（环境科学专业论文）排污权交易应用于农业非点源污染治理的研究.pdf

a b s t r a c t a b s t r a c t t h ee m i s s i o nt r a d i n gp o l i c y , a sa ne n v i r o n m e n t a le c o n o m i cp o l i c yb a s e do nt h em a r k e t ，i s m a i n l yi m p l e m e n t e db e t 、) l ，e e n i n d u s t r i a le n t e r p r i s e s h o w e v e r , i nr e c e n ty e a r s ，w i t ht h e e f f e c t i v e l yc o n t r o lo nt h ep o i l l ts o u r c e sp o l l u t i o nf r o mi n d u s t r i e s ，t h el o a dc o m p o s i t i o no f w a t e r p o l l u t i o nh a sb e e nc h a n g e do b v i o u s l y n o n - p o i n ts o u r c ep o l l u t i o nh a sb e c o m et h ec h i e fc a u s eo f i m p a i r e dw a t e rq u a l i t yw h i c ho c c u p i e sal a r g e rp r o p o r t i o no ft o t a lp o l l u t i o nl o a d o nt h eo t h e r h a n d ，d u et ov a r i o u sr e a s o n ss u c ha su n r e a s o n a b l ep r o d u c t i o na c t i v i t y 、l o n g - t i m ed i s j u n c t i o n b e t 、e e na g r i c u l t u r a lp o l i e i e sa n de n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n tp o l i c i e s ，t h en o n - p o i n ts o u r c 宅 p o l l u t i o nb r i n g ss e r i o u se n v i r o n m e n t a lp r o b l e m t h e r e f o r e ，t h ec o n t r o lo ft h en o n - p o i n ts o u r c e p o l l u t i o nm e r e l yd e p e n d i n go nt h et r a d i t i o n a lr e g u l a t i o no fo u rg o v e r n m e n tc a l ln o tm e e tt h e d e m a n d so fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n w en e e dm o r ef l e x i b l ea n de f f e c t i v ec o n t r o lm a n a g e m e n t p o l i c i e sb a s e do nt h ei n c e n t i v em e c h a n i s mt op r o m o t et h ec o n t r o lo fn o n - p o i n ts o u r c ep o l l u t i o n f r o ma g r i c u l t u r a le m i s s i o n t h ec o r eo ft h i st h e s i si st oe s t a b l i s ht h e o r e t i e a lf r a m e w o r kf o rt h ea p p l i c a t i o no fe m i s s i o n t r a d i n gt ot h ea g r i c u l t u r a lp o l l u t i o nc o n t r o lu n d e rt h e q u a s i - m a r k e t , o nt h eb a s i so ft h ep r e s e n t p o l i c i e so fp a i d - u s eo fw a t e rp o l l u t a n ta n de m i s s i o nt r a d i n g ，t h r o u g ht h ef u r t h e ra n a