（环境科学专业论文）公路建设项目环境风险评价与管理研究.pdf

the research on environment risk assessment and management of the highway construction project a dissertation submitted for the degree of master candidate：ma jin supervisor：prof. dong xiaolin changan university, xian, china i 摘摘 要要 随着公路建设事业蓬勃发展，公路项目的规模和复杂程度不断加大，公路项目在建 设和运营过程中，存在着较多的可能发生的不确定因素。在建设期由于技术、材料、设 备和施工条件、施工过程等存在的不确定因素，可能带来的事故会造成对环境的各种影 响。在运营期由于危险品等的运输过程存在着一定的风险，如发生事故可能对周边的环 境造成不同程度的污染和破坏。因此，开展公路建设项目环境风险评价，强化环境风险 管理，降低环境事故风险，减少环境风险损失，是加强公路环境保护，提高公路建设和 运营整体质量的重要保证。 本研究阐述了环境风险与管理的概念和主要内容，对公路建设项目的特点、环境管 理内容进行论述；分析了公路建设期和运营期环境风险因素的分类，提出了公路环境风 险评价的工作等级和评价范围；研究了公路项目社会稳定风险评估的意义和主要内容， 提出了公路项目社会稳定风险的评估程序； 提出了公路建设期和运营期过程中应对环境 风险的防范措施、管理工作和环境风险应急计划；并对现行的公路建设项目环境影响 评价规范（jtgb032006） 的相关条文进行了补充、完善。 本研究为公路建设项目环境影响评价规范中环境风险评价提供了依据， 对于提高公 路建设项目环境风险管理工作水平，完善公路建设项目环境管理机制，充实公路建设项 目环境保护法规、规范，加强公路环境保护有着重要意义。 关键词：关键词：公路建设项目、环境保护、环境管理、风险分析、风险管理、评价 ii abstract with the vigorous development of the highway construction projects, the scale and complexity of highway projects increase greatly. in course of the highway projects construction and operation, there are many varied uncertain factors during the construction period. meanwhile, during the operational period, due to the uncertain factors of technology, materials, equipments and others, the potential accidents will impact on the environment. there are also certain risks in the transport of dangerous goods, which may cause the varied degrees of damage for the surrounding environment. therefore, in order to strengthen the road of environmental protection and guarantee to improve the overall quality of highway construction and operation, we need to carry out the environmental risk assessment of highway construction projects, strengthen the management of environmental risks, reduce the risk of environmental accidents and reduce the loss of environmental risks this study describes the concept, classification and major coverage of the environmental management, risk management and environmental risk, and analyzes the characteristics and the