迅速增加和农业生产率提高的原因已不是土 地、人口数量或资本存量的增加，而是人的能力和技术水平的提高。作为“亚洲 四小龙 的新加坡，其人口数量很少，经济却获得了巨大的成功，一跃进入新兴 发达国家行列，主要原因就是重视人力资本投入，其实践证明，经济增长与人力 资源数量无相关关系，而与人力资源质量正相关。 我国是一个人力资源大国，有着丰富的劳动力，但丰富的人力资源并不代表 人力资本的充裕。人力资本结构和人力资本质量成为必须面对的问题。本文拟通 过对人力资本理论及其与经济增长的定量研究，采取一定的方法对江苏省人力资 本存量进行测算，并通过对江苏省经济增长因素的分析解析人力资本结构与经济 增长之间存在的密切关系，使我们充分认识到人力资本在江苏省经济发展中所起 的作用。特别是人类社会进入知识经济时代，社会发展将主要由对物质资本的依 附转向对人力资本的依附，人力资本将成为创造社会财富的决定因素，其对社会 经济发展具有无可比拟的加速作用。我们应重视人力资本的发展，不断增加人力 资本投资，克服制约人力资本积累的不利因素，从而推动江苏省经济的持续、健 康和高速增长，实现全面建设小康社会的宏伟目标。通过实证研究分析江苏省人 力资本发展中存在的问题及具体人力资本开发管理对策研究，为地方政府决策提 供理性思路和方法，对区域人才资源开发实践也具有一定的参考作用。 1 2 国内外研究综述 1 2 1国外研究综述 一、国外人力资本与经济增长关系研究 人力资本理论起源于1 8 世纪，形成和发展于2 0 世纪6 0 年代以后。许多学者 对人力资本与经济增长的关系进行了研究，形成了不同的学术观点。 1 早期经济学家的经典论述 舒尔茨( s c h u l t z ) 、贝克尔( b e c k e r ) 等人从微观与宏观两个层面分析了人力 资本促进经济增长的内在机理，揭示了人力资本投资对知识、技术进步、分工与 2 江苏大学硕士学位论文 专业化发展的促进作用，进而促进生产率不断提高，并形成规模经济效应，从而 实现边际效益递增，促进国民经济持续快速增长。舒尔茨( 1 9 7 5 ) 说：“专业化、 人力资本和经济现代化是相伴相随的。的确，我们的经济系统的最突出特点就是 人力资本的增长。没有它，除了那些从财产中获得收入的人，就只有艰苦的体力 劳动与贫穷。”概括地说，舒尔茨认为人力资本促进经济增长的机理在于：专业化 人力资本有利于促进分工的进一步发展、推动技术进步及形成规模经济效应，促 进效率的提高和实现报酬递增，从而促进经济长期持续增长。贝克尔( 1 9 9 0 ) 认 为人力资本投资是实现经济长期增长的决定因素。贝克尔等人认为，落后国家( 地 区) 摆脱贫困、实现经济赶超主要取决于三个主要因素：一是发展初期的人力资 本存量水平与积累速度；二是发展初期的物质资本存量水平与积累速度；三是发 展初期的人口生育率水平及其下降速度。贝克尔进一步指出：“在这三个因素中， 决定性因素是人力资本。人力资本是落后国家( 地区) 经济腾飞的引擎一。 丹尼森( d e n i s o n ) 通过对美国1 9 2 9 年至1 9 5 7 年期间经济增长源泉的研究， 为舒尔茨的观点提供了最为有力的证据和补充。丹尼森的研究表明，1 9 2 9 年至1 9 5 7 年间，美国经济增长中有近五分之一来自于教育。由于工人受教育水平的提高， 使劳动力的平均质量提高了o 9 7 个百分点，对美国国民收入增长有很大贡献，占 实际国民收入增长的2 3 ，占人均实际国民收入增长的4 2 。 宇泽( u z a w a ) ( 1 9 6 5 ) 最早将人力资本用于研究技术进步和经济增长问题。 在他的增长模型中引进教育部门，假定社会配置一定的资源到非生产的教育部门， 教育部门对产出的贡献是通过提高生产部门技术水平而间接实现的。宇泽模型提 出了研究内生经济增长的另一条思路，即以人力资本为核心。许多人力资本模型 都是在这一基础上发展起来的。 