（国际贸易学专业论文）中国乘用车零部件产业结构升级研究.pdf

武汉理一r ：人学硕十学位论文 摘要 近年来，随着中国经济的持续快速增长，中国乘用车产业发展非常迅速，形 成了多品种、全系列的各类整车和零部件f 匕产及配套体系，但是中国乘用车零 部件产业滞后于整车，对整车自主创新所形成的制约作用已经越来越明显地表 现出来，中国乘用车零部件产业难处在一个关键的转型升级的历史时期。 本文第2 章界定了产、| k 结构升级的内涵，重点阐述了产业结构演进规律理论 和产业结构优化理沦。 第3 章分析了中国乘用车零部件产业现状及结构特点。在中国汽车零部件产 业发展历程介绍基础上，从产业整体规模及分布、产业效益水平、产业技术水 平、产业进出口、整车与零部件仓业的关系等五个方面分析了乘用车零部件的 现状。中囤乘用车零部件产业存在着总体实力较弱，规模较小，主要产品仍处 于产业链的低端，缺乏关键部件的核心技术，零部件出口技术附加值低、资源 消耗大、缺乏品牌等制约汽车零部件产业发展的问题。 第4 章从影响产、j k 结构变化的需求因素、供给因素和环境凶素等三大类凶素 具体分析了对乘用车零部件产业结构升级的影响。 第5 章在世界汽车零部件产、| k 的发展趋势分析基础上，从企业层面和产业 层面探讨了中国乘用车零部件产业在的升级路径及主要目标，提出了推进零部 件产业战略重组、构建整车食业1 j 零部件企业协作的创新机制、建立战略技术 联盟发展自主核心技术、加强产、j p 集聚促进零部件汽车产业集群发展的中困乘 用车零部件产业结构升级的对策建议。 关键词：乘用车，零部件产业，产业结构，产业升级 武汉理j i ：入学硕十学位论文 a b s t r a c t w i t ht h es u s t a i n e da n dr a p i de c o n o m i cg r o w t hi n c h i n a ，t h ep a s s e n g e rv e h i c l ei n d u s t r y d e v e l o p sr a p i d l yi nr e c e n ty e a r s ，w h i c hh a v ef o r mt h ew i d ev a r i e t ya n dt h ef u l ls e r i e st y p e so ft h e p a s s e n g e rv e h i c l ea n dh a v eb u i l tu pm a n u f a c t u r i n ga n dm a t c h i n gs y s t e m so fs p a r ep a r t s h o w e v e r , t h ep a r t si n d u s t r yo fp a s s e n g e rv e h i c l el a g sb e h i n dt h ev e h i c l e t h ec o n s t r a i n to fi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o no fv e h i c l eh a s i n c r e a s i n g l yb e e nm a n i f e s t e dc l e a r l y t h es p a r ep a r ti n d u s t r yo f p a s s e n g e rv e h i c l ei nc h i n ah a sb e e ni nt h eh i s t o r i c a lp e r i o do ft h ei n d u s t r yt r a n s f o r m a t i o na n d u p g r a d i n g c h a p t e r2d e f i n e st h ec o n n o t a t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r eu p g r a d i n g ，a n df o c u s e so nt h et h e o r y o fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ee v o l u t i o nr e g u l a t i o na n dt h et h e o r yo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r eo p t i m i z a t i o n c h a p t e r3a n a l y z e st h ei n d u s t r i a ls t a t u sa n ds t r u c t u r a lf e a t u r eo nt h es p a r ep a r ti n d u s t r yo f p a s s e n g e rv e h i c l ei nc h i n a b a s e do nt h ei n t r o d u c t i o no ft h ed e v e l o p