（环境科学专业论文）二氧化硫排污权交易市场体系研究——以青岛市为例.pdf

二氧化硫排污权交易市场体系研究以青岛市为例 理进行了深入分析。认为只要明确产权和依法保障产权，资源都可以在市 场机制调节下，达到最有效率的配置。科斯定理和价值规律构成了排污权 交易的理论基础。 结合排污权理论的几个重要问题，提出了排污权交易市场框架的构 成，并进行了较为详尽的分析。特别是对排污权初始分配模式、转让、调 控等技术规则进行深入探讨。文章认为，排污权交易市场包括排污权初始 分配、排污权交易、交易监督等三个不可或缺的环节，第一个环节应由行 政权力和市场机制共同完成；第二个环节应坚持以市场机制完成再次分配 或重新配置；第三个环节则应以行政权力为主导，弥补市场机制的缺陷或 不公平。 超标排污监控机制是保障排污权交易顺利实施的工具。为遏制企业的 超标排污行为，环境管理部门必须建立超标监控机制。文章分析了在超标 排污监控机制下管理部门和排污企业的行为模式，建立了博弈模型。并讨 论了公众监督机制对博弈双方的影响。 在分析中国排污权交易试点案例的特点和现实条件基础上，结合青岛 市的能源和环境状况，研讨了青岛市建立排污权交易制度的可能性。结合 两起实际发生的排污权交易案例，分析了青岛市建立以行政区域为边界的 排污权交易市场的模式。提出了具体的政策建议。认为排污权交易在中国 首先在经济发展的重点地区或经济效益较好的行业首先实行，将是排污权 交易在中国的可行之路。 文章最后对全文工作进行了总结，并提出了有待进一步研究的问题。 关键词：排污权、排污权交易、监控机制 二氧化硫排污权交易市场体系研究以青岛市为例 m e c h a nis m so fs 0 2t ra d a biee mis sio np e r mit s s y s t e m ac a s es t u d yo fqin g d a o a b s t r a c t w i t ht h ed e v el o p m e n to ft h es o cie t ye c o n o m ic ，t h e e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o ni sb e c o m i n gm o r ea n dm o r es e r i o u s s i n c e2 0 仆c e n t u r y ，a l lo ft h ew o r l dh a v et a k e nv a r i o u s e n v i r o n m e n tm a n a g em e t h o d st od e a lw i t ht h isp r o b l e m n o w a d a y s ，c h i n ag i v e so u tan e wt h o u g h t so fe n v i r o n m e n t m a n a g e ，w h i c hi st o t a lq u a n t i t yc o n t r o lo fp o l l u t i o n a u s e f u lm e t h o do fi m p l e m e n t i n gt o t a lq u a n t i t yc o n t r o li s t h et r a d a b l ee m i s s i o np e r m i ts y s t e m ( t e p s ) ，w h i c hi s p r o p o s e di n1 9 7 0 sa n dh a sb e e na p p li e df o ral o n gti m e ， s oi ti sm o r ei m p o r t a n tt ot a k et h et h e o r e t i ca n dp r a c t i c e r e s e a r c ho ft h et e p s i nt h ep a p e r ，o nt h eb a c k g r o u n do ft h et e p su n d e rt h e t o t a lq u a n t i t yc o n t r o lo fp o l l u t i o n ，s t a n d si nt h e e n v i r o n m e n ts u p e r i n t e n d e n t sa n g l e ，i tt a k e se c o n o m i c s ， s y s t e mt h e o r y ，g a m et h e o r ya n dm e t h o d sa ss t u d yt o o l s t h e r e s e a r c hg o a la i m sa tt h es u p e r v is i n ga n dm a n a g i n gm e t h o d o ft h ec u r r e n te n v i r o n m e n tp r o b l e m s i tp r o p o s e sas e r i e s o fn e wm e t h o da n