management content of highway construction projects. in the paper, the environmental risk factors are classified according to construction period and operation period of highway construction projects, and the job grading and scope of evaluation for environmental risk assessment are proposed. we investigate significance and major coverage of social stability risk in the highway projects, and propose the assessment process of social stability risk. the environmental risk preventive measures are proposed, which are used to strengthen supervision and management in course of the projects construction and operation. we make an assay of the importance and principles of emergency plans, draw up emergency plans and improve the relevant provisions of the existing highway construction project environmental impact assessment specification (jtgb03-2006). this study provides the basis for the specification of environmental risk assessment for the environmental impact evaluation of the road construction project. it is of great significance to improve the road construction project environmental risk management standards, consummate the environmental management system and complete the road construction project environmental protection regulations, standards, methods, etc. keywords: highway construction project, environmental protection, environmental management, risk analysis, risk management, research iii 目目 录录 第一章 绪论 . 1 1.1 课题的提出 . 1 1.1.1 课题产生的背景 . 1 1.1.2 国内外研究概况 . 3 1.2 研究的框架 . 6 1.2.1 研究内容与研究方法 . 6 1.2.2 研究目的与意义 . 6 1.2.3 技术路线 . 7 第二章 公路环境风险评价与管理基础 . 8 2.1 环境管理 . 8 2.1.1 环境管理的概念 . 8 2.1.2 环境管理职能与作用 . 8 2.1.3 环境管理的基本手段 . 9 2.1.4 环境管理的技术方法 . 10 2.2 风险管理 . 14 2.2.1 风险概念与分类 . 14 2.2.2 风险管理的作用和内容 . 17 2.3.环境风险 . 19 2.3.1 环境风险 . 19 2.3.2 环境风险评价 . 23 2.3.3 环境风险管理 . 25 2.4 公路建设项目管理概述 . 26 2.4.1 公路建设项目的特点 . 26 2.4.2 公路项目管理主要内容 . 27 2.4.3 公路环境保护与环境影响评价 . 28 第三章 公路环境风险评价 . 31 3.1 公路环境风险评价概述 . 31 3.1.1 公路环境风险评价目的 . 31 3.1.2 公路环境风险评价工作等级 . 31 3.1.3 公路环境风险评价范围 . 32 3.1.4 公路环境风险评价方法 . 33 3.1.5 规范（jtg b032006）关于环境风险评价的作用和不足 . 