i n gp r o c e s so fc h i n e s e p a s s e n g e rv e h i c l ep a r t si n d u s t r y ，t h i st h e s i sa n a l y z e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no ft h ep a r ti n d u s t r yo f t h ep a s s e n g e rv e h i c l ef r o mf i v e p e r s p e c t i v e sw h i c hi n c l u d et h ei n d u s t r i a lo v e r a l ls c a l ea n d r e g i o n a ld i s t r i b u t i o n ，t h el e v e lo fi n d u s t r i a ly i e l da n di n d u s t r i a le f f i c i e n c y , t h el e v e lo fi n d u s t r i a l t e c h n o l o g y , i n d u s t r i a li m p o r t sa n de x p o r t sa n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ev e h i c l ea n ds p a r ep a r t c o r p o r a t i o n s t h ep r o b l e mo ft h ec h i n e s ep a s s e n g e rv e h i c l ep a r t si n d u s t r yt h a tw i l le m b a r r a s st h e d e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r ya r ea sf e l l o w s ：t h ep a s s e n g e rv e h i c l ep a r t si n d u s t r yi sw e a k e ri n o v e r a l ls t r e n g t h ，e s p e c i a l l yi nt h es m a l l e re n t e r p r i s e ss c a l e ，i nt h el a c ko fc o r et e c h n o l o g yi nk e y c o m p o n e n t s ，i nt h el o wa d d e dv a l u ea n db i gr e s o u r c ec o n s u m p t i o ni nr e v e r s eo ft h ee x p o r tp a r t s ， i nt h el a c ko f b r a n da n ds t i l ls t a n d i n ga tt h eb o t t o mo ft h ep a r t si n d u s t r yc l u s t e r c h a p t e r4a n a l y z e st h et h r e et y p e so ff a c t o r s ，w h i c hi m p a c to nt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e u p g r a d i n go ft h ep a s s e n g e rv e h i c l ep a r t si n d u s t r yt h a ti n c l u d et h ed e m a n df a c t o r s ，s u p p l yf a c t o r s a n de n v i r o n m e n t a lf a c t o r se x e r tt h ei n f l u e n c e s c h a p t e r5e x a m i n e st h ei n d u s t r yu p g r a d i n gp a t ha n dm a i no b j e c t i v eo ft h ep a s s e n g e rv e h i c l e p a r t si n d u s t r y i nc h i n ab a s e do nt h ea n a l y s i so fd e v e l o p i n gt r e n di nt h e p a r t si n d u s t r yo f a u t o m o b i l ei nt h ew o r l d a tt h ee n do ft h et h e s i s ，t h ec o u n t e r m e a s u r ea d v i c e so ft h eu p g r a d i n go f p a s s e