（机械电子工程专业论文）高校大型精密仪器设备评估体系研究.pdf

摘要 摘要 近年来，高校中大型精密仪器设备总值大幅提升，极大促进了高校教学科学 研究水平的提高，但大型精密仪器设备的管理却未能同步协调发展，出现一系列 急需解决的问题，尤其是管理上的滞后已极大制约了大型精密仪器设备的使用效 益的发挥。因此，分析现状，采取措施，解决问题，充分发挥大型仪器设备的重 要作用，已是学校及大型仪器设备管理部门当前迫切需要考虑的问题；而分析、 解决问题的关键则在于对大型精密仪器设备准确的评估。 本文分别采用两种方法对所选取的典型对象进行了评估，一是功效系数法， 评估了同一时点不同典型设备管理使用绩效，也评估了不同时点同一设备管理使 用绩效；二是二维评价指标体系，采用设备利用率及设备产出效益两项指标对设 备的管理使用进行评估；实证研究中，功效系数法得出的综合分数最高的仪器设 备是分析半制各液相色谱仪，最低分为荧光磷光分光光度计；与此对应的是， 二维评价指标体系的分析结果中，二维分析图中最偏向右上方的即是分析半制备 液相色谱仪，说明它的利用率和效益都高于其他，最偏向左下的是荧光磷光 分光光度计，说明它的利用率和效益都低于其他；两种方法得出结论基本一致， 应用两种方法的高校大型精密仪器设备评估体系可以起到互补缺陷，相互印证的 作用，而且被实践证明是有效合理的。本文利用评估的结果分析了大型精密仪器 设备管理中存在的问题、产生的原因，并结合评估结果对设备管理的制度建设提 出了对策。 本文的最后针对评估体系中出现的不足提出了改进设想，主要是功效系数法 中的权重的确定，而且展望了二维评价指标体系的其他方面的应用。 关键词：大型精密仪器；评估；功效系数法；二维评价指标体系。 广东丁业大学t 学硕十学位论文 a b s tr a c t r e n c e n ty e a r s ，t h et o t a lv a l u eo fl a g e s c a l ea n dp r e c i s ei n s t r u m e n ta n d e q ui p m e n th a sb e e nb e c o m in gm o r ea n dm o r e ，w h i c hh a sp r o m o t e dt h e s c i e n t i f i cs t u d yl e v e lo fu n i v e r s i t i e s b u tt h el a g e s c a l ea n dp r e c i s ei n s t r u m e n t a n d e q u i p m e n tm a n a g e m e n t h a s n t d e v e l o p e di n p h a s e as e r i e so f p r e b l e m s c a m ef o r t ha n dn e e d e d s o l v i n g ，e s p e c i a l l yt h em a n a g e m e n t p m b l e m s ，w h i c hh a sl i m i t e dt h ee f f i e c i e n c y s o ，a n a l y s i n gt h ec u r r e n t c o n d i t i o n s ，t a k i n gs o m em e a s u r e sa n ds o l v i n gt h ep r o b l e m se x i t i n gi nt h e m a n a g e m e n ti st h ef i r s tp l a c e ，t h u st om a k ef u l lu s eo ft h e s el a r g e s c a l ea n d p r e c i s ei n s t r u m e n t sa n de q u i p m e n t s a n dt h ek e yo fp m b l e ms o l v i n gi st o e v a l u a t et h e s ei a r g e - s c a l ea n dp r e c i s ei n s t r u m e n t sa n de q u i p m e n t s t h e r ew e r et w om a i nm e t h o d sa d o p t e di nt h i st h e s i st oe v a l u a t es o m e t y p i c a li n s t r u m e n t sa n de q u i p m e n t s o n ei se f f i c i e n c yc o e f f i c i e n tm e t h o d ， w h i c hn o to n l ye v a l u a t ed i f f e r e n ti n s t r u m e n t sa n de q u i p m e n t su t i l i z a t i o n e f f e c i e n c yd u r i n gt h es a m ep e r i o d ，b u ta l s oe v a l u a t et h es a m ei n s t r u m e n ta n d e q u i p m e n tu t i l i z a t i o ne f f e c i e n c ya td i f f e r e n tp e r i o d s t h eo t h e rm e t h o di st w o d i m e n s i o n a le v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m 。