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高科技产泣亿牵的致府支持阔题研究中文摘要 高科技产业化中的政府支持问题研究 中文摘要 随着时代的发展和科技的进步，高科技的广泛应用使得科学技术在推动社会发展 和改善人类生活方面的作用日益突出。在世界竞争是以高科技为先导，以经济基础为 综合国力的竞争大背景下，科学技术发展成功与否能在很大程度上决定本国的经济实 力、军事实力及其在国际致治上的影响力。两高科技能否形成一个产业剡是其发展的 一个重要的过程，所以各国都注重发展本国的高科技产业，对于高科技的发展从各方 面给予支持。 近年来，高新技术对我国经济增长的贡献份额在稳步提高，但与美、日等发达国 家相比还有很大的差距，主要表现为知识的差距，特别是科技创新与应用方面的差距。 因此，在制订我国中长期发展战略时，至关重要的一条就是要努力推动高科技产业化， 缩小同发达国家的差距。为此，我国政府必须建立一套能够有效地激励高科技产业化 的制度。 本文试图通过对于发达国家及新兴发展中国家在其高科技产业化过程中所采取 的措施进行横向和纵向的比较分析，然后结合我国当前的高科技产业化的发展情况， 对我国政府促进高科技产业化发展提出相应的政策建议及改革措施。 关键词：高科技产业化；政府支持；政策建议 作者：燕东明 指导老9 币：贝政新 t h es t u d yo ng o v e r n m e n ts u p p o r ti nh i g h t e c hi n d u s t r i a l i z a t i o n t h e s t u d y o ng o v e r n m e n t s u p p o r t i nh i g h - t e c h i n d u s t r i a l i z a f i o n a b s t r a c t ht h ed e v e l o p i n gp r o g r e s so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , h i s h t e e ha p p l i c a t i o nf u n c t i o n s h e a v i l yi ns o c i a ld e v e l o p m e n ta n dh u m a nl i f e h i g h - t e c ht h ev a n g u a r dl e a d i n gt h ep r e s e n t w o r l d w i d ec o m p e t i t i o na n de c o n o m yd e c i d i n gt h ec o m p e t i t i v ee d g 移o fan a t i o n ，s c i e n c e a n dt e c h n o l o g yh a v ei nv i r t u et a k e nt h ep r o m i n e n tr o l ei n v o l v e di ne c o n o m y , m i l i t a r ya n d p o l i t i c s h i g h t e c hi n d u s t r i a l i z a t i o nb e c o m e sak e yp r o c e s sa n da l lc o u n t r i e sp u tm u c h e m p h a s i sa n ds u p p o r ti n t ot h i sl i n e 。 i nr e c e n ty e a r s ，h i g h - t e c hc o n t r i b u t i o nh a st a k e nas t e a d yi n c r e a s ei nc h i n e s e e c o n o m i cg r o w t h h o w e v e r , c o m p a r i n g 诚也t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sa st h eu s 。a n dj a p a n ， c h i n ai ss t i l l l a g g i n gb e h i n d ，w h i c hi s s h o w no b v i o u s l yi n k n o w l e d g eg a p i n s c i e n c e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n da p p l i c a t i o ne s p e c i a l l y t h e r e f o r e , a ne f f e c t i v ep o l i c yi n s t i m u l a t i n gh i g h - t e c hi n d u s t r i a l i z a t i o n s h o u l db em a d ea n dc a r r i e do u ti nn a t i o n a l