n g e rv e h i c l ep a r t si n d u s t r ya r eg i v e n t h eg o v e r n m e n ta n dt h ee n t e r p r i s e ss h o u l de n c o u r a g e 武汉理j ：大学硕十学位论文 a n dp r o m o t et h es t r a t e g i cr e s t r u c t u r i n gi nt h ep a s s e n g e rv e h i c l ep a r t si n d u s t r y , c o n s t r u c tt h e c o l l a b o r a t i n gi n n o v a t i o nm e c h a n i s mb e t w e e nt h ev e h i c l ee n t e r p r i s ea n dt h ep a r t se n t e r p r i s e ， e s t a b l i s has t r a t e g i ct e c h n o l o g ya l l i a n c et od e v e l o pt h ec o r et e c h n o l o g i e sw h i c hh a v eo w n i n t e l l e c t u a la s s e t ，s t r e n g t h e nt h ei n d u s t r yc e n t r a l i z a t i o na n dp r o m o t et h ec l u s t e ro fp a s s e n g e r v e h i c l ep a r t si n d u s t r y k e yw o r d s ：p a s s e n g e rv e h i c l e ，p a r t si n d u s t r y , i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，i n d u s t r y u p g r a d i n g 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：日期： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理r = 大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权 保留、送交论文的复印件，允许沦文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名： ( 注：此页内容装l r 在论文扉页) 导师签名： 闩期： 武汉理l 人学硕十学位论文 1 1 研究背景和研究对象 1 1 1 研究背景 第1 章绪论 近年来，随着中困经济的持续快速增长，中国汽车产业发展非常迅速，汽车 产销量从2 0 0 3 年的超过4 0 0 万辆，到2 0 0 4 年的5 0 0 万辆，2 0 0 5 年的5 7 0 万辆， 2 0 0 6 年的7 3 0 力辆，2 0 0 7 年的8 7 9 万辆，2 0 0 8 年受国际金融危机的影响，在全 球汽车产业衰退的情况下也增长6 7 ，达到9 3 6 力辆。据中国汽车工业协会近 期发布的统计数据显示，2 0 0 9 年，国产汽车产销达到1 3 7 9 1 0 万辆和1 3 6 4 4 8 万 辆，同比增长4 8 3 0 和4 6 1 5 。其中乘用车产销1 0 3 8 3 8 万辆和1 0 3 3 1 3 万辆， 同比增长5 4 1 1 和5 2 9 3 ，占汽车总产销量的7 5 。商用车产销3 4 0 7 2 力辆 和3 3 1 3 5 力辆，同比增长3 3 0 2 和2 8 3 9 ，占汽车总产销量的2 5 。中图汽 车产、i k 形成了多品种、全系列的各类整车和零部件产及配套体系，产业集中 度不断提高，产品技术水平明显提升，中国已成为世界汽车制造大国。 但是随着汽车产量的快速增长，特别是2 0 0 0 年以后，中国汽车整车生产格 局发生了显著变化，一批自主品牌整车企业( 特别是自主品牌轿车生产企业) 迅速成长起来。中国汽车零部件产业滞后予整车，对整车自主创新所形成的制 约作用已经越来越明显地表现出来，主要表现在组织结构的散乱差和低水平晕 复建设；产品大多处于产、l k 链的低端，关键零部件大多由外资企业所控制；内 资零部件企业总体实力弱小，盈利能力不强；研发能力薄弱，缺乏核心技术， 汽车零部件产业的，匕存和发展空间面临着跨国公司的不断挤压。汽车零部件产 品在高端技术领域与世界领先水平的差距并没有随着我国汽车产业规模的持续 增长而逐渐缩小，反而有扩大的趋势。汽车零部件产业发展滞后难以对未来我 因汽车产业的自主创新与可持续发展提供有力的支撑，也制约着我国从此界汽 车大国向世界汽车强阳的转变。 结构调整和j t + 级是中幽乘用车零部件产业乃至于中国汽车产业进一步发展 的必然要求。