l y s i so ft h e c o n t r a d i c t o r yp r o b l e m si nt h ei m p l e m e n t i n gc o u r s e so ft h ep o l i c i e so fp o l l u t i o ng r o s sc o n t r o la n d e m i s s i o nt r a d i n g t h et r a d i n gt h o u g h t s 、p a t t e r n sa n do p e r a t i o n a lf l o ww a ss t u d i e da n dt h e i n v o l v i n gp r o b l e m ss u c ha se n v i r o n m e n t a ls u p e r v i s i o na n dm a n a g e m e n t 、t r a d i n gr a t i o s 、c o s t sa n d t h ep r o b l e mo ft h ep a r t i c i p a t i o no ft h ea g r i c u l t u r a ln o n - p o i n ts o u r c ep o l l u t i o nw e r ed i s c u s s e d t h e t h e s i sc h o s et h ec i t yo ft a i c a n gt oc 甜 r yo u tt h ec a s es t u d yo nt h ea p p l i c a t i o no fe m i s s i o nt r a d i n g t ot h ea g r i c u l t u r a lp o l l u t i o nc o n t r 0 1 a n dt h et h e s i sa l s ob u i l tt h ee s s e n t i a lf r a m e w o r ko ft h e e m i s s i o nt r a d i n gf o rt a i c a n g ，a n df o r m u l a t e da c t i o nr o u t eo ft h ep o l i c yi m p l e m e n t a t i o n a n da l s o s o m es u g g e s t i o n st op e r f e c tt h ee m i s s i o nt r a d i n gp o l i c yw e r ep u tf o r w a r dt o t h er e s e a r c hp r e s e n t e dt h en e wp a t t e r nf o rt h ee m i s s i o nt r a d i n gp o l i c ya n de x p l o r e dn o w a p p r o a c h e sf o rt h ec o n t r o lo ft h ea g r i c u l t u r a ln o n - p o i n ts o u r c ep o l l u t i o n b yt h ee x p l o r a t o r ys t u d y , i t i sh o p e dt h a tt h ea c h i e v e m e n t sc a np r o v i d es o m er e f e r e n c ef o rt h er e l a t i v er e s e a r c h e s ，s oa st o m a k et h i sp o l i c yt op l a yi m p o r t a n tr o l e si nt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fe n v i r o n m e n t k e yw o r d s ：e m i s s i o nt r a d i n g ；a g r i c u l t u r a ln o n p o i n t s o u r c ep o l l u t i o n ；p o l l u t i o n c o n t r o l ；p o l i c yd e s i g n i i 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名： 、 移评 l 加7 肌日 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均己在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名：秘彳 枷? 年弓棚 第一章引言 1 1 研究背景 1 2 研究目的和意义 第一章引言 排污权交易是当前环境经济学领域的热点问题之一。