（劳动经济学专业论文）产业—职业结构演变的比较研究：美国、日本、德国和中国.pdf

摘要：国外的学者们从1 7 世纪就开始了对国家经济增长和国民收入的关注， 从经验上的解释到理论上的全面探讨大致经历了两个世纪。直到资本主义社会经济走 出大萧条，社会分工的细化和国际贸易的加速发展，经济学家才将关注点聚焦到更加 微观的经济因素分析上，从产业结构、就业结构转变到研究职业结构，以及产业结构 与职业结构的关系。产业结构和职业结构在以往的理论框架下出现新的模式：以美国 为代表的“服务型经济”和同本、德国为典型的“工业生产型”经济。伴随着信息化 的发展和全球经济的一体化，在分析美国、日本和德国的就业结构、职业结构演变规 律的基础上重点探讨中国改革开放以来的结构模式。 我国的就业结构演变起点低，从上个世纪9 0 年代开始进入了快速转型时期，就 业结构和产业结构呈现非一致性演变趋势。第一产业就业比重一直在5 0 以上，第 二产业产值构成的支配性地位与其就业构成的稳定也形成鲜明对照。本文借鉴了 s i n g e l m a r m ( 1 9 7 8 ) 构建的著名服务业就业类型，应用到中国的统计范畴中，得出以 下观点：四类服务业中社会服务业和个人服务业的比重变化最大，在绝对数量的变化 上分配服务业和个人服务业变化幅度最明显，从而服务业举足轻重的地位主要缘于个 人服务业就业的增加。分配服务业就业占据着服务业就业的多数，也是构成比例最为 稳定的一类。生产服务业不到l 的比值表明技术要求越高的行业对就业的贡献越 小。我国职业结构性变化相对稳定，农林牧渔劳动者和商业服务业工作者变动最明显， 改革开放的近2 0 年间，受教育程度成为影响职业结构变动的主要后致性因素。 关键词：产业一就业结构职业结构比较研究 a b s t r a c t s i n c ef o r e i g ns c h o l a r sh a ds t u d i e di n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，f r o me x p e r i e n t i a le x p l a n a t i o nt o c o m p r e h e n s i v ed i s c u s s ，t h e r eh a v eb e e na b o u tt w oc e n t u r i e s a l o n gw i t ht h es o c i a ld i v i d e d w o r ka n dd e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a l t r a d e ，e c o n o m i s t sh a v ef o c u s e do na n a l y z i n g m i c r o c o s m i cf a c t o r sa b o u tt h es t r u c t u r e c h a n g e s ，i n d u s t r i a l - - e m p l o y m e n ts t r u c t u r ea n d o c c u p a t i o n a l s t r u c t u r eh a v e a p p e a r e dn e wm o d e su n d e r t h eb a c k g r o u n do fo r i g i n a l t h e o r i e s o n ei st h es e r v i c ee c o n o m y r e p r e s e n t e db ya m e r i c a ；t h eo t h e rm o d e i si n d u s t r y e c o n o m y l i k ej a p a na n dg e r m a n y t h i sp a p e rs t u d i e st h er u l eo f i n d u s t r i a l - - e m p l o y m e n t s t r u c t u r ea n do c c u p a t i o n a ls t r u c t u r ei nc h i n aa f t e ra n a l y z i n gt h es t r u c t u r ee v o l u t i o no f a m e r i c a ，j a p a na n dg e r m a n y i nc h i n a , t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n de m p l o y m e n ts t r u c t u r eh a v ean o n c o n s i s t e n t r e l a t i o n s h i p e s p e c i a l l y ，t h es e c o n di n d u s t r y h a sad o m i n a n t p r o p o r t i o ni np r o d u c t i o