（外国语言学及应用语言学专业论文）经济性和得体性原则在汉英法律文章翻译中的应用——在《中国外商投资法》翻译中的具体应用.pdf

a b s t r a c t 摘要 现今，随着中国同英语国家在各个方面的交流和联系日益密切，国门进一步 打开，涉外事务与日俱增，不可避免地涉及到许多涉外法律问题，其中不乏大量 的法律合同、文书、教材等等，针对法律翻译的研究也日趋成熟，形成了许多理 论和规范。另外，目前虽然针对经济性和得体性原则的研究已经很成熟，但将经 济性和得体性这两个原则应用到法律翻译中的研究，特别是结合二者探讨如何使 译文既简练又表意明确的研究还很少，因此本论文试图对这两个原则在法律文本 翻译中的应用做出试探性分析。 本研究的样本基于作者参与翻译的一部法律教材，题为“中国外商投资法 ， 该教材共分六章，介绍了中国外商投资法的总体政策和原则，通过列举1 4 个案 例具体说明中外合资经营企业法、中外合作经营企业法、外资企业法三部大法的 具体应用。 本文做了较为详尽的研究，统计了“中国外商投资法殄这本教材中经济性和得 体性原则应用的次数和比例等，进行了结合、对比和总结，通过定量方法辅以定 性说明，探讨了如何有效地应用经济性原则，使原本冗长的法律文章变得简洁， 而且不影响原意。同时本论文探讨了如何有效地应用得体性原则，翻译其中非常 本土化、中国化、不易被其它文化背景人士理解的部分，使译文清楚明白、不产 生歧义。最后说明在法律翻译中根据具体情况，适当选择两个原则，使之相辅相 成，共同服务翻译过程，以提高译文质量，使其精炼、清晰、明了。 在上述研究的基础上，本论文对经济性和得体性原则在法律翻译中的应用进 行了总结，得出如下结论：两个以上句子结构相同，可以省略后面句子中相同的 部分；某个很长的名称反复出现，可以用其简化形式代替；对于长句和复杂句可 以根据具体情况进行简化；当文中涉及很中国化的信息，可适当进行解释，以防 止读者迷惑。 本研究着眼于“中国外商投资法 这本教材，只涉及了中外合资经营企业法、 中外合作经营企业法、外资企业法三部经济法，同时对经济性原则的应用，也是 针对其中的省略、替代和简化三个主要方面。但本项研究选取的样本，有足够的 说服力，可以证明并总结出法律翻译中经济性和得体性原则的应用情况。希望本 t i i f s i so fm a s t f r sd g r e e 研究的结果对这两个原则的应用有一定的参考价值，提出的建议对法律翻译工作 者和研究者有所帮助。 关键词：经济性原则；得体性原则；法律翻译；中国外商投资法 a b s l r a c t a b s t r a c t w i t ht h ei n c r e a s i n g l yc l o s ec o n n e c t i o na n dc o m m u n i c a t i o no fc h i n aw i t ht h e e n g l i s h - s p e a k i n gc o u n t r i e si ne v e r ya s p e c t ，e s p e c i a l l yt h ei d e ao fg o v e r n i n gt h e c o u n t r ya c c o r d i n gt ol a wa n db u i l d i n gas o c i a l i s tc o u n t r yr u l e db yl a w , a sw e l la s c h i n a se n t r yi n t ow t o ，t h es t u d i e so nl e g a lt r a n s l a t i o nh a sb e e na t t a c h e dm o r ea n d m o r ei m p o r t a n c e f u r t h e r m o r e ，t h e r eh a v eb e e nm a t u r es t u d i e so nt h ep r i n c i p l e so f e c o n o m ya n da p p r o p r i a t e n e s s a n y h o w , c u r r e n t l y , t h es t u d i e sc o n c e m i n ga p p l y i n g t h et w op r i n c i p l e si nl e g a lt r a n s l a t i o n sa r en o ts u f f i c i e n t t h ep r e s e n ts t u d ya t t e m p t st o d oar e s e a r c ho nt h ea p p l i c a t i o no ft h ep r i n c i p l e so fe c o n o m ya n da p p r o p r i a t e n e s s i n t ol e g a lt r a n s l a t i o n t h i ss a m p l e - b a s e ds t u d yf o c u s e so nal e g a lt e x t b o o kn a m e dt h el a w so ft h e p e o p l e 奢r e p u b l i co f c h i n ao nf o r e i g ni n v e s t m e n t , w h i c hi sd i v i d e di n t os i xc h a p t e r s ， e x p l a i n i n gt h ep o l i c i e so fc h i n e s ef o r e i g ni n v e s t m e n tl a w s 1 4c a s e sa r ei n t r o d u c e dt o e x p l a i nt h ea p p l i c a t i o no ft h el a wo f t h ep e o p l e sr e p u b l i co f c h i n a o ns i n o - f o r e i g n c o n t r a c t u a lj o i n tv e n t u r e & t h el a wo ft h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n ao ns o l e t y f o r e i g n f u n d e de n t e r p r i s e s , a n dt h el a wo ft h ep e o p l e r e p u b l i co fc h i n ao n s i n o f o r e i g ne q u i