（环境科学专业论文）巢湖流域生态补偿标准及生态补偿机制研究.pdf

独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所 知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得金月巴王些太堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签字：艿1 丑签字日期：扣i 年4 月谬日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盒量巴王些太堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅或借阅。本人授权盒墼王些去 耋l 可以将学位论文的全部或部分论文内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文者签名：召7 丑 导师签名： 签字日期：砂叫年4 月功侣 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 签字日期如、1 年舻 电话： 邮编： 巢湖流域生态补偿标准及生态补偿机制研究 摘要 论文以外部性理论、市场失灵、效率与公平等科学理论与指导，以资料分析、文 献研究、数据收集等为基础，对巢湖流域的生态补偿的范围进行了划分，分别采用溢 出效益法、成本核算法对受偿区的生态标准进行了核算，并提出了补偿标准的两个方 案。依据“谁建设谁受益，谁使用谁支付”的原则，和实证分析方法构建了巢湖流域 生态补偿机制，旨在为巢湖流域生态环境的保护、恢复提供理论指导和借鉴。 通过研究，本文得出以下结论： ( 1 ) 巢湖流域内丰富的自然资源不仅为流域内的人民提供了生活的保障， 也为地区经济的发展提供了坚实的基础。进行流域生态补偿研究，保护流域生 态环境非常必要。 ( 2 ) 我国流域补偿实践活动较少，而且开展时间较迟，补偿模式较单一， 流域管理机构与监督机构的设置、补偿主客体的确定，补偿方式的选择、补偿 资金的计算、中介机构的服务等方面加以完善。 ( 3 ) 根据“污染者付费、受益者补偿”的原则和巢湖流域的实际情况将巢湖 流域划分为“生态价值受偿区”、“生态价值补偿区”和“生态价值补偿受益共享 区”。对流域内涉及生态利益的相关群体进行了分类，包括个人、企业、政府决策部 门和政府产业利益部门。 ( 4 ) 论文提出了巢湖流域生态补偿标准的两种方案：第一种为生态溢出效 益核算方案，第二种为生态投入成本核算方案。生态溢出效益补偿数据大，补 偿公平性好；生态投入核算值较小，未能更好的体现公平性，但可操作性强。 巢湖流域生态补偿额核算中，基于第一种方案的年生态补偿标准为5 2 4 亿元， 第二种方案年生态补偿标准是3 6 4 4 9 7 5 万元。 ( 5 ) 借鉴国内外流域生态补偿案例，并结合到巢湖流域的具体情况的基础 上，提出了巢湖流域生态补偿的机制框架，其中包括管理机制、资金运作机制、制度 保障机制。其中，生态补偿的资金运作机制包括“输血型”生态补偿资金和“造血 型生态补偿资金，建立完善的制度保障机制，有效地监督和管理生态补偿资金，使 各项制度建设落到实处。 关键词：流域；巢湖；生态补偿标准；生态补偿机制； 一 t h er e s e a r c ho ns t a n d a r d sa n dm e c h a n i s mo f e c oc o m |f i o n 。c h a o h ul a k ( b a s i n c o - o m o e n s a t i o ni nh a ona k eb a s i n a b s t r a c t o nt h eb a s i so fd a t ac o l l e c t i o na n da n a l y s i s ，l i t e r a t u r er e s e a r c h ，w i t ht h eg u i d a n c eo f t h e o r yo fm a r k e tf a i l u r e s ，e f f i c i e n c ya n de q u i t y , t h et h e s i sd i v i d e dt h er a n g eo fe c o l o g i c a l c o m p e n s a t i o na r e a so fc h a o h ul a k eb a s i n s p i l l e f f e c t i v em e t h o da n dc o s t a c c o u n t i n g m e t h o dh a v eb e e nu s e df o ra c c o u n t i n gt h es t a n d