（科学技术哲学专业论文）企业内部知识流的微观探析.pdf

摘要 2 l 世纪是一个以知识为主导的时代，知识正逐渐取代传统的生产要素劳动力、 资本和上地而成为企业最重要的核心资源，知识越来越深入地参与进经济活动的全 过程，在经济增长中所起的作用越来越大。各国企业正以前所未有的程度关注着这 重要的资源知识，不仅是关注静态形式的知识，更为重要的是要关注动态、流 动的知识。本文正是从“流”这一动态的视角，站在企业的角度，对其内部知识的 活动进行分析与研究。 食业中存在备种“流”，如资金流、物流、信息漉，以及各静链，如价值链、供 应链等。链由相对稳定的实体如部门、车间以及个人等组成，这些实体形成链上的 “节点”，链是流的载体，节点因流而成链，企业内部的知识正是在节点链上流动的， 知识在沿节点链流动时发生了一系列的变化，主要包括显性知识与隐性知识的相互 转化，知识在流动过程中的创新，知识的物化以及最终实现知识的经挤化。由于知 识自身、知识转移成本和节点链存在的问题等。所以企业内部知识流存在的各种障 碍可以由改造企业组织结构，营造有利于知识流动的企业文化等加以解决。 对企业内部知识流的分析，不仅有助于从微观上揭示知识在企业中的变化、发 展、龟i j 新以及最终实现经济化的整个过程，雨且更加明确地反映出知识对企业发展 所具有的举足轻重的作用。 上述研究在一定程度上丰富和发展了企业知识管理理论，为知识时代企业的发 展提供科学的依据，而且“由一滴水看太阳”，由微观在一定意义上可推知宏观，园 f i i 也有助于认识和构建国家创新系统。 关键词：企业 知识流 变化 a b s t r a c t 21 “c e n t u r yi sa ne a ri nw h i c hk n o w l e d g ep l a y sal e a d i n gr o l e ，a n dk n o w l e d g ei s g r a d u a l l yr e p l a c i n gt r a d i t i o n a lp r o d u c t i v ee l e m e n t s 一w o r k f o r c e ，c a p i t a la n de a r t h b e c o m et h em o s ti m p o r t a n tc o r er e s o u r c e ，a n dk n o w l e d g ei sm o r ed e e p l yi n v o l v e di n t h ep r o d u c t i v ep r a c t i c ea n d p l a y sg r e a t e rr o l ei ue c o n o m i ci n c r e a s e e n t e r p r i s e si n d i f f e r e n tc o u n t r i e sa r e u n p r e e e n d e n f l y p a y i n g a t t e n t i o n st ot h e m a j o r r e s o u r c e 一一- k n o w l e d g e ，n o to n l yt h es t a t i ck n o w l e d g eb u ta l s ou n s t e a d ya n df l o w k n o w l e d g e 1 1 1 ea u t h o ra n a l y z e sa n dr e s e a r c h e sk n o w l e d g ea c t i v i t yi n s i d ee n t e r p r i s e f r o mt h ev i e wo f ! r i o w ， i ne n t e r p r i s e st h e r ea r ev a r i o u s “f l o w s u c ha sf u n df l o w , m a t e d a lf l o wa n d i n f o r m a t i o nf l o w , a n dv a r i o u sc h a i n s ，s i l l c ha sv a l u ec h a i n ，s u p p l yc h a i nc t c c h a i ni s c o m p o s e do fr e l a t i v es t a t i cb o d y , s u c ha sd e p a r t m e n t ，w o r k s h o pa n di n d i v i d u a le t c ， w h i c hf o r mc r o s sp o i n t a n dc h a i ni st h eb o d yo ff l o w , a n df l o wm a k e sc r o s sp o i n t b e c o m ec h a i n b yt h ea n a l y s e so f f l o wm e c h a n i c