t yj o i n tv e n t u r e s t h i ss t u d yc a l c u l a t e s ，c o n t r a s t sa n ds u m m a r i z e st h ef r e q u e n c i e sa n dp r o p o r t i o n s t h a tt h e p r i n c i p l e so fe c o n o m ya n da p p r o p r i a t e n e s sa r eu s e d ，r e v e a l s b o t h q u a n t i t i v e l ya n dq u a l i f i v e l yh o wt on s et h ef o r m e rt og e tc o n c i s et r a n s l a t i o nv e r s i o n s a n dt h el a t t e rt og e tc l e a ro n e s m e a n w h i l e ，t h i ss t u d ym a k e si tc l e a rt h a td e t a i l e d s i t u a t i o n ss h o u l db ec o n s i d e r e dt ou s et h et w op r i n c i p l e se f f e c t i v e l yt oa c h i e v et h e d e s i r e de f f e c t s ， b a s e do nt h ed a t aa n a l y s i s ，t h ep r e s e n ts t u d yo f f e r st h ef o l l o w i n gf i n d i n g s ： o m i tt h es a l t l ep a r t sw h i l et r a n s l a t i n gt w oo rm o r es e n t e n c e sw i t ht h e 2 s u b s t i t u t ew i t hs e v e r a ll e t t e r sw h i l et r a n s l a t i n gl o n gn a m e s ； 3 s i m p l i f ya c c o r d i n g l yw h i l et r a n s l a t i n gl o n ga n dc o m p l i c a t e ds e n t e n c e s t h e s i so fm a s t e r sd g r e e 4 e x p l a i na p p r o p r i a t e l y w h i l et r a n s l a t i n gs o m ec h i n e s e c h a r a c t e r i z e d c u s t o m sa n di n f o r m a t i o n t h ep r e s e n ts t u d y , b a s e do nt h el a w so ft h ep e o p l e 奢r e p u b l i co fc h i n ao n f o r e i g ni n v e s t m e n ta n dt h r e ee c o n o m i cl a w si n v o l v e d ，s t i l lh a ss o m el i m i t a t i o n s t h e s a m p l e sa n dl e g a ls c o p e sm a yb er e l a t i v e l y s m a l li nr e g a r dt o d r a w i n g a c o m p r e h e n s i v ec o n c l u s i o no nt h es t u d y a l s o ，c o n c e r n i n gt h ep r i n c i p l eo fe c o n o m y , t h i ss t u d yo n l yi n c l u d e si t st h r e ef o r m so fo m i s s i o n ，s u b s t i t u t i o na n ds i m p l i f i c a t i o n h o w e v e r , i ti sa s s u m e dt h a tt h es a m p l e sc a ns u p p l yn e c e s s a r yd a t at os u p p o r tt h e c o n c l u s i o n s ，w h i c hc a ng i v el e g a lt r a n s l a t o r sa n dr e s e a r c h e r sad e e p e ru n d e r s t a n d i n g o nt h ea p p l i c a t i o no ft h ep r i n c i p l e so fe c o n o m ya n da p p r o p r i a t e n e s si n l e g a l t r a n s l a t i o n i ti sh o p e dt h a tt h ei m p l i c a t i o n so ft h ef i n d i n g so ft h es t u d yc a no f f e rs o m e c o n s t r u c t i v es u g g e s t i o n sf o rt h e i rr e f e r e n c e k e yw o r d s ：t h ep r i n c i p l eo fe c o n o m y , t h ep r i n c i p l eo fa p p r o p r i a t e n e s s ，l e g a l t r a n s l a t i o n ，t h el a w so ft h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n ao nf o r e i g ni n v e s t m e n t 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名： 吼掣 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名： 导师签名：鞋日期：2 丝 尘乡 c h p t f r1 t n t r o