（世界史专业论文）试论杰斐逊的西部观.pdf

摘要 托马斯杰斐逊对西部发展及美国社会产生了深远的影响，而他一系列政绩的取得 皆与其西部观密切相连。因此，本文试图通过杰斐逊西部观的促成因素、西部观的实践 及其影响等诸多角度对杰斐逊的西部观作初步探究，并对杰斐逊的西部观作恰如其分的 评价。 本文由引言、正文、结语和参考文献四部分组成。 引占部分简要概述本文的选题依据及国内外的研究现状。 正文由四部分组成： 第一部分论述杰斐逊西部观的内容及其表现，主要包括实现美国领土两洋环抱的扩 张观，要求印第安入同化并获得印第安人土地的种族宗教观以及建立农业共和国的理想 观。通过对内容及表现的分析，可以看出杰斐逊西部观的实质是扩张主义。 第二部分从西部观形成的时代背景以及杰斐逊的成长经历两方面入手，对杰斐逊西 部观的促成因素进行探讨。独立战争之后，美国西部的欧洲殖民化及其潜在威胁和美国 人对广阔生存空间的需求，促使杰斐逊逐步形成他的西部观。而杰斐逊的成长环境及其 所受教育，对其西部观的形成也产生了重要的影响。 第三部分从路易斯安那购买、刘易斯克拉克的西部探险和杰斐逊的印第安人政 策三个方面细述杰斐逊西部观的实践情况，揭示杰斐逊西部观灵魂深处的真正动机，即 建立一个横跨整个北美大陆的农业帝国。 第四部分着重论述了杰斐逊西部观的影响：既推动了西进运动和美国向西部扩张的 进程，又加速了印第安文明的衰落，同时，西部观还影响了美国区域格局的变化。 结语部分对全文进行归纳总结，肯定了话部观的重要性，并指出了进一步研究的必 要，如，北荚的非殖民地化以及西部观对奴隶制的影响等问题。 关键词：美国；杰斐逊；西部观；扩张 a b s t r a c t t h o m a sj e f f e r s o nh a sf a r - r e a c h i n gi n f l u e n c eo nw e s td e v e l o p m e n ta n da m e r i c a ns o c i e t y , a n dh i ss e r i e sa c t i o n so fp e r f o r m a n c eh a v ec l o s ec o n n e c t i o nw i t hh i si d e ao ft h ew e s t a c c o r d i n g l y , t h i sp a p e rw a n t st om a k ear e s e a r c ho nj e f f e r s o n si d e ao ft h ea m e r i c a nw e s t ， a n dm a k ep r o p e rc o m m e n t so ni t 1 1 l et h e s i sc o n s i s t so ff o u rp a r t s ：p r e f a c e , t e x t c o n c l u s i o na n da p p e n d i x 。i tb e g i n sw i t hab r i e fi n t r o d u c t i o n ，i n t r o d u c i n gt h em o t i v a t i o nt h a tt h ea u t h o rs e l e c t st h i s t o p i ct od i s c u s sa n dt h ec u r r e n tr e s e a r c ho f s i n o - a m e r i c aa c a d e m i cc o m m u n i t i e s t h em a i nb o d yi sm a d eu po ff o u rp a r t s ： p a r to n ei n t r o d u c e st h ec o n t e n t sa n de x p r e s s i o n so fj e f f e r s o n si d e ao ft h ew e s t , i n c l u d i n gt e r r i t o r i a le x p a n s i o n , r a c i a la n dr e l i g i o u sa s s i m i l a t i o n b ya n a l y s i s ，w ec a nr e a c ht h e c o n c l u s i o nt h a ti d e ao ft h ew e s ti sa ne x p a n s i o ni ne s s e n c e p a r tt w oa n a l y s e st h ec o n d i t i o n i n gf a c t o r so fj e f f e r s o n si d e ao ft h ew e s tf r o mt w o r e s p e c t s ，o n ef o c u s i n go nb a c k g r o u n da n dt h eo t h e ro nj e f f e r s o n