nv a l u e ， w h i l ei t se m p l o y m e n th a sas t a b l ep r o p o r t i o n ih a v ef o l l o w e dt h ew e l l k n o w n t y p o l o g yo f s e r v i c e e m p l o y m e n tc o n s t r u c t e db ys i n g e l m a n n ( 19 7 8 ) a m o n gt h e f o u r c a t e g o r i e s o f s e r v i c ea c t i v i t i e s ，t h e p r o p o r t i o n o fs o c i a ls e r v i c ea n dp e r s o n a ls e r v i c e c h a n g eg r e a t ， d i s t r i b u t i v es e r v i c ei st h em o s ts t a b l eo n ea n dt h er a t i oi sm o r et h a nt h eo t h e r ss i n c e19 8 5 t h eh i g h e rs k i l lr e q u i r e d ，t h el i t t l ec o n t r i b u t i o nt ot h ee m p l o y m e n t e d u c a t i o n a ld e g r e ei s t h em o s t i m p o r t a n t f a c t o rt h a ta f f e c t st h es t r u c t u r e o f o c c u p a t i o n a ls t r u c t u r e k e y w o r d s i n d u s t r i a l - - e m p l o y m e n t s t r u c t u r e o c c u p a t i o n a ls t r u c t u r ec o m p a r a t i v es t u d y 浙江大学硕士学位论文产业一职业结构演变的比较研究：美国、日本、德国平l | 中国 绪论 从经济学史看，对产业的分析研究是从观察事实的基础上发现经验法则开始的， 也就是说用经验来解释产业发展比其理论研究要早。这是因为产业发展的动态理论 尚不完善，还未形成科学体系。任何历史转变的过程中，系统变迁最直接的表现之 一，乃是就业与职业结构的演变。事实上，后工业主义与信息主义都认为就业与职 业结构变动是新社会结构降临这一历史变迁过程中最强烈的经验证据。其特征是从 商品转向服务、农业与制造业工作的减少、管理与专业性职业的崛起、以及多数先 进的经济体里工作的信息内容逐渐增加。但是随着特殊的制度、文化和政治环境不 同，就业模式也有历史性的变异。我们都知道经济学与其他学科的区别不是研究领 域的差异而在于研究方法的不同，研究方法的选择和取舍，取决于研究对象的客观 性质、内部结构、存续时间、外部联系及其扰动因素的复杂程度。主流经济学中最 大化假设实际上时一种理性行为，它教会人们用最一般性的问题或者理想状态作为 分析的起点，使科学地分析经济问题成为一种可能。但是仅有这一起点是远远不够 的。鉴于主流经济学研究方法的局限性1 ，以及所研究的对象( 不论是产业 就业雠 构还是职业结构的变动都是一个动态的演化过程) 存在着大量的非均衡现象，主流 的经济学的方法也不是放之于四海而皆准的。正如张培刚教授所说的：“任何均衡方 法，对于影响经济演进过程本质的技术变化和制度变迁仍无法作充分的研究。”本 文试图重新找回古典经济学的研究方法，将理论的逻辑与历史的逻辑统一起来，用 丰富的史料和统计数据来证实理论的真实和可靠。所以，理论一历史一统计的方法 在研究产业一职业结构演变研究中仍然具有无限的生命力，这一方法早在亚当斯 密和李嘉图的著作中不自觉有所体现，在马克思的伟大著作资本论中，那无与 伦比的辨证思维的理论结构，那浑然一体的理论逻辑与历史逻辑的统一，那丰富翔 实的史料与统计数据，无不令人折服。 1 新古典经济学的研究方法是当代经济学研究的主流方法。加里贝克尔将主流经济学核心简沾 地归纳为：最大化行为、市场均衡和偏好稳定。而新古典经济学的方法应用于研究具有时间跨 度漫长且发生质的变化的经济发展过程是有限的，止如因果经济分析专家说：新古典经济分析 赆管取得了巨大成功，但仍然有些重人课题是它无力解答的，它不能解释为什么有的国家总比 其他国家增跃得快。当课题可能涉及到变量之间得简单函数关系时，新古典理论显得很有 力；否则它就显得软弱无力了。 浙江大学硕十学位论文产业一职业结构演变的比较研究：美国、日本、德国和中国 1 产业结构及其演化的一般理论 我钾 一般倾向于从经济学史来看国内外学者对产业结构的研究，日本学者石川 秀曾经归纳并指出：广义地说在结构变化的文献中存在着“一般”和“特殊”两种 不同的方法。