（人文地理学专业论文）济南市现代服务业投资环境研究.pdf

山东师范大学硕上学位论文 中文摘要 f 现代服务业在主要发达国家己成为经济增长的重要引擎，是现代经济持续快 速发展的主要源动力，其兴旺发达已经成为经济现代化的重要标志。而我国现代 服务业的发展则明显落后。加快发展现代服务业，是国民经济持续快速健康发展 的重要保障，是提高国际竞争力和国民经济整体素质的有效措施，是缓解就业压 力的主要途径，也是提高人民生活水平的迫切需要。我国在“十一五”规划中明 确提出了发展现代服务业，其本质就是希望经济发展的模式主要由以制造业带动， 转变为主要由现代服务业带动。所以对于现代服务业发展的研究迫在眉睫，尤其 是如何有针对性地改善投资环境。因此本文针对济南市现代服务业投资环境研究 具有深远的现实意义。 本文共分为五部分。 第一部分为绪论。概括了本文的研究意义、目标、框架及国内外关于现代服 务业投资环境的研究现状。 第二部分为现代服务业投资环境研究理论综述。界定了现代服务业和投资环 境的概念，简要叙述了现代服务业投资环境的有关理论和研究的基本方法。 第三部分为济南市现代服务业投资环境的要素分析。本文分别从区位和自然 条件、基础设施和交通条件、经济社会基础、教育及科技、政府政策环境五个要 素的现状入手，对济南市现代服务业投资环境作了定性分析。 第四部分为济南市现代服务业投资环境综合评价分析。本文结合投资环境研 究方法和原则，针对现代服务业投资环境的现状特点，建立了济南市现代服务业 投资环境的评价指标体系。并通过与其他1 4 个副省级城市现代服务业投资环境的 横向评价比较，指出了目前济南市现代服务业投资环境的特点和存在的问题。 第五部分为济南市现代服务业投资环境优化措施与对策。依据第四部分的评 价结果，结合当前济南市的实际情况，本文从加快工业发展、扩大利用外资、加 快城市化进程、加强信息平台建设、加强品牌和人才建设、创造发展“软”环境、 塑造城市形象等七个角度提出相关的优化措施和对策。 关键词：济南市；现代服务业；投资环境；评价指标体系；对策 分类号：f 1 2 7 山东师范大学硕士学位论文 s n i d yo nt h ei n v e s t m e n te n v i r o n m e n to fm o d e m s e n ，i c ei n d u s t r y 、i nj i i l a nc 姆 a b s t r a c t m o d e n ls e i c e si nt h em 匈o rd e v e l o p e dc o u n 埘e si sb e c 0 m i n ga i li m p o r t a n t e n 舀n eo fe c o n o m i c 伊。州hi ss u s t a i n e da n dr a p i dd e v e l o p m e i l to fm em o d e n le c o n o m y t h em a i ns o u r c ef o ri t sp r o s p e r i t yh a sb e c o m ea ni m p o r t a l l ti n d i c a t o ro fe c o n o m i c m o d 锄i z a t i o n a n dt h ed e v e l o p m e n to fm o d e ms e r v i c ei n d u s t 巧i nc h i n ai so b v i o u s l y l a g 百n gb e h i n d s p e e d i n gu pt h ed “e l o p m e n to fm o d e ls e n ，i c ei n d u s t r i e s ，i sa s u s t a i n e d ，r a p i da j l dh e a l t h yd e v e l o p m 印to fm ei m p o r t a n ts e c 嘶t y ，i st oi m p r 0 v et h e i i l t e n l a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so ft h en a t i o n a le c o n o m ya n dt h eo v e r a nq u a l i t yo ft h e e f l e c t i v em e a s u r e s ，i st oe a s et h ep r e s s u r eo ne m p l o y m e n ti st h ep