（国际贸易学专业论文）FDI对江苏出口产业竞争力的影响.pdf

东南大学硕士学位论文 内容摘要 出口产业的发展作为一田、一个地区外向型经济发展的重要标志，充分说明了一国或一个地区 融入世界经济大潮的程度。出口产业是江苏省经济增长的重要源泉以及国民经济发展新的增长点 本文在吸收国内外相关研究成果的基础上，在经济全球化的背景下，以江苏省出口产业作为实证对 象，运用大量的统计数据，探讨研究f d i 对地区产业竞争力的影响。 第一章绪论第二章讨论了产业竞争力评价的众多指标体系，提出了本文产业竞争力评价的研 究模型，剖析了产业竞争力组合评价的基本方法，初步形成了f d i 条件下出口产业竞争力系统分析 的研究范式第三章首先分析f d i 对东道国出口产业竞争力的影响，在分析对外直接投资进入江苏 市场的结构变化和总量提高的基础上，以第二章的指标体系为研究手段实证f i ) i 对江苏出口产业竞 争优势的提高的作用第四章以技术含量为标准把出口产品分为不同的组别，并且考虑了江苏省的具 体情况，通过对数据的细致分析认识江苏省出口产业的贸易状况，具体评价f d i 对江苏省出口产业 竞争力的影响最后一章是对外直接投资在华新趋势和我们的对策 文章的创新之处主要体现在以下三个方面： 第一是讨论了评价产业竞争力的立场问题本文所说的产业竞争力，指以江苏出口产业为研究 对象的产业竞争力同时划清中资经济和外资经济对产业竞争力的影响，找准了分析的立场。 第二是提出了分析产业竞争力的方法这主要是确定产业分类和评价指标文章在不同类别中 找出少数典型行业加以分析，从而有可能达到事半功倍的效果 第三是对若干典型产业进行了实证分析和评论。根据实际材料的可获得性和产业分类的依据， 文章对饮料食品、石油、服装、玩具、车辆、化学品、工业机械，电子、医药等9 行业的产业竞争 力状况作了初步分析，对这些行业的竞争力状况有了初步的印象 关键词：f d i ：出口；产业竞争力；江苏省；滞后回归模型 东南大学硕士学位论文 a b s t r a c t j i a n g s up r o v i n se x p o r t si n d u s t r yh a sa l r e a d yb e e nt h ei m p o r t a n ts o m o f e c o n o m yd e v e l o p m e n ta n d l l i c wi n c r e a s i n gf o e t bo fn a t i o n a le c o n o m yd e v e l o p m e n t u n d e re c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , w i t hj i a n g s u i x p o i t ti n d u s l a y 罄r e s e a r c ho b j e c t t h ep a p e rb a s e so nf e l 删r e s e , 部r e h e sf r o mh o m ea n da b r o a d , m a k e s g o o d u s eo fl a r g el l m o t m t so fs t a t i s t i c a ld 越a a n de x p l o r e sf d i se f f e c t so nr e g i o n a li n d u s t r y c o m p e t i t i v e n e s s t h ef h _ s td 哪i si n l l o d l t l c t i o n , t h es e c o n dc h a p t e ri n l t o d u c s e v e r a li n d e xs y s t e m so fe v a l u a t i n g i n d u s n y sc o m p e t i t i v e n e s s , a n ds u g g e s t st i f f sp a p e r sr e s e a r c hm o d e l w e l l 笛b a s i cm e 岫 f o r m u l a t i n gr e s e a r c hm e t l l o do f e x p o r t si n d u s t r y se o m l m i t i v e n e s st m d e rt h eb a e k g r o t m do f f d le n t e r i n g t h et h i r dc h a p t e rf i r s t l yn n a l y z e sf d i se f l e e t so i lh o s tc o u n t r y se x p o r t si n d u s t r y sc o m p e t i t i v e n e s s , p r o v e s 吐”a b o v eh y p o t h e s i sw i t he m p i