s ，k n o w l e d g ec h a n g e ss e r i a l l yi nt h e w a yo fc h a i n ，w h i c hi n c l u d e sm u t u a lc h a n g eb e t w e e ne x p l i c i tk n o w l e d g ea n dt a c i t k n o w l e d g e ，k n o w l e d g ei n n o v a t i o ni nt h ef l o wp r o c e d u r e ，m a t e r i a l i z i n go fk n o w l e d g e a n df i n a lr e a l i z a t i o no fk n o w l e d g ee c o n o m i c a l i z i n g b e c a m eo ft h ep r o b l e m si n k n o w l e d g e ，c o s to fk n o w l e d g et r a i l s f o r m a f i o na n dc r o s sc h a i nv a r i o u s ，o b s t r u c t i o n s e x i s ti nk n o w l e d g ef l o wi n s i d ee n t e r p r i s e s i ti sp o s s i b l ef o rc u t e r p r i s e st oo r g a n i z e c o n s t r u c t i o na n dt oc r e a t ee n t e r p r i s ec u l t u r ew h i c hi sh e l p f u lt ok n o w l e d g ef l o w t h ea n a l y s i so fk n o w l e d g ef l o wi ne n t e r p r i s eh e l p sr e v e a lt h ew h o l ep r o c e s s - - c h a n g e ，d e v e l o p m e n t ，i n n o v m i o na n df m a lr e a l i z a t i o n o fe c o n o m i c a l i z i n g ，a n d m e a n w h i l em o r ee x p l i c i t l yr e f l e c t st h ev i t a le f f e c t so fk n o w l e d g eo ne n t e r p r i s e d e v e l o p m e n t t h er e s e a r c ha b o v ee n r i c h e sa n dd e v e l o p st h et h e o r yo fe n t e r p r i s ek n o w l e d g e m a n a g e m e n t ，a n dp r o v i d e ss c i e n t i f i cb a s i sf o re n t e r p r i s ed e v e l o p m e n ti nk n o w l e d g e e r a a n dt h ed e d u c t i o no fm a c r of r o mm i c r oh e l p su n d e r s t a n da n dc o n s t r u c tn a t i o n l a l i n n o v m i o ns y s t e m k e y w o r d s ：e n t e r p r i s ek n o w l e d g 卜f l o wc h a n g e i l 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论立是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 期： 沪虹例 东南夫学暇：”学位论文 企业内部知识流微观探析 1 1 问题的提出 第一章导言 1 1 i 知识时代知识的重要性 2 l 世纪人类社会已进入了一个以知识为主导的时代。知识正逐渐取代传统的生产要素： 劳动力、资本、和土地而成为企业最重要的核心资源，知识越来越深入地参与经济活动的全 过程。产品价值中知识的含量越来越高，知识在经济增长中所起的作用越来越大。 1 1 2 研究企业内知识流的重要性 口本学者野中郁次郎说过：“在一个不确定是唯一确定因素之经济环境中，知识无疑 是企业获得持续竞争优势的最可靠的源泉”。1 我国学者余光胜博七认为：“食业竞争优势并 不是由市场结构等因素所外生的，而是由食业的知识所内生的”。2 虽然知识对食业至关重 要，但足作为商品的食业的知识，无论其价值有多高，若不为人所知所崩，则其价值将无法 实现。