我国在排污权交易方面 的研究和实践也已经有了2 0 年探索，积累了大量的理论研究成果和实践经验。 但目前在中国，排污权交易基本上都在工业企业间进行，交易对象以二氧化硫为 主，交易的深度和广度还远远不够，排污权交易政策所能带来的环境和经济效益 还非常有限。 而我国当前很多地区和城市，工业点源污染已经基本上得到了控制，在一定 时间内不论从技术上还是从经济上都已经或基本上达到了最大污染控制程度，企 业与企业之间的排污权交易将受到限制。而农业等非点源污染已经在区域污染物 排放总量中占据了相当大的比例，有些地区已经达到将近一半。由于农业方面的 环境投入非常有限，农业非点源污染治理缺少融资渠道和激励机制，治理效果远 远滞后于工业点源污染。由于多方面的原因，我国的污染物总量控制计划尚没有 把非点源污染纳入到污染物总量控制中来，作为实现总量控制目标的排污权交易 也没有把农业非点源污染排污权纳入整个排污权市场进行交易。 本文对传统的总量控制效果和通过排污权交易来提高整体环境质量的有效 性进行反思，从目前中国的现状出发，探索建立纳入非点源污染的、更加全面的 污染物总量控制体系，并研究了在这个体系下，将排污权交易应用于农业非点源 污染治理的理论和方法，最后以太仓为例进行了初步应用。 1 3 研究方法 本论文采用的主要是理论分析和实证研究相结合的方法。具体研究方法包 括： ( 1 ) 文献资料归纳与综述。不仅全面查阅与排污权交易相关的文献，了解 排污权交易的定义、理论基础、国内外排污权交易的具体实践情况；而且全面查 阅农业非点源污染的相关文献，了解农业非点源的污染特点和机理以及国内外农 业非点源污染控制管理的研究进展，通过以上文献资料的归纳与综述，为本论文 的研究提供全面的理论支持和实践经验。 第一章引言 ( 2 ) 实地调研。通过参加太仓市主要污染物减排规划( 2 0 0 8 年2 0 2 0 年) 项目研究，多次前往太仓开展实地调研，了解当地环境现状、农业非点源污染的 具体情况，分析排污权交易应用于太仓市农业非点源污染治理的实证性研究的意 义和可行性。通过太仓案例，为本文理论研究得到具体化的分析，并根据具体情 况提出符合实际的、可行的对策措施。 1 4 内容安排 全文由五大章内容构成。 第一章引言，是全文的概述。指出将排污权交易扩大至农业非点源污染治理， 不仅为解决农业非点源污染的治理探索了新的思路，也扩大了排污权交易的实践 实践应用范围。在此基础上，对本文的研究目的意义、研究方法进行了简要的描 述。 第二章是排污权交易和农业非点源污染的研究综述。首先就排污权交易的概 念和理论基础进行了系统的梳理，并对国内外排污权交易研究和实践进展作了简 要的评述，从已有的实践经验中总结和学习。其次对农业非点源污染的定义、特 点和危害以及国内外农业非点源污染控制管理的研究进展进行了总结。 第三章提出了排污权交易应用于农业非点源污染治理的理论构想。本章在总 结我国水污染有偿使用和交易政策框架基础上，从污染治理管理的需求性、公众 对环境保护的需求性等三方面对排污权交易应用于农业非点源污染治理进行了 需求性分析，并提出了实施的基本思路、条件和交易模式。建立了在“准市场 下的排污权交易政策设计框架，最后对排污权交易应用于农业非点源污染治理中 的重要问题进行了探讨。 第四章以太仓市为案例，对排污权交易应用于农业非点源污染治理进行了示 范性研究，并在此基础上，提出了对策建议。 第五章是结论。概括全文主要观点，并对本文的主要创新点作了简要的归纳。 2 第二章文献综述 第二章文献综述 帚一早义陬琢途 2 1 排污权交易研究综述 2 1 1 排污权交易概念及理论基础 2 1 1 1 排污权交易概念 排污权，是指污染物排放者在环境管理部门分配一定量的排污额度内，并在 确保该权利的行使不会损害其他公众环境权益的前提下，依法享有的向环境排放 污染物的权利。排污权的实质是环境资源使用权，这是一种无形的财产权利。 经历了近4 0 年实践和研究，排污权交易是一种典型的经济手段在环境管理 中的运用。早在2 0 世纪7 0 年代，美国经济学家戴尔斯( d a l e s ) 就提出了“排 污权交易 这一概念【l l ，它是指在满足环境要求的条件下，建立合法的污染物排 放权( 简称“排放权”) ，并允许这种权力像商品一样被买入和卖出，以此来灵活 地控制污染物排放，实现环境容量这一资源的优化配置。它以追求污染控制的整 体效益最大为原则，在价值取向上较好地把握了公平与效益这对矛盾，可以激励 企业持续推进其环保工作。 2 1 1 2 排污权交易理论基础 在环境法学界，一般认为产权经济学和环境经济学为建立排污权交易制度提 供了经济学理论依据。涉及的理论主要有外部性理论、“公有地的悲剧、“稀缺 资源”论、所有权学派与科斯定理。 ( 1 ) 外部性理论 经济学中，经济活动的外部性是指被排除在市场作用机制之外、未被反映在 产品价格上的那部分的经济活动的副产品或副作用 2 1 。经济活动的外部性分为外 部经济性和外部不经济性两个方面。外部经济性又称正面的、积极的或有益的外 部性。与之相对，经济活动的外部不经济性，又称负面的、消极的、有害的外部 性。前者的例证是蜜蜂采花酿蜜惠及果农，后者的例证是化工厂正常工业生产所 排放的“三废污染环境，毒害周围居民。 