（环境科学与工程专业论文）海域使用论证对海洋环境保护作用的研究以黄渤海项目为例.pdf

英文摘要 a b s t r a c t s e au s ea s s e s s m e n th a sah i s t o r ya b o u tt e ny e a r si nc h i n a ，i t st h e o r ya n dp r a c t i c e b o t hn e e df u r t h e rr e a r c h e s p e c i a l l yt h e r ei sn od e t a i l e da n a l y s i si nt h ef i e l do fp r a c t i c e o fm a r i n ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n c o m p r e h e n s i v ea n a l y s e sa r ed o n eb a s eo nt h ed a t a o fp r i n c i p l e sa n dm a i nc o n t e n t so fs e au s ea s s e s s m e n t ，s p e c i a le m p h a s i so ft h em a r i n e e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n s ，p r o b l e m sa n dm e a s u r e s t h em a i nj o b sa r es h o w na s f o l l o w s f i r s t l y ，t h ep a p e re x p a t i a t e s m a i nc o n t e n t so fs e au s ea s s e s s m e n ta n dm a r i n e e n v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s m e n t ，c o m p a r i s o nb e t w e e ns e au s ea s s e s s m e n ta n dm a r i n e e n v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s m e n t ，t h e nk n o wt h em a i np r o b l e m st os o l v ea n dt h e e m p h a s i sa r ed i f f e r e n t s e c o n d l y , t a k et h ep r o j e c to fd a l i a ns h i pi n d u s t r ys h i p b u i l d i n g e n g i n e e r i n gc o ，l t df o rae x a m p l e ，a n a l y s i st h ee f f e c to ft h em a r i n ee n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n o fs e au s ea s s e s s m e n t a n dt h e na n a l y s i st h ee f f e c to ft h em a r i n e e n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n o f m a r i n ee n v i r o n m e n t a l i m p a c t a s s e s s m e n t ：s e au s e a s s e s s m e n tf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fs e au s em o d ea n dt h ep r o j e c tl o c a t i o n ，r e a c ht h e p u r p o s eo fp r o t e c t i n g t h ee n v i r o n m e n t ，i t se m p h a s i si sa n a l y s i n gt h er a t i o n a l i t yo f b u i l d i n gp r o g r a m , f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fs h o r e l i n ep l a n n i n gr e a c ht h ep u r p o s eo f p r o t e c t i n gt h ee n v i r o n m e n t ；h o w e v e r ，m a r i n ee n v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s m e n ti sf