第一种是试图使用经过选择的若干国家之间的横断面数据和时间序列 数据，从统计上确认经济增长与结构变化之间的某种普遍联系；第二种方法是从一 开始就集中研究在相似的起始条件与经济制度下一批国家的历史经验，并且探索能 够最好地说明所发生的结构变化过程的特殊理论。 1 1 产业结构演化研究的理论准备 在西方经济学家中，1 7 世纪英国古典经济学家的创始人威廉配第和法国重农 学派代表人物魁奈在政治算术中通过比较了英国农民和船员的收入，发现船员 的收入是农民的四倍，还有荷兰的人均国民收入比其他欧洲国家的要高，得出的结 论是“比起农业来，工业的收入多，而商业的收入比工业多”即工业比农业、服务 业比工业的附加价值高，从而成为最早注意到经济增长与结构变化的某种联系的经 济学家。英国经济学家，新西兰突塔哥大学教授阿伦格费希尔( a g 。d f i s h e r ) 是最早提出三次产业分类主张的，安全与进步的冲突一书中认为在世界经济史中 人类的生产活动的发展经历了三个阶段，他的理论很快被澳大利亚和新西兰两国的 经济学界接受，遗憾的是费希尔没有总结出规律性的东西。 对于产业的最初分类不能不联系有关产业分化的理论，早在1 8 世纪之| j ，人 类社会处于农业文明时代，直到1 8 世纪中叶才将地球上的国家分为农业国和工业 国，也就是说才有了农业和工业之分。当时只是粗略地计算了几个工业大国他们的 工业总量占世界工业的比重2 ，但是足以说明这种历史数据的分析让后来的学者越来 越关注产业的结构问题。按照刘易斯的古典经济学观点，工业化之所以最早在英国 和西欧以及北美等国发生，而不在欧洲的其他地区和亚洲甚至是拉美发生的原因在 z 比如，根据罗斯托( 1 9 7 8 ) 的估计，1 8 7 0 年，欧洲和北美的工业占世界工业的8 8 ，其余国 家r 宁了总和的1 2 以卜。 浙江大学硕十学位论文产业一职业结构演变的比较研究：美国、日本、德国和中国 于以下两个基础条件：一是较高的农业劳动生产率所创造的市场；二是资本主义环 境所创造的投资氛围。亚当斯密认为，1 8 世纪的英国农业生产率的提高除了可以 提供更多的剩余农产品，更重要的是通过市场交易( 农产品商品化) 获得了资金， 产生了对工业品的强大的市场需求，可以看出起初的分类是从各产业出现的先后顺 序中受到启发并做出归纳的，也可以说是农业创造了工业。真正对产业结构变动理 论作了开拓性研究的是英国经济学家柯林克拉克( g c l a r k ) 和德国经济学家霍夫 曼( w g h o f f m a n n ) 。 柯林克拉克( g c l a r k ) 收到威廉配第思想的启发，依据费希尔提出的三次产 业分类法，在1 9 4 0 年发表的经济进步的诸条件( t h ec o n d i t i o n so fe c o n o m i c p r o g r e s s ) 中搜集和整理了四十几个国家总产出和部门劳动投入的时间数据，通过开 创性的统计分析和经验研究，揭示了人均国民收入水平与结构变动之间的内在关联， 得出了著名的“配第克拉克定理”。这一定理虽然仅仅是对大量事实的经验性研 究，但被迄今为止世界各国经济增长中的结构变动所证实而闻名于世。当然它的不 足之处在于只是粗线条地勾画出宏观结构变化的基本趋向，没有对产业结构中内部 的结构方面变化进行分析。克拉克所揭示的这一经验性的规律除了可以应用到一国 经济发展过程中外，还可以对处于不同发展水平的国家作横截面数据的分析，来反 映人均国民收入与产业结构的变动趋势。在对美国、英国、日本、联邦德国、印度、 韩国、西班牙、印尼、南非等二十五个国家的数据分析中得出入均国民收入越高的 国家，其农林水产业占国内生产总值的比重越低，而制造业、建筑业、运输业和通 信业的比重却越高，另外商业、服务业的比重也趋向提高。 德国经济学家霍夫曼通过对近2 0 个国家从1 8 世纪以来的工业变化历史和统计 资料进行的经验研究，着重分析了制造业中消费资料工业和资本资料工业的比例关 系。在工业化的阶段和类型( 1 9 3 1 ) 一书中提出了所谓的“霍夫曼定理”，即消 费资料工业净产值和资本资料工业净产值比在工业化发展过程中是持续下降的( 霍 夫曼工业化阶段指标：5 ( 1 ) 2 5 ( 1 ) l ( 0 5 )1 以下) 。根据霍夫曼 浙江大学硕士学位论文产业一职业结构演变的比较研究：美国、日本、德国和中国 比例的变化趋势，把工业化连续的渐进过程大约分为四个阶段3 ，除此之外还详尽地 测算了当时世界上若干国家的霍夫曼比例数值及其变化。但由于仅局限于工业化过 程中重工业化阶段的结构演变，影响了其理论的全面性。日本经济学家盐谷佑一利 用产业关联理论，重新分析了霍夫曼的工业化经验法则，结果发现这一经验法则只 适用于工业化初、中期，随着科技进步，工业化进入后期产业的供需关系发生了结 构性的变化，出现了在工业内部消费品的生产迅速增长，所以总体上消费资料工业 和资本资料工业的比率出现稳定倾向。原因是随着科技进步，重工业产品不仅作为 投资品，而且用作最终消费品( 如家用电器、汽车等耐用消费晶) ，但此时重工业化 率( 不等于资本品比率) 却在上升。 1 2 全面分析产业结构的演化 克拉克和霍夫曼是产业结构变动理论的先驱，有了这些理论上的准备，接下来 真正对经济结构( 包括产业结构) 做全面解决研究和系统计量分析的是诺贝尔经济 学奖获得者一美国学者库兹涅茨( k u z n e t s ) 。