dt h em e n t a l i t y ，g i v e st h et h e o r e t i c a l l y 二氧化硫排污权交易市场体系研究以青岛市为例 s u g g e s ti o n t oc e r t a i np o li c yb e h a v i o r f i r s tt h ep a p e ri n t r o d u c e st h eb a s i cc o n c e p t s ，t h e m a i nr e s e a r c ha s p e c t sa n dp r o b l e m so ft h et e p s t h e nt h e r e s e a r c ha b o u tt h et e p su sin ge c o n o m ict h e o r ya n dm e t h o d s s u l r i z e d f i n a l l yi t ) o i n t so u tt h a t ，t h i sa r t ilels s u m m a r l z e o 1 n a1 tp 0 i n t so u tt n a t1 sa r 1 c i e ， isf o rt h ep u r p o s eo fb u il d i n gab r i d g eb e t w e e nt h e f u n d a m e n t a lr e s e a r c ha n dt h ep r a c t i c e ，g i v eo u ts o m en e w s s o l u t i o n s ，t h o u g h t sa n da d v i c ei nt h ei m p l e m e n to ft e p s f r o mt h ee c o n o m i c a la n a l y s i so ft h ee n v i r o n m e n t p r o b l e m ，i ta n a l y s e s t h ep u b l i cg o o d s ，p r o p e r t yr i g h t ， m a r k e tm a l f u n c t i o na n dp o l i c ym a l f u n c t i o n t h ec o n c l u s i o n i st h a tt h eb e s tc h o i c eo fs o l v et h ee n v i r o n m e n tq u e s t i o n i se c o n o m i cm e t h o d w h a t sm o r e ，i ta n a l y s e st h et h e o r y b a sis t h ec o s st h e o r e m t h ec o s st h e o r e ma n dt h el a wo f v a l u ec o n s t i t u t e dt h et e p sr a t i o n a l e t h em e c h a n i s mo ft h ee x t r ae m i s s i o nm o t o r i n gi st h e t o o lo fe n s u r i n gt h ei m p l e m e n to ft e p s t op r e v e n tt h e f i r m sf r o me x t r ae m i s s i o n ，t h em e c h a n i s mo fm o t o r i n gh a s t ob ee s t a b l i s h e db yg o v e r n m e n t t h ea c t i o na n d e q u ili b r i u ms t r a t e g i e so ft h eg o v e r n m e n ta n dt h ef i r m sa r e a n a l y z e d a n de f f l u e n c eo ft h ep u b l i cm o n i t o r i n gm e c h a n i s m t ot h ep l a y e r si sd i s c u s s e d t h ec o n c l u s i o ni n c l u d e st h a t 二氧化硫排污权交易市场体系研究以青岛市为例 i ft h ef i r m sh a v er e p u t a t i o nl o s t ，t h ep e n a l t yc a nb e s u b s tit u t eo ft h ee q u i1i b r i u mc h e c kp r o b a b i1it yo ft os o m e e x t e n tw h e ni t i sb i ge n o u g h a tt h ee n d ，t h er e s e a r c hw o r ki ss u m m a r i z e da n da p e r s p e c ti v eo nt h ef u t u r er e s e a r c hw o r kis m a d e k e yw o r d s ：e m i s s i o np e r m i t s ，t r a d a b l ee m i s s i o n p e r m i t s s y s t e m ，m o n i t o r i n gm e c h a n i s m 二氧化硫排污权交易体系研究一以青市为例 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写 过的研究成果，也不包含未获得( 逵! 