r o m t h es t a r to fe s t a b l i s h e ds e au s em o d ea n dt h ep r o j e c tl o c a t i o n ，f r o mt h ea s p e c to ft o t a l c o n t r o lr e a c ht h ea i mo fp r o t e c t i n gt h ee n v i r o n m e n t f i n a l l y ，p u tf o r w a r dt h ep r o b l e m sa n dm e a s u r e s ：t od or e g i o n a lm a r i n ef u n c t i o n z o n i n ga n dt o t a ls e au s ea s s e s s m e n t ；i nh a r m o n yw i t ht h et o t a ls e au s ea s s e s s m e n t ，t od o t o t a lm a r i n ee n v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s m e n t ；d e e p e nt h ei m p l e m e n t a t i o nd e t a i l so f p r o o fa n ds t r e n g t h e nt e c h n o l o g y ，m a k e t h et e c h n i c a l s u p p o r ts y s t e mo fs e a u s e a s s e s s m e n t t h ec h a r a c t e r i s t i ca n di n n o v a t i o no f t h i sp a p e ra r ec e n t r a l i z i n gi nt h e s ea s p e c t s ： b a s e do nt h ec h a r a c t e r ，f u n c t i o na n do b j e c t i v e ，f r o mt h ev i e wo fq u a l i t ym a n a g e m e n t s y s t e mb r i n go u tt h em a i nc o n t e n t sa n ds t r u c t u r a la n a l y s i so fs e au s ea s s e s s m e n t c o m p a r a t i v es t u d yh a sb e e ni n t r o d u c e db e t w e e n s e au s ea s s e s s m e n ta n dm a r i n e e n v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s m e n t ，w h i c he x p l a i n e dt h ed i f f e r e n c ea n di n t e n s i f i e dt h e i m p o r t a n c eo fs e au s ea s s e s s m e n t a n a l y s i st h ee f f e c to ft h em a r i n ee n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o no fs e au s ea s s e s s m e n ta n dt h ee f f e c to f t h em a r i n ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n 英文摘要 o fm a r i n ee n v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s m e n t s u m m a r i z i n gt h ep r o b l e md u r i n gs e a u s ea s s e s s m e n ta n dp u t t i n gf o r w a r dt h em e a s u r e sf o rf u r t h e re n h a n c e m e n t k e yw o r d s ：s e au s ea s s e s s m e n t ；m a r i n ee n v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s m e n t ； m a r i n ee n v i r o n m e n t a ip r o t e c t i o n 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果，撰写成硕士 学位论文= = 海域僮且论证盟渔滢竖境保控往且的研究二丛黄渤漫亟目放倒= = 。