内生经济增长理论的代表人物罗默( r o m e r ) 、卢卡斯( l u c a s ) 等人，他们进 一步提出人力资本内生化的增长模型。他们认为由于人力资本内部效应与外部效 应的共同作用，不仅使人力资本投资自身呈现收益递增，而且使物质资本投资收 益不递减甚至递增，从而推动整个经济持续增长。罗默的研究表明：经济增长率 与一国的人力资本存量及r & d 部门的生产率成正比( 事实上r & d 部门的生产率 也主要由投入该部门的人力资本的数量决定) ，与时间贴现率成反比，而与人口规 3 江苏省人力资本对经济增长影响的实证研究 模无关。所以，落后国家实现经济起飞的根本出路在于加大人力资本投资力度， 不断提高其人力资本的存量水平。卢卡斯运用人力资本经济增长模型分析东亚经 济奇迹，认为这种奇迹主要源于以下几方面的原因：第一，这些地区具有较高的 人力资本存量水平；第二，人力资本的外部效应。像舒尔茨一样，卢卡斯也认为 “从传统农业经济向现代化转型的成功关键取决于人力资本积累率的提高。 2 国外人力资本与经济增长的最新研究成果 萨拉马丁( s a l am a r t i n ) ( 1 9 9 3 ) 运用时间排除方法讨论了宇泽一卢卡斯两 部门内生经济增长模型的动态性质。pe p e t r a k i s ( 2 0 0 2 ) 调查了有着明显不同发 展水平的三组国家的人力资本对经济增长的影响，表明不同的经济发展水平与教 育之间的关系会发生变化，经济发达地区经济增长主要靠高等教育，而经济欠发 达地区初等、中等教育显得尤为重要。王燕( 2 0 0 3 ) 测量了中国1 9 5 2 - - 1 9 9 9 年间 人力资本存量，并计量其在经济增长中的作用，发现：“中国人力资本的积累很 迅速，且对经济增长和福利增加的贡献显著；由于劳动力素质较低影响了人力 资本的形成。 威廉( w i l l i a m ) ( 2 0 0 4 ) 指出教育支出对经济增长的影响并不是严 格单调递增的关系，还受税收结构、生产力水平等因素的制约。 1 2 2 国内研究综述 相比较而言，我国对人力资本理论的研究起步较晚，8 0 年代末才开始较为系 统地引入西方人力资本理论，并尝试运用这一理论来解释中国人口问题、劳动者 素质与经济增长的关系问题以及在长期中人口的质量发展代替人口的数量发展等 问题。在国内的研究中，主要包括两个方面：一方面是从理论上探讨入力资本与 经济增长的关系；另一方面是定量分析人力资本在经济增长中的作用。 一、人力资本与经济增长关系的理论探讨 侯亚非、王金营( 2 0 0 1 ) 主要以教育作为人力资本的外生变量来分析人力资 本对经济增长的影响。在此基础上，许多学者做了进一步的研究和分析。申晓梅、 沈坤荣( 1 9 9 7 ) 、赵曙明、陈天渔( 1 9 9 8 ) 、胡永远( 2 0 0 3 ) 等论述了人力资本对 经济增长的重要作用，认为人力资本是经济发展的关键。李建民( 1 9 9 9 ) 从人力 资本的要素和效率的生产功能分析对经济增长的作用机理，他认为作为生产要素 的人力资本直接对经济增长作出贡献，同时又通过促进科学和技术进步推动经济 4 江苏大学硕士学位论文 增长。赵曦( 1 9 9 7 ) 定性地研究了“人力资本理论与反贫困问题”，并指出教育事 业发展的落后和人力资本投资的极端薄弱是贫困地区经济社会的共同特点。陆根 尧( 2 0 0 4 ) 总结了人力资本在经济增长中的效应，包括人力资本的要素效应、资 源配置效应、溢出效应，以及物质资本的互补效应、再生产效应、收入引致效应 等。 