在幽家“汽车产业调整和振兴规划”的支持下，以及金融危机下 世界汽车产业哀退的夫背景f ，中困乘用车零部件产业正处在一个难得的关键 武汉理f j 大学硕j 卜学位论文 转型升级的历史时期。中国乘用车零部件产业转型升级的战略、升级路径和相 应的政策措施等方面的研究是具有重要意义研究课题。 1 1 2 研究对象 按照围际通行的分类方法是将整车分为乘用车和商用车两大类。2 0 0 5 年开 始我国实行新的汽车车型统计分类。新的车型统计分类将整车分为乘用车和商 用年两大类。其中：乘用车( p a s s e n g e rc a r ) 是在设计和技术特征上主要用于 载运乘客及其随身行李和或临时物品的汽车，包括驾驶员座位在内最多不超过 9 个座位，它也可以牵引一辆挂车。乘用车下细分为基本型乘用车( 轿车) 、多 功能车( m p v ) 、运动型多用途车( s u v ) 、和交叉型乘用车四类。商用车( c o m m e r c i a l v e h i c l e ) 是在设计和技术特征上用于运送人员和货物的汽车，并且可以牵引挂 车。商用车分为客车、货车、半挂牵引车、客车非完整车辆和货车非完整车辆 等五类。 由于乘用车在中国汽车产业中占有重要地位( 2 0 0 9 年乘用车占汽车总产销 量的7 5 左右) ，特别是近年来中国的自主品牌轿车的发展非常迅速，本文以乘 用车零部件产业为研究对象，探讨其产业结构升级的路径及对策。一般说来， j 、l 构成汽车整车的汽车系统、总成、部件、零件及相关件均称之为汽车零部件。 所有乘用车零部件生产企业的集合构成了乘用车零部件产业。 1 2 研究现状 1 2 1 产业升级的相关研究 1 2 1 1 传统的产业升级研究 传统的对产业升级的研究大致叮分为两大类：一类是丰要有克拉克、库兹涅 茨、钱纳罩等根据一困国内收入变动、需求扩张和技术进步推动的内生型结构 升级；另一类主要有赤松要、黼符佑一等源于j r 放经济条件f 国际贸易和国际 投资推动下的外，拉动型结构升级。 英国经济学家克拉克将不断提高的人均闻民收入水平置于时间序列下考察 产业结构的演进，得出j ，随着经济的发展，随着人均国民收入水半的提高，劳 动力首先由第一产业向第二产业转移，进而向第三产业转移的规律( 配第一克 武汉理r 人学硕十学位论文 拉克定理) ；得出了产业结构演进的) ；1 5 1 律性结论。 霍夫曼依据各个国家的时间序列数据，分析了制造业中消费资料工业和资本 资料工业的比例关系，即消费资料工业的净产值或附加值和资本资料工业的净 产值之比( 霍夫曼比例) ，并根据这个比例进行测算，得出了霍夫曼定理：即在 工业化的进程中，霍夫曼比例是 i 断下降的，阐述了工业化过程中重化工业化 阶段的结构演变情况。 库兹涅茨在配第一克拉克定理的基础上进一步收集整理了多个国家更长时 间的数据，利用现代经济统计体系，结合国民收入对产业结构做了更深入的探 讨，依据人均国内生产总值份额基准，考察了总产值变动和就业人口结构变动 的规律，揭示了产业结构变动的总方向，从而进一步证明了配第一克拉克定理， 被称为库兹涅茨人均收入影响论。库兹涅茨不仅考察了总量增长和结构变化的 一般关系，而且分析了结构变动在不同总量增长时点上的状态，使经验分析更 具有一般性的意义。 美国经济学家钱纳罩在克拉克和库兹涅茨研究的基础上，把研究领域进一步 扩展到低收入发展中围家，在全面分析结构转变和影响结构转变的多种因素基 础上，提出了著名的“发展型式”理论和方法，归纳出 ：业化的一般特征，揭 示了经济发展和产业结构变动的“标准形式”。 同本学者赤松要以产品生命周期为基础结合东亚发展现实提出了雁行理论， 总结出后发展地区可以通过闺际贸易以及国际产业转移的发展而实现产业升 级。 同本经济学家盐谷佑一利用产业关联理论，对霍夫曼一【：业化经验法则重新论 证。盐谷佑一认为在较长的历史时期中，霍夫曼比率稳步下降，资本资料工业 比重上升是一种普遍现象；从霍夫曼比率来看，同本在工业化初期即其重化工 业化阶段，下降较为明显，与霍夫曼工业化经验法则是吻合的，但工业化水平 较高的国家如美国、瑞典，并没有按照霍夫曼一。 业化经验法则发展，说明霍夫 曼工业化经验法则不能反映整个工、i k 化过程。 然而，上述理论产生的背景是2 0 世纪8 0 年代以自仃的经济、社会发展的现象， 论证的都只是产业之i 日j 的结构升级。而在经济全球化程度不断深化的今天，尤 其是2 0 世纪8 0 年代以来，国际分工也l f 经历着从产业i 1 j 到产业内，再到产品 内价值链分工不断深化的过程，并形成以固际价值链为纽带的全球一体化生产 体系，产业升级已不再只是传统一l 的从劳动密集型产业向资本密集型产业，再 武汉理一l 人学硕十学位论文 向技术密集型产业转移那么单向。目前越来越多的学者从全球价值链的角度研 究产业的升级。 1 2 1 2 基于全球价值链的产业升级研究 2 0 世纪9 0 年代以来，以波特、g e r e f f i 为代表的不少学者提出了全球商品 链( g c c ，g 1 0 b a lc o m m o d i t yc h a i n ) 理论并逐渐发展到全球价值链( g l o b a lv a l u e c h a i n s 弋v c s ) 理论，探讨基于全球价值链的产业升级问题。 