sp e r s o n a le x p e r i e n c e a f t e r t h ei n d e p e n d e n tr e v o l u t i o n ，t h ep o t e n t i a lt h r e a to fe u r o p e a nc o l o n i z a t i o ni na m e r i c a nw e s t a n dt h ed e s i r eo fa m e r i c a n st oe x t e n s i v es p a c ep r o m o t et h ef o r m a t i o no fj e f f e r s o n si d e ao f t h ew e s t ，w h i l eh i se x p e r i e n e ea n de d u c a t i o na f f e c ti d e ao ft h ew e s t p a r tt h r e er e t r a c e st h ep r a c t i c eo fi d e ao ft h ew e s tf r o mt h r e er e s p e c t s ，s u c ha sl o u i s i a n a p u r c h a s e ，l e w i s - c l a r ke x p e d i t i o na n dt h ep o l i c yt o w a r di n d i a n s ，a n dt h e nr e v e a l st h er e a l m o t i v a t i o no fj e f f e r s o n si d e ao ft h ew e s t ，n a m e l y , e s t a b l i s h e sa na g r i c u l t u r a le m p i r ea l lo v e r t h en o r t ha m e r i c a p a r tf o u rs u m m a r i z e st h ei n f l u e n c eo fj e f f e r s o n si d e ao ft h ew e s t ：i tp r o m o t e st h e p r o c e s so fw e s t w a r de x p a n s i o n ，a c c e l e r a t e st h ed e c l i n eo fi n d i a nc i v i l i z a t i o na n da f f e c t st h e c h a n g eo fs e c t i o n a lp a t t e r ni na m e r i c a n ec o n c l u s i o ns u m su pt h ew h o l ep a p e r , c o n f i r m st h ei m p o r t a n c eo fi t , a n dp o i n t so u t t h en e c e s s i t yo f d e e pr e s e a r c h ，s u c ha s ，t h ed e c o l o n i z a t i o ni nn o r t ha m e r i c a , i t si m p a c to nt h e s l a v e r ya n ds oo n k e yw o r d s ：t h eu s ；j e f f e r s o n ；i d e ao ft h ew e s t ；e x p a n s i o n h 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东北师范大学或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名；垦蛸 日期： 地2 。6 ；隆 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东 北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论 文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采甩影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) r 学位论文作者签名：墨也药 指导教师签名： 日期：地2 ：6 ：f 垒日 期：k 丑z 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 引言 托马斯杰斐逊( 1 7 4 3 1 8 2 6 年) 是美国第三任总统，独立宣言的起草人，美国杰 出的启蒙思想家、资产阶级民主革命家和美国民主传统的奠基人。他在美国历史上占有 极其重要的地位。 众所周知，1 9 世纪末以前的美国历史在一定意义上是一部西部开发的历史，所以西 部问题一直都是学者关注的焦点。