（统计学专业论文）流通演进动力的机理及实证研究——以浙江省为例.pdf

浙江工商大学博士论文 流通演迸动力的机理及实证研究一以浙江省为例 流通演进动力的机理及实证研究一以浙江省为例 摘要 流通是生产与消费的桥梁，然而，是什么力量推动它演进的呢? 也就是说， 流通业演进的动力机理是什么? 本文把商品供给随着生产方式变革而呈现的特 征称为“生产方式引致的大量化”，把消费品需求随着消费需求变革呈现的特征 表述为“消费需求的大量化”。尽管两者任何一方都是流通演迸的决定因素，但 是，“生产方式引致的大量化”和“消费需求的大量化”的相互作用与矛盾却是 流通演进的环境动力。随着流通环境因素的变化，流通也在自己的轨道上演绎独 特的轨迹。 文章在分析了流通业的演进历程之后认为流通业的演迸是为了缓解和解决 商品供给和商品需求之间的矛盾，该矛盾是流通演进机理的动力。生产方式的变 革引起的商品供给的变化，消费需求的变革引起商品需求的变化。 生产方式是人类社会为了生存和发展而谋得生活资料的方式，也就是劳动的 生产条件，包括劳动过程的技术条件和社会条件。生产方式的变革产生了逐步增 强的生产能力，使社会商品无论是在品种、规格、样式，还是在数量上呈递增状 态，本文称之为“生产方式引致的大量化”。伴随收入的提高，个体消费在满足 了基本消费之后出现个性化、层次化和时尚化的特点。整个社会的商品消费需求 经历了由小量到大量、由少品种到多品种、由简单化到多样化、由基本需求到高 级需求的变化，并且在数量上一直保持递增状态，本文将之称为“消费需求的大 量化”。 “生产方式引致的大量化”、“消费需求的大量化”和流通演进都是潜变量， 潜变量无法直接观察，文章分别对这三个变量进行分解，进而构造测度指标。首 先将生产方式分解为技术生产方式和社会生产方式，又从劳动者、生产工具和原 材料的角度测度技术生产方式；从劳动者之间的关系、劳动者与管理者之间的关 系和劳动者与企业之间的关系测度社会生产方式；接着从消费需求的三个影响因 素收入支出水平因素、前期生活质量因素和对未来预期因素来测度消费需求的大 量化：然后按照流通业的业态批发业、零售业、企业销售部门和物流配送对流通 演进进行统计测度。 “生产方式引致的大量化”要求和其相应的流通系统必须具有强烈的一致 性，也就是要求流通系统必须快速把大量的商品送到广大消费者手中实现其价 值，不断变化的生产方式要求流通业也必须处于不断创新中：“消费需求的大量 化”对流通越来越具有决定性的影响力，尤其当消费者拥有有影响力的资本，市 浙江工商大学博士论文 流通演进动力的机理及实证研究一以浙江省为例 场处于买方市场时更是如此，不断变化的消费需求也要求流通业必须处于不断的 创新之中。流通业演进是“生产方式引致的大量化”和“消费需求的大量化”的 矛盾不断被激化的产物，是在“生产方式引致的大量化”和“消费需求的大量化” 不同状态矛盾的推动下进行的，当该矛盾表现得不是十分尖锐时，流通演进变革 也相对比较平缓，当矛盾被激化时，流通演进不仅速度快而且剧烈。所以，流通 的演进时而平缓时而剧烈，有发展性的变革也有革命性的变革。但无论怎样变革， “生产方式引致的大量化”和“消费需求的大量化”的矛盾是流通演进的动力环 境，据此思想建立了流通演进机理的动力模型。 文章使用多种分析方法和分析工具探究流通演迸动力机理的事实证据。首先 使用基本统计分析工具和计量经济分析工具研究了浙江省流通业的演进过程特 点，然后建立了浙江省流通演进动力机理的结构方程模型并提出相关假设，最后 用典型相关分析方法辅以说明。 文章通过c f a 模型提出了“生产方式引致的大量化”五指标、“消费需求的 大量化”七指标和“流通演进”七指标的测量模型。各c f a 模型的拟合优度指标 值在理想值附近显示c f a 模型的拟合情况良好，标准化因子载荷系数都超过了 0 5 ，临界比都大于2 ，因子载荷统计显著。这些都表明三个测量模型中显变量能 有效测量相应潜变量的内涵，保证了模型具有足够的建构效度。 通过构建s e m 模型对流通演进机理模型以及相关假设进行检验。各种模型拟 合优度指标值表明s e m 模型拟合可以接受，拟合结果表明“生产方式引致的大量 化”对流通演进有正向促进作用，“消费需求的大量化”对流通演进有正向促进 作用，“生产方式引致的大量化”和“消费需求的大量化”显著正相关。对三个 潜变量两两使用典型相关分析，典型相关系数表明三个潜变量中任何两者都是显 著相关的，这与结构方程模型得到的结论一致，流通演进动力机理模型以及相关 假设被证实。 s e m 模型结果还表明，在促进流通演进的路径中，“生产方式引致的大量化” 的路径系数为0 6 8 ，“消费需求的大量化”的路径系数为0 4 2 。这说明在促进流通 演进的力量中，“生产方式引致的大量化”的重要性大于“消费需求的大量化” 的作用。 