33 3.2 公路环境风险分析 . 34 3.2.1 风险物质与设施识别分析 . 34 iv 3.2.2 生态风险评价 . 36 3.2.3 突发性自然灾害的环境风险评价 . 37 3.2.4 源项分析 . 39 3.2.5 风险计算与评价 . 39 3.3 公路项目社会风险评估 . 44 3.3.1 公路项目社会风险评估的意义 . 44 3.3.2 公路项目社会风险评估原则 . 44 3.3.3 公路项目社会风险评估的主要内容 . 45 3.3.4 公路项目社会风险评估程序方法 . 46 第四章 公路环境风险管理 . 48 4.1 环境风险防范措施 . 48 4.1.1 建设期防范措施 . 48 4.1.2 运营期防范措施 . 53 4.2 环境风险应急计划 . 54 4.2.1 制定应急计划的原则 . 55 4.2.2 公路环境风险应急计划主要内容 . 56 4.3 公路环境风险法规建设 . 56 4.3.1 技术规范和标准的完善 . 56 4.3.2 相关法律法规政策的完善 . 57 4.3.3 相关法律法规的贯彻和严格执行 . 57 4.3.4 监督机制的建立 . 57 第五章 结论 . 58 5.1 本文的主要成果 . 58 5.2 进一步研究的建议 . 58 参考文献 . 59 附件一 . 61 附件二 . 67 攻读硕士学位期间参加的科研工作 . 71 致谢 . 72 长安大学硕士学位论文 1 第一章 绪论 1.1 课题的提出 1.1.1 课题产生的背景 我国公路是国民经济与社会发展的重要基本设施。改革开放以来，我国公路建设事 业蓬勃发展，公路在国家综合运输体系中的作用越来越重要。在“十一五”期间，我国 公路交通发展中的各项目标和任务全面完成，实现了国家交通事业发展的历史性跨越。 （1）公路建设持续快速发展，公路运营更趋面广量大 2011 年，我国公路总里程已达 410.64 万公里，“十一五”期间新增 66.30 万公里。 我国公路建设项目历年累计总里程详见图 1.1。公路交通中，高速公路网络更加完善， 全国高速公路总里程达 7.41 万公里，位居世界第二位，比“十一五”的规划目标增加 9108 公里。其中，高速公路车道总里程为 32.86 万公里。提前 13 年全部建成了“五纵 七横”的 12 条国道主干线。高速公路里程超过 3000 公里的省份有 11 个。我国高速公 路建设项目历年累计总里程详见图 1.2。公路客货营运车辆运载能力持续增长，见表 1.11。目前，我国国家高速公路网骨架已逐步形成。 总里程（万km） 0 50 100 150 200 250 300 350 400 450 总里程（万km） 118.5 122.6 127.8 135.1 167.9 169.8 175.8181185.6 193.5 345.7 358.37373.02386.08400.82 199619971998199920002001200220032004200520062007200820092010 图图 1.1 我国公我国公路建设项目历年累计总里程路建设项目历年累计总里程图图 第一章 绪论 2 总里程（km） 0 10000 20000 30000 40000 50000 60000 70000 80000 总里程（km） 3422477187331160516000 1900025200 29800 34200 4100045400 5390060300 6510074100 199619971998199920002001200220032004200520062007200820092010 图图 1.2 我国高速公路建设项目历年累计总里程图我国高速公路建设项目历年累计总里程图 公路建设项目具有建设周期长、投资多、规模大、技术要求高、内部结构复杂、外 部联系广泛的等特征。随着社会生产力的进步、科学技术的发展、公路项目市场规模的 不断扩大，公路项目的规模和复杂程度不断增加，公路项目在建设过程和运营过程中， 存在着较多不断的发生变化的不确定因素， 导致的风险往往会对环境造成不同程度上的 影响和破坏，并且会影响到公路项目的顺利实施与运营。 表表 1.1 1998 年年-2010 年货运量、客运量统计表年货运量、客运量统计表 公路货运量（亿吨）公路货运量（亿吨） 公路客运量（亿人）公路客运量（亿人） 1998 年 97.60 125.73 1999 年 99.04 126.90 2000 年 103.88 134.74 2001 年 105.63 140.28 2002 年 111.63 147.53 2003 年 115.99 146.43 2004 年 124.50 162.45 2005 年 134.18 169.74 2006 年 146.63 186.05 2007 年 163.94 205.07 2008 年 191.68 268.21 2009 年 212.78 277.91 2010 年 244.81 305.27 “十二五”时期，我国经济社会发展将进入一个新的历史阶段，交通运输也将进入 长安大学硕士学位论文 3 新的发展时期，并编制了交通运输“十二五”发展规划 ，以科学发展为主题、以加 快转变交通发展方式为主线、以交通运输结构调整为主攻方向、以科技进步和创新为重 要支撑、以保障和改善民生为根本出发点和落脚点、以建设资源节约型环境友好型交通 运输行业为着力点、以改革开放为强大动力，积极推进现代交通运输业的发展。 （2）公路环境风险评价薄弱，相关法规政策规范欠缺 目前，公路建设项目中环境风险评价这一新领域里，前人所取得的研究成果是显著 的，对保护生态环境以及维护人类自身的健康所引起的作用也不可低估，但是不可避免 地具有它的不完善性。 1996年7月由交通部发布了 公路建设项目环境影响评价规范 （试 行） （jtj00596） ，并于1997年1月1日起试行后，使公路建设项目环境影响评价工作 规范化，但是其中并没有涉及到环境风险方面。2006年2月8日交通部发布了公路建设 项目环境影响评价规范 （jtgb032006）2，并于2006年5月1日实施，开始对公路建 设项目事故污染风险进行了分析，但是对于风险评价的范围过于的集中，分析重点主要 是针对敏感水体， 比如对于运营期危险化学物品的泄露对敏感水体进行事故污染风险分 析过于集中，而对客观水质受污染或严重污染的风险性研究较少，因此要拓宽公路建设 项目环境风险评价的研究领域，加强对环境风险决策管理的研究，以便对可能引起的环 境污染或灾害性事件进行更好地预测和管理。 另一方面，对于突发性风险评价研究较少，许多污染甚至灾害事件往往是由突发性 的事故引起的，也不能忽视潜在的危险因素和发生概率十分小的风险，而对这种突发性 事故的产生及所要需求的对策缺乏系统的研究探讨。 最后，应建立起相应的公路建设项目环境风险管理制度，制定合适我国公路特点的 环境风险评价指标体系和评价指南， 以便协助和监督公路建设项目环境风险评价工作的 开展。 1.1.2 国内外研究概况 1.1.2.1 国外公路建设项目环境风险评价与管理 环境风险研究起源于对自然灾害的认识、评估及防治。20 世纪 50 年代开始，由于 核电站事故的潜在危害以及人类对核风险的恐惧心理，西方国家开始对核安全加以研 究。美国核能管理委员会（nrc）于 50 年代末发表了“大型核电站中重大事故的理论 可能性及其后果”的著名报告。1973 年，nrc 又首次提出了环境风险的概念，标志着 正式开启了环境风险评价的研究。1975 年，nrc 完成了“核电站系统安全研究的核电 第一章 绪论 4 厂概率风险评价指南”，发展和建立了著名的概率风险的评价方法。其后，尤其是印度 博帕尔市农药厂事故和前苏联切尔诺贝利核电站泄露事故极大地刺激与推动了环境风 险评价的研究。印度博帕尔市农药厂事故后，世界银行的环境和科学部颁布了关于控 制影响场外人员和环境的重大危害事故的导则3和指南4。 1983 年，美国科学院首次提出了完整的环境风险评价程序，并指出了环境风险评 价和环境风险管理的区别。认为环境风险评价是一种科学研究，通过风险评价，可以确 定损害人体健康和环境的程度及可能性；环境风险管理则是将风险评价的信息与政治、 经济、社会、法律、伦理等因素综合起来进行群体决策的过程5。这标志着环境风险系 统研究的开始，将环境风险的研究推向了高潮。1987 年，欧盟甚至立法，规定对有可 能存在危险化学物品事故危害的工厂必须进行相应的环境风险评价。1987 年 who（世 界卫生组织） 、unep(联合国环境规划署)、iaea（国际原子能机构）和 unido（联合 国工业发展组织） 则联合组织了“能源和其他复杂工业体系所引起的健康与环境风险的 评价与管理”的大型国际合作研究计划。20 世纪 80 年代，在美国的一些州环保局 （sepa）要求环境评价成为环境影响评价的一个组成部分。亚洲开发银行于 1990 年出 版了环境风险管理 。 环境影响评价起源于 20 世纪 60 年代。1969 年美国首先把“环境影响评价制度” 列入国家环境政策法 。规定对拟建的有环境影响的工程项目须做出环境影响的预测、 评价及选择。随后法国、瑞典、澳大利亚、加拿大、日本、新西兰等国陆续推行该政策。 至今，世界上已有 100 个国家和地区相继将环境影响评价技术用于环境管理、城市综合 整治、区域环境规划、维持生态平衡和新老建设项目的污染防治等方面。 国外对公路建设项目的环境管理问题关注较早， 欧美一些国家早在 20 世纪 80 年代 就着手建立公路环境管理体制。在整个公路建设中充分体现了环保优先原则，公路建设 与环境保护协调统一，采取统一设计、统一施工，并在公路施工阶段建立了环境调查、 环境监督和治理的工作程序和方法。