所以，我们心对企业知识价值的实现予以高度的重视，而知识价值实现的关键在于知 识的流动，也就是说，企业内部的知识只有流动才有生命力。正所谓流水不腐，户枢不蠹。 由此可见，知识流对企业的生存与发展意义重大，对企业内部知识流研究的价值由此临彰显。 鉴于企业知识含义的丰富性与复杂性，本研究中的知识主要指科学知识。 1 1 3 国外的研究 国外关于知识流的研究主要集中在对知识内涵、特征、分类以及隐性知识和显性知识的相 互转化等问题卜。其中野中郁次郎在知识创造型公司一文中提出了s e c i 的知识转化模 型，他认为：人类知识是通过隐性知识和显性知识的互相作用进行创新和传播，这“过程叫 知识转化，又叫“知识的螺旋”。从隐性知识到显性知识的转化过程包括四种模型；s o c i a l i z a t i o n ( 社会化) ，e x t e r n a l i z a t i o n ( 矫化) ，c o m b i n a t i o n ( 综合化) ，i n t e r n a l i z a t i o n ( 内化) ，知识 经由这四个过程不断地实现螺旋上升。马克斯h 布瓦索( m a x h b o i s o t ) 在讨论信息经济学 时使用了认识论空间( e p i s c em o l o g i c a ls p a c e 空间) 、效用空间( u t i l i t ys p a c e ，u 空问) 和文 化空间( c u l t u r es p a c e c 空间) 这样三个分析框架，通过对这三个空间的分析，展示了技术 创新过程中的知识流。3 1 1 4 国内的研究 i 日 野中郁次邮知识创造型公司，中国人民人学出版社，1 9 9 9 年。 2 余光胜企业发展的知识分析，上海财经犬学出版社，2 0 0 0 年l o 月。 3 马克斯h 布瓦索( 信息空间：认识组织、制度和文化的一种框架，上海译文j j 版社，2 0 0 0 年7 月。 1 东南大学硕士学位论文企业内部知识流微观探析 国内关于知识流的研究主要以介绍和借鉴国外的研究成果为主，且多是从宏观上去研究 知识流动系统的建立，并试图给出知识畅流的理想模型。从总体上可以把国内的研究分为三 种类型：、分析口本学者野中郁次郎的s e c i 的知识增长模型，并以此为基础提出变相的 模型。其中以汪应洛的知识转移特性研究、黄蕾的沦企业知识转化模型、陶冶的食 业知识流动浅析等为代表。二、相对于“一”来说是本上型的知识转化模型，他们通过对 知识特征、分类等研究的基础 ，分析了知识流动模型的藿要性，提出了自己的知识流动模 型。以李顺才的知识流动的三维分析模式、王开明的论知识的转移与扩散、刘国华的 论知识流动系统的建立等为代表。三、提出了较为完善的企业知识理论，其中以复旦大 学余光胜的专著企业发展的知识分析为主要代表。 1 1 5 本文研究视角 综上所述，国内外学术界关于知识流的研究重点是在对知识和知识流的分类、特征等问 题研究的基础上努力寻求知识流动的合理形式，研究的范围主要集中在对知识特征、分类、 隐性知识与显性知识的相互转化等问题上。而很少从“流”这一视角对企业内部知识流的成 冈、变化、损益、障碍以及知识流作为系统的自组织等问题进行具体的微观机理的分析和研 究。基十此，本文试以“流”为视角，对企业内部知识流的相关问题作一个较为系统的探讨， 以期引起学术界对这问题的更大关注。 1 2 问题的意义 探讨企业内部知识流具有重要的理论价值和现实意义。 1 2 i 理论价值 首先、它有助于丰富和发展知识管理理论。知识管理就是为企业实现显性知识和隐性知 识共享提供新的途径，它是利用集体的智慧来提高企业的应变和创新能力。知识管理就其本 质而言是一个动态的过程。从“流”这一角度来探讨企业内部的知识如何流动，流动中出现 的变化和存在的障碍及其克服的方法必将解决知识管理中存在诸如隐性知识和显性知识的 相互转化及知识如何实现经济化等知识管理的瓶颈问题，从而丰富和完善了知识管理理论。 其次、它为企业知识流动的合理化、科学化提供了理论上的依据。探讨企业内部知识流 的自组织过程为企业知识流动的合理化、科学化提供了理论上的依据。当然，说知识流是个 自组织过程并不否认它的他组织过程。事实上知识流是一个自组织与他组织相统一的过程。 知识流作为自组织和他组织相统一过程的原理告诉我们，在进行知识管理时，不仅要发挥人 的主观能动性，而且要遵守知识流自身作为一个自组织系统所同有的特征和规律。如，要加 强作为系统的知识在企业内部各节点上的自由流动，必须再造整合大系统企业文化，促进知 2 东南大学硕士学位论文 企业内部知识流微观探析 识的交互作片j 。 1 2 2 现实意义 首先、研究企业内部知识流对企业更好地进行知识管理，促进知识创新，加快知识经济 化，提升企业核心竞争力有重大的现实意义。此外，基于知识流的知识管理能使企业向学习 型组织转化。使企业的每个成员从整个知识流的角度去理解和企业有关的知识，而不是从个 体利益出发，来拓展知识空间，加强各节点的交流与共享，促进知识的学习、积累、共享， 实现知识的创新。 其次、企业内部知识流的研究对完善国家创新体系有重大的现实意义。