谈起美国的西部问题，不禁让人想起了托马斯杰斐 逊。美国早期西部发展中最具重大意义的两个事件路易斯安那的购买、刘易斯等人 的西部探险皆与他的名字紧密地联系在二起，因此他在西部发展中的贡献不言而喻。杰 斐逊的这两个成就皆归功于他的西部观。在内外因素共同作用下形成的西部观，不仅指 导了杰斐逊西部政策的制定实施，还对美国产生了深远的影响。因此，对其的探讨是很 有必要的。 本论文旨在论述杰斐逊的西部观，那么具备对杰斐逊的一个全面了解是必不可少 的，特别是他的思想主张和政治倾向，梅利尔d 彼得森( m e r r i l ld p e t e r s o n ) 所编辑 的杰斐逊集就是这样一部著作。该书涉及杰斐逊的自传、弗吉尼亚纪事、政府文 件、咨文和答复以及杰斐逊的书信等重要内容，是研究杰斐逊不可获缺的原始资料。而 朱利安p 博伊德( j u l i a np 8 0 y d ) 编纂的托马斯杰斐逊书信集。也是研究杰 斐逊所需要的重要资料。这一整套书不仅包括了杰斐逊写给他人的信件1 8 万多封，还 搜集了2 5 万多封别人寄予他的信件。这其中的一些书信内容反映了他的西部观点，体 现了他对西部的重视，从而有益于笔者了解他的西部观。此外，约翰a 加拉蒂( j o h n a g a r r a t y ) 所著的美国简史。，则为研究杰斐逊西部观提供了重要的背景资料。同 时，杰斐逊政治思想观的相关内容，也有助于笔者认识分析杰斐逊的西部观。在a j 贝 辛格( aj b c i t z i n g c r ) 所著的美国政治思想史 一书中，专门有一章节论述了杰斐 逊的政治思想。其中，涉及了杰斐逊思想的原则、自由帝国的政治思想以及杰斐逊思想 的重要性等内容。作者在行文中肯定了杰斐逊政治思想对美国的影响。 在外国学者的论著中，涉及到杰斐逊西部设想及措施的不计其数，但多是从某个角 度、某个方面论述的。詹姆斯p 朗达( j a m e sp r o n d a ) 的托马斯杰斐逊与变化 的西部：从征服到保护 一书，在前言部分，编者就对杰斐逊在西部所起的作用给予 充分肯定，认为“就西部发展而言，他是首位也是影响最大的总统”。此论文集中的文 章分别从各个方面阐述了杰斐逊的西部发展建议，值得笔者借鉴。其它些著作，也仅 m e r r i l l d p c t c r s o n j e f f e r s o n ：w r i t i n g s ，n e w y o r k ：l i t e r a r y c i a s s i c s o f t h e u l l i t e d s t a t e s 1 9 8 4 j u l i a n p b o y d ，豫p a p e r s o f t h o m a s j e f f e r s o n ，p r i n c e t o n ：p r i n c e t o n u n i v e r s i t y p r e s s , 1 9 5 4 j o h n a c r a r r a t y , 爿s h o r t h i s t o r y o y t h e a m e r i c a n n a t i o n n e w y o r k ：h a l v e r & r o w , l n c 1 9 7 7 a j b c i t z i n g e r , ah i s t o r y0 ，a m e r i c a np o l i t i c a ln o “咖。n e wy o f k ：h a t e r & r o w , 1 9 7 2 j a m e sp r o n d a ，t h o m a s j e f f e r s o n a n d t h e c h a n g i n g w e s t ：f r o m c o n q u e s t t o c o n s e r v a t i o n ，s t l o u i s ：m i s s o u r i h i s t o f c a l s o c i e t yp r e s s , 1 9 9 7 1 涉及杰斐逊西部观实践内容的某一方面。在斯蒂芬e 安布罗斯( s t e p h e ne a m b r o s e ) 的无畏的勇气：梅里韦瑟刘易斯、托马斯杰斐逊与美国西部大门的开启。中， 作者以精练的笔墨叙述了刘易斯等人的西部探险。此外，笔者也掌握了其它的相关外文 资料，如：关于西部扩张和西进运动的论著；。路易斯安那的购买；。杰斐逊的印第安人 政策 等。 国内史学界也相当重视杰斐逊的研究。不过，杰斐逊西部观的内容通常是放在美国 西部问题的大背景下进行论述的，因此语焉不详。在一些美国通史类丛书中以及杰斐逊 的评传中也只是略有提及，没有引起足够的重视。如：美国通史第2 卷美国的独 立和初步繁荣( 1 7 7 5 1 8 6 0 ) 中对路易斯安那和西部探险等问题进行了概述，肯定了 它们的重要意义。但遗憾的是，作者未全面论述杰斐逊西部观形成的原因。在杰斐逊的 一些传记中，或多或少都论及了杰斐逊处理西部问题的政策内容，这有助于论文的写作， 但它们毕竟不是研究杰斐逊西部观的专著，所以对该问题的论述不够详尽。