a r d so fe c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n ，a n d p r o p o s e dt w op r o g r a m so fe c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n b a s e do n ”w h ob u i l dw h o b e n e f i t sa n d w h ou s ew h op a y ”p r i n c i p l e ，a n de m p i r i c a la n a l y s i so ft h el a k eb a s i n ，t h eb a s i cf r a m e w o r k o ft h ee c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nm e c h a n i s mh a sb e e nb r o u g h tf o r w a r d t h eg o a lo ft h e t h e s i si sp r o v i d i n gt h e o r e t i c a lg u i d a n c ea n dr e f e r e n c ef o rt h ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o na n dr e s t o r a t i o ni nc h a o h ul a k eb a s i n t h r o u g hr e s e a r c h ，w ed r a wt h ef o l l o w i n gc o n c l u s i o n s ： ( 1 ) t h er i c hn a t u r a lr e s o u r c e sn o to n l yb e n e f i tt h ep e o p l ew h ol i v ei nc h a o h ul a k e l a k eb a s i n ，b u ta l s op r o v i d er e s o u r c e sf o re c o n o m i cd e v e l o p m e n t c o m p e n s a t i o nf o r e c o l o g i c a lr e s e a r c ha n dp r o t e c t i o no fe c o l o g i c a le n v i r o n m e n ti sv e r yn e c e s s a r y ( 2 ) i nc h i n a , s t u d y i n go fe c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nt h e o r yi sl a t e rt h a no t h e rc o u n t r y ， a n dt h e r ei sl e s sp r a c t i c ea b o u ti t w en e e di m p r o v ei tf r o ma s p e c t sa sf o l l o w s ：c h a n g i n g s i n g l em o d e lo fc o n p e n s a t i o n ，s e t t i n gu pw a t e r s h e dm a n a g e m e n ti n s t i t u t i o n sa n d m o n i t o r i n gb o d i e s ，d e t e r m i n a t i n gt h es u b j e c ta n do b j e c to fc o m p e n s a t i o n ，c h o i c i n gt h es t y l e o fc o m p e n s a t i o n ，c o u n t i n gt h ee x p e r i e n c e sa n ds e t t i n gu pt h ei n t e r m e d i a r y ss e r v i c e s ( 3 ) a c c o r d i n gt ot h ep r i n c i p l eo f ”p o l l u t e rp a y s ，b e n e f i t e rc o m p e n s a t e s ”a n dt h ea c t u a l s i t u a t i o n ，t h ec h a o h ul a k eb a s i nw a sd i v i d