除论文中已 经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或未公开发表的成果。本声 明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解大连海事大学有关保留、使用研究生学位论文的规 定，即：大连海事大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允 许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本学位论文的全部或部分虎容编入有关数 据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。同意将本学位论 文收录到中国优秀博硕士学位论文全文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中 国学位论文全文数据库( 中国科学技术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式出版 发行和提供信息服务。保密的论文在解密后遵守此规定。 本学位论文属于：保密口在年解密后适用本授权书。 不保密( 请在以上方框内打“”) 论文作者签名导师签名； 日期： ? 年占目 海域使用论证对海洋环境保护作用的研究 第一章绪论 世界海洋面积约为3 6 l 亿平方公里，占地球表面的7 1 ，是地球系统的一个 重要组成部分。全球沿岸海域主要是指各大洋毗邻大陆的边缘海，虽然面积不大， 但对于人类的生产生活，其价值、地位和作用却是海洋中最为重要的部分，世界 各地的沿海都是人口、城市密集，经济、文化、社会发达的地区。2 0 世纪中叶后， 人类日益为陆地资源短缺、人口膨胀、环境恶化等问题所困扰，沿海各国纷纷把 发展重点移向海洋，将开发海洋作为发展国民经济的战略决策，开创了大规模开 发利用海洋资源、扩大海洋产业、发展海洋经济的新时期，人类己越来越清楚地 认识到海洋资源将成为2 l 世纪人类生存和发展的重要物质和环境条件。据统计， 自2 0 世纪7 0 年代以来，世界海洋经济总产值大约l o 年左右翻一番，增长极为迅 猛，海洋产业已成为世界经济发展的新增长点。与此同时，海洋资源和环境对人 类社会经济发展的影响和制约作用也比以往任何时候都更加明显，社会经济发展 和海洋资源环境保护之间的冲突也日渐突出【1 1 。 1 1 研究目的 我国是一个海洋大国，拥有漫长的海岸线、众多的岛屿和辽阔的管辖海域。 陆地海岸线长达1 8 0 0 0 公里，海岛岸线长达1 4 0 0 0 公里。我国是世界上最早开发 利用海洋的国家之一，但就现代海洋开发的内涵而言，我国的海洋开发只是近十 几年的事情。2 0 0 8 年全国海洋生产总值2 96 6 2 亿元，比上年增长1 1 0 ，占国内 生产总值的9 8 7 ，其增长速度远远高于我国g d p 的增长速度，海洋经济己成为 我国国民经济新的增长点。2 0 0 8 年全国涉海就业人员32 1 8 万人，其中新增就业 6 7 万人。 第一章绪论 ：* ： 图l12 0 0 卜2 0 0 8 年海洋生产总值情况 f 醣il2 0 0 1 - 2 0 0 8s t a r e s o f c c e 血g d p 然而在过去相当长的一段时问内，由于人们的盲目开发，科学用海的认识不 够以及海域使用论证管理法律的滞后和不健全，海洋开发利用活动缺乏统筹协 调管理。尤其是随着海洋开发利用规模和强度的不断加大，产生的问题和矛盾呈 明显上升趋势，主要表现在；开发利用方式粗放，结构和布局不合理部分海 域开发过度，资源浪费严重；用海矛盾和纠纷屡有发生，影响社会稳定；擅 自围海、填海、采砂、养殖等，破坏了海洋资源和海洋开发秩序；无遏制地向 大海排污，使近岸海域环境恶化；缺乏海洋开发统筹协调机制，综合调控力度 鞍弱。以上这些问题已经制约海洋资源长期稳定供给这就必然要求海洋为社会 的发展提供更多的、安全的、有保障的海洋资源和空问。同时，经济的全球化、 科技韵高速发展、世界贸易组织准则和联合国海洋法公约的全面实施，对维护海 洋权益、保护生态环境、开展综合管理等方面也提出新的要求和挑战1 2 l 。 海域使用论证就是在此大背景下提出的，它基于海洋自然环境条件的特点， 对项目用海选址的合理性，自然环境条件的适宜性，项目用海综合效益等进行分 析论证，提出科学合理、可行的海域使用范围、期限和管理对策，是保障用海项 目顺利实施的先决条件，是合理有序开发海洋资源、保护海洋生态环境、保障国 家海洋权益的重要手段之一，是国家科学用海、规范用海的集中体现。对科学规 范用海行为，促进海洋资源的合理开发和可持续利用具有重要的意义。海域使用 海域使用论证对海洋环境保护作用的研究 论证是我国一项新近发展起来的制度，仅有十余年历史，在很多方面还值得我们 进一步研究和完善。本文主要从海域使用论证的理论方面入手，与海洋环境影响 评价对比分析，研究海域使用论证的原则和内容框架，重点通过实例分析了海域 使用论证的工作内容对海洋环境保护的作用，突出海域使用论证对海洋环境保护 工作的侧重点1 3 卅。 本文的研究不仅对完善海域使用论证体系，促使海域使用论证工作与海洋环 境保护相结合，促进海域使用论证工作的科学化、规范化具有重要的意义，而且 对进一步研究可持续发展理论、海洋环境保护和海洋生态保护理论方面也有着重 要的作用。 