二、人力资本与经济增长关系的实证分析 周天勇( 1 9 9 4 ) 在采用舒尔茨的教育收益率法对人力资本的贡献进行了测算， 得出1 9 5 3 - - - 1 9 9 0 年间中国人力资本的平均增长速率为1 3 4 3 ，对经济增长的贡献 为2 2 的结论；沈利生、朱运法( 1 9 9 7 ) 采用计量经济学方法建立了人力资源开 发与经济增长的宏观经济计量模型，重点分析了教育投资对经济增长的贡献，其 研究结果是：增加教育经费支出的投入产出比大于增加固定资产投资的投入产出 比，前者大约为后者的2 - 2 5 倍，因而，适当地减少物质资本投资，增加人力资 本投资不但不会对国民经济的发展产生负面影响，还会有利于经济增长；1 9 9 9 年 他们通过建立大量的模型分析人力资本对经济增长的贡献度，得出了教育投资对 人力资本的形成在经济增长中的作用；于学军( 2 0 0 0 ) 采用明瑟基本模型和扩展 模型进行估算，结果显示，中国城市地区的教育回报率比其他发展中国家的平均 水平低，从而影响了对人力资本的投资。李传志( 2 0 0 4 ) 的研究表明，就全国和 北京而言，人力资本在工业经济增长中起到了举足轻重的作用，而对山西而言， 人力资本在工业经济增长中的贡献连续多年为负数，不能认为没贡献，只是贡献 太小，而被固定资本投资的低效率所掩盖和埋没。张延平( 2 0 0 6 ) 等人建立了基 于区域可持续发展视角与区域人力资本存量适度规模评价模型，对区域人力资本 是否适应区域可持续发展进行了研究。毕德国、薛婷婷( 2 0 0 6 ) 通过对我国区域 经济发展过程中人力资本转移现象与机制的分析，指出了人才流动的部门和区域 流向失衡，中西部地区人才流失现象比较严重，必须提高中西部地区人力资本积 累水平、扭转人力资本转移方向，才能促进不发达地区的经济增长和我国区域经 济的协调发展。叶翔( 2 0 0 4 ) 以我国3 1 个省、市、自治区为实证研究样本，运用 主成分分析法和多元线性回归法探求人力资本对我国经济产出的作用，从而得出 东部和西部人力资本投入对经济产出的作用指数分别为0 3 3 9 、0 1 9 2 。林志伟 5 江苏省人力资本对经济增长影响的实证研究 ( 2 0 0 6 ) 以新经济增长理论为出发点，利用我国1 9 7 8 - - 2 0 0 4 年的时间序列数据， 借助j o h a n s e n 协整分析方法，研究了我国改革开放以来异质型人力资本与经济增 长的关系，提出了我国经济增长的主要促进因素是异质型人力资本的结论。郭志 仪、曹建云( 2 0 0 7 ) 利用岭估计法对包含制度变量的人力资本外部性内生生产函 数模型进行参数估计，结果表明，1 9 7 9 - 2 0 0 4 年，中国人力资本存量的产出弹性 为0 6 3 2 ，2 9 的经济增长来源于人力资本的不断积累；人力资本水平不断提高对 中国经济增长有着较强的正的外部性影响，对经济增长的贡献率为1 7 6 7 。李秀 敏( 2 0 0 7 ) 重点分析了1 9 9 0 2 0 0 4 年各省经济发展的数据，使用比前人更加严格 的实证分析方法，探讨了人力资本、固定资产投资与经济增长之间的关系。张焕 明( 2 0 0 7 ) 认为：“只有基于教育质量与人力资本积累效率的提高，实行人力资本 的动态比较优势战略或追赶战略，才能让落后地区提高学习效率，真正发挥后发 优势实现经济赶超。”帅宁、胡德龙( 2 0 0 6 ) 借鉴新增长理论模型并结合我国经济 发展特征构建中部六省动态生产函数，采用经济数量分析技术和实证分析方法核 算各因素对经济增长的贡献。 王建红对福建省的异质型人力资本存量进行了度量，并运用道格拉斯生产函 数分别测算出入力资本与异质型人力资本在经济增长中的作用。朱晓明( 2 0 0 5 ) 以浙江和陕西两省为例，分析了人力资本差异性与区域经济增长的关系，得出在 初始经济条件相当的前提下，两省的经济发展差异的本质根源在于人力资本差异 性的结论。 但是对中国经验的实证分析却没有得到一致的结论。沈坤荣、耿强( 2 0 0 1 ) 的研究表明，人力资本存量对人均国内生产总值的解释并不显著，人力资本对经 济增长的促进作用尚未显现。