美国交通部在公路管理局下设置规划与环境保护 处， 直接负责公路项目规划和施工过程中的环境保护， 拥有环境管理与监督职能。 此外， 在各个工程项目中都分别设有专门的环境管理部门， 在环境管理上基本不受其他部门的 干扰，从而能够有效地保证“环保优先”。 1.1.2.2 国内公路建设项目环境风险评价与管理 20 世纪 80 年代，我国开始对环境风险进行研究。1986 年之前，国内的环境风险研 究工作内容主要局限在核电站及其他工业领域， 着眼于安全分析和化学物致癌危险性评 长安大学硕士学位论文 5 价。环境风险评价的概念于 1986 年开始逐渐引入我国。在石家庄举行的全国环境影响 评价和区域环境研究学术研讨会上， 已经明确提出环境风险评价的概念6。 陈定茂在 环 境致癌物的风险评价 中提出把环境污染物引起的风险估计作为一种新的风险分析形势 7；余锡荪在危险性评价及其在环境管理中的应用中介绍了危险性评价的方法、步 骤及其在环境管理中的应用，并提出开展危险性评价工作的建议8。 我国环保局与 1990 年下发第 057 号文，要求对重大环境污染事故隐患进行环境风 险评价。1993 年国家环保局在北京召开我国第一次环境风险学术会议。2003 年 6 月国 家环保局决定编制建设项目环境风险评价技术导则 ，并委托环境工程评估中心负责 起草，2004 年 12 月，此导则正式颁布。2005 年发生的吉林化工厂爆炸导致松花江水污 染特大风险事故，国家环保总局接连下达了关于加强环境影响评价管理防范环境风险 的通知 （环办2005152 号） 、 关于检查化工石化等建设项目环境风险的通知 （环办 20064 号） 、 关于在石化企业集中区域开展环境风险后评价试点工作的通知 （环函 2006386 号） 。 我国的公路建设项目风险评价研究起步比较晚，但是发展速度很快。1979 年中 华人民共和国环境保护法（试行） 规定“一切企业事业单位的选址、设计和扩建工程 时，必须提出环境影响报告书，经环境保护部门和其他有关部门审查批准后才能进行设 计”；1987 年交通部发布交通建设项目环境保护管理办法（试行） ；1990 年交 通部又发布了交通建设项目环境保护管理办法 ；1987 年西安公路交通大学承担编写 我国第一本公路环境影响评价报告书 西安至临潼高速公路环境影响评价报告书 ； 1996 年 7 月由交通部发布了公路建设项目环境影响评价规范（试行） （jtj00596） ， 使公路建设项目环境影响评价工作规范化，但是这些都没有涉及到环境风险评价的内 容。直到 2006 年 2 月 8 日交通部发布了公路建设项目环境影响评价规范 （jtg b032006） ，并于 2006 年 5 月 1 日实施，开始对公路建设项目事故污染风险进行了分 析。刘凯的浅谈公路工程项目风险管理中对公路工程项目风险管理的理论与实践做 了尝试分析,希望防范工程项目中的风险,以减少和避免经济损失9。刘海霞的高速公 路危险品运输环境风险评价及防护应急对策 中运用危险品车辆发生交通事故的概率对 高速公路危险品运输环境风险做出了评价分析， 并提出了防护和应急措施10。 徐平在 公 路交通事故河流环境风险评价方法研究 中对于公路运营期间危险化学品运输车在跨越 地表河流或傍河岸时，因交通事故造成化学品或有毒物质泄漏入河流的环境风险估计， 并将所得的结果进行比较，得出与实际更符合的结论所应用的模型11。 第一章 绪论 6 1.2 研究的框架 1.2.1 研究内容与研究方法 1.2.1.1 研究内容 （1）在环境风险评价的理论基础上，对公路建设项目的环境风险评价进行了分析， 特别是对公路项目事故风险进行了深入的研究。 （2）研究了社会稳定风险评价的重要性，结合公路建设项目，提出社会稳定风险 的内容和方法。 （3）依托环境风险管理，探讨了公路建设项目的环境风险的措施，最后研究了公 路环境风险事故的应急措施。 1.2.1.2 研究方法 本文采用定性与定量相结合的方法，定性研究中主要采用归纳演绎的方法，分别通 过环境风险评价管理的概念得到公路建设项目环境风险评价和管理的一般概念。 在公路 环境风险评价中，针对不同的影响因素，通过定量研究的方法得出不同事故环境风险的 评价结果。本文在研究中还采用理论与最新实际相结合的研究方法，针对当前社会不稳 定因素的增多，在研究中注重采取措施，减少公路建设项目的社会环境不稳定风险。 1.2.2 研究目的与意义 1.2.2.1 理论意义 （1）本研究充实了环境风险评价与管理理论体系。 （2）本研究促进了公路建设项目的环境风险评价与管理的研究。 （3）本研究进一步完善可持续发展理论和环境保护理论。 1.2.2.2 实际意义 （1）本研究为公路建设项目的决策者提供更加充实的环境风险方面的参考，降低 风险发生概率，减少经济损失。 （2）本研究进一步完善了公路建设项目环境影响评价规范 （jtg b03-2006） 。 （3）在研究中充分考虑了社会稳定风险的因素，对于降低社会环境风险，实现经 济建设的和谐发展有着十分重要的意义。 长安大学硕士学位论文 7 1.2.3 技术路线 图图 1.3 技术路线图技术路线图 课题的提出 国内外研究现状 文章结构与主要内容 环境风险评价 环境风险管理 公路环境风险评价 公路环境风险管理 评价内容 管理措施 补充公路环境风险评 结论 第二章 公路环境风险评价与管理基础 8 第二章 公路环境风险评价与管理基础 2.1 环境管理 2.1.1 环境管理的概念 所谓环境管理是指依据国家和地方的环境政策、环境法律法规和标准，按照环境与 发展和谐统一的原则，坚持宏观综合决策与微观执法监督相结合，运用各种有效管理手 段，调控人类的各种行为，协调经济、社会发展同环境保护之间的关系，限制人类损害 环境质量的活动，以维护正常的环境秩序和环境安全，实现可持续发展的行为总体。 12 环境管理是针对次生环境问题的一种管理活动， 解决由于人类活动所造成的各类环 境问题，所以环境管理的核心是对人的管理。人是各种行为的实施主体，人类的活动是 产生各种环境问题的根源，环境保护工作首要是加强对人类行为的管理。环境管理涉及 社会、经济、技术和资源等多个领域，内容广泛，它是政府管理和企事业单位管理的重 要组成部分。 2.1.2 环境管理职能与作用 环境管理的职能就是环境管理的职责与功能。 这种职能与功能贯穿于环境管理工作 的全过程。环境管理是一种兼具科学性、艺术性和社会活动。其活动形式表现为通过计 划、组织、协调、控制而达到既定目标的过程。因此，环境管理可分为四个基本职能： 计划职能、组织职能、协调职能和控制职能。 （1）计划职能 计划职能是环境管理的首要职能。计划职能是指对未来的环境管理目标、对策和措 施进行规划和安排。也就是在开展环境管理工作或行动之前，预先拟定出具体内容和步 骤，它包括确定短期和长期的管理目标，以及选定实现管理目标的对策和措施。 （2）组织职能 组织职能是指为了实现环境管理目标， 对人们的环境保护活动进行合理的分工和协 作，合理配备和使用各种资源，动员和协调社会各方面的力量，正确的处理人际关系以 及调整社会各阶层经济利益关系的职能。 （3）协调职能 协调职能是指在实现管理目标的过程中， 协调和处理各种横向和纵向关系及联系的 职能。从宏观方面上讲，环境管理就是要协调环境保护与经济建设以及社会发展之间的 长安大学硕士学位论文 9 关系， 实现国家可持续发展。 从微观上讲， 环境管理就是协调社会各个领域、 各个部门、 不同层次人们的各种需求和经济利益关系，以适应环境准则。 （4）监督职能 监督职能是针对环境管理活动进行监察和处理的行为， 以及对环境质量进行检查和 监测的职能。在环境管理过程中，由于可能会出现各种预料不到的情况，此外，各种活 动要素及其相互关系也可能出现一些事先无法把握的变化， 所以在执行项目计划的过程 中可能会产生不同程度的偏差。这就要求通过监督和反馈加以调整，以保证环境管理最 终目标的实现。 2.1.3 环境管理的基本手段 环境管理的手段是指为实现环境管理目标，管理主体针对客体所采取的必需、有效 的手段。 （1）法律手段 法律手段是指政府通过立法、执法对环境保护进行的社会规范，对社会各组成单位 自身的环境行为进行监督和约束。法律手段的特点在于它的权威性、强制性。法律手段 是环境管理的根本手段，是其他手段的支撑和保障。但在环境保护具体工作中，单独运 用法律手段也存在一定的局限性， 如法律手段对环境问题的解决需要经历一个法定的过 程，可能造成环境问题的延迟解决。 （2）行政手段 行政手段是指国家和地方政府，根据国家法规赋予的权利，以命令、指示、规定等 形式直接作用于管理对象，对环境保护工作实施行政决策和管理的一种手段。行政手段 通常包括制定和实施环境标准、颁布和推行环境政策等13。行政手段的特点是规范性、 强制性。但行政手段受行政部门和个人主观因素影响较大，有时表现出一定程度的随意 性。 （3）经济手段 经济手段是指利用经济利益的关系， 使保护环境的要求体现为与经济利益密切相关 的政策和措施，用经济方法促进环境保护，如利用环境税和环境收费、排污许可证交易 制度、环境补贴、押金制度等14。但经济手段的有效实施依赖于一些条件，如市场的完 全程度等。 第二章 公路环境风险评价与管理基础 10 （4）技术手段 技术手段是指管理者为实现环境保护目标所采取的科学技术方法， 包括环境管理和 环境治理的科学技术。先进的环境保护技术手段及其有效运用是保护环境，促进环境管 理的保证。技术手段的有效性要依靠先进的科学技术和人才的支持。 （5）教育手段 教育手段是指运用各种形式开展环境保护的宣传教育， 以增