国家创新体系是 目前国内外学者研究的一个焦点问题，目前，我国国家创新体系是由知识创新体系、知识传 播体系、技术创新体系、知识应用体系构建而成。有专家指出，由原来就相互分割、相互独 立的这几块拼凑而成的国家创新体系有可能误导国家创新活动的实践，仍不能有效地解决科 技与经济“两张皮”的现象，重蹈科技与经济脱节的老路。笔者认为企业内部知识流的过程 本质上就是知识创新和知识经济化的过程。而国家创新体系事实上就是宏观层次的知识流 动，二者存在诸多相同之处。基于此，把企业内部知识流看成一个统一的系统的过程，对国 家应从知识流的整体的角度去审视国家刨新体系，去打破传统的教学、科研、生产这种条块 分割与封闭的管理模式，合理地配置科技资源有零要的启示作用。这是由小及大道理的充分 运用。 1 3 写作框架及逻辑结构 本研究以“流”为视角，以流体力学、自组织等理论为依据，探讨了企业内部的知识如 何实现自由流动从而进一步实现知识的经济化。文章共分五部转：第一章导言部分探讨了 选题的原因、理论和现实意义以及写作的框架和文章的逻辑结构。此外对于正文要涉及的有 关知识和知识流的概念、特征、分类等一般性问题进行了阐述。第二章是企业内部知识流的 成因探析。分析了企业内部知识流形成的原因。分别从流体力学、知识自身的特征、环境等 角度加以论述。第三章共两节，分别探讨隐性知识与显性知识的相互转化及创新与知识的物 化。第四章分析了知识流中的障碍，障碍的解决。从多种角度探讨了阻碍企业内部知识流动 的因素，并给出了相应的解决问题的办法。最后是对全文进行总结。 1 4 知识、知识流的一般性问题 1 4 1 知识的概念与分类研究 关于知识的概念有不同种解释，辞海的解释为：知识是人类认识的成果和结晶，它 包括经验知识和理论知识。在知识经济时代，知识已被赋予了新的内容。知识是”一种有组 东南大学预上学位论文 企业内部知识流微观探析 织的经验、价值观、相关信息及洞察力的动态组合，它所构成的框架可以不断的评价和吸收 新的经验和信息。它起源于并且作用于有知识的人的大脑。在组织中，它不但存在于文件或 档案中，还存在于组织机构的程序、过程、实践和惯例之中。” 对知识概念的不同理解必然带来知识分类上的不同。这里从两个方面对知识进行分类。 第一种是根据o e c d l 9 9 7 年发布的以知识为基础的经济一书中，将知识分为四大类：知 道是什么的知识( k n o w w h a t ) ，知道为什么的知识( k n o w - w h y ) 。知道怎么做的知识 ( k n o w h o w ) 和知道是谁的知识( k n o w w h o ) 。第二种是波兰尼和野中郁次郎的二分法。迈 克尔波兰尼在其著作个人知识中根据知识转化的难易程度将知识分为显性知识和隐性 知识。显性知识( e x p l i c i tk n o w l e d g e ) ，是指那些能够以正式的语言明确表达的知识，是町 编码的易于传递和交流的知识。隐性知识( t a c i tk n o w l e d g e ) ，他认为是一个人所知道，所意 会以及与他所要表达的东西之间存在着隐含为编码的知识，即隐性知识。日本学者野中郁次 郎进一步认为“隐性知识不仅隐含于个人经验中，同时涉及个人信念、世界观、价值体系等 多种因素”。1 1 4 2 知识流的概念和特征 流是指某种有形或无形物的流动，人们较为熟悉的有水流、物流、资金流、信息流等， 近年来又出现了知识这一无形物的流动，简称为知识流( k n o w l e d g ef l o w s ) 。知识流这一概 念更多地出现在国家创新系统的研究文献中，在这些文献中所说的知识流，往往是从宏观的 角度进行理解的。而本文所说的知识流，不是从宏观上进行把握的概念，而是站在企业这一 微观的角度，仅仅探讨企业内部的知识流动，其中知识流经的各节点是企业内部的各部门、 小组乃至具体到每个个人。简单的说知识流就是知识的流动，是知识在不同的知识主体之间 的运动。在动态的知识流动过程中使知识处于不断增值的良性循环状态中。 知识流作为一种无形物的流动，有其自身的特征： 其一、开放性 “随着i t 的发展，知识正由封闭走向开放”，这种趋势的出现不足偶然的，因为“封闭 对内走向停滞，对外走向垄断，知识只有开放才能增长、才能为人类所用”。2 知识流同样 如此。流这个字本身就含有开放的意味，所谓的活水就是流水，它不是自闭的，而是开放的。 企业内部知识流的开放性包含两层意思：第一层是企业内部知识流的开放性，即不同的个体、 组织之间知识是共享的，而不是独占的、垄断和封闭的。第二层是指企业知识对外的开放性。 如果把企业内部知识流称为内流的话，则与其相对应的则是知识的外流。由内因与外因的关 1 野中郁次郎知识创新型公司，中国人民大学出版社，1 9 9 9 年。 2 吕乃基由i t 的发展看当代知识的走向，“科学技术与辩证法”，2 0 0 2 年。 4 东南大学硕士学位论文企业内部知识流微观探析 系可知；企业知识的内流与外流二者相互作用、相互依存，缺一不可。 其二、制衡性 企业内部的知识流在于不同主体之间的动态的相互作用。由于知识的共享性，知识往往 呈网络状扩散和流动。