d u c t l 0 n c h a p t e r1i n t r o d u c t i o n t h ep r i n c i p l e so fe c o n o m ya n da p p r o p r i a t e n e s sh a v eb e e na t t r a c t i n gg r e a t i n t e r e s to fl i n g u i s t i c sb o t ha th o m ea n da b r o a di nr e c e n ty e a r s ，a n dt h e r ea r em a n y s c h o o l sa n ds t u d i e si nt h i sr e s p e c tc o n c e r n i n gh o w t h e ya r eu s e di np r a g m a t i c sa n d h u m a nc o m m u n i c a t i o na c t i v i t i e s ，b e c a u s et h ep r i n c i p l eo fe c o n o m yr e q u i r e st h a tt h e i n f o r m a t i o n - s e n d e r ss h o u l dt r yt oc o n v e yi n f o r m a t i o na sc o n c i s ea n ds i m p l ea s p o s s i b l et h u ss a v i n ge f f o r t s s o m es c h o l a r se v e nc o n s i d e ri tan a t u r a lh u m a ni n s t i n c t ， 一s t a t i n gt h a tp e o p l es e l d o mr e a l i z et h e ya r ea p p l y i n gt h i sp r i n c i p l e w h e r e a s ，o nt h ec o n t r a r y , t h ep r i n c i p l eo fa p p r o p r i a t e n e s sw o r k so p p o s i t e l yi n 。t h a ti tt r i e st oc o n v e yi n f o r m a t i o na ss p e c i f i ca sp o s s i b l et oe l i m i n a t ec o n f u s i o n sa n d m i s u n d e r s t a n d i n g s p e o p l et r yt oa p p l yt h i sp r i n c i p l et oe x p l a i nn e wi n f o r m a t i o nt o i n f o r m a t i o n r e c e i v e r s ，t h u sm a k i n g t h ec o m m u n i c a t i o n p r o c e s s s m o o t ha n d s a t i s f a c t o r y l e g a lt r a n s l a t i o ni n v o l v e sl o t so fl o n gs e n t e n c e sa n dc o m p l i c a t e ds t r u c t u r e s ， w h i c ha r eh a r dt oh a n d l es o m e t i m e s t h o u g ht h e r ea r ea l r e a d ym a t u r es t u d i e so na n d p r a c t i c a lr u l e si nl e g a lt r a n s l a t i o n ，t h e r ei ss t i l ls o m er o o mt oi m p r o v e f o r t u n a t e l y , c u r r e n t l ym o r ea n dm o r et r a n s l a t o r ss t a r tt on o t i c et h et w oi m p o r t a n tp r i n c i p l e sa n dt r y t oc o m b i n et h e me f f e c t i v e l yi nt h et r a n s l a t i o n p r o c e s sa c c o r d i n gt o d i f f e r e n t s i t u a t i o n s a sm e n t i o n e da b o v e ，t h ep r i n c i p l eo fe c o n o m yt r i e st os i m p l i f yt h et r a n s l a t i o n v e r s i o n ，w h e r e a st h ep r i n c i p l eo fa p p r o p r i a t e n e s st r i e st oe x p l a i no b s c u r ew o r d s ， e x p r e s s i o n sa n ds e n t e n c e s o nt h es u r f a c e ，t h et w op r i n c i p l e ss e e mt oc o n t r a d i c tw i t h e a c ho t h e r , w i mo n et r y i n gt ob ec o n c i s ea n dt h eo t h e rs p e c i f i c a c t u a l l y , t h e yc a nb e c o m p l i m e n t a r i l yu s e di nl e g a lt r a n s l a t i o nb yd i s t i n g u i s h i n gd i f f e r e n ts i t u a t i o n s i nt h i s b a c k g r o u n d ，i ti ss i g n i f i c a n t t oc o n d u c tas t u d y c o n c e r n i n g t h e i r a p p l i c a t i o n s ， u s e f u l n e s sa n dc o m b