关键词：生产方式引致的大量化消费需求的大量化流通演进流通演迸动 力机理 浙江工商大学博士论文流通演进动力的机理及实证研究以浙江省为例 t h ea n a l y s i so nm o t i v i t yo ft h ee v o l v e m e n to f d i s t r i b u t i o n ：b a s i n go n t h ee x p e r i e n c eo f z h e j i a n gp r o v i n c e a b s t r a c t e v e r y t h i n gc o n s u m e di no u rd a i l yl i f ee , o m e sf r o md i s t r i b u t i o nc h a n n e l b u th o w i si ti n v o l v e d a n dw h a ti st h em o t i v i t y t i l i sp a p e rd e m o n s t r a t e st h i sp r o b l e mi nd e t a i l n em u c hi n d u c e db ym o d eo fp r o d u c t i o n ( m i m p ) d e s c r i b e st h ee v o l v e m e n to f c h a r a c t e r so fc o m m o d i 够a c c o r d i n gt ot h ee v o l v e m e n to fm o d eo fp r o d u c t i o n 1 1 1 e m u c ho fc o n s u m p t i o n ( m c o n ) d e s c r i b e st h ee v o l v e m e n tc h a r a c t e ro fc o n s u m p t i o n i nt h i sp a p e r , b o t l ip r o d u c t i o na n dc o n s u m p t i o na r ed e c i s i v ef a c t o r st ot h ee v o l v e m e n t o fd i s t r i b u t i o n ( e v d i ) ，a n dt h er e c i p r o c i t yb e t w e e np r o d u c t i o na n dc o n s u m p t i o ni s s e t t i n gf a c t o r w h e ns e t t i n gf a c t o r st r a n s f o r m e d ，t h ed i s t r i b u t i o ne v o l v e si ni t so w n o r b i t t h et h e m eo f t h i sp a p e ri s 幻f i n dt h em o t i v i t yo fe v d i t h ep a p e rd e s c r i b e st h e t r a c ko fe v d ia f t e rd e p i c t i n gt h ee v o l v e m e n to ft h em o d eo fp r o d u c t i o na n d c o n s u m p t i o n t l l i sp a p e rv i e w st h a tt h ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e nm i m p a n dm c o ni s t h em o t i v i t yo f e v d i i nt h ef i r s tc h a p t e r , t h i sp a p e rs p e c i f i e st h er e a s o n so ft h i st o p i c ，a n da n a l y z e s s o m ec o n c e p t i o n s s u c ha sd i s t r i b u t i o na n de v d ie t c t h e ni nt h es e c o n dc h a p t e lt h e p a p e rs u m m a r i z e dl i t e r a t u r et om a k ep r e p a r a t i o nf o rf u r t h e rs t u d y t l l i sp a p e ra n a l y z e st h ee v o l v e m e n to fm o d eo fp r o d u c t i o na n dc o n s u m p t i o n i n m i c m e c o n o m i c t h ee v d ii sc o n t a i n e di ni n d u s t r i a l i z a t i o n n l em o d eo f p r o d u c t i o ni s a l s of o s t e r e db yi n d u s t r i a l i z a t i o n 1 1 l em o d eo fp r o d u c t i o ni sp r o d u c t i o nc o n