d m a 叫m e a n so f i m p r o v i n gt h ep e o p l e ss t a n d a r do fl i v i n gi sa l s oa i lu r g e n tn e e d a tp r e s e n t ，c h i n a s ”1 1t h f i v e y e a r p l a nc l e a r l yp u tf o 刑a r dt h ed e v e l o p m e n to fm em o d e ms e r v i c e i n d u s t r y ，t h ee s s e n c ei st h a tf 而mam a i l u f a c t l l n g l e de c o n o m i cd e v e l o p m e n tm o d e l ， w 舔c h a n g e dt ot h em o d 锄s e i c ei n d u s t r yt op r o m o t ee c o n o m i cd e v e l o p m e l l tm o d e l t h e r e f o r e ，t h es t u d yo nt h ed e v e l o p m e n to fm o d e ms e r v i c ei n d u s t 巧i sj i i l m i n e n t ， e s p e c i a l l yt a r g e t e dt oi m p r 0 v et h ei n v e s t m e n te n v i r o r l n l e n t t h e r e f o r et h i sp a p e ra b o u t m es t u d yo nt h ei n v e s t n l e n te n “r o n m e n to fm o d e 丌ls e r v i c ei n d u s t r yi nj i n a nh 勰 f a r - r e a c h i n gp r a c t i c a ls i g n i f i c a l l c e t 1 1 i sp a p e ri sc o m p o s e do ff i v ep a r t s t l l e6 r s tp a ni si n t r o d u c t i o n t i l i sp a ns u m m 撕z e sm es i 鲥f i c 锄c ea i l dm e m e a n i n go ft h es t u d y ，t h em e t h o d so ft t l es t u d y ，a n dt h ed o m e s t i c 觚di n t 锄a t i o n a l r e s e a u r c hs t a t u so ft h es t u d y t h es e c o n dp a r ti ss u m m a r i z e dt h es t u d yt h e o d ro ft h ei n v e s 廿i l e n te n v i r o m n e n to f m o d e ms e r 订c e i i lm i sp a n ，t h i sp a p e rd e 6 n e dt h em o d 锄s e r 听c ei n d u s 仃y 觚dt l l e i n v e s t m e l l t v i r o l l l t l e n tc o n c 印t 锄db r i e n yd e s 函p e dt l l eb 掘ct l l e 0 叫锄dr e s e a r c h m e t h o d so ft h ei n v e s n n e n te n v i r o n n l e n to fm o d 咖s e r v i c e t h et h i r dp a r ti st h ee l e m 饥t a l 锄a l y s i so ft l l ei n v e s m l e n t 朗v i r o m e n to fm o d e n l s e i c ei nj i n a nc i t y 7 1 1 l i sp a p e rm a d eaq u a l i t a t i v ea i l a l y s i s 舶mm e1 0 c a t i o na 1 1 d n a t l l r a l c o n d i t i