i n a t i o ni nl e g a lt r a n s l a t i o n p r e s e n t e dh e r ei sar e s e a r c ho f f e r i n gag e n e r a li n t r o d u c t i o nt ot h i sf i e l d t h i s s t u d yt r i e st oa n a l y z ea n ds u m m a r i z et h ea p p l i c a t i o n so ft h et w op r i n c i p l e si nl e g a l l 一 t i i e s i so fm a s t e r sd e g r e e t r a n s l a t i o n s ，a sw e l la sh o wt oc o m b i n et h e me f f e c t i v e l y i ti se x p e c t e dt h a tt h e r e s e a r c hw i l lb eo fs o m ev a l u ei nt h i sr e s p e c t 1 1t h es i g n i f i c a n c eo f t h es t u d y c u r r e n t l y , t h e r eh a v eb e e nm a t u r es t u d i e so nt h ep r i n c i p l e so fe c o n o m ya n d a p p r o p r i a t e n e s s ，a sw e l la st h ep r i n c i p l e so fl e g a lt r a n s l a t i o n t ob e g i nw i t h ，f o rt h ep r i n c i p l eo fe c o n o m y ，a c c o r d i n gt ot h es t u d i e so fs c h o l a r s f r o mb o t ha th o m ea n da b r o a d ，i n f o r m a t i o n - s e n d e r s ，c o n s c i o u s l yo ru n c o n s c i o u s l y , a l w a y st r yt os e e kt h em a x i m u me f f i c i e n c y 、析t ha sf e ww o r d sa sp o s s i b l ei nt h e i r c o m m u n i c a t i o np r o c e s s e s t h e ym a yt r yt ou s ew o r d sa n de x p r e s s i o n sw h i c ha r e f a m i l i a rt oi n f o r m a t i o n r e c e i v e r sa n do m i tb a c k g r o u n di n f o r m a t i o nw h i c hi sk n o w nt o i n f o r m a t i o n r e c e i v e r s ，e t c i nl e g a lt r a n s l a t i o n ，i tm a yb ee m b o d i e di nt h a tl e g a l t r a n s l a t o r st r yt ou s ea sf e ww o r d sa sp o s s i b l ea n db ec o n c i s ea tt h ep r e m i s eo f a c h i e v i n gg o o di n f o r m a t i o n c o n v e y i n ge f f e c t s e c o n d ，f o rt h ep r i n c i p l eo fa p p r o p r i a t e n e s s ，s c h o l a r sb o t ha th o m ea n da b r o a d h o l dt h a ti n f o r m a t i o n - s e n d e r ss h o u l dt r yt oc o n v e ya p p r o p r i a t ei n f o r m a t i o na tt h e a p p r o p r i a t et i m ei na na p p r o p r i a t em a n n e r i nl e g a lt r a n s l a t i o n ，i tm a yb ee m b o d i e di n t h a tl e g a lt r a n s l a t o r st r yt ob ed e t a i l e da n ds p e c i f i ca n dp r o v i d ea sm u c hi n f o r m a t i o n a sp o s s i b l et om a k ei n f o r m a t i o n r e c e i v e r sf u l l yu n d e r s t a n di no r d e rt og e tr i do fa n y c o n f u s i o na n dm i s u n d e r s t a n d i n g l a s tb u tn o tl e a s t ，r e s e a r c h e r sh a v ec o n c l u d e dm a n yr u l e sa n dp r i n c i p l e st og u i d e l e g a lt r a n s l a t i o n ，am o s tr e p r e s e n t a t i v eo n eb e i n gq i ug u i x ip r o p o s i n gt h a tl e g a l t r a n s l a t o r ss h o u l du s eg r a v ew o r d s ，u n i f o r ma n dp r o f e s s i o n a lt e r m sa n db ec o n c i s ea t t h es a m et i m e t h e s er u l e sa n dv i e w sa r ev e r yh e l p f u la n dh a v ep r a c t i c a l l yd i r e c t i