w h i c he v a l u a t et h ei n s t r u m e n t sa n d e q u i p m e n t sb ya n a l y i s i n gt w oi n d e x - e f f i c i e n c yu t i l i s a t i o nr a t i oo fi n s t r u m e n t s a n de q u i p m e n t sa n do u t p u ty i e l d i nt h ee m p i r i c a lr e s e a r c h ，t h et w om e t h o d s g o tt h es a m ec o n c l u s i o n ，a n dd u r i n gt h ee v a l u a t i n gp r o c e s st h et w om e t h o d s s u p p l yt h el a c ko fe a c ho t h e r ，w h i c hh a sb e e np r o v e dt ob ee f f i c i e n ta n d r a t i o n a l i nt h i st h e s i s ，t h e e v a l u a t i n g r e s u l t sw e r eu s e dt o a n a l y z et h e p r o b l e m se x i s t i n gi nl a r g e - s c a l ea n dp r e c i s ei n s t r u m e n t sa n de q u i p m e n t s m a n a g e m e n ta n dt h er e a s o n sc a u s e dt h ep r o b l e m s f i n a l l y ，s o m ea d v i c ef o r i m p r o v i n gt h em a n a g e m e n to fl a r g e - s c a l ea n dp r e c i s ei n s t r u m e n t sa n d e q ui p m e n t sw e r eg i v e no u t 1 nt h ee n do ft h et h e s i s ，t h ea u t h o rp u tf o r w a r ds o m ei n s u f f i c i e n c yo f e v a l u a t i o ns y s t e me s t a b l i s h i n gi n u n i v e r s i t ya n da l s op r o s p e c ts o m eo t h e r m e t h o du t i l i z a t i o n a b s t r a c t k e yw o r d ：l a r g e s c a l e a n dp r e c i s ei n s t r u m e n t sa n de q u i p m e n t s ； e v a l u a t i o n ；e f f i c i e n c yc o e f f i c i e n tm e t h o d ；t w o d i m e n s i o n a le v a l u a t i o ni n d e x s y s t e m i i i 独创性声明 独创性声明 秉承学校严谨的学风与优良的科学道德，本人声明所呈交的论文是我个人在导师的 指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，不包含本人或其他用途使 用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明，并表示了谢意。 本学位论文成果是本人在广东工业大学读书期间在导师的指导下取得的，论文成果 归广东工业大学所有。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任，特此声明。 指导教师签字：陈文戈 晦蛾 论文作者签字：刘浩 吱l l 传 2 0 0 9 年5 月 4 9 第一章绪论 1 1 研究背景 1 1 1 论文立题依据 第一章绪论 仪器设备特别是大型仪器设备是衡量一所高校实验室装备条件的重要标志， 同时也是一所高校教学科研实力的象征。