o n s ， i n 仔a s t m c t u r e肌d仃a f e i cc o n d i t i o n s ，e c o n o m i ca i l ds o c i a l 山东师范大学硕上学位论文 i n 纳s t m c t u r e ，e d u c a t i o na n ds c i e i l c ea 1 1 dt e c h n o l o g y ，g o v e m m e i l tp o l i c ye 1 1 v i r o l l m e n t o nt i l es t a t u so ft h e6 v ee l e m e n t so ft h ei n v e s t m e n te n v i i o 咖e n to fn l o d 锄s e i 弋，i c e i n d u s t 叫i nj i n 锄c i t y t h ef o u r t h p a r t i s t 1 1 e c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o no nt h e i n v e s t m 觚t 锄v i r o n i l l e n to fm o d e n ls e i c ei nj i n a nc i t y b a s e d0 nt h ei n v e s t m e n te n v i r o m e i l t r e s e a r c hm e t h o d sa 1 1 d p r i n c i p l e sf o rt l l em o d e mc h a r a c t 喇s t i c so ft h ei n v e s t m e n t e n “r o 衄e n ti nt h es e r v i c ei n d u s t r y ，e s t a b l i s h e dt h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t 锄o ft h e i n v e s t l t l e l l te n v i r o l m e n to fm o d e n ls e r v i c ei nj i n 锄c i t y a n dh o r i z o n t a lc 0 m p a r i s e d 谢mt h eo t h e rf o u r t e e l 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的迫切需要。我国在“十一五”规划中明确提出了发展现代服务业，其本质就是 希望经济发展的模式从由制造业带动，转变为以现代服务业带动为主的经济发展 模式。因此，对于现代服务业发展的研究迫在眉睫，尤其是如何有针对性的改善 投资环境，以加速现代服务业发展更是各个省市所关注的热点问题。 然而，目前有关投资环境的理论和应用研究都是从一个国家或地区的总体上 展开的，其基础理论以制造业为研究对象，没有考虑现代服务业的特点。这类研 究虽然对现代服务业具有一定的适用性，但缺乏针对性和明确的指导意义，以此 为基础制定的政策措施对改善现代服务业投资环境的作用也就有限。因此，本文 选取以济南市为研究对象，对其现代服务业投资环境进行研究，有助于进一步完 善补充现有投资环境理论及其应用研究。 济南市作为沿海经济大省的省会和区域性中心城市，发展现代服务业是缓解 济南资源约束，加快经济结构调整和经济增长方式转变的必然选择。济南市发展 现代服务业的基础条件较好，但也面临国际、国内同业发展的巨大压力。对济南 市现代服务业投资环境现状进行综合分析和评价，并提出相应的对策措施，为大 力改善济南市现代服务业的投资环境、加快现代服务业发展，以促进经济发展提 供可以借鉴的观点和理论。因此，研究具有深远的现实意义。 1 2 国内外研究现状 国外学者关于现代服务业投资环境评价的研究比较少，但国外学者对投资 环境的研究己经比较成熟。因此，了解国外学者关于投资环境方面研究的状况， 对进一步探讨现代服务业投资环境有重要作用。国外对投资环境的研究大致可分 山东师范大学硕士学位论文 为3 个阶段。 第一阶段为2 0 世纪6 0 年代至8 0 年代初，研究方法主要有“冷热国比较法” 和“等级尺度法”，侧重于国别投资环境研究。1 9 6 8 年，美国学者伊西利特法 克和比特班吉在国际商业安排的概念框架一文中提出了投资环境的“冷、 热”因素分析法，它列举了影响一国投资环境的七大类因素：政治稳定性、市场 机会、经济发展及其成熟度、文化观念、法规阻碍、实质阻碍以及地理和文化差 异等。