r i c a lm e t h o d s i nt h ef o r t hc l 捌, t e r , j i a n g s ue x p o r t si n d u s t r yi sp u ti n t of i v e l y p e sa c c o r d i n gt ot e c h n o l o g yc o n t e n t w i t hl a g g i n gr e g r e $ m o d e la n dg m r l g 盯t e s t , b yt h ea n a l y s i s n l e t h o do fy a n ( 3d a n l a u i , t h ep a p e rc o m p a r e st h ef o r e i g nf u n d e da n dd o m e s t i ce o m l m i a , i n c l u d i n g e x p o r ts c a l e yt e c h n o l o g yl e v e l , t r a d ec o m p e t i t i v e n e s sa n di n t e r n a t i o n a lf n a r i 【e ts h l l l f i n a l l y , t h ep a p e r s u g g e s t sw es h o u l df u r f l l c l ri m p r o v et h ee n v i r o n m e n tf o ri n v e s t m e n t , t a k eo v 翻葛e a si n v e s t m e n ti n t os e r i o u s c o n s i d e r a t i o n , a n dt r yt ob a l a n c et h ed e v e l o p m e n tb e , , t w e e l ls o u l t ln n dn o r t h n m a i ni n n o v a t i o n s 姗f o l l o w s ： 缸t h e p 叩e r 乜躺1 i a n g s u s e x p o r t s i n d u s t r y , 锄d s e p a r a t e s t h e i n d u s t r i e s h a v i r 培f d ! a n d h a v i r 培n o t b t h ep a p e rs u g g e s t sa c l a s s 毋t gm e t h o d , a n dc h o o s e ss e v e r a lt y p i c a li n d u s t r i e sa sr e s e a r c h o b j e c t s c t h ep a p e ru s e ss e v e r a lt y p i c a le m p i r i c a lm e t h o d sa n de v n l u a t i o m , a n da n a l y z e st h eo v e r a l ls i t u a t i o n s o f t h et a r g e t e de x p o r t si n d u s t r i e s k e yw o r d ：f d i e x p o r t s ，i n d u s t r yc o m p e t i t i v e n e s s , j i a l l g mp r o v i n c e , l a g g i n gr e g r e s sm o d e l 东南大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用 过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示了谢意。 研究生签名：三靶日 期：卫幽 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 研究生签名：雌导师签名： 第一章导论 第一章导论 1 1 选题背景与意义 全球经济一体化是2 0 世纪末2 1 世纪初世界经济发展中最显著的特征之一，这也是一种不可逆 转的发展趋势经济全球化的过程中，国际间资本流动不仅充当了催化剂的作用，同时也促进了跨 国公司的迅速成长中国加入世界贸易组织后，更深地融入世界经济的趋势已经无法逆转，在面临 世纪性机遇的同时，也必将受到外部经济的巨大竞争因此各国地区的产业不仅要具有国内竞争力， 更要设法具有国际竞争优势在这种时代背景下，把握全球化带来的机遇全面提升产业国际竞争力， 探讨产业竞争力评价的理论和方法，对产业发展水平与竞争力进行动态评估与跟踪。成为当前迎接 世界经济全球化机遇与挑战面l 临的一个具有强烈现实性和紧迫性的重大理论与现实问题 出口产业的发展作为一国、一个地区外向型经济发展的重要标志，充分说明了一国或一个地区 融入世界经济大潮的程度。