他通过自己开创的投入产出分析方法， 建立了人均国民生产总值与产业结构变动之间的关联，不仅限于对观察值的利用， 而且分别从横截面数据和历史数据两个维度作了统计回归。一方面分析了结构变动 在不同总量增长时点上的状态；另一方面再现了各国经济发展的历史，主要是通过 对5 7 个国家1 9 5 8 年人均国内生产总值进行分析，还对1 3 个发达国家和少数几个取 得长期记录的发展中国家进行时间序列分析，展示了长期变动与某一年( 1 9 5 8 ) 截 面上的变动在某些方面的一致性。以及相应考察了就业结构的变动趋势，使经验分 析更具有一般性的意义。进一步深入研究产业结构变动的一般趋势是霍利斯钱纳里 ( h c h e n e r y ) 。他在产业问相互关联作用的基础上，推进了库兹涅茨的研究，一方 面把研究领域进一步扩展到低收入的发展中国家，即第二次世界大战以后以工业化 为主线的发展中国家，处理了世界1 0 1 个国家从1 9 5 0 1 9 7 0 年的资料，特别关注其 中的新兴工业化国家的发展；另一方面，通过各种形式的比较研究，在对结构转变 3 第一阶段，消费资料- 【= 业的生产在制造业中占主导地位，资本资料工业的生产是不发达的；第 二阶段，资本品工业快丁消费品工业增k = ，达到消费品j 二业净产值的5 0 左右；第三个阶段， 消费资料t 业和资本资料工业的规模达到大致相等的状况；第四阶段，资本资料工业的规模将 大f 消费资料丁业的规模。 - 4 一 浙江大学硕士学位论文产业一职业结构演变的比较研究：美国、日本、德国和中国 和影响结构转变的多种因素作深入而全面分析的基础上，将人均国民生产总值、人 口、资源分配的投资率、初级产品的出口比率以及工业品的出口比率作为外生变量， 运用回归方程建立了个产业g n p 市场占有率模型，得出了一个“标准产业结构”， 并应用标准模型分析各国产业结构变动的不同特点，由此得出一些规律性的典型事 实与结论。第一，归纳了工业化的一般特征或结构转变的一致性以及总结了价值结 构、就业结构和资本结构的转变趋势。其中就业结构方面表现在农业劳动力的转移 都存在着滞后现象，农业劳动生产率增长的速度也较慢。工业就业的增加远远大于 农业就业的减少，随着剩余劳动力的吸收，直到结构转变的末期，这种趋势才能有 所转变，劳动力转移主要发生农业和服务业之间。第二，对于影响产业结构变动的 因素，提出了解释结构转变的基本过程的“各种假说”：“需求说”以恩格尔定律 所作的概括为基础；“贸易说”以随着资本和劳动技能的积累而产生的比较优势的 变化为基础；“技术说”涉及加工产品对原材料的替代以及生产率增长速度差异的 影响。第三，结构转变的动态分析( 初级产品生产阶段、工业化阶段和发达经济阶 段) 。结构变化和经济增长的动念三阶段反映了不同的经济结构对经济增长的影响以 及发达国家和发展中国家所处的不同的经济阶段。通过对准工业国的比较研究，概 括了外向型、中间型和内向型三种工业化的主要类型和发展模式。实行不同发展战 略的国家、结构转变的时间、顺序、速度均不同，各部门、各要素对增长的贡献也 不同。第四，尽管将所有进行工业化的国家共有的因素和经验加以概括来揭示工业 化和结构转变的标准型式，然而不同国家的结构转变决没有一个统一的模式，因为 结构转变要受到一个国家的资源禀赋、初始结构以及他所选择的发展政策的影响。 还有研究发展中国家的经济结构转变的“二元结构理论”。英国经济学家阿 瑟刘易斯在三个基本假设4 的基础上将济发展定义为产业的升级和转化，把经济 发展的过程分解为两个相互联系的阶段，将具体的产业或者行业包括在他划分的二 元体系中的维持生存的部门和现代化部门5 。结构的两阶段是个相互继起的过程，第 4 第一，传统部门的边际生产率为零，存在劳动的无限供给；第一：，从传统部门转移出来的劳动 力的t 资水平由传统部门的人均产出水平决定：第三，现代部门中的利润的储蓄倾向高于传统 部f 】中的储蓄倾向。 5 维持生存的部fj 主耍是以生产粮食为主的家庭农业以及旧式的零售商业、传统手工业和个服务 业等；现代化部门，其构成为制造业、采掘业以及种种植园农业等。 浙江大学硕七学位论文产业一职业结构演变的比较研究：美国、日本、德国和中国 一个阶段是形成二元结构的过程，这个过程发达国家早在1 8 0 0 一1 8 5 0 年间就已经完 成了( 日本是在1 8 7 0 1 9 2 0 年完成的) 而发展中国家直到二战后才开始这个阶段； 第二个阶段是由二元结构过渡到稳定增长的发达经济。这就涉及到劳动力的转移问 题，就业结构如何能和产业结构的发展相适应是经济稳定协调发展的要求。但是刘 易斯的二元结构理论是从西方国家的历史数据中得出的，而现在的发展中国家虽然 要经过从不发达到发达的过程，不过，他们是处于与现在的发达国家大不相同的国 家制度和现实环境，因而不能把“刘”的理论简单的套用到发展中国家中。 1 3 针对国情对产业结构的创造性研究 发展中国家经济发展过程中表现出现代要素和传统要素并存的两重状念，同本 是将现代部门和传统部门作为整体加以组织的，它们相互补充、同时进行。之所以 选择日本，是因为日本是亚洲第一个工业化成功的而没有采取所谓西欧的价值观念 和制度的工业化国家。这和东南亚诸国是在殖民地经济的残余基础上和单一的植物 栽培等为特点的经济条件下的两重结构是不同的，当然也与西欧工业化开始的阶段 的现代部门和传统部门之间的关系有些不同。