七大因素中优者为“热，劣者为“冷”，以冷热因素所占的比重大小来评 价其对外资的吸引能力。1 9 6 9 年，美国学者罗伯特斯托伯夫发表“怎样分析 外国投资气候 一文，提出了等级尺度法。他选择了八项投资环境构成要素，包 括资本抽回的自由程度、外商股权比例、对外商的管制程度、货币稳定性、政治 稳定性、给予关税保护的态度、当地资金的可供能力和近五年的通货膨胀率。对 每一要素分4 7 种情况( 共4 8 种情况) ，每种情况都赋予不同的分值，然后据此 对东道国的投资环境从优到劣进行评分，再按不同因素对投资环境的影响程度赋 予权重，得出综合的投资环境优劣分值。等级尺度法的提出，丌始了投资环境从 定性评估向定量化研究的转折。 第二阶段为2 0 世纪8 0 年代，研究方法主要有多因素评估法等，侧重于投资 环境定量评价。美国道氏化学公司根据自己在海外投资的经历，提出了道氏投资 环境评估法。其评估过程分为四个步骤：一是，评估影响企业业务条件的因素； 二是，评估引起变化的主要压力因素；三是，在前两步的基础上，进行有利因素 和假设条件的总汇，从中挑出项目获得成功的关键因素；四是，在确定关键因素 与其假设条件后提出预选方案；请专家对某一套方案可能的概率进行预测。 第三阶段为2 0 世纪9 0 年代，主要研究投资与投资环境的关系，投资环境与 产业发展的相互关系等。其中产业投资的研究涉及到现代服务业的主要领域 生产性服务业。b e y e r s 指出，生产性服务业在经济增长速度较快的城市发展比 较快，倾向于在经济发达的地区进行生产性服务业投资。d a n i e l 在对英国现代 服务业的区位选择研究中提出，投资成本是现代服务业投资环境中的一个重要因 素。 我国对投资环境的研究是从7 0 年代末随着改革开放的深入开始的。由于历 史很短，特别是对许多问题还处于不断深化的过程中，因此总体研究水平不高。 山东师范人学硕上学位论文 进入9 0 年代以后，对这方面的研究逐渐开始成熟起来。从研究内容和研究方向 来看，大致主要分为四大类。( 1 ) 一定区域的综合投资环境评价。主要集中在对 区域进行定性的研究分析，给出发展对策或是对区域的部分指标进行定量计算、 分类，划分投资等级。目前，区域的投资环境相关研究成果较多。最典型的是张 敦富先生于1 9 9 9 出版的中国投资环境。( 2 ) 优化投资环境对策研究。对于优 化投资环境的研究，由于应用性强，有一定的实践意义，研究成果也较多。王维 平就甘肃南部地区的对外投资环境优化进行了较为深入的探讨。史璞以河南省为 例，对河南省投资环境作了定性的分析。( 3 ) 投资环境评价方法研究。曲延芬就 区域投资环境的几种评价方法作了评价，也有的学者构建了投资环境评价体系的 框架。( 4 ) 一定区域内具体产业投资环境评价。而产业的投资环境研究则是以描 述性为主，如能源产业、石化产业等。金锡沫等就林业经济区域与投资环境进行 了研究。王绍飞就丌发区投资影响因素进行了分析。 对于现代服务业这一综合产业的投资环境的研究很少，只涉及到现代服务业 中的某一具体行业如旅游业投资环境研究。因此，目前针对整个现代服务业投资 环境的研究还是比较薄弱和有所欠缺的，这也说明了此项研究的必要性，为笔者 进行济南市现代服务业投资环境的深入研究提供了空间，也是本文可能有所创新 的方面。 1 3 研究目标和研究框架 、本文在大量文献阅读和分析的基础之上，以西方投资环境基础理论为指导， 首先从定性分析的角度，对济南市当前的现代服务业投资环境现状进行要素分 析，然后再从定量分析的角度出发，根据现代服务业的特点及其对区域投资环境 的特殊要求，选取影响和制约现代服务业外商投资环境的主要因素为指标，构建 一套科学、合理、针对性较强的区域现代服务业投资环境评价指标体系。采用计 量统计方法对济南市现代服务业投资环境进行评价，从而提出改善投资环境、吸 引现代服务业外商投资的政策建议，为济南市不断改善现代服务业投资环境提供 依据和指导。 这一研究目标通过五个章节的分析来实现。第一章是绪论，概括本文的研究 意义、研究目标与框架及国内外关于现代服务业投资环境的研究现状。 第二章是现代服务业投资环境研究理论综述。界定现代服务业和投资环境的 山东师范大学硕士学位论文 概念，简要叙述现代服务业投资环境的有关理论和研究的基本方法。 第三章为济南市现代服务业投资环境要素分析。以现代服务业投资环境的内 涵和特点以及区域现代服务业投资环境评价原则为依据，分别从区位和自然条 件、基础设施和交通条件、经济社会基础、教育及科技、政府政策环境五个要素 对济南市现代服务业投资环境作了定性分析。 第四章为济南市- 现代服务业投资环境综合评价分析。