d i t i o no f w o r k i n g w h i c hi n c l u d e st e c h n i q u ec o n d i t i o na n ds o c i a lc o n d i t i o n t h i sp a p e r r e s e a r c h e st h e d i f f e r e n c ea n da f f i l i a t i o na m o n gp r o d u c t i v i t y , t e c h n i q u em o d eo f p r o d u c t i o n , s o c i a lm o d eo fp r o d u c t i o na n dr e l a t i o n so fp r o d u c t i o n s p e e i a l l y t h e p a p e rp r o b e st h et r a n s f o r m a t i o nc h a r a c t e r so ft h em o d eo fp r o d u c t i o n , c o n s u m p t i o n , a n dd i s c u s s e si t si n f l u e n e et ot h em a c m e c o n o m i c i nt h ef o r n lc h a p t e r , t h i sp a p e rm o d e l se v d i w h e nt h ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e n m i m pa n dm c o ni ss h a r p e n e d ，d i s t r i b u t i o nw e a k e n st h i sc o n f l i c tb yi t so w nf u n c t i o n 浙江工商大学博士论文 流通演进动力的机理及实证研究一以浙江省为例 a n t it r a n s f o r m a t i o n t h a ti se v d l i nt h ef i f i l lc h a p t e r , t h ep a p e rs t u d i e sd i s t r i b u t i o ns e c t o ro fz h e j i a n g t h ep a p e r t r e a t sm i m p , m c o na se x o g e n o u sl a t e n tv a r i a b l e s 。a n dl o o k se v d ia se n d o g e n o u s l a t e n tv a i l a b l e i nt h ef o l l o w i n g ，t h ea u t h o rd e v i s e sm a n i f e s tv a r i a b l e sf o re v e r yl a t e n t v a r i a b l e s t h i sp a p e rt h e nd e m o n s t r a t e st h et h e m et h r o u g hs t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l i n g ( s e m ) b yc o n f i r m a t o r yf a c t o ra n a l y s i s ( c f a ) ，t h i sp a p e rf i n d sf i v em a n i f e s t v a r i a b l e sf o rm i m p s e v e rm a n i f e s tv a r i a b l e sf o rm c o n ，s e v e nm a n i f e s tv a r i a b l e sf o r e v d i g o o d n e s so ff i ti n d e x e ss h o wt h ec f am o d e lf i tw e l l s l a n d e r e df a c t o r e s t i m a t e sa r eb i g g e rt h a n0 5 c ra r eb i g g e rt h a n2 。 