以下是日本工业化过程中的理论研究 成果： 1 3 1 动态比较费用论 战后，经济落后的国家面临的基本历史任务是如何实现经济赶超目标，推动经 济发展。所以日本特别重视按照经济历史演进规律提升产业结构，无论在理论上还 是政策上都注意结构问题与发展问题的统一。日本经济学家筱原三代平在战后日本 产业结构的基础上提出了动态比较费用论。按照李嘉图的静态比较成本学说，认为 每一个国家都生产出口各自具有相对优势的产品，放弃相对劣势的产品，由此形成 的国际分工和贸易对各国都有利。筱原三代平在新的历史时期和国际环境下，进 步发展李嘉图的观点，他认为如果按照“李”的理论，发达国家将其重点放在重工 业等收入弹性高的产业，而发展中国家只发展农业产品等收入弹性低、技术进步率 低的初级产业，这种国际分工持续下去，就会使发达国家和发展中国家的收入差距 浙江大学硕士学位论文产业一职业结构演变的比较研究：美国、日本、德国和中国 进一步扩大。因此，对日本来说，如果接受静态比较成本学说，是无法赶超英美国 家的。动态比较费用理论的基本观点，是说产品的比较成本是可以转化的，处于劣 势的产品经过一定时期，或是给予有力的扶持，有可能转化为优势产品。这就是所 谓扶持小产业观点，它对后起国具有重大的借鉴意义。 1 3 2 “产业的雁型的形态发展论”及其拓展 该理论是由日本的著名经济学家赤松要在研究了棉纺织织品之后提出的，与动 态比较理论比较，雁型的形态发展论则说明了具体的途径：国外进口国内加工 生产向国外出1 2 1 。战后日本进入高速的经济增长阶段，1 9 6 0 年前后的劳动力出 过剩转为不足，导致工资的上升，棉制品的出口竞争力下降。日本随即通过直接投 资的形式，向以工业化为目标的亚洲“四小龙”等转移这些产业，利用这些国家和 地区的廉价劳动力进行生产，产品部分返销回日本，部分出口到欧美发达国家。产 业转移是产业结构演化的主要表现形式和手段之一。二战后，随着世界一体化进程 的进展，世界统一市场的不断扩大以及国际分工体系( 垂直分工和水平分工体系) 的形成和完善，产业结构变动也越来越多地采用产业转移地方式。国际间产业转移 的典型现象发生在2 0 世纪后半期的东亚“雁型模式”。日本和中国台湾是以产业转 移带动产业结构变动的两个有代表意义的典型。将途径上的三阶段发展到五个阶段： 引进、进口替代、出口、成熟和返进口以实现理论的拓展。 当然这一理论假说的局限性不仅表现在地域和时间上，还表现在理论的实际应 用上。因为该理论可以说明过去，不一定能说明未来，可以适用于东亚中小国家和 地区，不一定完全适用于发展中大国，只是代表了日本对东亚经济发展和合作的认 识和构想。一个有意思的发现是日本对外直接投资领域与其产业结构调整的顺序是 向对应的。5 0 6 0 年代，对外投资主要集中在纤维、日用品等劳动密集型的轻工业； 7 0 年代对外投资主要以钢铁、造船和石油化学等重工业为主；8 0 年代则把投资转向 汽车、电气机械等组装加工产业。 1 3 3 关满博“全套型产业结构”到“技术群体型产业结构” 日本经过5 0 年代至7 0 年代第一次石油危机结束的高速增长，迅速发展成为世 浙江人学硕士学位论文产业一职业结构演变的比较研究：荚国、日本、德国和中国 界第二经济大国，其产业结构业也实现了现代化。8 0 年代以来由于f i 美贸易摩擦的 不断深化以及日元的不断升值，使得日本以出口为主导的产业受到严重的打击，在 这样一个背景下，其产业结构面临着如何建立国际协调型产业结构问题。我们都知 道只本作为一个率先在进入现代先进工业国之列，其成功的秘诀在于：建立一个独 立完整的工业体系，全套型产业结构。但是事实发现了日本产业高度化的背后是其 基础结构正在削弱，所以有必要寻找与周边国家的机能互补，从新的分工体系中来 构想今后的产业结构。技术群体就是要发挥东亚各国的技术特色和优势，互相依存， 共同参与东亚地区的网络分工，扩大对中国的依存范围，由此来调整日本的产业结 构，一方面带来了日本的新的发展机会；另一方面，将使2 l 世纪的东亚更加繁荣和 稳定。 1 3 4 综合多种理论的“追赶型产业周期论” 2 0 世纪6 0 年代的弗农( r v e r n o n ，1 9 6 6 ) 提出了产品周期论，关注于地区间或 者国际间产业与产品的周期性发展进程，以及由此导致的产业和产品的转移作了系 统的描述和理论上的总结。小岛清( k o j i m a ，1 9 7 8 ) 将赤松要的雁型模式理论和弗农 的产品周期理论综合起来，进而将其建筑在新古典国际贸易理论中的比较优势理论 ( h o s ) 基础上，提出了所谓的“追赶型产业周期论”，核心是边际产业扩张， 认为这是日本的海外直接投资的原则：投资国向海外投资国内已经失去比较优势， 而在投资对象国具有潜在投资比较优势的产业。如果说赤松要的“雁型模式”主要 是描绘了日本和其他后工业国的产业发展路径，那么小岛清的“雁型模式”的重点 则在描绘以海外直接投资为表现形式的产业转移的轨迹，以及由此在产业转移和产 业转移对象国形成的先后继起的产业发展模式。 9 0 年代，日本一些学者注意到产业结构调整总是伴随着产业跨国转移和企业跨 国经营，从而更加强调一点：产业转移是产业结构国际性演化的载体。