e di n t o ”a r e a so fe c o l o g i c a lv a l u eo ft h ed e b t s e r v i c e ”，”t h ee c o l o g i c a lv a l u eo ft h ec o m p e n s a t i o na r e a ”a n d ”a r e a so fe c o l o g i c a lv a l u eo f t h ec o m p e n s a t i o nb e n e f i ts h a r i n g ”c l a s s i f yt h er e l e v a n tg r o u p si n v o l v e di ne c o l o g i c a l i n t e r e s t s ，i n c l u d i n gi n d i v i d u a l s ，b u s i n e s s e sa n dg o v e m m e n td e p a r t m e n t s ( 4 ) t h e s i sp r o p o s e dt w op r o g r a m so fe c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ni nc h a o h ul a k eb a s i n ： t h ef i r s tw a ss p i l l e f f e c t i v ep r o g r a m ，a n dt h es e c o n dw a sc o s t a c c o u n t i n gp r o g r a m t h e s p i l l e f f e c t i v ep r o g r a mb a s e do ne c o l o g i c a le q u i v a l e n tc o m p e n s a t i o n ，f a i ra n ds t r o n g ； c o s t - a c c o u n t i n gp r o g r a mb a s e do nt h ee c o l o g i c a lc o s t s ，i t sa m o u n to fc o m p e n s a t i o nw a s o p e r a b l e t h ee c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o no ft w op r o g r a m sw a s3 6 ，4 4 9 ，7 5 0y u a na n d5 2 4 m i l l i o n ( 5 ) u n d e rt h ec u r r e n td o m e s t i cs i t u a t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c so fe c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n ， b i n d i n gt ot h es p e c i f i cc i r c u m s t a n c e so fc h a o h ul a k eb a s i n ，t h e s i sp r o p o s e dm e c h a n i s m 一一一 一 f r a m e w o r ko fc h a o h ul a k eb a s i nf o r e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n ，i n c l u d i n gm a n a g e m e n t ， f i n a n c i a lo p e r a t i o n m e c h a n i s m ，s y s t e ms e c u r i t ym e c h a n i s m s t h ef i n a n c ei n c l u d e d b l o o d t r a n s f u s i o nt y p e e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nf u n d s a n d “h e m a t o p o i e t i ct y p e e c o l o g i c a l c o m p e n s a t i o nf u n d s b u i l d e dap e r f e c ts y s t e ms e c u r i t ym e c h a n i s m s ，e f f e c t i v em o n i t