d e v e l o p m e n tp l a n n i n g c h i n e s eg o v e r m n e n ti se x p e c t e dt oe s t a b l i s ha m e c h a n i s mt oi n s u r e i t sp r o g r e s s t h i sp a p e ri st oc o m p a r eh o r i z o n t a l l ya n dv e r t i c a l l yt h ea p p r o a c h e sa d o p t e db yt h e d e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dt h en e wd e v e l o p i n go n e si nh i g h - t e c hi n d u s t r i a l i z a t i o n ，a n dt h e n p r o p o s es o m ep o s s i b l ec o r r e s p o n d i n gs u g g e s t i o n sa n dm e a s u r e sf o rp o l i c y m a k i n ga n d r e f o r mt oo u rh i g h - r e c hi n d u s t r i a l i z a t i o no nc h i 勰sf a c t u a lb a s i s ， k e ，w o r d s ：h i 曲一t e c hi n d u s t r i a l i z a t i o n ；g o v e r n m e n ts u p p o r t ；p o l i c ys u g g e s t i o n s w r i t t e nb y ：y a nd o n g r n i n g s u p e r v i s e db y ：b e iz h e n g x i n 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进 行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含 其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏州大学 或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的法律 责任。 研究生签名：e t 期。山醇、厶方期：区型蔓：! 望 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论文 合作部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本 人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文 外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分 内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名：壅墨亟目耻趔：塑 导师签名：塑竺塑日期：叁! 星：生星 高科技产鳖纯中的政府支持商题研究 第一章写f 言 第一章引言 第一节研究背景、研究意义和冒的 1 1 研究背景 随着时代的发展和科技的进步，科学技术正在逐步显示出对社会发展的强大推动 力，特别是当代知识经济的兴起，以互联网和基因工程为代表的高科技的蓬勃发展使 得科学技术在推动社会发展和改善人类生活方面的作用日益突出，已经超越了生产力 的其他要素。我们正步向知识经济时代，促进科技进步、加速科技传播，已成为世界 各国寻求经济健康稳定增长的必然之路。马克思曾经指出：科学技术是生产力提高的 原动力。恩格斯指出：科学技术是一种在历史上起推动作用的革命力量。邓小平同志 将科学技术在经济发展中的作用高度概括为“科学技术是第一生产力。2 0 世纪7 0 年代以来世界性的新技术革命和9 0 年代美国“新经济 所取得的经济长期持续增长 业绩，也进一步昭示了科学技术对经济增长的重要作用。在世界竞争是以高科技为先 导，以经济为基础的综合国力竞争的大背景下，科学技术是第一生产力，其发展成功 与否能在很大程度上决定本国的经济实力、军事实力及其在国际政治上的影响力，谁 在高科技领域抢占了制高点，谁就能赢德主动。 高科技能否形成个产业则是一个重要的过程，所以各国都注重发展本国的高科 技产业，对于高科技的发展从各方面给予支持和扶持。但由于各国的技术发展水平的 差异及其本国经济发展的不同，各国政府的对于高科技产业化的支持有所不同，即使 对同一国家来说，其在不同历史发展阶段对于高科技产业化的支持也是有不同的支持 方式和支持的侧重点，这些支持方式和支持的侧重点的不同点在哪里，它们是否适合 于我国政府支持当前的高科技产业化，能否为我们政府决策者所用一直是广大学者关 心的问题。 在经济全球化和改革开放的大背景下，我国的经济发展也日益感受到了知识经济 浪潮的1 冲击。