塑遗直基丝盂璺挂型壹塑 的：奎拦亘窒l 或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：妻2 三。亥 签字同期：沙刁年月髟同 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权学校可以将学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：垦弋戛嚷 签字日期：印7 年1 月，r 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位：青岛市环保局 通讯地址：青岛市延安一路3 9 号 导师签字：参识瞪 签字同期：w 严f 蝴名日 电话：8 2 8 7 9 1 5 0 邮编：2 6 6 0 0 3 二氧化硫排污权交易市场体系研究一以青岛市为例 1绪论 1 1 研究背景 快速城市化一方面推动着人类物质文明的发展，而另一方面，由于对 资源与环境的大量需求与消耗，给生态系统带来了巨大的压力。在中国这 样的发展中国家，快速的城市化进程伴随着高速的工业化和经济发展，作 为国家或地区经济发展中心的城市成为各种生态环境问题集中的区域。主 要表现在：一是排污总量大。经济的持续增长，生产方式的粗放模式，使 得排污量的增加，高于经济g d p 的增速。如，2 0 0 3 年度国家环境质量公报 显示，2 0 0 3 年二氧化硫排放量为2 1 5 8 7 万吨，比2 0 0 2 年的1 9 2 6 6 万吨 增长了1 2 ，超过美国成为二氧化硫排放量最大的国家，而当年中国经济 的g d p 增速为9 1 n 1 。二是污染造成的损失不容忽视。国家环保总局、国 家统计局发布的数据显示，2 0 0 4 年全国因环境污染造成的经济损失为5 1 1 8 亿元，占g d p 的3 0 5 ，其中，水污染的环境成本为2 8 6 2 8 亿元，占总成 本的5 5 9 ，大气污染的环境成本为2 1 9 8 0 亿元，占总成本的4 2 9 乜1 。 环境污染的问题已到了无法回避的地步。 以城市大气污染为例，由于生产和生活用煤主要消费于城市，进入大 气的燃煤排放废气量相应地增多，城市大气受到污染。大气污染源按排放 形式可分为点源和面源。如大多数工业污染源是点源，由于集中排放，污 染数量多，影响范围大，多采用高架形式排放，利用烟尘的浮力和高空的 风速来稀释。面源是指一个面积大小不可忽略的范围内向大气排放污染物 的污染源，如居民普遍使用的取暖锅炉、炊事炉灶等，其数量大，分布面 广，一般较难控制。大气污染物主要有硫氧化物、氮氧化物、微粒等，硫 氧化物中的二氧化硫是酸雨和光化学污染的主要因素，能形成局地或区域 性大气污染，因此控制二氧化硫污染是环保领域的重要课题之一。 根据环境问题背后的不同驱动力，世界银行( 1 9 9 7 ) 将通常共存于一 座城市中的环境问题划分为两大类，即“与贫困相关的 和“与经济增长 或富裕相关的”环境问题。我国东部沿海城市环境问题的特征基本上属于 第二类，即与工业污染和消费方式相关，如快速的工业化和城市化、污染 物处理能力不足、落后或过时的生产工艺以及缺乏严格的法规和有效管 二氧化硫排污权交易市场体系研究一以青岛市为例 理。再者，城市的工f 常运转需要投入大量的能源、食物和其他原材料，由 于城市的新陈代谢，制造出远远超出城市环境容量的大量的产物，带来包 括资源的过度消费、生物多样性损失、不断增长的城市废物量和处理量等 一些很容易外部化且控制成本较高的问题。 中国政府已经提出了全面建设和谐社会的发展目标，“人与自然的和 谐发展”是其中的五大目标之一，如何应对在经济高速发展中解决环境污 染问题的挑战，我们需要反思当前的环境管理制度和手段，是否能够应对 艰巨的污染物减排任务? 是否有更好的政策手段，能够减少污染治理与经 济发展的对抗? 带着这样的现实问题，我开始了课题的研究，排污权交易 作为一种低成本的污染控制方案进入分析的视野。 自1 9 8 7 年布伦特兰夫人提出可持续发展理念以来，“既满足当代人的 需要，又不对后代满足其需要的能力构成危害的发展 的可持续发展观 已成为世界各国共识。进入2 1 世纪后，“人口爆炸”、环境恶化、资源危 机等环境与资源问题的压力，都促生了同样的一个声音：尽快将可持续发 展向大规模实践的阶段推进。作为一个全球发展的共同纲领，可持续发展 的基本特征表现为“发展”和“持续”。