o r i n g a n dm a n a g e m e n to f e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nf u n d st oi m p l e m e n tt h es y s t e mc o n s t r u c t i o n k e yw o r d s ：b a s i n ；c h a o h ul a k eb a s i n ；e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ns t a n d a r d ；e c o l o g i c a l c o m p e n s a t i o nm e c h a n i s m ； 致谢 值此论文完成之际，我翻开日记本，回首自己的研究生生活，心中感慨良多。 回首三年研究生生活，我幸福无比遇上了良师、碰到了益友；我问心无愧努 力学习、认真生活；我快乐充实功夫不负有心人、付出有回报；我信心满满 前路昭昭，知己相伴。 首先感谢我的导师孙世群教授! 能师从孙老师是我莫大的荣幸。孙老师严谨的 治学态度、孜孜不倦治学作风和敢于探索的科研精神，使我在学习上受益匪浅；孙老 师积极的人生信念、乐观的生活态度、豁达的处事哲学、平易近人的品性，让我很受 影响，从中也获益良多。三年来，老师不仅在学业上给予以我精心的指导，同时还在 思想、生活上给我细致的关怀。在此，向孙老师致以诚挚的谢意和崇高的敬意。愿我 的祝福像清茶滋润您干涸的喉咙，像蜡烛照亮您的办公室，像鲜花送给你一片清香。 将来，无论我会成为挺拔的乔木，还是低矮的灌木，老师，我都将以生命的翠绿向您 致敬! 感谢合肥工业大学! 三年来，我在诗情画意的校园里学习、生活，能够在工在 读研是我的幸福。选择工大，成长在工大，收获在工大，我深深的感激并为之自豪! 感谢资环学院的所有老师们! 正是你们无私的奉献和默默的付出，才有了我们 今天的收获。当我们采摘毕业丰收果实的时候，您留给自己的却是丝丝华发。亲爱的 老师们，您们辛苦了。 感谢所有的同门师兄弟姐妹们! 谢谢你们对我的帮助和关心。没有你们，我的 生活会黯然很多；没有你们，我的研究生学习将曲折许多，忘不了和你们一起在7 1 0 学习、生活的日子。祝所有毕业的、正要毕业班的，以及正在奋斗的兄弟姐妹们前程 似锦，一帆风顺! 感谢我的宿友们! 能在同一个宿舍生活是我们的缘分。高兴的时候和你们一起笑； 失意的时候和你们一起彷徨；伤心的时候和你们一起哀叹，这一段岁月有你们真好! 祝姐妹们都能心想事成! 感谢合肥市环科所给了我实习的机会，感谢王静师傅对我的指导的鼓励! 感谢我的所有的家人! 谢谢你们对我人生的支持和鼓励，让我可以没有顾忌和负 担的去走自己的路。愿你们永远健康、幸福! 最后，感谢论文评审委员和答辩委员会委员对我论文的批评与指正! 目录 第1 章绪论。1 1 1 选题背景及研究意义1 1 1 1 选题背景1 1 1 2 研究的意义2 1 2 国内外研究现状3 1 2 1 国外生态补偿研究现状3 1 2 2 国内生态补偿研究实例8 1 3 本论文研究的内容、技术路线和创新点1 1 1 3 1 研究的内容1 1 1 3 2 研究技术路线图1 2 1 3 3 创新点1 3 第2 章流域生态补偿的理论基础1 4 2 1 相关概念1 4 2 2 外部性和市场失灵1 5 2 2 1 外部性理论1 6 2 2 2 流域生态环境中的外部性表现1 5 2 2 3 流域生态环境外部性与补偿1 6 2 2 4 流域生态环境外部性内部化的途径17 2 3 流域生态补偿1 9 2 3 1 流域生态服务功能1 9 2 3 2 流域生态补偿原理1 9 2 3 3 流域生态补偿方式1 9 2 4 流域生态补偿标准研究2 2 2 4 1 流域生态补偿标准体系2 2 2 4 2 流域生态补偿标准方法研究2 3 第3 章巢湖流域概况及生态补偿范围的划分2 5 3 1 巢湖流域概况2 5 3 1 1 巢湖流域自然环境概况2 5 3 1 2 流域社会经济概况3 0 3 2 巢湖流域生态补偿范围的确定3 2 3 2 1 生态补偿对象的划分3 2 3 2 2 生态补偿空间范围的划分3 3 第4 章巢湖流域生态补偿标准研究3 9 4 1 生态价值溢出效益法3 9 4 2 生态保护投入成本核算法4 1 4 3 受偿区生态补偿标准理论值4 6 第5 章巢湖流域生态补偿机制研究4 7 5 1 巢湖流域生态补偿总体框架4 7 5 2 巢湖流域生态补偿的两级管理与协调机制4 8 5 3 巢湖流域生态补偿资金运作机制4 8 5 4 巢湖流域生态补偿制度保障机制5 2 第6 章结论与展望5 6 6 1 结论5 6 6 2 论文主要创新点5 6 6 3 论文的不足之处5 7 参考文献5 8 表格清单 表1 生态保护者的内容。3 2 表2 生态受益者的内容。