t h r o u g hl i n e a rs t r u c t u r a lr e l a t i o n s h i p sa n a l y s i s ，t h er e s u l t ss h o wt h a tm i m ph a s p o s i t i v ei m p e t u st oe v d i ，a n dm c o n h a sp o s i t i v ei m p e t u st oe v d i t h e r ea l s o e x i s t sp o s i t i v ec o r r e l a t i o nb e t w e e nm i m pa n dm c o n t h es e ma l s oi n d i c a t e st h es t a n d a r d i z e dr e g r e s s i o nw e i g h to f m i m pi so 6 8 ，a n d t h a to f m c o ni s0 4 2 w h i c hm e a r l sm i m pi sm o r ep o w e r f u lt h a nm c o ni ne v d i a tl a s t , t h em a i nc o n c l u s i o n so f t h ep a p e ra l es u m m a r i z e d t h et h e o r e t i c a l p r o g r e s sa n dp r a c t i c a li m p l i c a t i o n sa r ed i s c u s s e d ，a sw e l la st h el i m i t a t i o no f t h ep a p e r a n dt h ed i r e c t i o nf o rf u r t h e rs t u d y k e yw o d s ：m i m p , m c o n ，e v d i ，d i s t r i b u t i o n 4 浙江工商大学博士论文流通演进动力的机理及实证研究一以浙江省为例 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 本人为获得浙江工商大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示谢意。 签名： 日期：砷年多月巧日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解浙江工商大学有关保留、使用学位论文 的规定：浙江工商大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名：导师签名： 日期：年月日 浙江工商大学博士论文 流通演进动力的机理及实证研究一以浙江省为例 第一章绪论 第一节研究背景以及问题的提出 流通是生产与消费的桥梁，被称为现代经济的血脉和神经，它在社会再生产 的重要性是毋庸置疑的。然而生产和消费在流通业的演进过程中扮演什么角色 呢? 是什么力量推动流通业演进的昵? 研究流通业演进的动力源泉是流通经济 理论的一个基本问题，基于这样的思考，探究流通演进机理的动力成了本文进行 深入研究的任务和目标，在正式展开论述之前，本文首先说明文章的研究背景、 研究对象、内容、研究方法及结构安排。 一、研究背景 ( 一) 经济背景 伴随市场经济建设的深入，流通的地位越来越重要，对生产的引导作用越来 越强。据国家统计局2 0 0 5 年底发布的第一次全国经济普查数据显示，截至到2 0 0 4 年末，全国共有批发和流通企业法人单位8 8 4 万个，就业人员1 3 8 2 5 万人批 发和零售业全年商品销售额合计1 2 3 1 5 2 4 亿元，批发和零售业企业法人单位资 产合计6 1 7 9 5 8 亿元，负债合计4 3 1 6 3 8 亿元，所有者权益合计1 8 6 3 2 0 亿元， 主营业务收入1 1 0 9 2 4 5 亿元，利润总额2 1 4 9 6 亿元。流通业是目前我国市场化 程度很高的领域，9 6 的消费品、9 5 的农副产品和8 8 的生产资料已经开放价 格由市场供求决定。巨大的流通业带动创新，优化产业结构，正在发挥巨大的资 源配置和对生产的引导作用。 流通业促迸消费的作用也越来越大。我国商品市场已经由卖方市场转为买方 市场，市场的有效需求不足对经济增长的约束作用越来越大。对6 0 0 种商品的监 测表明，从1 9 9 8 年起我国已经不再有供不应求的商品，2 0 0 6 年上半年有4 3 9 种 商品供过于求。这使得流通的开拓市场、创造有效需求的功能将发挥更大的作用。 流通业具有巨大的吸纳就业的能力。利用浙江省的数据资料，苏为华等分析 得出，在第三产业中流通业对劳动力就业的带动能力最大，就业产值弹性为o 5 6 ， 超过第三产业水平( o 4 5 7 ) o 。在国家产业经济结构转型的背景下，流通业在吸 。苏为华朱发仓商贸流通对社会经济发展的影响以浙江省商贸流通业的发展为例国际商务2 0 0 6 6 人 大复印资料商贸经济2 0 0 7 2 i 浙江工商大学博士论文流通演进动力的机理及实证研究一以浙江省为例 纳和增加就业方面必将大有可为。 ( 二) 理论背景 受制于前苏联的影响，解放后我国流通理论的研究是一片未开垦的“处女 地”。董辅扔在为高涤陈等著的社会主义流通过程研究一书所写的“序言” 中说o ，社会主义流通问题，在几年以前还是一片未开垦的“处女地”，因为那时 把社会主义经济看作是一种自然经济，整个经济就是一个“大工厂”。1 9 8 4 、1 9 8 5 连续两年召开了孙冶方社会主义流通理论讨论会，第二次全国社会主义流通理论 讨论会为流通理论的发展起到了重要作用。