波特( 1 9 8 5 ，1 9 9 0 ) 认为企业内部创造价值的行为链条，包括生产、营销、物 流、服务等基本环节以及采购、设计、入力资源、管理、财务等辅助环节，通 过比较价值链上各环节所创造价值量的大小，找到某一个或者几个创造价值最 大的战略环节，将相关企业价值链条首尾相连，就形成企业内的价值创造与供 应商( 上游) 价值链及渠道( 下游) 价值链相联结的价值系统。企业应该选择该链 条上对本企业而言的一个或几个战略环节融入整个价值链的国际分工体系，提 高企业竞争优势。 g e r e f f i ( 1 9 9 9 ) 从全球价值链和全球商品链的角度对东服装产业进行了分 析研究，他们认为后发国家的产业升级是通过参与于领袖仓业主导的全球商品 链的学习过程，企业通过这一学习过程获得了从事高附加值、高技术含量的资 本和技术密集型经济活动的能力，强调产业升级是一个企业或经济体提高迈向 更具获利能力的资本和技术密集型经济领域的能力的过程。他对全球商品链的 探讨给后续的价值链研究提供了有益的思路。 h u m p h r e y 和s c h m i t z ( 2 0 0 2 ) 明确提出了一种以企业为中心、。由低级到高级的 四层次升级分类方法：一是流程升级；二是产品升级；三是功能升级；阴足部 | 、j f h j 升级。这种四分法在日日，j 的研究中得到了较为广泛的认可。他们利用交易 成本理论研究全球价值链，识别了四种治理模式：市场式、网络式、准等级制、 等级制。h u m p h r e y 和m e m e d o v i c ( 2 0 0 3 ) 通过对全球汽车产业价值链的系统研究 也同样认为，发展中国家汽车产业的升级，尤其是零部件供应商的功能升级有 赖于政府政策的支持。 p o o n ( 2 0 0 4 ) 强调了当地政策在排除我圜台湾信息技术产业升级障碍方面的 重要作用，并提出了进一步提升我囤台湾信息产业的政策建议，如发展全球物 流网络，组织由公共基会资助的研发联盟，丌发关键部件、软件和信息服务， 形成新的制造商联盟等。 一e r n s t ( 2 0 0 1 ) 以台湾新竹工业冈的p c 产业集群为例，研究了台湾的电子设 4 武汉理一r = 大学硕十学何论文 备供应商如何从为全球价值链中的主导企业提供o e m ( o r i g i n a le q u i p m e n t m a n u f a c t u r in g ，原始设备制造) ，延伸至从概念设计到模块化生产的o d m ( o r i g i n a i ld e s i g nm a n u f a c t u r i n g ，原始设计制造) ，直至最终创造自有品牌 的o b m ( o r i g i n a lb r a n dm a n u f a c t u r i n g ，原始品牌制造) ，这样一条传统产业 升级路径。 b a z a n 和n a v a s a l e m a n ( 2 0 0 3 ) 用系统和比较的方法实证分析了巴两s in o s 鞋 产业集群，认为集群升级f j 仃景依全球价值链的治理模式不同而有所区别：进入 美国链的企业i j 艺升级最快但功能升级最少见；进入欧洲链的企业比进入美困 链的企、j 芝有较高水平的功能升级；在拉美和国内链上运作的企、功能升级水平 最高，但 ：艺4 1 ：is 扣品升级较低。 国内基于全球价值链的产业升级的相关研究主要有：张辉( 2 0 0 4 ) 调查了平湖 光机电产业这个外生性的地方产业集群融人全球价值连的现状，评估我国企业 的困际竞争能力；吕文栋等( 2 0 0 5 ) 以青蒿素为例说明我国在中药产品的全球价 值链中只承担了原料供应和加工的低价值环节，跨国公司凭借产业资本和商业 资本，拥有着技术优势、品牌优势和市场营销优势，抓住了整个价值链中的核 心环节；黎继子等( 2 0 0 5 ) 对比苏、浙、粤纺织产业集群讨论本地供应链整合到 全球价值链分工体系的不同模式；梅述恩等( 2 0 0 7 ) 基于技术能力和市场拓展能 力分析了企业集群的升级；张杰等( 2 0 0 6 ) 实证剖析了主企业领导型网络对产业 集群升级的有效推动作用。 1 2 2 汽车及零部件产业升级的相关研究 r o t h s t e in ( 2 0 0 5 ) 在o e r e f f i 生产者驱动商品链的基础上，进一步提出了装 配者驱动型商品链( a s s e m b l e r d r iy e nc o m m o d it yc h a i n ) 。他认为，随着精益 生产和柔性化生产系统的推广以及汽车及其零部件生产技术成熟度的提升，汽 车企、j k 更加关 ! 它们在研发、装配和营销等方面的核心竞争力，他们的角色从 汽车生产转向了汽车装配，将关注的重点放在了协调众多生产零部件企业组成 的供应链上。在装配者驱动型的汽车商品链上，包括四种类型的零部件供应商： 系统集成商，全球标准系统生产者，零部件专家和原材料供应商。 h u m p h r e y 和m e m e d o v i c ( 2 0 0 3 ) 通过对全球汽车产业价值链的系统研究，认为 发展中圈家汽车产业的升级，尤其足零部件供应商的功能升级有赖于政府政策 武汉理i ：大学硕十学位论文 的支持。 