3 2 表3 巢湖出入湖河道2 0 0 0 年水质3 4 表4 巢湖流域实际用水指标3 4 表5 巢湖流域各地区主要林业用地面积3 4 表6 生态价值受偿区范围3 5 表7 生态价值补偿区范围。3 6 表8 生态价值补偿受益共有区范围3 7 表9 合肥市辖区近期年均生态补偿标准核算4 0 表1 0 下游其它地区近期年均生态补偿标准核算。4 0 表1 1 下游地区中远期年均生态补偿标准核算4 0 表1 2 舒城县生态建设与维护投入状况4 1 表1 3 舒城县2 0 0 6 年期末各项直接成本现值4 2 表1 4 舒城县产业发展限制及农业退耕育林损失状况4 3 表1 5 舒城县2 0 0 6 年期末各项间接成本现值4 3 表1 6 舒城县2 0 0 6 年期末各项成本现值4 4 表1 7 上游地区生态补偿标准4 6 图表清单 图1 本论文技术路线图1 2 图2 流域生态补偿原理示意图1 9 图3 流域生态补偿标准评估体系2 2 图4 巢湖水功能分区图2 6 图5 研究区地理位置图。2 7 图6 研究区水系图2 7 图7 研究区行政区划图2 8 图8 研究区生态价值产出与受益区域分布图2 8 图9 研究区各行政区人口密度分布图2 9 图1 0 巢湖流域等高线图2 9 图1 1 巢湖流域人均g d p 对比图3 1 图1 2 巢湖流域水资源量分布图3 3 图13 巢湖流域生态价值产出与受益区分布图3 8 图1 4 舒城县2 0 0 6 年期末各项直接成本现值4 2 图1 5 舒城县2 0 0 6 年期末各项成本现值比重4 3 图1 6 舒城县2 0 0 6 年期末各项成本现值4 5 图1 7 舒城县2 0 0 6 年期末各项成本现值比重4 5 图l8 巢湖流域生态补偿机制总框架图4 7 1 1 选题背景及研究意义 1 1 1 选题背景 第1 章绪论 生态补偿作为一项重要的生态保护和环境管制工具，在2 0 世纪3 0 年代就 得到了应用，时至今日，这一工具在越来越多的国家、越来越多的工程中得到 应用。 在我国，流域生态补偿刚刚起步，全国已有一些对流域生态补偿的案例。 如北京市为保护密云水库的优质水源与上游河北省的承德市和张家口市进行水 资源合作；金华江中游的东阳市和义乌市之间进行的我国首例水权交易协议； 新安江流域的安徽省黄山市和浙江省杭州市淳安县建立的“新安江流域生态共 建共享示范区 ，淠史杭流域建立的“皖西大别山淠史杭灌区生态补偿机制” 等。 由于对流域生态服务价值和补偿问题仍处于初步探索阶段，流域生态服务 补偿市场的规则、标准、法规保障和实施等方面的限制和公众对流域生态服务 免费提供的传统认识，流域生态服务市场的形成仍然存在很多问题。以上这些 流域生态补偿都发生在流域上、下游十分明显，容易划分的地区。在这种流域 里，上游地区生态环境良好，牺牲各种发展机会给下游地区提供优质水源，为 区域经济发展做出了贡献，是生态价值的输出区，也理应受到补偿；下游地区 享受了来自上游的优质水源的，经济状况良好，为了维护流域可持续发展，减 少区域发展的差异，理应对溢出生态效益的地区做出补偿。 巢湖流域位于安徽省中部，流域涵盖合肥、肥西、舒城、肥东、居巢、含 山、和县、庐江、无为等市县；流域内共有大小河流3 3 条，分别属于杭埠河一 一丰乐河、派河、南淝河一店埠河、柘皋河、白石山河、裕溪河等七条水系。 这些河流水系纵横交错，呈放射状汇入巢湖，然后由裕溪河联接汇入长江。巢 湖是江淮地区湿地的主要组成部分，淡水丰富，被誉为安徽“鱼米之乡”，农业 相当发达，巢湖水域是农业供水的主载体，由于农业技术水平的限制，土地不 平整、排灌渠系和建筑物不配套、管理不善、大水漫灌，区域内水资源浪费严 重，再加上农药化肥的大量使用使得湖区营养类物质大量积累，促进藻类大量 生长繁殖；乡镇企业的快速发展给巢湖带来了沉重负担，在入湖的9 条河道中 就有3 条水质属v 类，每天流入巢湖的污水达5 3 万吨；国家环境情况公报 评价的全国的1 1 个湖泊，巢湖污染最重，6 项指标均超标。 巢湖湿地及其周围生态环境出现了各种生态问题，威胁着湿地资源的可持 续利用。保护巢湖，再现鱼米之乡刻不容缓，应加快研究建立巢湖生态补偿机 制。由于特殊的流域自然地理情况，所以在巢湖流域内进行流域生态补偿研究 工作时按划分上、下游进而确定补偿和受偿区的方法是行不通的。为了在巢湖 流域开展生态补偿工作，就需要找到一种适合本地区特点的方法来确定生态价 值受偿区和补偿区。由灌溉、防洪、航运、渔业、水产、城镇供水、商业、旅 游等各种收益者提供补偿，通过对生态效益的外部性、生态效益补偿、流域生 态共建共享机制的研究，促使全流域携手合作，建立生态共建和经济一体化发 展的新机制，走出一条生态共建、环境共保、资源共享、经济共赢和全流域可 持续发展的新路子，是解决当前本区域生态问题之出路所在。 1 1 2 研究的意义 ( 1 ) 缓解流域生态资源供给与需求之间的矛盾 随着经济的发展，城市水资源供需矛盾日益突出。