随着我国高等教育事业的的发展，从国 家到各高校对大型仪器设备的投资不断增加，这对培养创新型人才、产生高水平 科研成果等方面起到了举足轻重的作用；然而在部分高校中存在着大型仪器设备 重复购置、管理混乱、利用率低等弊端，使得大型仪器设备的优势和作用不能充 分发挥出来。 近年来，大型精密仪器设备总值在高校中大幅提升，确实极大促进了高校教 学科学研究水平的提高，但大型精密仪器设备的管理却未能同步协调发展，出现 一系列急需解决的问题，如在思想上存在重视采购管理而轻视使用管理，重视技 术管理而轻视经济管理的现象，在设备配置、利用上，重复购置和小而全的问题 比较严重，设备有效利用率低，占而不用占而少用的现象较突出，设备管理人员 水平技术不高，管理上的滞后已极大制约了大型精密仪器设备的使用效益的发 挥。因此，分析现状，采取措施，解决问题，充分发挥大型仪器设备的重要作用， 已是学校及大型仪器设备管理部门当前迫切需要考虑的问题。 目前，国内高校中大型精密仪器的使用和管理上存在普遍的问题，主要表现 在投资随意性大，或重复购置，使用效益、投资效益偏低；盲目追求高、精、尖， 过分强调先进性，对实用性和易操作性重视不够，仪器的功能没有得到充分利用， 功能利用率低；人员配备及结构不合理，学历层次偏低，无法做到专人专管，仪 器不能得到合理使用；测试费用的收取标准是个难点；管理体制不顺，调剂机制 不灵。因此，高等学校应建立大型仪器设备的使用效益评价与考核制度，这是提 高大型仪器设备使用效益的关键。考核评价指标可以以大型仪器设备的机时利 用、人才培养、科研成果、服务收人、功能利用与功能开发等方面为衡量标准。 广东。i ：业大学t 学硕士学位论文 指标要切实可行、便于操作，考核结果要真j 下能起到鼓励先进、鞭策后进的目的。 1 1 2 研究的目的与意义 本论文针对上述情况，从宏观上，结合国内外对大型精密仪器设备评估研究 的进展，对目前国内高校大型精密仪器设备的使用状况以及存在的问题进行分析 概括，并提出适当的对策；与此同时，通过对某高校大型精密仪器使用状况进行 系统深入的分析，采用功效系数法和二维评价指标体系，对该校精密仪器进行评 估体系研究，以科学的方法对该校精密仪器使用情况进行量化，并结合实际提出 利用和管理建议。 在理论研究方面，本文对于科学评价高校大型精密仪器设备管理及利用的研 究有所助益。在实践应用方面，通过对研究对象的科学评价，推动了高校的大型 精密仪器设备的资源共享，优化配置，提高了精密仪器利用率，杜绝了资源浪费 及重复购置；为不断的探索适合当前的经济形式，适合高校发展的新的管理模式 提供了技术支持，同时对高校的设备管理起到一定的借鉴意义。 1 2 相关研究进展 1 2 1 国外关于高校大型精密仪器设备评估体系研究进展 自2 0 世纪8 0 年代以来，绩效指标在西方发达国家院校得到了比较普遍的应 用，由于其科学、系统、简洁等特点，在西方发达国家院校系统管理和发展中起 着越来越重要的作用，他的绩效评估方法就是建立绩效评估指标体系，绩效指标 主要是通过对院校的办学成果和院校工作的各个方面进行了量化的测评，为院校 了解自身办学和效益提供了有效的手段，反映办学的效率和效益水平。在英国、 美国、荷兰的一些州，绩效评估已成为政府向院校拨款的重要依据。但这些指标 体系中对设备利用的效益和收益也描述不完善。 西方国家院校绩效评估的方法，就是建立绩效评估指标体系。绩效指标主要 是通过对院校的办学成果和院校工作的各个方面进行量化的测评，为院校了解自 身的办学及其效益提供一种有效的手段。通过绩效指标的测量，能提供关于院校 2 第一章绪论 运行状况的准确信息，反映院校办学的效率和效益水平。这不仅对院校自身改进 办学实践具有重要的指导意义，而且使政府对教育工作的决策更加科学化。在英 国、美国和荷兰的一些州，绩效评估己成为政府向院校拨款的重要依据。 在1 9 8 5 年英国的贾勒特报告中，曾将院校的绩效指标分为三类：内部指标 ( 反映院校的特征) 、外部指标( 反映院校所设置的学科适应社会、经济发展的情 况) 和运行指标( 反映院校的资源利用率) 。1 9 8 6 年，英国副院长和校长协会与大 学拨款委员会联合工作小组将绩效指标分为输入指标、过程指标、输出指标三类。 输入指标主要指办学过程中有关资源的使用率、管理行为和组织行为情况；输出 指标是指院校通过办学、科研等活动，最终取得的成绩与产出。对之进行补充的 有卡伦称之为三e 的指标分类：经济指标、效率指标和效益指标。经济指标着眼 于将实际输入与目标所规定的输入作比较，从而测量输入的节省情况，以追求成 本最小化或收益最大化：效益指标着重衡量结果既定的目标是否己经实现，从而 测量工作的有效性，以追求目标的完成。经济、效率、效益分别对应于院校办学 的资源输入、过程和输出，因此是对上一种分类的补充。它与我们对绩效的定义 有一定的吻合之处。 关于绩效指标体系的具体内容与体系，目前比较全面的是英国副院长和校长 协会与大学拨款委员会联合工作小组编制的英国大学管理统计和绩效指标体 系。该体系中所有的指标均为财务指标，但采用的大多是生均成本和师生比等 用来评估院校效率方面的指标，而对于院校办学效益的指标基本上没有涉及。 