江苏作为中国第二贸易大省，出口产业已经成为江苏省经济增长的重要 源泉，成为国民经济发展新的增长点出口产业竞争力的提高，包括规模扩张、结构优化和技术进 步等方面，对提高江苏省整体经济实力具有举足轻重的作用 选择f i ) i 对产业竞争力的影响作为我的硕士论文研究课题。并以江苏省出口产业作为实证研究 对象，正是基于上述背景和原因，以期从理论和实践两个方面对发展迅猛但是又缺乏国际竞争力的 出口产业提供一点个人的见解。 1 2 国内外相关研究 1 2 1 f d i 的主要经济学理论 f d i 经济学理论主要有两种划分：一种是以产业组织理论为基础的，首创者为海默( h y m e ) ， 其他重要代表人物有巴克利( b u c k l e y ) ，巴克莱( p e t e rj b u c k l e y ) ，卡逊( m a i kcc a s s o n ) ，邓宁 o o h nh a r r yd u n n i n g ) ，金德尔博格( c p k i n d l e b e r g e r ) 垄断优势理论是海默首先提出，经过其 导师金德尔博格以及约翰逊( h g j o h s o n ) 、凯夫斯但e c a v e s ) ，拉格曼仉l lr u s m a n ) 等学者的修改 和补充，最后形成了完整的理论模型；在1 9 7 6 年巴克莱和卡逊以科斯的产权理论为基础提出的内部 化优势理论；1 9 7 7 年，邓宁在贸易、经济活动的区位与多国企业：折衷方法探索 中，提出了区 位优势理论；后来邓宁又在1 9 8 1 年国际生产与多国企业著作中较为全面地阐述了国际生产折衷 理论另一种以传统国际贸易理论为基础，主要包括维农( r a y m o n dv e r n o n ) 的产品生命周期理论和 小岛清的比较优势投资论 1 2 1 1 产业组织基础上的f d i 理论 产业组织理论维基础的f d i 理论，是在不完全竞争的市场条件下去讨论的p d i 理论普遍 存在2 个共同点：( 1 ) 比较优势理论和资源禀赋理论是重要的理论基础；( 2 ) 跨国公司具有对外扩 张的优势 东南大学硕士学位论文 1 2 1 1 1 垄断优势理论 垄断优势理论以产业组织学为基础，海默认为市场存在不完全竞争的企业垄断优势来自 于：产品市场和要素市场不完全的优势，企业的垄断优势可以分为两类：一类是包括生产技术、管 理技能，营销能力等所有无形资产在内的知识资产优势；另一类是企业凭借规模巨大而产生的国没 经济优势由于投资东道国的企业不具备跨国公司所拥有的知识资产优势，或者为掌握这种优势需 要花费很大成本，跨国公司就可以凭借对自己优势的垄断到国外投资建厂，获得比原先更高的利率。 另外，跨国公司将一部分生产扩展到国外，企业的生产规模隧之扩大，并有可能达到最适度的 生产规模，做到最大限度地降低生产规模，产生另一种的竞争优势海驮及其垄断优势理论被西方 公认为开拓国际直接投资理论的先驱。这一理论的突破在于；( 1 ) 主张从不完全竞争与境外直接投 资之间的内在关联着手进行研究；( 2 ) 将境外直接投资与境外证券投资区别开来研究。明确指出不 能用国际间利率差异来解释境外直接投资，这不仅突破了传统的固际资本流动的局限性，而且能更 好地解释知识密集型产业的境外直接投资与发达国家之间双向投资问题；( 3 ) 把资本国际流动研究 从流通领域转入生产领域但这一理论也有不足和局限性，具体表现在：( 1 ) 缺乏普遍的指导意义， 难以解释不具备垄断优势的发展中国家企业境外投资活动；( 2 ) 无法解释为什么拥有独占性技术优 势的企业往往要发展境外投资，而不是通过有偿的技术转让或出口来获得潜在的收益 1 2 1 1 2 内部化优势理论 巴克利和卡森认为，由于中间产品交易困难，外部市场失效和外部市场交易成本过高而 产生内部化，首次从企业组织发展的角度提示了境外直接投资的动因。该理论着重强调了技术保护 对企业的重要意义，从而使得理论的分析更加接近了现代企业的跨国投资实践伯利克和卡森认为， 有四种因素在决定着市场的内部化这四种因素是：产业特定因素、区域因素、国别因素和企业因 素产业特定因素关系到产品的性质，也和外部市场的结构和规模经济有关；区域因素涉及到区 域内地理环境和文化环境，如地理距离、文化差异，社会特点等；国别因素是指国家的政治制度和 经济制度；企业因素则包括企业的基础条件和组织内部市场的管理能力等，伯克利和卡逊把内部化 理论的重点放在产业特定因素和企业因素上他们认为，如果产业部门的生产存在着多阶段的特点， 企业就可能产生“跨地区化经济”和“跨国化经营”的特点，因为在多阶段生产过程中必然存在着 中间产品，中间产品在外部市场的交易中难以实现让买卖双方均满意的均衡点，企业就会将这种中 间产品放在企业的内部市场去交换企业的因素越强，即企业在组织内部市场的管理能力越强，市 场内部化的可能性就越大伯克利和卡逊的内部化理论论证了只要内部化的利益超过了外部市场的 交易成本和为实现内部化而付出的资本，企业就拥有内部化的优势，就可以实现跨国经营。