巢湖流域，特别是合肥市 的水资源供需矛盾日趋尖锐。合肥市目前全市平均日供水量达7 0 万立方米，董 铺水库和正在建设中的大房郢水库年供水量合计为1 2 3 0 0 万立方米，剩下的缺 口需要从舒城县外购。但是过低的水价不利于上游地区保护生态资源与环境的 积极性。只有建立对流域上游的生态补偿机制，上游地区才有动力供给优质水 资源。 ( 2 ) 缓解巢湖流域生态建设和生态保护的资金短缺 巢湖流域是主要的生态敏感区，巢湖水体呈严重富营养化、水土流失严重， 水资源相对缺短且水污染严重。尽管国家每年都有针对巢湖治理的专项资金， 但是与流域生态系统修复与维护的长期需求还有一定的差距。只有建立起巢湖 流域的生态补偿机制，加大国家和省市的财政转移支付力度，对相关部门征收 生态补偿费，向社会发行环保债券等方法，可以减小这个缺口。通过建立有效 运作与管理机制，使生态补偿资金能够达到最佳效用，从而达到改善巢湖流 域生态、保护巢湖流域的环境，加快流域内经济发展的目标。 ( 3 ) 缩小流域内经济、社会发展的差距 巢湖流域内的水源涵养区为巢湖输送了大量优质水和生态资源，为巢湖毗邻 城市经济发展提供了重要的保障，而上游为此经济发展受阻，得到的回报却很 少。为了缩小流域内经济、社会发展的差距，根据“谁受益谁补偿，谁污染谁 赔偿”的原则，巢湖周边毗邻区域应向流域输出优质牛态资源的地区予以补偿， 这了符合经济学上关于解决“公共物品搭便车的理论，有助于实现流域内的 公平问题，促进社会资源利用效率的提高，走流域内共同富裕的可持续发展道 路。 ( 4 ) 有利于实现流域的可持续发展 由于一直以来的“资源无价、原料低价 的扭曲价值观念的存在，以及环 2 境资源的无偿或低价使用的现实，导致对环境资源的使用没有得到合理的补偿。 为了实现流域的可持续发展，必须改变这种错误的价值观念。 目前，巢湖流域生态系统保护、恢复和建设中的迫切需解决的问题有：研 究巢湖流域补偿范围的划分，巢湖流域生态补偿标准的确定，探索流域生态补 偿机制，研究巢湖流域可持续的生态系统发展规划等。这些问题的解决对巢湖 流域的健康、良性发展有重要的理论和实践意义。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外生态补偿研究现状 虽然学术界对生态补偿还没有一个统一而明确的定义，但是许多国家都对此 进行了广泛的尝试与探讨。由于国家经济实力和生存状况的差异，欧美一些国 家在这方面的研究较为深入，已经形成了相对比较完善的生态补偿机制和体系。 近些年来，美国、荷兰、爱尔兰、德国、巴西和哥斯达黎加等国家比较成功地 实施了生态补偿政策。 一、欧美国家关于生态补偿的研究 国外对生态补偿的研究主要集中在：1 、生态补偿机制；2 、受损生态系统 的经济补偿；3 、补偿的主体与对象；4 、环境费用和生态效益的量化；5 、核算 模型和体系；6 、补偿标准和资金的来源；7 、生态立法。 ( 一) 生态补偿理论研究 随着环境资源价值理论、公共产品理论、外部性理论、产权理论、生态资 本理论、可持续发展理论等基础理论的确立，生态补偿的基本理论体系已经相 对完善。在生态补偿理论不断完善的过程中，产生了两种不同的环境经济手段： 庇古手段和科斯手段。这两种环境经济手段都是基于外部性理论提出的，但它 们的侧重点则不完全相同。庇古手段强调国家干预，主张通过征收生态税、补 贴的押金退还等手段进行生态补偿。科斯手段则侧重于用市场机制来解决生态 环境问题，包括自愿协商制度、排污权交易制度等。 基于现有的生态补偿理论，欧美发达国家通过分析环境与经济之间的相关 关系，积极探索有效的环境经济手段，即如何通过一定的经济制度和措施促进 资源环境的保护与改善。经济合作与发展组织将环境经济手段主要分为五种： 收费、补贴、押金退款制度、市场创建和执行鼓励金【l 2 】。 ( 二) 生态补偿的评价方法研究 生态补偿的公平和效率是生态补偿的效益目标，也是生态补偿的主要目的。 因此，生态补偿的评价方法作为生态补偿的重要内容，已经成为一些国家在研 究生态补偿过程中重点关注和研究的内容。在相关研究方面，欧美的专家和学 者已经进行了多年的研究。 美国通过长期政府资助，鼓励农场主自愿参加的方式来推行退耕计划。并 且美国学者们对此项目也做了很多的研究，如不同条件下农民的退耕曲线，不 情况下农民的意愿调。农民们意愿维持c r p 合同的比例和相应的补助水平运用 序贯响应离散选择模型和随机效用模型来分析。农民退耕的机会成本则通过哈 姆达运用线性规划和灵敏度分析确定，再将其与机会成本比较，得出补助水平。 德国学者利用生态学与经济学方法相结合，对生物多样性保护的补偿机制 进行了研究。他们设计出了一种能解决复杂的补偿分配问题的生态经济模拟程 序，用这种程序设计生物多样性保护的生态补偿方案能确定出一种合理的支付 方案，使补偿金分配更高效、合理。 ( 三) 生态补偿制度和机制的建设研究 ( 1 ) 爱尔兰在实施生态补偿政策的行动中步伐较早。