在网络状的知识流中，拥有知识的组织和个人成为这个网络中纵横分 布的节点。孤立的知识流是不存在的。这与我国江南的水网相似，从任何一点出发都会有许 多水流成放射状向外扩散j r 来，并由此与外界发生联系。有联系便有制约，周围河流的流量 和流速必然影响其它河流。水嘲越稠密、越复杂，整个水系的流量越稳定。在知识流中，无 论从哪个节点出发都会有成放射状与其他节点发生基十知识流的密切联系，联系越广，知识 的流动越稳定，越容易实现企业内部知识的自由流动。从信息的发送与接受来看，此时的每 个节点既是信源，又是信宿，并且各节点相互制约，作为信源的某节点，它的知识传递制约 着f 一节点的知识的接受；与此同时它也是上游节点的信宿。 其三、自组织特性 哈肯认为：“如果一个体系在获得空间的、时间的或功能的结构过程中，没有外界的特 定的干涉，我们便说该体系是自组织的”( 此处的特定干涉是指某体系受来自自身环境之外 的并将对自身产生影响的外力的十预) 。自组织理论普遍运用于整个自然界。但由于它具有 高度的抽象性和适应性，已逐渐向各个领域渗透，其中包括知识领域。耗散结构理论认为： 自组织产生需要四个前提系统的丌放性、诸要素远离甲衡态、要素间存在非线性相干及 涨落。 企业的知识在流动中实现自组织。前面我们已经阐述过知识流具有开放性，这正是知识 自组织存在的最晕要的前提条件。知识流作为一个丌放系统必然是远离平衡状态的，叮以说 知识的流动与创新保证了要素间远离平衡态。作为知识流网络中各节点上的人是构成系统的 主要因素，而人具有社会性，人与人之间存在相关性、合作性、默契性，也就是说知识流动 系统中各要素之间存在着非线性相干。这样人们可以通过相互学习和合作，实现对知识的重 新组织。在知识经由备节点流动的过程中形成对知识的共享、量增与创新，从而最终使知识 在流动中形成自组织。 i 4 3 节点、链与节点链 与知识流有紧密联系的还有一些非常重要的概念如：节点、链、节点链。链在汉语字典 里的解释足“用金属环连接成的像绳索的东西”。沿用到哲学领域，广义地说：“链是某些实 体之间的某种关联和联系”1 。事实上，我们不难看出，这二者对链的解释在实质【：是相同 吕乃基“漉”与“链”拄流动和关系中重塑企业文化待发。 5 东南大学硕士学位论文企业内部知识流微观探析 的，即他们都强调了链是一种关系的反映，只不过前者比后者更为具体化而已。在生活实践 中，链或链子是由若干个链环构成的，在这里我们把链环叫做节点，而所谓节点就是企业内 部各级各类不同的主体，如一线员工、销售人员、工程师、企业家等。这样所谓的链就足一 定关联的若干个节点的有机联合。正因为链是由不同的节点构成的，所以我们可以把企业内 部这一知识流经的通道或链条称之为节点链。 流是指某种有形无形物的流动，链是某些实体之间的某种关联和联系，二者之间关系密 切：“一方面流必须有其载体，如个人和特定的人群，这些个人或人群也就构成了链； 另一方砸链又必须有有形或无形之物流经其上，由此那些实体方能连接成链”2 。企业 内部的知识流与节点链因流与链的关系而互为关联。一方面企业内部的知识正是沿着由不同 主体或节点构成的节点链向前流动的，另一方面节点链离不开不同节点主体之间持续不断的 动态作用，更明确地说就是离不开知识流，没有它链无从建立。 第二章企业内部知识流的成因分析 2 1 知识流成因的流体力学分析 2 1 1 流体力学的简单原理 流体流动的前提条件是需要落差的存在，而且相对落差越大，流速就越快，单位时间内 流量越大。此外，流体流速与流体流动的动力和阻力的大小有关。一般情况下，动力越大， 阻力越小则流速越快，相对流量可能越大。反之，动力越小，阻力越大则流速越小相对来 说流量也越小，当动力小于阻力的时候町能会出现断流现象。 2 1 2 知识流成冈的流体力学分析 知识流与一般意义的流体( 或称液体) 的流动有很多相似之处。首先，液体和知识都是 可以流动的。所不同的只是流动的载体不同而已( 与其他有形物质流动的载体不同，知识的 载体是人或非生命的载体) 。前者是液体或其他有形物质的流动，而后者是人的思想的流动， 是无形物的流动。其次，二者都有支持和阻碍流动的因素的存在，即流动的形成或流速都会 受到动力与阻力乃至流量等诸多因素的影响。基于此，我们町以借助于流体力学的相关原理 柬寻求知识成流的真正原因。 类似于液体流动的原因，决定知识成流的原因大体上包括落差、动力、阻力和流量的大 小等。而这当中有无落差的存在是前提。在企业里，不同的知识主体由于教育背景、社会经 历等因素的不同，决定了他们掌握的知识的量( 我们称之为知识存量) 是不同的。这种不同 吕，基p 流”与。链”在流动和关系中熏塑企业文化) 特发。 6 东南大学硕上学位论文企业内部知识流微观探析 必将在节点主体问形成知识上的“落差”，或称“知识差势”1 。值得注意的是：知识与水 存在这样的不同，即水是单一的液体，而知识却是千差万别的( 这仅从人们对知识的不同分 类上就可以看出来) ，因而，就此而言，知识的势差总是存在的，因为有差别就有势差。而 这种“知识差势”的存在的绝对性必将导致知识的流动。 “知识差势”的存在只是知识成流的前提，或者说为知识流提供可能性。要使知识最终 成流，还必须考虑到促进知识流动的动力与阻力之间的关系。