这类著作包 括：中文译著 美】小诺布尔坎宁安的杰斐逊传 ，【美】吉尔贝希纳尔的杰斐逊 评传o 和刘祚昌的杰斐逊全传( 上、下册) 等。特别值得强调的，是刘祚昌先生 所著的杰斐逊全传，它无疑是研究杰斐逊的必读之作。该书涵盖了杰斐逊的一生， 其中论及了杰斐逊西部观的实践内容，但刘柞昌先生以“高山仰止，景行行止，虽不能 至，然心向往之”的心情仰慕钦佩杰斐逊，所以全书多是溢美之词。 国内学者对于这一选题专门论述的文章几乎没有，但值得笔者借鉴的相关论文9 却 不计其数。其中，刘祚昌先生发表的两篇文章：杰斐逊改造美国土地制度的宏图与 杰斐逊的农业理想国，前者从土地制度角度论述了杰斐逊的西部宏图；后者涉及杰 斐逊追求农业理想国的原因、理想孱的特点和他为之付出的努力。在第二篇文章中，作 者指出虽然杰斐逊一生中始终为其理想努力，但这个理想终究是可望不可及的，是违反 历史潮流的，因而注定无法实现。而在李胜凯的早期美国政府对印第安人的政策初探 这篇文章中，作者认为早期美国政府的印第安人政策本身呈现出明显的“善”、“恶”两 方面的特点，且这一政策有一个复杂的演变过程。作者提到杰斐逊的印第安人“开化” 政策是最为积极和最具有代表性的，指出他政策的核心是把印第安人改造成为以农业为 生的个体小农。但作者没有揭示杰斐逊政策的扩张性。 总体而言，国内学者对杰斐逊的西部观问题尚未进行深入和细致的研究，因此，本 。s t e p h e n e a m b r o s e ，u n d a u n t e d c o u r a g e ：m e r i w e t h e r l e w i s , t h o m a s j e f f e r s o r l a n d t h e o p e n i n g o f t h e t “n e r i c a n w e s t , n e wy o r k ：s i m o n & s c h u s t e r , 1 9 9 6 。r a y a l l c n b i l l i n g t o n ，胁m 州e x p a n m o n j 4 局鲫o f a l e a m e r i c a n f r o n t i e r ，n c w y o r k ：t h e m a c m i l l a n c o m p a n y , 1 9 4 9 o p e t e r j k a s t o l t h e l o u i s i a n a p u r c h a s e ：e m e r g e n c e o f a n a m e r i c a n n a t i o n ，w 妯i n g i o n d ，c ：c o p r e s s , 2 0 0 2 。f r a n c i sp a u lp m c h a , t h ei n d i a ni na m e r i c a n 胁m 唧，n e wy o r k ：h o l t ，r i n e h a r ta n dw i n s t o n , l n c ，1 9 7 1 o 刘绪贻、杨生茂主编：美国通史，第2 卷，北京：人民出版牡，2 0 0 2 年。 o 【美 小诺布尔坎宁安；杰斐逊传，朱士清、高雨洁译北京：世界知识出版社：1 9 9 1 年。 o f 美】占尔贝希纳尔：杰斐逊评传，王日l 华、李澍泖，张玉根译，北京：中国社会科学出版社，1 9 8 7 年。 o 刘祚昌：杰蓝逊全传，山东：齐鲁书社，2 0 0 5 年。 o 可参见：刘柞吕：杰斐逊的农业理想国，美国研究，1 9 8 9 年第3 期；刘柞昌：杰斐逊改造美国士地制度的宏 图，美固研究。1 9 8 7 年第4 期；王旭：美国两部开发与联邦政府的十地政策，史学集刊，2 0 0 3 年第l 期； 李胜凯：早期美国政府对印第安人的政策初探，齐鲁学刊，1 9 9 3 年第1 期；秦日日莉：开启美国西部开发的大 门刘易斯一克拉克远征，硕士论文，厦门大学2 0 0 4 年。 2 ， 论文将在国内外学者已有研究成果上，对杰斐逊的西部观进行论述。笔者将以唯物史观 为指导思想，在掌握一定史料的基础上，以历史学的研究方法为主，同时运用相关的政 治学、经济学、地理学等理论对杰斐逊的西部观进行分析论证。通过宏观与微观、分析 与综合相结合的方法，多层次多角度地展示本文的研究对象。而由于笔者能力有限，收 集的材料也未达到穷尽的程度，文中分析不当之处，在所难免，恳请各位老师批评指正。 3 一、杰斐逊西部观的界定 ( 一) 西部观的内容及表现 在美国历史上，西部是一个很不确定的概念。最初它是指阿巴拉契亚山脉以西、密 西西比河以东的地带，而随着美国领土范围的不断扩大，它包括了至太平洋沿岸的整个 地区。本文中的西部泛指阿巴拉契亚山脉以西的整个地域。 对杰斐逊来说，西部是美国的未来。在他眼中，西部像一架把美利坚合众国推向前 进的自我更新的发动机。西部是能够重新发现他的农业田园诗的地方，借此可以把欧洲 社会人口的拥挤和政治充血现象推迟到无限的未来。”基于对西部的重视，杰斐逊逐渐 形成了西部观。大体说来，杰斐逊的西部观包括以下几个内容： 1 、扩张观 杰斐逊认为美国应该是一个两洋环抱的国家。