徐舒祥、舒元( 2 0 0 5 ) 的研究也发现，进入2 0 世纪 9 0 年代后沿海、内地的组内收入差距缩小，组间差距不断扩大，主要源于物质资 本的单独效应，人力资本并没有主导地区内收入差距的实际变动模式，中国地区 出现双峰趋同。林毅夫、刘培林( 2 0 0 3 ) 的研究表明，1 9 7 8 年 - - 2 0 0 0 年期间，人 力资本对人均地区生产总值的年平均增长率的影响不显著。 对同一现象的分析得到的结论差异为何如此之大，可能的答案是人力资本概 念上的模糊性使其可测性很差。人力资本的计量是一个比物质资本计量更模糊、 6 江苏大学硕士学位论文 难度更大的问题。在实证研究中，不同的研究者往往使用不同的人力资本定义和 不同的代理变量，如入学率、在校生数、平均受教育水平等，这些均只是人力资 本的一部分，没能够体现出入力资本的货币价值，这是导致人力资本对经济增长 实证分析差别较大的一个重要原因，由此得到不同甚至相反的结论也就不足为奇 了。同时，上述研究把人力资本作为一个整体，往往只使用单一变量代理，没有 区分不同人力资本的不同极盛部分对产出的不同影响，显然不能得到令人信服的 结论。 另外，人力资本自身阶段性和质量因素的研究也比较缺乏。虽然一些研究者 将不同层次的教育或者不同测试的分数作为人力资本的质量标准，但用不同级别 的教育或测验分数来代表人力资本质量水平本身就存在疑问。而且，经济增长存 在质变的过程( 经济结构的变化，经济增长的阶段性特征) ，从人力资本投资与积 累的过程来看，它也应该存在一定的质变( 阶段性) 。对此，现有的研究没有足够 的重视，要深入研究人力资本与经济增长关系，不仅解决人力资本与经济增长之 间量的关系，还必须解决两者之间质的关系。 1 3 研究目的、方法、思路和主要内容 1 3 1 研究目的 本文的主要目的是通过对江苏省改革开放近3 0 年来经济增长的定量研究，判 断人力资本在经济增长中的作用，提出江苏省人力资本健康发展的有关政策建议。 具体目标为： 1 估算江苏省不同教育程度的从业人数，用受教育年限法测算出江苏省人力 资本存量； 2 借鉴西方经济学人力资本与经济增长关系的理论模型，并加以改进，利用 江苏省1 9 7 8 - - 2 0 0 8 年期间的时间序列数据进行检验，并建立相应的经济计量模型。 3 判断人力资本在江苏省经济增长中的具体作用。 4 揭示不同层次人力资本对江苏省经济增长的贡献率。 1 3 2 研究方法 本文将采取以下几种研究方法： 7 江苏省人力资本对经济增长影响的实证研究 1 定性分析与定量分析相结合的方法 对于经济类学科而言，定性分析和定量分析是相辅相成的两种分析方法。定 量分析是定性分析的基础和前提，而定性分析也只有建立在定量分析的基础上才 能揭示出事物的本质和特征。在本文中，对于模型所需数据的采集，人力资本与 经济增长之间的关系检验，入力资本对经济增长贡献率的测算以定量分析为主， 而对于江苏省人力资本现状及政策建议以定性分析为主。 2 实证分析与规范分析相结合的方法 实证分析都是与事实相关的分析，它主要用来回答“是什么”的问题。而规 范分析则是对某一现象存在的合理性作出价值判断，主要用来回答“应该怎么样” 的问题。本文主要以经济增长理论、人力资本理论等为基础，结合江苏省人力资 本的实际，采用实证分析和规范分析相结合的方法来进行研究。 8 江苏大学硕士学位论文 1 3 3 研究思路 9 江苏省人力资本对经济增长影响的实证研究 1 3 4 研究内容 本研究内容主要包括以下几个部分： 第一部分为绪论。主要阐述本文的研究背景、选题的意义、国内外文献综述、 本文的研究目的、研究思路、研究方法和主要内容等。 第二部分为人力资本相关理论概述。阐述人力资本的概念，回顾人力资本理 论的形成和发展，人力资本对经济增长作用的相关理论，以及人力资本与区域经 济发展不平衡理论。 第三部分为江苏省人力资本存量的估算。数据的收集和处理是模型有效分析 的关键因素。由于人力资本存量没有现成数据，所以人力资本存量的估算就显得 非常重要。