这一理 论强调对外直接投资的实质是企业管理机制替代市场机制来协调企业各项经营活动和进行资源配 置缺陷：单纯从其从跨国企业的主观方面寻找其从事境外投资的动因和基础，忽视了国际经济环 境的变化，使其具有片面性和局限性 1 2 1 1 3 国际生产折衷理论 国际生产折衷理论的核心是由三个核心优势理论组成的，即源于各种特有优势理论、海 默垄断优势论的所有权优势；源于巴克利、卡森等内部化理论的内部化优势；源于较系统的区位经 2 第一章导论 济学理论，戈登直接投资区位选择理论并主要由他自己提出的区位理论邓宁主张把对外直接投资 的目的、条件以及对外投资能力的分析综合在一起，综合了所有权优势和内部化优势，并引进了区 位优势的理论，提出了国际生产折衷理论邓宁指出的所有权优势是指一国企业拥有或能够得到别 国企业不具有或很难得到的生产要素禀赋，如自然资源、资金、技术、劳动力等，以及生产工艺、 发明、专利，商标，管理和营销技能等按照邓宁的划分，所有权优势可以分为三类：一类是由占 有资源、具有垄断性和凭借生产规模获得的优势，如接近原材料产地和市场，生产规模巨大和独占 某种优势，如资金投入，低价供应原料和半成品、信息情报传递、转移技术成果等；第三类是企业 的跨国经营所产生的一些优势，如跨国公司规模越大，在国外建立的予公司越多，面临的经济环境 差别越大，就越能利用不同地方的要素禀赋优势和市场优势。邓宁认为市场的不完全性包括结构的 不完全性和认识的不完全性，企业所拥有的各种优势有可能丧失，只有通过内部化的方式在一个共 同的所有权内部实行供给和需求的交换关系，这种交换应不仅局限于中间产品，而是包括企业的所 有资源，以达到最大限度地发挥企业的垄断优势该理论主要从微观的角度来展开分析，忽视了不 同生产关系下境外直接投资性质与特征的差异。在一些发展中国际特别是社会主义国家，国有企业 进行境外直接投资不仅是利用某些竞争优势，而且往往受到特定的经济发展战略的支配，显然o i l 理论本身对此无法做出科学的，全面的解释 1 2 1 2 传统贸易理论基础上的f d i 理论 传统的贸易理论是以比较利益或比较优势为核心，以国际贸易学说为基础的对外直接投 资理论则是在市场完全竞争的假定条件下运用比较优势的原则解释和分析对外直接投资的现象传 统的国际资本流动理论都假定市场是完全竞争的，这种纯粹情况在现实生活中并不常见，较多存在 的市场条件是不完全竞争的，f d i 理论普遍存在2 个共同点：( 1 ) 比较优势理论和资源禀赋理论是 重要的理论基石；( 2 ) 跨国公司具有对外扩张的优势 1 2 1 2 1 产品生命周期理论 西方国家学者在研究发达国家跨国公司过程中，发现一个明显趋势，即跨国公司往往是 那些拥有新产晶、新技术的企业而且是这些新产品、新技术已在国内经历了一定发展阶段，才会 进行对外直接投资美国哈佛大学教授弗农( r a y 】m o o dv e r n o n ) 和他的同事首先运用微观经济学的 一个概念“产品周期”，解释这一现象。弗农在他1 9 6 6 年发表的产品周期中的国际投资与国际贸 易一文中把f d i 与产品的生命周期紧密地联系起来，认为产品生命周期分为三个阶段：产品创新 阶段、产品成熟阶段、产品标准化阶段。弗农认为产品在其生命周期的不同阶段具有不同的特征， 决定了产品所在国家的企业的投资计划。在产品的创新阶段，产品的技术优势远大于产品成本优势， 创新国的企业将在国内进行产品的生产，然后出口来满足国外市场的需求；在产品的成熟阶段，产 品生产成本的优势超过了技术优势。创新国的企业开始用f d i 的形式，在国外生产和销售来降低成 本；到了产品的标准化阶段，产品开始进行标准化的成批生产，技术优势进一步降低，成本竞争成 了产品竞争的最主要因素，所以创新国的企业为了保持竞争优势，便将许多在国内相对落后的技术 转移到生产原料和劳动力比较便宜的国家去一般认为，它较好地解释了美国企业向西欧各国进行 直接投资的动因，但这一理论也由不少缺陷：首先，它侧重于解释以开拓新市场为动因的对外直接 3 东南大学硕士学位论文 投资，却没有解释以获取资源、提高效率或实现某种跨国经营战略目标为动因的对外直接投资其 次，这一理论很大程度上是基于对美国向西欧发达国家和发展中国家的直接投资研究得出的，而对 其他国家的对外直接投资缺乏普遍意义第三，许多跨国公司的对外直接投资并不符合产品的周期 模型，他们在新产品的刨新时期就在国外组织生产和销售。甚至通过子公司在东道国研制新产品 i 2 i 2 2 比较优势投资论 比较优势投资论。也被称为边际产业扩张论或边际比较优势理论，是由日本一桥大学教 授小岛清在2 0 世纪7 0 年代中期根据国际贸易理论中的比较成本理论和日本的对外直接投资现实提 出的他认为，不仅国际贸易的综合理论可以建立在“比较优势( 成本) 合理”的基础上，对外直 接投资的综合理论可以建立在该理论上。该理论的基本核心是：境外直接投资应该从本国( 投资国) 已经处于或即将处于比较劣势的产业( 可称为边际产业) 依次进行。