1 2 研究现状 1 2 1 海域使用论证工作现状 为解决海洋开发中产生的问题，我国从法律、法规制度的建设，管理机构的 设置，行政、经济的宏观调控等方面采取了多种应对之策，取得了显著的成效。 我国己颁布实施的涉海的法律、法规就有中华人民共和国渔业法和中华人 民共和国海域使用管理法等2 0 多部，由于海洋开发行业的多样性、海洋资源的 多元性以及海洋空间的整体性，必然要求管理者建立和发展海洋综合管理，保证 海洋开发的整体效益和可持续利用。经过十余年的管理实践证明，推进海洋综合 管理最好、最为可行的切入点就是建立并加强对海域使用的管理【5 1 。 任何法律、法规的实施，都需要有相应的配套制度来保障。海域使用管理 法也不例外，主要通过海域使用权属管理、海洋功能区划、海域使用论证和海 域使用审批等制度的确立，来实现对海域的综合管理，最终达到海洋资源与环境 的可持续利用。 我国海域使用论证工作已有十余年历史，1 9 9 3 年，为加强海域的综合管理， 保证海域的合理利用和持续开发，财政部和国家海洋局联合颁布了国家海域使 用管理暂行规定，实行“海域使用论证制度和“海域有偿使用制度”，明确 规定了“对于改变海域属性或影响生态环境的开发利用活动，应该严格控制并经 科学论证 ，为海域使用论证制度的初步建立奠定了基础。1 9 9 8 年，为使海域使 用可行性论证规范化，提高海域使用项目审批的科学性，国家海洋局制定了海 第一章绪论 域使用可行性论证管理办法，明确规定“凡使用某一固定海域三个月以上的排 他性用海项目，应重新进行海域使用可行性论证 ，1 9 9 9 年颁布实施了海域使 用可行性论证资格管理办法。从此，全国有了统一的海域使用论证管理办法。 2 0 0 1 年，国家海洋局颁发了海域使用论证工作大纲。随着海域使用管理法 的颁布与实施，对海域使用论证工作提出了更高的要求，为了进一步提高海域使 用论证的质量与水平，促进海域使用论证工作的科学化、规范化，国家海洋局多 次组织有关专家对原有的论证报告书编写大纲进行反复讨论、修改，于2 0 0 3 年5 月下发了关于征求对( 海域使用论证工作大纲) 、( 海域使用论证报告书) 和 ( 海域使用论证报告表) 的意见函( 海管字 2 0 0 3 1 8 号) ，在对大纲进行了修订 后，2 0 0 3 年1 0 月9 日，国家海洋局下发了关于印发( 海域使用论证报告书编写 大纲) 和( 海域使用论证报告书)( 格式) 的通知( 国海管字 2 0 0 3 1 3 3 6 号) ， 具体规范了海域使用论证报告书的编制内容，对海域使用论证报告书的编制提出 了更高的要求1 6 。 随着我国沿海地区海洋经济的快速发展，海洋，特别是海岸带环境和资源承 受的压力将会不断加大。“十一五 计划期间，沿海各级政府都加大了海洋资源 的开发力度，目前已经规划和启动的大规模开发项目包括：河北曹妃甸工业园区， 天津滨海新区和辽宁“五点一线 沿海经济带等。以上开发项目都包括大规模的 围填海造地工程。围填海造地工程主要用于港口码头建设，钢铁生产、石油化工、 大型制造业和电力生产等工业区建设和滨海旅游项目建设。大规模围填海造地工 程在拓展了沿海社会和经济发展空间的同时，也给海洋生态环境带来了不同程度 的损害1 7 j 。 2 0 0 9 年2 月国家海洋局( 2 0 0 8 海域使用管理公报中再强调要形成科学 的围填海理念，鼓励实行人工岛式、多突堤式和区块组团式围填海。从科学的角 度理念出发，保护我国的海洋资源【8 】。 1 2 2 黄渤海环境现状简介 渤海是我国唯一的半封闭性的内海。海岸线长3 7 8 4 k m ，面积7 8 万k m 2 ，具 有独特的地缘优势和资源优势，是我国海洋油气、海洋水的和海洋制盐的重要产 区。然而，从7 0 年代开始，随着环渤海地区经济的发展，渤海遭到严重的污染。渤 海域使用论证对海洋环境保护作用的研究 海未达到清洁海域水质标准的面积约2 4 万平方公里，约占渤海总面积的l 3 ，受污 染程度较为严重；黄海未达到清洁海域水质标准的面积中大部分为较清洁和轻度 污染，受污染程度相对较低。渤海为内海，海水平均每1 6 年才交换一次，而黄海 所面对的洋面并不开阔，水体交换的频率也十分缓慢，因此黄海和渤海的海水自 净能力较弱。对于这样的海域环境，其污染的控制和治理难度自然很大。一旦生 态系统遭到破坏，就要用很长时间、很大代价才能恢复【引。 近3 0 年来，海岸港口工程兴建，从而有大量围填海造地、围海养殖项目，导 致岸线缩短，湾体缩小，人工海岸比例增高，浅滩消失，海岸初始形态改变，对生 态环境带来了很大的负面影响。岛坨礁数量骤减，近年来，盐田和虾池等开发活动 使沿岸的滩涂面积在逐年减缩，沿海城市滩涂面积缩减现象己很普遍。有些海湾 已经名存实亡，能保持原有完整性的海湾的数量也在大大减少。黄渤海的环境问 题日趋严重1 1 0 】。主要表现如下： 1 海域富营养化使赤潮频发 赤潮是海水中由某些微小的微型藻、原生动物或细菌在一定的环境条件下爆 发性增殖或聚集在一起而引起水体变色的一种生态异常现象。赤潮现象在古代就 有发现，但次数很少。近年来，随着沿海工农业的迅猛发展，排入海洋中的污染 物越来越多，海域富营养化，赤潮频发，规模加大和危害加剧。 