近年来，知识因素对我国经济增长的贡献份额也在稳步提高。但与美、 日等发达国家相比还有很大的差距。与其他许多发展中国家一样，中国与发达国家的 慧科技产鲎纯中的政府支持褐题研究第一章弓f 言 经济差距，主要表现为知识的差距，特别是科技创额与应用方面的差距。因此，在制 订我国中长期发展战略时，至关重要的条就是要努力推动高科技产业化，缩小同发 达国家的知识差距。作为缩小知识差距战略的一个重要组成部分，我国政府必须建立 一套能够系统地激励高科技产业化的制度。 1 2 选题意义和目的 本文通过对于国内外政府对于高科技产业化支持的分析，旨在盟确政府在高科技 产业化过程中的引导作用，以及研究各国致府的支持在整个高科技产业化发展的不同 的主导手段和模式，然后结合我国当前的高科技产业化过程中的现状和问题，对我国 政府推动高科技产业化提出相应的政策建议和改革措施。 第二节研究方法、文章框架及创新和不足 2 1 研究方法 一、规范分析与统计分析相结合 二、定量分析与定性分析相结合 三、静态分析与动态分析相结合 2 。2 研究框架 政府对于高科技产业化的支持是多方面的，本文主要从经济手段方面研究政府对 于高科技产业化的支持，包括政府的直接资金投入和间接手段的支持，在对其各个支 持方式论述后，通过对海外国家和地区支持高科技企业产业化的方式做一定的比较， 然后做到洋为中用，根据我溜政府支持高科技产业化的现状来提出完善我国政府支持 政策的建议。 各章的大致内容如下： 第一章，概括介绍本文的研究背景、研究意义、研究目的、研究方法、文章框架、 创新和不足，阐述于高科技产业化相关概念。 嵩科技产娅纯中懿致府支持阂题研究 第一章孳l 京 第二章，相关的文献分橱。介绍匿外和匿内相关懿文献研究理论。 第三章，介缨和比较海外国家和地区政府支持高科技产业化鲢行为翱成果。( 一) 介绍海外政府支持高科技产业化的方式。( 二) 对不同国家和地区的支持方式比较并 褥迸初步的绪论。 第露章，我鏊政府支持高辩技产盐他的现状分析。 第五章，结合我国的实际，提出我国政府在高科技产业化过程中的政策建议。 2 3 创新和不足 一、截薪 ( 一) 系统的归纳总结海外国家和地区政府支持高科技产业化的方式和手段。 ( 二) 提出了高科技产业化过程中我翟政府的职缝定位和支持手段。 二、不是 由于对于各国数据的搜集可能存在定的难度，使得数据可能存在一定的完整性 欠缺和不连续性；由予高科技产遭诧受各方嚣霹素的影响，主要从经济手段来考虑政 府对予高秘技产业他的支持，所以存在一定熬偏颇。 第三节高科技产业化概述 3 。1 高科技及高科技企业 高科技，也称为高技术或新技术，是指娃子当代科学技术最前沿的对发震生产力 和促进社会文隳起先导作用的技术群。它爨有以下三层涵义：( 一) 麸技术绻构土看， 离科技是尖端技术，是建立在现代科学技术基础之上的技术，对经济发展和社会进步 产生革命性影响；( 二) 从时间上看，高科技是以最新研究成果为基础的技术，是最新 颖和最时新的技零；( 三) 获与辩学昀关系看，高科技是基予科学麴发现焉产生的技术。 当前世爨各国都将下面八个领域列入2 l 世纪重点研究开发的高科技领域：信患 科学技术、软科学技术、新材料科学技术、新能源和可荐生能源科学技术、生命科学 技术、空闻科学技术、海洋科学技术、环境科学技术。这夕个领域形成当今世界高科 技体系，其中以信息技术和软科学技术构成其他具体高科技形成的前提和条件。 高科技产遭化中酌政府支持海蹶研究 第一章孳l 言 1 9 9 1 年3 月，我国国家科委颁布了国家高科技产业开发区高科技企业认定条 件和办法1 。在办法中，我国认定的高科技包括以下技术领域：微电子科学和电 子信息技术、空间科学和航空航天技术、光电子科学和光机电一体化技术、生命科学 和生物工程技术、材料科学和掰材料技术、能源科学和新能源及高效节能技术、生态 科学和环境保护技术、地球科学和海洋保护技术、基本物质科学和辐射技术、医药科 学和生物工程技术、其他在传统产业基础上应用的新工艺、新技术。 高科技企业作为高科技发展和产业化的主体，是指以科技人员为主体，从事科学 研究、技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询和高科技产品研制、生产、销售， 以科技成果商品化为主要内容，以市场为导向，实行自筹资金、自愿组合、自主经营、 自负盈亏、自我发展、皂我约束的知识密集型经济实体。它具有以下特饪： ( 一) 创新性。在生产经营上，高科技企业以技术创新为核心，通过创造出新的 资源以及对生产要素的重新组合获取技术优势和垄断地位。高科技企业从其创立之 初，就将技术开发工作放在企业的中心地位。从技术创新的方式来看，高科技企业更 注重自主龟l 新，逐步发展和完善自主创新，将拥有自主知识产权的仓l j 新视为企业裔身 技术创新的最终日标，以获取高额的边际利润。从终极产品的市场价格来看，高科技 企业生产的主要产品技术附加值相对较离，产品的边际利润呈上升或较高的状况，产 品价格相对较高。 ( 二) 不确定性与风险性。高科技产业化过程集科学研究、技术开发和新产品研 制、推广于一体，集高投入、高风险和离回报于一身。其创新的过程是充满风险的过 程。它包括一系列的技术风险、市场风险、管理风险和资金风险。这其中任何一个环 节出现断裂都会导致高科技产业化的失败。 ( 三) 高投入性。