美国的高等教育绩效指标体系主要是作为政府教育拨款的一个参考因素。最 具有代表性的是美国肯德基州的高等教育系统管理绩效指标体系，共包括教育质 量( 普通教育成果、学位教育成果、学术成果、师生发展机会等) 、教育培养( 学 生保持率、毕业率、合作教育计划等) 、机会均等( 就业、招生) 、经济发展和生 活质量( 劳动力培训、工业和雇主的满意度、科研、社会服务) 、协调与倡议精神 ( 校内合作、计划、预算和评估的结合、设备管理等) 等五大类指标。该绩效指标 体系的建立旨在服务于教育拨款，以使高教拨款能更好地体现公平和效率的原 则。由于该指标体系注重的是院校办学质量和办学水平，使得该指标体系对院校 的资金投入效率和效益方面涉及不多。 其他具有代表性的指标体系是由凯夫和卡梅伦提出的。凯夫等人经过深入的 研究，提出了1 4 个精选的绩效指标，并把它们分成两类。一类是关于教学的指 3 广东t ) i k 大学丁学硕十学位论文 标，包括：1 ) 入学质量；2 ) 学位结果；3 ) 生均成本；4 ) 附加值；5 ) 回报率； 6 ) 浪费率和未完成率；7 ) 毕业时或五年后的就业率；8 ) 学生自评和同学评价。 另一类是关于科研的指标，包括：9 ) 研究生的数量；1 0 ) 出版物及专利等；1 1 ) 科研质量；1 2 ) 科研收入；1 3 ) 同行评价；1 4 ) 声誉排行。 上述指标体系较为全面地反映了院校的办学及科研成果，但指标体系中有一 些是定性指标，难以量化，因而在可比性上存在一定问题。并且，这些指标体系 对设备( 资产) 利用效率和收益的描述也不全面。 1 2 2 国内关于高校大型精密仪器设备评估体系研究进展 8 0 年代以前，我国高等院校设备管理的评估方法多于实物量评价为核心， 院校基本上没有自主权。随着改革开放的发展和大学连年来的扩招，仪器设备总 值不断扩大，单一评价指标考核已不适应当前的设备管理需要，为此，高等院校 开始制定和出台大型精密仪器设备管理办法，并借鉴国家教育部下发的高等院校 贵重仪器设备年度效益评价表，对大型精密仪器设备使用进行了评价，具有一定 科学性，但对设备的技术状态和经济效益方面评价不足，并且一些指标体系难于 量化，因此在准确性上有一定的差距。 随着改革深入，高等院校设备管理也发生了较大的变化，各院校设备管理部 门按照科学、规范的要求建立了比较完善设备管理职能，并制定了一些组合指标 对大型仪器设备使用情况进行了评估，这些都有助于提高设备管理水平。 近年来，国内对于大型设备管理及评价方面的研究不断深入，研究内容主要 集中与设备利用效率的提高以及评价，设备的购置与管理，设备的共享等方面。 张长安( 1 9 9 1 ) 对大型精密仪器的使用效益采用数学综合模式进行统计分析 评估，提出大型精密仪器寿命周期管理的三个不同阶段及其各相应阶段效益评估 的侧重点心1 ； 陈江霞( 2 0 0 0 ) 针对目前高校大型精密仪器的使用效益低的问题，分析了问 题产生的根本原因，提出了有效的解决措施1 ； 周松秀( 2 0 0 4 ) 分析了国内高校大型仪器设备利用的现状及其原因，并从四 个方面提出了提高大型仪器设备利用率的措施h 1 ； 李春梅( 1 9 9 9 ) 从做好购置前的论证工作、加强规范化管理、重视维修保养、 4 第一章绪论 提高实验室的开放度等四个方面探讨了如何提高高校大精设备的投资效益隋1 。 钱小明( 2 0 0 8 ) 在调研、论证、选型、购置、管理等方面对高校大型精密仪 器进行了的论述饰1 ； 王宏达( 2 0 0 7 ) 运用数据包络分析原理，建立了评价高等学校大型仪器设备 共享效率的超效率d e a 模型1 胡芳( 2 0 0 8 ) 分析了当前高校仪器设备的使用和管理现状，以及产生这些现 象的原因，阐述了大型仪器设备共享平台建设的必要性，并就如何做好共享平台 建设做了初步的探索随1 。 杨帅( 2 0 0 7 ) 对对大型仪器设备管理和运行机制创新的原则进行了浅析，提 出了改善贵重仪器设备管理和运行的一些理论性思考，并介绍了目前在贵重仪器 设备管理和运行方面所采取的虚拟管理中心、分级分类管理等一些具体措施阳1 。 总的来说，大型精密仪器设备评价工作的开展还在进行完善阶段，评价指标 急需完善和系统化。追溯机制急需成立和尽快程序化。 综上所述，就所查文献，国内院校已有一些设备评价指标应用于设备管理评 价中，但仍然存在评价效果不甚理想，评估指标不易确定等问题，因此，建立一 套科学、完整、系统的设备管理评价体系，对于指导设备管理工作具有重要意义。 1 3 研究方法与技术路线 1 3 1 论文采用的主要研究方法 1 文献查询法 在资讯异常发达的今天，信息的检索和收集在技术层面简单了很多，科学的 运用前人的理论成果对于提高自身的思考水平和知识积累都是多有裨益的。本文 在写作的过程中，充分利用了中国期刊网、e b c s o h o s t 外文期刊网、k l u w e r 外文 期刊网、e l s v i e r 外文期刊网等网络资源和图书馆藏中关于生态脆弱型草场旅游 开发研究的文献和资料。 2 归纳与演绎法。 归纳是从诸多个别事实概括出一般结论，从特殊到一般的认识方法；演绎是 广东l i 业大学下学硕十学位论文 从一般原理引出具体观点，从一般到具体的认识方法。 