本文结合对投资环境研 究的方法和原则，针对现代服务业投资环境的特点，建立了济南市现代服务业投 资环境的评价指标体系。并通过与其他1 4 个副省级城市现代服务业投资环境的 横向评价比较，指出济南市现代服务业投资环境的现状特点和存在的问题。 第五章为济南市现代服务业投资环境优化措施与对策。依据第四部分的评价 结果，结合当l j 济南市的实际情况，本文从加快工业发展、扩大利用外资、加快 城市化进程、加强信息平台建设、加强品牌和人才建设、创造发展“软”环境、 塑造城市形象等七个角度提出相关的优化措施和对策。 本文的研究思路与技术路线如图1 1 所示。 4 图1 1 技术路线图 山东师范大学硕上学位论文 2 现代服务业投资环境研究理论综述 2 1 现代服务业 2 1 1 现代服务业的界定与内涵 在我国，“现代服务业”的提法最早出现在1 9 9 7 年9 月党的十五大报告中。 2 0 0 5 年1 0 月第十六届中央委员会第五次全体会议通过的中共中央关于制定十 一五规划的建议中提出服务业的发展“分层化”，优先发展现代服务业。十六 大报告提出：“现代服务业指那些不生产商品和货物的产业，主要有信息、金融、 会计、咨询、法律服务等行业。”尽管“现代服务业”对我们来既已不再陌生， 对经济发展的重要作用己经受到了广泛的重视，但就这一新名词本身，至今还没 有公认的界定和分类。目前，人们对现代服务业所具有的理解，主要是在经济理 论和经济活动发展的过程中，所逐渐形成的关于其本质特征的一些共识。概括起 来，大致可以分为以下几个方面。 ( 1 ) 认为现代服务业的核心是生产性服务业。现代服务业发韧于西方发达 国家的生产技术和生产组织结构的发展和变化，而当代信息技术和知识经济革命 则为其发展提供了有力的推动力。由于生产性服务根源于生产，服务于生产，因 此这种服务业的坚实增长必然意味着生产领域内劳动生产率的不断提高。 ( 2 ) 认为经济的信息化和知识化是理解现代服务业的关键。在这一背景下， “服务”的几个传统特性非实物性、生产与消费的同时性、不可存储性以及 不可贸易性正受到空前的挑战。如信息技术的发展使得服务的生产与消费的同时 性、不可存贮性一并被打破，同时服务也被大量用于跨国和跨地区的贸易。此外， 知识经济和信息技术革命正在使传统意义上服务与商品的边界也越来越模糊，服 务与商品越来越成为密不可分的统一体。 ( 3 ) 认为服务业正在向生产领域渗透，其范围也逐渐同生产领域相融合。 这一趋势使得从生产领域独立出来的服务业越来越具有一种主导性和支配性，当 代经济中的许多生产部门已成为服务业的附属部分，它们的生产目标将围绕着 “服务”这一核心而展开。如新兴的会计咨询、法律咨询等中介服务部门。这是 现代服务业最重要的特征，也是现代服务业最基本的发展趋势。 ( 4 ) 给出了现代服务业的基本判别标准。即它是与生产过程相结合的服务 业，如第三方物流；它是与市场交易过程相结合的服务业，如与企业购并相关的 5 山东师范大学硕士学位论文 服务业；它是与创新过程相结合的服务业，如风险投资；它是与信息技术相结合 的服务业，如网络调查服务。 综上所述，本文将现代服务业定义为：现代服务业是相对于“传统服务业 而言的，是工业化高度发展阶段产生的，主要依托电子信息高技术和现代管理理 念而发展起来的信息和知识相对密集的服务业。 参照国际和我国的产业分类部门标准，结合济南经济发展的实际，对济南市 现代服务业作了如下界定，主要包括信息传输、计算机服务业和软件业、金融业、 房地产业、研究与试验发展、专业技术服务、科技交流与技术推广服务业、物流 业、旅游业、咨询业、会展业，以及教育，卫生，体育，娱乐业等。 2 1 2 现代服务业的基本特点 从理论归纳的角度分析，现代服务业一般具有五大基本特点。 ( 1 ) 高技术含量。即现代服务业科技含量高。计算机网络和通讯技术的发 展，特别是i p 技术的成功，以t c p i p 协议为基础的互联网成为主流网络方式。 互联网技术创造出了新的市场，新的信息系统和新的配送与通信工具，实现生产 过程和消费过程合一，节省了交易费用，在边际成本递减法则下实现低成本扩张。 例如，银行存贷款业务是传统的银行服务业务，但若采用高科技的计算机网络技 术，建立起电子银行和网上存贷款服务系统，则银行业就变成了现代服务业。 ( 2 ) 知识性。即现代服务业为消费者提供知识的生产、传播和使用服务， 使知识在服务过程中实现增值。例如，教育服务、科研服务、文化传媒服务、专 业技术服务、计算机软件应用服务等。 ( 3 ) 高增加值和集群分布。即现代服务业不仅可以使服务过程产生知识的 增值，而且可以产生服务的规模效应和各种服务相互融合的聚集效应，引起服务 的大幅度增值。