具体到环境保护活动中的外部性则是指：人的经济活动影响环境，但是这种 影响并没有计入市场交易的成本和价格之中。外部不经济性是使经济主体忽视环 境保护即不愿意在环境保护方面投资的内在原因，也是造成环境污染和环境破坏 的基本原因。 3 第二章文献综述 对于环境污染这种负外部性现象，只要明确污染这种“权利 的所有者，一 个完善的市场就必然会使污染者与受害者之间产生以这种权利为对象的交易，最 后的结果是，这种权利的价格等于它给社会带来的边际损害，即达到私人边际成 本与社会边际成本相等。这就是排污权交易的理论基础之一。 ( 2 ) “公有地的悲剧 “公有地的悲剧 是经济学中很有启发意义的一个经济学模型。在这个模型 中，前提是牧场或草地属于公有，羊群属于私有，牧场或草地的载畜量在一定的 时间和空间范围内是有限度的。对于在这个牧场或草地上牧羊的牧民来说，羊群 数量越多则获得收益也越多，但其对牧场或草地过度使用造成的损害，则由全体 牧民承担。某个或某些牧民增加畜牧可以获得个人利益是内部经济性，牧民扩大 畜群对牧场或草地造成破坏是外部不经济性，这种外部不经济性留给其他牧民。 从全体牧民角度，当牧场或草地载畜量超过额定限度时，草地被破坏，无法继续 放牧，全体牧民被迫退出，从而酿成公有地的悲剧。公有环境资源的自由利用， 会促使人们尽可能地将公有资源变成私有或转化为某些团体的财富，从而最终使 全体成员的长远利益遭到损害甚至毁灭。“公有地的悲剧 是经济活动外部性的 典型现代版。 依据“公有地的悲剧理论，环境基本上是全体公民公有的，环境对污染物 的承载力和自净力在某个时间和空间范围内是有限度的，每个企业都谋求眼前利 益的最大化，尽可能多的排放污染物，而这种损害是由所有人来承担的。企业从 增加排污量获得个人利益即内部经济性，而将其扩大排污量的外部不经济性留给 其他人。全体居民要么从该地撤出，要么投入大量资金治理大气环境污染，从而 酿成“公有环境污染的悲剧。 ( 3 ) “稀缺资源 论 “稀缺资源”论的依据是：资源稀缺则具有交换价值，具有交换价值则可以 形成产品流通。现代工业的飞速发展使得各种资源大量消耗，以前认为取之不尽、 用之不竭的资源逐渐变得稀缺。同时伴随生产力水平的提高，人类对环境资源价 值的认识逐渐加深，环境资源的各种价值之间也会发生矛盾，即环境资源的不同 功能因人类的不同需求变得开始相互抵触，并且环境资源稀缺性使得这种趋势不 断加强【3 】。在一定时间和空间范围内，某些环境要素如果要满足人们的生活需求 就难以满足人们的生产需求，如果要满足一些人的某种生产需求就难以满足另一 些人的另一种生产需求。人类的生产和生活因对环境功能的不同需求开始产生竞 争、对立、冲突和矛盾。笔者认为，环境功能资源的稀缺性和环境容量资源的稀 缺性是导致排污权交易发生的经济原因，同时也是企业外在市场环境的影响。 ( 4 ) 科斯定理 4 第二章文献综述 从经济学或“经济人”的观点看，将外部不经济性内部化和形成稀缺资源有 两条基本途径：一是通过行政手段，即通过政府实施有关政策、法规和其他管理 措施来解决外部不经济性问题，来使某种资源成为稀缺资源；二是通过法律手段， 明确环境资源的所有权或财产权，即通过明确所有权或环境资源权、资源物权来 解决外部不经济性的问题，来使某种资源成为稀缺资源。以上通过行政手段解决 外部不经济性被称为管理学派，通过确权法律手段解决外部不经济性被称为所有 权学派。 科斯等人认为：所有权、财产权失灵是市场失灵的一个根源，在排污权方面， 通过产权的明确界限定可以将外部成本内部化，产权制度作为经济运行的根本基 础，决定经济运行的组织、技术和效率。产权制度对资源配置具有根本的影响， 它是影响资源配置的决定性因素，产权的主要经济功能是克服外部性，降低社会 成本。严格界定的私有产权不但不排斥合作，反而有利于合作和组织。通俗地说， 科斯定理分为科斯第一定理和科斯第二定理：科斯第一定理是指在产权界定明确 且可以自由交易的前提下，如果交易费用为零，那么无论法律如何判决最初产权 属谁都不影响资源配置效率，资源配置将达到最优；科斯第二定理是指在存在交 易费用即交易费用为正的情况下，不同的权利界定会带来不同效率的资源配置。 产权经济学和环境经济学的强有力支持为排污权交易奠定了坚实的理论支持。 2 1 2 国内外排污权交易研究及实践进展 2 1 2 1 排污权交易应用及理论研究动态 国外交易理论的研究主要理论成果有：排污权交易的基础理论方面，如 m o n t g o m e r y 证明了市场均衡的存在，并且在竞争的均衡中整个区域达到了联合 成本的最小化，并发现排污权的初始分配和和最终分配是相互独立的【4 】。在关于 交易中的市场势力问题上，h a h n 讨论了厂商怎样操纵市场使自己处于优势地位， 寻求最小化的控制成本，发现市场的产量和成本效率取决于排污权的初始分配。 s t a i n s 研究了存在交易成本的下的排污权交易问题，得出由于交易成本的存在， 整个交易体系可能都要受到影响，高的交易成本对排污权的供给和需求有压制效 果i 引。交易中的激励机制研究有p r i n c e 分析了直接控制、排污补贴、排污税以及 排污权免费分配下的交易条件下和排污权拍卖分配条件下的交易等污染控制制 度下，促进厂商技术变迁的激励机制问题。