3 多方位综合评价分析法 本文通过对某高校大型精密仪器的使用进行调查研究，按照科学性、全面性 等原则选择一套能反映被评价对象各侧面的指标，构建评价指标体系对研究对象 作出评判，并利用多种方法进行了分析，得出结论。 此外，本文还涉及到统计学、计量经济学中的一些方法。本文力图做到将各 种方法有机地结合起来，达到理论与实证相结合，静态与动态相结合，定量计算 与定性分析相结合，图表描绘与文字表达相结合，实现研究的科学性及实效性， 使其更具有理论和实践指导意义。 1 3 2 本文创新点 本文的主要创新点有： 1 利用功效系数法结合权重法对某高校大型精密仪器设备进行了横向和纵 向两方面评估，即基于横截面数据和基于时间序列数据；非常有助于全面了解设 备的管理情况： 2 将二维评价指标体系引入评估过程，通过二维因素选取以及二维分析图 的展示，从利用率和产出效益两方面对某高校大型精密仪器设备进行了详细、清 晰直观的分析。 经过笔者调研以及对文献的参阅，发现目前针对高校大型精密仪器设备的评 估体系研究不多，并且研究限于定性的评价，定量研究很少。本文针对这一情况， 在掌握大量调研资料的基础上，创造性的引入了两种评估方案，两种方案相互补 充，相互对照，构建了高校大型精密仪器设备评估体系，为完善设备管理工作提 供了重要依据。 6 第一章绪论 1 3 3 论文采用的技术路线 对某高校大型精密仪器使用情况进行分 析，指导同类仪器的购买、使h j 和管理 图1 - 1 论文技术路线图 f i g 1 1t h ep r o c e s so ft h et h e s i s 7 广东1 ：业大学丁学硕一 ：学位论文 第二章高校仪器设备管理及相关理论分析 2 1 高校设备管理现状 大型精密仪器设备的管理范畴是按分级管理的办法分别由各级教育主管部 门和学校确定，国家教委管理的范围为：儿单价超过人民币5 万元( 含5 万元) 的 仪器设备( 含国家科委统管的2 3 种) ；单台( 件) 价格不足5 万元，但属于成套购 置或需要配套使用，整套价格超过或达到人民币5 万元的仪器设备，单价不足人 民币5 万元，但属于从国外引进做为二级以上( 含二级) 计量的校验标准使用仪器 设备；单价不足人民币5 万元，但属于国家教委明确规定为精密、稀缺的仪器设 备羽。 大型精密仪器的管理一直是高等院校仪器设备管理中备受关注的焦点，为提 高高校大型仪器的使用效益。一些重点科研型高校出台了种种管理新举措。取得 了一定的成效，但由于种种原因仍然有部分大型仪器被闲置。在更多的普通高校 由于认识不到位、管理不匹配、没有具体的有效措施等原因，造成部分仪器长期 闲置，甚至成为某种意义上的摆设。 随着现代科学技术的飞速发展，特别是信息技术、自动控制技术以及计算机 技术的发展，技术更先进、自动化程度更高、操作更简便、稳定性能更好的大型 精密仪器不断问世。使仪器更新换代的步伐不断加快，一方面极大的促进了科学 技术的发展，但同时也造成资源的巨大浪费。性能先进的仪器设备对处于国内、 国际前沿的科学研究的重要性不言而喻，因此，一些资金较充足的科研型重点高 校不断更新仪器，使一些没有达到服务年限的大型精密仪器提前下岗；而另一方 面，资金较紧张的高校和科研院所仪器设备严重缺乏，一些本该淘汰的陈旧仪器 仍超期使用。 目前，随着高校办学规模不断扩大，教育经费投入也逐年增加，逐年上升的 趋势明显。同时也出现了许多高校重投人、轻产出、重采购、轻仪器设备使用效 益的现象。各高校对精密仪器设备管理的规范化、科学化、信息化、网络化、现 代化方面进行过较多的研究与探索，并形成了适合自身的特色和模式。 第二章高校仪器设备管理及相关理论研究 2 2 高校设备管理存在的问题及影响因素 大型精密仪器设备管理是仪器设备管理的重要组成部分。它具有投资费用 大，运行环境要求高，技术支持条件严格，对管理使用者的业务技术水平要求高 等特点；同时由于维护费用不足，利用率不高，甚至因管理不善以致仪器设备长 期闲置等问题而成为学校仪器设备管理的重点和难点。原国务院副总理李岚清在 关于推动大型仪器资源共享情况的工作报告的批文中指出：“现在大型科技 仪器设备重复购置，利用率不高，造成很大的浪费。因此我赞成推行大型科学仪 器资源共享，做到资源充分利用”。 随着教学、科研的快速发展，虽然大型精密仪器设备的使用效益在不断提高， 但就高校整体而言使用效益偏低，利用率不高的现象仍很突出。据教育部高教司 统计，1 9 9 9 , - - - , 2 0 0 0 学年度，教育部直属高校中单价在4 0 万元( 含) 以上大型精密仪 器设备的使用效益综合评价得分为：6 0 分以下不合格仪器占3 3 0 ；6 0 , - - - , 7 5 分间 合格仪器设备占2 8 5 ；7 5 - - - 9 0 分间良好仪器设备占2 5 7 ；9 0 分以上优秀仪器 设备占1 2 8 n0 l 。从统计资料看，虽然优秀和良好的仪器设备占总数的近4 0 ， 但是使用与管理不合格的仪器设备仍占总数的1 3 ，存在着资源使用效益严重低 下的问题，这与我国教育资源紧缺状况不相称。 目前国内高校大型精密仪器管理和使用中存在的问题主要有： 1 重复购置大型精密仪器设备 在重复建设功能相同或相近的实验室上，某些单位提出种种理由申购大型精 密仪器设备，增加实验室的用房和附属设施，各自为政，每个实验室都搞“小而 全”。 