黄渤海的赤潮已由以前的偶发性和短暂性的生态事件，逐渐发展成为频发性 和持续性的生态现象。2 0 0 1 年黄渤海共发生赤潮2 6 起，其中辽东湾海域发生赤潮 次数最多，达到1 7 次之多，这与辽东湾污染严重，富营养化程度高有必然的联系。 到目前为止，整个黄渤海区域均有赤潮发生。总之，赤潮的频繁发生不仅导致直 接经济损失，更严重的是它已直接影响到人体健康及海洋生态环境，这种间接的 损失是难以估计的。 2 海洋生物多样性减少 由于海洋污染损坏了生物的生存环境，致使不少生物因不能忍受而灭亡或数 量锐减，导致海洋生物多样性降低。 生物多样性的状况，是衡量生态系统健康的一个重要标志。随着海洋环境质 量的不断恶化，海洋的生物群落结构也发生了变化，浮游动物是海洋生态系统的 次级生产者，其种类组成和数量变化将直接影响高营养阶层生物的生存。据已有 气 第一章绪论 的调查资料表明，近3 0 年来渤海次级生产者的种类已趋于减少，比如，1 9 7 6 年在 “渤海污染调查 中，共检出浮游动物8 6 种，但在1 9 9 2 1 9 9 3 年的“渤海生态基 础调查 中，却仅采到浮游动物总共为4 7 种。这个变化趋势是渤海生态系统己遭 到严重影响的重要信号，很值得重视。 3 生物体玷污危及人体健康 许多污染物和毒素可以在生物体内积累，尤其是重金属、农药和石油烃等有 毒物质，它们即使不引起生物立即死亡，也可能引起生物慢性中毒或发生致畸、 致突变等现象。还有因污染区的水产生物带有异味，体内有毒物质含量超过食用 标准，而大大降低了生物资源的质量和商品价值，甚至危及人体健康。 由于海洋资源开发过程中长期受资源无价观念的影响，资源消耗成本并未计 入总成本，海洋开发经济效益与海洋资源消耗量脱钩，资源浪费严重，环境遭到破 坏。盲目开发活动，造成海岸后退，水土流失，加剧了海岸的侵蚀，海岸以每年2 5 m 的速率向后侵蚀，最大年侵蚀率达到l o m 。绥中沙岸侵蚀率每年l 2 m ，海岸 原始形态受到严重破坏。目前辽东湾东西两岸海滩逐年萎缩，沿岸堤和水下沙脊 高度降低，破坏了鸟类、鱼类等栖息、繁殖场所，破坏了自然替代的过程和海滨 地区的生态平衡。要保护和利用好黄渤海的有限资源，就要做到开发利用有理有 据，可持续发展。所以做好海洋功能区划和并按照海洋功能区划做好海域使用论 证工作是很有必要的。 1 2 3 黄渤海区域海域使用存在的问题 1 海域使用结构不合理 在环渤海三省一市的海洋产业中，海洋传统产业( 水产、盐业、交通运输) 占环渤海地区海洋产业总产值的8 2 ，海洋水产仍然是主导产业。海洋盐业虽然 产值较低，但在全国仍占有主导地位。海洋油气开发、滨海旅游、海洋服务等新 兴产业起步晚，发展迟缓，经营方式粗放。在渤海的海洋产来中，海洋一产( 水 产) 、二产( 盐业、石油) 、三产( 交通运输、旅游) 结构比例为1 0 ：1 0 ：3 0 ，与 理想结构2 0 ：3 0 ：5 0 比较，可以明显看出渤海的海洋产业基本上是传统的“高耗低 产型海洋经济。这种经济的发展靠的是资源和劳动的大量投入，长此以往，必 然导致资源的枯竭，海洋经济难以持续永久发展。 海域使用论证对海洋环境保护作用的研究 2 行业用海的矛盾突出 随着海洋经济意识的迅速提高，海洋开发项目逐年增多，规模和范围逐渐扩 大，用海矛盾日益突出，近岸工程与水产养殖之间、海上交通与水产养殖之间、 石油勘探开发与水产养殖和旅游业之间、陆源排污与旅游、水产养殖、盐业之间 等的冲突日益严重，纠纷不断，经济损失严重，并威胁到沿岸生的与生活。据不 完全统计，1 9 9 5 1 9 9 7 年间发生在渤海海域因项目实施过程中所引起的纠纷超过 1 0 0 起，索赔事件5 0 多起，总赔偿金额约几十亿元。 3 海域使用的“三无 现象 由于海域使用管理起步较晚，沿海地方政府海洋管理部门成立的也较晚，加 之海域使用管理方面的政策、法规不多，有些用海单位和个人，包括一些地方政 府官员，对国家海域使用管理的法律法规知之甚少，对海海域使用权属管理制度 和有偿使用制度认识不清，尤其对收取海域使用金存在抵触情绪，造成海域使用 中“无序、无度、无偿 现象较为严重。由于海域有偿使用制度得不到确切的落 实，造成海域使用“三无 现象普遍存在。 这些问题的产生主要是因为对黄渤海区域的海域使用管理的欠缺，对该区域 的海域使用论证的研究不够，造成海域使用无序、无度，进而会破坏海洋环境， 造成不可挽回的损失。本文就是以黄渤海的用海项目为例，从对环境保护的角度 分析海域使用论证对海洋环境保护的作用。 1 3 主要工作 本文从首先理论分析入手，比较分析了海域使用论证与海洋环境影响评价的 不同，然后通过实例分别研究了海域使用论证和海洋环境影响评价在环境保护方 面的不同作用。目前海洋开发活动频繁，大量的海洋工程相继开展，而海洋资源 有限，海域使用论证的主要目的就是要通过这样的论证，使海洋资源开发合理有 续的开展，使海洋资源可持续利用，使海洋产业可持续发展，对保护和发展海洋 有双重的意义。 本研究的主要内容主要包括以下几个方面： 1 ) 综述了目前黄渤海开发的现状。 2 ) 与海洋环境影响评价进行理论比较，说明海域使用论证对海洋环境保护的 第一章绪论 的不同和工作重点。 3 ) 通过实例分析，论述海域使用论证对海洋环境保护的作用。 4 ) 通过实例分析，作为对比论述海洋环境影响评价对海洋环境保护的作用。 