之后的一段 时期，日本学者牛丸元等应用国际贸易理论中的h 一旷s 模型和产业的生命周期描述 了一国或者地区的产业进化过程，但是其实质却反映了国家问比较优势的转移及与 此相关的产业转移。邓宁( d u n n i n g ，1 9 8 8 ，1 9 9 3 ) 提出的o l i 模型从微观层面即 企业的跨国投资和经营入手进一步说明产业的转移和一国产业结构调整以及本国经 济发展的联系。 浙江大学硕十学位论文产业一职业结构演变的比较研究：美国、日本、德国和中国 1 4 产业结构演化理论小结 产业结构的状态总是随着经济发展的变化而处于不断变动的过程中。总结以上 的文献，对产业结构变动的研究仍然遵循着三种传统的基础性的理论：其一是美国 经济学家库兹涅茨从产业结构变化角度提出的经济发展阶段性演进规律理论；其二 是英国经济学家克拉克为代表提出的以研究产业之间比例关系及其变化为宗旨的产 业发展形态理论；其三是日本经济学家赤松要提出的产业发展“雁型形态理论”。后 来的学者都是依据这三种理论对产业结构从宏观和微观角度作不断深入和细化的研 究。产业结构的演化是许多相关因素及内部结构相互调节的结果。因此，在产业结 构分析中经常采用相关分析方法，以揭示产业间的关联性。本文侧重于产业结构与 就业结构和职业结构的变动的演化分析。 浙江大学硕士学位论文产业一职业结构演变的比较研究：美国、日本、德国和中国 2 2 0 世纪9 0 年代以来不断细化的研究 2 0 世纪二十年代末三十年代初，资本主义发生的严重的经济以及其后持续多年 的经济萧条，使得各资本主义国家都扩大和加强了国家对经济的干预，当然就需要 对经济整体运行的趋势和规律有个比较客观和清晰的认识，以便在出现经济波动时 采取提前预防措施，因此从凯恩斯的就业、利息和货币通论发表之后，把经济 整体作为研究对象进行研究的文献不断增多。2 l 世纪的首位诺贝尔经济学奖的获得 者斯蒂格利茨教授曾经发表过一篇文章经济学的又一个世纪中谈到：2 0 世纪的 经济学患了“精神分裂症”，即微观经济学和宏观经济学的脱节，这种脱节既表现为 研究方法上的难以沟通，又反映出两者在意识形态上的分歧和对立。2 1 世纪将是经 济学分久必合的时代。一方面宏观经济学在寻找微观基础：另一方面，微观经济学 正在试图从微观个体的行为推演出总量上的含义。产业结构变动的原因从宏观上看 学者们把它分成了需求和供给两个方面，并指出这两个方面的相互联系。如生产迂 回化问题，根据需求和供给两者相适应的观点巴威库讨论并提出了生产迂回化6 的问 题。 最初使用“后工业”一词的是英国的社会学家a r t h u rj p e n t y , 他在1 9 1 4 年发 表了题为后工业主义的文章，后来直到十九世纪六十年代末七十年代初，另外 两位社会学家a l a i nt o u r a i n e 和d a n i e lb e l l 才广为宣传“后工业化社会”。依据b e l l ( 1 9 7 4 ) 对后工业化社会的定义是“主要是处理社会结构的变化，经济的转化和职 业系统的重新修正，伴随着理论与经验、尤其是科学技术的新关系的建立”，社会 结构变化的这些因素尽管早己存在，但是它们有所发展是在二战这后，在最近几十 年随着新技术的发展，这些因素无论在变化的范围和进度上都更加显著。 6 为了满足需求生产产品，冈而生产的过程中所需的机械和原材料的生产就必须先行发展，伴 随着技术革新的进行，生产迂同化加速向生产力增k 快的产业倾斜，这是供给方面的迂回化： 需求方面表现在为了满足直接的和间接的对中间产品的需求，中间产品的扩大率必须超过最终 产t 铺，从而使生产结构多层化的比重日益提高。 浙江大学硕士学位论文产业一职业结构演变的比较研究：美国、日本，德国和中国 2 1 技术变革、创新对服务型就业的影响 所谓技术进步的结构效应，就是指微观经济主体发生一种主导性的技术革命， 技术的进步引起产业结构、就业结构的变革，导致生产率和经济增长率的变动等经 济体系中的结构失衡现象。在大多数0 e c d 国家，服务业就业占了劳动力的很大部分， 而这些部门的创新确很少被讨论，更别提创新对就业的影响了。这里的创新是个广 义的概念，不仅指首次进入全球市场的新技术，还包括已经在市场出现而对企业来 说是新的技术。这样定义目的是将所有由技术变革引起的就业变化包括进来。 j o h a n n an i h l i n d e r ( 2 0 0 0 ) 专门研究了知识密集型商业服务业( k n o w l e d g e i n t e n s i v eb u s i n e s ss e r v i c e ，k i b s ) 。这里有个假设前提，那就是有创新的部门是 异质的，因此为了研究创新对就业的影响，必须将研究的对象局限在服务部门的子 集，这里探讨k i b s 就业结构变化。他认为商业服务业部门既包括了知识密集型也包 括非知识密集型的，并且分别从受教育程度、职业和性别三个方面衡量了k i b s 就业 结构的变化。 美国威斯康星大学资深教授w i l l i a m l u k e r ，j r ，和德克萨斯州大学副教授 w i d o n a l dl y o n s ( 1 9 9 7 ) 共同就美国经济中高科技产业的就业变动作了详细的研究。 