2 设备购置缺乏充分论证可行性 在进行设备购置论证时，对大型仪器设备的使用效果和利用率缺乏严密的科 学论证，往往只着眼于当前需要不考虑长远利用，只考虑了本实验室的临时需要， 对教学的任务量、科研方向、仪器设备使用的市场潜力没做充分的论证。某一专 款专用的项目经费下达后，仓促决策，对大型精密仪器引进质量和效益，没有进行 充分的可行性论证，购置后，一旦任务完成其利用率就越来越低。同时，有些大型 的仪器设备应用范围过于狭窄，在一定的时间里处于闲置状态，很多先进的功能 9 广东f ：业大学1 ：学硕二b 学位论文 也未能完全开发出来。闲置与折旧带来的是有限资源的浪费。 3 设备利用率亟待提高 由于购置前缺乏必要性和可行性论证，项目主持人经常会根据自己某个研究 课题的临时需要或只考虑本学科使用上的便利而购置，没有全局观念，不考虑可 持续性的问题，造成资源的巨大浪费；相关学科人员之间缺乏交流，以致订购者 没有全面了解本区域类似设备的情况，造成重复购置；尽管有可行性论证，但是 设备购置后没有及时落实利用，例如没有及时开设新实验，对开放共享等问题没 有进行科学规划，暂时造成仪器闲置；有些专用于科研的大型精密贵重仪器功能 单一，使用面窄，科研成果少。某些单位购进大型精密仪器设备以后，自己使用 不多，但又不允许别的单位老师使用，担心会把仪器设备用坏，导致仪器使用率 偏低，这种现象普遍存在。 4 不注重对仪器功能的开发利用 现在有些单位只注重购买大型精密仪器设备，用于开展自身科研项目的实验 研究工作，而与自身项目关系不密切的其他功能则无心理会。 5 管理制度不健全 在购进大型精密仪器设备的单位，由于对大型精密仪器设备的管理混乱，谁 都可以操作，使用后不久仪器便出现故障，用于维修方面时间长。 虽然有一定的仪器设备管理制度，但内容陈旧，许多条款已不适应当前仪器 规模、数量和档次的管理，从仪器购置到使用缺乏全程有效的管理章程和约束监 督机制。由于制度不健全，对大型精密仪器设备没有指定专人管理、专人操作， 并且没有制定“有偿使用”的原则等原因，实验人员的积极性不高，工作配合不 够。 6 大型仪器设备协作网未能对设备采购发挥应有的指导作用 部分高校没有把其本校可供共享的大型仪器设备列入到协作网中或协作网 信息更新力度不够及时等原因。 而影响大型仪器设备利用的因素是多方面的，归纳起来大致有如下几点： 1 课程设置不合理 由于种种原因，高校的专业课压缩已经是一个普遍现象。压缩专业课势必使 1 0 第二章高校仪器设备管理及相关理论研究 实验个数和实验课时减少，使得大型仪器设备用于基础课实验教学的使用时数就 很难达到“不低于4 0 0 学时 的标准。另外由于高校的专业调整，也会使一些传 统专业的大型仪器设备的利用率受到影响。 2 管理和技术人员的变更 大型精密仪器使用和维护的技术要求较高，只有那些具有较高的专业素质的 人员才能很好的利用它，充分发挥它的功能和作用。它的维护也大有学问，必须 具有相关知识和参加接机培训的人员才能胜任另外还要采取措施防止霉变。调查 发现，有些大型仪器设备在申购和论证时，有专业的使用人员，能够胜任它的 使用和维护工作。可是设备购进以后，此人退休了，导致设备长期闲置，这可是 资源的极大浪费，也是导致仪器设备利用率低的一个不可低估的因素。 由于长期以来在高校普遍存在着对实验技术队伍的重视不够、对实验室工作 的误解等多方面原因。导致实验技术人员得不到应有的重视，安排到实验室工作 的人员多数学历偏低。随着改革的逐步深化。一些具有高学历的年轻人不断加入 高校实验技术队伍。近年来各高校招聘的教辅人员基本都是研究生或博士，有的 甚至规定必须是毕业于“2 1 1 类的重点院校。这无疑为加快高校实验室建设创 造了条件。但由于实验技术人员的待遇较低且缺乏必要的激励政策和措施，导致 个别仪器设备专管人更换太快，不仅影响了大型精密仪器的正常运转及设备深层 次的开发利用。而且严重地影响了实验技术队伍的稳定与发展。 3 横向联系少 由于观念、管理体制等方面的原因，在高校之间、高校内部院系之间，长期 以来存在着物质资源不能共享的局面，大量的仪器设备闲置时间过长。目前我国 一般综合类或理、工、农、医类大学中，都有众多的实验室设置，国家级的、省 级的、校级的、院系级的，不少是重复设置；因为学科的需要，往往不同的实验 室又需要相同的仪器设备，但是由于条块分割，缺少协同，资金来源多样，一些 设备重复购置，使用率极低。世晃银行的相关调查表明，我国部分高校的实验室 的利用率只有6 0 ；原国家教委的统计数字则显示，全国高校仪器设备中有2 0 处于闲置状态n 。我国高校实验室的设置绝大部分是根据课程和教研室来设置 的，所以数量过多，规模过小，水平较低，这种小而全的体制使每个院系各自为 政，仪器设备“白有化”，只能方便自己，别的院系想用它则也难，甚至宁愿闲 广东t 业大学i ：学硕十学位论文 置也不愿给他人使用。然而，大型仪器设备的许多高级功能是在多机联用的过程 中产生的，这些功能的开发必须要有其他大型仪器设备的配合，虽然整个学校大 型仪器设备为数众多，品种齐全，但被分割在不同的院系实验室，无法产生互补 效应，其综合功能得不到开发利用。大型设备的各种高级功能得不到充分的开发 利用n 到。 