关于排污权交易与其他环境政策工具 的比较研究中，t i e t e n b e r g 、c r o p p e r 和o a t e s 等人对排污权交易和庇古税进行了比 较研究，表明在完美知识条件下( 产权的清晰界定，完全信息和完全竞争) ，价 格政策工具与数量工具是等价的。在排污权交易中的空间问题和产品市场和排污 5 第二章文献综述 权市场相互作用的关系也有一些研究1 6 ，7 】。 随着中国对环境问题的日益重视，国内学者对排污权交易这类环境政策市场 手段的理论研究也开始逐渐出现，且多从基础理论方面进行可行性论述。马中对 总量控制和排污权交易的研究起步较早，通过与美国的杜丹德教授合作，对总量 控制和排污权交易研究比较系统广泛，比较全面地探讨了中国现有政策体系与排 污权交易的关系和合作的可能性。胡平生的“对排污权交易理论的反思 提出了 该理论前提条件方面的缺陷，主要对交易中的交易成本等问题提出了疑问，在实 施过程中不可避免地会产生交易费用，这对交易的数量和市场的活跃程度都会产 生较大影响1 8 j 。 排污权政策的应用实践研究，集中研究方向为政策制定及其实践的可行性。 主要对排污权交易在中国的可行性研究( 庞淑萍、杨展里) f 9 , 1 0 ，排污权初始权的 处理和定价( 李寿德) i 1 1 ，论排污权交易在中国的可行性( 狄雯华) i l l i ，大气 污染权交易政策及在我国电力工业发展中的应用( 刘兰芬等) 1 1 3 1 。也有研究者 从交易成本与排污权交易的体系设计上分析交易成本的实施成功的影响，如排污 权交易思想及其初始分配与定价问题探悉、交易成本与排污权交易体系的设计、 排污权初始分配的有偿性研究。由于初始排污权的分配和定价在计划模式下的主 要靠行政手段实施，在市场模式下的首次分配和定价在现阶段还未能有一个大家 比较能接受的方案。少数学者研究了我国排污权交易法律保障。排污权涉及到排 污权的产权问题，在国外的实践中首先以立法的方式提出，而中国的国情不同， 所以我国对排污权的立法工作相当滞后，这也成为排污权交易未能市场化推广的 原因之一。 而当前的研究重点，主要是在对国外排污权交易制度的学习和在中国运用的 操作性分析上，其中有代表性的学者是戴星翼在走向绿色的发展1 1 4 】一书中， 指出了利用排污权交易参与我国环境保护的重要意义，并对我国实行排污权交易 的现实困难进行了客观的评述；在对淮河治理的情况进行考察的基础上，提出使 用排污权交易可以节约成本的观点；认为中国最严重的环境污染是水污染，针对 上海市的情况，提出在上海市全市范围内组建排污权交易市场的方案构想，为排 污权交易的实际使用做出了重要的理论探索；提出活用“环境产权的理念，把 排污权交易放在更广大的环境产权的应用范畴下来考察的，排污权交易不仅体现 了占用环境容量有成本的价值观，而且更启示了人们对其他环境资源的有权使用 的观念。 总得来说，中国的排污权交易制度研究虽然取得了一定成果，在深度和广度 上都同国外同期研究有很大差距，有待进一步提高，才能适应我国排污权交易工 作的不断发展。 6 第二章文献综述 2 1 2 2 排污权交易实践的国际动态 1 ) 美国排污权交易实践的发展历程 美国是最早开始排污权交易理论研究的国家，也是交易实践经验最丰富和取 得成果最多的国家。其理论研究和实践的发展，基本可以代表该领域和实践发展 的脉络和最新进展。 排污权交易计划始于2 0 世纪7 0 年代后期的美国，这些计划如已知的补偿政 策、泡泡政策、银行政策和容量节余政策，同命令控制方式相比增加了政策的灵 活性。美国排污权交易的发展过程大体可以分为两个阶段【1 5 】： 第一阶段为2 0 世纪7 0 年代中期到9 0 年代初，为排污权交易的探索阶段， 主要是在政府协调下，做一些局部或区域的交易。总体看来，该阶段的交易政策 实践成效较小，但该阶段实践却表明了排污权交易政策对美国电力行业s 0 2 减排 有极大的可行性，而该阶段工作也为进一步扩展排污权交易政策的应用范围提供 了宝贵的实践经验。第二阶段以1 9 9 0 年通过的空气清洁法案修正案【1 6 】为标 志，直至今日。美国经过实践积累了经验，在空气清洁法案修正案中对排污 权交易做了详细的规定，从初始排污权分配，到许可的获得、许可的交易、受影 响污染源的范围、监测要求、超许可排放的处罚等给出了一个完整的可操作体系。 这些规定被运用到美国影响最大，规模最大的“酸雨计划 中，在实施的初期， 交易并不活跃，但这种状况很快就有所改善，随着时间的推移，交易规模迅速扩 大。统计数据显示，从1 9 9 0 年到2 0 0 6 年，美国电力行业在发电量增长3 7 的情 况下，s 0 2 排放总量下降了4 0 ，n o x 排放总量下降了4 8 。主要污染物排放量 的大幅度削减，使得美国中西部和东北部大部分地区湿硫酸盐沉降较1 9 9 0 年水 平下降了2 5 - 4 0 。预计，到2 0 1 0 年每年从酸雨计划减排中获得的生态和健康收 益将达到1 4 2 0 亿美元。 美国的排污权交易政策起源于大气污染控制，随后扩展到了水污染物控制。 