本文根据现有数据对人力资本存量进行了开创性的卓有成效的估算工 作。 第四部分为江苏省人力资本与经济增长的实证分析。这部分既是对人力资本 与经济增长理论的现实验证，也是对该理论的实际运用。本文采用有效劳动模型 对江苏省人力资本与经济增长的作用进行定量分析，并分别测算了物质资本、不 同层次的人力资本即初等人力资本、中等人力资本和高等人力资本对经济增长的 贡献率。实证结果表明人力资本对经济增长的贡献率要比物质资本低，不同层次 的人力资本中高等人力资本对经济增长的贡献率最高，初等人力资本贡献率最低。 第五部分对江苏省人力资本发展中存在的问题和不足进行了分析，主要原因 有：人力资本投入不足、人力资本专业结构不合理、人力资本配置失衡、人力资 本利用效率不高等。 第六部分是政策建议与结论。针对江苏省经济发展过程中人力资本存在的问 题，提出相应的政策建议，包括加大教育投入、加强各级教育、优化教育结构、 建立合理的教育投资体制、着力引进和留住人才、促进人力资本与区域经济融合、 建立完善的人力资本市场体系等。最后对本文进行总结，并对后续研究提出展望。 1 0 江苏大学硕士学位论文 第二章人力资本相关理论概述 2 1 人力资本概念的理解 1 人力资本的定义 人力资本是指蕴含于人自身的各种生产知识和技能的存量总和，它是体现在 劳动者身上的以劳动数量和劳动质量表示的资金投入，它主要是通过教育、医疗 卫生保健、培训和“边干边学”以及劳动力流动的投资形成的，而其中的教育投 资是最重要的人力资本形成的途径。可以从以下几方面来进行理解：( 1 ) 人力资 本由一定的费用投资转化而来，这种投资在货币形态上可以表现为保健支出、教 育支出、迁移费用支出等。简单地说，任何人的能力都不可能完全靠先天获得， 要形成、培养能力就必须接受教育，必须投入时间和财富。( 2 ) 人力资本价值可 以通过生产劳动转移、交换，并实现价值的增殖。( 3 ) 人力资本是一种无形的资 本，具有时效性、收益递增性、累积性、无限的潜在创造性、能动性、个体差异 性。通过对人力资本的投资，能使人力资源质量及数量指标均有所改善，并且这 种改善最终反映在劳动产出的增加上。因此，人力资本具有其他资本无可比拟的 优势，是一切资本中最重要、最宝贵、最具能力的资本。 2 人力资本的类型 人力资本按其投资形成的方式和途径可分成两大类：教育资本和非教育资本。 教育资本是人力资本的核心和最重要的部分，这种资本决定或影响其他形式的人 力资本效应的发挥。教育资本又可分为普通教育资本、专业技术知识教育资本。 普通教育资本指接受正规或业余教育获得的基础知识，一般是指具有小学和中学 水平的知识。专业技术知识教育资本是指通过接受专业技术教育即中等专业教育、 大学教育和在职培训获得的可以直接用于生产或服务的知识技能，它是人力资本 的核心。非教育资本包括“干中学的经验资本、健康资本和迁移与职业选择资 本等。 3 人力资本的形成途径 人力资本投资是人力资本形成的主要途径。人力资本投资是指为形成、保持 和增加人的经济活动能力而进行的物质、资金和劳务等的投入活动。舒尔茨认为， 江苏省人力资本对经济增长影响的实证研究 人力资本形成包括五个方面的投资：第一，保健设施与服务，广义地说，包括影 响人的寿命、体力、精力、活力等一切与生命有关的开支；第二，在职训练，包 括公司所举办的学徒训练；第三，初等、中等和高等正规教育；第四，不是由公 司所组织的成年入学习计划，包括像农业中值得注意的扩展规划；第五，适应就 业机会改善个人与家庭的迁移。另外还包括来自其他国家和地区的技术援助、专 门知识和顾问的引进、各类回国专业人员和来自因特网的信息等。 4 人力资本投资的意义 贝克尔指出，用于增加人的资源，影响未来货币和消费的投资就是人力资本 投资。人力资本投资所产生的效益是无形的，潜移默化的，它借助于物质形态反 映出来。舒尔茨认为，物力资本投资和人力资本投资，都是发展经济不可缺少的 生产性投资，二者对经济作用的结果都能使国民收入增加。