发现在研发密集型部门中高技术服务业就业的增加额占据了研发密集型部门就业净 增长的全部。数据主要是从1 9 8 8 年到1 9 9 6 年这九年时间内研发密集型高技术产业 中就业的变动和构成( 来自b l si - b u r e a uo f l a b o rs t a t i s t i c ) ，数据揭示了三个值得 注意的发展成果：第一、在研究的时间范围里研发密集型产业中的就业增长缓慢， 这个产业的就业增长并没有对非农就业的增长产生多大的影响，在研发技术密集型 产业中就业的净增加额是由于高技术含量的服务业的增长：第二、就业人员显著的 向服务业转移，当技术变革在减少研发集约型制造工作岗位的同时创造了大量新的 研发服务业就业岗位。事实上，从1 9 8 8 年开始高技术服务业就业的增长几乎占据了 研发密集型部门就业净增加额，而且增长的速度超过了服务业部门的整体增长率。 第三、不论是研发部门的高技术雇员还是其他的高技术雇员都趋向于从事服务的生 产而不是产品的生产。更重要的是，技术变革改变了对高技术员工的需求构成，同 时也改变了他们所从事的职业的性质。 浙江大学硕士学位论文产业一联业结构演变的比较研究：美国、日本、德国和中国 2 2 受教育程度与就业结构的变化 知识密集型部门通常在研发中投入更多，雇员通常都是拥有较高技术的人。一 股说来，这样的部门就业增长快，特别是高技能岗位。由于创新导致的就业结构的 变动会对不同受教育程度( 或拥有不同的人力资本) 的劳动者有不同的影响。e m s t b e m d t ，c a t h e r i n em o r r i s o n ，a n dl a r r yr o s e n b l u m ( 1 9 9 2 ) 发现高技术资本的支出 与工人的受教育程度是正相关关系。研究者们在对3 5 8 个工厂的跨部门研究中发现， 依靠受教育程度高的工人建立起来的技术性更强的机构雇佣了更多的拥有技术的工 人，和更多的大学学历的雇员。当然，可以从另一个方面来说明这里的因果关系， 那就是拥有技术型员工的工厂更加倾向采用新的技术。j o h a n n an ( 2 0 0 0 ，p 6 ) 最 近的一项对意大利服务业的研究表明：创新对高技能的劳动者的影响是正面的，而 对低技能劳动者则相反。服务业部门的技能水平随着时间在不断上升( e v a n g e l i s t a 2 0 0 0 ) ，根据t 1 1 e r i s ( 1 9 9 6 ) 服务业较制造业的技能两级化现象更加严重，也就 是说服务业部门中低技能和高技能就业的比重都比制造业高。当然没有任何结论是 绝对的，事实上，瑞典1 9 9 0 年制造业有4 5 的是低技能的人员( 服务业是3 0 ) ， 然后是相当比重的中等技能的劳动者。 技术进步过程中人力资本积累的时滞性引起了技术进步的结构效应。任何一种 新技术或新知识的应用，都会极大地提高对特定种类知识和技能的报酬率，同时废 弃某些知识和技能。新技术报酬率的提高将有助于在全社会内扩散这种技术，但是 这种扩散往往会遇到来自劳动者知识和技能方面的障碍。一般说来，一种新技术的 产生总是由一个社会内个别的知识精英所推动的，而普通的劳动者与个别的知识精 英不同，他们受教育的程度或拥有的知识和技能与被应用的新技术是不衔接的。因 此，普通劳动者的知识技能限制了新技术的应用和扩散；他们的收益必将随着旧技 术的废弃而逐步降低，与知识精英的收人差距逐步拉大；同时由于新技术所要求的 人力资本极为稀缺，而旧的人力资本却处于失业状态，从而出现就业的结构性失衡； 旧人力资本收益率的降低，使普通劳动者更难于进行新的培训和教育投资，难于积 累新的人力资本，从而陷于低技能的循环中徘徊不前。这一系列现象都是人力资本 的积累不适应技术的发展所出现的结构失衡现象。随着技术的不断发展，技术的变 浙江大学硕十学位论文产业一职业结构演变的比较研究：美国、日本、德国和中国 革又会超前于人力资本的积累，人力资本与教育系统的调整过程总是存在的，因此 时滞效应总是会发生的，而教育系统的调整过程将使经济发展从不稳定趋于稳定。 时滞效应与调整过程发生的时候正是经济系统发生结构变革的时期。例如，信息革 命的发生，改变了传统的制造业，也创造了若干的新兴产业，传统的与新技术无关 的产业却在逐步衰落，成为夕阳产业。但夕阳产业囊括了社会上大部分的就业入员。 这些产业的衰落意味着占就业总人数8 0 的人员的失业与生活困难。他们具有的是 中、低层次的旧的、逐渐被废弃的知识技能，其知识结构几乎完全不适应于信息技 术的发展。也就是说信息技术为经济的进步创造了新的动力，但是也带来了人力资 本知识结构的老化，社会收人分配的两极化。这是经济进入工业化后期之后技术进 步突飞猛进、但经济停滞不前的根本原因。 受教育程度的差异而非性别更能解释k i b s 部门就业结构的变动。通过比较 1 9 8 7 1 9 9 9 年间从业人员、k i 3 s 部门从业人员、k i l 3 s 分类( 计算机、研发和其他 商业服务业) ，并列出了男性就业的比例，过去的1 2 年间整个经济中的女性就业参 与率较稳定( 4 8 ) ，而k i b s 的女性就业参与率较男性少，大概占了4 0 左右。1 2 年间男性的就业参与率的增加分别体现在k i b s 的三个分类中，其中增长最快的是计 算机及相关活动。