5 ) 海域使用论证对海洋环境的保护有不容轻视的作用，但目前海域使用论证 还在发展阶段，进一步提出海域使用论证目前存在的问题，并提出改善目前状况 的合理化建议。 6 ) 得出该文论述的结论。 1 4 技术路线 本论文首先从理论分析入手，比较了海域使用论证与海洋环境影响评价的不 同，然后通过实例分别研究了海域使用论证和海洋环境影响评价在环境保护方面 不同的作用。最后通过以上的阐述、分析，提出海域使用论证对海洋环境保护工 作目前存在的问题并提出相应的对策和改进措施。 本文研究的技术路线如图。 海域使用论证对海洋环境保护作用的研究 存在的问题 1r 改进措施 1 完成文稿 图1 2本研究拟采取的技术路线 f i g 1 2t e c h n o l o g yr o a d m a po ft h i sp a p e r 9 第二章海域使用论证与海洋环境影响评价的理论比较 第二章海域使用论证与海洋环境影响评价的理论比较 海域使用论证与海洋环境影响评价都是在项目计划建设前期所需进行的工 作。海洋环境影响评价顾名思义是针对用海项目对海洋环境影响的评价，显而易 见对海洋环境有保护的作用，而海域使用论证是从合理利用海洋资源、使海洋经 济可持续发展的角度保护海洋环境，也具有保护海洋环境的作用。本章通过二者 的理论比较，得出海域使用论证的不同之处和侧重点。 2 1 海域使用论证简介 2 1 1 海域使用论证的基本概念 1 海域的基本概念 在中华人民共和国海域使用管理法第二条第1 款中，对海域规定为“本 法所称海域，是指人华人民共和国内水、领海的水面、水体、海床和底土 。根 据我们长期的实践，海域的一般含义系指一定界限范围之内的边缘海区域。它包 括该区域的海表层、水体、海床与海底地的立体空间1 1 1 l 。 在这一概念中，有三个方面的内容：其一，海域通常用在边缘海区。在大洋 区域多称洋区或某一个洋区，在联合国海洋法公约第一部分第一条“用语和 范围 的规定中，把洋区统称为“区域 ，并将“区域释为：“是指国家管辖 范围以外的海床和洋底及其底土。把海域定为边缘海区与海的含义也是一致的。 其二，海域是指边缘海的一定范围的区域。也就是在边缘的任何界线范围内 的区域，都可称为海域。 其三，海域是个地理空间概念，既有其平面范围，也有其海表层、水体、海 床与底土的垂直上下的范围。 2 海域使用管理的基本概念 海域使用管理指国家海洋行政主管部门和法律法规授权的组织依照国家有关 法律法规并运用国家法定权力，为维护国家海域所有权和海域使用人的合法权益， 促进海域的合理开发和可持续利用，对在中华人民共和国内水、领海从事生产经 营或开展公益事业使用海域行为实施的行政管理的活动。海域使用管理属于行政 管理范畴，是海洋综合管理的重要组成部分【1 2 1 。 海域使用论证对海洋环境保护作用的研究 属性界定：海域使用管理是海洋管理范畴之内的一个分支。由此也就揭示 了其行政性的属性。 行政职能：海域使用管理既然是行政性的，那么，它就应该具备一般的行 政职能，也应该使这种职能侧重在特定管理对象方面。所列述的组织指导，监督 控制等，均是一般行政职能中特别具有针对性的职能行为。 海域使用管理对象：鉴于国家行政职能或国家海洋管理行政职能，一般只 能在国家主权管辖所及海域才能有效行使。所以，根据有关国际法和联合国海 洋法公约规定，海域使用管理行使的国家行政管理只能在沿岸的国家管辖海域 即内水和领海内。其管理的对象也只能在此范围内的海域利用活动。 海域使用管理的主要目标：在通常情况下或习惯性的做法，抽象归纳事物、 术语概念，其组成的要素中，多把目标包含其中。如此会把术语的认识更加深一 层。海域使用管理的目标是多方面的，最为重要的是合理开发利用和可持续发展 的目标【1 3 】。 3 海域使用权的基本概念 根据海域使用管理法中有关规定的精神并结合用海实践及物权法理论， 海域使用权定义为：申请用海的单位和个人，依法定程序并经登记而取得的，对 国家所有的某一特定海域在一定期限内持续从事排他性的开发利用活动并享受其 利益的权利。海域使用权是派生于海域的国家所有权而又与所有权相分离并受所 有权人意志限制的权利，该权利的实现以对特定海域的占有为前提，以使用、收 益为目的，以支付一定的海域使用金为代价，其具备有益物权的基本特征，应定 性为一种用益物权【1 7 1 。 4 海域使用论证的基本概念 海域使用论证是指通过科学的调查、调研、计算、分析、预测，对拟开发海 域进行用海可行性分析并给出相应书面材料的方法与制度。海域使用论证的法律 依据是中华人民共和国海域使用管理法。它是基于海洋自然环境条件的特点， 对项目用海选址的合理性，自然环境条件的适宜性，项目用海综合效益等进行分 析论证，提出科学合理、可行的海域使用范围、期限和管理对策，是保障用海项 目顺利实施的先决条件，是合理有序开发海洋资源、保护海洋生态环境、保障国 家海洋权益的重要手段之一，是国家科学用海、规范用海的集中体现。对科学规 1 1 第二章海域使用论证与海洋环境影响评价的理论比较 范用海行为，促进海洋资源的合理开发和可持续利用具有重要的意义。海域使用 论证是我国一项新近发展起来的制度，仅有十余年历史，真正较为规范的海域使 用论证工作是从2 0 0 2 年海域使用管理法颁布以后开始的，到目前约有七年历 史。 