根据国际贸易比较原则，在国 内生产上具有比较优势的产品应当出口，而丧失比较优势的产品应当进口而边际产业扩张理论则 是按国内已丧失比较优势的产业或边际产业顺序对外投资，通过对外直接投资把原来国内的比较劣 势产业转移到别的国家后转变为东道国的比较优势产业，而东道国利用这些比较优势扩大生产、扩 大出口按边际产业顺序进行对外直接投资而保留本国比较优势产业扩大出口，既可实现产业国际 性转移，又可促进贸易发展，所以称为顺贸易导向的投资 1 2 2 国内外学者关于产业竞争力的相关研究 竞争力问题研究起源于欧美，发起于2 0 世纪7 0 年代末世纪初1 9 8 3 年，美国总统里根 任命了一个由3 0 名专家组成的“产业竞争力总统委员会”，要求该委员会研究美国工业在国内外面 临全球竞争的新的现实，并向政府提出如何改善美国国际竞争力的建议。1 9 8 5 年1 月，该委员会向 总统提交了题为全球竞争新的现实的研究报告，该报告对竞争力的定义，计算方法以及美 国竞争力的现状进行了分析1 9 8 6 年世界经济论坛发表了关于国际竞争能力的报告k 该报告对 国际竞争力概念的阐述和评估方法与美国的上述研究截然不同该报告对一些工业化国家的国际竞 争力进行了评估和分析，并初步形成了关于国际竞争力研究的理论、原则、评估方法和指标体系等 从1 9 9 0 年起，世界经济论坛和瑞士洛桑国际管理与发展学院( i 如) 开始合作，用3 0 0 多项定量和 定性指标对2 4 个经合组织成员和1 0 个新兴工业化国家( 地区) 的国际竞争力进行评估和分析，并 合作出版年度国际竞争力研究报告，这一研究在世界各国的政府、企业界和学术界均产生了很大 反响从此，国际竞争力开始成为各国衡量其竞争地位时所必须关注的内容。i i d 认为在国际竞争 力研究中，重点是国家竞争力研究，主要分析国家环境对于在其境内运行的企业的国内、国际竞争 力的影响是有利抑或有害，从而加以判别评估在i m i ) 的国际竞争力模型中，国家竞争力与企业竞 争力二者是互为补充的加的国际竞争力模型是从国家竞争力与企业竞争力的相互关系出发，认 为国家竞争力的核心就在于国家内企业创造增加值的能力，即企业竞争力；而企业是否有竞争力则 是从其国家环境对于企业营运的有利或不利影响来加以分析因此，i i g ) 模型从国家这一研究对象 出发选择了企业管理、田内经济实力、国际化程度、政府作用、金融环境、基础设旅、科学技术和 田民素质八个方面加以评价，这八个方面则取决于竞争力四大环境因素，即本地化与全球化，吸；【 4 第一章导论 力与扩张力、资产与过程、冒险与和谐四组因素的相对组合关系要增强国家竞争力就必须明确其 政策目标，而目标制定的最大挑战就在于如何处理竞争力模型中这四方面的关系1 9 9 5 年2 月，欧 洲委员会主席成立了竞争力咨询小组( c o m p e t i t i v e n e s sa d v i s o r yg r o u p ，c a g ) 在c a g 的报告中 明确指出竞争力包含生产力、效率和获利能力诸要素，但竞争力本身不是目的或目标，而是一个提 高生活水平、增加社会福利的有力手段一实现目标的工具。通过在全球国际分工的背景中提高生 产力和效率，竞争力提供了以非通胀方式提高人民收入的基础。它增加价值附加的增长潜力，不仅 促进资源节约型创新，而且激发对扩张能力和创造就业的投资。美国哈佛大学教授波特( 1 i i c h a e l p o r t e r ) 对全球竞争进行了全面研究和分析，1 9 8 0 - - 1 9 9 0 年问，连续发表了竞争战略分析产 业和竞争者的技术、竞争优势一一创造和维持优良绩效) 、国家竞争优势 等3 部著作在竞 争优势一一分析产业和竞争者的技术 和竞争优势一一创造和维持优良绩效中，他提出了影响 竞争力的五种作用力、三种基本竞争战略、价值链分析等一系列具有新意的观点在国家竞争优 势 中，波特把他的国内竞争优势理论运用到国际竞争领域，创立了竞争优势的钻石模型。波特的 理论试图归纳在产业竞争力大讨论中提出的各派观点，从而对产业竞争力的来源提供一个比较完整 的解释。波特钻石模型的提出，是这场产业竞争力讨论的最杰出的理论贡献，他的分析方法突破了 各种比较优势理论的分析方法，从而为后来的研究工作提供了新的理论分析框架d o n gs u n gc h o 提出了国际竞争力的九因素模型，他认为一国产业竞争力是由禀赋资源，商业环境、相关和支持产 业、国内需求、工人、政治家与官僚，企业家、职业经理和工程师、基于( 偶然事件) 九个要素决 定的其中前四个要素是物理要素和人力要素构成内部要素；机遇( 偶然事件) 则是外部要素 d o n g - s u n gc h o 根据竞争力来源的不同将国家竞争力生命周期划分为欠发达、发展中，次发达和发 达四个阶段，将产业竞争力生命周期划分为形成期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段。 国际竞争力评价，并从1 9 9 5 年开始每年出版一本中国国家竞争力报告。