既有点源一点源交易实践，也有点源一非点源交易和非点源一非点源交易案例实 践。这些交易案例主要分布在沿海地区及五大湖地区，如在科罗拉多州( d i l l o n 水库和c h e r r yc r e e k 水库) 、威斯康星州( f o x 河) 以及北卡罗来纳州( t a r - p i m l i c o 盆地) 等。l o 个州有湿地调节银行信用。一个调节银行信用可以是指对已被破 坏的湿地的改善、或者通过把水引到稍高的地带营造湿地。调节信用( 通常用面 积来确定) 由银行获得，可以出卖给能达到颁布的调节标准的开发商。在水体污染 源之间的排污权交易中，经常被引用的福克斯河清洁计划中，威斯康星州官员按 照生物化学需氧量( c o d ) 的排放量为福克斯河制定了排污许可证交易计划。 一位研究者估计这项市场计划的潜在成本节余大约为7 0 0 万美元。尽管目前美国 已经进行了许多试点工作，在一些州也出台了相关的法律、法规来规范排污交易， 7 第二章文献综述 但总体上来看，美国的水质交易还处于探索阶段，水排污权交易在理论上有不少 优势，但没有完全从理论上升为实践，大多数交易项目中的交易数量还是比较有 限，而且多是在政府的干预下进行，总体的市场规模也比较小，也谈不上由市场 来操控污染物俄交易，仅主要是水体营养物交易较为成功。 近年来，美国一些州政府也开始开展温室气体自愿减排贸易，联合承诺c 0 2 排放总量的减排。 2 ) 其它发达国家排污权交易实践的发展情况 除美国以外，排污权交易目前还只是在一些市场经济发达的国家，如德国、 澳大利亚、加拿大、英国等都不同程度地借鉴了美国的排污权交易制度开展了实 践【1 7 】。如澳大利亚的新威尔士、维克多、南澳洲加入了眭t m u r r a y d a r l i n g 流域委 员会推行的共同开展盐削减信用贸易来解决领域盐化问题的行动。加拿大为了控 制酸雨问题和削减臭氧层消耗物质推行了s 0 2 、n o x 以及c f c s 贸易。总体来看， 排污权交易制度己成为一些发达国家控制污染物排放的重要措施。 排污权交易除了在一些发达国家国内得到实践外，该项制度以其灵活和高效 的特点在国际的应用范围迅速得到了拓展。国际上正在讨论建立总量约束下的碳 排放配额交易机制，注重发挥市场定价、成本转移与转换的作用，解决碳排放、 总量约束与个量灵活调整的问题。1 9 9 7 年签订的京都议定书中规定的三种 有效减排温室气体的履约机制：清洁发展机制( c l e a nd e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ， c d m ) 、联合履约机制( j o i n ti m p l e m e n t a t i o n ，j i ) 和碳排放贸易减排机带l j ( e m i s s i o n t r a d e ，e t ) ，在本质上都属于排污交易范畴，是在明确温室气体总量减排的目标 下，通过交易行为来最大程度降低全球碳治理的经济成本。在欧盟，碳排放交易 体系已经建立，碳排放交易成为了欧盟温室气体减排战略的重要机制和手段。 2 0 0 5 年，欧盟向温室气体排放的主要企业颁发排放许可证，有效地削减了二氧 化碳等温室气体排放。至2 0 6 年，欧洲其后交易所的交易量达到4 5 亿吨，占全 世界成交量的3 5 ，至2 0 0 6 年9 月底，欧盟排放交易体系的成交额达1 8 9 亿美 元。据世界银行于2 0 0 8 年5 月8 日发表的一份报告显示，2 0 0 7 年全球碳市场交 易额达6 4 0 亿美元，较2 0 0 6 年增加了一倍多【l 引。 2 1 2 3 中国排污权交易实践的发展历程 排污权交易在中国已经走过了2 0 年发展历程，经历了起步尝试、试点摸索 和试点深化三个阶段。具体见表2 1 。 起步尝试阶段( 1 9 8 8 - - 2 0 0 0 年) ：我国的排污权交易的实践始于2 0 世纪8 0 年代末期，这一时期的排污权交易政策文件和实践案例从无到有，主要在国家环 境保护部门的推动下，集中在大气污染物排污交易方面进行了初步试点尝试，并 8 第二章文献综述 取得了一些有益的经验，为后续排污交易试点探索的不断深化打下了一些基础。 试点摸索阶段( 2 0 0 1 - - 2 0 0 6 年) ：“十五期间，我国的环保工作的重点全 面转到污染物排放总量控制，为了使环保工作更加适应经济建设的需要，国家环 保总局提出了通过实施排污许可证制度促进总量控制工作，通过排污权交易试点 完善总量控制工作。在此背景下，2 0 0 1 年前后开展了不少试点项目，如由美国 和中国环境科学研究环境规划研究所联合执行的“s o ：排污权交易机制 项目、 在7 省市开展“二氧化硫排放总量控制及排污交易试点 项目等。该阶段的排污 交易试点工作中的交易仍基本上是政府部门“拉郎配”方式运作，但是随着试点 实践探索的不断开展，排污交易政策机制在节能减排方面的潜力已经开始显现。 试点深化阶段( 2 0 0 7 至今) ：2 0 0 7 年，国家环保总局于2 0 0 7 年启动了国家 环境经济政策试点项目，探索排污权交易、生态补偿、绿色信贷、环境保险和环 境税的政策，地方政府对排污权交易机制在节能减排的作用给予了特别的关注。 