会上就马克思的流通理论、社会主义 经济中的流通、流通体制改革等问题展开了广泛讨论。2 0 世纪8 0 年代后期关于 社会主义流通理论的研究增多，但这些研究还受到有计划的商品经济理论的局 限。2 0 世纪9 0 年代以后，确立了社会主义市场经济目标模式，流通理论有了很 大发展，社会主义经济中流通的地位和作用进一步明确，到2 0 世纪9 0 年代前期 提出了“大商业、大流通、大市场”的概念。就流通的地位和作用，专家学者提 出了诸如“流通先导论”，“流通基础论”，“流通产业论”等观点。但是，与流通 产业本身的发展情况相比，明显呈现理论研究落后于产业发展的局面。 可以肯定的是，从宏观层面来讲，弄清流通演进的机理，更能利于经济调控， 维持总量经济的平衡与稳定。从微观层面来讲，流通的演迸是关系到生产企业生 死攸关的大事和消费者实际切身利益的根本问题。因此，研究流通演进的意义无 论是从哪个角度来看都是十分重要的。 二、问题的提出 在对流通理论相关问题的研究、探索中，学者们围绕流通的地位及其作用， 流通产业组织运行，流通产业现代化和流通创新的议题展开了深入的讨论。但是 对流通演进机制、演进原理以及流通演进机理的动力的研究为数不多，而且这些 研究都是以定性论述为主，缺乏实证分析的事实证据。基于这样的想法，本文提 出了以下的研究问题：作为一个产业，流通演进动力的机理是什么? 流通演进过 程中受到哪些因素影响，影响的方向和力度是怎样的? 。转引自h t t p ：w w w s t u d a n e t j i n g j i l i l u n 0 6 0 4 2 9 0 9 4 2 2 9 3 3h t m l 2 浙江工商大学博士论文流通演进动力的机理及实证研究一以浙江省为例 考虑到流通演进是一个历史过程，本研究将首先从经济史的角度分析流通演 进的历程，寻找影响因素。然后以浙江省的流通产业的演进情况为分析实例，实 证分析流通演进机理的动力。 第二节研究对象以及相关概念 一、研究对象 本文的研究对象是分析流通业的演进机制和原理，探讨演进机理的动力，属 于中观层次的研究。流通业演进是“生产方式引致的大量化消费需求的大量化” 的矛盾不断被激化的产物。生产方式的变革和消费需求的变革要求流通业必须不 断创新，“生产方式引致的大量化一消费需求的大量化”的矛盾是流通演进的环境 动力。当该矛盾表现得不是十分尖锐时，流通演进变革也相对比较平缓，当矛盾 被激化时，流通演进不仅速度快而且剧烈。所以，在不同程度的矛盾下，流通的 演迸时而平缓时而剧烈，有发展性的变革也有革命性的变革。本文将研究“生产 方式引致的大量化”和“消费需求的大量化”影响流通演进的路径以及程度。 二、相关概念 ( 一) 流通概念内涵的争议 抽象意义上的流通是指生产与消费的中间环节。关于“流通一般”的概念， 我国著名经济学家孙冶方认为，流通是社会产品从生产领域进入消费领域所经过 的全部过程。由不断进行着的亿万次交换所构成的流通，是社会化大生产的一个 客观经济过程。有社会分工，就会有交换：有社会化大生产，就会有流通过程， 它是社会化大生产的一个客观经济过程。因此从国民经济的观点来看，所谓流通 是产品从生产者向消费者的社会性经济转移，是相对于生产的概念，生产过程直 接作用于物，改变产品的形态，而流通是关于产品交换或交易活动。但是就具体 的指标涵义来讲，对流通不同的认识产生了不同的范围界定标准。主要的观点有： 1 浙江省商贸流通业统计监测评价体系研究课题组认为从广义的指标内涵十 分宽泛，是指与商品交换和商品流动直接相关的所有产业，如批发业、零售业、 住宿餐饮业、交通运输业、仓储业、广告业、包装业、金融业、保险业、信息服 务业等等。从狭义上讲，它仅指批发业、零售业及其相关的服务业。 浙江工商大学博士论文流通演进动力的机理及实证研究一以浙江省为例 2 冯龙龙教授从产业的角度定义流通，流通产业是为生产与消费间商品的分 离而提供沟通服务的企业集群，应包括交易流通与物流业，即不仅包括专门从事 媒介商流的批发、零售贸易业，以及从事物流的运输、仓储业及综合物流服务业 等，还应该包括生产者利用自产商品的剩余流通能力为其他企业服务并以营利为 目的的情况。而原来商业中的餐饮旅游服务业则不纳入流通产业范畴。 3 夏春玉认为流通具有广义和狭义之分，广义的流通是指人类生产成果及一 切生产要素的流动过程，如商品流通、货币流通、资金流通，劳动力流通等；狭 义的流通是指商品流通，即商品( 包括服务) 由生产领域向消费领域的社会性转 移过程，包括商品所有权转移( 商流) 和商品实体转移( 物流) 两种形式或者并 行的两个过程。并且，通常所说的流通理论一般是指商品流通理论，有关货币或 者劳动力等生产要素的流通问题，一般属于金融学或者劳动经济学的研究内容， 不在流通理论研究范围之内。 4 其它还有如：林文益教授认为流通产业是指整个流通领域所包含的产业部 门，主要有商业、物资贸易业、仓储业、邮电通讯业、金融业、保险业等：金永 生教授认为流通业是第三产业中包括交通运输、邮电通讯、商业、饮食、物资供 销和仓储业在内的产业，而为了研究的方便，他又将流通范畴与商业范畴同等化。 日本学者田岛义博将执行流通职能的流通机构分为生产者、使用者和流通机关， 其中流通机关是作为“产业”承担流通职能的。 