在1 8 0 1 年致门罗的信中，他写道：“不 论我们当前的利益如何把我们限制在我们的疆界之内，都不能不展望遥远的未来，那时 我们的人口激增，从而扩展到这些疆界之外，并且包括整个北美大陆，如果不包括南美 大陆的话，将成为说同一种语言，用相同的方式，靠同样的法律统治的民族，而且我们 也不会以满意的心情去注视那片地面上的污点或杂烩。” 也就是说，美国人在整个大 陆的扩展只是一个时间问题。 而只有不断的领土扩张，才能实现他的这个帝国梦想。 虽然杰斐逊的有生之年未能将其梦想实现，但他却开创了美国领土扩张的先河。 美国这个崛起的民族拥有“一片上帝精选的国土，其空间足以容纳千秋万代的子 孙”。国在有关扩大这个“空间”的问题上，杰斐逊都持扩张的态度。早在1 7 8 0 年，杰 斐逊就曾表示，希望转战于西部的反英英雄乔治罗杰斯克拉克( g e o r g er o g e r sc l a r k ) 在西部的奋战中能为一个自由帝国的建立增添“一片广阔而肥沃的土地”。9 可见，他希 望西部土地纳入美国版图。1 7 9 6 年，他又写道：“我们的联邦应该被看作是安乐窝，以 这个安乐窝为中心，我国的人们应该把整个美洲住满，其中包括北美和南美。”。这些言 论显示了杰斐逊的雄心壮志，他倾心于建立一个与旧世界相隔绝的两洋环抱的自由国 度。为了实现梦想，领土的不断向西扩张是必不可少的，毕竟北美独立之时，国土面积 仅限于密西西比河以东直到大西洋沿岸约8 0 万平方英里的领土。 众所周知，印第安人才是北美大陆真正的主人，新大陆被“发现”前，他们已经世 代居住于此地。而随着欧洲移民的到来，他们的居住空间不断缩减。1 7 6 3 年，阿巴拉契 o j o s e p hj e l l i s a m e r i c a n s p h i n x ：t h e c h a r a c t e r o f 珏o m a s j e f f e r s o n ，n e w y o r k ：a l f i e d ，a l ( n o p f , 1 9 9 6 ，p 2 0 4 o m e r r i l l d p e t e r s o n j e f f e r s o n ：w r i t i n g s ，n e w y o r k ：i j t c l 。a f y a a s s i c s o f t h e u n i t e d s t a t e s ，1 9 8 4 ，p 1 0 9 7 or e g i n a l dh o r s m a n t h ed i m e n s i o n o f a l l e m p i r ef o rl i b e r t y ：e x p a n s i o na n dr e p u b l i c a n i s m , 1 7 7 5 - 1 8 2 5 ”，j o u r n a l o f f e & ，加r e p u b l i c ，v 0 1 9 ，i s s 1 ( s w i n g1 9 8 9 ) , p 1 0 ，a v a i l a b l ea t 丝p ；幽垡堡i 鲤l q 互i 型蝗2 5 1 2 亚 趔蚀3 3 出亟塑2 1 q 垃 ( a u g u s t1 6 2 0 0 6 ) o m e r r i l ldp e t e r s o n ，j e f f e r s o n ：w r i t i n g s ，p 4 9 4 。刘祚昌：杰生逊全传( 下册) 山东：齐鲁书社，2 0 0 5 年，第9 1 3 页。 o m e r r i l ld p e t e r s o n ，j e f f e r s o n ：w r i t i n g s ，p 8 4 4 4 亚山以西的土地还归其所有。但到1 7 7 6 年，在名义上，他们却被赶到密西西比河以西。 如果美国仍要向西部扩展领土，那么侵占印第安人的土地就是一种必然。不管这种行为 被冠以多么“冠冕堂皇”的理由，它无疑是一种扩张行径，必将给印第安人带来无限的 灾难。 杰斐逊不仅提出了“领土扩张”的愿望，还为其实现鞠躬尽瘁。路易斯安那的购买 便是他“自由帝国”构想的重要产物，它是美国领土扩张的重大事件。为了配合他的扩 张主义政策，杰斐逊派遣刘易斯和克拉克探险队，打着科学考察的幌子去为西部扩张做 准备。而他的印第安人政策的制定及实施，也从不同侧面说明“领土扩张”是其终极目 标。 杰斐逊主要借助于灵活外交与战争相结合的方式以达到领土扩张的目的。这是因为 当时美国国力尚显弱小，贸然地与其它国家发动战争显然是不明智的，因此，杰斐逊多 通过灵活的外交手段来实现领土的扩张。路易斯安那购买就是其成功运用外交手段实现 扩张的例证。但是，如果和平方式无法达到他的预期目标，战争就成为必要手段。在掠 夺印第安人土地方面，两种战略相结合的方式得以充分运用。 2 、种族宗教观 美国人认为，盎格鲁一撒克逊人是世界上最优秀的民族，因此，一种种族优越感油 然而生。后来这种种族优越感又被赋予了神秘的宗教含义，美国人由此产生了一种宗教 自豪感。他们以拥有基督教信仰为荣，以传播基督教文明为己任。