从企业的角度看，知识流经过 的各节点都是知识源和知识的接受者。因此知识流动的动力与阻力均与各节点有紧密的联 系。 节点上人的认知和学习能力的有限性，在一定程度上阻碍和限制了知识的流动。尽管人 的认知能力是无限的，但人的认知水平却受人的生理等因素的制约而表现出有限性。这就是 马奇和西蒙在企业行为理论中提到的“有限理性”( b o u n d e dr a t i o n a l i t y ) ，它是指“意欲合理， 但只是有限地做到”2 。西蒙认为，人的理性是有限的，现实生活韵决策问题太复杂而不能 理解。因此，企业不能在一切设想的可供选择的方案的集合上进行最优化决策，阿只能以满 意作为决策的依据与准则。此外，知识产权的私有也会在一定程度上延缓知识流动的速度， 加大知识流动的难度。 知识流动的过程体现出两种不同的趋势。一方面是知识流经各节点，经过知识的共享、 转换等环节不断生产出新的知识，实现知识的创新与知识的经济化。而另一方面则是伴随知 识流而来的人、财、物、时问乃至包括知识本身的消耗。这就说明知识流存在着一个经济学 上非常明确的问题，即存在知识流动的成本，除此之外，知识的学习成本( 尤其是对隐性知 识的学习) 也不町忽视。根据经济学的相关理论可知，当成本大于乃至等于收益的时候，企 业将无利可图。只有利润大于成本的时候企业才能获利。落实到知识流经的各节点来看，如 果节点上知识的接受者对学习掌握的某项知识所获得的收益预期大于在知识流过程中所支 付的学习成本时，他( 或她) 才会选择该知识，或者说才会产生掌握这项知识的足够动力。 相同的情况也会发生十知识提供者那里，即提供者只有在预计能收回超出他提供知识所用的 成本的时候，他才会愿意向他人提供知识。此时，知识在此节点上才得以成流。反之则不能。 有了各节点上知识的落差，也有了促进知识流动的足够的动力，知识流动的形成已水到 渠成。当然，在此条件上如果企业内部知识总量很大，或者说知识的总体流量很足的话，对 知识的成流会起到汇小溪而成江河之功效。这就好比水的流量越大，势能越大，流速越快。 2 2 知识流成因的知识特性分析 1 李顺才等知识流动的三维分析模式，“研究与发展管理”，2 0 0 3 年4 月。 2 余光胜企业发展的知识分析，上海财经大学出版社2 0 0 0 年l o 月 7 查堕奎兰婴圭堂壁堡苎 ! 垒些塑塑型望亟堂型堡堑! 以资源为基础的企业观点认为：企业的资源和能力的可转移性是企业持续竞争优势的关 键因素。知识就其特征来说，也具有可转移性。这不仅表现在企业之间的转移，而且更为关 键的是表现在企业内部的转移。波兰尼将知识区别为隐性知识和显性知识，就是根据知识的 町转移性来划分的。这一划分无疑具有重要的意义。这两种知识的关键差异在于其跨越时空 在个人间日丁转移性及转移的机制。显性知识主要是以编码的形式发送、接受的。这种方式可 以大大降低转移中其它因素的干扰，提高知识转移的效率，埘且可以通过储存编码实现知识 的发送和接受在时空上的分离。明晰的知识只需沟通即可转移，然而企业拥有的许多知识是 隐性知识。“我们所知道的，总比我们说出的多。这足一个简单的事实。”1 隐性知识具有默 会性，难以通过语言进行表述，也就难以通过沟通得以转移，这就是所谓的“只可意会，不 可言传”。尽管如此它还是能通过人们的应用和实践来进行转移的( 这就是人们常说的“干 中学”或师傅带徒弟的方式) ，只不过转移的方式不同，成本相对高一点，速度慢一点而已。 无论是显性知识还是隐性知识，它们都具有可以转移的特性。企业内部知识流的形成无 疑与此有密切的关系。在某种程度上也可以说企业内部知识流形成是知识的本性所决定的。 2 3 环境的因素 2 3 1从外部环境看企业知识成流的原因： 首先，它是全球化、世界经济一体化的必然要求。 随着全球化的不断深入和中国加入w t o ，我们的企业“与狼共舞”。由于我国企业与 世界先进企业的差距很大，使得我国企业在面对w t o 的市场开放原则和公平竞争原则时显 得力不从心，心有余悸。外部的压力使许多企业当初不愿甚至反对加入w t o ，然而现在看 来压力的加大并非是件坏事。“由于在加入w t o 后，国家不能再挺身而出以武力或高关税 等保护其一个个企业乃至一个个人，于是在某种意义上相当大一部分外部压力就直接加到每 一个企业乃至每个国民的身上。挑战激起每一个氽业直至个人的虑战这在中国的历史上几 乎是第一次来自民族底层的个体的现代化动力全面唤醒，从而为中国的现代化注入了最强大 的动力。”2 外部环境的压力迫使我们一方面去研究企业最重要的战略资源知识，研究企 业知识如何实现自由流动，实现经济化；另一方面全球经济一体化，要求我国的企业必须与 世界接轨，在加强与国外企业的知识交流的同时加强企业内部知识流，因为只有内流与外流 相缩合，企业才能真正实现知识的经济化，才能获取利润乃至超额利润。 其次，信息技术和网络技术的发展有利于企业内部知识流的形成 1 波兰尼个人知识，贵阳人民出版杜，2 0 0 0 年。 吕乃基t w t o 的特征及给出的哲学启示 。科技导报”。2 0 0 1 年2 月 8 东南大学硕十学位论文企业内部知识流微观探析 企业知识库的建立，可以积累和保存信息和知识资产，加快信息和知识的流动，有利于系 统知识的输入和输出，以实现企业内部知识的共享。