“发展”指的是保持健康状态下的 经济增长，提高增长的质量、效益，以便较好的满足就业、粮食、能源等 人类生存所必需的基本要素；社会不断进步，人力资源和知识与科技创新 能力的不断增长。“持续 具体表现为经济发展必须有利于资源的持续利 用，有利于生态系统的良性循环，绝不能以浪费资源和破坏生态环境为代 价。可持续发展要求人类改变传统的思维方式与发展模式，正确处理“人 与自然 和“人与人”两类基本关系，创造一个和谐发展的世界。 中国政府认识到可持续发展的迫切性。早在中国2 1 世纪议程中， 明确提到“通过调整各种经济政策，在国家宏观调控下，运用经济手段和 其他面向市场的方法来促进可持续发展”b 1 。十六届五中全会审议通过的 中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议，是 指导今后一个时期我国经济社会发展的纲领性文件。当中明确指出：推动 经济社会平稳较快发展，关键是要以科学发展观统领经济社会发展全局， 切实把经济社会发展转到以人为本、全面协调可持续发展的轨道h 1 。这都 2 二氧化硫排污权交易市场体系研究一以青岛市为例 表明中国选择可持续发展战略的决心。 迎接可持续发展的历史挑战，当前的关键问题是在现代化大生产的前 提下，改变发展模式，将过去“高投入、高消耗、高污染”的生产方式转 变为“低投入、低消耗、低污染”模式。中国作为发展中国家，实施可持 续发展战略，就必须把“发展”作为核心，把“协调”和“公平”作为实 现持续发展的基础和条件。积极研究实现可持续发展的宏观机制，从系统 论的角度，剖析“自然一经济一社会 复杂系统的机构、功能、运行机制与 规律，追求系统的动态的经济均衡、生态平衡和生态经济之间的平衡，从 而实现“和谐社会”。 但是，可持续发展不是能自动实现的，重要的原因就是外部效应。只 要存在着公共资源的自由享用，人们就有可能将公共资源转变为私有的财 富，从而使该资源被损害或毁灭。当这种资源是无偿使用时，这种对资源 的滥用还会更为严重。在现代经济中，外部不经济性现象的存在，使得生 产者或消费者不必为自己对公众的消极影响负责。而当这种外部不经济扩 散并累计到一定的程度，就会转化为对人类社会和自然环境的实质性损 害，并且这种实质性的损害会形成一种恶性循环，使人类可持续发展的理 想难以实现。在以往的经济发展过程中，经济的发展以环境污染与自然资 源的消耗为代价，两者被看成是相互抵触的，矛盾尖锐。而可持续发展战 略正是以环境保护为出发点，以促进经济和环境协调发展为目的的一种全 新的思路。可持续发展理念被世人接受，就在于它坚持了发展，坚持了经 济发展与环境保护、生态平衡的统一。要实现可持续发展，就必须控制外 部不经济的扩散，也就是说，使外部效应的内部化。 我国正处于经济快速增长期，面临经济快速增长与削减排污量的矛 盾，特别在能源行业，高昂的减污成本成为总量控制目标实现可能面临的 最大障碍。政策创新是时代的呼唤，采用一种有效的政策手段来缓解经济 发展与环境保护之间的矛盾迫在眉睫，这也是本文的意义所在。排污权交 易就是使环境影响的外部性内部化的一种环境政策，不失为人类秉承可持 续发展理念解决环境污染问题的一种有效措施。 1 9 9 7 年，在日本京都召开联合国全球气候变化公约第三次会议，会议 二氧化硫排污权交易市场体系研究一以青岛市为例 通过京都议定书，核心是跨国的排放贸易、联合履行、清洁发展机制， 其基础仍是排污权交易理论，并搭建了国际上关于温室气体的排污权交易 市场框架，将环境与贸易紧紧连为一体，有深远影响。我国由朱镕基总理 宣布批准京都议定书，2 0 0 4 年俄罗斯国家杜马通过了批准京都议定 书的决议，使得其生效成为定局。“国际气候进程进入一个新的阶段”晦1 。 由于京都议定书的灵活机制，2 0 0 5 年全球与京都议定书相关的碳交易量为 8 万吨，9 4 亿欧元，且增长势头迅猛，2 0 0 6 年达到1 3 8 2 万吨，交易额突 破2 2 0 亿欧元1 。充分显示了跨界排放贸易的巨大潜力。面对京都议定 书生效后的国际环境形势，中国须深入分析，认清形势，要坚持“共同 但有区别的责任”的原则立场。要坚持可持续发展，落实科学发展观，寻 求全球气候保护目标与本国社会经济可持续发展目标的双赢，积极主动参 与国际环境进程，进一步发挥中国作为一个“负责任发展大国”的作用。 从这一角度上讲，深入研究排污权交易的内涵，对于创新我国环境政策体 系，积极参与国际环境贸易、在国际政治舞台上争取有利地位具有积极意 义。 排污权交易是一种新型的环境经济手段，是当前国际范围内颇受关注 的一种行之有效的环境经济法律制度，始创于美国，并已在西方发达市场 经济国家广为运用，近些年还在国际污染控制方面发挥了重要作用，并已 初步形成完善的制度体系，值得我们借鉴。 2 0 0 3 年青岛市被列为山东省排污权交易试点城市，目前已完成青岛市 大气环境污染物总量控制基础性工作，制定总量分解计划，进行排污许可 证发放的准备工作。开展排污权交易相关试点，建立了初步的交易框架。 系统剖析交易案例，总结得失，对于促进理论与实践的结合、完善试点工 作将是十分有益的。探索适合中国的排污权交易政策，对于中国环境保护 事业、推进京都会议的环境贸易进程，具有积极意义。 1 2 国内外研究状况 在2 0 世纪6 0 年代，美国的罗纳德科斯在1 9 6 0 年的一篇“社会成本 问题”文章中首次提出以产权手段，控制有害污染问题。