当年，英国的清教徒 正是以“上帝选民”。的身份，抱着在新大陆建立模范基督教会的“使命感”来到北美 大陆的。这些北美的先民们坚信自己是上帝的选民，完成上帝赋予的神圣使命是他们的 责任。他们有义务把基督教文明带给尚处于落后状态的土著印第安人，以至全世界。这 种宗教观深深影响了美利峰民族，成为美国的灵魂。毋庸置疑，作为美国早期的政治家， 杰斐逊未能摆脱基督教徒的宗教使命观，认为推行优等民族的文化不是侵略、扩张， 反而是帮助、拯救，所以他积极推行了印第安人的开化政策，“挽救”印第安人灭绝的 命运。杰斐逊认为，当印第安人经过同化而逐渐成为农民之后，他们所不需要的大面积 的土地就可以卖给联邦政府，再由政府转卖给白人定居者，这样，政府因转卖土地得以 偿清债务，印第安人也避免了灭绝，而白人定居者还获得了所需要的土地。按照杰斐逊 的设想，政府、印第安人及白人定居者皆将受益。圆 早在1 7 7 6 年的独立宣言中，杰斐逊就提出建立不受英国政府支配的优良政治 制度的基本原则，其中特别强调了“天赋人权”的思想。也就是说，上帝赋予人某些固 有的权利，而作为上帝精选的人民，1 3 个殖民地绝对有能力管理自己的国家。因此，北 美的独立是美利坚民族的自然权利。后来杰斐逊所著的弗吉尼亚纪事，全书都向我 们展现了他对乡土的热爱和强烈的民族自豪感。 。关于选民、弃民之说，最先出现在摹督教的早期经典中，后来加尔文教对其进行发挥，提出“预定论”。而来到 北美太陆的清教徒进一步阐述这一观念，认为自己是= 帝精选的人民，提出了“神授使命”的思想。 。c h r i s t i a nb k e l l e r , “p h i l a n t h r o p yb e t m v c d ：t h o m a sj e f f e r s o n , t h el o u i s i a n ap u r c h a s e , a n dt h eo r i g i n so ff e d e r a li n d i a n r e m o v a l p o f i c y ”, p r o c e e d i n g s o ft h e a m e r i c a n p h i l o s o p h i c a l s o c i e t y , v 0 1 1 4 4 ，l s s 1 ( m a r c h 2 0 0 0 ) ，p 4 5 ，a v a i l a b l ea t htm：1wwwistocomviewo003049xaeos056205a00040o(july6 ，2 0 0 6 ) 5 杰斐逊还曾宣称，美国已经成为“其他国家人民向往的永远矗立的纪念碑和模仿的 榜样。我和你们一道希望并相信，从我们这个榜样中，他们将会看到，自由政府是所有 政府中最有生命力的。我们的革命和成就在人类大众中间所激起的探索精神，将改善地 球大部分地区人们的状况。”。他的这席话表面上表明美国已成为世界其他国家的榜样， 实际上暗指美国人在各个方面都要优越于其他所有的民族。正因为如此，美国才能成为 世界其他国家的先导。 杰斐逊的种族宗教观主要体现在印第安人政策上。他从来没有对“人有权进入空闲 的地区”。这一点提出过疑问。而随着美国人口的迅速增长，扩大生存空间对美国来说 已迫在眉睫。美国人侵占印第安人的土地也就势在必行。杰斐逊以同情的眼光注视着印 第安人，他认为印第安人之所以生活悲惨，是源于他们落后的文明以及落后的生活方式， 而美国人作为“优等民族”，有义务把基督教文明传播给他的印第安人兄弟，以防他们 部落的毁灭。基于此，杰斐逊制定并实施他的印第安人“开化”政策。 3 、理想观 杰斐逊幻想在“新世界”创建一个以农立国，以小农为主的共和国。在弗吉尼亚 纪事一书中，他曾经提出建立农业理想国的构想。他写道：“我们对于农业的感情是 如此深厚，对于外国的制造品是如此爱好，以致不管明智与否，我们的人民将尽可能早 日回到原料品的栽培中来，并且用这些原料品去交换比他们自己生产的更为精美的制造 品。当我们有土地可耕的时候，让我们不要希望看到我们的公民在工作椅上工作或 摇动一个卷线杆对于制造业的一般运行来讲，让我们的工厂留在欧洲吧! ”。在杰斐 逊看来，与欧洲的情况不同，美国拥有“得天独厚”的自然条件，适合建立这样一个农 业理想国。他曾指出：“在欧洲，土地或者被开垦，或者被封锁起来不让耕地人使用。 因此，必须依靠制造业，以维持过剩人口的生活，这是迫不得已的，而不是出于自愿的 选择。但是，我们这罩有大量的土地提供给勤劳的农民。”。为了实现农业理想国，杰斐 逊把希望寄托在大量自由土地上。而实现这一伟大构想，便成为杰斐逊领土扩张的强大 推动力。 杰斐逊一直认为“农民是上帝的选民”， 农村和农业保障了国家和平及私人财产”， o 所以他执着地追求农业理想，并为其实现做出了不懈的努力。1 7 7 6 年，他在弗吉尼亚 宪法草案中，提出无代价分配小块土地的建议，以便实现他的小土地所有制。小土地所 有制是杰斐逊所热烈追求的理想的土地制度，同时也是实现其农业理想国的经济基础。 然而此草案未被采纳，他的希望落空。