国内竞争力的研究， 目前还处于形成阶段1 9 9 5 年以后，受波特产业分析的影响以及全国工业普查数据分析的推动，地 区、行业、不同所有制企业竞争力的比较研究开始出现，也有从宏观角度对企业竞争力的实证调查 分析，如国务院发展研究中心的中国企业家调查系统所做的企业市场竞争力调查同时，国家国际 竞争力研究在世界范围内受到广泛重视的形势下，中国的国家国际竞争力研究也有很大进展狄昂 照等人所著国际竞争力一书是国内研究国际竞争力的第一本专著，采用的是欧洲货币基金组织 的指标分析方法和国际市场占有率分析方法，重点研究国际竞争力的大小和国家间田际竞争力的比 较 由原国家体改委经济改革研究院、中国人民大学、综合开发研究院( 深圳) 组成联合研究组， 连续出版了中国国际竞争力发展报告，这是目前国内对中国国际竞争力进行的最全面的研究，它 紧跟世界国际竞争力的研究前沿，探讨中国国际竞争力的优势和劣势，紧密联系中国经济的世纪， 提出增强我国国际竞争力的对策建议中国社会科学院工业经济研究所的金碚等完成的中国工业 国际竞争力一一理论，方法与实证研究从工业品嗣际竞争力角度探讨了中国工业国际竞争力的理 论、方法，特别是对产业国际竞争力研究的经济分析范式的探索对于产业国际竞争力研究具有重要 方法论意义，其提出的工业品国际竞争力的实现指标、因素指标等对于研究产业国际竞争力评价指 标具有重要借鉴作用 关于企业竞争力，彭丽红和韩中和分别从企业战略和案例分析的角度对企业竞争力的形成、表 5 东南大学硕士学位论文 现及评价迸行了有益的讨论彭丽红认为决定企业竞争力的因素主要包括资源、能力与环境三大类 因素，建立了评价企业竞争力的指标体系，并将i 如与f i e f 的有关数据结合起来，对中国企业总体 竞争力作了国际比较韩中和提出了从管理者的战略创新能力、组织过程和建立相应的机制三方面 着手增强我国企业竞争力的战略思路。 关于引进外资和产业竞争力问题的研究，裴长洪博士所著的利用外资与产业竞争力 是较为 代表性的成果，该书从理论、实际和模型分析等不同角度探讨了对外直接投资与竞争力之间的关系， 借鉴产业组织理论和西方学者的研究成果，建立了行业分析，市场类型和价值链三种方法相结合的 理论框架，并提出了衡量产业国际竞争力的指标体系 关于外资引进对中国经济影响的研究比较多，中国社会科学院的江小涓研究院对中国利用外资 问题进行了多角度的研究，中国的外资经济一对增长，结构升级和竞争力的贡献通过大量实证 分析，就对外直接投资对中国经济发展的贡献进行了全面深入的分析，并着重探讨了关于对外直接 投资以及跨国公司在中国市场上竞争行为的一些有争议的问题，提出了加强外资经济监管的重点领 域及相关政策措施 1 2 3 若干评论 产业国际竞争力的研究是一项新的研究课题，它仅仅是在上世纪8 0 年代初期由美国政界和学 术界提出并加以讨论，说明经济的国际竞争已成为世界经济一体化中突出的主体在长达十多年的 研究中，世界经济论坛和瑞士洛桑国际管理开发学院进行的国际竞争力研究以及发表的世界经济 力报告具有较广泛的影响，而哈佛大学波特教授对产业国际竞争力研究作出了最突出的理论贡献。 然而对发展中国家的产业竞争力状况，西方学者较少关注。西方文献关于发展中国家产业竞争力的 研究主要是从技术流动和国际直接投资对发展中国家的影响进行分析o e c d 发展研究中心的研究报 告认为，技术流动和全球竞争对发展中国家产生了很大影响。原则上说，国际技术流动有很多形式， 但最主要的还是与国际投资相关联，这包括股权投资，例如设立分支机构和合资企业，以及非股权 投资，如技术许可然而，由于发展中东道国经济，社会和政法环境和条件的不同，国际投资和技 术流动对发展中东道圉的产业竞争力的影响也是不同的 我国学术界从9 0 年代初开始研究国际竞争力的问题，但是开始的研究知识在国家层次上分析竞 争力问题，真正从产业层次上研究国际竞争力问题是从1 9 9 5 年才开始，这就是金碚博士为首的研究 小组承担的中国社会科学院招标课题“我圈工业品国际竞争力的比较研究”从现有的研究看，主要 是围绕以下几个方面进行的：一是关于产业国际竞争力与经济发展的关系问题的研究多数学者认 为我国工业经济已从数量扩张进入国际竞争的新阶段二是外资进入和产业竞争力关系的研究，这 方面的研究集中在外资对产业结构升级、产业规模增长的影响等方面的研究三是对我国产业国际 竞争力现状的评价对我国产业国际竞争力现状的评价研究也比较多在对我国产业国际竞争力现 状的评价方面，我国理论界的研究基本上取得以下共识：我国产业具有国际竞争的主要是一些技术 含量少、附加值较低的产业，而且这些产业的上游产业尚未完成进口替代，而在大量资本密集型产 业，国际竞争力还比较低如何增强产业竞争力，是我国发展面临的重大挑战。 纵观产业竞争力研究的历史与现状，可以看出其仍处在发展阶段，还存在许多值得进一步探讨 的课题特别是对产业竞争力评价体系与方法的研究还属于薄弱环节，这领域对全国及各地区企 6 第一章导论 业和产业竞争力战略的制定还没有真正产生实质性影响 1 3 本文的分析框架和主要贡献 1 3 1 基本框架 害三萎姜竞争力提一评价方法一指标体系一政策建议 图1 - 1 本文的基本框架 本文采用实证研究与规范分析相结合、理论与实践相结合、定性分析与定量分析相结合的综合 集成法，运用产业经济学、国际贸易学、企业管理、区域经济学等学科的理论，对产业竞争力的理 论基础和评价方法进行了重点研究。