v e s i g n i f i c a n c e h o w e v e r , u pt on o w , t h e r eh a v eb e e nf e ws t u d i e sc o n c e r n i n gh o w t oa p p l yt h e p r i n c i p l e so fe c o n o m ya n da p p r o p r i a t e n e s si nl e g a lt r a n s l a t i o n t h ep r i n c i p l e so f e c o n o m ya n da p p r o p r i a t e n e s ss e e mt ob et w oc o n t r a d i c t o r yc o n c e p t sd u et ot h ef a c t t h a tt ob ee c o n o m i c ，l e g a lt r a n s l a t o r ss h o u l dt r yt ou s ea sf e ww o r d sa sp o s s i b l et h u s 一2 一 c i a p t e rli n t r o d u c t i o n s a v i n ge f f o r t s ；w h i l et ob ea p p r o p r i a t e ，t h e ys h o u l dt r yt ob ed e t a i l e da n ds p e c i f i c ，a n d t h e ys h o u l dm a k ee v e r y t h i n gc l e a ri nc a s eo fa n yc o n f u s i o na n dm i s u n d e r s t a n d i n g t h u sm a k i n gt h et r a n s l a t i o nv e r s i o n se a s yt ou n d e r s t a n d t h i st h e s i si sd e v o t e dt of i n d i n gt h eb a l a n c eo ft h et w op r i n c i p l e s ，c o n s i d e r i n g h o wt oc o m b i n et h e mp r o p e r l ya n de f f i c i e n t l yt h u sb e i n ga p p l i e di n t ol e g a lt r a n s l a t i o n a n da c h i e v i n gg o o dt r a n s l a t i o nv e r s i o n s i t si m p o r t a n ta n ds i g n i f i c a n tb e c a u s eb o t h l e g a la r t i c l e sa n dt h e i rt r a n s l a t i o nv e r s i o n si n v o l v ev e r yl o n gs e n t e n c e sa n dc o m p l e x s t r u c t u r e si no r d e rt ob er i g o r o u sa n dc o m p r e h e n s i v e b ya p p l y i n gt h ep r i n c i p l eo f e c o n o m y , l e g a lt r a n s l a t o r sc a nr e a s o n a b l ya r r a n g et h et r a n s l a t i o na n dm a k ei t c l e a r a n dc o n c i s eo n c et h e ym a k es u r ew h a t sk n o w ni n f o r m a t i o nt h a tc a nb eo m i t t e d ， s u b s t i t u t e da n ds i m p l i f i e d ；m e a n w h i l e ，b yt h ep r i n c i p l eo fa p p r o p r i a t e n e s s ，t h e y r e a s o n a b l ye x p l a i ni n d e t a i l st h eu n k n o w ni n f o r m a t i o nt oe l i m i n a t ea n yp o t e n t i a l c o n f u s i o na n dm i s u n d e r s t a n d i n gt h u sb e i n ga p p r o p r i a t e t oa c h i e v eg o o dt r a n s l a t i o nv e r s i o n s ，t r a n s l a t o r sn e e dt og e tf a m i l i a rw i t ht h e c o n t e x tf i r s t c o n t e x ti sd i v i d e dt oc o n s i s to ft h ef o l l o w i n gs e v e r a lp a r t s ( c h e n ， 2 0 0 3 ：2 8 2 ) 一3 一 t h e s i so fm a s t e r sd e g r e e 一4 一 c h a p t e rln 、t r o d u c t l 0 n w h e na p p l y i n gg e n e r a lr u l e sa n dp r i n c i p l e si nl e g a lt r a n s l a t i o n ，t h et r a n s l a t i o n p r o c e s si ss h o w ni nc h a r t1 1 c h a r t1 1 f r o mt h ea b o v ec h a r t ，i tc a l lb es e e nt h a tl e g a lt r a n s l a t o r sm a i n l yt a k ei n t o c o n s i d e r a t i o nt h ea r t i c l em o d ew h e nc h o o s i n gc o r r e s p o n d i n gw o r d s t h e yf i r