高科技企业要投入更多的人力、物力、财力与时间来从事技术 创新。新技术的研究与开发、样品试制、中阂试验、生产流程的重新组织或改进，以 及试销活动，都伴随着新资源的大量投入。现从研究代技术的发展日益复杂，而且伴 随着学科的相互交叉与渗透，更加大了投入强度。 ( 四) 高收益性。新技术的投入，造成了高科技企业相对于竞争对手技术上的优 势，形成在一定时期的市场垄断，这种优势或垄断的经济实现，表现为垄断高额利润。 1 国家科委：国家高科技产业开发区高科技硷业认定条件和办法1 9 9 1 4 高科技产业仡中的政府支持问题研究 第一章弓f 言 3 2 高科技产业化 一、定义 产业需要技术的支撑，丽技术只有和产业融合才能发挥其巨大的潜能，也就是说， 高科技只有经过产业化才能实现其价值。所谓高科技产监化是指高科技逶过研究、开 发、应用、扩散而不断形成产业的过程2 。高科技产业化主要表现在两方面： 1 以离科技研究开发和应用为基础形成一个新的产业部门，如信息产业、新能源 和新材料产业等，有学者称之为第四产业； 2 高科技与传统技术融合，应用高科技对传统产业进行渗透、改造、提升，促使 传统产业结构升级、协调、优化，在传统产业中通过加强技术创新，培植和开发“新 、 的经济增长点弦。 从以上高科技产业化的定义可看出，高科技产业化以技术成果为起点，以市场为 终点，经历技术开发、产品开发、生产能力歼发、市场开发四个阶段，高科技产业化 过程主要集中于高科技企业的初创期和成长期，而且不同阶段所进行的活动的侧重点 也是不同的。如下图1 ，图2 所示： 技术开发 ：= 爿产品开发 = = = 爿产能开发 = = 剖市场开发 通过科技工 作者的研究 开发活动，怠l 造出资源更 省、品质更 好、效率更高 的新技术 将高科技转 化为具有商 业价值和市 场潜力的新 产品，进而扩 大生产能力 高科技成果扩 散和辐射到其 他相关或类似 企业，从面形 成高科技企业 群，即高科技 产业 图1 高科技产业化阶段图 2 是金明李铁平欧阳涛：高科技经济 j ，国防科技出版社，2 0 0 1 5 ，3 7 页 5 将高科技产 品投放市场， 为高科技产 品开辟市场 需求，以期获 | 导规模效益 高辩技产泣纯中的致靳支掩闯鼷研究第一章弓| 言 阶段 辩阕 图2 高科技企业成长图示 可以看出，高科技产业化是个动态递进的过程，技术开发是基础，产品开发和生 产能力开发是手段，市场开发是目的，前一阶段是后一阶段的条件，后一阶段是前一 阶段的深化和发展，彼此紧密联系。高科技产业化的实现有赖于四个阶段闻相互良性 循环、相互促进以及系统构成要素闯协调，才能建立起一个良好的运行机制。 此外，国际上还存在两种比较权威的高科技产业量化认定标准： 1 美国商务郝制定的标准。主要包括两个指标：研究开发支出占销售额的比， 每予职工孛科学家、工程师和技术工人的人数。在美雷，前一指标大于3 5 筠并且 后一指标大予2 5 人的行业被视为高科技产业： 2 国际经济合作与开发组织( o e c d ) 制定的r & d 强度( 1 i pr & d 经费占产值的比重) 。 o e c d 组织把r & d 强度高予3 篱的行业划分为高科技产业，王篱_ 蕊为中技术产业，小于 1 为低技术产业3 。 世界各国都是按照这两种标准界定本国高科技产业，著进行国际比较。 二、高科技产业化的要素 高科技产业化是个复杂的社会系统工程，它有自身赖以存在和发展的要素系统， 3 许正中：高科技产业：财政政策与发展战略 力，社会科学文献出版社，2 0 0 2 1 1 ，2 6 页 6 高科技产监化中的政府支持问题研究 第一章弓f 言 主要包括基本要素、组织要素两大类，每个要素中又包含不同的种类。如下图3 所示， 图3 嵩科技产业化要素 高科技产业化的诸要素功能的发挥是相互作用、相互制约的。要素之间的相关性 使它们不可能单独发挥作用，要素之间的彼此制约、协同、放大，馊整体表现出新的 属性。因此，可以把影响高科技产业化的诸要素视为一个有机系统，系统对高科技产 业化的推动力表现为各要素的含力。政府作为高科技产业化的基本要素之一，尽管处 在要素结构的外围，但是它对离科技产业化的影响非常深远，突出表现为通过各神政 策工具激发和放大其他要素的功能和作用。例如，政府运耀财政补贴和税收优惠政策 激励人才技术创新和企业投资产业化；建立健全创业投资体制，为高科技产业化提供 充足的资金来源等等。 7 高科技产业纯中的政府支持闯麓研究第二章政府支持高科技产监化的理论综述 第二章政府支持高科技产业化的理论综述 第一节国夕| 、理论研究 国外学者对政府激励高科技产业化的研究主要从两个角度进行：一是高科技产业 化与市场失灵，主要分析高科技技术活动的公共性、外部性、不确定性和风险性等； 二是政府支持高科技产业化的必要性，侧重予技术创新对经济增长的作用。 1 1 高科技产业化与市场失灵 在市场经济条件下，高科技产业化活动中政府存在的合理性的一个主要原因是技 术市场存在失灵。芷是由予存在市场缺陷，市场在最优研发数量上投资失灵现象的存 在，为政府介入提供了合理的理由。一般认为，由于高科技研发具有公共产品、外部 性及不确定性等特性，使得高科技市场出现投资失灵现象。政府支持高科技产业化的 必要性来自技术产品的特性，应按照政府和市场协调分王的原则来理解。 一、高科技产业化韵公共性和外部性 社会产品按是否具有竞争性和排他性分为三类：公共产品、私人产品和准公共产 品。