他指出：“经济 4 二氧化硫排污权交易市场体系研究一以青岛市为例 学家之所以没有找到控制有害影响的有效方法，并不是因为分析上的失 误，而是由于福利经济学的根本缺陷。问题的解决需要根本的改变。”为 此，科斯提出产权手段哺1 ： 如果生产要素被视为权力，那么不难理解产生有害影响( 如排放烟尘、噪音等) 的权利也是一种生产要素行使一种权力( 使用一种生产要素) 的成本或代价，往往 是行使该权力所导致的其他方面的损失，即无法享受清新的空气、宁静的环境等。在 市场交易的东西不是象经济学家经常认为的那样，是物理实体，而是采取确定行动的 权利和个人拥有的、由法律体系创立的权利。 科斯认为，通过使产权明晰和允许交易，市场的作用不仅是评估这些 权利的价值，而且提供了一种机制，确保这些权力流向价值最高的用途领 域。这是环境产权理论最早的萌芽，之后科斯把它进一步完善。正因为科 斯在环境产权理论的重大贡献，1 9 9 1 年荣获经济学诺贝尔奖。 “排污权交易”是由美国经济学家戴尔斯1 9 6 8 年在一个利用产权手 段控制水污染的方案设计中首次提出。他认为，现有的法律体系事实已经 创造出一系列有价值的产权，与科斯所描述的产权体系不同的是，这种产 权缺乏效率，因为产权不允许交易。他创造性地将现有产权改进成可交易 的产权体系。 环境经济学的重要文献是泰坦伯格的环境与自然资源经济学 ( t i e t e n b e r g ，1 9 8 5 年) 。他系统论述了产权、外部性和环境问题，论述了 具体的污染物控制政策。他将产权、外部性、费用效益分析等经济学理论 引入环境分析中，是对环境科学的贡献。关于排污权交易的文献，以美国 最多。排污权交易一污染控制政策的改革( 泰坦伯格，1 9 9 2 年) 伸1 系统 论述了排污权交易的费用效益分析、排污权交易市场创建方案、排污权交 易的实施等具体问题，成为美国后来实施的“酸雨计划”环境经济政策的 重要技术支撑之一。 近年来，环境经济领域的著名期刊环境经济学和管理杂志( j o u r n a l o fe n v i r o n m e n t a le c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t ) 有大量排污权交易的文 章，关于排污权分配方面对拍卖研究较多2 刮，大多采用博奕论的方法， 二氧化硫排污权交易市场体系研究一以青岛市为例 通过相关的数学模型，得出结论为：如果拍卖所得用来削减以前存在的税 收扭曲，则拍卖方式的费用有效性要大于其他分配方式。同时拍卖可以增 加成本分配的弹性、提高企业进行污染治理技术革新的积极性、减少关于 租金分配的政治观点的差异并具有公平性。关于排污权的存储和借用，即 排污权的时间弹性问题，研究者阳6 胡刀认为，存储和借用有可能造成在某个 时段内，排污量非常集中。管理者可对排污权的使用期限做一定限制，从 而放弃时间弹性所带来的费用效率。关于排污权交易的空间弹性，研究者 的视野更加广阔。有人n 3 1 研究了排污权系统的跨国、乃至全球范围内的 发展问题，如针对全球性污染物分配标准给出建议、针对欧洲各国之间的 温室气体排污权分配与交易问题展开研究。对于国家内部，泰坦伯格门的 研究表明，为了保护环境不受区域型集中排污的危害，限制空间覆盖，或 者对跨地区的交易加以约束是很重要的。另有人嘶1 认为，对于行业覆盖， 管理者在计划刚开始实施时都避免覆盖太多的行业，以尽量减少反对者。 市场势力是指卖方垄断者或买方垄断者在市场中策略性的操纵市场价格 的行为。关于市场势力，研究认为市场势力存在以下两方面危害：一是， 削减交易量，减少系统的费用效率；二是，市场势力在排污权市场和资产 市场上的联合可能使得排污权被买方垄断，从而阻挠新企业的进入或将某 些现有企业赶出市场。大企业可能行使市场势力使得其他企业的污染控制 成本上升，而自己的成本下降脚咖1 。许多文献将排污权交易制度与排污费 制度作了比较。分别在污染削减和技术革新的激励性、福利影响、经济机 制弹性影响等方面进行了比较。 排污权交易理论起源于美国，实践也是美国起步最早，并取得良好的 政策效果。美国的排污权交易政策是分两个阶段进行的嘶啪1 。第一阶段是 7 0 年代到8 0 年代，美国国家环保局( e p a ) 开始将排污权交易政策用于大气 污染源及河流污染源管理，并逐步建立起以泡泡( b u b b l e ) 、补偿( o f f s e t ) 、 银行( b a n k i n g ) 和容量节余( n e t t i n g ) 为核心内容的一整套排污权交易体 系，在实践中取得了较好的经济一环境效益。 第二阶段是9 0 年代以来实施的二氧化硫排污权交易口1 。这是项真正 以市场为导向的环境经济政策。在1 9 9 0 年清洁空气法修正案中，美国 6 二氧化硫排污权交易市场体系研究一以青岛市为例 国会推出涵盖全国的二氧化硫排污权交易政策。这一计划的创新之处就在 于许可证可以自由交易。排污权交易市场的运行产生了令人惊奇的结果。 最初，政府预测在丌始几年许可证的价格应在每吨二氧化硫3 0 0 美元左 右。然而，到了1 9 9 7 年，市场价格下降到每吨6 0 川0 美元。