而1 7 7 7 年，他又在弗吉尼亚议会上提出一项法 案，其中规定把西部土地分成小块无代价的分配给无地的劳动者，而该法案在通过时却 o 【美】吉尔贝希纳尔：杰斐逊评传王丽华、李澍泖、张玉根译，北京：中国社会科学出版社，1 9 8 7 年，第3 5 8 页。 9p c 懈s o n a f , “l i b e r t y , d e v e l o p m e n t ，a n d u n i o n ：v i s i o n s o f t h e w e s t i n t h e l 7 8 0 s , t h e w i l l i a m a n d m a r y q u a r t e r l y ，v 0 1 4 3 ， i s s2 ( a p r i l19869p186a v a i l a b l ea th t t v ：a v w w i s t o r o r 叭i c w 0 0 4 3 5 5 9 7 d i 9 5 7 2 7 1 9 5 v 0 5 0 6 v 0 ( j u l y6 ，2 0 0 6 ) 4b e m a r d w s h e e h a n , s e e d s o f e x t i n c t i o n 。n e w y o r k ：t h e u n i v e r s i t yo f n o a h c a r o l i n a p r e s s , 1 9 7 3 ，p 2 1 5 o 刘祚吕：杰竖逊的农业理想国，美国研究，1 9 8 9 年第3 期，第5 7 页。 om e r r i l ld p e t e r s o n ，j e f f e r s o n ：w r i t i n g s ，p 2 9 0 。l b i d ，p 2 9 0 oj a m e s p r o n d a ，t h o m a s j e f f e r s o n a n d t h e c h a n g i n g w e s t ：f r o m c o n q u e s t t o c o n s e r v a t o n ，s t l o u i s ：m i s s o u r i h i s t o r i c a l s o c i e t yp r e s s , 1 9 9 7 , p x v j 6 被删改了。杰斐逊的努力再次成为泡影。 尽管如此，杰斐逊并未心灰意冷，他仍继续坚持自己的理想。他所起草的1 7 8 4 年 土地法令中规定：第一，在西部成立新的州时，必须实行民主；第二，西部新州可 以以与旧州平等的资格加入联邦；第三，在西部禁止奴隶制。这些措施如果得以实施， 那么在西部实现他的理想社会就有了政治上和经济上的保障。然而，这个法令虽在删改 后获国会通过，却因诸多原因而被束之高阁，并且在未来得及实施的情况下，被新的土 地法令所取代。不过，值得肯定的是，该土地法令为日后联邦政府的西部土地政策的制 定确立了基本原则。 杰斐逊对农业的特别偏爱，还表现在他不止一次的强调，希望过着远离政治的田园 生活。即使在出使欧洲期间，他也不忘为美国农业发展做出贡献，他不放弃任何可以把 欧洲的农作物新品种引进美国的机会。此外，杰斐逊还改进了犁，提倡土地保护，并提 出建立农业学院的构想，可见，他是美国科学农业发展的提倡者和领导者。 值得注意 的是，总统任内的一系列举措( 这一点后文有论述) ，皆与他的农业理想密不可分。凡此 种种，都说明杰斐逊的“理想国”构想并未停留在思想层面上，他苦心孤诣地为实现该 理想而奋斗。 ( 二) 西部观的实质 依据前文所述，笔者认为杰斐逊西部观制定及实施的最终目的，是建立一个横跨整 个北美大陆的“农业帝国”。有鉴于此，杰斐逊西部观的实质就是一种扩张主义。 从地理位置上看，独立之初，美国的领土范围仅局限于大西洋沿岸的狭长地带。东 北一西南走向的阿巴拉契亚山脉使其与北美大陆的其它地区相对隔离开来：其北，是英 属加拿大；其南，是西属佛罗里达和墨西哥。相较之下，只有阿巴拉契亚以西的西属殖 民地的统治较为松弛。同时，北美大陆也都几乎在美国的西面。在这种情况下，美国要 想扩充领土，就必然，也只能向西部进军。不仅如此，政府政策的制定及实施也要把广 大的西部纳入考虑范围。所以，就西部观本身而论，它体现出大陆扩张的思想。而依据 自然权利，整个北美大陆都应纳入美国的版图。面对西部这一“诱惑”，噗国要是仍满 足于大西洋沿岸的领土范围，那也就未免不合乎人之常情了。 通过西部观的内容，我们更是可以窥见杰斐逊扩张主义思想之一斑。作为西部观的 一个构成要素，扩张观占据重要位置。可以这么说，杰斐逊由始至终都希望西部可以成 为美国的一部分，并一直努力使其成为现实。他之所以有这种想法，一方面是出于对广 阔西部土地的浓厚兴趣，另一方面是基于国家安全的考虑。所以，美国理所当然地要将 自己的势力延伸至西部。 无论是一个国家，还是一个国家领导人，明晃晃的公开宣扬扩张主义都会遭到攻击 与谴责。所以，任何扩张主义都会寻求合理的解释，为自己建立存在的根据。在杰斐逊 。刘柞昌：杰斐逊的农业理想国，第6 1 页。 。