一个有趣的现象是：在k i b s 中女性就业下降而在整个经济中女性 参与率则基本保持不变，一个可能的原因就是；受过高等教育的劳动者代替了低水 平受教育者，而非男性代替了女性。 2 3 技术资本投入的“质”非“量”影响就业结构 在西方经济学中通常利用现代数学方法和数学一计量模型对经济现象进行抽象 的数理解说。无论是行业数据还是企业数据，采用计量方法进行回归分析都得出同 样的结论：新技术资本和白领雇员之间有很明显的互补性。【b e m d te ta 1 ，1 9 9 2 ； b e r m a ne ta 1 ，1 9 9 4 ；m a c h i n ，1 9 9 4 ；d u n n ee ta 1 ，1 9 9 5 ；m a c h i ne ta 1 ，( 1 9 9 6 ) 】当然这里 的隐含条件是没有劳动力调整成本以及不存在适应新技术的时滞。 回归方程如下：i ns i t = 1 3 0 + b ww i t + b kk i t + b rr i t + b vy i t + u i t s 。表示白领雇员在整个就业人员中所占的比重：w i 。表示工资的对数；k 。和r i 。 浙江大学硕士学位论文产业耳 业结构演变的比较研究：美国、日本、德国和中国 分别是固定资本和技术资本的对数；y i 。则表示了实际产出的对数；h i t 为随即扰动项。 研究结论可以归纳为一下几点：固定资本的弹性系数b k 大于研发资本和新技术 资本弹性系数b ，；实际产出的弹性系数b ，总是为负，从绝对值来看也远大于资本投 入的弹性值。不幸的是，资本尤其是研发、新技术资本弹性系数太小，只能解释一一 小部分长期性和周期性的白领雇员份额的变化情况，剩余部分还有待一些无法观察 到的因素来加以解释。事实上，白领雇员的增加主要集中在经济衰退期，而在技术 资本上的总投资却是顺着经济周期而增加的。这个结果同样引起了学者们研究究竟 这些无法观察的因素代表者什么。 可能的解释就是新技术资本的投入和微观企业生产过程的重组之间的关系 ( b r y n j o l f s s o na n dh i t t ，1 9 9 8 ；b r e s n a h a n e ta 1 ，1 9 9 8 ) ，新资本投入的质量意味 着生产过程的深度改造，比如新的生产车间配套雇佣新的员工、或者是外包7 ( o u t s o u t c i n g ) 它对职业结构的影响远远超过简单的资本存量的增加。“除非公司在 生产重组中进行全面的改革，否则单纯的技术资本投入本身不会带来可观的利润”8 特别地，注重新技术资本投入的质量，进一步深化生产过程的重组，比通过边际理 论增加现有资本的存量对职业结构产生更强的影响。v 3 ，c t o ra g u i r r e g a b i r i a ，c e s a l a l o n s o - b o r r e g o ( 2 0 0 0 ) 运用一组西班牙1 0 8 0 个制造企业的1 9 8 6 1 9 9 1 年的数据进一步 验证了经验主义的结论：逆经济周期运行的创新型公司采用新技术的决定，这一做 法对职业结构产生的影响比传统公司的技术资本积累对职业结构的影响更大。他们 选取了五种职业( 经理人员，专业人员、商务人员、文书人员和蓝领工人) 的长期 雇员、临时雇员作为研究对象，发现其中1 6 5 采用了新技术资本的企业都是职业 结构有很大变动的企业，这些企业创造了新增工作的5 0 、商务工作净增加额的3 0 之多。 2 4 产业结构和职业结构之间的关系 区域经济中的产业概念是个经常被使用的概念，然而最近的几十年对地区就业 7 出于成本或者消赞者对多样的高品质产品的偏好等考虑，使得公司在最终产品的生产和派送过程实行专业化 将部分业务转给更有专业化程度更好的公司来完成的经营方，。 8 v 3 ，c t o r a g u i r r e g a b i r i a ，c e s a r a l o n s o b o f r e g o ( 2 0 0 0 ) ：o c c u p a t i o n a ls t r u c t u r e ，t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ，a n dr e o r g a n i z a t i o no fp r o d u c t i o n p 2 - 1 4 浙江大学硕士学位论文产业一职业结构演变的比较研究：美国、日本、德国和中国 中的职业结构给予了很多关注，这部分地因为在经济增长中对力资本作用评价的刁i 断提升。究竟一个地区的某产业的职业结构与整个国家的该产业是否拥有相似的职 业结构呢? 或者说跨区域的职业结构与产业结构在多大程度上是相吻合的? 一个地 区的职业结构能否由产业结构反映或者相反。 理论上认为跨区域相同产业结构的职业结构组合并非相似是基于以下两个观 点：劳动力的空间分割和都市集群效应，已经作过这方面相关研究的学者有 ( s a x e n i a n ，1 9 8 0 ；m a s s e y , 1 9 8 4 ；f r o b e l ，h e i n r i c h s a n dk r e y e ，1 9 7 9 ；g e r