以上各种观点从指标范围剖析了流通的内涵，研究侧重点各有不同，本文认 为流通是商品以价值和实物的方式，通过一定的渠道，从生产者向消费者的社会 性转移的活动的总称。 ( 二) 流通演进 流通演进是流通演化、发展过程中各种因素相互作用的结果。按照考察对象 的不同，可以分为流通动力演进、流通业态结构演进、流通所有制结构演进、流 通渠道结构演进、流通规模演迸、流通业同其他行业的关系演进等等。本文着力 于研究流通演进的动力。作为生产与消费的媒介，生产与消费不同状态的矛盾是 推动流通演进的动力。从最初的行商演化到坐商，到商品日益丰富后，批发业和 零售业的分离，物流业也作为独立主体承担部分流通功能等等，各种流通主体的 出现以及流通功能的变化都是生产与消费的矛盾激化的产物，是流通为了适应该 矛盾的变化而演进的结果。 ( - - ) 流通演进动力机理 流通演进机理是指流通演进的机制和原理，包括流通演进动力机理、流通业 4 浙江工商大学博士论文流通演进动力的机理及实i j i 研究一以浙江省为例 态结构演进机理、流通规模演进机理、流通所有制结构演进机理等等。流通演进 动力机理是指影响流通业演进的动力因素以及影响力度。流通的本质是交换，是 为了缓解和解决商品的供需矛盾。本文认为，流通业不断演化是商品供给和商品 需求之间的矛盾不断激化的结果。就商品的供给而言，由于生产方式的不断变革 引起商品在数量、品种、规格等方面呈现递增状态，就商品的需求而言，由于消 费者收入提高使消费出现个性化、多样化、层次多元化局面，众多消费者消费的 商品呈现多样、大量的状态。本文将前者称为“生产方式引致的大量化”，将后 者称为“消费需求的大量化”。本文认为“生产方式引致的大量化”和“消费 需求的大量化”形成的经济体系内部的矛盾是流通演进的影响因素和动力，并实 证分析它对流通演进的影响方向和力度。 第三节研究内容及其结构安排 一、研究内容 根据文章的主线，拟从以下方面展开研究：1 考察西方发达国家的流通演进 史，分析流通演进机理的动力所在；2 分析流通演进的两大动力源泉：生产方式 引致的大量化和消费需求的大量化的变革以及统计测度；3 分析生产方式引致的 大量化和消费需求的大量化之间的矛盾对流通演进的影响，并依此建立流通演进 机理的动力模型。4 以浙江省流通产业的演进为研究平台，寻找流通演进动力机 理的事实证据。 二、研究方法 本文在对流通演进动力机理进行研究的过程中采用理论与实践、规范与实证 有机结合的研究方法： ( 一) 规范研究与实证分析结合。规范分析注重价值判断，注重原则，任何 科学的理论都是实践的产物，并应该在实践中得到检验、充实和发展。流通的实 际运行规律是检验流通理论的准绳，实证分析方法能准确刻画流通现象。进行实 证分析，一方面是对流通产业改革和运行中的新现象、新特点的认识、分析和概 括，一方面又是产生新理论和形成新规范的过程。没有实证分析，仅仅规范研究 将会成为空中楼阁，本文采用规范分析和实证分析相结合的方法。 ( 二) 理论模型和经验研究相结合。流通演进动力研究必须抛开国家和地区 的限制，分析流通演进中最具有一般性的特征。作为经济发达的省份之一的浙江 。本文的消费需求特指居民消费需求 浙江工商大学博士论文 流通演进动力的机理及实证研究一以浙江省为例 省的流通产业的演进可以作为分析流通演进动力的研究舞台，因此本文将理论模 型和经验研究结合起来，将抽象理论和实体经济发展相结合。 ( 三) 静态分析和动态分析相结合。因为流通演进本身是历史过程，因此， 研究流通产业的演进规律就必须使用时间序列数据进行动态分析；但是，为了经 验数据的代表性，在研究中本文又引入了截面数据，所以，本文最终使用静态分 析和动态分析相结合的方法。 三、研究思路及结构安排 本文共分绪论、文献综述、流通演进机理及其动力源泉、流通演进机理的动 力模型及其潜变量的统计测度、实证分析和结论与展望共六个章节，研究思路框 架如图1 1 所示。结构安排如下： 第一章绪论部分，主要介绍文章的选题、背景与意义，明确研究对象、研究 方法和研究思路。 第二章文献综述部分系统回顾国内外专家学者对于流通、流通演进机理的研 究，总结重要成果以及理论和研究方法上的缺陷，明确研究的切入点。 第三章分析流通演进历程，总结演进机理；对流通演进的两大动力：“生产 方式引致的大量化”和“消费需求的大量化”的概念、内涵进行详细论述，明确 流通演进的根源。 第四章研究流通演进及其动力间的关系并建立流通演进机理的动力模型，研 究三个潜变量：流通演进、“生产方式引致的大量化”和“消费需求的大量化” 的统计测度方法。 第五章寻找流通演进动力机理的事实证据。在分析浙江流通业演进概况的基 础上，以结构方程模型工具为主，其他统计工具为辅分析和研究浙江流通演进动 力机理。 第六章总结全文的主要结论和对流通理论以及实践的意义，并指出本研究的 不足之处，对后续研究做出前瞻。 四、预期创新 本文对于流通演进动力机理的研究，拟在以下几个方面预期取得较大的创新 性： ( 一) 提出“生产方式引致的大量化”和“消费需求的大量化”是流通演进 的动力，从两者的矛盾的角度论述流通演进机理。 ( - - ) 提出“生产方式引致的大量化”、“消费需求的大量化”和流通演进的 统计测度指标。