私人产品是具有完全的竞争性和摊他性；公共产品则具有完全的菲竞争性和非排 他性的产品；准公共产品则是介予私人产品和公共产品之间的产品，既具有私人产品 的特性，又具有公共产品特性的“混合产品 。一般来说，以竞争性和排他性为特征 的私入产品可以通过交易的方式来决定其消费的主体，嚣此市场机制是实现这类产品 的最佳途径。而公共产品和准公共产品由于存在“搭便车 现象，市场不能自发提供 ( 市场失效) ，或者市场提供不足( 市场低效) ，所以需要采取某种集体行动的方式( 公 共经济) 来提供。 1 9 5 4 年，萨缪尔森在公共支出的纯粹理论中给出了公共产品的经典定义。 他认为公共产品有两个基本特征：非排他性和消费上的非竞争性。1 9 5 9 年，尼尔森 ( n e l s o n ) 论述了知识的公共产晶性质。1 9 6 2 年隰罗也论述了知识的公共产品性质。 知识的公共性在于： 8 高科技产泣纯牵酶政府支持问题研究第二章政府支持高科技产漩化的理论综述 第一，知识产品的生产者很难把知识创新的成果占为已有，即知识缺乏独占性。 如果知识的创新者把创新的知识隐藏起来，那么他的创新成果就难以被承认，就会失 去创新的意义，而一旦将其公开，那么知识就会被传播，成为公共知识。 第二，知识产品的消费并不影响其他人对该产晶的同样消费，而且其他人的消费 边际成本为零。 第三，不同于其他公共产品的是，对知识产品的消费不仅不会引起知识的损耗而 且还会增加知识产出。 第四，知识产品有很强的外部性，即知识产品的社会效益一般要大于该产品给创 新者带来的私人效益。 大多数知识产品包括科技知识都具有明显的公共产品特征。曼妖菲尔德等人就 1 7 项技术革新进行了社会收益和私入收益的计算，发现中间阶段的社会收益是私入 收益的两倍多( 5 6 对2 5 ) 。伯恩斯坦( b e r n s t e i n ) 和纳迪里( n a d i r i ) 通过 运用分析美国的数据，发现社会收益超过私人收益的幅度从较低的( g ) 机械制造 业到较高的( 7 6 ) 石油制造业不等。从全部抽样调查的案例平均来看，超额幅度 为4 0 。 与实物形态的商品或服务相比较，高新技术产品的显著特征在于，知识创新的成 本很高而传播的成本极低。高昂的研发成本主要表现在巨额的研究和开发投资，但由 于外溢效应的存在使得创新者不能把研究与开发投资相关的收益全部占用，这就削弱 了创新者的动力，反面对“搭便车者 起了激励作用。所谓“外部性又称作“溢出 效应挣，源自马歇尔的匿著经济学原理中首次出现的“外部经济学一词，是指 “一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的效应，而这种效应没有通过 货币和市场交易表现出来 。外部性引起了私人收益与社会收益、私人成本与社会成 本的不一致。高科技产业化活动产生的溢出效应多为正效应。曼斯菲尔德估计模仿者 的平均成本仅为发明者开发成本的6 5 ，而且6 0 的专利4 年内被模仿，而l e v i n 调查发现，3 年时间内过半的产黑被模仿。雷恩格纳姆( r e i n g a n u m ) 帮斯潘恩 ( s p e n c e ) 曾正式演示过，当在一定的产业中研究和开发的外溢效应增长时，从事 研究与开发活动的激励就削弱。因此，外溢性越大，对从事研究与开发投资的激励就 越弱。正如信息经济学基本原理所标盟的，夕 部性导致市场失灵，在一定程度上损害 了竞争性企业创新活动的积极性。 9 高科技产业化中的政府支持问题研究 第二章政府支持高科技产业化的理论综述 二、高科技产业化的不确定性和风险性 阿罗认为研发过程具有三个突出的特征：不确定性、不可分割性以及创新利润的 非独占性。其中，不确定性存在于高科技产业化过程的每一个环节。弗里曼认为，高 科技产业化的不确定性包括技术的不确定性、市场的不确定性和一般商业上的不确定 性。不确定性与创新的技术变动强度有关，创新的技术强度越大，不确定性越高。上 世纪5 0 年代初期，纳尔逊也指出，“研究这个问题的经济学家都强调资助研究开发项 目的商监企业从该项罄中占有和获利能力的局限性，以及在寻求重大技术进步的研究 开发活动中常常遇到的不确定性。前者表明政府应该补贴在存在外部性的情况下不可 能达到社会最优水平的私人研究开发：后者则要求政府分担大型和风险研究开发项尽 的风险。” 一般认为，高科技产业化活动至少存在着四种不确定性：技术的不确定性、市场 的不确定性、研发的收益的不确定性和制度环境方面的不确定性。高科技产业化过程 中的不确定性，傻企业的r & d 行为具有较大的风险，特舅| j 在一些关键产业技术创新的 投资上，由予风险大，往往是企业所回避的，并且也是单个企业所无法承受的。在这 种情况下，企业的高科技投资必然要进彳亍多方面的考虑，这就可能导致对高科技产业 化活动的实际资源分配会低予最适当水平，导致企业r & d 的动力不足。在这种情况 下，政府有必要采取各种各样的形式以促进高科技产业化，包括使用私人和公共资源 去校正可能出现的投资不足的情况，采用直接的成本分担和降低风险等手段来刺激企 业投资于风险高的技术创新活动。 高科技产业化的风险主要有：技术风险、市场风险、管理风险和资金风险。这使 得研究与开发投资的收益比传统项目投资的收益更加不确定。