4 实验教学体系不完善 传统的实验教学仅仅是理论教学的一个辅助手段，缺少独立的教学体系，在 这种体制下，实验教学很大程度上只巩固了所传授的理论知识。学生创造性思维 和创新能力的培养难以实现。由于实验室从属于教研室或各大院系，实验教学内 容通常从属于某一门课程。各门课程按照自身的需要开设实验，忽视了相关课程 之间的联系。相近课程的实验室各自为政、重复内容较多，造成仪器设备重复购 置、利用率低、资金消耗较大等弊病，导致高校实验室的作用受到严重制约，实 验师资队伍不整齐、实验教学质量难以保证。为适应创新教育的要求，实验教学 必须形成自己的教学体系n 3 1 。 2 3 设备管理相关理论 2 3 1 大型精密仪器设备管理 大型精密仪器设备管理是仪器设备管理的重要组成部分，它具有投资费用 大，运行环境要求高，技术支持条件要求严，对管理使用者的业务技术水平要求 高等特点。 其管理可分为广义和狭义两个层面。从广义上讲：是对大型精密设备的研制、 生产、销售、使用等的管理，是国家对仪器设备整个行业的宏观管理。我国政府 出台了一系列的政策法规来规范生产、销售仪器设备企业的行为，使之符合国家 规定的器械质量、安全标准体系，确保仪器设备的质量和使用安全。这一职能主 要由国家质量监督局、卫生行政管理部门等实施。 从狭义上讲：是指在某高校内部，以大型精密设备为对象所开展的一系列计 划、组织、使用、控制和协调等工作的总称。其管理活动贯穿设备的选购、安装、 使用、维修直至报废的全过程，任务就是为科研工作提供最恰当的科研设备，发 挥设备最佳的效益。它主要通过高校的设备( 资产) 管理部门进行管理。 1 2 第二章高校仪器设备管理及相关理论研究 2 3 2 大型精密仪器设备管理绩效评估 1 绩效评估( p e r f o m r n a c ea p p r a is a l ) 绩效评估( p e r f o m r n a c ea p p r a i s a l ) ，最初是指应用于西方国家企业管理中 的一种员工评估制度，它是通过系统的方法、原理来评定和测量员工在职务上的 工作行为和工作成果。绩效评估的结果可以直接影响到薪酬调整、奖金发放及职 务升降等诸多员工的切身利益。由于绩效评估具有增强管理效益，提高工作效率， 并能为领导者决策提供重要指标依据等功效，现己逐步被应用到政府、高校等非 企业领域的管理活动中。 2 绩效管理与绩效考核 自2 0 世纪8 0 年代以来、经济全球化的步伐越来越快，高校改革的步伐越来越 快，一所学校要想提高自己的实力和竞争力，必须不断提高其整体效能和绩效。 l e y i n s o n ( 1 9 7 6 ) 曾指出“多数正在运用的绩效评价系统都有许多不足之处，这一 点得到广泛的认可”。 绩效评价的明显缺点在于，对绩效的判断通常是主观的、凭印象的和武断的； 不同管理者的评定不能比较；反馈延迟会使员工因好多绩效没有得到及时的认可 而产生挫败感，或者会根据自己很久以前的不足做出的判断而恼火。 实践证明，提高绩效的有效途径是进行绩效管理。因为绩效管理是一种提高 组织员工的绩效和开发团队、个体的潜能，使织织不断获得成功的管理思想和具 有战略意义的整合的管理方法。通过绩效管理，可以帮助高校实现其绩效的持续 发展，促进形成一个更以绩效为导向的企业文化；激励教职工，使他们的工作更 加投入；提高他们的工作满意度；增强团队凝聚力，改善团队绩效；通过不断的 工作沟通和交流，发展员工与管理者之间的建设性的、开放性的关系，给员工提 供表达自己工作愿望和期望的机会。 绩效考核是绩效管理的重要一部分。绩效考核成功与否不仅取决于考核本 身，而且很大程度上取决于与考核相关联的整个绩效管理过程。有效的绩效考核 有赖于整个绩效管理活动的成功开展，而成功的绩效管理也需要有效的绩效考核 来支撑。绩效管理是一种让你的员工完成他们工作的提前投资。通过绩效管理， 员工们将知道你希望他们做什么，可以做什么样的决策，必须把工作干到什么样 的地步，何时你必须介入。这将允许你去完成只有你才能完成的工作，从而节省 1 3 广东t 业大学i ：学硕十学位论文 你的时间。绩效考核与绩效管理并不是等价的，但传统的绩效考核往往忽视了绩 效管理的全过程。 绩效考核与绩效管理不可同同而语。绩效管理是人力资源管理体系中的核心 内容，绩效考核是绩效管理中的关键环节这样一来，绩效考核的重要性就不容 忽视了。 3 大型精密仪器设备管理绩效评估 所谓大型精密仪器设备管理绩效评估，是指以投入产出分析为内在核心的综 合绩效指标为评估标准，采用科学、规范的绩效评估方法，对大型精密仪器设备 管理绩效进行分析评判，实现对设备管理成果、业绩的客观、公正的评估，以此 建立起科学有效的激励与约束机制，从而推动设备投入产出的效益水平。 2 4 设备管理评估的方法 评价大型精密仪器设备的管理及使用状况，是大型仪器设备的管理机构每年 应该进行的工作，应该对设备管理优良使用效益好的单位和个人进行奖励，设备 管理评估的方法主要有： 2 4 1 功效系数法 2 4 1 1 功效系数法模型 功效系数法是根据多目标规划原理，对每一项评价指标确定一个满意值和不 允许值，以满意值为上限，以不允许值为下限。计算各指标实现满意值的程度， 并以此确定各指标的分数，再经过加权平均进行综合，从而评价被研究对象的综 合状况。 