此外企业的员工可以对这样的知识库进 行不断的加载、修正和更新，从而使企业知识库内的知识从相对的混乱状态变的更加有序。 利用网络技术提供一定的知识检索手段，方便信息相知识的检索，为有效使用打t - 了基础。 知识库的建立可以帮助企业实现对企业核心技术知识及客户信息的有效存储并管理，这样就 不会因为人才的流失而中断余业内部的知识流。 总之，企业内部知识库和电子讨论系统的建立不仅有利于企业内部知识的共享和流动， 而且还消除了公司内部员工在面对面接触时由于等级观念和价值观差异而导致的沟通障碍。 最后、有利十知识流动的社会环境 这包括知识管理体系和国家创新体系的建设，相关基础设施的构建如信息与互联网络 等。各国的经济发展水平不同，其知识传递与扩散的范围和速率也会不同。事实证明，发达 国家( 美国、英国、日本等) 因其具备较强的技术经济实力，完善的信息网络系统，因而他 们在知识创新与知识扩散方面较之发展中国家具有较大的优势。此外，促进知识流动还需要 在社会l 二培育和倡导“尊重知识，尊重人才”的社会文化氛围。使全体国民在充分认识知识 价值的同时，积极投身于知识流转与刨新当中来。 2 3 ，2 从内部环境来看 首先，共同的环境 在某一氽业内部，由于企业生产的专业化，使得企业的员工往往具有共同或相似的知识 背景，共同的语言，共同的愿景等，这些共同点使员工生活在一个有利于交流的企业环境中。 如果我们把一个长期在水泥厂1 = 作的员工调到生产洗发水的企业里，那么他( 或她) 一定无 法适应，无法胜任这里的工作，甚至连新公司里员工的话语( 行话) 都听不懂。从社会学的 角度来说，由于不同的企业所具有的不同的知识背景、话语而形成不同的非正式社会群体， 人们在这些非正式群体中比那些正式群体更容易、更愿意进行交流。 其次，企业改革使其具有知识流的内在的动力 现代企业正在或已完成了对传统企业的改制。改革开放以来，我国的市场经济逐步取代 了计划经济，政企分开，政府不再对企业进行统购统销，其主要任务是为企业发展提供各种 服务。企业被推上市场，成为自主经营、自负盈亏的主体。企业经营好坏，企业目标实现程 度直接与企业各节点上的员t 密切相关。这样员工生产积极性被充分激发起来，企业从上层 到一线员1 二拧成一股绳。这种局面的出现无疑为企业内部知识的流动提供了强大的动力。 撮后，相关制度的形成 9 东南人学硕十学位论文企业内部知识流微观探析 近年来，随着人们对知识经济的进一步认识，随着知识作为企业最重要的乃至核心竞争 力的因素被广泛的接受，知识能否在企业内部顺利地流动和转换已经受到了广泛的关注。各 级部门和企业自身采取多种措施以促使知识在企业中的顺利流动和转移。这当中包括了各种 激威措施和知识产权制度的不断完善。这些制度的建立与完善在承认女n 识专有权的基础上， 激发了员工的转移与创新知识的积极性，同时为企业知识成流提供了保障。 第三章知识沿节点链的流动与变化 企业内部知识的流动是沿链进行的，不同的链、链的不同状况将对知识流产生不同的影 响。知识正是在沿节点链的流动过程中发生着各种不同变化的。 3 1 隐性知识与显性知识的相互转化与创新 在知识流的变化中，最为重要的变化莫过于隐性知识与显性知识的相互转化及创新。对于 隐性知识与显性知识的转化与创新，可以从以下两个不同的角度加以论述。 3 1 1知识主体角度的知识转化与创新 企业内部知识流经的主体主要包括：员工个体、部门和组织或公司。无论知识以何种方式进 行流动，都可以概括为在这三者之间进行。如图l ： ( 圈j 主体角度的知识流) 员丁、部门和企业作为知识流经的节点，因知识的流动而被紧紧地连在一起，由此构成了若 干条节点链。隐性知识与显性知识的相互转化与创新正是在这些节点链上进行的。一般而青， 企业内部的知识流可根据知识流动的不同方向划分为两种：“其一，指知识由隐性到显性的过程， 与这一过程同时发生的是知识由个人、部门、企业到社会的内部知识外部化，以及知识物化的 过程。其二，知识由显性到舱性，以及与之相伴的外部知识的内部化和在实践中形成隐性知识 的过程。”1 首先，隐性知识显性化 a 自上而下的知识流。企业知识创新的主要动力来自于隐性和显性两类知识的相互作用和 相互转化。而隐性知识流动则是企业知识创新的起点和关键。从员工、部门和公司知识三层结 吕乃基“流”与“链”在流动和关系中重塑企业文化待发。 l o 东南大学硕上学位论文 企业内部知识流微观探析 构来看，公司商级管理者或是企业家根据自身的知识特点，结合外部环境的机会与威胁分析， 本着培育核心竞争力的目的，从一开始模糊的念头形成到提出雄心壮志的企业战略意图，激发 氽业员工创建核心竞争力的热情并将其处理成显性知识向各部门及员工流动。而部门在这当中 起到了承上启下的作用。他们根据自身的职能与知识，分解、细化“战略意图”，通过内部知识 的外部化分解至具体的员t 个体。这样企业家的知识经过部门这个中介到达一线员工。在这一 过程中，企业家的隐含知识在到线员工那里已经被外部化为编码化的显性知识，从而形成了 图1 中自上而下的知识流。 b 自下而上的知识流。