因此，不愿意承担风险 的人，对这类收益作估算时要大抒折扣，甚至超过根据适当方法计算得巍的投资风险 数额。这就会使私人部门提供的研究和开发投资不足，严重制约技术创新。安沃沙 赫认为，研究与开发项目实施者同其资助者之间的信息不确定性和不对称性也限制了 对研究与开发项馨的姿助，“研究与开发项爨的成功保守往了秘密，但力项嚣筹集资 金却需要对外发布重要的信息，结果使许多目因缺乏资助而终止。研究与开发产出市 场存在的不对称信息也限制了研究与开发公司获取许可交易收益的能力。 近二十年来，世界各国根据各自的情况，采用了许多支持高科技产业化的政策。 4 李丽青企业r s t d 投入与国家税收政簸研究。讴北大学学掇2 0 0 6 1 9 ， l o 高科技产监纯中的政府支持淘蹶研究第二章政府支持高科技产泣仡的理论综述 高科技产业化政策应具备以下三大功能。首先是激励功能，政府通过制定和实施财政、 税收、金融、信贷、人才等方面的优惠政策，营造良好的政策环境，激励、支持高科 技成果研究开发、商品化、产业化，加速知识创新、技术创新并转化为现实生产力， 最终形成产业优势。其次是引导功能，通过政策的导向性规定，一方面引导技术创新， 使之符合国家的科技战略和国民经济及社会发展的总露标；另方面引导高科技产业 化。最后，是协调功能，通过高科技产业化政策的制定和实施，协调政府、企业、研 究机构的行为和资源，建立国家刨薪体系系统地推进国家技术创新和重大技术的转 化；协调技术创新主体和技术转化主体相互关系，减少缺乏沟通丽给高科技产业化造 成的信息障碍；协调高科技产业与传统产业的关系，实现高科技产业向传统产业渗透， 逐步改造传统产业，达到优化产业结构的目的。 一般来说，这些政策可以分为激励型、弓| 导型、保护型和协调型四种。激励型政 策的目的在于激发企业主动技术开发的欲望及为企业创造良好的外部环境；引导型政 策着眼于产业结构调整，使企业明确国家倡导的高新技术发展领域和鼓励方法；保护 型政策致力于对新兴产业和高技术产监的扶持；协调型政策主要是协调技术刨新与其 他方面的关系的措施。 1 2 高科技产业化与经济增长 旱在l 卜1 7 世纪，英国愚想家培根就提出了“知识就是力量的著名论断。斯 密等人也从经济学角度论述了知识在生产中的作用，他在国富论中指出：“一个 花费了大量劳动和时闻教育出来的人，可以比作一螽价值昂贵的机器 。然两， 西方旱期的古典经济学家对经济增长的因素分析却主要局限于劳动、土地和资本方 面，没有将科技进步作为经济增长的重要因素进行专门分析。 马克思和恩格斯对知识和技术在经济发展中的作用有较为深刻的认识。例如，马 克思指出：“劳动生产力是由多种情况决定的，其中包括：工人的平均熟练程度，科 学的发展水平和它在工艺上应用的程度，生产过程的社会结合，生产资料的规模和效 能，以及自然条件 。“火药、指南针和印刷术这是预告资产阶级社会到来的三大发 明。火药把骑士阶层炸得粉碎，指南针打开了世界市场并建立了殖民地，丽印刷术变 成了新教的工具，总的来说变成了科学复兴的手段，变成对精神发展创造必要前提的 离科投产业张中静敬麝支掩离熬研究第二章致府支持嵩穆按黟渣纯懿毽论综述 最强大的枉杆”。 经济学家熊彼特在1 9 1 2 年撼出了剑薪理论，将技术刨薪与经济发展联系起来考 察。战后美国的一些经济学家循着熊彼特的思想进行了深入的研究，使之得到进步 发展。与此同时，创新理论也开拓了经济增长理论的研究视野。但在熊彼特的理论框 架中，技术活动仍然是外生的经济变量。 2 0 世纪中叶，美国经济学家索洛( s o l o w ) 和英国经济学家斯旺( s w a n ) 的经济 增长模型( t k 称为新古典经济增长模型) 提出了“技术进步对经济增长具有重要贡献 的观点，并第一次把技术进步单独列项，律隽经济增长中最有意义、贡献最大的一个 因素独立出来。其生产函数的一般形式是：y = f ( k ，l ；t ) ，k ，l 分潮代表资本和 劳动的投入量，y 代表产出量，t 作为时间变量反映了技术水平变动对经济增长的影 响作用，f 是可微分函数。这就突破了啥罗德和多玛经济增长模型中仅限于劳动霜资 本因素分析的局限。在一般情况下，技术进步对经济增长的贡献率，即技术进步值天， 是很难精确确定的，只能大致估算。即天= g y g l ( 一g l ，其中，g ￥代表经济增长率， g k 代表资本增长率，g l 代表劳动增长率。不过，这种经济增长模型也是将技术进步 作为外生变量来看待的，就是说它是独立于资本和势动外的因素。这就意味着体现在 资本和劳动力上熊技术进步难激反映磁来，技术进步在这里只是反映在组织和管理技 术等等方面的进步上，这就影响了其理论静合理性程度。 1 9 6 2 年，阿罗( a r r o w ) 在经济研究评论杂志主发表的从千中学的经济 学会义谈兔：人透过学习两获褥知识，技术进步是知识的产物，学习酶结果，蕊学 习又是经验熬不撅总结，经验来匙行动，知识懿积累就体溪在技术进步上。假定把经 济增长过程孛的要素投入分为有影投入和无形投入两静，那么学习霸经验斑该是无形 的要素投入。阿罗把学邂和经验用累积总投资来表述，这使得学习和经验这些意味着 技术进步的无形要素投入就以有形的要素投入表现如来，技术进步褥以虑生化。健阿 罗的技术进步内生纯只戆包括技术进步的一部分，因为“从予中学 并不涵盖一切技 术进步，只能反映经验积累和学习的郑一部分。 