如现代服务业的交互融合程度高、大多集聚于国际大都市之中， 从而使像纽约、伦敦、东京、北京等这样的大都市，拥有众多的国际性咨询企业、 金融企业、网络服务企业、市场中介组织和教育培训基地等，由此带动整个大都 市的服务经济能够产生规模效应和乘数效应，即引起现代服务业的不断扩张、专 业分工细化和高效益的协作。 ( 4 ) 从业人员的素质高。即现代服务业的从业人员大都具有良好的教育背 景、专业知识基础和技术、管理的能力，从而构成了现代服务业的核心力量和“白 6 山东师范人学硕士学位论文 领”、“灰领”阶层的聚集区。 ( 5 ) 新兴性。即在时间上是现代兴起的或从过去演变而来的。例如，计算 机服务业和软件业就是新兴的；以电子商务和第三方集中配送为基础的物流服务 业就是从传统商业、运输业中衍生而来的。 2 2 投资环境 2 2 1 投资 环境是事物、现象发展变化的外部条件，要认识投资环境的概念，必须从认 识投资的概念入手。西方学者a i m e l i n g 认为，“投资是个人或机构对在未来投资 期内能产生与风险成比例收益的金融资产的购买”。h e r t 等认为，“投资可以定 义为现有资会的投入，这种投入预期在未来获得更大的现金流量”。t u g e e r 认为， 从金融意义上讲，“投资就是投放现有资金，以便以利息、股息、租金或退休金 的形式，或者以本金价值升值的方式，取得将来较多的收入。从经济意义上讲， “投资是指新建筑、新耐用设备或以额外库存的形式所表现的新生产资本的形 成”。权威大型工具书简明大不列颠百科全书对投资的解释是，“在一定时期 内，期望在未来能产生收益，而将收益变换成资产的过程。投资是一种社会经 济活动，是区域经济发展的必要条件，是生产力增长的关键手段之一，被称为“经 济发展的第一推动力”。投资通过双重效应作用于经济发展。一方面，投资需要 消耗一定的资本、劳动和土地，结果就扩大了对投入物的需求，通过乘数效应大 大增加国民收入；另一方面，投资的结果是形成生产力，增加市场供给并改变供 给结构，从而推动经济发展。 2 2 2 投资环境 投资环境，国外文献中一般称为i n v e s t m e n tc l i m a t e ( 投资气候) 或b u s i n e s s e n v i r o n m e n t ( 商业环境) ，其讨论往往是与跨国直接投资所面临的环境相联系的。 实际上，内资和外资所面临的环境是相同的，只是其构成要素与侧重点存在着差 别，且外商直接投资具有更为深刻和宽泛的外延。 对投资环境概念的认识，由于不同学者所处的环境不同，存在着较大的差异， 目前学术界并未形成统一的定义，现有概念往往是根据各自认识，从不同角度给 出的描述。 阂建蜀在所著的中国投资环境：一个概念性的探讨一书中认为，“投资环 7 山东师范大学硕士学位论文 境可分为硬环境与软环境，硬环境主要是指当地基础设施，而软环境是指当地的 行政管理效率、政策、法令、劳动生产率、资金市场、技术水平、外汇管理制度、 原料、零件及元件市场等”。徐大图在投资环境的评价与改善一书中认为， “所谓投资环境，就是环绕直接投资形式的投资主体和投资地点的一定时间、空 间领域内的自然环境、社会环境、经济环境、政治环境中影响投资的一切因素的 总和 。张敦富认为，“投资环境是指围绕着投资主体存在和发展变化的并以影响 和制约投资活动及其结果的一切外部条件的总称”。苏亚芳在其论文中，将投资 环境理解为某一特定经济地域为投资这种经济活动所提供的诸多要素及其相互 作用的统一体。邓宏兵、张震二在区域投资环境研究中认为，投资环境就是 特定区域背景下投资环境要素和投资环境效益的统一体，是特定区域范围内各种 生产要素聚集和分散的动力，是区域投资活动顺利进行的基本保障。 各种定义虽有差别，但都一致认为，投资环境作为一个复杂巨系统，是在一 定时间和空间上，一国或一地区拥有的能够影响投资决策以及影响其投资运行与 效益的各种因素的有机综合体。 2 2 3 投资环境的分类 投资环境根据不同的需要、标准有各种各样的分类方法，主要有以下几种。 ( 1 ) 按投资环境的层次分类可分为宏观投资环境、中观投资环境、微观投 资环境。 ( 2 ) 根据研究需要，可把投资环境区分为区域投资环境和产业投资环境。 ( 3 ) 从投资环境要素的特征可划分为硬环境和软环境。所谓硬坏境是指与 投资活动直接相关的物质条件，是有形要素的总和，包括自然环境和基础设施。 软环境是指影响投资的各种政策、法规、市场体系、居民习性、意识观念等许多 无形的要素，包括政治环境、经济环境、社会环境等等。 本文着重探讨城市中现代服务业投资环境的现状与优化，所以应该属于产业 投资环境的范畴。 2 3 现代服务业投资环境研究的理论基础 投资环境这一概念，是二战后随着国际资本流动的剧增而出现的，实际上对 投资环境的理论研究可以追溯到古典经济理论出现的时候。