本文认为这三个指标都是潜变量，无法直接测量，只有找到合适 6 浙江工商大学博士论文流通演进动力的机理及实i e 研究一以浙江省为例 的显变量进行刻画，才能更深入研究问题。 ( 三) 结构方程模型是一种新型的统计方法，在行为、心理科学方面应用广 泛，本文将该方法应用于纯经济问题的探讨，也是一种尝试。文章将利用结构方 程模型寻找生产方式引致的大量化、消费需求的大量化和流通演进之间的关系。 ( 四) 流通是生产与消费的桥梁，但是生产与消费对流通的影响力度到底 有多大? 鲜有人回答这个问题。本文将寻找生产方式引致的大量化和消费需求的 大量化作用于流通演进机理的路径和作用力，探讨促进流通演进的力量中的主导 力量。 图i - i 文章研究思路框架 浙江工商大学博士论文流通演进动力的机理及实证研究一以浙江省为例 第二章文献综述 一、马克思关于流通演进的论述 马克思对流通的研究是从商品交换开始的。开始时仅限于偶然性的物物交 换，“随着进入交换过程的商品的数量和种类的增多”，客观上需要一种第三种商 品来媒介两种商品的交换，它就是货币。货币的出现在使物物交换发展为商品与 货币的交换后，就出现了卖与买两个相互联系又相互区别的经济范畴。买卖使不 同的商品的形态变化交织在一起，使同一种商品的生产和消费在时间、空间、集 散上的矛盾可以通过它的分离或者序列化而加以解决，这就是商品流通。 商品流通的初级形态是简单的商品流通，即商品货币商品( w - g w ) ，特 点是卖是为了买，本质是为了获得使用价值。但是简单的商品流通能力有限，当 生产和消费之间的矛盾在时间、空间、集散上进一步扩大时，生产者无法直接将 商品销售给消费者，这就需要发达的商品流通。发达的商品流通是由多个买卖活 动连在一起的过程，即货币商品货币( g - w - g ) ，特点是买是为了卖，本质是 为了获得更多的价值。在发达的商品流通过程中，商品进入消费者手中之前会有 一系列的买卖联结成的批发，也就是说，发达的商品流通中的多次买卖活动造就 了批发和零售的分离。 关于流通与生产的关系，马克思认为一定的生产决定一定的交换( 流通) ， 生产就其片面形式来说也决定于交换( 流通) 。恩格斯进一步指出：“生产和交换 是两种不同的职能，这两种职能在每一瞬间都相互制约，并相互影响，以至于他 们可以叫做经济曲线的横坐标和纵坐标。砌马克思和恩格斯的这番论述分别是从 静态和动态的角度看待流通的。要理解这一点首先要明白1 9 世纪到2 0 世纪3 0 年代资产阶级经济学研究社会再生产的方法。从萨伊开始，当时资产阶级经济学 流行把社会再生产分为生产、分配、交换和消费四个要素，并且认为这是适合一 切生产方式的“科学方法”。马克思在肯定了这种划分方法的可取之处时又指出 将这种分法应用于所有的生产方式研究会抹杀不同生产方式之间的差别；而且， 四个要素之间是相互联系作用的，孤立研究会割裂社会再生产的联系。因此，马 克思将社会再生产分为互为媒介的生产过程和流通过程。徐从才教授认为从本质 上，四要素分析法属于静态分析，从静态分析交换包括消费行为的交换( 直接为 消费而进行的产品交换) 和生产行为交换( 生产过程中发生的各种活动和能力的 交换、生产过程中半成品的交换以及所谓的企业家之间的交换) 。而流通只是消 费行为的交换。马克思认为只有“当产品直接为了消费而交换的时候，交换才表 。徐从才流通理论研究的比较综合与创新财贸经济2 0 0 6 4 转引之马克思恩格斯选集第2 卷第1 0 2 页 和第3 卷第1 8 6 页 8 浙江工商大学博士论文流通演进动力的机理及安证研究一以浙江省为例 现为独立于生产之外，与生产漠不相干”。此时的流通可以看成是交换的总和， 它与生产的关系是生产决定流通，流通反作用于生产，并在片面形式下对生产起 到决定性作用。马克思的分析方法属于动态分析，是指流通过程，因此它和生产 的关系是纵坐标和横坐标的关系。动态分析强调在社会再生产的过程中生产、分 配、交换和消费之间的关系，能够揭示经济发展的历史性。 生产和消费的矛盾可以表现在时间、空间和集散上。o 就商品的生产和消费 的空间距离延长，市场空间扩大来说，商品不能在产地销售，需要到邻近地区甚 至更远的国内、国际市场销售，就需要商品流通的延续性，依靠买卖环节的增加 使流通向更远的地方延伸。“简单的交换只有一个交换行为便告结束，而商 品流通则无限期的继续下去”。圆就商品的生产和消费在时间上的矛盾来说，当期 的商品需要出售，但是购买力和消费力却以后才能实现时：或者，消费者当期有 需求，生产者却不能即期满足，需要流通流域的存货来满足时，流通或者说是批 发的巨大作用就凸现出来了，因为零售仅有一次买卖而已。就商品的生产和消费 的集散状况来说，小规模的生产和小量销售可以由生产者和消费者直接进行交 易。但是当生产者比较集中，规模比较大，消费者比较分散，单位需要量较小时； 或者生产者比较分散，规模比较大，消费者比较集中，单位需求量大时，生产者 就不能直接将产品销售给消费者，需要商人作伪媒介，即生产者先卖给商人，商 人在转卖给消费者。当产销的这种集散矛盾随着生产力的提高和商品经济的发展 而进一步扩大时，就需要更多环节的买卖活动，也就是说，需要更多层次的批发 活动。马克思说：“贸易是发达的商品流通。