排污权交易在该阶段明显呈现出国家日益重视、地方自发积极探索、上下对接强 化、政策空间层次不断扩展、开始出现专门的排污权交易经营公司等特点。 表2 1 中国排污权交易实践重要事件一览表 阶段 时间 事件 1 9 8 7 年 我国开始进行水污染物排放许可试点，上海市闵行区开展了企业之间 水污染物排放指标有偿转让的实践。 1 9 9 3 年 云南省开远市环保局出台了开远市大气排污权交易管理办法，对 二氧化硫、烟尘、粉尘实施总量收费和排污交易。 1 9 9 4 年包头、开远、柳州、太原、平顶山、贵阳六个城市开展了大气排污权 交易的试点工作，并取得了初步经验。 起 1 9 9 6 年 国务院在“九五”期间全国主要污染物排放总量控制计划中正式 步 ，当 石 提出总量控制作为我国的一项环境政策，为我国排污权交易实施提供 试 了制度基础。 1 9 9 7 年北京环境与发展研究会和美国环境保护协会合作开展排污权交易研 究项目。第一阶段整个项目以本溪和南通为案例城市，开展城市一级 的排污权交易研究。 1 9 9 8 年太原市通过了太原市大气污染物排放总量控制管理办法，成为中 国第一部包括排污权交易的总量控制地方法规。 9 第二章文献综述 1 9 9 9 年中美两国环保总局签署了包括“在中国利用市场机制减少二氧化硫排 放的可行性研究”项目的合作协议，江苏南通和辽宁本溪两市被列为 该项目的试点城市。 2 0 0 1 年9 月，a d b 和山西省政府共同启动了由美国r e f 和中国环境科学研究 环境规划研究所联合执行的“s 0 2 排污权交易机制”项目，该项目以 太原市为案例城市，太原的2 6 家大型企业参与示范。太原市发布的 太原市二氧化硫排污交易管理办法，这是我国第一个关于二氧化 硫排污交易的地方性规章。 9 月南通天生港发电有限公司有偿转让1 8 0 0 吨二氧化硫的排污权给 南京醋酸纤维厂，合同期限为六年。 2 0 0 2 年 5 月，国家环保总局发布了关于二氧化硫排放总量控制及排污交易 政策实施示范工作安排的通知，并与美国环保协会合作，在7 省市 开展“二氧化硫排放总量控制及排污交易试点”项目。 6 月，嘉兴市秀洲区就率先开始推行排污权交易试点，所有排污企业 必须先购买“原始”的排污使用权，并把排污权引入市场交易。 试 8 月，太仓环保发电有限公司向南京下关电厂购买了2 0 0 3 2 0 0 5 年每 点 摸 索 年1 7 0 0 吨二氧化硫排污权。 1 0 月，太原市人民政府出台第一个城市层面上的太原市二氧化硫排 污交易管理办法( 试行) 。 l o 月，江苏省环保厅与江苏省经济贸易厅共同制定了江苏省电力行 业二氧化硫排污权交易管理暂行办法。 l o 月，来自秀洲区羊毛衫染色集中的洪合镇和王店镇1 l 家企业参加 秀洲区首批排污权有偿使用启动仪式，l l 家企业合同成交金额为 1 4 3 5 9 万元。 2 0 0 3 年 在河南省环保局协调下，河南省三门峡市义马煤气公司每年向中原黄 金冶炼厂购买9 0 0 吨二氧化硫排放指标。 国电常州发电有限公司以每年3 0 0 万元的费用向镇江谏壁发电厂购买 了2 0 0 6 2 0 1 0 年每年2 0 0 0 吨二氧化硫排污权。 7 月，江苏太仓港环保发电有限公司每年将从下关发电厂购买1 7 0 0 1 0 第二章文献综述 吨的二氧化硫排污权指标在两年内使用。 2 0 0 5 年 关于落实科学发展观加强环境保护的决定提出：要实施污染物总 量控制制度，推行排污许可证制度，开展排污交易试点。 2 0 0 7 年 1 月，粤港两地政府公布珠江三角洲火力发电厂排污交易试验计划， 酝酿多年的粤港两地二氧化硫排污权交易进入了快车道。 4 月，湖北省武汉市开展首笔二氧化硫排污权交易。 9 月，江苏省人大常委会审议通过江苏省太湖水污染防治条例( 修 订) ，条例指出：太湖流域将通过试逐步推行主要水污染物排放指标 初始有偿分配和交易制度。同年1 2 月，财政部、国家环保总局批复 江苏省在太湖流域开展排污权有偿使用和交易试点。 9 月，嘉兴市政府发布嘉兴市主要污染物排放权交易办法实施细则 ( 试行) 。 试 1 1 月，嘉兴市建立了国内首家排污权交易机构排污指标储备交易 点 中心。 深 化 2 0 0 8 年 3 月，武汉光谷产权交易所拟建排污权交易平台，把排污权交易引入 产权交易市场。 3 月，太原市太原市二氧化硫排污交易管理办法正式实施。 6 月，环境保护部环境规划院启动火电行业二氧化硫排污交易管理平 台开发。 8 月，北京环境交易所和上海环境能源交易所成立。 8 月，财政部、环境保护部和江苏省政府联合在无锡市举行太湖流域 主要水污染物排污权有偿使用和交易试点启动仪式。 9 月，黑龙江省二氧化硫排污交易平台建立。 9 月，天津排污权交易所成立，并拍卖二氧化硫剩余指标。 2 1 2 4 国内外排污权交易制度中获得的启示 ( 1 ) 小结 通过以上对排污权交易实践的总结分析，可以得出以下结论： 严格的总量限制对环境质量状况的影响十分重要，对总量控制指标的设计 第二章文献综述 必须以可接受的环境容量目标为基础。由于受污染源减污的技术水平的限制，不 能要求一步到位实现理想的环境质量目标，而应该允许以一个递减的过程逐步达 到最终的环境治理标准。 