2 0 世纪8 0 年代中期，以罗默和声卡纂必代表麴薪经济增长理论( 亦郯内生经济 增长理论) 将经济增长看佟是经济系统内部因素共同作用的结果。新增长理论认为， 技术是理论知识和实际经验的一种混合，技术进步是现有技术的进一步发展。技术进 步| l 勺推动来自个人对人力资本弱实物资本形成的决策，对研究和开发以及对产品和生 1 2 高科技产监化中的政府支持问题研究 第二章政府支持高科技产业纯的瑗论综述 产方法的决策。 罗默在理论上第一次给出了技术进步的内生增长模型，把知识增长和技术进步看 作是经济长期增长的关键。在罗默的经济增长模型中，除了列入资本和劳动两个生产 要素外，还包括了另外两个因素，即人力资本和技术水平( 如用专利来衡量的新思想) 。 模型中的劳动是指菲熟练劳动，而入力资本则是指熟练劳动，入力资本用正式教育和 在职培训等受教育时间来表示。这样，模型就把知识和教育水平在经济增长中的作用 考虑进去。 卢卡斯( l u c a s ) 认为专业化的人力资本是经济增长的真正动力，从而把入力资 本内在化为经济增长的因素。由于知识和人力资本可以产生递增收益，因此高人力资 本的发达国家中资本利用率高，也能够吸收较多的国际资本，导致了各国在收入和经 济增长方面的差异。发现给予资助的政策是有效的。巴罗( r o b e r tj b a r r o ，1 9 9 0 ) 通过建立公共产品模型，也论证了政府是推动经济增长的决定力量，政府的服务( 如 对知识和技术等基础实旌建设) 使生产呈现规模收益递增；通过政府的税收政策可以 使经济沿着最优增长轨道增长。贝克尔( g a r yb e c k e r ，1 9 9 2 ) 提出了分工的扩展与知 识的积累相互作用的理论。他把知识分成两部分，一部分是内生积累的一般性知识， 另一部分是外生的知识，均对经济增长产生重要的作用。 弗里曼( 1 9 8 7 ) 在技术与经济绩效：来自日本的经验一文中，指出政府的政 策是技术创新制度因素之一，并对日本的技术创新制度因素进行了考察后，认为政府 ( 主要是通产省) 制定了一系列有剩于技术创新的政策和措施，在促进了技术创新方面 发挥了重要作用。纳尔逊( 1 9 8 7 ) 在美国支持技术进步的制度一文中，指出创新 的制度因素包括市场制度、专利制度和政府支持技术创新的政策和计划。他认为，自 二战以来，政府对研究与发展的支持政策，己经成为资本主义技术创新制度结构中的 一个重要组成部分，对技术创新起到了极大的促进作用，并认为，最有价值的技术仓d 新制度类型是适宜的税收和财政支持政策、鼓励合作研究开发的政策、创造创业投资 基金以及加强科研机构和产业部门合作的政策等。 第二节国内文献研究 国内学者对政府激励高科技产业化的研究主要在国外学者理论研究基础上，侧重 1 3 高科技产业化中的政府支扮闯鼷研究 第篡章政府支持高科技产业化的理论综述 于具体的政府支持方式和途径的研究。 李永周( 2 0 0 6 ) 在高技术产业创业投资研究中，从创业投资作为一种创新的 投融资机制为出发点，研究了创业投资对于高技术产业化的支持，在优化制度创新， 净化市场环境，完善人才培育机制和扩大资本来源方面来促进高技术产业的发展提出 了相应的建议。于军、邱菀华( 2 0 0 6 ) 通过研究韩国和印度的科技企业的发展，提出 了政府支持高科技企业发展的建议，即政府需要在建立有效的创业投资体系、保护知 识产权、引导高科技产业的发展、吸雩| 人才等多个方面为高科技产业的发展仓l j 造良好 的环境。王丽民( 2 0 0 3 ) 在从美日高科技产业化发展论我国高科技企业发展战略 中，通过对美日的比较以及我国现状的分析，对于我国的高科技产业化发展提出了完 善措旌。戴淑庚、郭富霞( 2 0 0 3 ) 从高科技企业作为准公共品的角度和高科技企业自 身的特点出发，主张政府应该为高科技企业的发展创造良好的发展环境，从有关的优 惠政策、法律保障和信贷措施来突破。吕薇( 2 0 0 2 ) 高科技产业政策和实践一书中， 通过国内的高科技开发区的比较和研究，以及对于国外如美围、以色列、印度、新加 坡等国高科技支持政策的研究，得出了加强制度建设，调整高科技产业政策结构的结 论。刘澄、赵慧萍( 2 0 0 2 ) 概述了国外发展高科技产业的各种政策，以供我国发展高 科技产业借鉴之用。金碚、谢晓霞( 2 0 0 1 ) 透过访阕了美国的有关政府部门、非政府 机构、大学、创业投资公司以及高技术企业，得出政府为促进企业技术创新与高技术 企业的创业采取了不少有效的措施，如建立健全相应的金融机制，支持小企业发展； 通过立法来实现高技术产业发展，并有相应的监督机构等等。彭京华( 2 0 0 1 ) 认为高 科技产业发展的关键就是要有一个能够满足高科技企业发展特点的多层次资本市场， 投融资体系的构建反映了这部分学者的系统观。卓悦、陈德棉、刘延生( 2 0 0 0 ) 对美 国创业投资业发展进程作了历史分析，指出在创业投资业的各个发展阶段都有政府的 大力支持，如在剖业投资业启蒙阶段1 9 5 8 年美国通过小企业投资法支持小企业 投资公司，许可其从政府获得低息贷款和税收优惠等，在美国9 0 年代的高科技企业 是按照风险资本模式发展的，对创业投资业的政府支持也便是对高科技产业化的间接 支持。