2 1 2 海域使用论证的原则 论证的基本原则是论证的理论依据、指导思想的具体体现，也是对论证工作 的基本要求。正确的论证原则不仅是统一人们的思想和行动的规范，而且是指导、 控制、协调论证过程的保证。在论证过程中，正确贯彻各项原则，不仅利于端正 论证人员的态度，克服主观性、片面性、随意性，提高论证的信度和效度，而且 有利于加强论证的规范化、科学化、有序化的程度，增强论证的客观性、准确性。 海域使用论证培训教材给出了公正性原则、客观性原则、科学性原则、综合 性等论证原则。 公正性原则：海域使用论证是贯彻落实海域使用管理法的一个具体体现， 是海域管理者在审批、核查、管理用海项目的重要依据之一，这就要求论证单位 和人员严格依照法律、法规及规章规定的程序和方法，独立地、公正地进行论证 活动，按照相关的法规和技术要求完成论证工作。 客观性原则：海域使用项目是一种发生在海域自然生态系统的人为活动，因 此论证工作应严格遵循自然规律，从事实出发，实事求是，准确把握用海项目与 海洋生态系统之间的关系，切忌主观臆断。 科学性原则：海域使用论证工作是一项复杂的系统工程，应在自然科学和社 会科学的多学科研究成果的基础上，运用科学的方法，分析、判断论证对象可能 涉及的海域自然资源与环境、区域海洋功能区划、用海项目对海域资源的需求、 用海项目与毗邻用海者的相互关系、所产生的社会经济效益等方面可能产生的正 面与负面影响，科学衡量利弊得失，从而提出正确的结论及相应的预防措施，为 管理决策提供科学依据。 综合性原则：海域使用论证涉及资源、环境、社会、经济四个方面的内容， 其宗旨是强调资源、环境开发利用与社会、经济发展相协调，因此论证中不能片 面追求经济效益而忽视人为活动对自然生态系统的干扰，要注重强调资源、环境、 海域使用论证对海洋环境保护作用的研究 社会、经济四效益统一，在资源、环境可持续利用与社会、经济可持续发展之间 建立良性循环，从而实现社会、经济的持续发展的战略目标【1 8 】。 海域使用论证培训教材给出的四个原则中，科学性原则居于最核心的地 位，科学性不仅要求数据的来源真实可靠，而且应采用系统的、综合性的科学分 析方法和手段，本着实事求是、公平公正的态度进行论证，得出的结论也应该是 合理、可行的。因此，公正性原则、客观性原则、综合性原则等皆为科学性原则 的下位原则，这些原则既保证上位科学性原则的实现，又体现上位的科学性原则 的某些内容【1 9 2 0 1 。 2 1 3 海域使用论证的作用与要求 海域使用论证既是海域使用审批的重要依据也是保障用海项目顺利实施的先 决条件，对于规范海域资源开发秩序，提高用海科学性，维护海洋生态环境和海 域资源可持续利用，实现海域环境、社会、经济诸效益的统一，具有重要作用【2 1 1 。 海域使用论证的目的是查清项目所在海域及毗邻区域自然环境、资源及产业分布、 用海现状的背景资料，科学客观地进行项目用海必要性分析，项目用海与海洋功 能区划符合性分析，项目用海利益相关者分析，项目用海选址、方式、面积、期 限的合理性分析，项目用海的主要环境影响分析，提出项目用海的对策和建议， 并做出用海论证结论，为有序开发海域资源、维护海洋生态环境和强化海域使用 管理提供技术依据，实现海域资源、环境、社会、经济效益的统一及海域的可持 续利用1 2 2 1 。 海域使用论证报告是海域使用论证工作成果的集中体现，是体现科学论证和 合理使用海域，保护海洋生态和海洋资源、维护海洋资源的合理开发和可持续利 用，促进海洋经济发展的主要技术文件，是专家技术评审的主体，是各级海域主 管部门核准海域使用权属的主要技术依据，要客观、准确地反映海域使用论证的 全部工作。因此，海域使用论证单位应作为独立于海域使用管理部门和申请单位 的第三方技术评判队伍，以客观角度审视项目用海的可行性，具体论证下列主要 问题： ( 1 ) 项目建设和用海的必要性。项目是否符合国家产业政策和宏观调控政策， 是否适应区域经济发展和产业发展的需求，是否能够充分带动海洋产业和区域经 第二章海域使用论证与海洋环境影响评价的理论比较 济与社会的可持续发展，是否必须使用海域。 ( 2 ) 项目选址的合理性。项目是否经过选址分析，项目建设是否具有合适的自 然和社会条件。项目选址是否符合海洋功能区划，是否符合海洋经济发展规划和 行业发展规划，是否在国家禁止的区域建设。 ( 3 ) 项目建设方案的比选和用海方式的优化。项目建设方案是否体现了海洋资 源的有效利用和保护环境的要求，是否符合集约、节约用海的原则，项目平面布 置方案是否进行过比选，围填海项目是否体现国家提出的平面设计要求，是否具 有技术经济合理性，从海洋资源利用和环境保护的角度是否具有进一步优化的可 能性。 ( 4 ) 项目用海矛盾处理与风险防范。存在哪些利益相关者，并分析其利益相关 关系，寻求协调方案与措施的可行性。分析项目用海存在的风险性，提出有效的 风险防范对策措施。 ( 5 ) 项目海域使用管理对策措施。为落实国家法律法规，保障项目用海顺利实 施，减少用海带来的负面影响，管理部门制定哪些管理对策，实施自动样的管理 与监督方案【2 3 1 。 2 1 4 海域使用论证的主要内容乜门 1 用海必要性分析 用海必要性分析要依据项目的性质、特征和规模，详细说明产业的经济发展 需求和社会需求，给出项目建设的目的、意义与用海理由，结合产业建设与国家 产业政策、宏观调控政策的符合性分析得出项目建设的必要性，结合建设项目性 质、规模与区域产业布局的关系，结合区域土地利用和规划分析得出项目建设的 空间要求，根据陆域环境与海域环境给出项目用海要求综合分析论证f 2 4 1 。