排污信用的削减必须是真实、有效的。这就要求一定的排污信用的减少必 须要有实际污染的减少。主要是通过污染源安装并运行污染治理设备，对工艺过 程进行改进，采用更为先进的生产设备来促进排污排放的减少。 排污信用的减少必须是可以量化的，作为交易的排污权必须有可计量性。 在进行量化时，要有科学的折算口径，相应的管理机构，以保证量化的可靠性。 政府要鼓励早期的排污削减。早期的排污削减行为是十分有利的，因为其 是在污染有可能达到更高水平之前较早地开始减少排污，以避免污染达到最严重 的程度，对环境造成不可挽回的破坏。 在排污权交易市场中，交易者要能及时准确了解到排污信用的供给与需求 的关系，交易双方都能很好了解并遵守制定的交易规则。 要尽量减少交易成本。对排污权交易制度来说，较低的交易成本更容易产 生收益，从而刺激排污权交易市场的活跃。例如：建立公开的市场，增加排污权 交易参与者的数量，使市场运行效率化。 力求排污权交易价格能够根据市场变化自动调节。在排污权交易制度中， 通过事先确定的污染物削减额，具体设定允许排放量，力求在最大限度上保证排 污权交易的价格能根据市场变化自动调节。 政府在整个排污权交易体系中发挥着重要的作用。具体来说，包括：制定 排污总量，排污权的初始分配，监督排污权交易制度的执行情况，对交易进行管 理等。在排污权交易市场中，政府也可以作为普通的市场参与者进行交易，购买 或出让排污权。但是同时需要注意的是，相对于政府的监管职能来说，参与市场 交易是次要的，而且政府的交易在排污权交易市场中不能占主要的份额。 ( 2 ) 对我国的启示 美国等西方发达国家是在发育成熟的市场基础上，把市场机制引入环境领 域。因此，它们组建的排污权交易市场具有完备的监测系统、有效的控制手段和 完善的法制基础。与美国等西方发达国家相比，我国正处于从计划经济向市场经 济过渡的阶段，这个阶段不但是一个艰难变革的时期，而且是一个社会快速转型 的时期。美国开展排污权交易的时机在其环境管理和市场经济发展历程中所处的 阶段也与中国不同，与中国环境管理体制和政策传统不完全相同。因此，虽然美 国的一些经验可以借鉴，但不能够照搬。中国的排污权交易在实践中不断发展， 已经从早期以政府安排为主的“排污补偿发展到近期以企业谈判为主的“排污 交易，为进一步开展研究和实践提供了宝贵的经验。 1 2 第二章文献综述 排污权交易制度存在的不完善，根本原因在于理论研究和认识准备的不足， 而理论和认识的偏差会进步强化其他客观因素的制约。由于各方面的阻碍，我 国开展的排污权交易在大气污染物上运用得较多也较为成功，而在水污染物上的 交易无论从理论研究上还是从实践方面来说依然存在诸多方面的不成熟，需要进 步的开拓和试点实践。试点项目的开展本身就是政策实践着不断提高认识、转 变思路、摸索适合中国特点的排污权交易模式的过程。未来进一步的试点工作中， 应把着眼点放在区域环境质量的改善上，寻找适合中国的排污权交易模式。 2 2 农业非点源污染研究综述 2 2 1 农业非点源污染概述 2 2 1 1 农业非点源污染定义 非点源污染( n o n p o i n ts o u r c ep o l l u t i o n ) ，又称为“面源污染”，是相对于点 源污染而言的。点源污染主要指工业生产过程中与部分城市生活中产生的污染 物，这种污染形式具有排污点集中、排污途径明确、受影响的环境介质及范围明 确等特征。非点源污染则是指溶解的和固体的污染物从非特定的地点，在降水( 或 融雪) 冲刷作用下，通过径流过程而汇入受纳水体、并引起水体的富营养化或其 它形式的污染1 1 9 1 。非点源污染成因类型包括：农田灌溉、农田和森林径流、非 限制性牧场和牧地、未进入下水道的城市径流、废弃的矿山、大气沉降及可能产 生污染的生产活动如森林砍伐、水利建设、土地开发等。 农业非点源污染是极为重要且分布非常广泛的面源污染，狭义的定义是指在 农业生产生活过程中，氮素和磷素等营养物质、农药以及其他有机或无机污染物 质，通过农田地表径流、农田排水和地下渗漏，形成的水环境的污染【2 0 , 2 1 】。广义 的定义是指人们在农业生产和生活过程中产生的、未经合理处置的污染物对水 体、土壤和空气及农产品造成的污染| 2 2 , 2 3 l 。与狭义的概念相比，广义上的农业非 点源污染包括的对象更多，涵盖土壤、水体、环境等整个农村生态系统。 本文的研究基于狭义的农业非点源定义。 2 2 1 2 农业非点源污染的特点 农业非点源污染是由分散的污染源造成，其污染物质来自大面积或大范围， 不能用常规处理方法改善的污染排放源。与点源污染相比较，农业非点源污染具 有不确定时间、不确定方式、不确定数量，多种污染复合排放的特征2 禾2 6 1 ，其特 点具体体现如下： 1 3 第二章文献综述 ( 1 ) 分散性和隐蔽性 与点源污染的集中性相反，农业非点源污染具有分散性的特征，它随流域内 土地利用状况、地形地貌、水文特征、气候、天气等不同而具有空间异质性和时 间上的不均匀性。农业非点源污染排放的分散性导致其地理边界和空间位置的不 易识别。 ( 2 ) 随机性和不确定性 从农业非点源污染的起源和形成过