m l w i l n ，w l h o l f l a s l c f f c r s o n 一- f a r m c r ，p r o c e e d i n g s o f t h e a m e r i c a n p h i l o s o p h i c a l s o c i e t y , v 0 1 8 7 , l s s 3 ( j u l y l 9 4 3 ) p 2 1 6 , a v a i l a b l ea th ! 姬；丛蝤堂i 曼! 垒蛆g 豳趔地丛塑塑z 四3 q 3 三避巡q 世( a u g u s t1 5 ，2 0 0 6 ) 7 的西部观中，种族宗教观为扩张主义披上了神圣的、合理的外衣。在种族优越感与宗教 使命感的驱使下，美国人认为有向北美大陆西部扩张的必要，从而踏上了援助落后群体 之路。杰斐逊任内，这种“援助”变为一项国家政策，实施于印第安人身上。不管杰斐 逊怎样美化他的印第安人政策，美国领土扩大而印第安人走向灭绝却是不争的事实。由 此不难看出“美国的使命理想与扩张现实之间未有明显之界”，固而使命感本身就为扩张 主义提供了理论依据。 此外，理想观可谓是杰斐逊有别于他人的独特之处。他主张“以农立国”，认为农 业是美国经济的依靠，因此，领土扩张就成为满足农民土地需求的必然。虽然，农业理 想国的出发点与自由、民主有关，但其落脚点却服务于扩张这个目的。在杰斐逊看来， 美国农业的发展必须在自由土地无限扩张的条件下才能实现。所以，杰斐逊的社会理想 对领土扩张的推动作用显而易见。 在其总统任内，杰斐逊西部观的一系列实践，即路易斯安那的购买、刘易斯和克拉 克的西部探险以及杰斐逊的印第安人政策也都验证了其西部观扩张主义的实质。 。f r a n c i sp a u lp r u c h a , t h ei n d i a ni n a m e r i c a nh i s t o r y ，n e wy o r k ：h o l t ，r i n e h a r ta n dw i n s t o n , i n c ，1 9 7 1 ，p 2 4 8 杰斐逊西部观的促成因素 ( 一) 杰斐逊西部观形成的时代背景 1 、西部的欧洲殖民化及其潜在威胁 美国原有领土位于阿巴拉契亚山脉以东，由最初的1 3 个殖民地演变而来，是一个 濒临大西洋沿岸的狭长地带。1 7 8 3 年，英美两国签订的巴黎和约中规定，加拿大以 南、佛罗罩达半岛以北、密西西比河以东的地区划归美国。然而这片领土还不在美国的 有效管辖之下，而是在印第安人、英国人、法国人和西班牙人掌控之中。同时，新生国 家处于英国、西班牙等殖民国家的包围之下，随时有被扼杀的危险。 当时，英国不甘心美国的独立，总希望有朝一日重新恢复它在北美的殖民权益。为 此，英国继续把军队驻扎在美国和加拿大的边境，并且仍占据西北一些据点。这些据点 都在边界以南。依据条约，据点的军队应以合适的速度撤出。然而，加拿大的官员们却 以自认充分的理由，拒绝把据点交出。他们的这一要求竟然得到了英国政府的批准，这 无疑使美国再一次处于英国的威胁之下。与此同时，在美国海域，英国战舰封锁了美国 对外贸易的通道，而华盛顿政府却无力扭转这种局势。 、 在西南边疆，西班牙占据着东、西佛罗里达和路易斯安那地区。对美国来说，它们 是至关重要的( 后文有论述) 。美国独立之初，西班牙通过严密控制所占地区的居民， 以及联合印第安人部落的办法，来阻止蜂拥而来的人群。同时，西班牙不断扩大路易斯 安那地区的人口，已达到防卫和发展经济的需要。然而，西班牙的边疆政策失败了，他 们没有实现预期的目标。 随着西班牙殖民帝国的日益衰弱，美国人认为它已不再具有威胁性了。但杰斐逊等 人意识到殖民地只不过足欧洲政治赌博的抵押品，依据战争的胜负，它们可以随时易主。 从而，路易斯安那地区和佛罗里达是否能在西班牙手中保留到美国政府夺过来之时，才 是杰斐逊所最为担心的事。如果该地区落入法国人或英国人之手，美国将面临再次沦为 殖民地的危机。 如果说西班牙在美洲的殖民势力已处于衰弱之中的话，那么法国人在美洲的殖民势 力却有了扩大之势。1 8 世纪末、1 9 世纪初，拿破仑的军队几乎征服了整个欧洲。他跃 跃欲试地想在北美建立一个法兰西殖民帝国。拿破仑把目光集中到原法属殖民地路 易斯安那地区。在经过一番努力之后，他如愿以偿，获得了该地区。面对如此强劲的对 手，美国政府和美国民众都深感不安。但同时，他们也都知道：即使与法国开战，也决 不能允许任何新的国家在北美大陆立足，。这项非殖民地化政策是势在必行的。 那刚刚诞生的美国又是何种景象呢? 作为新生国家，在政权组织形式上，它只是各 。j o s e p hj e u l s , a m e r i c a n s p h i n x ：船c l u z r a c t e r o f 7 抽m ，啦r w ，p 2 0 5 9 个州的涣散的联合，中央政府缺乏实力，软弱无力，而且“各殖民地简直是水火不相容。 他们在相互的关系中彼此猜疑，达到无以复加的程度。”。虽然1 7 8 7 年宪法使这一 情况得以改善，但是美国各州的权利仍然很大。甚至宪法修正案还予以州权极大的保障： “凡是宪法未授予合众国或未禁止各州独立行使的权力，由各州保留”。 经济上，美国面l 临着严重的经济困难，债台高筑，通货膨胀严重，国家财政入不敷 出。独立战争期间，为了供养和装备军队，大陆会议曾举借大