由图1 可知，除自上而下的知识流过程，还有自下而上的知识流过程。 自f 而上的知识流往往是自发性的开发活动。企业中大量的隐性知识都是以感觉、经验等形式 深藏于员工的内心深处。企业知识创新的关键在于自下而上地开发深藏十员下内心的隐性知识。 之所以把自下面上的开发说成是自发性的，这与企业的宽松的创新环境、激励机制等有利于知 识流动的因素是分不开的。在这些因素的共同作用下，企业的员工往往能够自觉自愿地把长期 积累的隐性知识通过师傅带徒弟的“干中学”以及凭着自己对自身拥有的隐性知识的理解把握， 显性化为企业建设性的建议等形式传向其他员工和其他部门乃至公司的高层。从而形成了从下 到上的自发性开发活动。 c 知识环流。当员工的知识经由部门这个中介的整理到达公司上层后，公司管理层选择、吸 收并与自身知识相结合、碰撞，从而形成高层新的隐性知识。高层新的隐性知识再经过自上而 下的自主性开发达到一线的员工那里。这样就形成了由隐性知识到显性知识的环流。这一环流 过程不是封闭的、静态的圆，它是动态开放且是螺旋上升的。在此动态过程中，显性与隐性知 识在不同的主体问相互作用、相互转化共同创造了新的知识。由员工到公司上层，再由商层到 一线员工，每经历一次循环，知识就得到一次飞跃与铋新，企业的知识总量会不断增加。在这 一环流过程中，公司商层、部门、员工被知识流紧紧地串在一起，从而形成了一条知识流动与 创新的节点链条，链上的不同主体由于其在企业中处于不同的位置、不同的环境以及不同的背 景、任务等，所以他们在知识流动与创新中的沟通及相互关系的融洽与否，将直接关系到企业 内部的知识能否实现自由流动与创新。 d 环流中节点链上的主体分析。在节点链中，公司高层处于核心主体，在链上起主导的作 用。作为企业知识的管理者、组织者，企业家决定着知识刨新资源的配置与使用，更有效地协 调与整台其他行为主体的滔动，以减少交易成本，加快知识沿链上的流动。其他行为主体则是 作为协调主体、参与主体，发挥参与、配合的作用。核心主体与参与主体之间的备种联系并不 足一成不变的，在知识活动链上的不同节点、阶段，各行为主体的关系不一样，其中必有一个 主体居于核心地位，起主导作用，这种主体叫节点链上的阶段性核心主体。其他主体为阶段性 1 1 东南大学顿十学位论文企业内部知识流微观探析 参与主体。各种行为主体间的良性互动使得节点链呈现出主导多维性的特征。这样的节点链对 于流于其上的知识实现自由流动与创新具有苇大的意义。 其次，显性知识隐性化 a 显性知识隐性化的重要性。显性知识的隐性化、外部知识内部化与隐性知识显性化、内 部知识外部化是一对相辅相成的过程。二者在构成余业知识环流中缺不叮，没有显性知识的 隐性化，企业的知识层次无法提高，员工和氽业的知识难以拓展、延伸和重构。这必将严重制 约下一轮的知识创新。日本学者野中在他的s e c i 模型中也认为外在化和内在化是知识螺旋上 升的两个关键环节。 b 显性知识隐性化的关键。显性知识隐性化最为关键的是要解决如何实现这一转化的问 题。研究和实践表明，解决这一问题的最好办法莫过于学习。在s e c i 模型中，企业各层次知识 主体通过社会化和外部化，町获得大量的隐性知识并把其中的一部分转变为显性知识，再经过 综合化可促进个体知识组织化、零散知识系统化，实现知识的综合集成，并产生新的知识。经 过综合化后获得的显性知识，可通过备层次知识主体不断学习、体会、积累，内化为各种隐性 知识。如员工个体学习他人的显性知识，并理解内化为自己的隐性知识。食业的技术规范等经 过深入学习和实践后可转变为员工的生产技巧和诀窍等隐性知识。众多个体的显性知识通过日 标一致的学习和积累的作用，以及= i = 业高层管理者在实践中通过接受部门或员工合理化建议( 显 性知识) 后结合自己的想法和知识背景( 一般为显性知识) 都可以形成关于= f = = 业发展的模糊的 愿景( 隐性知识) 。 再次，隐性知识与显性知识相互转化的创新螺旋 由上述分析可知：食业内部知识流动与创新的实质就是隐性知识与显性知识在不同知识主 体间的相互转化，并以显性知识的隐性化、外部知识内部化与隐性知识显性化、内部知识外部 化这两个基本方式进行的。结合图1 ，可以把企业内部不同知识主体间知识流动与创新的螺旋 上升过程表示为图2 。 ( 图2 ) 东南人学硕士学位论文企业内部知识流微观探析 案例分析 1 9 8 5 年，松下电器公司在丌发新型家用烤面包机时遇到r 这样的难题：怎样让面包机揉好面? 开发人员较尽脑汁，却一无所获，面包皮都烤糊了，里层还是生的。开发人员采取了很多办法， 甚至比较了机揉面团和手工面团的x 射线，但那也不过足隔靴搔痒。最后公司的软件专家田中 郁子独辟蹊径：拜大阪国际饭店的首席面包师为师，研究和面技术。通过不断的观察、模仿、 学习，她掌握了蕊包师的技术“诀窍”，并把自己对这种“诀窍”的体验表达出来，与公司的其 他人员进行交流与整合，在人们的配合下，最终开发出独特的“揉面”技术，取得了苇大成功。 这个案例向我们展示了两种不同类型知识之间的转化与创新：隐性知识显性知识一 一隐性知识一具体的过程是这样的：首先是田中拜师学艺，通过观察、模仿、学习，掌握了 面包师的隐性技能并把它变成自己隐性知识的一部分。然后田中把这种