论文共五章，各章安排如下：第一章绪论，讨论了选题背景与 意义，剖析了国内外研究成果，讨论了研究方法和思路以及论文结构第二章，产业竞争力的理论 基础和评价体系在对张金昌的产业竞争力评价模型、波特的价值链图模型等介绍的基础上，讨论 了产业竞争力评价的众多指标体系，提出了本文产业竞争力评价的研究模型，剖析了产业竞争力组 合评价的基本方法，初步形成了f d i 条件下出口产业竞争力系统分析的研究范式第三章和第四章 是本文的核心内容，第三章首先分析f d i 对东道国出口产业竞争力的影响，在分析对外直接投资进 入江苏市场的结构变化和总量提高的基础上，以第二章的指标体系为研究手段，从产业成长与规模 扩张，结构升级、出口竞争力及竞争力提高等方面实证f d i 对江苏出口产业竞争优势的提高的作用 第四章以技术含量为标准分为5 大类，细化为9 个小类别，把出口产品分为不同的组别并且考虑了 江苏省的具体情况，通过对数据的细致分析认识江苏省出口产业的贸易状况，具体评价h ) i 对江苏 省出口产业竞争力的影响最后一章，外田直接投资在华新趋势和我们的对策结合加入m 后跨 国公司在江苏投资的新趋势，探讨促进江苏省利用f d i 的发展，利用海外投资和加工贸易的升级促 进省内产业优化和区域经济协调发展。 7 东南大学硕士学位论文 1 3 2 主要贡献 第一是讨论了评价产业竞争力的立场问题本文所说的产业竞争力，指以江苏出口产业为研 究对象的产业竞争力，并不是指中国的产业竞争力但在外商投资进入的情况下，出口产业包含了 外商投资经济的成分，从而使划清中资经济和外资经济对产业竞争力的影响成为进行所有评价和分 析的出发点找准分析的立场，是解决问题的第一步对这个问题的提出和分析该问题的方法，在 当前学术研究中还是一项开创性的工作，本文对此进行了探讨。 第二是提出了分析产业竞争力的方法。这主要是确定产业分类和评价指标十分明显，我不可 能笼而统之地谈论所有出口产业的竞争力而不加以分类按照工业普查的分类，行业多达3 7 3 9 项， 显然不可能一一分析，因此要再分类，并在不同类别中找出少数典型行业加以分析，从而有可能达 到事半功倍的效果，依据什么进行分类，这是本文要解决的第二个问题。 第三是对若干典型产业进行了实证分析和评论。根据实际材料的可获得性和产业分类的依据， 我对饮料食品、石油、服装、玩具、车辆、化学品、工业机械、电子、医药等9 行业的产业竞争力 状况作了初步分析由于资料收集的困难。应用设置的指标体系来分析并不理想，尽管如此，但还 是对这些行业的竞争力状况有了初步的印象 第二章产业竞争力的基础理论与评价体系 第二章产业竞争力的基础理论与评价体系 2 1 产业竞争力的含义 产业的概念可以从多种角度来定义从经济实体的角度看，产业是居于微观经济细胞( 企业) 与宏观经济单位( 国民经济) 之间的一个集合概念。从产出的角度看。产业是同类产品及其可替代 产品的总和。从生产的角度看，产业是同类产品及其可替代产品的生产活动的总和由于研究目的 的不同，产业的界定有很大差别，大至部门，小至行业，都可以称之为产业竞争力研究一般局限 在国家或企业层次世界经济论坛指出，国家竞争力是指一个国家能够持续告诉经济增长的能力， 企业竞争力是指企业目前和未来以他们竞争对手更有吸引力的价格和质量来进行设计生产并销售货 物及提供服务的能力瑞士国际管理开发学院也认为，国家竞争力是一个国家在市场竞争环境下所 能创造增加值和国民财富持续增长与发展的系统能力水平但是，无论是世界经济论坛还是瑞士田 际管理开发学院都是在企业或国家层次上研究竞争力，而没有将其落在产业层次上波特是较早从 产业层次分析竞争力的学者，他认为产业竞争力是在一定贸易条件下，产业所具有的开拓市场，占 据市场并以此获得比竞争对手更多利润的能力而国内近年来对产业竞争力研究较为突出的裴长洪 认为，产业竞争力是在不同地域间韵比较，在不同地域间的比较又必定离不开区际或国际交换活动， 而国际交换活动受到国际分工规律的制约，因此产业竞争力必定首先体现在不同区域或不同国家不 同产业( 或产品) 的各自相对竞争优势，即比较优势但现实生活中，国际交换活动即便完全按照 比较优势规律进行，市场也会出现比较优势相近的同一产业或产品的比较，这时候，竞争力将取决 于它们各自的比较优势，即质量、成本、价格等一般市场比较因素所以，裴长洪认为，产业竞争 力是指属地产业的比较优势和它的一般市场绝对优势的总和产业竞争力是基于同一产业比较的概 念，比较的差异最终从产品、企业或产业的市场实现表现出来，通常是从产业的市场实现来定义产 业竞争力。所以在本文中产业竞争力是指在市场经济条件下，某特定产业具有的开拓市场、占 据市场并获利的能力 2 2 产业竞争力的理论基础和研究模型 2 2 1 理论基础 “比较优势”理论是由英国著名经济学家李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 在亚当斯密( a d a ms m i t h ) 。绝对优势”理论的基础上提出的。李嘉图认为只要各国之间存在生产技术上的相对差异，就会出 现生产成本和产品价格的相对差异，从而使各国在不同的产品上具有比较优势2 0 世纪初，瑞典经 济学家奥林( b e r t i lo h l i n ) 与赫克谢尔皿h e c h s c h e r ) 提出了赫克谢尔一奥林理论，指出资源禀赋 的差异是产生比较优势的原因。