因为资本主义生产是为贸易而生产， 是大规模的销售，而不是面向个别顾客的销售，因而需要这样的商人，他不是为 了满足个人需要购买，而是把许多人的购买行为集中到他自己的购买行为上”， “大规模的生产可能只有批发的购买者作为自己的直接购买者”。o 马克思从生产与消费的矛盾入手，阐述了批发和零售分工的原因，说明了生 产与消费的矛盾是流通得以演进的动力。而且，马克思从三种意义上研究流通， 即商品流通、货币流通和资本流通。马克思认为商品流通是基础，货币流通和资 本流通是商品流通的转化形式，没有商品流通就不会有货币流通和资本流通。但 是马克思的研究目的是揭示资本主义生产方式的本质剩余价值的生产与分 配，并且以对资本主义生产方式的否定分析来研究生产过程和流通过程的，因此， 马克思关心的是资本流通，研究重点也是资本流通。比如货币如何转化为资本， 资本如何生产和扩大再生产等。对于货币如何转化为商品，商品如何转化为货币 并不是马克思研究的重点，相反这两个问题是作为研究的前提出现的，也就是说， 。马龙龙马克思论批发商品流通财贸经济2 0 0 5 1 o 马克思恩格斯全集第1 6 卷2 8 1 页 。马克思恩格斯全集第2 5 卷3 6 5 页 。马克思恩格斯全集第4 9 卷2 9 2 页 9 浙江工商大学博士论文流通演进动力的机理及实证研究一以浙江省为例 商品转化为货币，货币转化为商品不存在技术和经济上的问题。实际上，将这 两个问题作为前提显然过于武断。 虽然马克思主要研究特定的生产，即资本主义的生产，但也提出了生产一般 的问题，但是却没有提出流通一般的概念。而且，马克思对于生产和消费的矛盾 并没有详细阐明。生产与消费本身是不矛盾的，矛盾的是商品是否能及时从生产 者传递到消费者手中。当商品的数量、品种和规格日益丰富时，这个矛盾变得更 加突出。造成这样的结果是本文将要详细论述的两方面的原因：一是生产方式引 致的大量化，再就是消费需求的大量化。这两者引发的错综复杂的矛盾才是流通 演进的根本原因。 二、重商主义对流通演进的论述 重商主义产生和发展于封建主义制度的崩溃和资本原始积累时期，是资产阶 级最初的经济学说，反映了当时商业资本的利益和要求。主要有下列思想倾向： 1 过于重视重金属；2 重视国外贸易，轻视国内商业，重视造成商品的工业而轻 视供给原料的农业；3 重视人口是国家实力；4 认为国家可以用人为的手段达到 上述目的。重商主义既是理论思潮，又是政策体系，它是近代经济学的起点，民 族经济主义的代表，也是国家干预主义、政治经济学的前身。 重商主义最早从理论上考察了资本主义生产方式，提出了关于国家财富、财 富形式以及增加方式的问题。1 5 世纪末和1 6 世纪初，受益于文艺复兴时期人文 运动的影响，重商主义代表人物抛弃了教会利用宗教信条、神学精神来寻求经济 现象之间联系的方法，反对维护自然经济而敌视货币财富。由于当时经济中，资 本刚刚起步，刚刚建立手工厂，因此，流通处于统治地位，重商主义也只能从流 通过程的表面现象出发，只抓住了一个假象。 重商主义大致经历了两个阶段，1 5 世纪到1 6 世纪中是早期重商主义，也就 是货币主义或者重金主义；1 6 世纪下半叶到1 7 世纪中是晚期重商主义，即真正 的重商主义，马克思称之为重工主义。重商主义都提出了金银、即货币是唯一真 实财富的说法，因而将财富和货币混为一谈，认为一个国家拥有的金银越多，也 就越富有。他们把注意力集中在流通过程上，认为只有流通才是财富的来源。同 时认为国内流通、国内商业只能起到财富转移的作用，而不能增加国家财富。国 家财富只能从国与国之间的经济交往，也就是贸易中产生。因而要求国家积极干 预经济生活，以便使金银尽可能多的流入国内，尽可能少流入国外。 对于如何增加财富的方式，早期重商主义主张绝对地多卖少买，严禁货币输 出国外，力求利用行政手段控制货币本身的运动，以尽量储存多的货币，达到积 。夏春玉马克思的流通理论及其评价当代财经科学1 9 9 7 3 1 0 浙江工商大学博士论文流通演进动力的机理及实证研究一以浙江省为例 累货币的目的。晚期重商主义主张允许货币输出国外，只要购买外国商品的货币 总额小于出售本国商品所得的货币总额，就可以赚到更多的货币。为了使进口小 于出口，他们主张发展本国的制造业，并采取保护关税的政策。早、晚期重商主 义的差别主要因为商业资本在不同阶段的不同要求，早期的重商主义反映了资本 主义最初阶段商业资本追求以储藏形式来积累货币：晚期重商主义时资本主义已 经有了初步的发展，是贸易差额说的代表，已经意识到货币只有在不断运动中才 能带来更多的货币。 重商主义强调流通尤其是国际贸易会增加国家财富，并没有从理论上说明流 通不断演进的动力源泉，流通带来财富仅是表面现象，本质上是为了解决生产与 消费的矛盾，只有从该矛盾入手，才能揭示流通演进的根本所在。 三、当代西方经济学对于流通演进的研究 古典政治经济学是从研究流通开始的，1 7 世纪2 0 年代初，英国启蒙经济学 家、重商主义者托马斯孟在英国来自对外贸易的财富中，将流通视为财富 的源泉，他主张国家支持发展外贸。亚当斯密在国民财富的性质和原因的研 究中指出分工可以提高劳动效率，但是前提是交换，交换使各种专业化生产成 为可能，就是在分析了分工与交换的内在规律和本质后才提出了劳动价值论，这 是后来马克思政治经济学的源泉之一。 自从微观经济学的“边际革命”以后，西方主流经济学开