周煜、聂呜等( 2 0 0 6 ) 对合资模式和自主创新模式在中国汽车产业升级中的 利! ! i ( 进行了分析，认为自主创新模式在汽车产业升级中更具有优势，并从伞球 价值链角度对中国汽车产业的升级提出了建议。 杨东进、刘人怀等( 2 0 0 8 ) 结合困内外经验和汽车工业发展趋势对比说明自 主g v c 模式和嵌入( ；v c 模式的优劣，以片断化程度、低度化程度、自主权、“干 中学”效果、创新能力、响应社会期望6 个维度来考察两种模式在产、j k 升级方 面的町靠性，论证了自主g v c 模式企业( 行业) 在自主品牌建设方面的实际绩效 比嵌入g v c 模式企、j p ( 行业) 好；自主g v c 模式比嵌入g v c 模式可靠。 张来春( 2 0 0 9 ) 探讨了国际价值链分工模式下地方产业升级的内涌，从研发 能力、赢利能力和控制能力等方面分析了上海汽车产业在当代国际价值链分工 中的地位，并提出了整合全行业研发力量，提高链条控制力、整合整车零部件 企业，增强资源整合力、培育汽车销售服务业，提升链条带动力等促进上海汽 车产业升级对策思路。 王怡文等( 2 0 0 9 ) 分析了重庆市汽车产业价值链的情况，认为重庆市汽车产 业主要参与了汽车产业全球价值链中生产环节，而对于全球价值链的研发、采 购、服务等环节还没有能够全面参与。建议以长安集团为核心整合汽车相关产 业，完善汽车产业链条；强化汽车整车制造核心环节，提高研发力量。 赵贤等( 2 0 0 9 ) 运用s w o t 分析方法，对山东省汽车产业的优势、劣势和在 竞争环境中存在的机会与威胁进行分析，在产业结构、投资及发展环境、产业 技术水平、企业管理及营销能力、产业整合水平、后备力量培养能力等方面提 出了山东省汽车产业的升级路径。 总的束看，幽内学术界从不同角度研究汽车产业升级问题的研究较多，但是 对汽车零部件产业升级的研究相对较少，对汽车零部件产j l 扯的研究丰要集中在 汽车零部什的现状研究、f d i 对零部件产业的技术进步的影响、零部件的自蕾创 新能力、零部件产业集群、零部件产业竞争力研究等方面。 1 3 研究内容与方法 本文主要对中国乘用车零部件产业结构升级路径及其对策进行研究，全文共 6 武汉理r ：入学硕士学位论文 分为5 章： 第l 章绪论，包括选题的背景和意义、研究对象的界定、研究现状和本文研 究的内容与方法。 第2 章介绍产业结构优化升级的理论基础。本章首先界定了产业结构升级的 内涵，重点i 鞫述了产业结构演进规律理论和产业结构优化理论。 第3 章分析中国乘用车零部件产业现状及结构特点。本章介绍了中困汽车零 部件产业发展历程，并从产业整体规模及分布、产业效益水平、产j 比技术水平、 产业进出口、整车与零部件企业的关系等五个方面分析了乘用车零部件的现状。 第4 章分析中国乘刖车零部件产业结构升级的影响因素。本章从影响产业结 构变化的需求凶素、供给凶素和环境凶素等三大类因素具体分析其对乘用车零 部件产业结构升级影响。 第5 章中国乘用车零部件产业结构升级的路径选择及对策。本章在世界汽 车零部件产业的发展趋势分析基础上，探讨了中国乘用车零部件产业在企业层 面和产业层面的升级路径，提出了促进乘用车零部件产业升级的对策建议。 在研究方法上，本文咯持辩证唯物主义和历史唯物主义的观点与立场，通过 理论研究与实证研究相结合的方法，对中国乘用车零部件产业结构升级问题进 行研究，注重定性分析与定量分析相结合、静态分析和动态分析相结合、比较 分析和对策分析相结合，尽可能运用最新统计数据资料，辅以各种图表，力图 对研究对象的分析更加直观和准确。 武汉理+ i ：人学硕十学位论文 第2 章产业结构升级的理论基础 2 1 产业结构升级的内涵 在我固产业结构、产业结构升级是应用很普遍的两个概念，目前在意义和用 法上没有统一的定义。 2 1 1 产业结构 产业作为产业经济学的研究对象，是指具有某种同类属性企业经济活动的集 合，是属于微观企业经济和宏观国民经济之i b j 的中观经济。1 产业作为一个经济 范畴，并不是孤立存在的，产业和产业之间存在着极其复杂的直接和i 日j 接的经 济联系。 产业结构这个概念始于2 0 世纪4 0 年代。在最仞利用产业结构这个概念分析 经济问题时，其含义还不规范。产业结构既可以用末解释产业问和产业内部的 关系，也可以用来解释产业内企, l k 问的关系结构以及地区问产业布局。对产业 结构的基本理解可以表述为产业结构是描述产业之| 日j 的关系结构，是产业问的 技术经济联系与联系方式。 这种产业问的联系与联系方式可以从两个角度末理解：一从“质”的角度动 念地提示产业l 、日j 技术联系与联系方式不断发展变化的趋势。它是一个国家或地 区的劳动力、资会、各种自然资源与物质资料在国民经济各部门的配置状况及 其相互制约的方式，反映一幽的经济发展水平、发达程度、内在活力与增长潜 力。它一般由两个指标来表示：一个是价值指标，如某一产业的资本额占全社 会资本额的比例；另一个就是就、l 业指标，如某一产业的资本额占全社会就、j k 人 数的比例，从而形成狭义的产业结构定义。二是从“量”的角度来动态地研究 和分析一定时期内产业l 日j 联系，j 联系方式的技术经济数篷比例关系，即产业问 “投入”与“产出”的量的比例关系。