爱尔兰生态补偿主要 集中在对自然资源的保护和提高生态环境的质量上，采用的方式方法为对提供 生态保护者给予补偿。早在1 9 世纪的头二十年内，爱尔兰人就可以享受到针对 分期付款的私有林补助。1 9 世纪8 0 年代末，爱尔兰实施森林奖励方案，拥有 森林的农场主每年可领取补助一次。随着这些措施的落实，国家造林水平渐渐 提高。 ( 2 ) 巴西利用激励机制提高了国内土地利用率和生态效益。法律规定亚马 逊河流域范围内，森林覆盖率必须保持在8 0 以上。政府允许农户相互购买森 林砍伐，这种类似排污权交易的方式使整个地区的森林覆盖率保持在8 0 的标 准【3 - 6 1 。 二、国外生态补偿典型案例 ( 一) 共同补偿美国多佛的垃圾排放付费制度 美国多佛通过采用垃圾排放付费制度来筹集资金，用于对生态环境破坏进 行补偿，是处理垃圾问题的典型。通过筹集环境保护费用，从而抑制和减少了 污染物排放的作用。 多佛市大约拥有大约两万六千户居民。该市每年的垃圾总量约有一半来自 居民生活。2 0 世纪七十年代末，多佛市政府下令关闭了市政垃圾处理厂，交由 私人垃圾厂来处理城市垃圾问题。八十年代末，多佛市又建立了一个能够回收 利用物质的垃圾回收中心。 经过公众会议、制度安排等方式，政府说服公众进行垃圾回收利用和垃圾 分拣。政府告诫民众，回收有用的材料，不可回用的材料丢到垃圾处理厂。消 费者应承担生产垃圾的成本，而回收再利用的费用则应由政府支付。 所有制度完善并且体制走上正轨后，多佛市政府停止向私人垃圾处理厂部 分费用的支持。企业排放的垃圾需要向垃圾厂交排污费，居民需要购买垃圾袋 和分类标签。而政府销售垃圾袋和分类标签有收入则用来支持城市居民固体垃 圾的分类、回收和管理，维护该制度的正常运转。 4 该制度实施后，多佛市每年不仅节省了大量资金，还减少了排放的垃圾量 【7 1 o ( 二) 加利福利亚州森林碳汇交易 随着全球逐渐变暖，清洁能源的应用及原始森林的保护越来越受到世界各 国的重视。加利福利亚一家环境组织向一家位于田纳西州的能源公司出售5 0 0 0 英亩具有空气净化能力的森林，是世界上第一笔森林碳汇交易，具有里程碑的 重要意义。 在家笔交易中，设立于对罗莎市的太平洋森林信托基金向一家位于田纳西 州的使用环保材料的能源供应商绿色能源公司，出售了价值6 0 0 0 美元的 “碳污染物削减信贷。“碳污染物削减信贷”是以四处位于加利福尼亚及俄勒 冈州森林为基础而建立的，这些森林一共7 0 英亩，其中部分是位于圣马特奥县 的原始森林。上述每一处森林的所有者都把利用森林光合作用能力的权利捐赠 给了信托基金，该基金会随后将其出售给了绿山能源公司。 二氧化碳气体是造成全球气候变化的主要原因。森林主要是通过光合作用， 吸收二氧化碳，同时释放出氧气，来减少地球上二氧化碳这种“温室气体”的含 量，以达到有效地降低气候变化风险、保护生态环境的作用。当前，森林的日 益减少已经被认为是导致全球全球二氧化碳增加的第二大原因，仅次于矿物燃 料的燃烧。 加利福尼亚森林碳汇交易实际上就是将森林的光合作用“碳权 作为 商品进行了的交易。实质上，这种交易可以理解为对森林保护的一种补偿。这 也是森林生态补偿的一种形式。在过去的几年中，一些来自欧洲、日本及美国 的大型能源公司已经在一些国家购买了其森林的“碳汇，其中大多数为森林相 对比较便宜的发展中国家。它们这样做的目的是希望通过购买“碳权来抵消 政府设定的二氧化碳排放限制哺，j 。 ( 三) 德捷易北河生态补偿 水是生命之源，经济发展和社会稳定都离不开它。水资源的保护和有效利 用更是困扰各国的难题。跨国河流在这方面的问题显得更加的突出，如德国易 北河，该河流的生态补偿机制非常典型。 易北河流经捷克和德国。2 0 世纪8 0 年代，流域水质日益变差。9 0 年代德 国和捷克为了改良流域农田用水灌溉质量，保持易北河流域生物多样性，减少 流域两岸污染物排放，一致达成了治理共易北河的双边协议。两国专家组成了 双边合作组织，主要为：l 、行动计划组；2 、监测小组；3 、研究小组；4 沿海 保护小组；5 、是灾害小组；6 、水文小组，另外还设有一个公众小组，长期从 事宣传工作，报告双边工作的最新情况和研究成果；7 、法律政策小组。双边合 作组织通过制定短、中、长期不同目标的方式来分步实施。 双边组织合作经费来源主要来自排污费、财政货款、研究津贴和生态补偿 资金。整治后，易北河上游水质明显改善，已基本达到饮用水标准。易北河沿 岸建立了7 个国家公园和2 0 0 个自然保护区。水质改善后，德国在易北河中投 放的三文鱼鱼苗，也取得了可喜的成绩【1 0 , i1 1 。 ( 四) 水污染防治荷兰控制水污染的排污费政策 荷兰的排污收费政策非常成功，运用排污费政策控制水污染方面的经验也 非常成功。2 0 世纪六十年代末，荷兰污水排放总量达到4 0 0 0 万人口当量，重 金属污染也非常严重，许多河流已失去了生态功能。 