杨敏利、吴艳霞( 2 0 0 0 ) 认为依据我国的国情，中国政府更应在解决高科技成 果转化率低，科技资金投入不足，缺乏相应的法制法规和优惠政策等方题发挥作用。 赵玉林、危平( 2 0 0 0 ) 等人指出多元化的高科技产监投融资体系是由政府、银行资金 市场、证券市场、创业投资市场、企业、外资及其支撑体系组成的金融体系，只有这 1 4 离科技产业纯孛盼政府支持阔遂研究第二章政府支持高秘技产业仡的理论综述 样才能为高科技产业发展提供资金、人才、技术、信息等全方位支持。 但更多的学者是从单一融资渠道的创新来懈决高技术产业化的资金闻题。 彭纪生( 2 0 0 0 ) 等分别发表文章指出政府采购在培育高技术产业成长中的作用， 并借鉴国外已有的规范的政府采购政策与政府采购法，指出我国应加快构建政府采购 体系步伐。在目前采购支出中，特别要重视其保护民族产业和促进高科技产业职能的 发挥。章健( 2 0 0 0 ) 建议建立健全中小企业发展基金，完善信用担保机制，建立符合 国情的创业投资机制和体系，建立债权融资机构，发挥金融部门的行业优势，加强为 中小企业提供金融吞云套服务。辛文( 2 0 0 2 ) 认为应把间接融资与直接融资结合起来， 提高直接融资的比例，扩大股票、债券发行量，发挥非银行系统的金融机构筹资作用 和建立新投资基金公司，扩大国内国外掇商引资，研究出台一些新筹资政策。杨明洪 ( 1 9 9 9 ) 认为有必要通过建立和健全高科技产业化转化机制，采取必要政策措施，促 进高科技成果迅速转化为现实的生产力，转化为高科技产业。政府通常会通过政府信 贷担保、财政补贴、税收优惠等途径支持高科技产业的发展，另外推进高科技产业化 的制度创新有教育制度创新、人事制度创新、企业制度创新、金融制度创新、法制制 度创新。 应该说这些研究都是基于我国高科技产业化面临的困难这一基本事实来进行 的，对促进我国高科技产业化具有理论和现实意义。不过，对于高科技产业化不同的 发展阶段，以及由此产生的不同阶段下高科技企业支持方式缺少系统的研究。 我国正积极建设中国特色社会主义市场经济，西方政府支持高科技产业化发展 的方式无疑对我国高科技产业化发展具有借鉴意义，然而西方理论是建立西方国家企 业及产业的长期实践基础之上的，是否完全适用于我国的国情? 是否能完全照搬西方 主要国家的支持方式? 另外高科技企业有其不同于一般企业的特征和作用，在运用西 方理论的时候也应该考虑到其特殊之处，比如高科技企业在其成长发展期需要创业投 资的介入等。本文将对以上问题展开研究。 高科技产盈纯孛韵致府支持河题研究第三章海外鬻家和连醒政府支持高晕车技产业纯的方式 第三章海外国家和地区政府支持高科技产业化的方式 第一节直接手段一政府的直接投资 在科技进步过程中，政府是主导。没有政府的直接财政支出，国家科技进步方向 不赐，资源不能共享，就形不成科技实力，世界各国政府为之从财政划出很大比重用 来支持高科技产业化的发展。加大政府对r & d 的投入力度是一种比较有效解决资金问 题的政策措施，可以为高技产业化活动提供坚实的基础。在过去的2 0 年间，在企业成 力研发投入主体的同时，政府并没有减少对予高科技的投入，政府的投入规模保持着 稳定的增长，而且其增幅都超过g d p 的增速。根据世界银行( 2 0 0 6 年全球经济展望 的报告，全球经济、科技竞争日趋激烈，各国普遍加大了研发强度，b a t t e l l e 研究所 与研究与开发杂志分析，2 0 0 5 年美国的r & d 总经费比2 0 0 4 年增长大约3 6 ，达至l 3 1 1 6 亿美元，亚洲的研发支出超过美洲，处于世界领先地位。当前的高科技发展迅速 的国家和地区在投入高科技发展方面都呈现了下列的新的特点：通过立法保证政府的 科技投入；国家科技投入的规模和强度都在加大；对于科技投入的结构进行了适当的 调整。 一、美国 美国主要采用直接的研究与开发投资政策，重点用于社会效益较大的公共产品以 及私人不愿投资的基础研究，经费投入呈逐年增加的趋势。2 0 世纪8 0 年代，美国政 府用予基础研究的支出，按不变价格计算增加了6 0 ，1 9 8 9 年美国在研究与开发方 面的投资离达1 2 9 2 亿美元，比英国、德国、法国和日本、加拿大的总额还要多。近 年来，美国政府为了促进高科技产业发展，也不断加强对科技特别是民用研究开发扶 持力度。克林顿政府制定了r & d 经费达到g d p 的3 的指导性计划，八年阀对研究与 开发的投资超过5 0 0 0 亿美元5 。其中对民用科研投资的增长幅度大予对军用科研投资 增长。民用研发投资对军用研发投资比例由上世纪年代初的4 0 ：6 0 提高到1 9 9 9 年的4 8 4 ：5 1 6 。1 9 9 9 年美国联邦政府对r & o 投资6 5 9 亿美元，占全部r & d 投资的近 5 张捧克林顿政府科技产业政策简要回顾 j 】全球科技经晾望，2 0 0 1 ，( 8 ) 1 6 高科技产监耽率懿致府支持闯题研究第三章海外甬家和氇嚣致搿支持高科技产业纯的方式 i 3 。政府对科技的重视，也带动了民间r & d 投资增加，从1 9 9 2 年到1 9 9 9 年，全美 谶d 投资由1 6 5 2 亿美元增加到2 4 7 0 亿美元8 。2 0 0 4 年4 月，美国国家科学基金会的 一项报告指出，美国要保持世界科技领先地位，必须进步采取措施，其中包括要求