在目前对产业结构所进行的量化分析中， 通常都足按照某种分类标准，将整个经济活动划分为若干个产业，这些产业之 间生产着不同的产品，具有线性无关的关系。这种关系说明国民经济各产业| 日j 的联系是一个产业的产出就是另一个产业的投入，一个产业的投入就是另一个 另东水 三编产业纤济学北京：i 盘等教育版i ：，2 0 0 0 ，p 2 2 8 武汉理l 人学硕十学位沦文 产业的产出，投入产出关系就是产业l 日j 在投入与产出 2 的相巧：依存关系，从而 形成了产业关联理论。因此，产业结构通过产、j 匕问质的组合和量的规定，构成 了产业问经济资源的分布结构，这种结构既有产业间数量比例关系，又是产业 i 日j 质的有机耦合，既是静态的比例关系，也是动态关联的发展。1 产业分类是产业结构分析的基础。克拉克把整个产业分为三类：第一次产业、 第二次产业和第三次产业。此外，产业分类还有马克思的两大部类分类法、联 合国的标准分类法、生产要素密集程度分类法、农轻重分类法等。 2 1 2 产业结构升级 产业结构优化升级具有丰富的内涵。对于产、i k 结构升级的概念，不同的学者 有不同的看法。 p o r t e r ( 1 9 9 0 ) 认为，从理论本质上看，产业升级就是当资本( 人力和物力) 相对于劳动力和其他的资源禀赋更加允裕时，国家在资本和技术密集型产业中 发展比较优势。 g e r e f f i ( 1 9 9 9 ) 认为，产业升级是一个企业或经济体提高迈向更具获利能力 的资本和技术密集型经济领域的能力的过程，他认为产业升级可分为四个层次： 一是在产品层次上的升级，即从简单到复杂的同类型产品；二是在经济活动层 次上的升级，包括不断提升的设计、生产和营销能力；三是在部门内层次上的 升级，如从最终环节的制造到更高价值产品和服务的生产，也包括供应链的前 向和后向联系；四是在部fj 问层次t 的升级，即从低价值、劳动密集型产业到 资本和技术密集型产业。 h u m p h r e y 和s c h m it z ( 2 0 0 2 ) 在上述分类方法基础上进一步提出了一种以企 业为中心、由低级到高级的四层次升级分类方法。一是流程升级，通过重组生 产系统或足引入高级技术将投入转化为产出：二是产品升级，根据单位增加值 转向更高端生产线；三是功能升级，即获得链卜新的、更好的功能，如设计和 营销，或放弃现有的低附力| | 值功能而集中致力f 附加值更高的环节。四是部门 间升级，把从一个特定坏常中获得的能力应用于新的领域，也称为链升级。 p o o n ( 2 0 0 4 ) 则认为产业升级就是制造商成功地从生产劳动密集型低价值产 品向生产更高价值的资本或技术密集型产品这样。种经济角色转移的过程。 姚德史产业结构优化升级的制度分析一以卜海为例id 】复i 了人学，2 0 0 8 ，p ii 9 武汉理f ：大学硕十学位论文 陆国庆( 2 0 0 3 ) 认为产业结构升级包含两方面的内容：一是现有产业的升级， 二：是新的产业替代原有的产业，即产业转型。产业升级和产业转型是产业结构 升级的全部内涵。产业升级类似于，七物进化，表现为其结构 h 简单到复杂、功 能由低级到高级的过程。产业升级有三种含义：一足产业产品使用价值增加的 过程，如改变产品性能；二是产业生产工艺的改进过程；三是提高产品技术含 量的过程。 张来春( 2 0 0 9 ) 认为地方产业的升级本质e 是地方产、l k 在不断变化的州际价 值链分工背景下，利用各自区域特有的内：卜优势，嵌入于国际价值链某个或某 几个位置，利用一种价值活动与另一种价值活动之f n j 的关系，创造、保持和捕 捉更多的价值。其内在表现足对全球资源整合能力的增强和对整条产业价值链 运行控制能力的提升，外在表现为嵌入企业在国际价值链分工中所占的环节高 和对产品增加值获取份额的比重大。 无论从宏观还是微观层面看，产业结构升级可以概括为某一产业不断由低 使用价值、低附加值、低技术含量向高使用价值、高附加值、高技术含量转变 的过程。通常表现为一定时期内产业结构的变动和产业结构效益的提高。 2 2 产业结构演进规律 把握产业结构演化的一般规律是研究产、i k 结构i u j 题的首要课题，经济学界 以产业问的比例关系为研究对象，形成了产业结构理沦。产、l p 结构理沦以经济 发展的动念眼光，寻求产业结构演变的一般舰律，并为圜家或地区制定经济发 展战略提供依据，以实证分析为基础总结产业发展的规律。从理论层而看，许 多经济学家都对产业结构演进进行了深入的研究，构建了较为完整的理论体系。 2 2 1 配第一克拉克定律 英国经济学家配第和克拉克通过研究，先后发现：随令社会人均闻民收入 水平的提高，就业人口首先由第一产业转移；当人均幽民收入水平有了进一步 提高时，就业人 1 就大量向第三产业转移。这种由人均收入变化引起的现象称 为“配第一克掩克定律”。早在1 7 世纪，配地第一次发现了世界各陶的囤民收 入水平的差异及其形成的不同的经济发展阶段，其关键在于产业结构的不同。 他进一步得出结论：比起农业束，工业收入多；而商业收入义比一r ：业多。即工 1 0 武汉理l 人学硕十学位沦文 业比农、j 匕、服务业比工业的附加值高。后来，克拉克重新发现并第一次研究了 产业结构的演进趋势，得出了产业结构演进的规律性结论。 