荷兰于1 9 7 0 年颁布了地表水污染防治法，其中规定，排放重金属需交 纳污染物排放费，另外，政府还会根据社会部门的污染物排放量收取相应的排 污费用。其中，在核算排放量时，政府规定城市家庭、农业家庭和小型企业的 排污量分别为3 p e 、6 p e 、3 p e ；而大型企业的p e 值直接测量得出。如果企业 能证明排放量小于政府的规定，则会相应减免排污费。 在某些地区，按照地表水污染防治法的要求，预处理的费用太高，而 处理设备价格越来越高。排污者发现，当缴纳的排污费与边际成本相等，清洁 生产的水平会维持在一个很高的水平。排污费越高在促进污染物削减方面发挥 作用越重要。2 0 世纪9 0 年代，荷兰河流中重金属和总有机污染物的排放量削 减了二分之一以上，工业企业污染物的排放量从3 3 0 0 万p e 降至8 8 0 万p e 。 荷兰的排污费政策不仅解决了治理污染的资金“瓶颈 也提高了全民的环 境意识，改善了国家整体的环境质量弘 j 。 ( 五) 工业污染防治日本模式 上世纪7 0 年代，日本发生了几起大的环境污染事件，造成了十分严重的后 果。为解决工业污染、化学品污染等问题，日本制定了一系列的污染防治措施， 并且成立了专门的机构开展工业污染的治理工作。 第一步，日本政府制定了各类标准；其中包括环境质量标准、污染物排放 标准、噪声排放标准。日本政府还制定了相关防治计划，培养人才，对企业进 行监督与指导，宣传工业污染的危害，开展广泛的环境教育来提高国民的环境 意识等。 第二步，日本将工业污染防治工作的重点放在中小型企业上。因为中小企 业的数量达到9 0 以上，排放量占到总量的一半以上。另外，中小企业资金短 缺，污染防治有很大的困难。 第三步，为企业提供大量优惠政策，支持企业治污。日本的环境事业团成 立于1 9 6 5 年，其职责是为中小企业提供资金与技术进行污染防治。随着相关法 规的出台，企业的污染防治资金直线上升，这些资金其中包括企业自身投资、 金融机构贷款、国家财政资金的支持等。2 0 世纪6 0 年代，东京的地方政府以 用财政资金向本区域内的中小企业污染治理提供支持，另外还通过利息补贴等 方式降低企业的贷款成本，同时政府又实施了诸多的税收优惠政策，这些都促 6 进了企业公害防治。 l9 8 0 年，日本的大多数中小企业污染防治取得了很好的成绩，这对促进日 本的经济快速发展启到了巨大的作用。日本的污染防治模式对其他国家有很好 的借鉴作用【1 6 】。 ( 六) 巴西的生态税案例 在巴西，生态税是由州级税收分配产生的。按“商品和服务流通所得收入 的7 5 来进行财政附加值的分配，这种方法使经济基础较好，人口较多的地区 获得更多的资金。但是，这种分配机制的不公平性打消了各地保护林地的积极 性。为了解决这个问题，巴西的部分州通过了一项法律，该法律要求从“商品 和服务流通所得收入中拿出5 的资金作为生态税。这资金需要进行再分配， 分配2 5 给有保护区的区域，再拿出2 5 分配给水源地区，这些资金很好地 鼓励了这些地区保护林地的活动。 巴西的生态税校正原有税收对生态保护的抑制作用，激励了各地保护林地、 涵养水源和治理环境污染等的主观能动性，但却增加了生态环境保护的投入。 巴西的生态税，不失为一种有效改善生态、保护环境的途径。 ( 七) 哥斯达黎加一国之内的水流域补偿 哥斯达黎加水电公司流域生态补偿，是对上游植树造林给予资助，通过种 植林木和保护植被调节河流径流量的一种生态补偿，是比较经典的流域服务补 偿模式。 哥斯达黎加的水电公司，通过资助上游植树造林来调节下游河流径量来进 行生态补偿，也是十分经典的流域服务补偿模式之一。 哥斯达黎加有一家叫环境能源的私营水电公司，它能为4 万人提供电力。 该公司管辖下的地区有两个支流域，共有面积5 8 0 0 h m 2 。公司的运营受到水源 不足的影响，为了解决这个问题，公司以每公顷土地18 美元的价格向国家林业 基金提交资金。国家将企业交来的资金以每公顷土地3 0 美元的价格支付给上游 的土地所有者。土地所有者必须运用这部分资金来从事林业生产或者保护林地。 这种政策还被推广到饮用水行业，另外一些公司通过提交水价来筹建本流域的 信托基金。 哥斯达黎加的多家筏运公司根据旅游者喜欢河岸边是“原始丛林”的心态， 试图使河岸两侧的农田转化为林地，他们努力组建一个联合会，与河岸边的土 地所有者签订合同，共同发展项目。由于筏运公司间未能达成一致协议，这个 计划失败了。但是，有一家筏运公司购买了沿河周围的土地，进行植树造林， 使9 0 以上沿岸土地被森林覆盖，并且修建了提供旅游者休憩和就餐的临时住 所。筏运公司通过这种方式，获得了巨额的经济效益，同时公司的行为也保护 了流域的生态环境。这是市场化运作方式实现流域生态保护的典型案例，它不 仅实现了生态效益，也实现了经济效益，是十分理想的生态补偿模式7 - 1 9 o 7 1 2 2 国内生态补偿研究实例 随改革开放，经