s tt r yt o u n d e r s t a n dt h ea r t i c l e sb yw o r d s ，s e n t e n c e s ，s t r u c t u r e s ，t h e nt r a n s l a t ea c c o r d i n gt ot h e e n g l i s hs t r u c t u r e s ，s e n t e n c e s ，a n dw o r d s i nt h i st r a n s l a t i o np r o c e s s ，i tc a nb ec l e a r l y s e e nt h a tt h e yj u s ti n v o l v et h e i rl i n g u i s t i ck n o w l e d g e a f t e ra p p l y i n gt h ep r i n c i p l e so fe c o n o m ya n da p p r o p r i a t e n e s s ，t h et r a n s l a t i o n p r o c e s ss h a l lb ea ss h o w ni nc h a r t1 2 ： l i n f o r m a t i o n s e n d e r s f r o mt h ea b o v ec h a r t ，t h ed i f f e r e n c e so ft h et w ot r a n s l a t i o np r o c e s s e sc a nb e c l e a r l y s e e n t h i st i m et h e n o n - l i n g u i s t i ck n o w l e d g e i si n v o l v e d i n f o r m a t i o n - s e n d e r ss h a l ln e e dt ot a k ei n t oc o n s i d e r a t i o nt h eb a c k g r o u n d 一5 一 t i i e s i so fm a s t f r sd e g r r e e k n o w l e d g ea n ds i t u a t i o n a lk n o w l e d g eo ft h ei n f o r m a t i o n r e c e i v e r s w h e ns e n d i n g i n f o r m a t i o n ，t h e yc a ns e n dt h ek n o w no rf a m i l i a ri n f o r m a t i o nc o n c i s e l ya c c o r d i n g t ot h ep r i n c i p l eo fe c o n o m ya n dt h eu n k n o w no ru n f a m i l i a ro n ei nd e t a i l sa c c o r d i n g t ot h ep r i n c i p l eo fa p p r o p r i a t e n e s s t h i st h e s i sw i l lp r o v i d eaw a yt or e a s o n a b l y b a l a n c ea n dc o m b i n et h et w op r i n c i p l e sa n da p p l yt h e mi n t ol e g a lt r a n s l a t i o n ，t h u si t c a nb eg u a r a n t e e dt h a tt h et r a n s l a t i o nv e r s i o n sb ec o n c i s ea n dt ot h ep o i n t 1 2t h ep u r p o s eo f t h es t u d y t h i st h e s i si sd e v o t e dt os t u d y i n gh o wt oc o m b i n et h ep r i n c i p l e so fe c o n o m y a n da p p r o p r i a t e n e s si n t ol e g a lt r a n s l a t i o n a si sk n o w nt oa l l ，l e g a la r t i c l e sa l em o s t l y s t r u c t u r e dw i t hl o n ga n dc o m p l i c a t e ds e n t e n c e s t h o u g ht h e r ei sat r e n dt os i m p l i f y t h es e n t e n c el e n g t h sa n ds t r u c t u r e sa n dl o t so ft r a n s l a t o r sa r es t a r t i n gt ow o r ko ni t ， t h e r ei ss t i l lal o n gw a yt og o t h i st h e s i sl a y se m p h a s i so nt h ea p p l i c a t i o n sa n dc o m b i n a t i o no ft h ep r i n c i p l e s o fe c o n o m ya n da p p r o p r i a t e n e s si nl e g a lt r a n s l a t i o n t h a n k st ot h ep r i n c i p l eo f e c o n o m y , t r a n s l a t o r sc a nc o n v e yt h ek n o w ni n f o r m a t i o nt oi n f o r m a t i o n - r e c e i v e r si n b r i e f , t h u ss i m p l i f y i n gt h et r a n s l a t i o nv e r s i o n s w h i l eo nt h eo t h e rh a n d ，t h a n k st ot h e p r i n c i p l eo fa p p r o p r i a t e n e s s ，w h e nt r a n s l a t o r sf i n ds o m ei n