资源禀赋理论解释了生产要素禀赋不同国家之间进行贸易的原因， 但却不能解释为什么大部分国际贸易却发生在资源禀赋相同或相近的国家之间，( 如发达国家之问) ， 以及同一产品在一个国家即出口又进口( 称为产业内贸易) 的情况，而这两种贸易在2 0 世纪6 0 年 代发展很快于是便出现了解释这种现象的新贸易理论( n e wt r a d et h e o r i e s ) 贸易理论与传统比 较优势理论的区别在于，前者力图从动态的、竞争过成和发展的角度来解释竞争力的来源，而后者 9 东南大学硕士学位论文 是从静态的、竞争主体自身的比较角度来解释自身力的来源 2 2 2 国内外关于产业竞争力的研究模型 2 2 2 1 张金昌的产业国际竞争力评价模型 张金昌在其博士论文中论述，产业的国际竞争力更多依赖于国家经济发展阶段和国家的宏 观经济政策环境。国家经济发展所处的阶段决定了有竞争力的产业类型，国家的宏观经济政策环境 对产业的成长和国际竞争优势的形成有很大的影响从产业类型角度分析，一种产业的国际竞争优 势由以下五个方面的因素决定：一是该产业发展所需的天然资源优势；二是该产业发展所需的人为 优势；三是该产业的国内外市场竞争结构；四是该产业所处的发展阶段；五是该产业的国内外市场 竞争结构 图2 - 1 产业竞争力分析基本框架 从产业成长的过程来看，一国产业的竞争力，是由发展该产业所需的资源条件、将这些资源变 成竞争优势的能力以及与其相适应的环境条件所决定的通常在一个产业诞生之后，发展这一产业 所需要的资源( 包括物质、技术、人力等资源) 也随之确定，从长期来看，只有存在或创造出这些 资源之后，这一产业才能得到迅速发展 图2 2 产业竞争优势决定模型 第二章产业竞争力的基础理论与评价体系 2 2 2 2i m d 和唧的评价体系 世界经济论坛和瑞士洛桑国际管理与发展学院是较早进行国际竞争力并最具影响的研究机 构，其所设计的国际竞争力评价原则、方法和指标体系已经受到了各国的广泛关注。i 如是依据一 个国家环境是否有利于增加值的持续创造来进行国际竞争力评价和排序盯和i m d 对国际竞争力 的评价和研究对象是以一个国家或地区的国民经济素质为基础，涉及的内容很全面，是对国家经济 总体能力的评价和捧序。但企业竞争力在国家竞争力作用上占有很大的权重。国际竞争力分八大类， 其中一类是企业管理，有3 7 项指标在企业竞争力理念体系中，盯和i m d 研究的范畴属于评价内 容，对企业竞争力的其他方面研究的还不够但他们有关企业竞争力评价的内容及评价指标体系和 方法对企业竞争力的评价体系的建立和完善，以及对企业竞争力的研究和企业竞争力理论的形成具 有重大意义 2 2 2 3 波特的价值链图表评价产业竞争力 波特认为，分析国家竞争力有时的最好单位是细分的产业，因此他的国家有时决定模型实 际上是国家中产业的优势的决定模型在国家竞争优势 一书中，波特提出了决定国家竞争优势 的六大因素，并提出了使用这些因素来进行国家竞争优势的来源的解释的基本原则和大多数学者 一样，波特也使用出口指标来作为判断是否存在竞争优势的标准波特认为，判断产业的竞争优势 用产业链的数据比只用某个产业的数据更加准确一点。因为产业或产品的竞争优势，并不只是这个 产业本身有竞争优势，而是与其相关的产业链条上的各个产业也同样有竞争优势产业链是组成某 一个产业的上下游产业的集合产业链的基本框架如图2 _ 3 所示 图2 - 3 波特的产业链图 在产业链框图中，每个产业可以看作是由其原材料产业，生产设备产业、专业投入和相关服务 组成的产业链。存在竞争优势的产业链也是指那些产业链总出口占世界该产业链的出口比例超过该 国出口占世界总出口的比例的产业链。产业链的优势只能起到对产业竞争优势的一种补充说明作用 1 1 东南丈学硕士学位论文 遗憾的是，波特在解释产业或国家的竞争优势时。并没有使用经过非常繁琐的产业链出口市场占有 率数据却使用历史分析法和六因素解释法也就是说，波特在判断产业的竞争优势( 竞争力) 时 仍然使用了贸易指标，在解释竞争优势的来源时使用了历史演变和六因素分扫t ：h - 法，但却没有使用 自己精心设计的产业链图或产业链关系法 2 2 2 4 穆荣平等的高技术产业国际竞争力评价体系 穆荣平等人认为可以从现实竞争力( 竞争实力) ，潜在竞争力( 竞争潜力) 、竞争环境和竞 争态势四个方面对高技术产业( 竞争主体) 的国际竞争力进行分析竞争实力指竞争主体在一定竞 争环境下将竞争潜力转化为竞争优势的能力，代表了高技术产业在报告期时间点的产业国际竞争力 反映竞争实力的指标包括资源转化能力，市场化能力和技术能力。竞争潜力指竞争主体的比较优势 和其他可控发展条件，代表的是报告期时问点产业内部影响未来竞争力的因素。反映竞争潜力的指 标有运行状态，反映产业运行情况，采用总资产负债率指标进行描述；技术投入，反映产业技术投 入情况，包括r & o 人员比例、呦经费比例，消化吸引经费比例、技术开发经费比例等4 个指标 比较优势，反映产业发展的比较优势因紊，包括劳动力成本指数，产业( 资产) 规模和市场规模等 3 个指标。创新活力，反映产业技术储备与创新活动的活跃程度，采用专利指教。竞争环境指竞争 主体不可控的发展条件，代