数据显示， 二氧化硫排污权交易政策有效地保证了环境目标的实现，参加二氧化硫排 污权交易的电厂1 9 9 5 年二氧化硫的排放量较1 9 9 0 年减少了4 5 。而没有 参加交易体系的电厂1 9 9 5 年比1 9 9 0 年排放量增长了1 2 。美国国家环保 局在排污权交易实施之前预测，要达到控制排放的目标，若不实施交易政 策，每年的治理费用约为5 0 亿美元，而排污权交易政策实施后实际费用 每年只有2 0 亿美元。 从美国的实践看，排污权交易体系已逐渐演变成为三种可以区别的模 式，它们是n 0 3 1 ：基准一信用模式( b a s e li n e a n d c r e d i t s 或e r c s 模 式) ，总量一交易模式( c a p - _ a n d t r a d e 或队模式) 以及非连续排污削 减模式( d i s c r e t ee m i s s i o nr e d u c t i o n 或d e r 模式) 。e r c s 模式和e a 模 式贯穿着美国二十多年来的排污权交易实践。 到目前为止，西方各国政府己广泛认识到排污权交易诸多方面的显著 优势，把应用这一市场手段看作是促进可持续发展战略的重要途径。澳大 利亚目前正在探索可交易水污染许可证制度的应用；新加坡进行了排污权 交易的试点，在对消耗臭氧层物质( o d s ) 的管理中，采取了可交易的排污 指标制度，较好地控制了o d s 的使用及排放。应该看到，排污权交易政策 是由市场发展较完善的国家倡导并付诸实践的，国外学者对排污权的分配 方式、政策比较、排污权价格的研究都是在环境资源权属相对明晰、市场 调配资源成为主流的条件下发生的。 对于排污权交易，国外学者也有不同声音。世界银行首席经济学家斯 蒂格利茨认为：虽然明确产权可以解决某些外部性问题，但不完全市场和 不完全信息是导致“市场失灵”和“政府失灵”的共同的重要根源。他认 为“科斯方法去解决大气污染问题上不现实的”。布罗姆利教授也认为 公共资源产权私有化是不可操作的，所有权结构对跨时间选择和生态系统 保护等问题十分重要，在市场交易中无法解决这些问题1 。 二氧化硫排污权交易市场体系研究一以青岛市为例 因此，把排污权交易引入我国环境政策，应持谨慎态度，不断深化理 论研究，在实践中不断总结经验，慎重决策。 与国外相比，国内排污权研究开始较晚。1 9 9 7 年，国家环保总局与美 国国家环保局、美国环保协会、世界银行、亚洲银行、u n d p 等国际组织合 作，在某些城市进行大气排污交易政策实施的研究项目，对大气排污交易 政策在我国实施的必要性和可行性进行论证及探索，从中摸索了有益的经 验。关于该课题的成果有总量控制与排污权交易( 马中等，1 9 9 9 年) 口1 该书对我国实施总量控制和排污权交易的背景和条件进行了系统研究。 二氧化硫排放交易一中国的可行性( 王金南等，2 0 0 2 年) 叩1 由中美研 究人员共同完成，介绍了美国在二氧化硫排污权交易中取得成功经验，分 析了其在中国应用的可行性。该成果对中国的具体情况分析较少，介绍美 国经验较为详尽。二氧化硫排放交易一美国的经验与中国的前景阳1 ( 王 金南等，2 0 0 0 年) 汇编了中国二氧化硫排放控制、二氧化硫排污权交易的 初步研究成果，介绍了美国的酸雨控制的经验，对中国开展此项研究和试 点指明了方向。胡振鹏n 2 1 等学者关于水资源产权配置和产权转让问题的分 析，对于本课题的研究，有较大启发。 关于排污权分配的研究，国内研究者基于中国国情，提出一些新的免 费分配方法。从公平性的角度，提出了基于公理体系的排污总量分配模型 ( 林巍、傅伟国、刘春华，1 9 9 6 ) ；在给出排污权分配的三个原则和相 应的三种方案的基础上，提出了群体中心模型，应用群体决策方法以得出 较为理想的分配方案( 张志耀、张海明，2 0 0 1 ) 乜；有研究者通过建立模 型对政府排污权政策的动态一致性进行了讨论( 肖江文，2 0 0 2 ) 乜副。从环 境价值的多元性角度探讨了初始排污权定价问题的复杂性( 李寿德、仇胜 萍，2 0 0 2 ) ；有人研究了区域排污权的初始分配方法，引入“平均函数”， 区域排污意义上的“平均排污权”和“有效环境容量”的概念( 王勤耕等， 2 0 0 0 ) 姑引；有学者研究了区域差异与国家污染物排放总量分配之间的关系 ( 杨玉峰、傅国伟，2 0 0 1 ) 乜5 i ；还有人通过数学模型得出我国应选择免费 分配与公开拍卖相结合的分配方式的结论( 鲁炜、崔丽琴，2 0 0 3 ) 啪1 。 关于排污权交易方面的研究，国内自二十世纪九十年代以来陆续有文 二氧化硫排污权交易市场体系研究一以青岛市为例 章出现。李寿德、王家祺( 2 0 0 3 ) 心7 1 分析了免费分配条件下的排污权交易 可能使得潜在的进入者成为产品市场的垄断者。陈文颖、吴宗鑫( 1 9 9 8 ) 瞳町对全球碳权交易情况进行了模拟，并分析了碳排放权对中国经济的影响 以及不同碳权分配机制对全球碳权交易收益的影响。施敏( 2 0 0 3 ) 让叼结合 上海黄浦江水排污权交易试点的实践，分析了水污染物排放权市场的框架 及设计的基本因素。 关于排污权的价格，沈满洪、赵丽秋口刚对排污权价格的决定因素进行 理论上的探讨，从信息要求、转移支付、分配结果等维度比较了三种初始 分配模式，认为在完全竞争市场条件下，排污权的市场价格独立于排污权 的初始分配，等于每个企业的边际治理成本，能够达到成本效率结果。