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XX分公司廉洁风险目录序号流程节点风险岗位或对象廉洁风险点风险等级防控措施责任主体1车辆使用、用油、维修车队司机不按规定用车，公车私用；虚报用油量；虚报维修费用用车实行配车制；车辆加油有卡由综合科专人保管；车辆维修时，车队队长、副队长监督执行用车司机综合科车辆监管人员车队队长、副队长2火工材料使用和保管库管员材料员不按规定领取发放火工材料；库房员玩忽职守，管理粗心大意，火工材料遗失和损坏库房双人双锁；火工材料发放、领用、清退执行签字程序现场火工材料使用按设计量使用库管员材料员爆破队3外协队工程量的验收审核生产科经营科不按照合同规定的单价和额度付款，付款进度无依据现场确认验收由双人参与双人签字，并由生产科、安质环科负责人签字；熟知合同有关价格和付款的条款，了解工程量核算情况，严格执行审核制度，按照合同约定付款生产技术科生产经营科安质环科负责人4分公司完成工程量二测量收方二测量收方工程测量记录弄虚作假，编造数据执行编制、审核、审定程序，对每一项记录汇总，与月度工程量复核生产技术科生产经营科5爆破设计爆破技术员人为原因导致爆破设计不合理，出现爆破效果不理想按目标单耗，控制设计药量；执行编制、审核、审批制度生产技术科6地面站原材料的使用与保管库管员材料员库管不到位；不按程序材料领用，导致材料的遗失；管理人员利用工作之便私吞公司财产。地面站库房双人双锁；每日做好原材料出入台账；严格执行公司设备物资管理规定，通过多科室参与，加强监管力度地面站参与监督的科室7劳务人员工资核算会计用工部门负责人虚报，瞒报劳务费用；不按程序雇佣劳务人员；现金支出频繁，或出现较大金额现金支出情况使用劳务人员用工单（由劳务人员、用工部门双人确认签字，财务审核，领导审批）；建立健全现金管理制度，现金发放现场由综合科负责，生产科在场监督项目经理用工部门负责人财务会计8违反安全规定处罚安质环科长处罚私了未走程序严格按照处罚程序；设置财务会计作为监督岗位安质环科长财务会计9对外业务办理经营科主管对业主接待中，利用公款大吃大喝，高消费；对外协队业务交往中，利用工作之便收受红包、谋取私利。加强廉政教育，明确公司业务办理相关管理规定，加强组织监督项目部负责人经营科主管10付款结算经营科主管不依照合同规定的单价和额度付款，付款进度无依据熟知合同有关价格和付款的条款，对报批的付款资料严格审核，按照合同约定付款。项目部负责人经营科主管11设备、物资报废物资报废部门擅自留用或私自变卖；不依照物资报废报损管理制度执行，报废报损物资的收入不上交财务真执行物资报废报损管理制度，操作程序规范，手续齐全；报废设备处理计划及协议经本单位相关部门审核、负责人审核后方可执行物资设备报废相关部门财务会计人员12钻孔验收生产技术科不按照有关规定对炮孔验收，多验多报验收现场双人负责，双方现场签字确认，进尺统计经科室负责人审核、分公司领导审核后方结算生产技术科13资金入账综合科坐收坐支，截留，私设小金库严格实行财务收支两条线管理综合科14日清月结会计出纳会计与出纳不按期对账建立健全财务管理制度，财务部门不定期展开核查综合科15多方式支付会计出纳同一支付款项，出现转账和现金支付两种方式，或者开具多张转账支票严格执行国家会计管理规范要求，落实现金管理相关规定，建立健全出纳岗位管理制度综合科16资产核销综合科未按审批程序冲销往来账目建立健全往来账目核销制度，往来账目核销按规定执行综合科17付款结算综合科不按照合同的单价和额度付款，付款无依据财务部门备份相关合同，熟知合同有关价格和额度的条目，了解验收、质量等条款。对报批的资料严格审核综合科18现金入账及转出出纳出纳隐瞒现金收入，据为己有或未经批准私自将银行现金转出作他用落实会计出纳坚持定期对账制度；加强对出纳的职业道德、自身素质教育综合科负责人出纳19发票使用及保管综合科不按照规定管理使用发票，致使发票丢失建立健全票据管理制度，加强票据日常管理工作综合科负责发票管理人员20工资发放综合科不按薪酬制度和公司规定及时发放工资，审批流程不规范，不按国家法律法规发放加班工资加强对国家相关法律法规及公司薪酬制度学习和执行力度，完善监督机制综合科人力资源管理专员财务会计21劳动合同管理综合科不签订劳动合同或不按照国家及公司相关政策规定与员工签订劳动合同，续签和解除劳动合同程序不规范严格按照国家、公司关于劳动合同签订相关要求，及时与员工签订劳动合同，规范工作流程综合科负责档案管理的人员22员工绩效考核综合科无员工绩效考核制度，或有制度不落实，考核弄虚作假加强绩效考核制度建设，健全监督机制，落实全员考核综合科人力资源管理专员23劳保福利发放综合科不按需发放劳保用品，多发或少发，存在浪费或私扣劳保行为，不按国家或公司标准给员工办理社保加强过程监督控制，严格按照公司标准发放劳保用品，及时为员工办理社保，落实各项福利待遇综合科24设备物资采购综合科采购人员不按公司合格供方要求进行采购，采购不签订合同，合同审批及检验验收程序不规范，采购人员利用工作之便谋取好处，造成公司损失严格按照公司合格供方要求进行采购，规范工作流程，加强制度建设和采购各环节监管力度综合科综合科物资采购人员25业务接待综合科负责接待的人员以权谋私，收受红包，办人情事，利用公款大吃大喝，铺张浪费，娱乐场所高消费加强廉政教育，明确公务接待规定，加强组织监督综合科综合科负责接待的人员26党群费用上缴综合科不按规定收缴、不及时上缴党费、团费和捐款，甚至贪污、挪用党费、团费和善款加强党性教育，严格执行党员和团员标准，加强监督机制综合科室 领导班子廉洁风险目录序号流程节点风险岗位或对象廉洁风险点风险等级防控措施责任主体1职责分工项目部领导班子班子成员分工不明确，责任意识不强，工作不沟通、协调、配合，造成工作失误，给公司造成损失加强制度建设，明确领导分工，开展交心谈心，加强工作协调配合力度项目部领导班子成员党政负责人2文件执行力度项目部领导班子对上级涉及奖金或福利待遇发放的文件不处理、不执行，或执行力度不够，降低工作标准，给公司带来负面影响严格执行公司关于文件管理传阅制度，及时做好文件上传下达，加强执行力度和文件处理监管力度项目部领导班子成员党政负责人3职工上访项目部领导班子对职工上访、越级上访事件不处理或处理不及时妥当，给生产生活秩序带来负面影响加强信访维稳工作，按时上报报表，执行公司上访管理工作标准项目部领导班子成员党政负责人4重大事项决策和违纪行为处理项目部领导班子对“三重一大”事项不进行民主评议、集体决策，对党的违纪违法行为不处理、不上报，给公司造成损失遵守公司“三重一大”事项集体决策制度，严格执行党员和企业领导标准项目部领导班子成员党政负责人5权利使用项目部领导班子以权谋私，收受红包，严重影响公正、公平，办人情事加强领导班子个人有关事项报告制度和党风廉政建设自查力度，加强监督力度和自我约束力度项目部领导班子成员党政负责人6业务接待项目部领导班子利用公款大吃大喝，铺张浪费，在娱乐场所高