人力资本投资不但具 有能提高进行人力资本投资的劳动者自身劳动生产率的内部效应，而且还具有能 提高全社会其他生产要素生产效率的外溢效应，人力资本投资对经济增长具有双 重推动作用，已成为经济增长的重要源泉之一。舒尔茨曾进行过估算，物质资本 投资增加4 5 倍，利润便相应增加3 5 倍；而人力资本投资增加3 5 倍，利润将增 加1 7 5 倍。另外，教育、医疗卫生保健行业等的发展会直接促进包括其上下游关 联产业在内的整个产业链的发展。所以，人力资本投资的结果不但提高了国民素 质和道德修养，有利于社会的和谐稳定，更重要的是为一些新兴产业如金融保险 服务业、知识产业的发展以及产业结构的优化提供了亟需的人力资本支撑，从而 加速整个国民经济发展。 2 2 人力资本理论的形成和发展 一、早期的人力资本思想 人力资本的历史渊源可以追溯到1 8 世纪。那时，许多经济学家就有关于人力 资本思想的理论阐述，直到2 0 世纪3 0 年代人力资本思想才雏形渐晰。英国古典 经济学的创始人威廉配第( w i l l i a mp e t t y ) 最先提出和论证了劳动决定价值的思 想，奠定了劳动价值论的基础，在其代表作政治算术中提出的“土地是财富 之母，劳动是财富之父 的著名论断，事实上已包含了人力资本思想的萌芽。 而首先较为系统论述人力资本思想的则是古典政治经济学鼻祖亚当斯密 1 2 江苏大学硕士学位论文 ( a d a ms m i t h ) ，他的许多思想成为后来人力资本理论形成的直接源泉。他认为劳 动力是经济进步的主要力量，全体国民“后天取得的有用能力 都应被看做资本 的一部分，并且“如果某种劳动需要非凡的技巧和智能，那么为尊重具有这种技 能的人，对于他的生产物自然要给以较高的价值对获得技巧所需费去的劳动 与时间，给以合理的报酬。 也就是说，人的劳动技能应被视为资本，并按其劳动 成果取得足以补偿其所付资本的报酬，这实际上已经涉及到了人力资本的价值确 定及收益分配问题。在此，斯密把人们通过学习获得的知识当作一种固定资本， 当作一种能够得到回报的投入。h 冯杜能( t h u n e n ) 认为，在同样的生产条件 下，受过高等教育的人创造的收入更多。约翰穆勒( m i l lj o h n ) 在其政治经济 学原理中也指出，“技能与知识都是对劳动生产率产生重要影响的因素 ，他强 调人的能力应当同工具、机器一样被视为国民财富的一部分，并且强调了教育支 出的重要性。法国经济学家萨伊( s a y ) ( 1 8 0 3 ) 认为，花费在教育与培训方面的 费用总和称为“积累资本 。他提出的科学知识是生产力的一部分的思想，无疑是 非常重要的划时代的理论贡献。李嘉图( r i c a r d o ) ( 1 8 1 7 ) 把人的劳动分为直接劳 动和间接劳动。直接劳动是指投在直接生产过程中的劳动，它创造商品的价值； 间接劳动则指间接投在所需生产资料上的物化劳动，它不创造价值，只是把原有 的价值转移到商品中去。法国著名经济学家，洛桑学派创始人瓦尔拉斯( 1 8 7 4 ) 是较早使用“人力资本 概念的经济学家，但他认为人力资本与土地一样是“自 然 资本，“不是人工所产生的 。并把人力资本等同于人本身，在数量上等于“人 口的数目 。这显然是不恰当的。新古典经济学的杰出代表阿弗里德马歇尔( a l f r e d m a r s h a l l ) 在经济学原理中对把人的能力作为一种资本的经济意义提出了新的 认识，“老一代经济学家对于人的能力作为一种资本类型参与生产劳动的认识是十 分不足的 。他将人的能力分为“通用能力( g e n e r a la b i l i t y ) 和“特殊能力”( s p e c i a l a b i l i t y ) 两种。 尽管西方传统经济学只将劳动力数量列入经济增长内生变量的范畴，但同时 也承认了不同质量的劳动力的经济效应是不同的，进而提出了对人进行投资的重 要性。在