首先，是国际贸易理 论，它从宏观层次上阐明了投资环境所赖以存在的理论基石地域分工学说。 山东师范人学硕士学位论文 其次，是经济布局学，它从微观企业的角度阐明了投资环境的另一理论支柱 区位理论。最后，是国际直接投资理论，它使投资环境理论更加完善和充实。 2 3 1 国际贸易理论 亚当斯密的绝对比较成本学说认为，各国可以以自己绝对优势生产出来的 产品来换取自己不擅长生产的物品，这样分工协作，可以创造出更多财富。大卫 李嘉图进一步提出了相对比较优势学说。他认为，只要一国在某种生产上具有 相对比较优势，专业化生产和分工就是可能的。其原因在于，有的国家生产力水 平很高，在很多种生产上都有绝对优势，但是其资源的稀缺性却不容许它进行所 有的生产，而必须把自己相对劣势的产品生产转移到有此种产品明显生产优势， 尤其是处于绝对优势的国家中进行。这样，资源便得到合理配置，按比较利益分 工的结果是导致社会财富极大地增加。 俄林的要素禀赋论认为，商品问存在要素密集程度的差异，有的产品需要投 入更多的资本或更多的劳动与技术，有的产品则相反。因而按照产品对劳动、资 本和技术的富集程度，又可将产业区分为劳动密集型产业、资本密集型产业和技 术密集型产业。而各地区间则存在生产要素禀赋的差异，拥有不同的要素组合。 这样，各地区都能生产较密集地利用其充裕的生产要素的那些商品，以换取那些 需要较密集地使用其稀缺生产要素的商品。之所以如此，是在假设需求条件不变 的情况下，充分利用自己充裕因而便宜的那种生产要素，可以使得成本大幅度降 低，而正是成本的差异造就了比较利益。 德国历史学派的李斯特认为，这样的比较利益和分工学说无疑是在强调落后 国家只能进行农产品初级品的生产，而先进国家则进行制造业和先进工业品的生 产，固化了原来不合理的国际分工格局，因而提出了保护幼稚产业的理论，后来 发展为动态比较利益学说。该学说认为，一国的比较优势并非是永远不变的，经 过努力可以使比较劣势转化为比较优势。它强调政府干预和贸易保护主义，致力 于培育目前幼小落后，但在将来有可能得到发展的产业。 国际贸易理论关于比较利益和地域分工的学说构成了投资环境理论的基石 之一。投资在区际、国际间的流动，正是在比较利益的驱使和地域分工规律制约 下进行的，而投资环境理论正是研究这个复杂的过程是如何表现出来的。 2 3 2 区位理论 9 山东师范大学硕士学位论文 杜能通过“孤立国”的假设，分析了不同农业生产如何在距城市不同距离的 地块上配置，探讨了地租和运费在农业生产布局中的重大作用。在孤立国中，离 城市越近，运费越少，但是地租越高，适合高度集约化经营的不耐长途运输或运 费因素较小的农作物生产。相反，离城市市场越远，地租越低，但运费越高，适 合于粗放农作物的生产。由此，他创立了由6 个农业圈层组成的农业区位论，这 一理论至今仍在农业投资环境理论中占据重要位置。 韦伯在其区位理论中从劳动力费用、运输费、集聚与分散、市场等因素的分 析中，探讨了最小生产成本对企业最优区位选择的条件，并由此决定区域是否对 工业配置具有吸引力。劳动力费用、运输费、集聚与分散、市场等因素一直是投 资环境的研究对象。由于工业区位理论是以生产成本最小化原则为依据，所有的 区位因素都围绕“成本 概念提出，过于强调了区域的硬件条件。在经济全球化 的发展背景下，特别是在信息技术进步所带来的新经济高速发展的今天，投资方 对进行投资区域选择的动机产生了极大的差异，工业区位理论在解释不同动因的 投资行为( 如资源开发型、追求战略资产型等) 存在着较大的局限性。而且，由 于工业区位理论主要研究投资者在本国工业活动的分布规律，一些反映国家间投 资差异的因素，如东道国对外资的态度、外汇管制、优惠措施、社会文化差异等 也被忽略了。 廖什的市场区位论则认为，产业布局的原则既不是杜能提出的寻求最大收 益，也不是韦伯提出的寻求最低成本，而是寻求最大利润。产业布局必须充分考 虑市场因素，尽量将企业布局在能获得利润最大的区位。他提出了由需求圆锥体 组成的市场区、呈六边形蜂窝结构的市场网络等概念，并勾勒出由市场网络按经 济原则排列形成的经济分布空间的等级序列，人称“廖什景观”。 综合杜能、韦伯和廖什的理论，可以看出区位论概括出了产业( 农、工、商) 布局的一般规律及区位选择的科学方法。即不同的产业因其有不同的生产、消费 和销售特点，而在布局上选择不同的策略。总地来说，运费、工资、聚集、市场 区是产业布局所要考虑的基本因素，也就是最优区位的区位因子。从投资环境的 角度看，这些因子也就是各投资地的投资环境构成因素，而其理论所内含的各地 经济发展环境、生产要素的差异性，恰恰是投资环境研究的出发点。