在 不完全竞争市场条件下，排污权市场价格的决定将在一定程度上依赖于排 污权的初始分配，并受交易成本、市场势力、经济增长、预期等因素影响。 特别指出的是，近年来些高校的学位论文也对排污权交易进行了专 门研究，向勇h 3 1 侧重于排污权交易的时间和空间问题研究、吴亚琼h 町注重 于不同条件下交易模型的建立、吴健哺7 1 对于电力行业的排污权交易的条件 和可行性研究较为深入。以上论文对我启发较大。 排污权交易政策通过建立排污权市场，使各排污企业在遵循一定的 市场规则下可以自由买卖本企业排污权，使环保资金有限流向污染边际处 理费用低的企业，排污权有限流向经济效益高的企业，使区域总的环保资 金和环境容量实现优化配置，以达到利用市场机制，实现污染物减排的目 的。目前美国已开展包括二氧化硫在内的六种污染物的排污权交易，在达 到环境目标的同时，取得节省费用的目的。排污权相关的研究，已成为一 个摆在环境经济工作者面前的崭新课题。 党的十四大明确提出我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场 经济体制，并把“加强环境保护”作为基本国策。我国环境与发展十大对 策中提出“运用经济手段保护环境”，探索建立一定的市场机制，实现环 保事业的良性发展，也是市场经济的必然要求。目前我国的市场经济仍然 处在转轨阶段，还没有进行排污权交易的完善的法律框架，但国家一直高 度关注排污权政策在国外的应用。2 0 世纪9 0 年代起开展排污权交易的试 9 二氧化硫排污权交易市场体系研究一以青岛市为例 点。早在1 9 9 0 1 9 9 4 年，国家环保局污控司在全国6 个重点城市开展了 “大气污染物排放许可证制度”的试点，在6 个重点城市进行_ 了大气排污 交易试点，着手大气污染物排放总量控制和许可证制度立法的前期准备工 作，并对大气排污交易政策的实施进行初步探索。此后，在2 0 0 3 年3 月， 国家环保局和美国环保协会合作，在四省三市和华能公司开展排污权交易 试点项目，在占“两控区”二氧化硫排放量1 8 5 6 的地区的大范围开始了 实践。但是，目前仍停留在试点阶段，现行的环境立法对排污权还没有明 确规定，相应的制度尚未建立，相应的试点的经济性评价也没有公布。从 环境管理者的角度，既有较好理论功底，又能结合实际运用的课题成果还 比较缺乏。 综上所述，我国学者对排污权的研究，着重在于构建市场相关因素的 探讨，如对排污权交易的可能性、初始分配方式、内涵、价值组成、产权 界定等定性的内容研究较多，真正深入总结理论基础、研究国情、借鉴国 外成功经验、建立适合我国国情的方法的应用研究极少。而现实情况是， 环境保护得到我国政府的高度重视，连续提出“十五”、“十一五”期间污 染物总量控制的要求，以管制为主的环境政策已经不能完全适应持续改善 环境质量的要求，迫切需要环境保护政策创新。在参与青岛市二氧化硫排 污权交易试点的相关工作后，排污权交易作为一种基于产权的低成本污染 控制方法进入了本研究视野。 基于以上原因，在我国社会主义初级市场经济条件下，选择以城市为 单元的排污权交易市场的创建为研究方向，试图寻找一条能够减少污染治 理与经济发展对抗的有效途径，成为解决节能减排任务的关键手段。本论 文致力于搭建理论研究与实践的桥梁，分析探讨我国创建排污权交易市场 的主要问题，对制约市场创建的关键环节提出解决方案，推动排污权交易 在我国的发展。 1 3 论文主要内容 本文从环境经济政策的基本理论入手，分析了排污权交易在中国的体 系框架，应用系统工程、环境经济学及博弈论的有关理论，采用文献检索、 机构和专家访谈、经验参照分析、理论分析、实地案例研究等手段，对排 1 0 二氧化硫排污权交易市场体系研究一以青岛市为例 污权交易建设的若干问题进行了一些理论与应用的研究。全文共分六章， 下面是各章内容的简要描述。 第一章绪论介绍了课题的研究背景、来源、目的和意义，对目前国内 外的研究现状进行了综述。 第二章重点介绍排污权交易的理论基础，全面阐述了排污权交易产生 的政策背景、理论依据、实践要求，分析了排污权交易的内涵、特征及价 值，对排污权交易、管制、排污收费等方法利用费用与效益分析方法进行 比较。 第三章构建排污权交易体系的基本框架，并具体分析交易的模式和技 术规则。对于排污权交易的适用范围、法律制度基础、初始分配方式对交 易的影响、价格等问题进行探讨研究。 第四章研究为保证排污权交易体系的有序运转，管理部门对企业必须 的监控机制，分析了企业行为和政府行为的不同特点，找出均衡策略。为 政府制定监控政策提供依据。 第五章以青岛这个二氧化硫交易试点城市为例，分析实施排污权交易 的经济基础和环境条件，分析总量确定的原则，以改进的等比例法确定重 点污染源的排污许可数量，对两例排污权交易进行了分析。总结试点的经 验和特点。指出青岛市建立排污权交易市场可为下一步环渤海经济圈的环 境经济政策奠定基础。 第六章对全文研究进行了总结，认为排污权交易是实现总量控制的有 效手段，但目前须加快市场构建相关工作。以行政区为边界建立区域性的 排污权交易市场有积极意义。并提出了若干有待进一步研究的问题。 