结构分 析图如图2 1 所示。 海域使用论证对海洋环境保护作用的研究 图2 1用海必要性结构分析图 f i g 2 1s r t u c t u r a la n a l y s i so ft h en e e dt ou s et h es e a 2 区划和规划符合性分析 区划和规划符合性分析应根据项目的建设规模、性质、用海方式和用海平面 布局，以科学发展观为出发点，以海洋可持续利用为原则、维护海域生态系统的 稳定性，用海自然条件适宜性，从政策、规划、海洋功能区划三方面分析项目的 符合性，综合分析国家发展产业的环境政策和项目的性质与规模得出与政策的符 合性分析，从社会经济发展规划、城市发展规划和相关产业发展规划出发，综合 分析与相关规划的符合性，其中，海洋功能区划符合性分析应注意从项目所在功 能区和项目周围海域两方面进行考察，得出与功能区划的符合性。结构分析图如 图2 2 所示。 第二章海域使用论证与海洋环境影响评价的理论比较 主导、兼容功能h 一功能类型一致性 功能区管理要求 周围功能协调性 功能区划符合性 图2 2区划和规划符合性分析结构分析图 f i g 2 2s 仃u c t i l r a la n a l y s i so fc o n s i s t e n tw i t ht h ea n a l y s i so fz o n i n ga n dp l a n n i n g 3 利益相关者协调分析 海域使用论证中利益相关者是指与项目用海有直接或间接连带关系或者受到 项目用海影响的开发利用者，根据收集或调研获取的数据和资料，重点分析项目 对利益相关者的不利影响，主要分析对被占用项目业主、邻接影响项目业主，航 行穿越或水体流通等影响项目业主的直接影响，包括影响范围、强度和时间。结 构分析图如图2 3 示。 图2 3 利益相关者协调性分析结构分析图 f i g 2 3s 仃u c t l l r a ia n a l y s i so fc o o r d i n a t i o na n a l y s i so fs t a k e h o l d e r s 海域使用论证对海洋环境保护作用的研究 4 项目用海合理性分析 项目用海选址、用海方式和平面布置、用海面积合理性分析是论证报告的核 心内容之一，是判断海域使用科学性、合理性、可操做性的主要内容，是海域使 用权属确定的主要依据之一，也是判别报告编制质量的重要依据。 项目选址合理性分析 项目选址的合理性分析是落实海洋功能区划、优化海洋产业布局、实现建设 项目科学用海的前提条件，报告应依据建设项目工程可行性研究报告及其相关前 期工作成果，给出项目的用海选址方案及其比选内容，各选址方案应明确用海位 置、用海方式、用海规模等基本要素。 依据项目的用海规模、用海方式、用海性质、总体布置等条件，以项目拟选 用海地址的自然海岸线特征，水深和水文动力条件，工程地址条件，地形地貌与 冲淤特征，周边海洋生态环境现状，项目周边生态敏感区、环境敏感目标的类型、 现状与分布特点，项目占用海岸线长度，占用浅海、滩涂等稀缺资源的数量，项 目用海的安全、环境潜在风险几率和损害程度等要素为主要比选条件，进行项目 选址方案的比选分析和优化，全面、详细、客观的分析论证项目用海选址的合理 性。结构分析图如图2 4 所示。 图2 4 项目选址合理性分析结构分析图 f i g 2 4s t r u c t u r a la n y l y s i so fr a t i o n a l i t ya n a l y s i so fl o c a t i o n 第二章海域使用论证与海洋环境影响评价的理论比较 项目用海方式的合理性分析 项目用海方式和用海平面布置的合理性分析论证是贯彻集约节约和科学用海 的具体体现，是海域使用论证中的重要内容。报告应采用多方案比选和优化的方 法，给出项目的用海平面布置的比选和优化内容。 以各方案的平面用海特征，项目利用海岸线长度和特点，利用浅海、滩涂等 稀缺资源的数量和特征，项目对水文动力条件的扰动，对地形地貌与冲淤的影响 特征，对海洋生态环境的干扰和影响，项目用海的安全、环境潜在风险几率和损 害程度等，作为用海平面布置和用海方式方案比选要素的主要条件，采用“专家 评判法 等比较方法，对参与比选的用海方案进行定理或半定量的方案比选，给 出优化结果，明确优化方案的用海方式，用海平面布置特点，利用海岸线和用海 面积等基本用海特征，深入分析和论证用海方式的合理性。结构分析图如图2 5 所 示。 图2 5 项目用海方式合理性分析结构分析图 f i g 2 5s t r u c t u r a la n y l y s i so fr a t i o n a l i t ya n a l y s i so fw a yw i t ht h es e a 项目用海面积合理性分析 项目用海面积应贯彻集约节约用海原则，依据项目建设的规模和产能、行业 用地控制指标，结合用海构筑物的布置和特征，按照项目用海的组成单元，量化 论证用海面积的合理性。 海域使用论证对海洋环境保护作用的研究 报告应给出项目用海平面布置方案及其比选内容，分