可见，区位 论是投资环境理论的经典理论源泉。 1 0 山东师范人学硕士学位论文 2 3 3 国际直接投资理论 国际直接投资理论一开始就从企业着手，而不是从国家或区域的角度对企 业投资行为进行分析，这一现象与经济实践十分吻合。国际直接投资理论主要包 括海默的产业组织理论、弗农的国际产品生命周期理论和邓宁的国际生产折衷理 论。这些理论在研究国际直接投资动因的过程中，讨论了国际直接投资区域流向 的问题，极大地丰富了投资环境研究的内容。 海默提出产业组织理论，认为垄断优势是跨国公司相对于当地企业竞争优 势所在，而市场的不完全促使了跨国公司对外的投资。他认为，国际直接投资趋 向于流向有差异的、投资环境不同的市场；趋向于流向拥有发达银行系统和资本 市场的国家；趋向于流向具有寡占型市场结构的国家。约翰逊和凯夫斯进一步发 展了产业组织理论中的投资区位理论。约翰逊认为知识资本是垄断优势的核心， 知识资本的转移过程就是跨国公司走向海外的过程，国际直接投资将从拥有知识 资本企业所在国家流向没有同种知识资本企业的国家。凯夫斯认为跨国公司的垄 断优势是它们可以开发、生产和销售差异化产品，国际直接投资来自具有产品差 异化行业所在的国家，流向经济发展达到一定水平、消费者能够识别和消费差异 化产品的国家。 以弗农为代表的国际产品生命周期理论认为，国际直接投资首先取决于投 资国的某些特定优势( 简化为技术优势) ，其次取决于接受国的区位优势。国际直 接投资就是将这两组要素结合起来的过程，通过跨国公司这种载体，将投资国和 接受国的优势同时扩大。从投资国角度看，垄断优势是领先的技术，这些领先技 术首先被美国所掌握，然后被其它发达国家所掌握，最后当它们不再“领先 时， 被发展中国家所掌握。从接受国角度看，区位优势是劳动力成本和当地市场。接 受国首先是其它发达国家，然后是发展中国家。 邓宁的国际生产折衷理论，进一步发展了区位优势这个概念。他认为，不 同地区区位优势的大小决定了国际直接投资的流向。邓宁明确提出了区位优势变 量有：自然和人造资源以及市场的空间分布：投入品的价格、质量以及生产率( 如 劳动力、能源、原材料、零部件和半成品) ：国际运输和通讯成本；投资优惠或 歧视；产品和劳务贸易的人为障碍( 如进出控制) ；基础设施保障( 如商业、法律、 教育、运输和通讯等) ；跨国间的意识形态、语言、文化、商业惯例以及政治差 山东师范大学硕七学位论文 异；研究和开发，生产和销售集中带来的经济性；经济体制和政府战略；资源分 配的制度框架。邓宁还于1 9 9 8 年在国际企业研究杂志发表了一篇题为区 位和国际企业：一个被忽略的因素? 的论文，总结了2 0 世纪9 0 年代术期国际直 接投资区位理论的发展新趋势。其中提到，随着知识经济时代的到来，企业的无 形资产( 尤其是智力资本) 的重要性同趋明显，因此，国际直接投资区位选择考虑 的一个重要因素，是这些知识资本能否得到充分利用。于是，科技水平、高素质 人才和知识产权保护等因素浮出水面，在当今知识经济时代越来越显示出其重要 性，成为投资环境研究的重点对象。 总之，国际直接投资理论提及的影响国际直接投资的因素，被广泛应用于投 资者对受资国或地区的投资环境评价实践中，对投资环境的研究起到了很大的促 进作用。 2 4 现代服务业投资环境研究的基本方法 现代服务业投资环境研究的方法主要是将定性分析与定量分析有机地结合 起来。 2 4 1 定性分析法 ( 1 ) 冷热比较分析法 这一方法由美国学者i s i a ha l i t v a k 和p e t e rm b a n t i n g 提出。他们根 据美国、加拿大、南非等国的资料，分析人为影响一国的投资环境的因素主要有 7 个，把一地投资中不利于投资的因素称为冷因素，打负分；有利于投资的因素 作为热因素，打正分。其提出的影响投资环境的7 项因素是：政治稳定性； 市场机会；经济的成长及成就；文化一元化；法令阻碍；实质阻碍； 地域及文化差距口1 。 ( 2 ) “等级尺度 法 “等级尺度 法由美国学者罗伯特b 斯托包夫提出。他把影响投资环境 的内容划分为8 个，即资金收回限制；外资股权比例；对外商的管制和歧 视程度；币值稳定性；政治稳定性；给予关税保护的意愿；当地资本供 应能力；近5 年通货膨胀率等因素。然后对上述因素再分别划分出子因素。此 后根据每一个子因素对投资的有利程度，给予不同的分值。最后将分值汇总，综 合反映投资环境的优劣程度口1 。 1 2 山东师范大学硕上学位论文 ( 3 ) 道氏公司评估法 美国道氏公司认为，它在国外投资所面临的风险可分为两类，一是“j 下常企 业风险 ；二是“环境风险 ，即某些可以使企业环境本身发生变化的政治、经济 及社会因素。这类因素往往会改变企