功效系数法基本模型为： 单项指标评分公式： 弘端姻q f ( i = 1 2 3 - - - n , , ) 他1 ) 式中，d ，第i 项指标的分数 五第i 项指标的实际测定值 1 4 第二章高校仪器设备管理及相关理论研究 工! d 第i 项指标的不容许值 工! ”第i 项指标的最满意值 n 测定指标的项数 q i 基础分 p i 设计总分与q i 之差 综合分数计算公式： d = 群1 蟛2 d # 栉 ( 2 2 ) 式中：p 1 ，p 2 ，p n 为各项指标的权数 d 1 ，d 2 ，d n 为各项指标的分数 p = p l + p 2 + + p n 为权数之和 国家经贸委财经司与国家统计局工交司联合推荐的“功效系数法”对此作了 适当的改进，采用比率分析( 每一指标均采用比率性指标进行比较分析) 、功效记 分( 对每一指标均确定一个满意值和不允许值，并以不允许值为下限，计算各指 标实际值实现满意值的程度，且转化为相应的功效分数，最后将指标的功效分数 乘以该指标的权数，即可得到该指标的评估得分、总分评定) ，按各项指标的重 要程度不同，事先给定出相应的标准分即权数，然后按照各项指标实际值与标准 值差异的大小，分档记分，各指标得分之和即为总分数。 其模型为： 。= 蒜( ，2 ，3 咒) 。= 蒜删坳( ，2 ，3 ，z ) ( 2 3 ) ( 2 4 ) 其中：q i 为分档基础分。 由于各项指标的满意值与不允许值一般均取自各项指标的最优值与最差值， 因此，功效系数法的优点是能反映研究对象某一时点在研究对象集合中的地位。 但是，功效系数法既不能区别对待不同性质的指标，也没有充分反映研究对象自 身的发展动态，使得评估结论既不尽合理，又不能完全实现所要实现的评估目标。 1 5 广东j ：业大学i ：学硕十学位论文 2 4 1 2 功效系数法的特点 ( 1 ) 功效系数法建立在多目标规划原理的基础上，能够根据评价对象的复杂 性。从不同侧面对评价对象进行计算评分，正好满足了绩效评价体系多指标综合 评价设备管理绩效的要求。 ( 2 ) 功效系数法为减少单一标准评价而造成的评价结果偏差，设置了在相同 条件下评价某指标所参照的评价指标值范围，并根据指标实际值在标准范围内所 处位置计算评价得分，这不但与设备管理绩效评价多档次评价标淮相适，而且能 够满足在设备管理各项指标值相差较大情况下，减少误差，客观反映设备管理绩 效状况，准确、公正评价绩效的目的。 ( 3 ) 用功效系数模型既可以进行手工计分，也可以利用计算机处理。有利于 评价体系的推广应用。 功效系数法虽然与评价对象的复杂性相适应，能够较为合理评价设备管理状 况，但是功效系数法也存在这一些不足。首先，单项得分的两个评价标准一 满意值和不容许值的确定难度大，不容易操作，理论上就没有明确的满意值和不 容许值。实际操作中一般如下处理，要么以历史上最优值、最差值来分别替代满 意值和不容许值；要么在评价总体中分别取最优、最差的若干项数据的平均数来 分别替代满意值和不容许值。但是不同的对比标准得到的单项评价值不同，影响 综合评价结果的稳定性和客观性。其次，若取最优、最差的若干项数据的平均数 来作为满意值和不容许值，最优或最差的数据项多少为宜，没有一个适当的标 准。数据项数若取少了，评价值容易受极端值的影响，满意值与不容许值的差距 很大，致使中间大多数评价值的差距不明显，即该评价指标的区分度很弱，几乎 失去了评价的作用，只对少数指标数值处于极端水平的单位有意义。若平均项数 取多了，满意值与不容许值的差距缩小，单项评价值的变化范围很大而且没有统 一的取值范围，优于满意值和差与不容许值的单位就多，即评价值超出( 6 0 ，1 0 0 ) 范围的单位。 2 4 2 二维评价指标体系 1 概念 ( 1 ) 设备利用率 1 6 第二章高校仪器设备管理及相关理论研究 设备管理工作中，管理层状不同，利用率的概念也不同：对决策层，利用 率是指固定资产投入资金的利用效率；对设备管理部门，利用率指设备的运转 效率，指有效运转时问与设备的运转设备的比率；对生产现场的使用者，利用 率就是设备的作业效率，是指纯作业时间与作业时间的比率。设备利用率是一种 纵向延伸的指标，考核它不仅可反映设备的投资效果、设备的运转效率和作业效 率。而且可以反映操作人员对设备的使用状况和熟练程度及设备的点检状况和设 备系统功能的投入及性能发挥的状况。考核最终目的在于提高设备的利用效果， 充分发挥设备的能力和潜力。 本文所涉及的利用率是针对设备管理部门而言，及设备的实际使用时间与额 定时间的比率。 ( 2 ) 设备效益 设备在使用过程中产生的各类效益，包括人才培养，教学科研成果( 奖项及 发表文章) ，生产项目的服务收入等。考核这一指标目的在于提高仪器设备的产 出效益，促使更多科研成果的产生。 2 二维评价指标体系的设计 二维评价指标体系是指将设备利用率和设备效益组合在一起形成的一种综 合考核、评价指标体系。由于本文研究设备利用率只涉及到设备管理部门，因此 只需要构筑针对于设备管理部门的二维评价指标体系。 图2 - 1 设备管理二维分析图 f i g 2 一it w o d i m e n s i o n a la n a l y s i so fi n s t r u m e n ta n de q u i p m