2 2 2 库兹涅茨人均收入影响论 库兹涅斯利用现代经济统计体系，结合国民收入对产业结构做了更深入的 探讨，依据人均国内生产总值份额基准，考察了总产值变动和就业人口结构变 动的规律，揭示了产业结构变动的总方向，从而进一步证明了配第一克拉克定 理，被称为库兹涅茨人均收入影响论。库兹涅斯在他的著作各围的经济增长 一书中，从国民收入和劳动力这两个方面，对伴随经济发展而出现的产业结构 发展规律作了分析研究，并得出结论： ( 1 ) 随着国民经济的发展，区域内第一产业实现的困民收入在整个国民收 入中的比重与第一产业劳动力在全部劳动力中的比重一样，处于不断下降之中。 ( 2 ) 在工业化阶段，第二产业创造国民收入的比重及占用劳动力比重都会 提高，其中前者上升的速度会快于后者。在工业化后期特别是后工业化时期， 第二产业的国民收入比重和劳动力比重会不同程度的下降。 ( 3 ) 第三产业创造国民收入的比重及占用劳动力比重会持续地处于k 升状 态，其中在工业化中、前期阶段，其劳动力比重的卜升速度会快f 困民收入的 比重。 2 2 3 钱纳里的工业化阶段理论 著名经济学家钱纳罩等人把经济增长理解为经济结构的伞面转变，在其 1 9 8 6 年出版的工业化和经济增长的比较研究一书中，钱纳罩及其合作者提 出了著名的“发展型式”理论和方法：通过对3 4 个囤家或地区的总量增长冈 素的索洛模型估计结果的比较研究，归纳出工业化的一般特征；在结构转变的 动念分析中把经济发展阶段分为初级产品生产阶段、工、i k 化阶段和发达经济阶 段，将制造业也按三种不同时期划分为三种不同类型的产、i 匕：初期产业、中期 产业和后期产业；提出了影响产业结构变动冈素的三组假说，臣i j 需求蜕、贸易 说和技术晚，同时指出在工业化的不同阶段，影响工业化的各种凶素的相埘霞 要性也不完全相| j ；在研究工业化和结构转变的标准形式时，认识到不同国家 或地区的结构转变受一国或地区的资源禀赋、初始结构以及所选择的产业政策 影响，没有一个统一的模式。他们的这些在不同经济发展阶段的不同产业具有 武汉理。r 大学硕十学位论文 不同特点的理论总结被称为钱纳罩的工业化阶段理沦。 2 2 4 霍夫曼的工业化阶段理论 德困经济学家霍夫曼提出了“霍夫曼： 业化经验法则”的【业化阶段理沦。 霍夫曼分析了制造业中消费资料工业和资本资料工业的比例关系，即消费资料 工业的净产值或附加值和资本资料工业的净产值之比( 霍夫曼比例) ，把工业化 划分为四个阶段： 第一阶段：消费品工业占主导地位，而资本品工业的生产在制造j i k 中是不 发达的，霍夫曼比例为( 5 十1 ) ； 第二阶段；资本品工业的生产增长快于消费品工业的生产增长，消费品： 业的生产规模降到工业总产值的5 0 或以下，霍夫曼比例为( 2 5 十0 5 ) ； 第三阶段：资本品工业的生产继续增长，规模迅速扩大，与消费品工业的 生产处于平衡状念，霍夫曼比例为( 1 士0 5 ) ； 第四阶段：资本品工业的生产占主导地位，其规模大于消费品的生产规模， 基本上实现了工业化，霍夫曼比例为1 以下。 由此得出了霍夫曼定理：即在工业化的进程中，霍夫曼比例是不断下降的， 说明了工、l k 化过程中重化工j i k 化阶段的结构演变情况o ， 2 2 5 赤松要的雁行产业发展形态理论 产、纬构演进的一。个重要趋势就是与国际市场相适应，一国经济发展需要 有完善的内贸与外贸柏结合的全方位的产业结构。同本经济学家赤松要在1 9 6 0 年提出了雁行产业发展形态理论，揭示了后进国家参与国际分工实现产、i k 结构 高度化途径的理论。赤松要研究r 本棉纺工业史时，发现同本的棉线和棉织品 产业发展经历了三个阶段：囡外进口国内加工生产向国外出口。赤松 要把这种进门牛产、进口替代出口的形式称之为“雁行形态”。他认为 后起工业化国家可以通过如下四阶段来加速本国工业化进程： 第一阶段：从研究丌发新产品到国内市场形成： 第二阶段：从国内市场饱和到产品出口，丌拓国际市场： 第i 阶段：从国外市场形成到输出技术设备，就地生产和销售； 第阴阶段：国外生产能力形成，产品以史低价格返销，迫使本国该产品减 少尘产，并促使新产品丌发。 武汉理j l ：入学硕十学位论文 2 3 产业结构优化理论 产业结构优化就足通过政府的有关政策调整影响影响产业结构变化的供给 结构和需求结构，实现资源的优化配置与再配置，进而推进产业结构合理化和 高度化的发展过程。产业结构合理化为产业结构高度化提供了基础，产业结构 高度化则推动产业结构在更高层次上实现合理化。 2 3 1 产业结构合理化 产业结构合理化是指产业| h j 协调能力的加强及产业关联效益的提高，是一 个动态发展的过程，即促进产业结构的动念均衡和产业素质的提高。 一般说来，衡最产业结构是否合理的关键在于判断产业之间是否具有因其 内在的相互作用而产生一种不同于各产业能力之和的整体能力。产业问相互作 用的关系越协调，产业结构的整体能力就会越高，即产业结构越合理。相反， 如果结构关系不协调，结构的整体能力会降低，与之相应的产业结构就不合理。 而判断产业结构是否合理的重要标志就是能否合理和有效地利用资源。产 业是否处于协调状态，一般叮以从以下几个方面进行分析：1 ( 1 ) 产业素质之间是否协调 即相关产、此间是否存在技术水平的断层和劳动生产率的较大差距。一一般而 言，可以用比较劳动生产率，即产业部门的