1 4 研究方法 我国市场经济处于初级阶段，理想的排污权交易环境尚未全部具备。 因此，作为环境保护政策的执行者，抓住试点的有利时机，在领会排污权 交易实质的基础上，借鉴国外成熟经验，利用现有条件，积极搭建理论研 究与实践之间的桥梁，探索实用性强、可操作的排污权交易方法与实践。 采用的分析方法是，根据排污权交易理论与已有的实践成果，借鉴国内外 较为成熟的经验，结合现有的环境管理体制存在的问题，提出排污权交易 二氧化硫排污权交易市场体系研究一以青岛市为例 的政策设想，采用博弈论的研究模型，对排污权交易的监控机制进行分析。 在此基础上，分析该政策对环境管理制度产生的影响，以及带来的相关行 为主体的行为变化。选择青岛作为案例城市，探索构建排污权市场，一是 因为青岛本身是国家的二氧化硫排污权交易试点城市，我在其中参与污染 源现状调查工作，情况熟悉，也希望通过研究，能对青岛的该项工作开展 有所推动，以期对青岛市“十一五”总量控制政策的执行有所贡献；另外， 每个试点城市排污权交易虽然特点不同，但存在的问题具有共性，有普遍 意义。本文创新之处主要有以下三点： 1 、对现有的排污权交易市场理论体系的研究分析，包括对其缺陷的 剖析或质疑，或结合实际对理论方法的改进； 2 、从解决实际问题的角度出发，对理论方法应用场合或范围的探索； 提出我国现阶段实行排污权交易的创新构想：以城市或行业入手j 开展排 污权交易扩大试点，促使污染物总量控制目标的完成。 3 、全面分析中国现阶段排污权交易十年存在的问题、条件和对象官 方行为的影响，提出具有一定独创性的环境容量确定、数据认证等环节的 解决方案。 1 5 预期成果 1 、构建一套较先进、易于操作的区域市场框架体系，适应现阶段经 济环境发展要求，同时对同类研究有借鉴价值。 2 、进行实证研究分析，找出制约条件，提出改善方案，为政府提供 有参考价值的经济信息，为区域经济与环境的协调发展提供决策支撑。 3 、提出科学、合理、高效的对策、措施及建议，为排污权交易的扩 大试点做准备，为环境管理与立法服务。 1 2 二氧化硫排污权交易市场体系研究以青岛市为例 2 排污权交易的理论基础 2 1 环境问题的经济学分析 2 1 1 公共物品 许多环境资源具有很强的公共物品性质。所谓公共物品是指相对于可 以直接在市场购买到的私人物品而言的，它具有以下特征：1 ) 大都不具 备明确的产权特征；2 ) 形体上难以分割或分离，例如海水不可分，或者 说分割的成本太高；3 ) 消费上非排他性，任何人都不能因为自己的消费 而排除他人对该物品的消费，其结果是很难或不可能对使用公共物品收费， 不能阻止他人免费搭车的现象发生，例如如果某人出资治理了城市的大 气污染，他却不能阻止其他居民共享好处；4 ) 供给的普遍性，在确定的 生产水平下，增加一个额外消费者所带来的边际成本为零，消费不存在竞 争性，例如，某城市空气质量改善后，居民甲呼吸到清洁空气，不会减少 居民乙或其他居民呼吸到的清洁空气量 以上特征决定了公共物品是具有外部效应的产品，对公共物品的消费 不存在内部的机会成本，也就是说，消费者不会因为对公共物品的消费而 损失对其他物品的消费机会。消费者可以根据自己的意愿或能力免费甚至 竞相取用公共物品。消费者不付费，公共物品的供给就缺乏经济动力，私 人供给的公共物品将低于有效供给，自由市场无法有效提供公共物品，因 此市场对于这类物品的配置是低效的。 对于公共物品性环境资源来说，当人口的压力或者说对其开采使用的 消费者数量未超过环境承载能力时，如果开采或利用的速度不高于资源的 再生速度，则使用环境资源的边际成本可以为零或保持较低水平；但若不 加以控制，资源的公共物品性会使资源的消耗大于有效消耗水平。当资源 消耗量超过了环境容量的限制时，环境系统可能瓦解，环境资源的边际成 本可能趋于无穷大，损害了后代从中继续获取利益的能力。城市大气污染 物无限制排放，公海鱼类资源的过度采捕、天然草原的过度放牧都是这类 例子。 2 1 2 产权 产权是指一组定义所有者对资源使用应得的权利、特权和限制。产权 1 3 二氧化硫排污权交易市场体系研究以青岛市为例 不明确是公共物品的一个特征。在现实社会中环境资源产权具有以下多种 形态瞄卜5 6 1 ：1 ) 私有产权，即产权明确地由私人专有；2 ) 社团产权或共同 产权，即某人对一种环境资源行使权利时，不排斥他人对该资源行使同样 的权利，也就是说产权共享，实际是对“产权专一性”的否定；3 ) 集体 产权。对社团产权来讲，每个人如何行使权利无需与他人事先协商，而集 体产权关于如何行使权利的决定必须由集体提出，由集体的决策机构以民 主程序对权利的行使做出规范和约束。国家产权就是一种典型的集体产 权。在大多数情况下，集体决策不可能让集体中的每个人满意，结果是必 然损害到部分人的利益，因此无法取得最佳的经济效率，资源配置是低效 的。 在以上三种产权形态中，社团产权存在着典型的产权制度缺陷，在环 境资源的利用中，它暴露出来的问题最为严重。前面所提到的公共物品性 资源，实际上就是一种具有典型的社团产权性质的环境资源，例如，大气、 地下水、公海渔场、天然草原。在这种产权制度下，就长期而言，资源过 度利用的现象将随着生产技术的进步和资源的需求增长而越来明显。因为 技术进步将导致成本的降低，人口增长将导致需求的扩